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　　市场经济是法治经济，法治经济是权利经济。在市场经济中，应以保障私主体的权利为基础。在当代以社会化大生产为特征的市场经济背景下，所有私主体中最重要的是公司。保障私主体的权利首先要保障公司自治。但是，在市场经济中“市场和政府这两个部分都是不可或缺的，没有政府的经济或没有市场的经济都是一个巴掌拍不响的经济”。[1]因此，在保障公司自治的同时，政府对公司自治的适当规制也是必要的 。本文通过对政府规制的必要性和必要性的分析，试图找出政府规制的原因和界限。
　　一、政府规制与公司自治的涵义
　　政府规制和公司自治都不是确定的法律概念。所以，我们必须对这两个概念的涵义加以分析界定。
　　(一)政府规制的涵义
　　规制本是一个经济学上的概念，是日本经济学家从英文regu1ation翻译而来，意为政府运用法律、规章、制度等手段对经济和社会加以控制和限制。在我国，规制最早作为一个经济学上的概念被引进，更多地在经济学领域使用，通常被理解为是政府干预微观经济的主要手段之一，将规制限定在政府的“限制行为”上。
　　在法学领域，“规制”一词最早在日本经济法中被使用，是指政府干预经济的合法性、合理性以及与市场及企业的互动关系。在我国法学界，“规制”不是一个专门的法律术语，即使在法学文献中加以使用，也大多强调的是“规范与制约”之意。与此比较接近的概念还有政府管制、政府干预、政府调控、政府调节等。本文中，借鉴经济学中的含义，政府规制指政府依据法律、法规和规章，直接对微观经济主体及其活动进行规范、约束和限制的行为。
　　(二)公司自治的涵义
　　在我国公司法颁布实施以后，公司自治以成为高频使用的词汇，但对于何谓公司自治，并无严谨、明确的法律界定。在西方，公司自治主要是相对于股东和公司的关系而言的，是指公司和股东各为独立的法律主体公司具有独立的法律人格，对内由自己的管理机关以自身名义独立从事法律行为，对外独立承担该行为产生的法律后果和责任，是公司争取从股东中独立的斗争过程和结果。
　　我国大陆学者有不同的提法。有学者认为，公司自治包含三层意思:一是它必须是独立的法人，能够做到真正的经营自主，盈亏自负;二是公司靠章程来维系;三是要独立于政府，没有上级领导机构 。[2]还有学者认为，企业自治有五个要求:一是企业必须具备真正的独立法人资格;二是企业地位必须是平等的;三是企业应该是资本企业，建立在股东、股本和股权的基础上，形成法人治理结构;四是企业的行为约束，一靠法律，二靠其章程，而不是靠指令性计划和上级主管部门;五是企业就是无上级主管部门的，而不是某个主管部门的附属物。[3]这些.观点基本上主要针对传统计划经济体制造成的政企不分和公司不独立的问题，对公司自治的界定侧重于公司要脱离政府。
　　笔者认为，公司自治是指在市场经济条件下，公司作为私主体依法有的进行自我约束、自我规范、自我管理、自但风险，并有根据市场规律享有自我经营、自我决策的权利。这里有两层含义：一是公司是独立于股东之外的私主体;二是公司是独立于政府之外的私主体。
　　二、政府规制的必要性
　　我国公司法作为公司与政府之间关系规范化的产物，一直存在政府规制过多问题，所以现在学者们一直强调公司自治。但是，正如经济学家米德指出的那样，“当人们虔诚的笃信自由放任可以解决一切问题时，又必须强调社会控制在什么情况下是必须的”。[4]
　　(一)、经济学的理论依据
　　在当前以社会化大生产为特征的市场经济条件下，政府规制有其经济学理论基础。传统自由经济学理论认为：经济个体的发展，在“看不见的手”的作用下完全可以达到最佳经济效果，与此理论相适应资本主义国家在这一时期政府规制公司处于最低限度。但现在经济学理论认为，在现实的经济生活中，“看不见的手”的定理一般来说并不成立，出现“市场失灵”的问题。 在市场经济中，完全通过市场机制和私法自治难以解决资源的有效配置问题，政府规制有其必要性。政府对公司规制的经济学理论依据有以下几个方面：
　　其一公共物品理论。公共物品理论是支持政府规制的重要理论之一。在经济学理论中，公共物品是相对于私人物品来说的，是指在经济中不具有竞争性和排他性特点的商品。例如国防、道路、广播等。市场机制在公共物品领域是失效或低效的，其原因有：公共物品具有共有性，不能为私人所有或独占;公共物品具有共享性，不能被私人所独享;公共物品具有规模性，投资巨大，一般私人无能为力，回报期长风险很高，私人一般不愿为;公共物品具有外部性，无法阻止搭便车;公共物品不具价格性，不能按价格购买，价格机制难以起到作用：公共物品具有自然垄断性，竞争造成浪费，私人垄断又影响国民经济。
　　从以上公共物品的特点可以看出，在公共物品领域需要政府对公共物品领域的公司规制或直接由政府经办公共物品。即此时，政府有可能直接参与市场竞争，以解决公共物品供应不足和自然垄断可能产生的影响。市场经济条件下，政府对公共物品领域规制可以对两个方面有利。一方面，自治的公司就可以较低的成本获得充足的公共物品及其他公共信息，大大增强自身的竞争力。同时，还可以避免私主体为追求其自身利益最大化而滥用自然垄断优势造成失常机制的障碍。这样通过政府规制就有效的解决了在公共物品领域的市场失灵。
　　当然，需要指出的是，政府直接参与市场竞争时其地位与市场管理者不同，政府有效的参与竞争的前提是政府角色的明确划分。
　　其二外部影响理论。外部影响是指企业或个人向市场之外其他人所强加的成本或收益。所谓强加成本即私主体的一项经济活动会给社会上其他成员带来危害，而他自己并不为此支付足够的成本以抵偿这种危害，这有被称为外部不经济。所谓强加收益是指私主体的一项经济活动给社会其他成员带来好处，但其费用却不能因此得到补偿。市场机制不能解决外部影响问题。外部影响独立于市场之外，不能通过市场发挥作用。同时，外部影响具有伴随性，是伴随生产和消费而产生的某种副作用;外部影响具有关联性与受损者或收益者具有某种关联;外部影响具有客观性，在一个资源稀缺的社会里是普遍存在的，不以人的意志为转移。
　　外部性的实质是收益和成本的转移，因而就必须解决偿付问题。但这一问题难以私下解决，市场机制和公司自治在这一问题上是失效的。根据经济学考察结果，在外部经济情况下，私人活动的水平低于社会所要求的最优水平。这是因为，私主体绝不愿意其活动的私人利益小于所带来得社会利益。相反，在外部不经济的情况下，私主体活动就要高于社会所要求的最佳状态。这样，在市场经济中如果不解决这一问题会严重影响了资源的优化配置。为促进资源的有效配置，政府规制就成为必要。如对于公司名称的管理较好的说明了政府规制在解决公司名称混淆问题上的有效性，克服了外部经济的影响。又如，对污染治理的有效性，就克服了外部不经济的影响。。
　　其三信息不完全理论
　　信息具有共享性、分散性、不均衡性等特征，而且在市场经济中具有重要的价值，特别是在社会化大生产条件下，掌握充分的信息对公司来说十分重要。在市场经济条件下，信息的共享性不能禁止其他私主体“搭便车”，同时信息收集、传递成本高昂，使私主体不愿从事。而且，私主体位处社会各隅，局限与特定时空，其信息难免不完全。“不识庐山真面目，只缘身在此山中”，私主体不可能搜集、传递整个经济体系变化的信息。也就是说，信息不完全和不充分是公司自治无法克服的。
　　当存在信息不完全和不充分时，在是市场机制下，便会出现“逆向选择”问题。对市场机制来说，“逆向选择”的存在是一个麻烦，意味着市场失灵。当存在信息不完全和不充分还会引起经济过热，重复建设等经济问题。矫正信息的不完全和不充分需要政府规制。由政府提供某些信息，或要求公司公布有关信息是克服信息不完全和不充分有效手段。比如，要求发行新股票或新债券的公司向社会公布公司的有关经营信息，政府及时向社会有关提供经济信息，就是必要的 。
　　(二)、社会和公司的双重需要
　　其一社会公正的需要。一方面，市场经济中公司是最基本的市场主体和最重要的经济力量，其地位举足轻重。现在的世界在一定程度上可以说是公司的世界。公司经营活动的意义不仅仅是单纯的赢利活动，而是影响到社会生活的社会性活动，特别是对于大型的上市公司、跨国集团来说。面对日益强大的公司，为了维护社会公正，显然需要政府将公司的经营活动约束在有利于整个社会的范围内。公司应承担一定的社会责任，以保障社会公正。
　　另一方面，市场经济需要公平竞争的市场机制，公正的社会环境。市场需要游戏规则的制定者和裁判者，这就是政府。政府作为超越私主体的权威，显然对法律的贯彻实施，防止发生侵害行为， 保护公司的合法权益，恢复市场竞争秩序等，有着不可代替的作用。在一种健康、有序的市场环境和公正的 社会环境中，公司等竞争者才有可能以尊重其他私主体的前提下最大限度的发挥其自治功能，这种自治才具有公平、正义、合理、合法的意义。另外，这还意味着政府负担着为公司创造一个良好、有序、完全、竞争环境和公正的社会环境的重任。
　　其二公司自治的需要。公司自治本身同样需要政府规制。现代的公司制度造成了股东和公司控制人的分离，二者具有不同的利益。股东希望经理能够在合理的风险下牟取最大的利益，而控制人可能更关注薪水的提高和优越的工作环境。特别是在大型的股份有限公司中更为明显。正是存在这样的矛盾，政府将规制的重点放在证卷市场中公司的信息披露、独立懂事、强有力的监事会，加强股东民主的组织保障和加强董事忠实义务等方面。以为公司自治创造一个良好的内部环境。
　　另外， 公司自治还需要政府引导，以增强公司的竞争力。在经济全球化的背景下，政府对公司的引导和支持是公司竞争力的保障。如日本对机床制造业在政府的一系列政策如贸易、投资、补贴、研究与开发、税收的刺激、低息贷款等等的支持下，取得了令人瞩目的成绩，机床生产量从世界的0.6%上升到24%。而在经济全球化的今天，特别是知识经济、高科技产业的迅猛发展，更需要政府在成立高层次的组织领导机构，注重技术政策和产业政策的结合，积极促进科研成果的产业化和商业化，协调政府、企业、科研机构各方资源，提供市场支持与保护，建立有效的科技投入机制等方面，为公司提供帮助与支持，从而增强本国公司的国际竞争力，抢占新兴市场，进而促进经济增长。
　　笔者认为，政府规制在市场经济中是必不可少的，既有其经济学理论支持，又是公司和社会的需要。在市场经济中，“良好的政府不是奢侈品，而是非常必需的。没有一个有效的政府，任何一个国家的经济社会可持续发展都是不可能的。”[5]
　　三、政府规制的适度性
　　政府规制在市场经济中的作用也是有限的。因此，市场经济需要的是政府适当的规制。具体到公司法领域，政府规制的适度性应表现在以补充市场机制为原则，以保障公司自治为目的。
　　(一)以补充市场机制为原则
　　在市场经济中,政府规制也不是万能的,也存在政府失灵的问题。特别是在我国目前还是刚刚从计划经济体制过过渡过来的市场经济，正处于转轨时期。市场体制还不完善，存在较多的计划经济的残留，在公司法领域主要表现是政府规制较多，公司自治太少。我们的政府需要从过去的过度规制转向现在的以补充市场不足为原则。具体说来，需要注意以下几个方面：
　　第一，转变观念。政府应该清醒的认识到，在市场经济条件下，政府规制的能力是有限的，想把一切管起来只能是一种幻想。一定要改变过去那种政府有能力包管一切的观念，树立有限政府的理念。所以，只要公司有能力自己恢复秩序的，通过市场机制能解决的，政府就不要介入。
　　第二，明确身份。政府在实施规制行为时，应当明确自己的身份。在市场经济体制中，政府不能再像过去计划经济体制下以所有者的身份对公司、企业进行管理，而是作为社会公共事物管理者的身份对市场进行规制的。政府规制行使的是超脱于失常私主体的、具有权威性的公权力。
　　第三，改变手段。现在的规制手段有时还没有作到以补充市场机制为原则，表现在市场准入条件太苛，行政机关直接插手公司事务等方面。补充市场机制为原则就是要求充分尊重市场规律，尊重公司自治，规制手段以被动为主，以事后为主。改变那种以事前审批为主，以直接插手为主的手段。
　　(二)以保障公司自治为目的
　　市场经济是一种自由经济，是以权利为本位的经济，而不是以政府权力为本位的经济。政府应深切的肯定并自觉的维护公司自治。要改变过去那种只要出现公司自治失灵就是政府规制不足造成的，就必须并且只能通过加强政府规制来救济的观念。这种观念往往不考虑政府规制不当。这个观念严重影响了我们寻找正确方式解决公司自治失灵问题。
　　在市场经济中是公司自治的范围决定政府规制的范围，政府规制是以保障公司自治为目标的。具体而言，凡是公司自治能解决的事情，政府就无须规制。政府规制的目标就是允许和培植公司自治，政府规制的最高境界是使自己成为多余，实现无为而治。“政府最主要的任务与那些个人已经着手处理的事务无关，而是与那些超出个人活动范围之外的职能有关，与那些不由政府来做出决定就无人过问的事情有关。”[6]如果政府规制的结果是使公司自治能力越来越差，使自己越来越成为不可或缺，那肯定是政府规制失败的标志。
　　综上所述，在市场经济中，政府规制有其必要性和正当性，但也要以补充市场机制为原则，以保障公司自治为目的，这一点应成为政府规制的范围和界限。当然，“政府干预的最佳范围在哪里的问题永远也不会解决”。[7]政府规制公司的具体范围只能综合考虑，因地因时制宜。就现在我国来说，政府的主要任务仍应是扩大自治，减少强制，放松管制。
　　注释：
　　[1]萨缪尔逊等《经济学》(上册)中国发展出版社，1992年版，第78页。
　　[2]江平《公司法与商事企业的改革与完善》(五)，《中国》1999年第6期。
　　[3]张德霖《法与市场经济——从经济学与法学的视角探讨》，山东人民出版社1998年版第221页。
　　[4]米德《混合经济》上海三联书店出版社，1989年版，第5页
　　[5]1997年世界发展报告：《变革世界中的政府》，前言，中国财政经济出版社，1997。
　　[6]凯恩斯，《预言与劝说》江苏人民出版社1999年版第1页
　　[7]萨缪尔逊等《经济学》(上册)中国发展出版社，1992年版，第82页。
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市场失灵是指市场无法有效率地分配商品和劳务的情况。对经济学家而言，这个词汇通常用于无效率状况特别重大时，或非市场机构较有效率且创造财富的能力较私人选择为佳时。另一方面，市场失灵也通常被用于描述无法满足公共利益的状况。在此着重于经济学主流的看法。经济学家使用模型化理论解释或了解这个状况，市场失灵的二个主要原因为：成本或利润价格的传达不适切，进而影响个体经济市场决策机制。次佳的。
Market failures
市场失灵的分类
（1）收入分配缺陷
（3）信息不完备性
（4）商业保险的市场失灵
从财政方面来看，市场失灵分为两种
（1）条件性市场失灵，是指现实的市场条件不符合纯粹的市场经济所必须的条件假定。
（2）源生性市场失灵，是指即使具备纯粹市场经济所需要的完整运行环境，市场经济的调节效果也有不尽如人意的地方。[1]
成本或利润价格的传达不适切，进而影响个体经济市场决策机制。
次佳的市场结构。
市场失灵在某些的存在通常引起究竟应否由引导运作的争论。而这也产生要用什么来取代市场的争议。最常见对市场失灵的反应是由政府部门产出部份产品及劳务。然而，亦可能造成非市场的失灵。条件性市场失灵
基于1、不完全竞争 2、外部效应 3、信息不充分 4、交易成本 5、偏好不合理
原生性市场失灵
基于1、收入分配不公 2、经济波动失衡[1]
一、垄断的成因
规模经济和政府特许是固体废弃物治理行业形成垄断的2个主要原因。生活垃圾、餐厨垃圾、大件垃圾、城镇污水处理厂污泥、绿化垃圾、粪渣、动物尸骸、医疗垃圾、废弃车辆、危险工业固体废弃物及其他有害废弃物这些固体废弃物治理的细分市场具有废弃物产量有限、行业利润微薄和体制分割特点，处理企业生产的规模经济需要在一个较大的废弃物处理量范围和相应的较大的资本设备的生产运行水平上才能体现出来，对某一地区的固体废弃物细分市场而言，如果发挥规模经济的效果，仅需少数几家或一家大型企业便可处理某一细分市场的固体废弃物量，加上政府出于服务水平的考虑往往实行政府特许这种垄断竞争政策，因而形成了固体废弃物处理行业的垄断竞争或自然垄断。
二、垄断的低效率
垄断产生垄断价格，导致低效率，损失经济福利，而且，为获得与维持垄断地位，垄断企业将进行非法的“寻租”活动，导致经济福利进一步减小。
以图1.3给出的自然垄断情形为例，垄断状态为a点，帕累托最优状态为d点。垄断企业为了实现利润极大化，将把产量定位Qm，此时，边际成本曲线（MC）与边际收益曲线相交（MR）。在该产量下，垄断价格为Pm，这个价格明显高于边际成本（MC），没有达到帕累托最优状态，是一种低效率状态，存在帕累托改进的余地。帕累托最优状态出现在需求曲线（D）与边际成本曲线（MC）的交点（d），此时，产量为Qc，价格为Pc，达到帕累托效率，不再存在帕累托改进余地。
垄断状态下，消费者剩余为为aPmf，垄断企业的经济利润即垄断利润为abPzPm，经济福利（即企业的经济利润与消费者剩余之和）为abPzf。价格Pz为平均成本曲线（AC）与需求曲线（D）交点所决定的平均成本，此时，经济利润为0，企业仅获得正常利润。帕累托最优状态下，消费者剩余为dPcf，企业的经济利润为-cdPcPz，经济福利为cPzf。由此可见，垄断状态下，消费者剩余减少了(cdPcPz+abc)，经济福利减少了abc，而且，经济福利的减少和企业的垄断利润都转嫁给了消费者，这就是垄断的低效率和不公平。
此外，垄断企业为了获得和维持垄断地位，将不惜牺牲部分甚至全部的垄断利润abPzPm，进行非生产性的寻利活动，即所谓的“寻租”活动，从而导致较垄断价格引起的经济福利损失abc更大的经济损失。当整个市场上存在多个寻租者时，单个寻租者的经济损失较只有一个寻租者时更大，而且，随着寻租市场竞争程度的加剧而不断增大，总的寻租损失即所有寻租者的经济损失之和更是惊人。寻租导致经济福利的损失，更严重的是导致腐败，并进而恶化市场失灵。
三、垄断的价格管制
从上述分析可知，垄断导致资源配置缺乏效率和社会不公，虽然垄断企业获得垄断利润，但消费者的利益与社会的经济福利都受到损失，这说明有必要对垄断进行政府管制。政府对垄断的管制工具主要是反垄断法和价格管制。这里仅介绍价格管制。
从图1.3可以看出，降低价格可以增大消费者剩余和经济福利，但现实中如何确定管制价格却是件比较复杂的事。价格管制一般遵循“效率优先，兼顾公平”原则，尽量将价格确定在帕累托最优状态附近。常见的定价法有边际成本定价法、平均成本定价法、双重定价法和资本回报率定价法。
1）边际成本定价法。
边际成本定价法就是政府将价格定在边际成本曲线（MC）与需求曲线（D）的交点所确定的边际成本Pc的水平上，此时，价格管制的目的是为了提高效率。但我们看到，当价格为Pc时，企业的经济利润为负，即企业的平均收益小于平均成本；为维护企业的利益，政府补贴企业的亏损。
2）平均成本定价法。
平均成本定价法就是政府将价格定在平均成本曲线（AC）与需求曲线（D）的交点所确定的平均成本Pz的水平上，此时，价格管制的目的是为了消除经济利润，企业获得正常利润。
3）双重定价法。
实际管制过程中，为了减少财政补贴，同时尽可能兼顾消费者和企业的利益，可采用双重或多重定价法，即允许企业对部分消费者收取介于垄断价格（Pm）和平均成本（Pz）之间的较高的价格，从而获得一定的经济利润，同时，要求企业对购买能力较低的消费者按边际成本定价法收取较低的价格，制定价格计划的原则是企业的总的经济利润为0，即企业从较高价格获取的利润补偿因较低价格所遭受的亏损。
4）资本回报率定价法。
资本回报率定价法是指政府也可以通过规定一个接近“竞争的”或“公正的”资本回报率来管制价格，成为资本回报率定价法。资本回报率相当于等量的资本在相似技术和相似风险条件下所能获得的平均市场报酬。
资本回报率定价法必须解决以下问题：①确定“公正的”资本回报率的客观标准，②消除企业的信息优势，③计算未折旧资本量，④尽量减小管制滞后的影响。
（2）外部性
固体废弃物的排放存在外部不经济性，固体废弃物处理存在外部经济性。消费者排放固体废弃物，既减少了环境容量，又使社会付出废弃物处理成本。相反，废弃物处理者通过妥善处理废弃物，向社会提供了环境容量及其它服务，但因固体废弃物被人为地冠以“公共资源”属性而环境容量与服务性产品又具有公共物品属性等多种原因，消费者并未为其排放行为做出补偿，废弃物处理者也并未从其利人行为获得应有的报酬，从而产生废弃物排放的外部不经济性和废弃物处理的外部经济性。
一、外部性的低效率
当废弃物排放的外部不经济性时，因排放者从废弃物排放或消费中获得利益却不为排放的废弃物处理买单，将纵容排放者消费并排放更多的废弃物。显然，排放者可以从收益中拿出一部分用于减小社会成本，即存在帕累托改进余地，换言之，当废弃物排放存在外部不经济性时的排放状态不是帕累托最优状态。
同样的，当废弃物处理存在外部经济性时，可以从社会所得到的收益中拿出一部分来补偿企业的损失，即存在帕累托改进余地，因此，废弃物处理存在外部经济性时的状态也不是帕累托最优状态。至于废弃物处理的外部经济性如何导致低效率，可从图1.4得出。当废弃物处理存在外部经济性时，企业的边际成本（MC）高于社会的边际成本（MC+ME），ME即废弃物处理的外部经济。企业为追求利润极大化，按边际成本（MC）等于边际收益（MR）组织生产，产量为Qc，但社会利益极大化要求社会的边际成本（MC+ME）等于边际收益（MR），即产量应为Qe。显然，Qe&Qc，即废弃物处理的外部经济性将导致企业的投资趋于保守，其产量低于社会所要求的最优水平。
二、外部性的管制政策
在废弃物排放与处理存在外部性条件下，依靠市场机制，不能实现帕累托改进。一是因为责任分散效应（旁观者效应），废弃物排放者会尽量推卸责任，很难在废弃物排放者与处理者之间，及在排放者内部，达至一致意见。二是因为搭便车效应，很难防止一些消费者不负担一揽子支付计划而享受低价格的好处。此外，固体废弃物治理还存在邻避效应和不值得定律。正是因为这些心理效应的存在，加上废弃物排放者与处理者对政府的依赖心理，同时，也为了降低交易成本，废弃物排放者与处理者都会选择不合作占优策略。为了纠正外部性引起的资源配置不当，政府必须采取适宜的政策工具进行管制。可能采用的政策工具有税收和津贴、产权的确认和可转让、主体整合。
1）税收和津贴。
对废弃物排放者收税或收费，提高排放成本，减小外部不经济。理论上，税（费）数额应该等于排放者给社会其他成员造成的损失。目前，要求排放者承担的费用主要有废弃物处理费和生态补偿费，这是“污染者负责”和“受益者补偿”原则在税收上的体现。固体废弃物处理费用于支付废弃物收集、运输、处理、处置等作业的费用。生态补偿费用于生态恢复和补偿因废弃物与废弃物处理引起的发展机会的流失所招致的损失。
对废弃物处理者给予津贴，补偿外部经济，使得企业收益与社会成本和社会收益相等，提高企业加大投资的积极性。
2）产权的确认和交易。
废弃物排放的外部不经济性很大原因在于废弃物“产权”不确定。如果明确废弃物排放前属于排放者的“私人物品”，即对“排放权”确权，则排放者必须为排放前废弃物的分流分类、储存、排放与付费负责，即可将废弃物排放的外部不经济部分内部化，同时，允许排放权交易，筑牢废弃物排放的经济门槛，又可进一步内部化废弃物排放的外部不经济性。废弃物产权（排放权）的确认和交易使排放者为其外部不经济影响支付了代价，从而减小了废弃物排放的外部不经济性。
废弃物处理的外部经济性也很大程度是因为“环境权”或“环境容量”产权的不确定。废弃物处理的“环境权”或“环境容量”可以通过处理者拥有的废弃物处理能力加以评估，一般而言，废弃物处理能力是较方便评估的。如果对环境权或环境容量进行了确权，并制定了计量计价标准，则可减小搭便车效应，减小废弃物处理的外部经济性。进一步，也允许“环境权”或“处理能力”交易，可进一步减小废弃物处理的外部经济性。环境权或处理能力产权的确认与交易使废弃物物处理的受益者为其收益支付了代价，表现在图1.4上的ME减小，因而MC曲线与（MC+ME）曲线靠近，Qe与Qc靠近。
3）主体整合。
通过整合外部不经济性的主体与外部经济性的主体，让外部性“内部化”。固体废弃物治理的主体整合的重点与难点是整合废弃物排放者与处理者。通过整合废弃物排放者和处理者，使之形成利益共同体，让废弃物排放的外部不经济消化废弃物处理的外部经济，即所谓的外部性“内部化”，可以消除废弃物治理的外部影响。主体整合的具体措施有“属地负责，划片而治”，允许废弃物处理者参与源头需求侧管理并将源头需求侧管理资本化，建设生态工业园，合并外部不经济性的生产企业与外部经济性的生产企业。
（3）信息的不完全和不对称
信息的不完全，不仅指因信息传播途径受阻和人的人士能力限制引起的信息不完全，还包括市场经济本身不能够生产出足够的信息并有效地配置它们。信息不对称是指一主体拥有比其他主体更多或更有价值的信息。
在信息不完全和不对称情况下，废弃物处理者的投资带有一定的盲目性，废弃物排放者的消费可能出现“失误”，社会对废弃物治理的不完全认识可能产生误解甚至严重阻碍废弃物治理规划和计划的实施，委托人对代理人的监督可能“失效”，等等，这些都将导致资源配置不当和市场失灵。
遏制信息不完全和不对称，首先是要在规划、设计阶段充分考虑避免信息不完全和不对称的方式方法与途径，二是及时总结与发布信息，完善信息传播渠道，增大信息透明度，三是建立信息共享制度。不完全竞争市场市场失灵（Monopoly）
独买（Monopsony）
寡占（Oligopoly）
（Cartel）
买方寡占（Oligopsony）
性竞争（Monopolistic competition）
差别取价（或称，Price discrimination）
价格吸脂策略（Price skimming）配置资源的缺陷具体表现在以下方面：这是因为遵循的是资本与效率的原则。资本与效率的原则又存在着“马太效应”。从自身作用看，这是属于正常的经济现象，资本拥有越多在市场失灵竞争中越有利，效率提高的可能性也越大，收入与财富向资本与效率也越集中；另一方面，资本家对其雇员的剥夺，使一些人更趋于贫困，造成了收入与财富分配的进一步拉大。这种拉大又会由于影响到消费水平而使市场相对缩小，进而影响到生产，制约的充分利用，使社会经济资源不能实现最大效用。外部负效应是指某一主体在生产和消费活动的过程中，对其它主体造成的损害。外部负效应实际上是生产和消费过程中的成本外部化，但生产或消费单位为追求更多利润或利差，会放任外部负效应的产生与蔓延。如化工厂，它的内在动因是赚钱，为了赚钱对企业来讲最好是让工厂排出的废水不加处理而进入、河流、江湖等，这样就可减少治污成本，增加企业利润。从而对环境保护、其它企业的生产和居民的生活带来危害。社会若要治理，就会增加负担。竞争是市场经济中的动力机制。竞争是有条件的，一般来说竞争是在同一市场中的同类产品或可替代产品之间展开的。但一方面，由于分工的发展使产品之间的差异不断拉大，资本规模扩大和的增加，阻碍了资本的自由转移和。另一方面，由于的出现，减弱了竞争的程度，使竞争的作用下降。造成的主要因素。①技术进步；②市场扩大；③企业为获得规模效应而进行的兼并。一旦企业获利依赖于垄断地位，竞争与技术进步就会受到抑制。失业是作用的主要后果，一方面从微观看，当资本为追求规模经营，提高生产效率时，劳动力被机器排斥。另一方面从宏观看，市场经济运行的周期变化，对劳动力需求的不稳定性，也需要有产业后备军的存在，以满足生产高涨时对新增劳动力的需要。劳动者的失业从宏观与微观两个方面满足了运行的需要，但失业的存在不仅对社会与经济的稳定不利，而且也不符合资本追求日益扩张的的需要。的作用只会扩大地区之间的不平衡现象，一些经济条件优越，发展起点较高的地区，发展也越有利。随着这些地区经济的发展，劳动力素质，管理水平等也会相对较高，可以支付给被利用的的价格也高，也就越能吸引优质的各种资源，以发展当地经济。市场失灵那些落后地区也会因经济发展所必需的优质要素资源的流失而越发落后，区域经济差距会拉大。再是因为不同地区有不同的利益，在不同地区使用自然资源过程中也会出相互损害的问题，可以称之为区域经济发展中的负：江河上游地区林木的过量开采，可能影响的是下游地区居民的安全和经济的发展。这种现象造成了区域间经济发展的不协调与危害。公共产品是指消费过程中具有非排它性和非竞争性的产品。所谓非排它性也就是一当这类产品被生产出来，生产者不能排除别人不支付价格的消费。因为这种排它，一方面在技术上做不到，另一方面却使技术上能做到，但排它成本高于排它收益。所谓非竞争性是因为对生产者来说，多一个消费者，少一个消费者不会影响生产成本，即成本为零。而对正在消费的消费者来说，只要不产生拥挤也就不会影响自己的消费水平。这类产品如国防、、航标灯、路灯、电视信号接收等。所以这类产品又叫非盈利产品。从本质上讲，生产公共产品与的作用是矛盾的，生产者是不会主动生产公共产品的。而公共产品是全社会成员所必须消费的产品，它的满足状况也反映了一个国家的。这样一来公共产品生产的滞后与社会成员与经济发展需要之间的矛盾就十分尖锐。有些生产主要依赖于，如渔民捕鱼、牧民放牧。他们使用的就是以江湖河流这些为主要对象，这类资源既在技术上难以划分归属，又在使用中不宜明晰归属。正因为这样，由于生产者受追求最大化利润的驱使，往往会对这些出现掠夺式使用，而不能给资源以休养生息。有时仅管使用者明白长远利益的保障需要的合理使用，但因自身不能提供制度规范，又担心其他使用者的过度使用，出现使用上的盲目竞争。
市场失灵的表现还有许多，它要求人们科学地认识的作用。经济社会生产的产品大致可以分为两类，一类是私人物品，一类是。简单地讲，私人物品是只能供个人享用的物品，例如食品、住宅、服装等。而是可供社会成员共同享用的物品。严格意义上的具有和。是指一个人对的享用并不影响另一个人的享用，是指消费者的增加不会引起生产成本的增加。例如国防就是。它带给人民安全，公民甲享用国家安全时一点都不会影响公民乙对国家安全的享用，并且人们也无需花钱就能享用这种安全。对市场某种程度的（如）和完全的垄断可能使得资源的配置缺乏效率。对这种情况的纠正需要依靠政府的力量。政府主要通过对和的干预来提高企业的。这方面的干预属于政府的。市场经济活动是以互惠的交易为基础，因此市场中人们的利益关系实质上是同金钱有联系的利益关系。例如，甲为乙提供了物品或服务，甲就有权向乙索取补偿。当人们从事这市场失灵种需要支付或获取金钱的时，还可能对其他人产生一些其他的影响，这些影响对于他人可以是有益的，也可以是有害的。然而，无论有益还是有害，都不属于交易关系。这些处于交易关系之外的对他人的影响被为外部影响，也被称为经济活动的。例如，建在河边的工厂排出的废水污染了河流对他人造成损害。工厂排废水是为了生产产品赚钱，工厂同购买它的产品的顾客之间的关系是金钱交换关系，但工厂由此造成的对他人的损害却可能无需向他人支付任何赔偿费。这种影响就是工厂生产的外部影响。当这种影响对他人有害时，就称之为。当这种影响对他人有益时就称之为。比如你摆在阳台上的鲜花可能给路过这里的人带来。由于的参与人具有的信息是不同的，一些人可以利用信息优势进行欺诈，这会损害正当的交易。当人们对欺诈的担心严重影响交易活动时，市场的正常作用就会丧失，资源的功能也就失灵了。此时市场一般不能完全自行解决问题，为了保证市场的正常运转，政府需要制定一些法规来约束和制止欺诈行为。医药行业的人士可能清楚记得，2月中旬的，市场曾出现每袋几毛钱的板蓝梗暴涨到50元
以上一袋，其它抗的药品价格也跟着大幅上涨，远远偏离正常的市场价格；四月下旬的，由于有了市场的前期教训，政府采取了一些措施，市场的药品虽然没有出现大幅上涨的现象，但药品流通的中间环节和以前是完全不同，变得异常热闹，正常情况下在50%以下就可售出的一些药品，一下子要按批发价的90%以上甚至零售价卖给（药店和医院），若直接卖给相关团体单位药品价格就没有谱了，中草药的价格就高的太离奇了，确实让一些“药商市场失灵”欢喜了一阵。笔者在此称“药商”是因为在4月中下旬，很多药品不是通过正规的医药流转到消费者手中，而是一些吵作市场的一些药品商贩。
根据，在充分竞争完备的市场上，由于价格和竞争等的作用，厂商和消费者在追求自身利益最大化的过程中，自愿达成了双方均能接受的合约，商品的价格达到了均衡、，在“看不见的手”的调节下，稀缺的资源得到了合理配置，“自动”达到了“”，全社会的福利达到了最大化。及发生作用的前提条件是完备的充分竞争的市场，但在现实中并不存在，实现充分竞争的条件不具备，所以现实中的市场本身不是万能的。在2月中旬的、4月的，药品市场乃至食品市场有明显失灵表现。局部区域药品的供应量不能够解决的平衡，导致局部市场药品价格大幅上涨（事实上很多药品就全国市场是供过于求的）；市场上出现很多假冒伪劣的防治非典的产品，如不合格的、、、、甚至过效期的药品等；有些企业为了降低成本，不采取相关的非典防控措施，给整个社会带来了威胁；类似现象严重损害了普通消费者的利益，造成社会整体福利的降低。
斯蒂格里兹论证过“市场失灵”，是基于“”。在市场失灵非典市场中，正是由于消费者、药品、药品、生产商、原料供应商以及我们的政府，相互之间的信息是严重的不对称所致的市场失灵。消费者缺乏对非典知识的了解，加上谣言传播，产生恐惧心理，完全凭自己的经验或从部分媒体了解到的有限信息，盲目的跟着感觉走，进行“抢购”；同时又对市场上商品的供应情况缺乏了解，涨价、缺货假象加剧了“抢购”心理，从而价格越高，越要大量采购。药品、对整体市场药品供应情况也缺乏了解，出现先付款后提货，价格提高也同样采购，尽快去迎合顾客的。在这种信息严重不对称的情况下就出现了很多不法的“个人药商”，进一步加剧市场恶化，所以竟出现每袋板蓝梗50多元的现象。
看不见的手失灵需要由看得见的手来矫正，即政府来调节，弥补，纠正市场失灵。上面出现的失灵现象，政府立即通过及时通报各种信息、、政府组织采购、责令相关单位强制执行预防非典措施，、的市场失灵现象在很快得到了控制，可以说政府的调控措施是相当有效的。从初步建立到完善社会主义市场经济体制，这是一个新的历史跨越，也艰难而伟大的实践。排除生产力发展的体制性障碍，要求我们转变，改善宏观调控，解决好市场失灵问题。既要使经济以为主体进行配置资源，又不能让它完全自发的运行，政府应该有所作为。转变，关键要深化行政审批制度改革，切实把政府的经济管理职能转移到为服务和创造良好的发展环境上来。在宏观调控时要把握两个原则：一是政府尽量不参与；二是一旦参与要以市场的手段来进行。针对市场失灵的三大表现，作为的各级政府，发挥应有的经济职能解决市场失灵问题，可以采取如下对策。
首先，政府要做好提供的工作，搞好基础设施建设以保证整个有良好的“硬件条件”。同时，政府还要承担起那些投资规模大、资金回收期长而又是对起重大影响作用的项目，如国防建设、教育、医疗卫生、南水北调、、西气东输、三峡工程等等。这样，既解决了市场不能提供的问题，保证了正常运行；同时，在过程中还可以解决相当一部分下岗工人的问题，也可以带动其他相关产业的投资和生产，从而推动经济的繁荣。近些年来，中国政府连年发行国债以专门促进基础设施建设，收到了良好的效果。一些带有行政垄断性质的经营性行业，政企不分、以行政权力阻止商业竞争对手进入其范围。其高的取得是与行业的行政垄断地位联系在一起的，含有大量的非因素。长此以往，诸如此类的市场失灵现象就会严重阻碍的运行和市场化改革的推进。对于经济发展中的垄断问题和其他不正当竞争问题，政府要站在仲裁者的立场，通过建立健全各项并严格执法加以解决。市场失灵第二，政府要建立良好的、、等制度和具体的运行，制定各级各类中长期的发展规划，降低，为经济的发展创造良好的“软件条件”。制度或是一个国家的经济正常运行的基本保障，如缺乏良好的激励制度，个人或企业的勤奋劳作未能获得应有的报酬，就会降低其工作积极主动性，小而言之是企业的损失，若社会的大气候如此，损失的就是国家了。再如若某人被抢劫而无人问津，没有一个健全的制度能够保证其财产安全或财产所有权，这个社会就不可能形成良好的经济和。诺贝尔经济学奖获得者甚至将制度的变迁视为经济增长的原因，可见制度建设对的重要性。从经济发展的现状来说，当务之急是完善财产制度和。《决定》也指出，要加强和社会发展中长期规划的制定和研究，提出发展的重大战略、基本任务和促进国民经济和社会全面发展。
医疗行业中的市场失灵
第三，政府还需要利用利率、、、、预算等经济来“熨平”经济周期，使经济导入持续稳定的发展。的使西方世界走出了20世纪30年代“”的梦魇；1998年以来中国政府的和稳健的货币政策支撑中国顺利走过了亚洲的岁月，而且5年来一直保持7%以上的GDP的增长率，成为世界经济的“一枝独秀”。制定财政政策和货币政策要以国家的宏观目标和总体要求为主要依据，发挥财政政策的功能，促进经济增长、优化结构、调节收入；发挥货币政策的作用，保持、货币供求总量的平衡。
第四，政府要通过、和其他相关政策，努力缩小地区之间的差异，城乡之间的差距，水平的差距。要加强对区域发展的协调和指导，积极推进西部大开发，有效发挥综合优势，支持中加快改革发展，振兴东北老工业基地，鼓励东部有条件地区率先基本实现现代化。中国90年代末，作出的其背景就是考虑到东部、中部与西部经济发展的差距拉大引发了问题以及缩小差距所能带来的收益前景，抓住了世纪之交的历史机遇有目标、分阶段的推进西部地区的人口、资源、环境与经济社会的。近期中央再次作出振兴东北老工业基地的战略决策，也是看到制度滞后、技术落后、下岗人数众多等情况，抓住化时代的到来的机遇而作出的正确决策。在收入分配方面，政府要进行效率与公平兼顾的导向，通过政策的倾斜，对不同地区和社会成员之间进行公平与否的评价和调整。通过、完善、建立健全以扶持，调节公众的心理平衡，达到维护经济稳定发展的目的。
最后，政府在实现其调节职能时，要注意不断提高面对突发事件的快速反应能力。“SARS”的传播是对中国政府的执政能力的考验。“SARS”之所以对经济影响很大，原因是多方面的，其中很重要一点是人们心理上的“不确定性”，即不知道如何预防、如何治疗、何时结束、何时卷土重来等等。产生这些不确定的原因是信息没有及时、精确、有效的披露和传达。面对目前、系统开放化、行为自由化的社会，政府的效率高低衡量标准就是能否在最短的时间里，付出最小的代价而得到最优的方案来解决问题，实现对的有效调控。所以，不论对于医疗卫生问题，还是金融危机、经济安全问题，甚至安全问题，政府的工作效率要不断提高。中国正处于有史以来发展的最好时机。我们要在十六届三中全会决定的指引下，加快转变政府职能，不断提高政府的调控能力和应变能力，弥补市场失灵的缺陷，保障中国正常运行和健康、稳定、持续地增长。（一）中西市场失灵产生原因比较
1.中国市场失灵主要源于市场发展不完全和市场之外的原因
中国打破桎梏开始发展起于1978年，至今还不到30年，市场发展不完全。突出表现在以下几个方面：①适应社会主义市场经济体制需求的，新的计划体制还未形成；②在上，市场的基础作用和国家计划指导作用未能很好发挥，二者有机结合还为形成；③在计划管理上，实施计划调控的物质手段乏力，计划的法制化建设滞后；④在新的宏观调空体系中，计划、金融、财政等部门之间相互配合的机制尚未形成，既影响计划制定和实施的统一性和有效性，又妨碍宏观调控整体功能的发挥。[2]市场不完全导致力量薄弱或调节范围狭小，需要国家公权力予以协调。
20世纪80年代以来，中国开始实行，对地方和行业予以放宽放活，取得一定成效，同时也造成一定的负面影响，致使行政权不充分不公正介入。由于局部或个人的利益的驱使，行政主体常人为剥夺市场的基础性作用，出现地方行政机构为了保护局部利益和，与所属的企业联合起来，运用行政权力干预并操纵市场，构筑来达到限制的目的。另外，有些行业的管理部门利用其拥有的投资权、资源管理权、财政权，为所管辖的企业构筑政治壁垒，以形成一种排他性控制。行政权力的私利化，使得行政触角过分介入经济，操纵了的流向，将社会资源引向政治市场而非经济市场。
行政权力控制着尚不完善的市场，使资源流向和配置背离了传统的作用。使得在面对强而有力的行政权力只能束手无策，如何正确合理的限制行政权力的过分介入，是急待解决的问题。
2.西方市场失灵源自市场自身的缺陷，及的
西方经历了工业革命以后商品经济的飞速发展，市场发展充分。西方经济社会普遍推崇的经济形态，而由于市场自身的缺陷，以及政府以“守夜人”的身份出现，这使得到一定时间时，市场的显著效力特性被打破，也便出现了“市场失灵”的现象。
市场自身的弱点和缺陷主要是：市场障碍，市场惟利性以及机制的被动性和滞后性。[3]市场障碍体现为市场发展的两种不良倾向，即限制竞争和不正当竞争。两种现象的出现会严重阻碍市场发展。“同一行业的人们聚集到一起，很少是为了消遣，他们谈话的目的是为了策划某种不利于公众的阴谋，或采取某种欺诈手段抬高物价。”[4]占有市场支配地位的主体，往往依靠其市场支配地位违背正常的市场交易获取非法利益，或采取不正当的手段排除，限制竞争。另外在资本主义社会环境中，们往往关心的是眼前有利可图的行业商品，而很难涉足投资公用和公益的市场。这些领域是很难涉足和发挥的天职。此外，市场反映信息的被动性和滞后性，在西方各国的影响也是显而易见的，西方各国一次次周期性的可见一斑，这些缺点是市场很难克服的。
（二）中西市场失灵的表现形式的差异
由于源自历史和与现实政治、的差异，当在中西方的土地上同时出现市场失灵的现象时，其表现形式也有较为明显的差异。
1、中国市场失灵表现为行政垄断突出和尚未形成。
行政垄断是指中国在经济市场化过程中，企业与行政机构以某种形式联合起来，利用行政权力构筑政治壁垒而形成的一种排他性控制。就目前中国实际情况来看，中国主要存在两种形式的，即地方性垄断和行业性垄断。由于行政权力的过分介入，使得社会资源常常为行政权力所控制，并排斥利益外的生产经营者与之进行。行政垄断严重的地区对外地产品的销售数量进行严格控制，对价格进行控制，而对本地产品实行地方性，对外地产品实行高质检、技检等方面的歧视性限制，同时严格控制劳动力的流入和流出。
市场秩序管理过严的一个严重后果是使中国市场竞争机制形成受阻。目前，中国的尚未形成：地方与地方之间，行业与行业之间的干预十分普遍，国内市场基本处于半封闭状态，这与的要求还相距甚远。部分地区的行业与部门往往只注意保护本地区本部门的利益。必须承认的是保护和扶持本地区本部门的利益具有相当的社会思想基础，短时间可以收到一定利益，从长远来看，势必阻碍整个的形成和发展。
2、西方市场失灵多表现为和自由垄断
西方的垄断形式主要表现为和自由垄断，行政垄断相比之下较为薄弱。这是中西方在垄断形式方面的重要区别。
是指利用对市场形成的一种排他性控制。经济垄断是较为普遍的一种垄断形式。19世纪以来，资本主义工商业得到迅猛发展，市场发挥着积极的调节作用，进行着优胜劣汰的选择，部分生产者被排挤，而另一部分则不断发展壮大。随着资本主义的扩大，部分占据了市场支配地位，并操纵和控制着市场，对商品的生产、价格、数量实现排他性控制。
是指由于存在着资源稀缺和、范围经济效益等技术理由或特别的经济理由而形成的垄断或。[6]主要存在于中，这在西方各国历史上均有出现。如20世纪70年代以来，、等国对通讯、运输、金融和能源等实行了的规定。在通常属于适用除外的内容。
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