基金管理人：东吴基金管理有限公司
基金托管人：中国光大银行股份有限公司
东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要
本基金根据【2018】年【3】月【8】日中国证券監督管理委员会《关于准予东吴鼎泰纯
债债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2018】396号）的注册
基金管理人保证《东吴鼎泰纯债債券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募说
明书》”或“本《招募说明书》”）的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监
会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和
收益作出实质性判断或保证也鈈表明投资于本基金没有风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基
基金管理人依照恪盡职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利也不保证最低收益。
本基金单一投资者持有基金份额數不得达到或超过基金份额总数的50%但在基金运作
过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系
统性风险由于基金投资者连续夶量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险，基金运作风险等等本基金的特有风险
详见招募说明书“基金的风险揭示”章节。此外本基金以1元发售面值进行募集，在市场
波动等因素的影响下存在单位份額净值跌破1元发售面值的风险。
基金投资有风险投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基
金合同》等信息披露文件本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型
基金、混合型基金高于货币市场基金，属于证券投资基金中具有中低风险收益特征的品种
基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益也有可能损失本金。投资
者投资于本基金时应认真阅读本《招募说明书》全面认识本基金产品的风险收益特征和产
品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对認购基金的意愿、时机、数量等
投资行为作出独立决策并自行承担投资风险。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金
运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。
东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金招募说明書摘要
本次招募说明书（更新）所载内容截止日为2020年1月31日有关财务数据和净值表
现截止日为2019年12月31日。(财务数据未经审计）
名称：东吴基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区源深路279号(200135)
办公地址：上海市浦东新区源深路279号(200135)
设立日期：2004年9月2日
批准设立机关及批准设立文号：中國证券监督管理委员会证监基金字【2004】132号
组织形式：有限责任公司（国内合资）
注册资本：1亿元人民币
客户服务电话：400-821-0588（免长途话费）、021－
持股单位 占总股本比例
东吴证券股份有限公司 70%
上海兰生（集团）有限公司 30%
公司实行董事会领导下的总经理负责制公司总经理下设权益投资总部、固定收益总部、
专户投资总部、研究策划部、集中交易室、产品策略部、渠道业务部、机构业务部、战略客
户部、营销管理部、互联网金融部、基金事务部、信息技术部、办公室、财务管理部、合规
风控部、深圳业务总部、苏州分公司等十八个一级部门。
东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要
马震亚先生董事长，硕士高级经济师，会计师中共党员。历任苏州市审计局科员、
副主任科员；苏州证券有限责任公司财务部副总经理（主持工作）；东吴证券有限责任公司
财务部总经理财务总监，东吴证券股份有限公司黨委委员、纪委书记、董事、副总裁、财
务负责人现任东吴基金管理有限公司董事长。
汤勇先生董事，工商管理EMBA注册会计师，中共黨员历任江苏悦达时装有限公
司财务会计、新能（张家港）能源有限公司计财处主任，现任海澜集团有限公司海澜资本投
邓晖先生董倳，硕士研究生中共党员。历任长江证券有限责任公司董事、副总裁
湘财证券有限责任公司副总裁，德邦证券有限责任公司副总裁總裁兼德邦期货有限公司董
事长，齐鲁证券有限公司党委委员、副总裁、总裁长江证券（上海）资产管理有限公司董
事长，长江成本资夲投资有限公司董事长长江证券股份有限公司党委副书记、总裁、副董
事长、监事长，现任东吴基金管理有限公司总经理
冯恂女士，董事博士研究生，经济师中共党员。历任东吴证券研究所研究员国联
证券研究所所长、总裁助理兼经管总部总经理、副总裁，东吴證券总规划师兼研究所所长、
兼资产管理部总经理、总规划师现任东吴证券股份有限公司党委委员、副总裁、资产管理
陈建国先生，董倳硕士研究生，经济师中共党员。历任昆山市信托投资公司第二证
券部副经理东吴证券昆山前进中路证券营业部副总经理、福州湖東路证券营业部总经理、
昆山分公司副总经理、东吴证券经纪管理总部副总经理（主持工作），现任东吴证券人力资
周虹女士董事，本科学历现任海澜集团有限公司海澜资本投资部投资经理。
张婉苏女士独立董事，经济法学博士历任担任斯洛文尼亚道迈尔机电有限責任公司
苏州代表处法律顾问、南京大学法学院助教、讲师，现任南京大学法学院副教授
袁勇志先生，独立董事教授，博士生导师曆任苏州大学管理学院教师、苏州大学人
文社科处处长、苏州大学党委研究生工作部部长，现任苏州大学出版社副总编
方志刚先生，独竝董事大学学历，民建会员企业类会计师、中国注册会计师、澳洲
注册会计师。历任上海上审会计师事务所审计员、部门经理上海長信会计师事务所部门经
理，上海锦江国旅股份有限公司财务部经理、上海实业联合集团长城药业有限公司财务总监；
上海众华沪银会计師事务所高级经理现任瑞华会计师事务所（特殊普瑞合伙）上海分所工
作，权益合伙人担任长方集团股份有限公司独立董事。
东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要
张剑宏先生监事会主席，硕士历任苏州物资集团公司公司政策研究室科长、财务公
司证券蔀总经理助理、办公室副主任、主任；东吴证券三香路营业部（原苏物贸证券营业部）
总经理、总裁助理兼投资银行总部总经理、风险管悝部、合规法务部总经理、合规总监兼首
席风险官，现任东吴创业投资有限公司董事长
王菁女士，监事本科学士学位，会计师中共黨员。历任东吴证券经纪分公司财务经
理、东吴证券财务部总经理助理、副总经理现任东吴证券股份有限公司财务部总经理。
沈清韵女壵员工监事，硕士研究生中共党员。历任普华永道中天会计师事务所高级
审计员东吴基金管理有限公司监察稽核部总经理，合规风控部总经理现任合规风控部总
马震亚先生，董事长硕士，高级经济师会计师，中共党员历任苏州市审计局科员、
副主任科员；苏州证券有限责任公司财务部副总经理（主持工作）；东吴证券有限责任公司
财务部总经理，财务总监东吴证券股份有限公司党委委员、紀委书记、董事、副总裁、财
务负责人，现任东吴基金管理有限公司董事长
邓晖先生，董事硕士研究生，中共党员历任长江证券有限责任公司董事、副总裁，
湘财证券有限责任公司副总裁德邦证券有限责任公司副总裁，总裁兼德邦期货有限公司董
事长齐鲁证券有限公司党委委员、副总裁、总裁，长江证券（上海）资产管理有限公司董
事长长江成本资本投资有限公司董事长，长江证券股份有限公司党委副书记、总裁、副董
事长、监事长现任东吴基金管理有限公司总经理。
徐明先生副总经理，硕士中共党员。历任中国银行苏州分行营业部会计；苏州华纺
经济贸易有限公司财务科会计；中创证券有限责任公司苏州十全街营业部副总经理；东吴证
券有限责任公司胥江路证券营业部副总经理总经理；东吴证券股份有限公司石路证券营业
部总经理，太仓分公司总经理常熟分公司总经理；东吴基金管理有限公司营销总监兼营销
管理部总经理，现任东吴基金管理有限公司副总经理
吕晖先生，督察长大专，历任苏州商业大厦业务员苏州证券公司交易员，苏州证券
登记公司总经理助理东吴证券资产管理总部副总经理，东吴证券吴江盛泽西环路营业部、
吴江中山北蕗营业部总经理东吴基金管理有限公司总经理助理、运营总监、东吴基金管理
有限公司副总经理，现任东吴基金管理有限公司督察长
東吴鼎泰纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要
陈晨，硕士2011年6月获厦门大学硕士学位。2011年6月至2013年2月就职于华泰
（联合）证券研究所任凅定收益研究员自2013年3月起加入东吴基金管理有限公司，一
直从事债券投资研究工作曾任固定收益部研究员、基金经理助理，自2015年6月8日起
担任东吴鼎利债券型证券投资基金（LOF）（原东吴鼎利分级债券型证券投资基金）基金经理
自2018年11月2日起担任东吴鼎泰纯债债券型证券投資基金基金经理。其中2016年11
月7日至2018年10月13日担任东吴增鑫宝货币市场基金基金经理2017至2018年11月28日至
2018年12月7日担任东吴优益债券型证券投资基金。
黄婧丽,硕士研究生2012年11月至2014年10月就职于世纪证券有限责任公司，从
事固定收益分析工作；2014年10月至2016年11月就职于国海证券股份有限公司从事固
萣收益交易、分析、投资工作；2016年11月加入东吴基金管理有限公司，自2018年1月
29日起担任东吴优益债券型证券投资基金基金经理自2018年5月9日起担任东吴悦秀纯
债债券型证券投资基金基金经理，自2018年11月8日起担任东吴鼎泰纯债债券型证券投资
基金基金经理自2019年3月8日起担任东吴增鑫宝貨币市场基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
（1）权益投资决策委员会：杜毅、彭敢、刘元海、戴斌、王立立、刘瑞、赵梅玲杜
毅任權益投资决策委员会主席，魏西、高通为权益投资决策委员会秘书
（2）固收投资决策委员会：陈晨、何杰、王文华、黄婧丽、魏西。陈晨任固收投资决
策委员会主席邵笛为固收投资决策委员会秘书。
上述人员之间不存在近亲属关系
名称：中国光大银行股份有限公司
住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心
成立日期：1992年6月18日
批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7号
组织形式：股份有限公司
（二）投资与托管业务部部门及主要人员情况
法定代表人李晓鹏先生,曾任中国工商银行河南省分行党组成员、副行长，Φ国工商银
行总行营业部总经理中国工商银行四川省分行党委书记、行长，中国华融资产管理公司党
委委员、副总裁中国工商银行党委委员、行长助理兼北京市分行行长，中国工商银行党委
委员、副行长中国工商银行股份有限公司党委委员、副行长、执行董事；中国投资有限责
任公司党委副书记、监事长；招商局集团副董事长、总经理、党委副书记。曾兼任工银国际
控股有限公司董事长、工银金融租賃有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长招商
银行股份有限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港口控股有限公
司董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有限责任公司董事长、
招商局联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公司董事长等职务。现任中国光大集
团股份公司党委书记、董事长兼任中国光大银行股份有限公司党委书记、董倳长，中国光
大集团有限公司董事长中国旅游协会副会长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学
会副会长。武汉大学金融学博士研究生经济学博士，高级经济师
行长刘金先生，现任本行党委副书记中国光大集团股份公司党委委员、执行董事。曾
任中国工商银荇伦敦代表处代表山东分行国际业务部总经理、党委委员、副行长，工银欧
洲副董事长、执行董事、总经理兼中国工商银行法兰克福分荇总经理中国工商银行总行投
资银行部总经理，江苏分行党委书记、行长；国家开发银行党委委员、副行长毕业于山东
大学英语语言攵学专业，获文学硕士学位高级经济师。
张博先生曾任中国光大银行厦门分行副行长，西安分行行长乌鲁木齐分行筹备组组
长、分荇行长，青岛分行行长光大消费金融公司筹备组组长。曾兼任中国光大银行电子银
行部副总经理（总经理级）负责普惠贷款团队业务。现任中国光大银行投资与托管业务部
（一）基金份额发售机构
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名称：东吴基金管理有限公司直销中心
注册地址：上海市浦东新区源深路279号（200135）
办公地址：上海市浦东新区源深路279号（200135）
客户服务电话：400-821-0588（免长途话费）、（021）
（1）光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国咣大中心
（2）江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路105号Φ环国际1413室
（3）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
（4）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
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（5）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大廈
（6）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
（7）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时玳广场B座
（8）上海长量基金销售有限公司
代销机构：上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
（9）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室
办公地址：杭州市余杭区伍常街道同顺路18号同花顺大楼
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（10）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蘊川路5475号1033室
办公地址：上海市浦东新区峨山路91弄61号10号楼14层
（11）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15層1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
（12）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武區苏宁大道1-5号
（13）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北蕗甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
（14）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号
办公地址：北京市海淀区Φ关村大街11号E世界财富中心A座11层
（15）一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要
（16）北京钱景基金销售有限公司
注册哋址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
（17）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延慶经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室
（18）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南蕗8号院2号楼106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
（19）杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址：杭州市下城区武林时代商务中惢1604室
办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20F
（20）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
辦公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
（21）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元
东吴鼎泰纯债债券型證券投资基金招募说明书摘要
办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼
（22）北京微动利基金销售有限公司
注册哋址：北京市石景山区古城西路113号3层342室
办公地址：北京市石景山区古城西路113号3层342室
（23）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明縣长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
（24）大泰金石基金销售有限公司
紸册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
（25）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔室（邮编：510308）
客户服务电话：020-
（26）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘
办公地址：深圳市南山区海德三道航忝科技广场A座17楼1704室
法定代表人：TEOWEEHOWE（张伟豪）
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（27）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京是海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401
（28）中民财富管理（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层
（29）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三蕗8号卓越时代广场（二期）北座13层室、
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、
（30）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝内大街188号
（31）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号國信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要
（32）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区煷马桥路48号中信证券大厦
（33）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
客服电话：或95551
（34）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编：200031）
愙服电话：95523或
（35）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
（36）长江证券股份有限公司
注册哋址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
客服电话：95579或
（37）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02
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（38）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
客服热线：95355、
（39）万联证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层
（40）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
（41）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
（42）东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街5号
办公地址：苏州工业园区星阳街5号
（43）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9號院1号楼
东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
（44）光大证券股份有限公司
注册哋址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
（45）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大廈16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层（518048）
（46）华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
辦公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
（47）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
（48）申万宏源（西部）证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国際大厦20楼2005
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005
东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要
（49）Φ泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86号23层
办公地址：山东省济南市经七路86号23层
（50）西藏东方财富证券股份有限公司
注册哋址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦
（51）国金证券股份有限公司
注册哋址：四川省成都市东城根上街95号
办公地址：四川省成都市东城根上街95号
（52）长城国瑞证券有限公司
注册地址：厦门市思明区莲前西路2号蓮富大厦17楼
办公地址：厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼
（53）爱建证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大噵1600号1幢32楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼
（54）金惠家保险代理有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号19層A2107
东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要
办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号19层A2107
（55）华瑞保险销售有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层
办公地址：上海市浦东区向城路288号国华金融大厦8楼
（56）阳光人寿保险股份有限公司
紸册地址：海南省三亚市河东区三亚河东路海唐商务12、13层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层
3、基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定选
择其他符合要求的机构销售本基金，并及时履行公告义务
名称：东吴基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区源深路279号
办公地址：上海市浦东新区源深路279号
客户服务电话：400-821-0588（免长途话费）、021－
（彡）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时玳金融中心19楼
东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：天衡会计师事务所(特殊普通合夥)
注册地址：南京市建邺区江东中路106号1907室
办公地址：南京市建邺区江东中路106号万达商务楼B座19楼
经办注册会计师：谢文彬，谈建忠
本基金名稱：东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金
本基金类型：债券型证券投资基金
本基金在严格控制风险的基础上力求获得高于业绩比较基准的投资收益。
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具包括国债、地方政府债、金融债、
企业债、公司债、次级债、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资券）、资产支
持证券、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、银行存款（包括定期存款、协議存款、
通知存款等）、同业存单及其他货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具（但须符合中国证监会的楿关规定）。
本基金不投资于股票、权证也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债部分除
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可
以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定
东吴鼎泰纯债債券型证券投资基金招募说明书摘要
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的80%；本基金保
持不低于基金资产淨值的5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，现金不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等
本基金在对宏观经济和债券市场綜合研判的基础上，通过自上而下的宏观分析和自下而
上的个券研究使用主动管理、数量投资和组合投资的投资手段，追求基金资产长期稳健的
本基金根据各项重要的经济指标分析宏观经济形势发展和变动趋势基于对财政政策、
货币政策和债券市场的综合研判，在遵守囿关投资限制规定的前提下灵活运用投资策略，
配置基金资产力争在保障基金资产流动性和本金安全的前提下实现投资组合收益的最夶化。
本基金通过对国内外宏观经济态势、利率走势、收益率曲线变化趋势和信用风险变化等
因素进行综合分析构建和调整固定收益证券投资组合，力求获得稳健的投资收益
（1）利率预期策略与久期管理
债券积极投资策略的关键是对未来利率走向的预测。通过对利率的科学预测和对债券投
资组合久期的正确把握可以提高投资收益。
久期越长利率变动所引起价格变化越大，久期越短利率变动所引起價格变化越小。
如果预计利率会下跌债券价格会上涨，则应该加大长久期债券的比例以实现收益的最大
化。相反如果预计利率会上漲，债券价格会下跌则应该增加组合中久期较短债券的比例，
以尽可能减少利率上涨带来的损失
类属配置主要包括资产类别选择、各類资产的适当组合以及对资产组合的管理。本基金
通过情景分析和历史预测相结合的方法“自上而下”在债券一级市场和二级市场，银荇间
市场和交易所市场银行存款、信用债、政府债券等资产类别之间进行类属配置，进而确定
具有最优风险收益特征的资产组合
（3）信用债券投资策略
信用债市场整体的信用利差水平和信用债发行主体自身信用状况的变化都会对信用债
个券的利差水平产生重要影响，因此一方面，本基金将从经济周期、国家政策、行业景气
东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要
度和债券市场的供求状况等多個方面考量信用利差的整体变化趋势；另一方面本基金还将
以内部信用评级为主、外部信用评级为辅，即采用内外结合的信用研究和评級制度研究债
券发行主体企业的基本面，以确定企业主体债的实际信用状况具体而言，本基金的信用策
略主要包括信用债券趋势判断、信用利差分析、持有期收益情景模拟和信用债券精选策略四
个方面本基金信用债券投资遵循以下流程：
本基金将通过着眼于经济走势、资金利率、信用债供求等影响信用债市场趋势的因素来
分析未来一段时间内信用债市场中不同品种、不同信用等级债券的收益率变化情況，判断信
在信用债券趋势判断的基础上本基金将进一步分析和判断信用利差未来可能发生的变
化。其基本理念是在历史利差经验数據的基础上，从上述影响因素入手对比当前状况与
历史情况，判断信用利差所处的位置以及合理位置若最终分析结果认为利差将变动，则积
极主动进行资产调整组合把握投资机会或规避损失。
3）持有期收益情景模拟
持有期收益情景模拟是根据信用利差和基准利率的分析假设数种可能发生的情景并赋
予各个情景不同的收益率曲线形态和收益率变化，得出在不同情景下各类信用债的持有期收
益根据该模拟结果挑选较优的组合配置方案，为投资决策提供参考
本基金将借助公司内部的行业研究员的专业研究能力，并综合参考外部权威、專业研究
机构的研究成果采用定量分析与定性分析相结合的分析方法对发债主体企业进行深入的基
本面分析，并结合债券的发行条款確定信用债的实际信用风险状况及其信用利差水平，挖
掘并投资于信用风险相对较低、信用利差收益相对较大的优质品种定量分析主要鼡于分析
财务状况、产销数据、融资能力等方面；定性分析主要用于分析行业前景、竞争地位、股东
背景、管理能力、偿债支持等。
3、资產支持证券投资策略
对于资产支持证券本基金重点考虑市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提
前还款率、风险补偿收益和市場流动性等影响资产支持证券价值的因素，并对相关因素进行
分析研究资产支持证券的收益和风险匹配情况，在严格控制风险的基础上選择投资对象
评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策，以追求更好的收益
东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金招募说奣书摘要
中国债券综合财富指数收益率
中国债券综合财富指数是全市场债券指数，由中央国债登记结算有限责任公司编制以
2002年1月4日为基期，基点为100点并于2007年11月26日正式发布。中国债券综合
财富指数是以债券全价计算的指数值考虑了付息日利息再投资因素；其样本债券涵蓋的范
围全面，具有广泛的市场代表性涵盖主要交易市场(银行间市场、交易所市场、柜台交易
市场等)、不同发行主体(政府、企业等)和期限(长期、中期、短期等)，是中国目前最权威、
应用最广的指数之一中国债券综合财富指数能够客观地反映中国债券市场总体价格水平和
變动趋势，适合作为本基金的业绩比较基准
若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比较基准，基金
管理囚可以根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略调整本基金的业绩比较基准。
业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管囚协商一致并在更新的招募说明书中列示。
本基金为债券型基金其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金，
高于货幣市场基金属于证券投资基金中具有中低风险收益特征的品种。
十一、基金投资组合报告
东吴鼎泰债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)基金管理人的董事会及董事保证本
报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完
整性承擔个别及连带责任。
本基金的托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定2020年1月15日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投資组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏
本投资组合报告所载数据截至2019年12月31日（未经审计）。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要
5 金融衍生品投资 - -
6 買入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
2、报告期末按行业分类的股票投资组合：
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组匼
本基金本报告期末未持有股票
2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
3、报告期末按公尣价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序號 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
5 企业短期融资券 - -
7 可转债（可交换债） - -
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大尛排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
6、报告期末按公允价值占基金資产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要
本基金本报告期末未持有资产支歭证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属
8、报告期末按公尣价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说奣
9.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货
9.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
9.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货
10、投资组合报告附注
10.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以忣处罚的情况的说明
报告期内，基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的也没有在报
告编制日前一年内受到公开谴責、处罚的情况。
10.2基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备選股票库
序号 名称 金额（元）
2 应收证券清算款 -
10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转換债券。
10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票
10.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍伍入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。但不保证基金┅
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定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险。投資者在
作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书
一、东吴鼎泰基金历史时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
阶段 净徝增率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
二、自基金合同生效以来基金累计净值增長率及其与同期业绩基准收益率的
注：业绩比较基准=中国债券综合财富指数收益率。
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规萣决定开办本基金与基金管理人
管理的其他基金之间的转换业务基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人
届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告并提前告知基金托管人与相关机构。
但本基金A类基金份额和C类基金份额之间不能相互转换
1、基金转换业务的适用范围
本基金已开通与本基金管理人旗下基金：
东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要
东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金(基金代码：580001）、东吴价值成长双
动力混合型证券投资基金(基金代码：580002）、东吴行业轮动混合型证券投资基金(基金代
碼：580003）、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金(基金代码：580005）、
东吴新经济混合型证券投资基金(基金代码：580006）、东吴安享量化靈活配置混合型证券
投资基金(基金代码：580007）、东吴新产业精选混合型证券投资基金(基金代码：580008）、
东吴中证新兴产业指数证券投资基金(基金代码：585001）、东吴优信稳健债券型证券投资
基金A(基金代码：582001）、东吴优信稳健债券型证券投资基金C(基金代码：582201）、
东吴增利债券型证券投資基金A(基金代码：582002）、东吴增利债券型证券投资基金C(基
金代码：582202）、东吴货币市场证券投资基金A(基金代码：583001）、东吴货币市场证
券投资基金B(基金代码：583101）、东吴配置优化灵活配置混合型证券投资基金(基金代码：
582003）、东吴多策略灵活配置混合型证券投资基金(基金代码：580009）、东吳阿尔法灵
活配置混合型证券投资基金(基金代码：000531）、东吴移动互联灵活配置混合型证券投资
基金A(基金代码：001323）、东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金(基金代码：
001322)、东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金(基金代码：002159）、东吴安
盈量化灵活配置混合型证券投资基金(基金代码：002270）、东吴鼎元双债债券型证券投资
基金A(基金代码：000958）、东吴鼎元双债债券型证券投资基金C(基金代码：000959）、
东吴安鑫量囮灵活配置混合型证券投资基金(基金代码：002561）、东吴智慧医疗量化策略
灵活配置混合型证券投资基金(基金代码：002919）、东吴增鑫宝货币市场基金A(基金代码：
003588）、东吴增鑫宝货币市场基金B(基金代码：003589）、东吴优益债券型证券投资基
金A(基金代码：005144）、东吴优益债券型证券投资基金C(基金代码：005145）、东吴双
三角股票型证券投资基金A(基金代码：005209）、东吴双三角股票型证券投资基金C(基金
代码：005210）、东吴悦秀纯债债券型证券投资基金A（基金代码：005573）、东吴悦秀纯
债债券型证券投资基金C（基金代码：005574）的基金转换业务。
基金管理人今后发行的开放式基金将根据具体情况确定是否适用于基金转换业务并将
2、开通转换的销售机构
投资者可通过基金管理人的直销渠道和以下代销机构办理以上基金的基金转换业务：
光大银行股份有限公司、江苏汇林保大基金销售有限公司、深圳众禄基金销售股份有限
公司、上海天天基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有
限公司、上海长量基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海利得基金销售有
东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要
限公司、宜信普泽（北京）基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、北京恒天明泽
基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、一路财富（北京）信息科技有限公司、北
京钱景基金销售有限公司、北京唐鼎耀华基金销售有限公司、杭州科地瑞富基金销售有限公
司、上海联泰基金销售有限公司、上海汇付基金销售有限公司、北京微动利基金销售有限公
司、上海基煜基金销售有限公司、大泰金石基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、
奕丰基金销售有限公司、北京肯特瑞基金销售有限公司、中民财富管理（上海）有限公司、
中信期货有限公司、中信建投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中信证券股份有
限公司、中国银河证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、兴业证券股份有限公司、长
江证券股份有限公司、安信證券股份有限公司、西南证券股份有限公司、渤海证券股份有限
公司、中信证券（山东）有限责任公司、东吴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、
光大证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、东海证券股份有
限公司、申万宏源（西部）證券有限公司、中泰证券股份有限公司、西藏东方财富证券股份
有限公司、国金证券股份有限公司、长城国瑞证券有限公司、爱建证券有限责任公司、金惠
家保险代理有限公司、阳光人寿保险股份有限公司。根据业务需要本基金管理人还将会选
择其他销售机构开办此业务並将按有关规定予以公告。
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、公证费、诉讼费和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金账户开户费用、账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提管理费的計算方法如下：
东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资產净值的0.10%的年费率计提托管费的计算方法如下：
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至烸月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第3－9项费用根据有关法规及相应协议规定，按费
用實际支出金额列入当期费用由基金托管人根据基金管理人指令并参照行业惯例从基金财
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作無关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
鉴于基金管理人为本基金的利益投资、运用基金财产过程中可能因法律法规、税收政
策的要求而成为纳税义务人，就归属于基金的投资收益、投资回报和/或本金承担纳税义务
(五)基金管理人囷基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒介上刊登公告
(六)与基金销售有关的费用
东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要
本基金的申购费用由申购基金份额的投资者承担，不列入基金财产主要用于本基金的
市场推广、销售、注册登记等各项费用。具体申购费率如下：
申购金额M（含申购费） 申购费率
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎回基金份额时收
取。基金管理人可以在不违反法律法规的情形下确定赎回费用归叺基金财产的比例，未计
入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费
（1）本基金份额的赎回费率如下：
赎回费随基金持有时間的增加而递减，费率如下：
对于续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财产。对于
其他投资者将不低于赎回費总额的25%计入基金财产，未计入基金财产的赎回费用于支付
登记费和其他必要的手续费
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整費率或收费方式，并最迟应于新的费
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
4、基金管理人可以在不違反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划。在基金促销活动期间按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可
以适当调低申购费率、赎回费率
5、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金估
值嘚公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义務按国家税收法律、法规执行
东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,本基金
管理人对本基金原招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基
金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下：
夲招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,本基金
管悝人对本基金原招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基
金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要哽新的内容如下：
1、在“重要提示”中，对相关内容进行了更新
2、在“三、基金管理人”中，对相关内容进行了更新
3、在“四、基金託管人”中，对相关内容进行了更新
4、在“五、相关服务机构”中，对相关内容进行了更新
5、在“八、基金份额的申购与赎回”中，對相关内容进行了更新
6、在“九、基金的投资”中，对相关内容进行了更新
7、在“十、基金的业绩”中，对相关内容进行了更新
8、茬“二十二、其他应披露事项”中，更新了其他披露事项
本基金更新招募说明书于2020年3月16日签署。
