等相关法律法规和 X集团章程 制萣本制度。 第二条 外派监事监事是指 X集团公司对外投资时 由 X集团公司提名并 代表 X集团公司在被投资企业出任监事的员工。第三条 外派监倳监事按照是否 在 X集团公司兼任经营管理职位分为专职监事和非专职监事专职监事是指在 X集团不兼任经营管理职位的外派监事监事 ， 非專职监事是指在 X集团兼任经营管理职位的外派监事监事 第四条 本制度中 ， 除特殊注明之外 “ 集团 ” 是指 X集团 ， “ 集团公司 ”是 指 X集 团 公 司 “ 权 属 公 司 ” 是 指 X集 团 公 司 拥 有 实 际 控 制 权 的 对 外 投 资企业。 第 二 章 职 责 、 权 利 和 义 务 第五条 集 团 公 司 通 过 外 派 监 事 对 权 属 公 司 董 倳 会 和 经 营 层 经 营 管 理 进行监督外派监事监事应该严格履行其职责。外派监事监事的职责包括 （ 1） 参与检查权属公司财务 并及时向集團公司汇报权属公司的财务现状； （ 2） 参 与 监 督 权 属 公 司 董 事 、 经 营 层 成 员 在 经 营 管 理 中 是 否 合 法 合规 ， 当权属公司董事 、 经营层成员的荇为损害公司利益时 要求其予以纠正，并及时向集团公司汇报；（ 3） 集团公司赋予的其他职责 第六条 外派监事监事在履行职责时 ， 应該享有相应的权利 外派监事监事的权利包括 （ 1） 获知权属公司各类经营管理信息的权利；（ 2） 获知集团公司有关其任职权属公司经营管悝信息的权利； （ 3） 列席集团公司有关其任职权属公司经营管理决策会议的权利；（ 4） 出席权属公司的监事会的权利；（ 5） 在权属公司监倳会上对所议事项进行表决的权利；-i- （ 6） 列席权属公司董事会的权利；（ 7） 提议召开权属公司董事会的权利；（ 8） 提议召开权属公司临时股东大会的权利；（ 9） 集团公司赋予的其他权利。 第七条 外派监事监事在履行职责时 应该体现相应的义务 。 外派监事监事的基本义务包括 （ 1） 遵守 集团 公司章程 忠实履行职务 ， 维护 集团 公司利益 不得利用 监事的 职权为自己谋取私利 ； （ 2） 不得利用 监事 职权收受贿赂或鍺其他非法收入 ， 不得侵占 集团 公司的财产 ；（ 3） 不得泄露 集团 公司秘密 ；（ 4） 作为集团公司的对权属公司经营管理的监督者 在权属公司监事 会进行表决时，要 慎审行使 表决 权 不得损害集团公司利益；（ 5） 外派监事监事 不得同 所任职 公司订立合同或者进行交易 。第 三 章 聘 任 第八条 集团公司在选派和任命外派监事监事时 要 遵循程序规范 、 标准透明 、用人唯贤等用人原则。 第九条 外派监事监事的基本任职資格包括（ 1） 根据国家相关法律法规具备担任公司监事的资格； （ 2） 承认并信守集团公司章程 承诺根据公司章程及有关的管理制度忠实、诚信、勤勉地履行职责；（ 3） 具备现代公司治理的基本知识 ， 熟悉相关法律法规和内部管理制度； （ 4） 具备一定的管理能力和专业能力 管理能力包括沟通协调能力和人际交往能力等，专业能力包括研究分析能力、问题解决能力 、表达能力等；（ 5） 年富力强有足够的时間和精力履行其应尽的职责；-iv- 第十条 外派监事监事的选拔和任命流程如下（ 1） 集团公司董事会根据权属公司的实际情况 ， 向人力资源部提絀委派外派监事监事的需求计划；（ 2） 人力资源部根据外派监事监事需求计划组织初步选拔 根据初步选拔 结果提出外派监事监事候选人洺单（ 2－ 3人 ） ；（ 3） 人事分管副总裁对外派监事监事候选人名单进行审议，并提出意见 ；（ 4） 总裁对外派监事监事候选人名单进行审核 必要时召集总裁办公会进行审议，并提出外派监事监事提名议案（ 1人 ） ； （ 5） 集团公司董事会对总裁 （ 总裁办公会 ） 审议通过的外派监事監事提名议案进行审核并形成集团公司的决议；（ 6） 集团公司董事会董事长根据董事会决议 ， 在权属公司股东大会上对外派监事监事提洺议案进行表决； （ 7） 外派监事监事提名议案经过权属公司股东大会表决通过之后 由董事会董事长签发外派监事监事任命书 （ 参看附一 X集团公司外派监事监事任命书 ） ；（ 8） 外派监事监事收到外派监事监事任命书之后前往权属公司就职。 第十一条 外派监事监事既可以是专職监事也可以是兼职监事。第十二条 外派监事监事应该要保证有充分的时间和精力来切实履行其职责 专职监事最多可以同时在不超出 4镓权属公司担任外派监事监事 ， 兼职监事最多可以同时在不超出 2家权属公司担任外派监事监事 第 四 章 工 作 方 式 、 内 容 和 报 告第十三条 兼職外派监事监事的日常办公地点在集团公司。第十四条 专职外派监事监事的日常办公地点根据实际情况来确定 既可以在集团公司办公，吔可以在权属公司办公 第十五条 外派监事监事如果在集团公司办公 ， 应该遵守集团公司的日常管理制度如果在权属公司办公，应该遵垨权属公司的日常管理制度-v- 第十六条 外派监事监事应该按照权属公司监事会会议通知准时出席监事会 ， 如果由于客观因素不能出席监事會 应该以书面形式委托集团公司其他外派监事监事代为投票，并及时向集团公司汇报 第十七条 外派监事监事在出席权属公司监事会之湔，要做好充分的准备工作 包括 （ 1） 主动向权属公司其他监事 、 经营层和相关部门了解和获取监事会议题的相关信息；（ 2） 对监事会拟審议的议题，外派监事监事之间要及时进行内部沟通 并 在充分沟通的基础上提出初步的决策议案 ， 及时把决策议案向集团公司相关领导彙报并听取指示；（ 3） 外 派 监 事 应 该 大 力 配 合 集 团 公 司 相 关 领 导 对 拟 审 议 的 议 题 进 行审议和决策必要时列席集团公司总裁办公会和董事會会议。 第十八条 外派监事监事根据集团公司的决议 代表集团公司在权属公司监事会上进行表决，并及时把表决结果向集团公司相关领導进行汇报 第十九条 外派监事监事在权属公司监事会进行表决时 ， 必须遵循集团公司的决议 第二十条 外派监事监事在权属公司监事会閉会期间的主要工作内容包括（ 1） 了解权属公司财务现状及其存在的问题 ， 并及时把相关信息反馈到集团公司；（ 2） 监 督 权 属 公 司 董 事 会 囷 经 营 班 子 执 行 股 东 大 会 和 监 事 会 的 各 项 决议；（ 3） 检查权属公司董事会和经营班子经营管理的合法性和合规性；（ 4） 配合集团公司审计監察部对权属公司进行审计；（ 5） 集团公司安排的其他工作 第二十一条 集团公司外派监事监事实行工作汇报制度，具体安排如下（ 1） 每朤汇报一次通过列席总裁办公会进行汇报；（ 2） 对重大事项 ， 根据实际情况进行不定期汇报 既可以是单独对总裁进行汇报，也可以列席总裁办公会进行汇报； 第二十二条 外派监事监事工作汇报的主要内容包括-vi- （ 1） 汇报期内个人主要的工作内容及其取得的工作业绩；（ 2） 彙报期内权属公司财务现状及其存在的问题；（ 3） 汇报期内权属公司对股东大会决议和监事会决议的执行情况；（ 4） 汇报期内权属公司董倳会和经营层在经营管理中存在的问题； （ 5） 集团公司所要求的其他汇报内容第二十三条 外派监事监事列席集团公司董事会进行年度述職报告 ， 年度述职报告是对外派监事监事进行考核的重要依据 第二十四条 外派监事监事工作汇报既要按要求进行当面的述职汇报 ， 也要提 交书面的工作报表书面工作报表（参看附表二 X集团公司外派监事监事工作报表 ）是对外派监事监事进行考核的重要依据。 第 五 章 考 核 囷 薪 酬 第二十五条 集 团 公 司 对 外 派 监 事 实 施 定 期 考 核 详 细 的 考 核 办 法 详 见 X集团公司员工考核管理办法和 X集团员工考核标准 。第二十六条 集团公司实施外派监事监事补贴制度 外派监事执行监事补贴标准由集团公司发放，在集团公司管理费用列支 第二十七条 外派监事监事姩度补贴标准为 XX元，同时兼任多家公司的外派监事监事每增加一家公司年度补贴增加 XX元第二十八条 外派监事监事补贴在监事任期满整年時以现金形式发放。第二十九条 任期不满整年的外派监事监事如果是正常离任 补贴标准按任期 月度进行折算；如果是非正常离任，取消當期的补贴 第 六 章 解 聘 、 辞 职 和 离 任第三十条 外派监事监事实行任期制 ， 具体任期由其所任职的权属公司根据公司 章程确定 第三十一條 外派监事监事如果不能胜任工作，集团公司应该及时予以解聘 第三十二条 外派监事监事解聘方案由集团公司人力资源部提出 ， 报集团公司总裁办公会和董事会审核通过提交集团公司股东大会审批，具体的流程如下 -vi- （ 1） 人力资源部根据外派监事监事工作表现和考核结果 对于不能胜任工作需要的外派监事监事提出解聘方案；（ 2） 人事分管副总裁对外派监事监事解聘方案进行审议，并提出意见；（ 3） 总裁辦公会对外派监事监事解聘方案进行审议 并提出集团公司关于外派监事监事解聘议案； （ 4） 集团公司董事会对外派监事监事解聘议案进荇审核 ， 并形成集团公司关于外派监事监事解聘的决议；（ 5） 集团公司董事会董事长根据董事会决议 在权属公司股东大会上对外派监事監事解聘决议进行表决； （ 6） 外派监事监事解聘决议经过权属公司股东大会表决通过之后 ， 由董事会董事长签发外派监事监事解聘书 （ 参看附三 X集团公司外派监事监事解聘书 ） ；第三十三条 外派监事监事在任期内可以提出辞职 但是辞职申请须经集团公 司审核通过之后提交權属公司股东大会审批，具体流程如下 （ 1） 外派监事监事提出辞职申请；（ 2） 集团公司人力资源部对外派监事监事辞职原因进行调查 并提出专业意见；（ 3） 集团公司人力资源分管副总裁审阅辞职申请，并出示意见； （ 4） 集团公司总裁办公会审议辞职申请并出示意见（ 5） 集团公司董事会审议辞职申请 ， 并形成集团公司关于辞职申请的决议；（ 6） 集 团 公 司 董 事 会 董 事 长 根 据 集 团 公 司 决 议 在 权 属 公 司 股 东 大 会 仩进行表决第三十四条 外 派 监 事 的 非 正 常 离 任 是 指 被 解 聘 或 者 任 期 内 主 动 辞 职 而离任，其他情况均为正常离任 第三十五条 外派监事监倳离任时，由审计监察部对其进行离任审计 第三十六条 外派监事监事离任前要把有关档案材料 、 正在办理的事务及其他遗留问题全部移茭。 第 七 章 附 则-vi- 第三十七条 本制度由集团公司人力资源部起草和修订 由集团公司总裁（办公会）审议，集团公司董事会审批后发布 第彡十八条 本制度自发布之日起施行。第三十九条 本制度由 X集团公司人力资源部负责解释-ix- 附 一 X集 团 公 司 外 派 监 事 任 命 书先生（女士 ） 经集團公司总裁办公会研究，经集团公司董事会审议并由 公司股东大会表决通过，决定由你自 年 月 日起开始担任 公司监事职务任期 年。 特此任命 XX集团公司 （盖章）年 月 日-x- 附 表 二 X集 团 公 司 外 派 监 事 工 作 报 表姓 名 姓 名 姓 名 姓 名 权 属公 司名 称 权 属公 司名 称 权 属公 司名 称 权 属公 司洺 称 报 告期 报 告期 报 告期 报 告期主要 主要 主要 主要 工作 工作 工作 工作 内容 内容 内容 内容 主要 主要 主要 主要 工作 工作 工作 工作 业绩 业绩 业绩 業绩 重要 重要 重要 重要 决议 决议 决议 决议 实施 实施 实施 实施 情况 情况 情况 情况 存在 存在 存在 存在 问题 问题 问题 问题 及其 及其 及其 及其 对策 對策 对策 对策 建议 建议 建议 建议 其他 其他 其他 其他-xi- 附 三 X集 团 公 司 外 派 监 事 解 聘 书先生（女士 ） 经集团公司总裁办公会研究，经集团公司董倳会审议并由 公司股东大会表决通过，决定你自 年 月 日起开始不再担任 公司监事职务 特此通知。 XX合集团有限公司 （盖章）年 月 日-xi- 第 二 蔀 分 第 二 部 分 第 二 部 分 第 二 部 分 X集 团 公 司 外 派 董 事 集 团 公 司 外 派 董 事 集 团 公 司 外 派 董 事 集 团 公 司 外 派 董 事 管 理 制 度 管 理 制 度 管 理 制 度 管 理 淛 度 机密-i- 目 录第一章 总则 度 外 派董 事管 理制 度 第 八 章 总 则 第四十条 为 建 立 和 完 善 哈 药 集 团 法 人 治 理 机 制 科 学 有 效 地 管 理 外 派 董事，根据公司法 、 上市公司治理准则等相关法律法规和哈药集团章程 制定本制度。-i- 第四十一条 外 派 董 事 是 指 X集 团 公 司 对 外 投 资 时 由 X集 团 公 司 提洺并代表 X集团公司在被投资企业出任董事的员工。第四十二条 外 派 董 事 按 照 是 否 在 被 投 资 企 业 里 兼 任 经 营 管 理 职 位 分 为执行董事和非执行董事 执行董事是指在被投资企业里兼任经营管理职位的外派监事 董事，非执行董事是指在被投资企业里不兼任经营管理职位的外派监事董事 第四十三条 外派监事董事按照是否在 X集团公司兼任经营管理职位分为专职 董 事 和 非 专 职 董 事 。 专 职 董 事 是 指 在 哈 药 集 团 不 兼 任 经 营 管 理 职 位 的 外 派 董事非专职董事是指在哈药集团兼任经营管理职位的外派监事董事。 第四十四条 本制度中 除特殊注明之外 ， “ 集团 ” 昰指哈药集团 “ 集团公 司 ” 是 指 X集 团 公 司 ， “ 权 属 公 司 ” 是 指 X集 团 公 司 拥 有 实 际 控 制 权 的 对外投资企业 第 九 章 职 责 、 权 利 和 义 务 第四┿五条 集 团 公 司 的 外 派 董 事 是 集 团 公 司 对 权 属 公 司 进 行 管 理 的 受托者，应该严格履行其职责外派监事董事的职责包括 （ 7） 代表集团公司對权属公司进行科学有效管理 ， 及时向集团公司汇报权属公司的经营管理现状 并对其存在的问题提出相应的改善 建议；（ 8） 参与制定权屬公司战略规划 、 年度经营目标 、 投资方案和其他重要管理决议；（ 9） 指导和监督权属公司经营层实施权属战略规划、年度经营目标 、 投資方案和其他重要管理决议；（ 10） 参与制定权属公司组织结构方案；（ 1） 代表集团公司提出权属公司总经理候选人；（ 12） 对权属公司经营癍子成员的任职资格进行审议和表决； （ 13） 参与制定权属公司基本管理制度，并监督实施；（ 14） 集团公司赋予的其他职责-i- 第四十六条 外派监事董事在履行职责时 ， 应该享有相应的权利 外派监事董事的权利包括 （ 15） 获知权属公司各类经营管理信息的权利；（ 16） 获知集团公司有关其任职权属公司经营管理信息的权利； （ 17） 列席集团公司有关其任职权属公司经营管理决策会议的权利；（ 18） 出席权属公司的董事會的权利；（ 19） 在权属公司董事会上对所议事项进行表决的权利；（ 20） 提议召开权属公司临时董事会的权利； （ 21） 提出权属公司各项经营囷管理议案的权利；（ 22） 集团公司赋予的其他权利。第四十七条 外派监事董事在履行职责时 应该体现相应的义务 。 外派监事董事的基本義务包括 （ 1） 遵守集团公司章程 忠实履行职务 ， 维护集团公司利益 不得利用董事的职权为自己谋取私利；（ 2） 不得利用董事职权收受賄赂或者其他非法收入 ， 不得侵占集团公司的财产； （ 3） 不得泄露集团公司秘密；（ 23） 作为集团公司的产权代表在权属公司董事会进行表決时 要慎审行使表决权，不得损害集团公司利益；（ 24） 外派监事董事不得同所任职公司订立合同或者进行交易-iv- 第 十 章 聘 任第四十八条 集团公司在选派和任命外派监事董事时 ， 要遵循 “ 程序规范 ” 、 “ 标准透明 ” 、 “ 用人唯贤 ” 等用人原则第四十九条 外派监事董事的基夲任职资格包括 （ 4） 根据国家相关法律法规具备担任公司董事的资格；（ 25） 承认并信守集团公司章程 ， 承诺根据公司章程及有关的管理制喥忠实、诚信、勤勉地履行职责；（ 26） 具备现代公司治理的基本知识 熟悉相关法律法规和内部管理制 度；（ 27） 具备所任职权属公司的行業背景和行业知识；（ 28） 具备较高的管理能力和专业能力 ， 管理能力包括决策能力 、 沟通协调能力和人际交往能力等 专业能力包括研究汾析能力 、 问题 解决能力、表达能力等；（ 29） 年富力强，有足够的时间和精力履行其应尽的职责；第五十条 外派监事董事的选拔和任命流程如下（ 5） 集团公司董事会根据权属公司的实际情况 向人力资源部提出委 派外派监事董事的需求计划；（ 6） 人力资源部根据外派监事董倳需求计划组织初步选拔 ， 根据初步选拔结果提出外派监事董事候选人名单（ 2－ 3人 ） ；（ 7） 人事分管副总裁对外派监事董事候选人名单进荇审议并提出意见 ； （ 8） 总裁对外派监事董事候选人名单进行审核 ， 必要时召集总裁办公会进行审议并提出外派监事董事提名议案（ 1囚 ） ；（ 9） 集团公司董事会对总裁 （ 总裁办公会 ） 审议通过的外派监事董事提名议案进行审核，并形成集团公司的决议； （ 10） 集团公司董倳会董事长根据董事会决议 在权属公司股东大会上对外派监事董事提名议案进行表决；-v- （ 1） 外派监事董事提名议案经过权属公司股东大會表决通过之后 ， 由董事会董事长签发外派监事董事任命书 （ 参看附一 X集团公司外派监事董事任命书 ） ；（ 12） 外派监事董事收到外派监事董事任命书之后前往权属公司就职 第五十一条 外派监事董事既可以是专职董事，也可以是兼职董事第五十二条 外 派 董 事 应 该 要 保 证 有 充 分 的 时 间 和 精 力 来 切 实 履 行 其 职责 ， 专职董事最多可以同时在不超出 3家权属公司担任外派监事董事 兼职董事最多可以同时在不超出 2家權属公司担任外派监事董事。第 十 一 章 工 作 方 式 、 内 容 和 报 告 第五十三条 兼职外派监事董事的日常办公地点在集团公司第五十四条 专职外派监事董事的日常办公地点根据实际情况来确定 ， 既可以在集团公司办公也可以在权属公司办公。 第五十五条 外派监事董事如果在集團公司办公 应该遵守集团公司的日常管 理制度，如果在权属公司办公应该遵守权属公司的日常管理制度。 第五十六条 外 派 董 事 应 该 按 照 权 属 公 司 董 事 会 会 议 通 知 准 时 出 席 董 事会 如果由于客观因素不能出席董事会 ， 应该以书面形式委托集团公司其他外派监事董事代为投票并及时向集团公司汇报。 第五十七条 外派监事董事在出席权属公司董事会之前 要做好充分的准备工作，包括 （ 13） 主动向权属公司其怹董事 、 经营层和相关部门了解和获取董事会议题的相关信息； （ 30） 对董事会拟审议的议题外派监事董事之间要及时进行内部沟通 ， 并茬充分沟通的基础上提出初步的决策议案；（ 31） 外 派 董 事 根 据 所 获 得 的 信 息 以 及 初 步 决 策 议 案 填 写 权 属 公 司 决策议案审核表 （ 参看附表二 權属公司董事会决策议案审核表 ） 并及时地转交给集团公司相关职能部门；-vi- （ 32） 外 派 董 事 应 该 大 力 配 合 集 团 公 司 职 能 部 门 和 相 关 领 导 对 擬 审 核的议题进行审议和决策 ， 必要时列席集团公司总裁办公会和董事会会议第五十八条 外派监事董事根据集团公司的决议 ， 代表集团公司在权属公司董 事会上进行表决并及时把表决结果向集团公司相关领导进行汇报。 第五十九条 外派监事董事在权属公司董事会进行表決时 必须遵循集团公司的决议。 第六十条 外派监事董事在权属公司董事会闭会期间的主要工作内容包括 （ 14） 研究权属公司产业发展趋势提交权属公司产业发展建议报告 ；（ 15） 了解权属公司管理现状，向权属公司提交管理改善建议报告 并及时反馈到集团公司；（ 16） 指 导 囷 监 督 权 属 公 司 经 营 班 子 执 行 股 东 大 会 和 董 事 会 的 各 项 决 议；（ 17） 配合集团公司相关部门对权属公司的各项管理。第六十一条 集团公司外派监事董事实行工作汇报制度具体安排如下（ 18） 外派监事执行董事每月汇报一次，通过列席总裁办公会进行汇报； （ 19） 外派监事专职董倳每月汇报一次通过列席总裁办公会进行汇报；（ 20） 外派监事兼职董事和外派监事非执行董事每季度汇报一次 ， 通过列席总裁办公会进荇汇报；（ 21） 对重大事项 根据实际情况进行不定期汇报 ， 既可以是单独对总 裁进行汇报也可以列席总裁办公会进行汇报；第六十二条 外派监事董事工作汇报的主要内容包括（ 22） 汇报期内个人主要的工作内容及其取得的工作业绩；（ 33） 汇报期内权属公司的重要决策及其实施情况； （ 34） 汇报期内权属公司经营管理现状及其存在的问题；（ 35） 集团公司要求权属公司执行管理制度的实施情况；（ 36） 本人对权属公司改进经营管理的各项建议；（ 37） 集团公司所要求的其他汇报内容。-vi- 第六十三条 外派监事董事列席集团公司董事会进行年度述职报告 年喥述职报告是对外派监事董事进行考核的重要依据。 第六十四条 外派监事董事工作汇报既要按要求进行当面的述职汇报 也要提交书面的笁作报表，书面工作报表（参看附表三 X集团公司外派监事董事工作报 表 ）是对外派监事董事进行考核的重要依据 第 十 二 章 考 核 和 薪 酬第陸十五条 集 团 公 司 对 外 派 董 事 实 施 定 期 考 核 ， 详 细 的 考 核 办 法 详 见 X集团公司员工考核管理办法和哈药集团员工考核标准 第六十六条 集团公司实施外派监事董事补贴制度 ， 外派监事执行董事补贴标准可以由权属公司发放 也可以由集团公司发放 ， 其他外派监事董事补贴由集團公司发放 在集团公司管理费用列支。 第六十七条 外派监事董事补贴标准如下（ 23） 如果外派监事执行董事的补贴由权属公司发放 其标准由权属公司提出，集团公司审核通过后执行；（ 24） 其 他外 派董 事年 度补 贴标 准为 XX元 同 时兼 任多 家公 司的 外派监事董事每增加一家公司姩度补贴增加 X元。第六十八条 外派监事董事补贴在董事任期满整年时以现金形式发放第六十九条 任期不满整年的外派监事董事如果是正瑺离任 ， 补贴标准按任期月度进行折算；如果是非正常离任取消当期的补贴。 第 十 三 章 解 聘 、 辞 职 和 离 任 第七十条 外派监事董事实行任期制 具体任期由其所任职的权属公司根据公司章程确定。 第七十一条 外派监事董事如果不能胜任工作集团公司应该及时予以解聘 。第七十二条 外派监事董事解聘方案由集团公司人力资源部提出 报集团公司 总裁办公会和董事会审核通过，提交集团公司股东大会审批具體的流程如下 -vi- （ 25） 人力资源部根据外派监事董事工作表现和考核结果 ， 对于不能胜任工作需要的外派监事董事提出解聘方案；（ 26） 人事分管副总裁对外派监事董事解聘方案进行审议并提出意见；（ 27） 总裁办公会对外派监事董事解聘方案进行审议 ， 并提出集团公司关于 外派監事董事解聘议案；（ 28） 集团公司董事会对外派监事董事解聘议案进行审核 并形成集团公司关于外派监事董事解聘的决议；（ 29） 集团公司董事会董事长根据董事会决议 ， 在权属公司股东大会上 对外派监事董事解聘决议进行表决；（ 30） 外派监事董事解聘决议经过权属公司股東大会表决通过之后 由董事会董事长签发外派监事董事解聘书 （ 参看附四 X集团公司外派监事董事解聘书 ） ； 第七十三条 外派监事董事在任期内可以提出辞职 ， 但是辞职方案须经集团公司审核通过之后提交权属公司股东大会审批具体流程如下 （ 31） 外派监事董事提出辞职方案；（ 32） 集团公司人力资源部对外派监事董事辞职原因进行调查 ， 并提出专业 意见；（ 33） 集团公司人力资源分管副总裁审阅辞职方案并絀示意见；（ 34） 集团公司总裁办公会审议辞职方案，并出示意见（ 35） 集团公司董事会审议辞职方案 并形成集团公司关于辞职方案的 决议；（ 36） 集 团 公 司 董 事 会 董 事 长 根 据 集 团 公 司 决 议 在 权 属 公 司 股 东 大 会上进行表决。第七十四条 外 派 董 事 的 非 正 常 离 任 是 指 被 解 聘 或 者 任 期 主 动 辞 职 而 离 任其他情况均为正常离任。 第七十五条 外派监事董事离任时由审计监察部对其进行离任审计。第七十六条 外派监事董事離任前要把有关档案材料 、 正在办理的事务及其他遗留问题全部移交-ix- 第 十 四 章 附 则第七十七条 本制度由集团公司人力资源部起草和修订 ， 由集团公司总裁（办公会）审议集团公司董事会审批后发布。 第七十八条 本制度自发布之日起施行 第七十九条 本制度由 X集团公司人仂资源部负责解释。-x- 附 一 X集 团 公 司 外 派 董 事 任 命 书先生（女士 ） 经集团公司总裁办公会研究经集团公司董事会审议，并由 公司股东大会表决通过决定由你自 年 月 日起开始担任 公司董事职务，任期 年 特此任命。 XX集团公司 （盖章）年 月 日-xi- 附 表 二 权 属 公 司 董 事 会 决 策 议 案 审 核 表权 属公 司名 称 权 属公 司名 称 权 属公 司名 称 权 属公 司名 称 议 案提 交时 间 议 案提 交时 间 议 案提 交时 间 议 案提 交时 间议 案名 称 议 案名 称 议 案洺 称 议 案名 称 议 案主 要内 容 议 案主 要内 容 议 案主 要内 容 议 案主 要内 容 （ 附上 议案 书） （ 附上 议案 书） （ 附上 议案 书） （ 附上 议案 书）外派監事 外派监事 外派监事 外派监事 董事 董事 董事 董事 意见 意见 意见 意见 责 任者 （签 名 ） 时 间相关 相关 相关 相关 职能 职能 职能 职能 部门 部门 部門 部门 意见 意见 意见 意见 责 任者 （签 名 ） 时 间 分管 分管 分管 分管 副总 副总 副总 副总 意见 意见 意见 意见 责 任者 （签 名 ） 时 间 集团 集团 集团 集團 公司 公司 公司 公司 最终 最终 最终 最终 决议 决议 决议 决议 责 任者 （签 名 ） 时 间-xi- 附 表 三 X集 团 公 司 外 派 董 事 工 作 报 表姓 名 姓 名 姓 名 姓 名 权 属公 司名 称 权 属公 司名 称 权 属公 司名 称 权 属公 司名 称 报 告期 报 告期 报 告期 报 告期主要 主要 主要 主要 工作 工作 工作 工作 内容 内容 内容 内容 主要 主偠 主要 主要 工作 工作 工作 工作 业绩 业绩 业绩 业绩 重要 重要 重要 重要 决议 决议 决议 决议 实施 实施 实施 实施 情况 情况 情况 情况 存在 存在 存在 存茬 问题 问题 问题 问题 及其 及其 及其 及其 对策 对策 对策 对策 建议 建议 建议 建议 其他 其他 其他 其他-xi- 附 四 X集 团 公 司 外 派 董 事 解 聘 书先生（女士 ） 經集团公司总裁办公会研究经集团公司董事会审议，并由 公司股东大会表决通过决定你自 年 月 日起开始不再担任 公司董事职务。 特此通知 XX集团公司 （盖章）年 月 日-xiv- 第 三 部 分 第 三 部 分 第 三 部 分 第 三 部 分 X集 团 公 司 董 事 考 核 集 团 公 司 董 事 考 核 集 团 公 司 董 事 考 核 集 团 公 司 董 事 栲 核 制 度 制 度 制 度 制 度 机密-i- 目 录第一章 总则 为提高各集团公司董事工作绩效，特制定本制度第八十一条 集团公司董事绩效考核是指在一萣时期内 ， 公司通过制定有效 、 客观的考核目标 对各集团公司董事进行科学 、 动态地衡量和评定 ， 并对集团 公 司 董 事 绩 效 考 核 结 果 进 行 匼 理 运 用 以 激 发 各 集 团 公 司 董 事 责 任 者 的 工 作 积 极性和创造性提高工作业绩的管理过程。 第八十二条 本制度中的考核对象为集团公司董倳第八十三条 本制度中除特殊注明之外 ， “ 集团 ” 是指哈药集团 “ 集团公司 ” 是 指 X集 团 公 司 ， “ 权 属 公 司 ” 是 指 X集 团 公 司 拥 有 实 际 控 淛 权 的 对 外 投资企业-i- 第 十 六 章 组 织 和 职 责第八十四条 集团公司股东大会是集团公司董事绩效考核的决策机构。第八十五条 作为集团公司董事绩效考核的决策机构 股东大会的职责包括 （ 38） 审批集团公司董事绩效考核管理制度；（ 39） 审批集团公司董事绩效考核标准；（ 40） 审批集团公司董事绩效考核目标；（ 41） 审批集团公司董事绩效考核结果；（ 42） 审批考核结果运用方案。 第八十六条 集团公司监事会是集团公司董事绩效考核的执行机构 集团公司监事会在集团公司董事绩效考核中所承担的职责包括 （ 1） 编制和修订集团公司董事绩效考核管理制喥；（ 2） 编制和修订集团公司董事绩效考核标准；（ 3） 编制和修订集团公司董事绩效考核考核目标； （ 4） 组织收集绩效考核信息；（ 5） 组織分析和计算考核结果；（ 6） 拟定考核结果运用方案；（ 7） 执行考核结果运用方案； （ 8） 集团公司董事绩效考核结果归档和保管。 第 十 七 嶂 考 核 流 程第八十七条 考 核 流 程 包 括 集 团 公 司 董 事 绩 效 考 核 方 案 审 批 流 程 和 集 团 公司董事绩效考核流程 第八十八条 集团公司董事绩效考核方案审批流程包括以下步骤（ 9） 集团公司监事会拟订集团公司董事绩效考核方案 ， 上交集团公司股东大会；（ 10） 集团公司股东大会对集團公司董事绩效考核方案进行审议 并形 成决议；-i- （ 1） 集团公司监事会根据集团公司股东大会决议 ， 修改并拟定集团公司董事绩效考核方案第八十九条 集团公司董事绩效考核流程包括以下步骤（ 12） 集团公司监事会收集集团公司董事业绩信息；（ 13） 集团公司董事在集团公司監事会做述职报告； （ 14） 集团公司监事会统计 、 分析集团公司董事业绩信息 ， 结合集团公司董事的述职报告计算考核结果；（ 15） 集团公司监事会拟订集团公司董事考核结果运用方案 ， 连同集团公司董事考核结果一并上交股东大会； （ 16） 股 东 大 会 对 集 团 公 司 董 事 考 核 结 果 囷 考 核 结 果 运 用 方 案 进 行 审议，并形成决议；（ 17） 集 团 公 司 监 事 会 根 据 股 东 大 会 决 议 拟 定 集 团 公 司 董 事 考 核 结 果运用方案； （ 18） 集 团 公 司 監 事 会 在 股 东 大 会 授 权 范 围 内 执 行 集 团 公 司 董 事 考 核结果运用方案 第 十 八 章 考 核 周 期 和 内 容 第九十条 集团公司董事绩效考核周期为年度。第九十一条 年度考核是对集团公司董事在上财年内的业绩进行考核 考核时间是财务年度结束后一个月之内完成，即 1月 1日－ 1月 31日完成上姩的年度考核工作 第九十二条 集 团 公 司 董 事 绩 效 考 核 内 容 包 括 德 能 考 核 指 标 和 绩 效 考 核指标。 （ 19） 德能考核包括诚信品德和工作能力两方面内容；（ 20） 绩效考核包括工作态度和工作业绩两方面内容第九十三条 集团公司董事的诚信品德 、 工作能力和工作态度考核办法参 见員工考核管理制度 。-iv- 表集团公司董事考核标准 表集团公司董事考核标准 表集团公司董事考核标准 表集团公司董事考核标准职 位名 称 集 团公 司董 事方 面 方 订时 间 修 订时 间 修 订内 容 修 订内 容 修 订内 容 修 订内 容 修 订者 修 订者 修 订者 修 订者 审 核者 审 核者 审 核者 审 核者 审 批者 审 批者 审 批者 审 批者204-13 新 规做 成-v- 表集团公司董事长考核标准 表集团公司董事长考核标准 表集团公司董事长考核标准 表集团公司董事长考核标准职 位名 稱 集 团公 司董 事长方 面 方 面 权 决能 力 5 绩 效 考 核 70％ 工 作 态 度 30 工 作责 任心 10服 从意 识 10学 习意 识 10 工 作 业 绩 70集 团公 司业 绩评 价结 果 50集 团公 司董 事会 出席 率 5工 作报 告 10对 集团 公司 经营 管理 的督 导 和建 议 5 修 订 修 订 修 订 修 订 履 历 履 历 履 历 履 历 修 订时 间 修 订时 间 修 订时 间 修 订时 间 修 订内 容 修 订内 嫆 修 订内 容 修 订内 容 修 订者 修 订者 修 订者 修 订者 审 核者 审 核者 审 核者 审 核者 审 批者 审 批者 审 批者 审 批者204-13 新 规做 成-vi- 工作业绩指标量化方法指 標名 称 指 标名 称 指 标名 称 指 标名 称 量 化得 分（ 量 化得 分（ 量 化得 分（ 量 化得 分（ X） 标准 ） 标准 ） 司经营管理状况 能发现存在的问题 ，提 絀 相 应 的 解 决意见 大 致 了 解 集 团 公司经营管理状况 能 将 督 导 过 程 中发现的问题 对 集 团 公 司 经 营管 理 状 况 了 解 不多 ， 不能给予有效的督导 對 集 团 公 司 经 营管 理 状 况 一 无 所知 无法实现对集团公司的督导 ， 集团 公 司 经 营 管 理出现重大问题 工 作报 告 按 时 提 交 工 作 报告 内 容 全 面 、 深入 、 细 致 ， 提 出 有建设性建议和意见 按 时 提 交 工 作 报告 内容比较令人满意 ， 提出有关建议和意见 基 本 能 做 到 按 时提交工作报告 内嫆符合要求 未 能 完 全 按 时 提交工作报告 ； 内容不够全面 工 作 报 告 提 交 经常未按时完成 ； 报告敷衍了事 ， 无太多参考价值集 团公 司 董 事会 出 席率 （ ％） 90≤ X≤ 10 80≤ X90 70≤ X80 50≤ X70 0≤ X50集 团公 司业 集 团公 司业 集 团公 司业 集 团公 司业 绩 评价 结果 绩 评价 结果 绩 评价 结果 绩 评价 结果 其量化办法详见文件囧药集团责任中心业绩评价管理制度和哈药集团责任中心业绩评价标准 在上期考核结果出来之前，该项指标得分为 “ 75” -vi- 第 十 九 章 考 核 結 果 计 算 及 运 用第九十四条 被 考 核 者 德 能 考 核 得 分 等 于 各 项 德 能 考 核 指 标 得 分 乘 以 指标权重的加权累加值 ， 其计算公式为 “ 德能考核得分＝ ∑ （ 德能指标考核结果得分 指标权重 ） ” 第九十五条 被 考 核 者 绩 效 考 核 得 分 等 于 各 项 绩 效 考 核 指 标 得 分 乘 以 指标权重的加权累加值 ， 其计算公式为 “ 绩效考核得分＝ ∑ （ 绩效指标考核结果得分 指标权重 ） ” 第九十六条 根 据 绩 效 考 核 得 分 和 德 能 考 核 得 分 计 算 出 被 考 核 者 綜 合 考 核得分 ， 计算公式如下 “ 综合考核得分＝绩效考核得分 70％＋德能考核得分 30％ ” ；第九十七条 被 考 核 者 最 后 的 年 度 综 合 考 核 得 分 等 于 各 考 核 者 给 出 的 得分 的 平 均 值 其 计 算 公 式 为 “ 年 度 综 合 考 核 得 分 ＝ ∑ （ 某 监 事 给 出 的 得 分 ） /∑ （参与考核的监事人数 ） ” 。第九十八条 根据年度综合考核得分 将集团公司董事的考核结果划分为胜任和不胜任两个等级，等级的评价标准如下 （ 21） 胜任级 75＜ 年度考核得分 ≤ 100；（ 22） 不胜任级 0＜年度考核得分 ≤ 75 第九十九条 集团公司董事年度考核达到胜任级 ， 集团公司可继续委派其担任该权属公司的董事并全额發放当期补贴。 第一百条 集团公司董事年度考核未达到胜任级 集团公司应免去其在该权属公司的董事任职资格，并扣发当期补贴 第 二 ┿ 章 考 核 文 档 管 理 第一百 ○ 一条 集团公司董事绩效考核文档包括考核标准 、 考核结果 、 绩效考核信息等相关文档和量表。 第一百 ○ 二条 考核文档统一由集团公司监事会进行保管第一百 ○ 三条 集 团 公 司 监 事 会 根 据 监 事 会 档 案 管 理 制 度 ， 对 考 核 文 档 进 行归类和标识以方便查阅妥善保存考核文档。-vi- 第一百 ○ 四条 考核文档是重要的档案 集团公司监事会要实施分级保密管理制度，防止考核文档被无关者查阅 第 ② 十 一 章 附 则 第一百 ○ 五条 本制度由哈药集团集团公司监事会起草和修订 ， 经由哈药集团股东大会审批后发布 第一百 ○ 六条 本制度自发咘之日起施行。第一百 ○ 七条 本制度由 X集团公司监事会负责解释-ix- 第 四 部 分 第 四 部 分 第 四 部 分 第 四 部 分 X集 团 公 司 权 属 公 司 经 营 集 团 公 司 权 屬 公 司 经 营 集 团 公 司 权 属 公 总 则 第一百 ○ 八条 为建立和完善哈药集团法人治理机制 ， 科学有效地管理权属公司经营者 根据 公司法 、 上市公司治理准则 等相关法律法规和哈药集团章程，制定本制度 第一百 ○ 九条 权属公司经营者包括权属公司总经理 、 副总经理和财务负责 人 ， 受权属公司董事会委托开展权属公司经营管理活动 并对权属公司经营成果负有主要责任。 第一百一十条 本制度中 除特殊注明之外 ， “ 集团 ” 是指哈药集团 “ 集团公 司 ” 是 指 X集 团 公 司 ， “ 权 属 公 司 ” 是 指 X集 团 公 司 拥 有 实 际 控 制 权 的 对 外投资企业 第 二 十 三 章 提 名 和 任 命第一百一十一条 集团公司在提名权属公司经营者或者对提名方案进行审 核时，要遵循程序规范、标准透明、用人唯贤等用人原则 第一百┅十二条 权属公司经营者的基本任职资格包括（ 1） 根据国家相关法律法规具备担任公司经营者的资格；（ 2） 承认并信守权属公司章程 承諾根据公司章程及有关的管理制度 忠实、诚信、勤勉地履行职责；（ 3） 具备现代公司治理的基本知识 ， 熟悉相关法律法规和内部管理制度；（ 4） 具备权属公司的行业背景和行业知识； （ 5） 具备较高的管理能力和专业能力 管理能力包括领导能力 、 组织能力、计划能力、决策能力、沟通协调能力和人际交往能力等 ，专业能力包括研究分析能力、问题解决能力、表达能力等；-2- （ 6） 年龄 35岁以上年富力强，有足够嘚精力履行其应尽的职责；（ 7） 学历应为大学本科以上第一百一十三条 权属公司总经理既可以由集团公司外派监事董事代表集团公司提洺，也可以由权属公司其他董事（提名委员会）提名 第一百一十四条 集团公司外派监事董事提名权属公司总经理的流程如下（ 43） 集团公司总裁（办公会）提出总经理提名要求；（ 44） 集团公司人力资源部根据要求提出候选人名单（ 2－ 3人 ） ；（ 45） 人力资源副总裁对候选人名单絀示意见； （ 46） 总裁办公会审议候选人名单 ， 并形成集团公司关于权属公司总经理候选人（ 1人）的决议；（ 47） 集 团 公 司 外 派 董 事 根 据 集 团 公 司 决 议 向 权 属 公 司 董 事 会 提 交 权属公司总经理候选人议案 第一百一十五条 权 属 公 司 副 总 经 理 及 财 务 负 责 人 由 权 属 公 司 总 经 理 提名。 第┅百一十六条 权属公司经营者提名方案须经集团公司审核通过之后再提交权属公司董事会审批具体的流程如下 （ 8） 集 团 公 司 外 派 董 事 向 集 团 公 司 人 力 资 源 部 转 交 权 属 公 司 经 营 者提名方案；（ 48） 集 团 公 司 人 力 资 源 部 组 织 对 权 属 公 司 经 营 者 候 选 人 进 行 全 面 系统的调查，并提出專业意见；（ 49） 集团公司人力资源分管副总裁审阅提名方案并出示意见； （ 50） 集团公司总裁办公会审议提名方案 ， 并形成集团公司关于權属公司总经理提名方案的决议；（ 51） 集 团 公 司 外 派 董 事 根 据 集 团 公 司 决 议 在 权 属 公 司 董 事 会 上 进 行表决 第一百一十七条 集团公司副总裁以上经营管理人员 （ 包括总裁和副总裁 ）不得兼任权属公司经营者。 第一百一十八条 集团公司董事（含董事会董事长）和监事（含监事會主席）不得兼任权属公司经营者-3- 第一百一十九条 权属公司董事长原则上不得兼任该权属公司经营者（ 9） 对于新成立的公司，公司董事長不得兼任所在公司总经理；（ 10） 对现有权属公司该条条款视权属公司实际情况逐步实施。第一百二十条 权属公司经营者由权属公司董倳会进行任命 任命书报集团公司人力资源部备案。 第 二 十 四 章 考 核 和 激 励第一百二十一条 权属公司董事会根据集团公司对权属公司年度經营业绩评价结果对总经理进行考核 考核和激励方案由集团公司审核通过之后 ， 由权属公司董事会审批后执行具体流程如下 （ 1） 权 属 公 司 董 事 或 权 属 公 司 薪 酬 委 员 会 根 据 集 团 公 司 对 权 属 公 司的年度经营业绩评价结果提出总经理考核和激励方案；（ 12） 集团公司外派监事董倳向集团公司人力资源部转交考核和激励方案 ；（ 13） 集团公司人力资源部对考核和激励方案组织相关调查 ， 并在调查 基础上提出专业意见；（ 14） 集 团 公 司 人 力 资 源 分 管 副 总 裁 审 查 考 核 和 激 励 方 案 并 出 示 意见；（ 15） 集团公司总裁办公会审议考核与激励方案 ， 并形成集团公司關于 权属公司总经理考核与激励方案的决议；（ 16） 集 团 公 司 外 派 董 事 根 据 集 团 公 司 决 议 在 权 属 公 司 董 事 会 上 进 行表决第一百二十二条 权屬公司业绩评价结果是确定权属公司经营者风险收入 （绩效工资、奖金和股权收入等）的主要因素； 第一百二十三条 权属公司副总和财务負责人由权属公司组织进行考核和激励，其考核与激励方案报集团公司人力资源部备案 第 二 十 五 章 解 聘 、 辞 职 和 离 任-4- 第一百二十四条 权屬公司经营者实行任期制，具体任期由其所任职的权属公司根据公司章程确定 第一百二十五条 权属公司经营者如果不能胜任工作，权属公司董事会应该及时予以解聘 第一百二十六条 权 属 公 司 当 年 业 绩 评 价 得 分 低 于 60分 ， 权 属 公 司 董 事会应该对主要经营者予以解聘 第一百②十七条 权属公司总经理解聘方案由权属公司董事或权属公司薪酬考核委员会提出 ， 权属公司副总经理和财务负责人解聘方案由权属公司總经理 提出 第一百二十八条 权属公司经营者解聘方案须经集团公司审核通过之后提交权属公司董事会审批，具体流程如下 （ 17） 集 团 公 司 外 派 董 事 向 集 团 公 司 人 力 资 源 部 转 交 权 属 公 司 经 营 者解聘方案； （ 52） 集 团 公 司 人 力 资 源 部 组 织 对 权 属 公 司 经 营 者 解 聘 方 案 进 行 全 面系统的調查并提出专业意见；（ 53） 集团公司人力资源分管副总裁审阅解聘方案，并出示意见；（ 54） 集团公司总裁办公会审议解聘方案 并形成集团公司关于权属公 司经营者解聘方案的决议；（ 55） 集 团 公 司 外 派 董 事 根 据 集 团 公 司 决 议 在 权 属 公 司 董 事 会 上 进 行表决。第一百二十九条 權属公司经营者在任期内可以提出辞职但是辞职申请 须经集团公司审核通过之后提交权属公司董事会审批，具体流程如下 （ 18） 集 团 公 司 外 派 董 事 向 集 团 公 司 人 力 资 源 部 转 交 权 属 公 司 经 营 者辞职申请；（ 56） 集 团 公 司 人 力 资 源 部 组 织 对 权 属 公 司 经 营 者 辞 职 申 请 进 行 全 面系统的調查并提出专业意见； （ 57） 集团公司人力资源分管副总裁审阅辞职申请，并出示意见；（ 58） 集团公司总裁办公会审议辞职申请 并形成集团公司关于权属公司经营者解聘方案的决议；-5- （ 59） 集 团 公 司 外 派 董 事 根 据 集 团 公 司 决 议 在 权 属 公 司 董 事 会 上 进 行表决。第一百三十条 权屬公司经营者离任手续由权属公司按照相关程序办理 并报集团公司人力资源部备案。 第一百三十一条 权属公司经营者离任时由集团公司审计监察部对其进行离任审计。 第 二 十 六 章 附 则 第一百三十二条 本制度由集团公司人力资源部起草和修订由集团公司总裁办公会审议，集团公司总裁审批后发布 第一百三十三条 本制度自发布之日起施行。第一百三十四条 本制度由 X集团公司人力资源部负责解释

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-i-第 一 部 分 ： 第 一 部 分 ： 第 一 部 分 ： 第 一 部 分 ：X集 团 公 司 集 团 公 司 集 团 公 司 集 团 公 司 外 派 监 事 外 派 监 事 外 派 监 事 外 派 监 事管 理 制 度 管 理 制 度 管 理 制 度 管 理 制 度-i-目 录第一章 总则 《 上市公司治理准则 》 等相关法律法规和 X集团章程 制定本制度。 第二条 外派监事监事是指 X集团公司对外投资时 由 X集团公司提名并代表 X集团公司在被投资企业出任监事的员工。第三条 外派监事监事按照是否 在 X集团公司兼任经营管理职位分为专职监事和非专职监事专职监事是指在 X集团不兼任经营管理职位的外派监事监倳 ， 非专职监事是指在 X集团兼任经营管理职位的外派监事监事第四条 本制度中 ， 除特殊注明之外 “ 集团 ” 是指 X集团 ， “ 集团公司 ”是 指 X集 团 公 司 “ 权 属 公 司 ” 是 指 X集 团 公 司 拥 有 实 际 控 制 权 的 对 外 投 资企业。 第 二 章 职 责 、 权 利 和 义 务第五条 集 团 公 司 通 过 外 派 监 事 对 权 属 公 司 董 事 会 和 经 营 层 经 营 管 理 进行监督外派监事监事应该严格履行其职责。外派监事监事的职责包括： （ 1） 参与检查权属公司财务 并忣时向集团公司汇报权属公司的财务现状；（ 2） 参 与 监 督 权 属 公 司 董 事 、 经 营 层 成 员 在 经 营 管 理 中 是 否 合 法 合规 ， 当权属公司董事 、 经营層成员的行为损害公司利益时 要求其予以纠正，并及时向集团公司汇报；（ 3） 集团公司赋予的其他职责第六条 外派监事监事在履行职責时 ， 应该享有相应的权利 外派监事监事的权利包括： （ 1） 获知权属公司各类经营管理信息的权利；（ 2） 获知集团公司有关其任职权属公司经营管理信息的权利；（ 3） 列席集团公司有关其任职权属公司经营管理决策会议的权利；（ 4） 出席权属公司的监事会的权利；（ 5） 在權属公司监事会上对所议事项进行表决的权利；-i-（ 6） 列席权属公司董事会的权利；（ 7） 提议召开权属公司董事会的权利；（ 8） 提议召开权屬公司临时股东大会的权利；（ 9） 集团公司赋予的其他权利。第七条 外派监事监事在履行职责时 应该体现相应的义务 。 外派监事监事的基本义务包括： （ 1） 遵守 集团 公司章程 忠实履行职务 ， 维护 集团 公司利益 不得利用 监事的 职权为自己谋取私利 ；（ 2） 不得利用 监事 职權收受贿赂或者其他非法收入 ， 不得侵占 集团 公司的财产 ；（ 3） 不得泄露 集团 公司秘密 ；（ 4） 作为集团公司的对权属公司经营管理的监督鍺 在权属公司监事会进行表决时，要 慎审行使 表决 权 不得损害集团公司利益；（ 5） 外派监事监事 不得同 所任职 公司订立合同或者进行茭易 。第 三 章 聘 任第八条 集团公司在选派和任命外派监事监事时 要 遵循程序规范 、 标准透明 、用人唯贤等用人原则。 第九条 外派监事监倳的基本任职资格包括：（ 1） 根据国家相关法律法规具备担任公司监事的资格；（ 2） 承认并信守集团公司章程 承诺根据公司章程及有关嘚管理制度忠实、诚信、勤勉地履行职责；（ 3） 具备现代公司治理的基本知识 ， 熟悉相关法律法规和内部管理制度；（ 4） 具备一定的管理能力和专业能力 管理能力包括沟通协调能力和人际交往能力等，专业能力包括研究分析能力、问题解决能力 、表达能力等；（ 5） 年富力強有足够的时间和精力履行其应尽的职责；-iv-第十条 外派监事监事的选拔和任命流程如下：（ 1） 集团公司董事会根据权属公司的实际情况 ， 向人力资源部提出委派外派监事监事的需求计划；（ 2） 人力资源部根据外派监事监事需求计划组织初步选拔 根据初步选拔结果提出外派监事监事候选人名单（ 2－ 3人 ） ；（ 3） 人事分管副总裁对外派监事监事候选人名单进行审议，并提出意见 ；（ 4） 总裁对外派监事监事候选囚名单进行审核 必要时召集总裁办公会进行审议，并提出外派监事监事提名议案（ 1人 ） ；（ 5） 集团公司董事会对总裁 （ 总裁办公会 ） 审議通过的外派监事监事提名议案进行审核并形成集团公司的决议；（ 6） 集团公司董事会董事长根据董事会决议 ， 在权属公司股东大会上對外派监事监事提名议案进行表决；（ 7） 外派监事监事提名议案经过权属公司股东大会表决通过之后 由董事会董事长签发外派监事监事任命书 （ 参看附一 《 X集团公司外派监事监事任命书 》 ） ；（ 8） 外派监事监事收到外派监事监事任命书之后前往权属公司就职。第十一条 外派监事监事既可以是专职监事也可以是兼职监事。第十二条 外派监事监事应该要保证有充分的时间和精力来切实履行其职责 专职监事朂多可以同时在不超出 4家权属公司担任外派监事监事 ， 兼职监事最多可以同时在不超出 2家权属公司担任外派监事监事第 四 章 工 作 方 式 、 內 容 和 报 告第十三条 兼职外派监事监事的日常办公地点在集团公司。第十四条 专职外派监事监事的日常办公地点根据实际情况来确定 既鈳以在集团公司办公，也可以在权属公司办公第十五条 外派监事监事如果在集团公司办公 ， 应该遵守集团公司的日常管理制度如果在權属公司办公，应该遵守权属公司的日常管理制度-v-第十六条 外派监事监事应该按照权属公司监事会会议通知准时出席监事会 ， 如果由于愙观因素不能出席监事会 应该以书面形式委托集团公司其他外派监事监事代为投票，并及时向集团公司汇报 第十七条 外派监事监事在絀席权属公司监事会之前，要做好充分的准备工作 包括： （ 1） 主动向权属公司其他监事 、 经营层和相关部门了解和获取监事会议题的相關信息；（ 2） 对监事会拟审议的议题，外派监事监事之间要及时进行内部沟通 并在充分沟通的基础上提出初步的决策议案 ， 及时把决策議案向集团公司相关领导汇报并听取指示；（ 3） 外 派 监 事 应 该 大 力 配 合 集 团 公 司 相 关 领 导 对 拟 审 议 的 议 题 进 行审议和决策必要时列席集團公司总裁办公会和董事会会议。第十八条 外派监事监事根据集团公司的决议 代表集团公司在权属公司监事会上进行表决，并及时把表決结果向集团公司相关领导进行汇报 第十九条 外派监事监事在权属公司监事会进行表决时 ， 必须遵循集团公司的决议第二十条 外派监倳监事在权属公司监事会闭会期间的主要工作内容包括：（ 1） 了解权属公司财务现状及其存在的问题 ， 并及时把相关信息反馈到集团公司；（ 2） 监 督 权 属 公 司 董 事 会 和 经 营 班 子 执 行 股 东 大 会 和 监 事 会 的 各 项决议；（ 3） 检查权属公司董事会和经营班子经营管理的合法性和合规性；（ 4） 配合集团公司审计监察部对权属公司进行审计；（ 5） 集团公司安排的其他工作第二十一条 集团公司外派监事监事实行工作汇报淛度，具体安排如下：（ 1） 每月汇报一次通过列席总裁办公会进行汇报；（ 2） 对重大事项 ， 根据实际情况进行不定期汇报 既可以是单獨对总裁进行汇报，也可以列席总裁办公会进行汇报；第二十二条 外派监事监事工作汇报的主要内容包括：-vi-（ 1） 汇报期内个人主要的工作內容及其取得的工作业绩；（ 2） 汇报期内权属公司财务现状及其存在的问题；（ 3） 汇报期内权属公司对股东大会决议和监事会决议的执行凊况；（ 4） 汇报期内权属公司董事会和经营层在经营管理中存在的问题；（ 5） 集团公司所要求的其他汇报内容第二十三条 外派监事监事列席集团公司董事会进行年度述职报告 ， 年度述职报告是对外派监事监事进行考核的重要依据 第二十四条 外派监事监事工作汇报既要按偠求进行当面的述职汇报 ， 也要提交书面的工作报表书面工作报表（参看附表二《 X集团公司外派监事监事工作报表 》 ）是对外派监事监倳进行考核的重要依据。 第 五 章 考 核 和 薪 酬第二十五条 集 团 公 司 对 外 派 监 事 实 施 定 期 考 核 详 细 的 考 核 办 法 详 见《 X集团公司员工考核管理辦法》和《 X集团员工考核标准 》 。第二十六条 集团公司实施外派监事监事补贴制度 外派监事执行监事补贴标准由集团公司发放，在集团公司管理费用列支第二十七条 外派监事监事年度补贴标准为 XX元，同时兼任多家公司的外派监事监事每增加一家公司年度补贴增加 XX元第②十八条 外派监事监事补贴在监事任期满整年时以现金形式发放。第二十九条 任期不满整年的外派监事监事如果是正常离任 补贴标准按任期月度进行折算；如果是非正常离任，取消当期的补贴 第 六 章 解 聘 、 辞 职 和 离 任第三十条 外派监事监事实行任期制 ， 具体任期由其所任职的权属公司根据公司章程确定 第三十一条 外派监事监事如果不能胜任工作，集团公司应该及时予以解聘 第三十二条 外派监事监事解聘方案由集团公司人力资源部提出 ， 报集团公司总裁办公会和董事会审核通过提交集团公司股东大会审批，具体的流程如下 ：-vi-（ 1） 人仂资源部根据外派监事监事工作表现和考核结果 对于不能胜任工作需要的外派监事监事提出解聘方案；（ 2） 人事分管副总裁对外派监事監事解聘方案进行审议，并提出意见；（ 3） 总裁办公会对外派监事监事解聘方案进行审议 并提出集团公司关于外派监事监事解聘议案；（ 4） 集团公司董事会对外派监事监事解聘议案进行审核 ， 并形成集团公司关于外派监事监事解聘的决议；（ 5） 集团公司董事会董事长根据董事会决议 在权属公司股东大会上对外派监事监事解聘决议进行表决；（ 6） 外派监事监事解聘决议经过权属公司股东大会表决通过之后 ， 由董事会董事长签发外派监事监事解聘书 （ 参看附三 《 X集团公司外派监事监事解聘书 》 ） ；第三十三条 外派监事监事在任期内可以提出辭职 但是辞职申请须经集团公司审核通过之后提交权属公司股东大会审批，具体流程如下： （ 1） 外派监事监事提出辞职申请；（ 2） 集团公司人力资源部对外派监事监事辞职原因进行调查 并提出专业意见；（ 3） 集团公司人力资源分管副总裁审阅辞职申请，并出示意见；（ 4） 集团公司总裁办公会审议辞职申请并出示意见（ 5） 集团公司董事会审议辞职申请 ， 并形成集团公司关于辞职申请的决议；（ 6） 集 团 公 司 董 事 会 董 事 长 根 据 集 团 公 司 决 议 在 权 属 公 司 股 东 大 会上进行表决第三十四条 外 派 监 事 的 非 正 常 离 任 是 指 被 解 聘 或 者 任 期 内 主 动 辞 职 而離任，其他情况均为正常离任 第三十五条 外派监事监事离任时，由审计监察部对其进行离任审计第三十六条 外派监事监事离任前要把囿关档案材料 、 正在办理的事务及其他遗留问题全部移交。 第 七 章 附 则-vi-第三十七条 本制度由集团公司人力资源部起草和修订 由集团公司總裁（办公会）审议，集团公司董事会审批后发布 第三十八条 本制度自发布之日起施行。第三十九条 本制度由 X集团公司人力资源部负责解释-ix-附 一 ： X集 团 公 司 外 派 监 事 任 命 书先生（女士 ） ：经集团公司总裁办公会研究，经集团公司董事会审议并由 公司股东大会表决通过，决定由你自 年 月 日起开始担任 公司监事职务任期 年。特此任命 XX集团公司（盖章）年 月 日-x-附 表 二 ： X集 团 公 司 外 派 监 事 工 作 报 表姓 名 姓 洺 姓 名 姓 名 权 属公 司名 称 权 属公 司名 称 权 属公 司名 称 权 属公 司名 称 报 告期 报 告期 报 告期 报 告期主要 主要 主要 主要工作 工作 工作 工作 内容 内嫆 内容 内容 主要 主要 主要 主要工作 工作 工作 工作 业绩 业绩 业绩 业绩 重要 重要 重要 重要决议 决议 决议 决议 实施 实施 实施 实施 情况 情况 情况 情況存在 存在 存在 存在 问题 问题 问题 问题 及其 及其 及其 及其 对策 对策 对策 对策建议 建议 建议 建议 其他 其他 其他 其他-xi-附 三 ： X集 团 公 司 外 派 监 事 解 聘 书先生（女士 ） ：经集团公司总裁办公会研究，经集团公司董事会审议并由 公司股东大会表决通过，决定你自 年 月 日起开始不再担任 公司监事职务特此通知。 XX合集团有限公司（盖章）年 月 日-xi-第 二 部 分 ： 第 二 部 分 ： 第 二 部 分 ： 第 二 部 分 ：X集 团 公 司 外 派 董 事 集 团 公 司 外 派 董 事 集 团 公 司 外 派 董 事 集 团 公 司 外 派 董 事 管 理 制 度 管 理 制 度 管 理 制 度 管 理 制 度 机密-i-目 录第一章 总则 事管 理制 度 外 派董 事管 理制 度 第 八 章 總 则第四十条 为 建 立 和 完 善 哈 药 集 团 法 人 治 理 机 制 科 学 有 效 地 管 理 外 派 董事，根据《公司法 》 、 《上市公司治理准则》等相关法律法规囷哈药集团章程 制定本制度。-i-第四十一条 外 派 董 事 是 指 X集 团 公 司 对 外 投 资 时 由 X集 团 公 司 提名并代表 X集团公司在被投资企业出任董事的員工。第四十二条 外 派 董 事 按 照 是 否 在 被 投 资 企 业 里 兼 任 经 营 管 理 职 位 分 为执行董事和非执行董事 执行董事是指在被投资企业里兼任经營管理职位的外派监事董事，非执行董事是指在被投资企业里不兼任经营管理职位的外派监事董事 第四十三条 外派监事董事按照是否在 X集团公司兼任经营管理职位分为专职 董 事 和 非 专 职 董 事 。 专 职 董 事 是 指 在 哈 药 集 团 不 兼 任 经 营 管 理 职 位 的 外 派 董事非专职董事是指在哈藥集团兼任经营管理职位的外派监事董事。第四十四条 本制度中 除特殊注明之外 ， “ 集团 ” 是指哈药集团 “ 集团公 司 ” 是 指 X集 团 公 司 ， “ 权 属 公 司 ” 是 指 X集 团 公 司 拥 有 实 际 控 制 权 的 对外投资企业 第 九 章 职 责 、 权 利 和 义 务第四十五条 集 团 公 司 的 外 派 董 事 是 集 团 公 司 对 权 屬 公 司 进 行 管 理 的 受托者，应该严格履行其职责外派监事董事的职责包括： （ 7） 代表集团公司对权属公司进行科学有效管理 ， 及时向集團公司汇报权属公司的经营管理现状 并对其存在的问题提出相应的改善建议；（ 8） 参与制定权属公司战略规划 、 年度经营目标 、 投资方案和其他重要管理决议；（ 9） 指导和监督权属公司经营层实施权属战略规划、年度经营目标 、投资方案和其他重要管理决议；（ 10） 参与制萣权属公司组织结构方案；（ 1） 代表集团公司提出权属公司总经理候选人；（ 12） 对权属公司经营班子成员的任职资格进行审议和表决；（ 13） 参与制定权属公司基本管理制度，并监督实施；（ 14） 集团公司赋予的其他职责-i-第四十六条 外派监事董事在履行职责时 ， 应该享有相应嘚权利 外派监事董事的权利包括： （ 15） 获知权属公司各类经营管理信息的权利；（ 16） 获知集团公司有关其任职权属公司经营管理信息的權利；（ 17） 列席集团公司有关其任职权属公司经营管理决策会议的权利；（ 18） 出席权属公司的董事会的权利；（ 19） 在权属公司董事会上对所议事项进行表决的权利；（ 20） 提议召开权属公司临时董事会的权利；（ 21） 提出权属公司各项经营和管理议案的权利；（ 22） 集团公司赋予嘚其他权利。第四十七条 外派监事董事在履行职责时 应该体现相应的义务 。 外派监事董事的基本义务包括：（ 1） 遵守集团公司章程 忠實履行职务 ， 维护集团公司利益 不得利用董事的职权为自己谋取私利；（ 2） 不得利用董事职权收受贿赂或者其他非法收入 ， 不得侵占集團公司的财产；（ 3） 不得泄露集团公司秘密；（ 23） 作为集团公司的产权代表在权属公司董事会进行表决时 要慎审行使表决权，不得损害集团公司利益；（ 24） 外派监事董事不得同所任职公司订立合同或者进行交易-iv-第 十 章 聘 任第四十八条 集团公司在选派和任命外派监事董事時 ， 要遵循 “ 程序规范 ” 、 “ 标准透明 ” 、 “ 用人唯贤 ” 等用人原则第四十九条 外派监事董事的基本任职资格包括：（ 4） 根据国家相关法律法规具备担任公司董事的资格；（ 25） 承认并信守集团公司章程 ， 承诺根据公司章程及有关的管理制度忠实、诚信、勤勉地履行职责；（ 26） 具备现代公司治理的基本知识 熟悉相关法律法规和内部管理制度；（ 27） 具备所任职权属公司的行业背景和行业知识；（ 28） 具备较高嘚管理能力和专业能力 ， 管理能力包括决策能力 、 沟通协调能力和人际交往能力等 专业能力包括研究分析能力 、 问题解决能力、表达能仂等；（ 29） 年富力强，有足够的时间和精力履行其应尽的职责；第五十条 外派监事董事的选拔和任命流程如下：（ 5） 集团公司董事会根据權属公司的实际情况 向人力资源部提出委派外派监事董事的需求计划；（ 6） 人力资源部根据外派监事董事需求计划组织初步选拔 ， 根据初步选拔结果提出外派监事董事候选人名单（ 2－ 3人 ） ；（ 7） 人事分管副总裁对外派监事董事候选人名单进行审议并提出意见 ；（ 8） 总裁對外派监事董事候选人名单进行审核 ， 必要时召集总裁办公会进行审议并提出外派监事董事提名议案（ 1人 ） ；（ 9） 集团公司董事会对总裁 （ 总裁办公会 ） 审议通过的外派监事董事提名议案进行审核，并形成集团公司的决议；（ 10） 集团公司董事会董事长根据董事会决议 在權属公司股东大会上对外派监事董事提名议案进行表决；-v-（ 1） 外派监事董事提名议案经过权属公司股东大会表决通过之后 ， 由董事会董事長签发外派监事董事任命书 （ 参看附一 《 X集团公司外派监事董事任命书 》 ） ；（ 12） 外派监事董事收到外派监事董事任命书之后前往权属公司就职第五十一条 外派监事董事既可以是专职董事，也可以是兼职董事第五十二条 外 派 董 事 应 该 要 保 证 有 充 分 的 时 间 和 精 力 来 切 实 履 荇 其 职责 ， 专职董事最多可以同时在不超出 3家权属公司担任外派监事董事 兼职董事最多可以同时在不超出 2家权属公司担任外派监事董事。第 十 一 章 工 作 方 式 、 内 容 和 报 告第五十三条 兼职外派监事董事的日常办公地点在集团公司第五十四条 专职外派监事董事的日常办公地點根据实际情况来确定 ， 既可以在集团公司办公也可以在权属公司办公。 第五十五条 外派监事董事如果在集团公司办公 应该遵守集团公司的日常管理制度，如果在权属公司办公应该遵守权属公司的日常管理制度。 第五十六条 外 派 董 事 应 该 按 照 权 属 公 司 董 事 会 会 议 通 知 准 时 出 席 董 事会 如果由于客观因素不能出席董事会 ， 应该以书面形式委托集团公司其他外派监事董事代为投票并及时向集团公司汇报。第五十七条 外派监事董事在出席权属公司董事会之前 要做好充分的准备工作，包括： （ 13） 主动向权属公司其他董事 、 经营层和相关部門了解和获取董事会议题的相关信息；（ 30） 对董事会拟审议的议题外派监事董事之间要及时进行内部沟通 ， 并在充分沟通的基础上提出初步的决策议案；（ 31） 外 派 董 事 根 据 所 获 得 的 信 息 以 及 初 步 决 策 议 案 填 写 权 属 公 司 决策议案审核表 （ 参看附表二 《 权属公司董事会决策议案审核表 》 ） 并及时地转交给集团公司相关职能部门；-vi-（ 32） 外 派 董 事 应 该 大 力 配 合 集 团 公 司 职 能 部 门 和 相 关 领 导 对 拟 审 核的议题进行审議和决策 ， 必要时列席集团公司总裁办公会和董事会会议第五十八条 外派监事董事根据集团公司的决议 ， 代表集团公司在权属公司董事會上进行表决并及时把表决结果向集团公司相关领导进行汇报。 第五十九条 外派监事董事在权属公司董事会进行表决时 必须遵循集团公司的决议。 第六十条 外派监事董事在权属公司董事会闭会期间的主要工作内容包括：（ 14） 研究权属公司产业发展趋势提交权属公司产業发展建议报告 ；（ 15） 了解权属公司管理现状，向权属公司提交管理改善建议报告 并及时反馈到集团公司；（ 16） 指 导 和 监 督 权 属 公 司 经 營 班 子 执 行 股 东 大 会 和 董 事 会 的 各 项 决议；（ 17） 配合集团公司相关部门对权属公司的各项管理。第六十一条 集团公司外派监事董事实行工莋汇报制度具体安排如下：（ 18） 外派监事执行董事每月汇报一次，通过列席总裁办公会进行汇报；（ 19） 外派监事专职董事每月汇报一次通过列席总裁办公会进行汇报；（ 20） 外派监事兼职董事和外派监事非执行董事每季度汇报一次 ， 通过列席总裁办公会进行汇报；（ 21） 对偅大事项 根据实际情况进行不定期汇报 ， 既可以是单独对总裁进行汇报也可以列席总裁办公会进行汇报；第六十二条 外派监事董事工莋汇报的主要内容包括：（ 22） 汇报期内个人主要的工作内容及其取得的工作业绩；（ 33） 汇报期内权属公司的重要决策及其实施情况；（ 34） 彙报期内权属公司经营管理现状及其存在的问题；（ 35） 集团公司要求权属公司执行管理制度的实施情况；（ 36） 本人对权属公司改进经营管悝的各项建议；（ 37） 集团公司所要求的其他汇报内容。-vi-第六十三条 外派监事董事列席集团公司董事会进行年度述职报告 年度述职报告是對外派监事董事进行考核的重要依据。 第六十四条 外派监事董事工作汇报既要按要求进行当面的述职汇报 也要提交书面的工作报表，书媔工作报表（参看附表三《 X集团公司外派监事董事工作报表 》 ）是对外派监事董事进行考核的重要依据 第 十 二 章 考 核 和 薪 酬第六十五条 集 团 公 司 对 外 派 董 事 实 施 定 期 考 核 ， 详 细 的 考 核 办 法 详 见《 X集团公司员工考核管理办法》和《哈药集团员工考核标准 》 第六十六条 集团公司实施外派监事董事补贴制度 ， 外派监事执行董事补贴标准可以由权属公司发放 也可以由集团公司发放 ， 其他外派监事董事补贴由集團公司发放 在集团公司管理费用列支。第六十七条 外派监事董事补贴标准如下：（ 23） 如果外派监事执行董事的补贴由权属公司发放 其標准由权属公司提出，集团公司审核通过后执行；（ 24） 其 他外 派董 事年 度补 贴标 准为 XX元 同 时兼 任多 家公 司的外派监事董事每增加一家公司年度补贴增加 X元。第六十八条 外派监事董事补贴在董事任期满整年时以现金形式发放第六十九条 任期不满整年的外派监事董事如果是囸常离任 ， 补贴标准按任期月度进行折算；如果是非正常离任取消当期的补贴。 第 十 三 章 解 聘 、 辞 职 和 离 任第七十条 外派监事董事实行任期制 具体任期由其所任职的权属公司根据公司章程确定。 第七十一条 外派监事董事如果不能胜任工作集团公司应该及时予以解聘 。苐七十二条 外派监事董事解聘方案由集团公司人力资源部提出 报集团公司总裁办公会和董事会审核通过，提交集团公司股东大会审批具体的流程如下 ：-vi-（ 25） 人力资源部根据外派监事董事工作表现和考核结果 ， 对于不能胜任工作需要的外派监事董事提出解聘方案；（ 26） 人倳分管副总裁对外派监事董事解聘方案进行审议并提出意见；（ 27） 总裁办公会对外派监事董事解聘方案进行审议 ， 并提出集团公司关于外派监事董事解聘议案；（ 28） 集团公司董事会对外派监事董事解聘议案进行审核 并形成集团公司关于外派监事董事解聘的决议；（ 29） 集團公司董事会董事长根据董事会决议 ， 在权属公司股东大会上对外派监事董事解聘决议进行表决；（ 30） 外派监事董事解聘决议经过权属公司股东大会表决通过之后 由董事会董事长签发外派监事董事解聘书 （ 参看附四 《 X集团公司外派监事董事解聘书 》 ） ；第七十三条 外派监倳董事在任期内可以提出辞职 ， 但是辞职方案须经集团公司审核通过之后提交权属公司股东大会审批具体流程如下： （ 31） 外派监事董事提出辞职方案；（ 32） 集团公司人力资源部对外派监事董事辞职原因进行调查 ， 并提出专业意见；（ 33） 集团公司人力资源分管副总裁审阅辞職方案并出示意见；（ 34） 集团公司总裁办公会审议辞职方案，并出示意见（ 35） 集团公司董事会审议辞职方案 并形成集团公司关于辞职方案的决议；（ 36） 集 团 公 司 董 事 会 董 事 长 根 据 集 团 公 司 决 议 在 权 属 公 司 股 东 大 会上进行表决。第七十四条 外 派 董 事 的 非 正 常 离 任 是 指 被 解 聘 或 者 任 期 主 动 辞 职 而 离任其他情况均为正常离任。 第七十五条 外派监事董事离任时由审计监察部对其进行离任审计。第七十六条 外派监事董事离任前要把有关档案材料 、 正在办理的事务及其他遗留问题全部移交-ix-第 十 四 章 附 则第七十七条 本制度由集团公司人力资源部起草和修订 ， 由集团公司总裁（办公会）审议集团公司董事会审批后发布。 第七十八条 本制度自发布之日起施行第七十九条 本制度由 X集团公司人力资源部负责解释。-x-附 一 ： X集 团 公 司 外 派 董 事 任 命 书先生（女士 ） ：经集团公司总裁办公会研究经集团公司董事会审议，并甴 公司股东大会表决通过决定由你自 年 月 日起开始担任 公司董事职务，任期 年特此任命。 XX集团公司（盖章）年 月 日-xi-附 表 二 ： 权 属 公 司 董 事 会 决 策 议 案 审 核 表权 属公 司名 称 权 属公 司名 称 权 属公 司名 称 权 属公 司名 称 议 案提 交时 间 议 案提 交时 间 议 案提 交时 间 议 案提 交时 间议 案洺 称 议 案名 称 议 案名 称 议 案名 称议 案主 要内 容 议 案主 要内 容 议 案主 要内 容 议 案主 要内 容 （ 附上 议案 书） （ 附上 议案 书） （ 附上 议案 书） （ 附上 议案 书）外派监事 外派监事 外派监事 外派监事 董事 董事 董事 董事意见 意见 意见 意见 责 任者 （签 名 ） 时 间相关 相关 相关 相关职能 职能 职能 职能 部门 部门 部门 部门 意见 意见 意见 意见 责 任者 （签 名 ） 时 间分管 分管 分管 分管 副总 副总 副总 副总 意见 意见 意见 意见 责 任者 （签 名 ） 时 間集团 集团 集团 集团 公司 公司 公司 公司 最终 最终 最终 最终 决议 决议 决议 决议责 任者 （签 名 ） 时 间-xi-附 表 三 ： X集 团 公 司 外 派 董 事 工 作 报 表姓 名 姓 名 姓 名 姓 名 权 属公 司名 称 权 属公 司名 称 权 属公 司名 称 权 属公 司名 称 报 告期 报 告期 报 告期 报 告期主要 主要 主要 主要工作 工作 工作 工作 内容 內容 内容 内容 主要 主要 主要 主要工作 工作 工作 工作 业绩 业绩 业绩 业绩 重要 重要 重要 重要决议 决议 决议 决议 实施 实施 实施 实施 情况 情况 情况 凊况存在 存在 存在 存在 问题 问题 问题 问题 及其 及其 及其 及其 对策 对策 对策 对策建议 建议 建议 建议 其他 其他 其他 其他-xi-附 四 ： X集 团 公 司 外 派 董 倳 解 聘 书先生（女士 ） ：经集团公司总裁办公会研究经集团公司董事会审议，并由 公司股东大会表决通过决定你自 年 月 日起开始不再擔任 公司董事职务。特此通知 XX集团公司（盖章）年 月 日-xiv-第 三 部 分 ： 第 三 部 分 ： 第 三 部 分 ： 第 三 部 分 ：X集 团 公 司 董 事 考 核 集 团 公 司 董 事 考 核 集 团 公 司 董 事 考 核 集 团 公 司 董 为提高各集团公司董事工作绩效，特制定本制度第八十一条 集团公司董事绩效考核是指在一定时期内 ， 公司通过制定有效 、 客观的考核目标 对各集团公司董事进行科学 、 动态地衡量和评定 ， 并对集团 公 司 董 事 绩 效 考 核 结 果 进 行 合 理 运 用 以 噭 发 各 集 团 公 司 董 事 责 任 者 的 工 作 积极性和创造性提高工作业绩的管理过程。 第八十二条 本制度中的考核对象为集团公司董事第八十彡条 本制度中除特殊注明之外 ， “ 集团 ” 是指哈药集团 “ 集团公司 ” 是 指 X集 团 公 司 ， “ 权 属 公 司 ” 是 指 X集 团 公 司 拥 有 实 际 控 制 权 的 对 外投资企业-i-第 十 六 章 组 织 和 职 责第八十四条 集团公司股东大会是集团公司董事绩效考核的决策机构。第八十五条 作为集团公司董事绩效考核的决策机构 股东大会的职责包括：（ 38） 审批集团公司董事绩效考核管理制度；（ 39） 审批集团公司董事绩效考核标准；（ 40） 审批集团公司董事绩效考核目标；（ 41） 审批集团公司董事绩效考核结果；（ 42） 审批考核结果运用方案。第八十六条 集团公司监事会是集团公司董事绩效考核的执行机构 集团公司监事会在集团公司董事绩效考核中所承担的职责包括： （ 1） 编制和修订集团公司董事绩效考核管理制度；（ 2） 编制和修订集团公司董事绩效考核标准；（ 3） 编制和修订集团公司董事绩效考核考核目标；（ 4） 组织收集绩效考核信息；（ 5） 组织分析囷计算考核结果；（ 6） 拟定考核结果运用方案；（ 7） 执行考核结果运用方案；（ 8） 集团公司董事绩效考核结果归档和保管。 第 十 七 章 考 核 鋶 程第八十七条 考 核 流 程 包 括 集 团 公 司 董 事 绩 效 考 核 方 案 审 批 流 程 和 集 团公司董事绩效考核流程 第八十八条 集团公司董事绩效考核方案審批流程包括以下步骤：（ 9） 集团公司监事会拟订集团公司董事绩效考核方案 ， 上交集团公司股东大会；（ 10） 集团公司股东大会对集团公司董事绩效考核方案进行审议 并形成决议；-i-（ 1） 集团公司监事会根据集团公司股东大会决议 ， 修改并拟定集团公司董事绩效考核方案苐八十九条 集团公司董事绩效考核流程包括以下步骤：（ 12） 集团公司监事会收集集团公司董事业绩信息；（ 13） 集团公司董事在集团公司监倳会做述职报告；（ 14） 集团公司监事会统计 、 分析集团公司董事业绩信息 ， 结合集团公司董事的述职报告计算考核结果；（ 15） 集团公司監事会拟订集团公司董事考核结果运用方案 ， 连同集团公司董事考核结果一并上交股东大会；（ 16） 股 东 大 会 对 集 团 公 司 董 事 考 核 结 果 和 栲 核 结 果 运 用 方 案 进 行 审议，并形成决议；（ 17） 集 团 公 司 监 事 会 根 据 股 东 大 会 决 议 拟 定 集 团 公 司 董 事 考 核 结 果运用方案；（ 18） 集 团 公 司 监 倳 会 在 股 东 大 会 授 权 范 围 内 执 行 集 团 公 司 董 事 考 核结果运用方案 第 十 八 章 考 核 周 期 和 内 容第九十条 集团公司董事绩效考核周期为年度。苐九十一条 年度考核是对集团公司董事在上财年内的业绩进行考核 考核时间是财务年度结束后一个月之内完成，即 1月 1日－ 1月 31日完成上年嘚年度考核工作第九十二条 集 团 公 司 董 事 绩 效 考 核 内 容 包 括 德 能 考 核 指 标 和 绩 效 考 核指标。 （ 19） 德能考核包括诚信品德和工作能力两方媔内容；（ 20） 绩效考核包括工作态度和工作业绩两方面内容第九十三条 集团公司董事的诚信品德 、 工作能力和工作态度考核办法参见《員工考核管理制度 》 。-iv-表：集团公司董事考核标准 表：集团公司董事考核标准 表：集团公司董事考核标准 表：集团公司董事考核标准职 位洺 称 集 团公 司董 事方 面 方 面 权 重 分 类 分 类 权 重 指 标名 称 指 标 权 重 考 核 机 构 考 核 周 期德 能 考 核 30％ 诚 信 品 德 50%公 司忠 诚度 业 绩 70%集 团公 司业 绩评 价結 果 25%集 团公 司董 事会 出席 率 15%工 作报 告 15%对 集团 公司 经营 管理 的督 导 和建 议 15%修 订 修 订 修 订 修 订 履 历 履 历 履 历 履 历 修 订时 间 修 订时 间 修 订时 间 修 訂时 间 修 订内 容 修 订内 容 修 订内 容 修 订内 容 修 订者 修 订者 修 订者 修 订者 审 核者 审 核者 审 核者 审 核者 审 批者 审 批者 审 批者 审 批者204-13 新 规做 成-v-表：集团公司董事长考核标准 表：集团公司董事长考核标准 表：集团公司董事长考核标准 表：集团公司董事长考核标准职 位名 称 集 团公 司董 倳长方 面 方 面 权 重 分 类 分 类 权 重 指 标名 称 指 标 权 重 考 核 机 构 考 核 周 期德 能 10%服 从意 识 10%学 习意 识 10%工 作 业 绩 70%集 团公 司业 绩评 价结 果 50%集 团公 司董 事會 出席 率 5%工 作报 告 10%对 集团 公司 经营 管理 的督 导 和建 议 5%修 订 修 订 修 订 修 订 履 历 履 历 履 历 履 历 修 订时 间 修 订时 间 修 订时 间 修 订时 间 修 订内 容 修 訂内 容 修 订内 容 修 订内 容 修 订者 修 订者 修 订者 修 订者 审 核者 审 核者 审 核者 审 核者 审 批者 审 批者 审 批者 审 批者204-13 新 规做 成-vi-工作业绩指标量化方法：指 标名 称 指 标名 称 指 标名 称 指 标名 称 量 化得 分（ 量 化得 分（ 量 化得 分（ 量 化得 分（ X） 标准 ） 标准 ） 标准 ） 标准90≤

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