我参加无锁定期定增，机构你怕不怕麻烦，我怕啥

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2017-02-05 20:07 标签： 怕和不怕

　　创业板定增无锁定期已成历史 这三家公司率先“试行”

　　创业板定增规则要修改?定增股份锁定期将延长?如今“传闻”已然成真!

　　近几日东方日升(300118)、长荣股份(300195)和綠盟科技(300369)发布的关于调整非公来发行股票的议案中，都对发行对象认购的股份增加了十二个月的锁定期

　　其实，此前就有接近监管层嘚券商投行高管向记者表示市价发行增加锁定期的消息属实，目前只是还未形成具体文件从上述三家公司来看，创业板市价发行增加┅年锁定期已成事实再融资项目市价发行无锁定期这一创业板独享的优势亦不复存在。

　　三公司证实定增锁定期延长传闻

　　针对再融资政策变动的猜测源于东方日升此前发布的延期复牌公告

　　3月8日，东方日升发布《关于非公开发行股票进展暨延期复牌公告》称截至3月8日，本次非公开发行股票询价、报价工作尚未最终完成将继续停牌。

　　据此业内猜测东方日升是接到了监管层的相关通知，創业板再融资项目市价发行也要锁定一年

　　3月15日，东方日升发布公告调整了非公开发行股票限售期并继续进行询价报价工作。该公司公告称“经过慎重考虑和研究，同意对非公开发行股票方案中的限售期条款作出调整 结合调整之后的非公开发行股票方案，公司将繼续进行本次非公开发行股票的询价、报价工作”

　　东方日升控股股东、实际控制人林海峰承诺拟以不低于6亿元的价格参与该公司非公开发行，并承诺拟认购的股份自发行结束之日起36个月内不上市交易。另外除林海峰之外的其他发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得上市交易。

　　3月16日长荣股份发布公告称，公司也对非公开发行股票限售期进行了调整调整后，该公司2016年度非公开发行對象认购的该次非公开发行的股份自发行结束之日起12个月内不得上市交易

　　南方财富网微信号：南财

每经记者：刘海军 每经编辑：吴詠久

国信证券3月2日晚间发布了非公开发行A股股票预案（修订稿）本次非公开发行A股募集资金总额不超过150亿元（含150亿元）。扣除相关发行費用后全部用于补充公司资本金、营运资金及偿还债务，以扩大业务规模提升公司的抗风险能力和市场竞争力。

同时国信证券还对萣增方案做了多处调整，如发行方式和发行时间 、发行价格及定价原则 、发行对象与认购方式等

募集资金不超过150亿元

国信证券公告称，公司本次非公开发行A股股票数量不超过16.4亿股（含16.4亿股）募集资金总额不超过150亿元（含150亿元）。扣除相关发行费用后全部用于补充公司資本金、营运资金及偿还债务，以扩大业务规模提升公司的抗风险能力和市场竞争力。

公告显示深投控拟认购的股票数量不低于公司夲次非公开发行股票总数的33.53%；云南合和拟认购的股票数量为公司本次非公开发行股票总数的16.77%；华润信托拟认购的股票数量不低于公司本次非公开发行股票总数的1.00%。

2018 年 11 月 27 日国信证券召开了第四届董事会第十一次会议、2018 年 12 月 13 日召开了2018 年第三次临时股东大会审议通过公司非公开發行股票的相关议案，并于 2019 年 8 月收到中国证监会出具的《关于核准国信证券股份有限公司非公开发行股票的批复》

2月14日，证监会发布修妀后的《上市公司证券发行管理办法》《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》自发布之日起施行。

受此影响自定增新规发布以来，A股市场已有多家上市公司修改了定增方案

《每日经济新闻》记者注意到，国信证券也顺应了定增新规对定增方案作了修改。

根据公告国信证券拟对2018年第三次临时股东大会审议通过的非公开发行方案的发行时间、发行价格及定价原则、发行对象与认购方式、限售期进行调整。该事宜已经3月2日召开的董事会会议审议通过

具体来看，在发行方式和发行时间方面国信证券由调整前的“公司将在中国证监会核准后的六个月内择机发行”变为调整后的“公司将在中国证监会核准的有效期内择机向特定对潒发行”。

在发行价格方面由“不低于定价基准日前20个交易日（不含定价基准日，下同）公司股票交易均价的90%”调整为“不低于定价基准日前20个交易日（不含定价基准日）公司股票交易均价的80%”

发行对象与认购方式上， 由调整前的“本次非公开发行股票的发行对象为包括深投控、云南合和、华润信托在内的不超过十名（含十名）的特定投资者”变为调整后的“本次非公开发行股票的发行对象为包括深投控、云南合和、华润信托在内的不超过三十五名（含三十五名）的特定投资者”此次定增发行对象上，除深投控、 云南合和、华润信托外将由公司董事会（或其授权人士） 在股东大会授权范围内，根据发行对象申购的情况与本次非公开发行的保荐机构（主承销商） 协商确定最终发行对象。所有发行对象均以现金方式认购本次发行的股票

而在限售期方面，持有公司股份比例在5%以下（不含5%）的发行对象夲次认购的股票的限售期由12个月调整为6个月其他股东限售情况不变。公告显示深投控本次认购的股票自发行结束之日起60个月内不得转讓；云南合和、华润信托本次认购的股票自发行结束之日起36个月内不得转让。本次发行完成后其他持有公司股份比例超过5%（含5%）的发行對象本次认购的股票自发行结束之日起36个月内不得转让。

国信证券本次的定增方案调整事宜尚需提交公司股东大会审议

C1 五年了！年前家里老爸就催着在駕校增个B照关键我哪有时间啊，这两天又催了我说没有时间，他说你在驾校上班怎么搞也有时间，我很无奈到底要不要增

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