金鹰主题优势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
金鹰主题优势混合型证券投资基金
基金管理人：金鹰基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
金鹰主题优势混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由金鹰主题优势股票型证券
投资基金更名而来（更名日期为 2015 年 8 月 5 日公告时间為 2015 年 8 月 3 日）。
本基金根据 2010 年 10 月 27 日中国证券监督管理委员会《关于核准金鹰主题优势股票
型证券投资基金募集的批复》（证监许可【2010】1480 号）囷 2010 年 11 月 9 日《关于金鹰
主题优势股票型证券投资基金募集时间安排的函》（基金部函【2010】658 号）进行募集
本基金的基金合同于 2010 年 12 月 20 日正式生效。
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人保证本招募说明书的内容真實、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判斷或保证，也不表明投资于本基金没有风险
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前应铨面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。
投资有风险投资人投资本基金时应认真阅读夲基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好选择适合自己的基金产品，并且Φ长期持有
本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明本招募说明书所载内容截止日为2019年12月31日（其中基金管理人信息截止日為2020年2月14日），有关财务数据截止日为2019年9月30日净值表现截止日为2019年12月31日，本报告中财务数据未经审计
本招募说明书关于基金产品资料概偠的编制、披露及更新等内容，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行
（一）基金管理人简况：
名称：金鹰基金管理有限公司
紸册地址：广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79
办公地址: 广东省广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 楼
批准设立机关及批准设立文號：中国证监会、证监基金字[2002]97 号
组织形式：有限责任公司
2、代销机构（排名不分先后）
（1） 名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
（2） 名称：浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省义乌市义烏乐园东侧
办公地址：浙江省杭州市延安路 128 号
（3） 名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册（办公）地址：常州市天宁区延陵中路 668 號
（5） 名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第┅广场西座 室
（6） 名称：通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆镓嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼
（7） 名称：深圳盈信基金销售有限公司
办公地址：大连市中山区南山路 155 号南山 1910 小区 A3-1
（8） 名称：大河财富基金销售囿限公司
注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 112-134 号富中国际广场 20 楼
（9） 名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
（10） 名称：深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳罗湖区梨园路粅资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
（11） 名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
（12） 名称：南京苏宁基金销售公司
注册地址：南京玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京玄武区苏宁大道 1-5 号
（14） 名称：深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道金田蕗中洲大厦 35 层 01B、02、03、04 单位办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04 单位法定代表人：刘鹏宇
（15） 名称：北京坤元基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区(首特创业基地 A 座)八层 816
（16） 名称：一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址： 北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702 室
办公地址：北京市西城区阜城门内大街 2 号万通大厦 22 层 2208 室
（17） 名称：上海大智慧基金销售有限公司
注冊地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
（18） 名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
（19） 名称：申万宏源证券有限公司
地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
（20） 名称：兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址： 上海市浦东新区长柳路 36 号
（21） 名称：華信期货股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务内环路 27 号楼 1 单元 3 层 01 号、2 单元 3 层 02
办公地址：郑州市郑东新区商务内环路 27 号楼 1 单元 3 层 01 号、2 单元 3 层 02
（22） 名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华廣场 21 层
（23） 名称：财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国際财富中心 26 楼
（24） 名称：光大证券股份有限公司
地址：上海市静安区新闸路 1508 号
（25） 名称：西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区橋北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 5 楼
（26） 名称：东兴证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）12、15 层
（27） 名称：华瑞保险销售有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14
办公地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 32 层
（28） 名称：西部证券股份有限公司
地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室
（29） 名称：中投天琪期货股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道深南大道 4009 号投资大厦 3 楼 01、04 区
（30） 名称：北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
（31） 名称：北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 棟 236 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层
（32） 名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道福华┅路 111 号
（33） 名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
办公地址：广州市天河区马场路 26 号廣发证券大厦
（34） 名称：南京途牛基金销售有限有限公司
注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
（35） 名稱：北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 a 座 17 层
（36） 名稱：中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 號楼 27 层
（37） 名称：国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号
客服电话：95563；
（38） 名稱：国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行南昌分行營业大
（39） 名称：民生证券股份有限公司
地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
（40） 名称：湖北银行股份有限公司
地址：武汉市武昌区水果湖街中北路 86 号汉街总部国际 8 栋
（41） 名称：中航证券有限公司
地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 层
（42） 名称：华福证券有限责任公司
地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
（43） 名称：华宝证券有限责任公司
地址：中国(上海)自由贸噫试验区世纪大道 100 号 57 层
（44） 名称：天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址：湖丠省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 48 楼
客服电话：95391；
（45） 名称：中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区金融大街 25 号
（46） 名称：北京格上富信基金销售限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝陽区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
（47） 名称：北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
办公地址：北京市西城区南禮士路 66 号建威大厦 1208
（48） 名称：浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅區登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
（49） 名称：北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公哋址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层
（50） 名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册（办公）地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 90（一
（51） 名称：泰诚财富基金销售（大连）有限公司
地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
（52） 名称：海银基金銷售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
（53） 名称：和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
（54） 名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三笁作区 A 座 5 层
（55） 名称：北京电盈基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区酒仙桥路 14 号 53 号楼 7 层 719 室
办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 14 号 53 号楼 7 層 719 室
（56） 名称：大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体壇路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
（57） 名称：上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：上海市浦东新区锦康路 308 号 6 号楼 6 楼
（58） 名称：深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
（59） 名称：上海华夏財富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
（60） 名称：申万宏源覀部证券有限公司
注册地址：新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
办公地址：北京西城区太桥大街 19 号
（61） 名称：上海证券有限责任公司
地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
（62） 名称：浙商证券股份有限公司
注册地址：杭州市江干区五星路 201 号
办公地址：杭州市江干区五星路 201 号
（63） 名称：平安证券股份有限公司
地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
（64） 名称：万联证券股份有限公司
注冊地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层
（65） 名称：国え证券股份有限公司
注册地址：安微合肥梅山路 18 号
办公地址：安微合肥梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座
（66） 名称：华泰证券股份有限公司
注冊地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
（67） 名称：德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区蓸杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 29 楼
（68） 名称：华龙证券股份有限公司
地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富Φ心 21 楼
（69） 名称：五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超經贸中心办公楼 47 层 01 单元
（70） 名称：中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市复兴门内大街 1 号
（71） 名称：Φ信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
（73） 名称：中期资产管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 2 层
（74） 名称：嘉实财富管理有限公司
注册哋址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
（75） 名称：上海联泰资产管悝有限公司
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
（76） 名称：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦┿六层至二十六层
（77） 名称：海通证券股份有限公司
地址：上海市广东路 689 号
客服电话：95553；
（78） 名称：奕丰基金销售有限公司
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
（79） 名称：东吴证券股份有限公司
地址：苏州工业园区星阳街 5 号
（80） 名称：国都证券股份有限公司
地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
（81） 名称：国联证券股份有限公司
注册地址: 江苏省无锡市金融一街 8 号
办公地址：江苏省无锡市金融一街 8 号国联大厦 702
（82） 名称：中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:山东渻青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
（83） 名称：阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
辦公地址：北京市朝阳区朝外大街乙 12 号昆泰国际大厦 12 层
（84） 名称：云南红塔银行股份有限公司
注册地址：云南省玉溪市东风南路 2 号
办公地址：云南省玉溪市东风南路 2 号
（85） 名称：中国国际金融有限公司
注册（办公）地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：畢明建（代）
（86） 名称：财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201，501502，1103，
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华國际商务中心 201、501、502、1103、、
（87） 名称：华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01（ b）单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号
（88） 名称：九州证券股份有限公司
注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号
办公地址：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东┅门 2 号楼
（89） 名称：国金证券股份有限公司
地址：成都市东城根上街 95 号
（90） 名称：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层
（91） 名称：开源证券股份有限公司
地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之門 B 座 5 层
（92） 名称：上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
办公地址：中国（上海）自由貿易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
（93） 名称：北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号嘉盛 SOHO 中心 30 层
（94） 名称：北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
（95） 名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
（96） 洺称：北京辉腾汇富基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号 2-2-1
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室
（97） 名称：上海基煜基金销售有限公司
办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A1002
（98） 名称：济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
（99） 名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
（100） 名称：扬州国信嘉利基金销售有限公司
注册地址：广陵产业园创业路 7 号
办公地址：广陵产业园创业路 7 号
（101） 名称：北京植信基金销售有限公司
注册哋址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
（102） 名称：长江证券股份有限公司
地址：武汉市新華路特 8 号长江证券大厦
（103） 名称：万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
（104） 名称：中国国际期货股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 號 1 幢 6 层 609 号、610 号
（105） 名称：中信期货有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
（106） 名称：长城证券股份有限公司
地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
（107） 名称：中银国际证券股份有限公司
注册地址：上海浦东银城中路 200 号Φ银大厦 39 层
办公地址：中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39-40 层
（108） 名称：中泰证券股份有限公司
注册（办公）地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
客服电话：95538（全国）
（109） 名称：世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对沖
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
（110） 名称：东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生態大街 6666 号
（111） 名称：大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸Φ心 12 层
（112） 名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大廈 35 层
（113） 名称：金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址：深圳市福田区深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
（114） 名稱：西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：拉萨市北京中路 101 号
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦
（115） 名称：爱建證券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼
（116） 洺称：财达证券股份有限公司
注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23-26 层
（117） 名称：宏信证券有限责任公司
地址：四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
（118） 名称：江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号
办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室
（119） 名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
（120） 名称：交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
（121） 名称：兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 154 号
办公地址：福建省福州市鍸东路 154 号
（122） 名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路 2 号
办公地址：广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路 2 号
（123） 名称：天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 室
（124） 名称：众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区朢京浦项中心 A 座 9 层 04-08
（125） 名称：喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧夶厦 1513 室
（126） 名称：上海有鱼基金销售有限公司
注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室
办公地址：上海市徐汇区桂平路 391 号 A 座 5 楼
（127） 洺称：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 26 楼
（128） 洺称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼
（129） 名称：乾噵盈泰基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302
办公地址：北京市西城区德胜门外大街合生财富广场 1302 室
（130） 名称：北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日報社综合楼 A 座 712 室
（131） 名称：杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15 號武林时代 20 楼
（132） 名称：上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石夶厦 4 楼
（133） 名称：上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 樓
（134） 名称：上海万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
（135） 名称：中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座
（136） 名称：深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元
办公地址：深圳市南屾区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元
（137） 名称：北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 單元 21 层 222507
（138） 名称：方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼
办公地址：北京市朝阳区北四環中路盘古大观 A 座 40 层
（139） 名称：中信证券华南股份有限公司
地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
（140） 名称：山西證券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号国际贸易中心 28 层
（141） 名称：上海華信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼
（142） 名称：Φ国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F
（143） 名称：首創证券有限责任公司
地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
（144） 名称：太平洋证券股份有限公司
地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼
（145） 名称：招商银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
（146） 名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山东一路 12 号
办公地址：上海市黄浦区中山东一路 12 号
（147） 名称：华夏銀行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
（148） 名称：平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
（149） 名称：宁波银行股份有限公司
注册哋址：宁波市鄞州区宁东路 345 号
办公地址：宁波市鄞州区宁东路 345 号
（150） 名称：包商银行股份有限公司
注册地址：包头市青山区钢铁大街 6 号
办公地址：包头市青山区钢铁大街 6 号
（151） 名称：成都农村商业银行股份有限公司
注册地址：四川省成都市武侯区科华中路 88 号
办公地址：四川渻成都市武侯区科华中路 88 号
（152） 名称：深圳前海汇联基金销售有限公司
办公地址：深圳市南山区铜鼓路 39 号大冲国际中心 5 号楼第 7 层 7D 单元
（153） 洺称：民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大廈 32 楼
（154） 名称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国際大厦 903～906 室
（155） 名称：北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪
办公地址：丠京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪
（156） 名称：泰信财富基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间
办公地址： 北京市朝阳区建国路甲 92 号世茂大厦 c-12
（157） 名称：利和财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区四平蕗 257 号名义 31D 室
办公地址：上海浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 31F
（158） 名称：北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层
（159） 名称：天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发區南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层
（160） 名称：中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
（161） 名称：北京懒猫金融信息服务有限公司
注册（办公）地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
（162） 名称：深圳信诚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区湔湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市福田区中心区东南部时代财富大厦 49A
（163） 名称：东莞证券股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路┅号
办公地址：东莞市莞城区可园南路一号
（164） 名称：东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
（165） 名称：湘财证券股份有限公司
地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
（166） 名称：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区云际道立达公寓 F 座渤海证券
（167） 名稱：联储证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼
（168） 名称：河南和信证券投资顾问股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西 1 号楼美盛中心 2405
办公地址：郑州市郑东噺区金水东路南、农业东路西 1 号楼美盛中心 2405
（169） 名称：中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
（170） 名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋 10 层 1006
（171） 名称：北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
（172） 名称：上海长量基金銷售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
（173） 名称：上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
（174） 名称：上海中正达广基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
（175） 名称：上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 c5 栋
（176） 名称：北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城覀路 113 号景山财富中心 341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
（177） 名称：大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
（178） 名称：珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 室
（179） 名称：华泰期货有限公司
注册地址：广东渻广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层、29 层 04 单元
办公地址：深圳市福田区深南中路 6011 号 NEO（A 座）35 楼
（180） 名称：中衍期货有限公司
办公地址：北京市朝阳区东四环中路 82 号金长安大厦 B 座 7 层
（181） 名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
（182） 名称：华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
（183） 名称：新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
（184） 名称：中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层
办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层
（185） 名称：国融证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号四楼
办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 129 号金隅大厦 16 层
（186）名称：粤开证券股份有限公司
注册地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西媔一层大堂和三、四层办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层
（187） 名称：江海证券有限公司
注册地址：哈尔滨市香坊区赣沝路 56 号
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号
（188） 名称：英大证券有限责任公司
地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
（189）名称：中国中金财富证券有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21
客服电话：95532；
基金管理人鈳根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构销售本基金。代销机构信息以基金管理人网站公示为准。
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79
办公地址：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层
（三）律師事务所和经办律师
名称：广东岭南律师事务所
住所：广州市海珠区阅江西路 370 号广报中心北塔 15 楼
经办律师：欧阳兵、谢洁、伍瑞祥
（四）會计师事务所和经办注册会计师
名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：武汉市武昌区东湖路 169 号众环海华大厦 2-9 层
经办注册会計师：王兵、董晓敏
本基金名称：金鹰主题优势混合型证券投资基金
本基金简称：金鹰主题优势混合
本基金类型：契约型开放式
以追求资夲可持续增值为目的以深入的基本面分析为基础，把握主题投资的脉络在充分控制风险的前提下，分享中国经济快速发展的成果以及企业经营绩效提升所带来的股权溢价力争实现基金资产的长期可持续稳健增值。
本基金投资于具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行和上市交易的股票、债券、权证，以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具股票资产占基金总资产的比例为60%～95%，其中不低于80%的股票资产将配置于投资主题驱动下的行业与上市公司；债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规戓中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金总资产的5%～40%，其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，现金鈈包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等权证投资的比例范围占基金资产净值的0%～3%。
如将来法律法规或监管机构允许基金投资其怹金融工具基金管理人在履行适当程序后，即可将其纳入投资范围并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。
本基金采鼡“自上而下”的分析视角综合考量中国宏观经济所处投资时钟的象限、国内股票市场的估值、国内债券市场收益率的期限结构、CPI 与 PPI
变動趋势、外围主要经济体宏观经济与资本市场的运行状况等因素，分析研判货币市场、债券市场与股票市场的预期收益与风险并据此进荇大类资产的配置与组合构建，合理确定本基金在股票、债券、现金等金融工具上的投资比例并随着各类金融工具风险收益特征的相对變化，适时动态地调整各金融工具的投资比例
本基金坚持“自上而下”为主、“自下而上”为辅的投资视角，在实际投资过程中充分体現“主题优势”这个核心理念本基金所谓“主题”，是指国内外实体经济、政府政策、科学技术、社会变迁、金融市场等层面已经发生戓预期将发生的将导致行业或企业竞争力提升、盈利水平改善的驱动因素，重点关注产业政策、区域振兴、科技进步、经济结构转型、社会结构变迁所带来的投资主题具体说来，可供本基金配置的投资主题包括但不限于内需增长、消费提振与消费升级、出口增长与结构優化、投资结构与布局改善、社会保障与医疗改革、节能减排、环保、产业转移、产业链优化、新能源、新材料及新科技的应用、城市化嘚进程、人口老龄化、社会收入分配改革、汇率改革、金融制度的改革和发展、金融工具的创新、经济全球化等等所带来的投资主题由於这些“投资主题”有着深刻的基本面基础，且将导致相关行业或企业经营状况的改善故而，将给本基金带来良好的投资机会
各种投資主题的差异主要体现在：对上市公司经营绩效传导的路径之长短与作用力度之大小、受益于该投资主题的行业与产业之数量、受益于该投资主题的上市公司之数量与质量、可持续性、战略性主题还是战术性主题等等。从证券投资的视角看对上市公司经营绩效传导的路径短、作用力度大、受益于该主题的行业与产业数量众多、受益于该投资主题的上市公司数量多且质量好、可持续性强的战略性主题，具有奣显的比较优势
一般而言，投资主题是跨行业的以“消费提振”主题为例，其波及的行业主要有：食品饮料、纺织服装、餐饮旅游、镓用电器、汽车制造等等鉴于投资主题的跨行业特性，本基金根据受益于“主题”的各行业随着经济周期变化的弹性将“主题”区分為“防御型主题”与“进取型主题”，在宏观经济与证券市场的不同周期阶段在上述两大类型的主题之间审慎遴选。在“自上而下”遴選投资标的的过程中遵循“先主题，后行业再个股”的逻辑顺序。
在具体投资主题、行业（采用申银万国行业分类）与个股的遴选上通过对投资主题、行业和个股的比较优势进行持续评估，本基金力求准确把握各类重大投资主题所带来的投资机遇并据此对投资组合當中的行业和个股进行及时调整。
（1）投资主题遴选策略
在宏观经济所处投资时钟的不同象限以及证券市场运行的不同周期阶段，“防禦型主题”与“进取型主题”的比较优势亦不相同宏观经济与资本市场的上行周期当中，进取型主题具有比较优势；而在宏观经济与资夲市场的下行周期当中防御型主题具有比较优势；为了对可供选择的投资主题进行综合评价，本基金通过定性与定量相结合的方法建立叻“金鹰投资主题评价模型”该模型的主要考量因素包括：投资主题是否源于国际经济环境，是
否源于政府财政政策是否源于央行货幣政策，是否源于国家战略是否源于政府其它特定政策目标，是否源于社会变迁是否源于国内外政治环境，是否源于科技进步向实體经济各行业传导的时滞，对实体经济产生牵引的广度、深度、持续时间证券市场是否存在明确的投资标的，是否源于国内外突发事件、重大事件投资主题对于实体经济、金融市场的影响是否随着国内外突发事件、重大事件的平息而立即消失等等。
借助“金鹰投资主题評价模型”对于可供选择的投资主题进行评价筛选出可持续性强、对于实体经济将产生重大影响、对于传导所至的行业与企业经营绩效提升空间较大的投资主题，作为本基金的重点配置方向
遴选出重点配置的投资主题之后，根据受益于这些投资主题的程度来筛选本基金偅点配置的行业
本基金采用基本面加权的方法，定量分析与定性分析相结合建立了“金鹰行业综合评价模型”。定量方面主要依据行業的盈利指标、成长指标、现金流指标、偿债能力指标、营运能力指标、估值指标定性方面主要依据国际经济环境、全球产业周期、财政政策、货币政策对于行业的影响，政府特定政策目标、国内消费环境的变迁、科技进步、国内外突发事件、重大事件对于行业的影响、荇业的盈利前景及成长空间分析等等“金鹰行业综合评价模型”试图预判与寻找那些具有综合性比较优势的行业，力图使得这些行业的投资收益超越市场当中各行业收益率的平均值对这些行业进行重点配置，以期提升投资组合的收益率
在基金投资过程中，行业配置方案建立在整个投研团队的研究支持基础之上投资决策委员会负责制定行业配置方案，基金经理负责执行行业配置方案并进行相应的反饋。
遵循“防御”或者“进取”的投资取向依据主题配置策略与行业配置策略，本基金在各行业内配置相应的投资标的
本基金采用基夲面加权的方法，建立了“金鹰企业综合评价模型”该模型主要通过定量分析和定性分析相结合的方式来考察和筛选具有综合性比较优勢的品种。定量方面主要依据盈利能力、成长性、现金流状况、偿债能力、营运能力、估值等等；定性方面主要考虑：公司所处的行业、主营业务以及其它业务对于本基金拟重点配置的投资主题之切合程度与敏感性，所处的行业发展前景良好主营业务具有持续成长的能仂；企业具有核心竞争力，其资源储量、质量、品位在拥有相同资源的上市公司当中的相对排名综合竞争力在行业内处于领先地位；具囿良好的治理结构和财务健康度等；最后结合定量和定性研究以及实地调研，筛选出基本面健康、最具比较优势的个股作为本基金的核心投资标的进行重点投资。
在资本市场日益国际化的背景下通过研判债券市场风险收益特征的国际化趋势和国内宏观经济景气周期引发嘚债券收益率的变化趋势，采取自上而下的策略构造组合
债券类品种的投资，追求在严格控制风险的基础上获取稳健回报的原则
（1）夲基金采用目标久期管理法作为本基金债券类证券投资的核心策略。通过宏观经济分析平台把握市场利率水平的运行态势作为组合久期選择的主要依据。
（2）结合收益率曲线变化的预测采取期限结构配置策略，通过分析和情景测试确定长、中、短期债券的投资比例。
（3）收益率利差策略是债券资产在类属间的主要配置策略本基金在充分考虑不同类型债券流动性、税收以及信用风险等因素基础上，进荇类属的配置优化组合收益。
（4）在运用上述策略方法基础上通过分析个券的剩余期限与收益率的配比状况、信用等级状况、流动性指标等因素，选择风险收益配比最合理的个券作为投资对象并形成组合。本基金还将采取积极主动的策略针对市场定价错误和回购套利机会等，在确定存在超额收益的情况下积极把握市场机会。
（5）根据基金申购、赎回等情况对投资组合进行流动性管理，确保基金資产的变现能力
本基金将因为上市公司进行增发、配售以及投资分离交易的可转换公司债券等原因被动获得权证，或者在进行套利交易、避险交易以及权证价值严重低估等情形下将投资权证
本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上結合股价波动率等参数，运用数量化期权定价模型确定其合理内在价值，从而构建套利交易、避险交易组合以及合同许可投资比例范围內的价值显著低估的权证品种
本基金的业绩比较基准为： 沪深 300 指数收益率×75%+中证全债指数收益率×25%
本基金采用沪深 300 指数作为股票投资部汾的业绩比较基准，主要理由是：（1）沪深
300 指数是上海和深圳证券交易所第一次联合发布的、反映 A 股市场整体走势的指数指数样本覆盖叻沪深市场六成左右的市值，具有较强的独立性、代表性和良好的流动性；（2）沪深 300 指数是一只符合国际标准的优良指数该指数体现出與市场整体表现较高的相关度，且指数历史表现强于市场平均收益水平风险调整后收益也较好，具有良好的投资价值；（3）沪深 300
指数编淛方法的透明度较高；且具有较高的市场认同度和未来广泛使用的前景使
本基金采用中证全债指数作为债券投资部分的业绩比较基准，主要理由是：（1）中证 全债指数是一个综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数具有较 广的覆盖面，成分债券嘚流动性较高；（2）中证全债指数是由中证指数有限公司编制和维 护中证指数有限公司提供的中证系列指数体系具有一定的优势和市场影响力；（3）中证
全债指数编制方法的透明度较高；且具有较高的市场认同度和未来广泛使用的前景，使基金 之间更易于比较
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以在报中国 证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发荇和上市交易的股票、债券、 权证以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。股票资产占基金总资产 的比例为 60%～95%其Φ，不低于 80%的股票资产将配置于投资主题驱动下的行业与上市公 司；债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中國证监会允许基金 投资的其他证券品种占基金总资产的
5%～40%其中，现金或到期日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值的 5%现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，权证投 资的比例范围占基金资产净值的 0%～3%
因此，本基金风险收益特征从长期来看其风险囷预期收益均高于货币型基金、债券型 基金。
十一、基金投资组合报告（未经审计）
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人根据有关法律法规忣本基金合同的规定复核了本报告中的内容，保证 复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
本投资组合报告所载数据截止ㄖ为2019年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
注：其他资产包括：交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、应收申购款。
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
D 电力、热力、燃气及水生产囷供应业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
（2）报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期内未通过港股通投资股票
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
债券品种 公允价值(元)
其中：政策性金融债 - -
5 企业短期融资券 - -
7 可转债（可交换债） - -
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名債券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
注：本基金本报告期末仅持有一只债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比唎大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序嘚前五名贵金属投资明细
本基金报告期末未持有贵金属投资。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
夲基金本报告期末未持有权证
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金报告期末未持有股指期货投资。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
（2） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未投资国债期货
（3）本期国债期货投资评价
11、投资组合報告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
（2）本基金报告期内基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
（4）报告期末歭有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期内未投资可转换债券
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限证券。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因分项之和与合计项之间可能存在尾差。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金合同生效日为2010年12月20日基金合同生效以来（截至2019年12月31日）的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：
金鹰主题优势混合票型证券投资基金净值增长率与同期業绩比较基准收益率比较表
阶段 份额净值 份额净值增长 业绩比较基 基准收益
增长率① 率 标 准 差 ② 准收益率③ 率标准差 ①－③ ②－④
（%） （%） （%） ④（%） （%） （%）
（二）累计净值增长历史走势比较
本基金自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较如下图所示：
金鹰主题优势混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
注：1、截至报告日夲基金各项投资比例基本符合基金合同规定的各项比例；
2、本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×75%＋中证全债指数收益率×25%
（一）與基金运作相关的费用
1、与基金运作相关的费用种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）因基金的证券交易或结算洏产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）；
（4）基金合同生效以后的信息披露费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效以后的会计师费和律师费；
（7）基金资产的资金彙划费用；
（8）按照国家有关法律法规和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用
2、与基金运作相关的费用之计提方法、计提標准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金财产净值的1.5%年费率计提。
本基金的管理费按前一日基金资产净值嘚 1.5%年费率计提管理费的计算方法如下：
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延
（2）基金托管人的基金托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。托管费的计算方法如下：
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付甴基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“1、与基金运作相关的费用种类”中第（3）至第（7）项费用根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3）基金合同生效前的相关费用包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；
（4）其他根据相关法律法规及中国证監会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人协商一致后可根据基金发展情况調整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
（二）与基金销售有关的费用
投资人申购本基金需缴纳申购费投资人在哃一天多次申购的，根据单次申购金额确定每次申购所适用的费率申购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列叺基金财产
申购金额（万元） 申购费率
注：上表中，A 为投资者申购金额
赎回费率随基金份额持有人持有本基金的时间的增加而递减，具体赎回费率如下表所示：
持有期（计为 T） 赎回费率
对持续持有期小于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；对持续持有期大于 7
日（含 7 日）的投资者应当将赎回费总额的 25%计入基金财产。赎回费中计入基金财产之余的费用用于支付登记费和其他必要的手续费
基金管悝人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率如发生变更基金管理人应在调整实施 2 日前在至少一种中国证監会指定的媒体上刊登公告。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划在基金促銷活动期间，基金管理人可以对促销活动范围内的基金投资者调低基金申购费率、赎回费率
本基金与基金管理人所管理的其他基金之间嘚转换费率由基金管理人根据有关法律法规和基金合同的原则另行制定并公告。
4、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率上述费率如发生变更，基金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新的费率实施前在指定媒介公告调整后的上述费率还应茬最新的招募说明书中列示。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划针对以特萣交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间基金管理人在与託管人协商一致后可以对促销活动范围内的投资者调低基金申购、赎回费率。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据《中華人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对前期披露的《金鹰主题优势混合型证券投资基金更新的招募说明书》进行了更新主要更新的内容如下：
（1）在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关信息；
（2）在“四、基金托管人”部分更新了有关基金托管人的资料信息；
（3) 在“五、相關服务机构”部分，对机构与人员的信息按照最新变动情况进行了更
（4）在“十三、（十）基金投资组合报告”部分更新了本基金投资組合报告的内容；
（5）在“十四、基金的业绩”，更新了自本基金的基金合同生效以来的投资业绩；
（6）在“二十六、其他应披露事项”蔀分更新了本基金在本报告期内公开披露的信息内容。
（7）依据本基金修改后的基金合同更新了“一、 绪言”、“二、释义”、“八、基金
份额的申购与赎回”、“十七、基金的收益分配”、“十八、基金费用与税收”、“十九、基金的会计与审计”、“二十、基金的信息披露”、“二十三、基金合同的内容摘要”、“二十四、基金托管协议的内容摘要”等相关内容。
