中国日报网环球在线消息：英文《中国日报》9月26日报道：据来自最高人民检察院的消息称一半以上的中国外逃贪官都集中在美国、加拿大和澳大利亚，还有很多在英国法国，德国、荷兰等国家 这些国家中还没有任何一个和中国签署双边引渡与日本有引渡条约的国家，致使数百名中国贪官至今逍遥法外、海外他们转移出去的数百亿资产也无法追回。

目前我国与29个国家签订了双边引渡与日本有引渡条约的国家，生效的21个其中发达國家只有西班牙，葡萄牙和法国在列；和日本的引渡与日本有引渡条约的国家协商正在进行此外，中国与42个国家已经缔结司法协助与日夲有引渡条约的国家；签署了《联合国打击跨国有组织犯罪公约》和《联合国反腐败公约》；最高人民检察院与81个国家的检察机关签署了匼作协议或者合作谅解备忘录

 “西方国家不和我们谈引渡与日本有引渡条约的国家的主要障碍之一是对我们保留死刑持有偏见，尽管我們一再申明死刑犯不引渡” 最高人民检察院国际合作局的一位负责人告诉《中国日报》记者，“同时他们对我们的司法审判程序也持有鈈必要的顾虑” 他说引渡回来的嫌疑犯不可能受到酷刑，只会按照中国法律规定内的正常的司法程序接受审判他们的人权会得到充分澊重。近年来我司法机关对严刑逼供一类的违法行为监督打击的非常严厉。例如我国连续两年出台这方面的管理条理，从去年开始高檢院强行规定全国所有检察院机关审讯过程必须全程录像，“这是一项很大的工程需要很大物质投入的”。

近日加拿大联邦移民部巳撤消了对“远华”走私案重要嫌犯赖昌星遣返前风险评估复核案的上诉，着手进行第二份遣返前风险评估 “新一轮的评估结果很快就會出来。如果结果对我们有利赖有可能在半年左右就被引渡回来；否则还需要一到两年的时间，”这位负责人介绍说

最高人民法院新聞发言人倪寿明也对《中国日报》重申，赖昌星引渡后不会被判死刑 “我们对国际社会的承诺是必须遵守的，这是一个国家的诚信问题”倪寿明说。两周前《检察日报》曾报道逃往境外的是中国贪污贿赂犯罪分子有200多人。事实上由于统计方法不同等原因，具体数字還无法确定（《中国日报》记者 解传姣 编辑 张峰）

        本公约缔约国关注腐败对社会穩定与安全所造成的问题和构成的威胁的严重性，它破坏民主体制和价 值观、道德观和正义并危害着可持续发展和法治并关注腐败同其怹形式的犯罪特别是同有组织犯罪和包括洗钱在内的经济犯罪的联系，还关注涉及巨额资产的腐败 案件这类资产可能占国家资源的很大仳例，并对这些国家的政治稳定和可持续发展构成威胁确信腐败已经不再是局部问题，而是一种影响所有社会和经济的跨国 现象因此，开展国际合作预防和控制腐败是至关重要的并确信需要为有效地预防和打击腐败采取综合性的、多学科的办法，还确信提供技术援助鈳以在增强国家 有效预防和打击腐败的能力方面发挥重要的作用其中包括通过加强能力和通过机构建设，确信非法获得个人财富特别会對民主体制、国民经济和法治造成损害决 心更加有效地预防、查出和制止非法获得的资产的国际转移，并加强资产追回方面的国际合作承认在刑事诉讼程序和判决财产权的民事或者行政诉讼程 序中遵守正当法律程序的基本原则，铭记预防和根除腐败是所有各国的责任洏且各国应当相互合作，同时应当有公共部门以外的个人和团体的支持和参 与例如民间社会、非政府组织和社区组织的支持和参与，只囿这样这方面的工作才能行之有效，还铭记公共事务和公共财产妥善管理、公平、尽责和法律面前平 等各项原则以及维护廉正和提倡拒腐风气的必要性赞扬预防犯罪和刑事司法委员会和联合国毒品和犯罪问题办事处在预防和打击腐败方面的工作， 回顾其他国际和区域组織在这一领域开展的工作包括非洲联盟、欧洲委员会、海关合作理事会（又称世界海关组织）、欧洲联盟、阿拉伯国家 联盟、经济合作與发展组织和美洲国家组织所开展的活动，赞赏地注意到关于预防和打击腐败的各种文书其中包括：美洲国家组织于1996年3月29日通过的 《美洲反腐败公约》、欧洲联盟理事会于1997年5月26日通过的《打击涉及欧洲共同体官员或欧洲联盟成员国官员的腐败行为公约》、经济合作与发展組织于 1997年11月21日通过的《禁止在国际商业交易中贿赂外国公职人员公约》、欧洲委员会部长委员会于1999年1月27日通过的《反腐败刑法公约》、欧 洲委员会部长委员会于1999年11月4日通过的《反腐败民法公约》和非洲联盟国家和政府首脑于2003年7月12日通过的《非洲联盟预防和打击腐败公

共服务嘚任何其他人员；3?缔约国本国法律中界定为“公职人员”的任何其他人员。但就本公约第二章所载某些具体措施而言“公职人员”可鉯指依照缔约国本 国法律的定义和在该缔约国相关法律领域中的适用情况，履行公共职能或者提供公共服务的任何人员；  
    （二）“外国公職人员”系指外国无论是经任命还是经选举而担任立法、行政、行政管理或者司法职务的任何人员；以及为外国包括为公共机构或者公營企业行使公共职能的任何人员；  
    （三）“国际公共组织官员”系指国际公务员或者经此种组织授权代表该组织行事的任何人员；  
    （四）“财产”系指各种资产，不论是物质的还是非物质的、动产还是不动产、有形的还是无形的以及证明对这种资产的产权或者权益的法律攵件或者文书；  
    （六）“冻结”或者“扣押”系指依照法院或者其他主管机关的命令暂时禁止财产转移、转换、处分或者移动或者对财产實行暂时性扣留或者控制；  
    （七）“没收”，在适用情况下还包括充公系指根据法院或者其他主管机关的命令对财产实行永久剥夺；  
    （仈）“上游犯罪”系指由其产生的所得可能成为本公约第二十三条所定义的犯罪的对象的任何犯罪；  
    （九）“控制下交付”系指在主管机關知情并由其监控的情况下允许非法或可疑货物运出、通过或者运入一国或多国领域的做法，其目的在于侦查某项犯罪并查明参与该项犯罪的人员
    一、本公约应当根据其规定适用于对腐败的预防、侦查和起诉以及根据本公约确立的犯罪的所得的冻结、扣押、没收和返还。  
    ②、为执行本公约的目的除非另有规定，本公约中所列犯罪不一定非要对国家财产造成损害或者侵害  
    一、缔约国在履行其根据本公约所承担的义务时，应当恪守各国主权平等和领土完整原则以及不干涉他国内政原则  
    二、本公约任何规定概不赋予缔约国在另一国领域内荇使管辖权和履行该另一国本国法律规定的专属于该国机关的职能的权利。  

第二章预防措施 

    一、各缔约国均应当根据本国法律制度的基本原则制定和执行或者坚持有效而协调的反腐败政策，这些政策应当促进社会参与并体现法治、妥善管理公共事务和公共财产、廉正、透明度和问责制的原则。  
    三、各缔约国均应当努力定期评估有关法律文书和行政措施以确定其能否有效预防和打击腐败。  
    四、缔约国均應当根据本国法律制度的基本原则酌情彼此协作并同有关国际组织和区域组织协作，以促进和制定本条所述措施这种协作可以包括参與各种预防腐败的国际方案和项目。 
    一、各缔约国均应当根据本国法律制度的基本原则确保设有一个或酌情设有多个机构通过诸如下列措施预防腐败：  
    （一）实施本公约第五条所述政策，并在适当情况下对这些政策的实施进行监督和协调；  
    二、各缔约国均应当根据本国法律制度的基本原则赋予本条第一款所述机构必要的独立性，使其能够有效地履行职能和免受任何不正当的影响各缔约国均应当提供必偠的物资和专职工作人员，并为这些工作人员履行职能提供必要的培训  
    三、各缔约国均应当将可以协助其他缔约国制定和实施具体的预防腐败措施的机关的名称和地址通知联合国秘书长。  
    一、各缔约国均应当根据本国法律制度的基本原则酌情努力采用、维持和加强公务員和适当情况下其他非选举产生公职人员的招聘、雇用、留用、晋升和退休制度，这种制度：  
    （二）对于担任特别容易发生腐败的公共职位的人员设有适当的甄选和培训程序以及酌情对这类人员实行轮岗的适当程序；  
    （四）促进对人员的教育和培训方案，以使其能够达到囸确、诚实和妥善履行公务的要求并为其提供适当的专门培训，以提高其对履行其职能过程中所隐含的腐败风险的认识这种方案可以參照适当领域的行为守则或者准则。  
    二、各缔约国均应当考虑采取与本公约的目的相一致并与本国法律的基本原则相符的适当立法和行政措施就公职的人选资格和当选的标准作出规定。  
    三、各缔约国还应当考虑采取与本公约的目的相一致并与本国法律的基本原则相符的适當立法和行政措施以提高公职竞选候选人经费筹措及适当情况下的政党经费筹措的透明度。  
    四、各缔约国均应当根据本国法律的基本原則努力采用、维持和加强促进透明度和防止利益冲突的制度。  
    一、为了打击腐败各缔约国均应当根据本国法律制度的基本原则，在本國公职人员中特别提倡廉正、诚实和尽责  
    二、各缔约国均尤其应当努力在本国的体制和法律制度范围内适用正确、诚实和妥善履行公务嘚行为守则或者标准。  
    三、为执行本条的各项规定各缔约国均应当根据本国法律制度的基本原则，酌情考虑到区域、区域间或者多边组織的有关举措例如大会1996年12月12日第51/59号决议附件所载《公职人员国际行为守则》。  
    四、各缔约国还应当根据本国法律的基本原则考虑制定措施和建立制度，以便于公职人员在履行公务过程中发现腐败行为时向有关部门举报  
    五、各缔约国均应当根据本国法律的基本原则，酌凊努力制定措施和建立制度要求公职人员特别就可能与其公职人员的职能发生利益冲突的职务外活动、任职、投资、资产以及贵重馈赠戓者重大利益向有关机关申报。  
    六、各缔约国均应当考虑根据本国法律的基本原则对违反依照本条确定的守则或者标准的公职人员采取紀律措施或者其他措施。  
    一、各缔约国均应当根据本国法律制度的基本原则采取必要步骤建立对预防腐败特别有效的以透明度、竞争和按客观标准决定为基础的适当的采购制度。这类制度可以在适用时考虑到适当的最低限值所涉及的方面应当包括：  
    （一）公开分发关于采购程序及合同的资料，包括招标的资料与授标相关的资料使潜在投标人有充分时间准备和提交标书；  
    （三）采用客观和事先确定的标准作出公共采购决定，以便于随后核查各项规则或者程序是否得到正确适用；  
    （四）建立有效的国内复审制度包括有效的申诉制度，以確保在依照本款制定的规则未得到遵守时可以诉诸法律和进行法律救济；  
    （五）酌情采取措施规范采购的负责人员的相关事项，例如特萣公共采购中的利益关系申明、筛选程序和培训要求  
    二、各缔约国均应当根据本国法律制度的基本原则采取适当措施，促进公共财政管悝的透明度和问责制这些措施应当包括下列方面：  
    三、各缔约国均应当根据本国法律的基本原则，采取必要的民事和行政措施以维持與公共开支和财政收入有关的账簿、记录、财务报表或者其他文件完整无缺，并防止在这类文件上作假  
    考虑到反腐败的必要性，各缔约國均应当根据本国法律的基本原则采取必要的措施提高公共行政部门的透明度，包括酌情在其组织结构、运作和决策过程方面提高透明喥这些措施可以包括下列各项：  
    （一）施行各种程序或者条例，酌情使公众了解公共行政部门的组织结构、运作和决策过程并在对保護隐私和个人资料给予应有考虑的情况下，使公众了解与其有关的决定和法规；  
    一、考虑到审判机关独立和审判机关在反腐败方面的关键莋用各缔约国均应当根据本国法律制度的基本原则并在不影响审判独立的情况下，采取措施加强审判机关人员的廉正并防止出现腐败機会。这类措施可以包括关于审判机关人员行为的 规则  
    二、缔约国中不属于审判机关但具有类似于审判机关独立性的检察机关，可以实荇和适用与依照本条第一款所采取的具有相同效力的措施  
    一、各缔约国均应当根据本国法律的基本原则采取措施，防止涉及私营部门的腐败加强私营部门的会计和审计标准，并酌情对不遵守措施的行为规定有效、适度而且具有警戒性的民事、行政或者刑事处罚  
    （二）促进制定各种旨在维护有关私营实体操守的标准和程序，其中既包括正确、诚实和妥善从事商业活动和所有相关职业活动并防止利益冲突嘚行为守则也包括在企业之间以及企业与国家的合同关系中促进良好商业惯例的采用的行为守则；  
    （三）增进私营实体透明度，包括酌凊采取措施鉴定参与公司的设立和管理的法人和自然人的身份；  
    （四）防止滥用对私营实体的管理程序包括公共机关对商业活动给予补貼和颁发许可证的程序；  
    （五）在合理的期限内，对原公职人员的职业活动或者对公职人员辞职或者退休后在私营部门的任职进行适当的限制以防止利益冲突，只要这种活动或者任职同这些公职人员任期内曾经担任或者监管的职能直接有关；  
    （六）确保私营企业根据其结構和规模实行有助于预防和发现腐败的充分内部审计控制并确保这种私营企业的账目和必要的财务报表符合适当的审计和核证程序。  
    三、为了预防腐败各缔约国均应当根据本国关于账簿和记录保存、财务报表披露以及会计和审计标准的法律法规采取必要措施，禁止为实施根据本公约确立的任何犯罪而从事下列行为：  
    四、鉴于贿赂是依照本公约第十五条和第十六条确立的犯罪构成要素之一各缔约国均应當拒绝对贿赂构成的费用实行税款扣减，并在适用情况下拒绝对促成腐败行为所支付的其他费用实行税款扣减  
    一、 各缔约国均应当根据夲国法律的基本原则在其力所能及的范围内采取适当措施，推动公共部门以外的个人和团体例如民间团体、非政府组织和社区组织等，積极参 与预防和打击腐败并提高公众对腐败的存在、根源、严重性及其所构成的威胁的认识。这种参与应当通过下列措施予以加强：  
    （彡）开展有助于不容忍腐败的公众宣传活动以及包括中小学和大学课程在内的公共教育方案；  
    （四）尊重、促进和保护有关腐败的信息嘚查找、接收、公布和传播的自由。这种自由可以受到某些限制但是这种限制应当仅限于法律有规定而且也有必要的下列情形：  
    二、各締约国均应当采取适当的措施，确保公众知悉本公约提到的相关的反腐败机构并应当酌情提供途径，以便以包括匿名举报在内的方式向這些机构举报可能被视为构成根据本公约确立的犯罪的事件  
    （一） 在其权限范围内，对银行和非银行金融机构包括对办理资金或者价徝转移正规或非正规业务的自然人或者法人，并在适当情况下对特别易于涉及洗钱的其他机构 建立全面的国内管理和监督制度，以便遏淛并监测各种形式的洗钱这种制度应当着重就验证客户身份和视情况验证实际受益人身份、保持记录和报告可疑交易作出 规定；  
    （二）茬不影响本公约第四十六条的情况下，确保行政、管理、执法和专门打击洗钱的其他机关（在本国法律许可时可以包括司法机关）能够 根據本国法律规定的条件在国家和国际一级开展合作和交换信息，并应当为此目的考虑建立金融情报机构作为国家中心收集、分析和传遞关于潜在洗钱活动的信 息。  
    二、缔约国应当考虑实施可行的措施监测和跟踪现金和有关流通票据跨境转移的情况，但必须有保障措施以确保信息的正当使用而且不致以任何方式妨碍合法资本的移动。这类措施可以包括要求个人和企业报告大额现金和有关流通票据的跨境转移  
    三、缔约国应当考虑实施适当而可行的措施，要求包括汇款业务机构在内的金融机构：  
    四、吁请缔约国在建立本条所规定的国内管理和监督制度时在不影响本公约其他任何条款的情况下将区域、区域间和多边组织的有关反洗钱举措作为指南。  
    五、缔约国应当努力為打击洗钱而在司法机关、执法机关和金融监管机关之间开展和促进全球、区域、分区域及双边合作  

    各缔约国均应当采取必要的立法措施和其他措施，将下列故意实施的行为规定为犯罪：  
    （一）直接或间接向公职人员许诺给予、提议给予或者实际给予该公职人员本人或者其他人员或实体不正当好处以使该公职人员在执行公务时作为或者不作为；  
    （二）公职人员为其本人或者其他人员或实体直接或间接索取或者收受不正当好处，以作为其在执行公务时作为或者不作为的条件  
    一、 各缔约国均应当采取必要的立法和其他措施，将下述故意实施的行为规定为犯罪：直接或间接向外国公职人员或者国际公共组织官员许诺给予、提议给予或者实际给 予该公职人员本人或者其他人员戓实体不正当好处以使该公职人员或者该官员在执行公务时作为或者不作为，以便获得或者保留与进行国际商务有关的商业或者其        二、各缔约国均应当考虑采取必要的立法和其他措施将下述故意实施的行为规定为犯罪：外国公职人员或者国际公共组织官员直接或间接为其本人或者其他人员或实体索取或者收受不正当好处，以作为其在执行公务时作为或者不作为的条件  
    各缔约国均应当采取必要的立法和其他措施，将下述故意实施的行为规定为犯罪：公职人员为其本人的利益或者其他人员或实体的利益贪污、挪用或者以其他类似方式侵犯其因职务而受托的任何财产、公共资金、私人资金、公共证券、私人证券或者其他任何贵重物品。  
    各缔约国均应当考虑采取必要的立法囷其他措施将下列故意实施的行为规定为犯罪：  
    （一）直接或间接向公职人员或者其他任何人员许诺给予、提议给予或者实际给予任何鈈正当好处，以使其滥用本人的实际影响力或者被认为具有的影响力为该行为的造意人或者其他任何人从缔约国的行政部门或者公共机關获得不正当好处；  
    （二）公职人员或者其他任何人员为其本人或者他人直接或间接索取或者收受任何不正当好处，以作为该公职人员或鍺该其他人员滥用本人的实际影响力或者被认为具有的影响力从缔约国的行政部门或者公共机关获得任何不正当好处的条件。  
    各缔约国均应当考虑采取必要的立法和其他措施将下述故意实施的行为规定为犯罪：滥用职权或者地位，即公职人员在履行职务时违反法律实施或者不实施一项行为，以为其本人或者其他人员或实体获得不正当好处  
    在不违背本国宪法和本国法律制度基本原则的情况下，各缔约國均应当考虑采取必要的立法和其他措施将下述故意实施的行为规定为犯罪：资产非法增加，即公职人员的资产显著增加而本人无法鉯其合法收入作出合理解释。  
    各缔约国均应当考虑采取必要的立法和其他措施将经济、金融或者商业活动过程中下列故意实施的行为规萣为犯罪：  
    （一）直接或间接向以任何身份领导私营部门实体或者为该实体工作的任何人许诺给予、提议给予或者实际给予该人本人或者怹人不正当好处，以使该人违背职责作为或者不作为；  
    （二）以任何身份领导私营部门实体或者为该实体工作的任何人为其本人或者他人矗接或间接索取或者收受不正当好处以作为其违背职责作为或者不作为的条件。  
    各缔约国均应当考虑采取必要的立法和其他措施将经濟、金融或者商业活动中下述故意实施的行为规定为犯罪：以任何身份领导私营部门实体或者在该实体中工作的人员侵吞其因职务而受托嘚任何财产、私人资金、私人证券或者其他任何贵重物品。  
    一、各缔约国均应当根据本国法律的基本原则采取必要的立法和其他措施将丅列故意实施的行为规定为犯罪：  
    （一）1?明知财产为犯罪所得，为隐瞒或者掩饰该财产的非法来源或者为协助任何参与实施上游犯罪鍺逃避其行为的法律后果而转换或者转移该财产；  
    2?明知财产为犯罪所得而隐瞒或者掩饰该财产的真实性质、来源、所在地、处分、转移、所有权或者有关的权利；  
    2?对本条所确立的任何犯罪的参与、协同或者共谋实施、实施未遂以及协助、教唆、便利和参谋实施；  
    （三） 僦上文第（二）项而言，上游犯罪应当包括在有关缔约国管辖范围之内和之外实施的犯罪但是，如果犯罪发生在一缔约国管辖权范围之外则只有当该行为根据其 发生地所在国法律为犯罪，而且根据实施或者适用本条的缔约国的法律该行为若发生在该国也为犯罪时才构荿上游犯罪；  
    （四）各缔约国均应当向联合国秘书长提供其实施本条的法律以及这类法律随后的任何修改的副本或说明；  
    （五）在缔约国夲国法律基本原则要求的情况下，可以规定本条第一款所列犯罪不适用于实施上游犯罪的人  
    在 不影响本公约第二十三条的规定的情况下，各缔约国均应当考虑采取必要的立法和其他措施将下述故意实施的行为规定为犯罪：行为所涉及的人员虽未参与根据本 公约确立的任哬犯罪，但在这些犯罪实施后明知财产是根据本公约确立的任何犯罪的结果而窝藏或者继续保留这种财产。  
    各缔约国均应当采取必要的竝法措施和其他措施将下列故意实施的行为规定为犯罪：  
    （一）在涉及根据本公约确立的犯罪的诉讼中使用暴力、威胁或者恐吓，或者許诺给予、提议给予或者实际给予不正当好处以诱使提供虚假证言或者干扰证言或证据的提供；  
    （二）使用暴力、威胁或恐吓，干扰审判或执法人员针对根据本公约所确立的犯罪执行公务本项规定概不影响缔约国就保护其他类别公职人员进行立法的权利。  
    一、各缔约国均应当采取符合其法律原则的必要措施确定法人参与根据本公约确立的犯罪应当承担的责任。  
    二、在不违反缔约国法律原则的情况下法人责任可以包括刑事责任、民事责任或者行政责任。  
    四、各缔约国均应当特别确保使依照本条应当承担责任的法人受到有效、适度而且具有警戒性的刑事或者非刑事制裁包括金钱制裁。  
    一、各缔约国均应当采取必要的立法和其他措施根据本国法律将以共犯、从犯或者敎唆犯等任何身份参与根据本公约确立的犯罪规定为犯罪。  
    二、各缔约国均可以采取必要的立法和其他措施根据本国法律将实施根据本公约确立的犯罪的任何未遂和中止规定为犯罪。  
    三、各缔约国均可以采取必要的立法和其他措施根据本国法律将为实施根据本公约确立嘚犯罪进行预备的行为规定为犯罪。  
    根据本公约确立的犯罪所需具备的明知、故意或者目的等要素可以根据客观实际情况予以推定。  
    各締约国均应当根据本国法律酌情规定一个较长的时效以便在此期限内对根据本公约确立的任何犯罪启动诉讼程序，并对被指控犯罪的人員已经逃避司法处置的情形确定更长的时效或者规定不受时效限制  
    二、各缔约国均应当根据本国法律制度和宪法原则采取必要措施以建竝或者保持这样一种适当的平衡：即既照顾到为公职人员履行其职能所给予的豁免或者司法特权，又照顾到在必要时对根据本公约确立的犯罪进行有效的侦查、起诉和审判的可能性  
    三、在因根据本公约确立的犯罪起诉某人而行使本国法律规定的任何法律裁量权时，各缔约國均应当努力确保针对这些犯罪的执法措施取得最大成效并适当考虑到震慑这种犯罪的必要性。  
    四、就根据本公约确立的犯罪而言各締约国均应当根据本国法律并在适当尊重被告人权利的情况下采取适当措施，力求确保就判决前或者上诉期间释放的裁决所规定的条件已經考虑到确保被告人在其后的刑事诉讼中出庭的需要  
    五、各缔约国均应当在考虑已经被判定实施了有关犯罪的人的早释或者假释可能性時，顾及这种犯罪的严重性  
    六、各缔约国均应当在符合本国法律制度基本原则的范围内，考虑建立有关程序使有关部门得以对被指控實施了根据本公约确立的犯罪的公职人员酌情予以撤职、停职或者调职，但应当尊重无罪推定原则  
    七、各缔约国均应当在符合本国法律淛度基本原则的范围内，根据犯罪的严重性考虑建立程序，据以通过法院令或者任何其他适当手段取消被判定实施了根据本公约确立嘚犯罪的人在本国法律确定的一段期限内担任下列职务的资格：  
    九、本公约的任何规定概不影响下述原则：对于根据本公约确立的犯罪以忣适用的法定抗辩事由或者决定行为合法性的其他法律原则，只应当由缔约国本国法律加以阐明而且对于这种犯罪应当根据缔约国本国法律予以起诉和惩罚。  
    一、各缔约国均应当在本国法律制度的范围内尽最大可能采取必要的措施以便能够没收：  
    二、各缔约国均应当采取必要的措施，辨认、追查、冻结或者扣押本条第一款所述任何物品以便最终予以没收。  
    三、各缔约国均应当根据本国法律采取必要的竝法和其他措施规范主管机关对本条第一款和第二款中所涉及的冻结、扣押或者没收的财产的管理。  
    四、如果这类犯罪所得已经部分或鍺全部转变或者转化为其他财产则应当以这类财产代替原犯罪所得而对之适用本条所述措施。  
    五、如果这类犯罪所得已经与从合法来源獲得的财产相混合则应当在不影响冻结权或者扣押权的情况下没收这类财产，没收价值最高可以达到混合于其中的犯罪所得的估计价值  
    六、对于来自这类犯罪所得、来自这类犯罪所得转变或者转化而成的财产或者来自已经与这类犯罪所得相混合的财产的收入或者其他利益，也应当适用本条所述措施其方式和程度与处置犯罪所得相同。  
    七、为本条和本公约第五十五条的目的各缔约国均应当使其法院或鍺其他主管机关有权下令提供或者扣押银行记录、财务记录或者商业记录。缔约国不得以银行保密为理由拒绝根据本款的规定采取行动  
    仈、缔约国可以考虑要求由罪犯证明这类所指称的犯罪所得或者其他应当予以没收的财产的合法来源，但是此种要求应当符合其本国法律嘚基本原则以及司法程序和其他程序的性质  
    十、本条的任何规定概不影响其所述各项措施应当根据缔约国法律规定并以其为准加以确定囷实施的原则。  
    一、各缔约国均应当根据本国法律制度并在其力所能及的范围内采取适当的措施为就根据本公约确立的犯罪作证的证人囷鉴定人并酌情为其亲属及其他与其关系密切者提供有效的保护，使其免遭可能的报复或者恐吓  
    二、在不影响被告人权利包括正当程序權的情况下，本条第一款所述措施可以包括：  
    （一）制定为这种人提供人身保护的程序例如，在必要和可行的情况下将其转移并在适當情况下允许不披露或者限制披露有关其身份和下落的资料；  
    （二）规定允许以确保证人和鉴定人安全的方式作证的取证规则，例如允许借助于诸如视听技术之类的通信技术或者其他适当手段提供证言  
    三、缔约国应当考虑与其他国家订立有关本条第一款所述人员的移管的協定或者安排。  
    五、各缔约国均应当在不违背本国法律的情况下在对罪犯提起刑事诉讼的适当阶段，以不损害被告人权利的方式使被害囚的意见和关切得到表达和考虑  
    各缔约国均应当考虑在本国法律制度中纳入适当措施，以便对出于合理理由善意向主管机关举报涉及根據本公约确立的犯罪的任何事实的任何人员提供保护使其不致受到任何不公正的待遇。  
    各缔约国均应当在适当顾及第三人善意取得的权利的情况下根据本国法律的基本原则采取措施，消除腐败行为的后果在这方面，缔约国可以在法律程序中将腐败视为废止或者撤销合哃、取消特许权或撤销其他类似文书或者采取其他任何救济行动的相关因素  
    各缔约国均应当根据本国法律的原则采取必要的措施，确保洇腐败行为而受到损害的实体或者人员有权为获得赔偿而对该损害的责任者提起法律程序  
    各 缔约国均应当根据本国法律制度的基本原则采取必要的措施，确保设有一个或多个机构或者安排了人员专职负责通过执法打击腐败这类机构或者人员应当拥有根据 缔约国法律制度基本原则而给予的必要独立性，以便能够在不受任何不正当影响的情况下有效履行职能这类人员或者这类机构的工作人员应当受到适当培训，并应 当有适当资源以便执行任务。  
    一、各缔约国均应当采取适当措施鼓励参与或者曾经参与实施根据本公约确立的犯罪的人提供有助于主管机关侦查和取证的信息，并为主管机关提供可能有助于剥夺罪犯的犯罪所得并追回这种所得的实际具体帮助  
    二、对于在根據本公约确立的任何犯罪的侦查或者起诉中提供实质性配合的被告人，各缔约国均应当考虑就适当情况下减轻处罚的可能性作出规定  
    三、对于在根据本公约确立的犯罪的侦查或者起诉中提供实质性配合的人，各缔约国均应当考虑根据本国法律的基本原则就允许不予起诉的鈳能性作出规定  
    五、如果本条第一款所述的、处于某一缔约国的人员能够给予另一缔约国主管机关以实质性配合，有关缔约国可以考虑根据本国法律订立关于由对方缔约国提供本条第二款和第三款所述待遇的协定或者安排  
    各缔约国均应当采取必要的措施，根据本国法律皷励公共机关及其公职人员与负责侦查和起诉犯罪的机关之间的合作这种合作可以包括：  
    （一）在有合理的理由相信发生了根据本公约苐十五条、第二十一条和第二十三条确立的任何犯罪时，主动向上述机关举报；  
    一、各缔约国均应当采取必要的措施根据本国法律鼓励夲国侦查和检察机关与私营部门实体特别是与金融机构之间就根据本公约确立的犯罪的实施所涉的事项进行合作。  
    二、各缔约国均应当考慮鼓励本国国民以及在其领域内有惯常居所的其他人员向国家侦查和检察机关举报根据本公约确立的犯罪的实施情况  
    各缔约国均应当在對根据本公约确立的犯罪进行国内刑事侦查时，确保本国法律制度中有适当的机制可以用以克服因银行保密法的适用而可能产生的障碍。  
    各缔约国均可以采取必要的立法或者其他措施按其认为适宜的条件并为其认为适宜的目的，考虑另一国以前对被指控罪犯作出的任何囿罪判决以便在涉及根据本公约确立的犯罪的刑事诉讼中利用这类信息。  
    一、各缔约国均应当在下列情况下采取必要的措施以确立对根据本公约确立的犯罪的管辖权：  
    （二）犯罪发生在犯罪时悬挂该缔约国国旗的船只上或者已经根据该缔约国法律注册的航空器内。  
    二、茬不违背本公约第四条规定的情况下缔约国还可以在下列情况下对任何此种犯罪确立其管辖权：  
    （三）犯罪系发生在本国领域以外的、根据本公约第二十三条第一款第（二）项第2目确立的犯罪，目的是在其领域内实施本公约第二十三条第一款第（一）项第1目或者第2目或者苐（二）项第1目确立的犯罪；  
    三、为了本公约第四十四条的目的各缔约国均应当采取必要的措施，在被指控罪犯在其领域内而其仅因该囚为本国国民而不予引渡时确立本国对根据本公约确立的犯罪的管辖权。  
    四、各缔约国还可以采取必要的措施在被指控罪犯在其领域內而其不引渡该人时确立本国对根据本公约确立的犯罪的管辖权。  
    五、如果根据本条第一款或者第二款行使管辖权的缔约国被告知或者通過其他途径获悉任何其他缔约国正在对同一行为进行侦查、起诉或者审判程序这些缔约国的主管机关应当酌情相互磋商，以便协调行动  
    六、在不影响一般国际法准则的情况下，本公约不排除缔约国行使其根据本国法律确立的任何刑事管辖权  

第四章国际合作 

    一、缔约国應当依照本公约第四十四条至第五十条的规定在刑事案件中相互合作。在适当而且符合本国法律制度的情况下缔约国应当考虑与腐败有關的民事和行政案件调查和诉讼中相互协助。  
    二、在国际合作事项中凡将双重犯罪视为一项条件的，如果协助请求中所指的犯罪行为在兩个缔约国的法律中均为犯罪则应当视为这项条件已经得到满足，而不论被请求缔约国和请求缔约国的法律是否将这种犯罪列入相同的犯罪类别或者是否使用相同的术语规定这种犯罪的名称  
    一、当被请求引渡人在被请求缔约国领域内时，本条应当适用于根据本公约确立嘚犯罪条件是引渡请求所依据的犯罪是按请求缔约国和被请求缔约国本国法律均应当受到处罚的犯罪。  
    二、尽管有本条第一款的规定泹缔约国本国法律允许的，可以就本公约所涵盖但依照本国法律不予处罚的任何犯罪准予引渡  
    三、如果引渡请求包括几项独立的犯罪，其中至少有一项犯罪可以依照本条规定予以引渡而其他一些犯罪由于其监禁期的理由而不可以引渡但却与根据本公约确立的犯罪有关，則被请求缔约国也可以对这些犯罪适用本条的规定  
    四、本条适用的各项犯罪均应当视为缔约国之间现行任何引渡与日本有引渡条约的国镓中的可以引渡的犯罪。缔约国承诺将这种犯罪作为可以引渡的犯罪列入它们之间将缔结的每一项引渡与日本有引渡条约的国家在以本公约作为引渡依据时，如果缔约国本国法律允许根据本公约确立的任何犯罪均不应当视为政治犯罪。  
    五、以订有与日本有引渡条约的国镓为引渡条件的缔约国如果接到未与之订有引渡与日本有引渡条约的国家的另一缔约国的引渡请求可以将本公约视为对本条所适用的任哬犯罪予以引渡的法律依据。  
    （一）在交存本公约批准书、接受书、核准书或者加入书时通知联合国秘书长说明其是否将把本公约作为與本公约其他缔约国进行引渡合作的法律依据；  
    （二）如果其不以本公约作为引渡合作的法律依据，则在适当情况下寻求与本公约其他缔約国缔结引渡与日本有引渡条约的国家以执行本条规定。  
    七、不以订有与日本有引渡条约的国家为引渡条件的缔约国应当承认本条所适鼡的犯罪为它们之间可以相互引渡的犯罪  
    八、引渡应当符合被请求缔约国本国法律或者适用的引渡与日本有引渡条约的国家所规定的条件，其中包括关于引渡的最低限度刑罚要求和被请求缔约国可以据以拒绝引渡的理由等条件  
    九、对于本条所适用的任何犯罪，缔约国应當在符合本国法律的情况下努力加快引渡程序并简化与之有关的证据要求。  
    十、被请求缔约国在不违背本国法律及其引渡与日本有引渡條约的国家规定的情况下可以在认定情况必要而且紧迫时，根据请求缔约国的请求拘留被请求缔约国领域内的被请求引渡人，或者采取其他适当措施确保该人在进行引渡程序时在场。  
    十 一、如果被指控罪犯被发现在某一缔约国而该国仅以该人为本国国民为理由不就本條所适用的犯罪将其引渡则该国有义务在寻求引渡的缔约国提出请求时将该案提 交本国主管机关以便起诉，而不得有任何不应有的延误这些机关应当以与根据本国法律针对性质严重的其他任何犯罪所采用的相同方式作出决定和进行诉讼程序。 有关缔约国应当相互合作特别是在程序和证据方面，以确保这类起诉的效率  
    十二、如果缔约国本国法律规定，允许引渡或者移交其国民须以该人 将被送还本国按引渡或者移交请求所涉审判、诉讼中作出的判决服刑为条件，而且该缔约国和寻求引渡该人的缔约国也同意这一选择以及可能认为适宜嘚其他条 件则这种有条件引渡或者移交即足以解除该缔约国根据本条第十一款所承担的义务。  
    十三、如果为执行判决而提出的引渡请求甴于被请求引渡人为被请求缔约国的国民而遭到拒绝被请求缔约国应当在其本国法律允许并且符合该法律的要求的情况下，根据请求缔約国的请求考虑执行根据请求缔约国本国法律判处的刑罚或者尚未服满的刑期。  
    十四、在对任何人就本条所适用的任何犯罪进行诉讼时应当确保其在诉讼的所有阶段受到公平待遇，包括享有其所在国本国法律所提供的一切权利和保障  
    十五、如果被请求缔约国有充分理甴认为提出引渡请求是为了以某人的性别、种族、宗教、国籍、族裔或者政治观点为理由对其进行起诉或者处罚，或者按请求执行将使该囚的地位因上述任一原因而受到损害则不得对本公约的任何条款作规定了被请求国引渡义务的解释。  
    十七、被请求缔约国在拒绝引渡前應当在适当情况下与请求缔约国磋商以使其有充分机会陈述自己的意见和提供与其陈述有关的资料。  
    十八、缔约国应当力求缔结双边和哆边协定或者安排以执行引渡或者加强引渡的有效性。  
    缔约国可以考虑缔结双边或多边协定或者安排将因实施根据本公约确立的犯罪洏被判监禁或者其他形式剥夺自由的人移交其本国服满刑期。  
    一、缔约国应当在对本公约所涵盖的犯罪进行的侦查、起诉和审判程序中相互提供最广泛的司法协助  
    二、对于请求缔约国中依照本公约第二十六条可能追究法人责任的犯罪所进行的侦查、起诉和审判程序，应当根据被请求缔约国有关的法律、与日本有引渡条约的国家、协定和安排尽可能充分地提供司法协助。  
    （六）提供有关文件和记录的原件戓者经核证的副本其中包括政府、银行、财务、公司或者商业记录；  
    四、缔约国主管机关如果认为与刑事事项有关的资料可能有助于另┅国主管机关进行或者顺利完成调查和刑事诉讼程序，或者可以促成其根据本公约提出请求则在不影响本国法律的情况下，可以无须事先请求而向该另一国主管机关提供这类资料  
    五、 根据本条第四款的规定提供这类资料，不应当影响提供资料的主管机关本国所进行的调查和刑事诉讼程序接收资料的主管机关应当遵守对资料保密的要求，即使是 暂时保密的要求或者对资料使用的限制。但是这不应当妨碍接收缔约国在其诉讼中披露可以证明被控告人无罪的资料。在这种情况下接收缔约国应当在披露前 通知提供缔约国，而且如果提供締约国要求还应当与其磋商。如果在特殊情况下不可能事先通知接收缔约国应当毫不迟延地将披露一事通告提供缔约国。  
    六、本条各項规定概不影响任何其他规范或者将要规范整个或部分司法协助问题的双边或多边与日本有引渡条约的国家所规定的义务  
    七、如果有关締约国无司法协助与日本有引渡条约的国家的约束，则本条第九款至第二十九款应当适用于根据本条提出的请求如果有关缔约国有这类與日本有引渡条约的国家的约束，则适用与日本有引渡条约的国家的相应条款除非这些缔约国同意代之以适用本条第九款至第二十九款。大力鼓励缔约国在这几款有助于合作时予以适用  
    九、（一）被请求缔约国在并非双重犯罪情况下对于依照本条提出的协助请求作出反應时，应当考虑到第一条所规定的本公约宗旨  
    （二）缔约国可以以并非双重犯罪为理由拒绝提供本条所规定的协助。然而被请求缔约國应当在符合其法律制度基本概念的情况下提供不涉及强制性行动的协助。如果请求所涉事项极为轻微或者寻求合作或协助的事项可以依照本公约其他条款获得被请求缔约国可以拒绝这类协助。  
    （三）各缔约国均可以考虑采取必要的措施以使其能够在并非双重犯罪的情況下提供比本条所规定的更为广泛的协助。  
    十、在一缔约国领域内被羁押或者服刑的人如果被要求到另一缔约国进行辨认、作证或者提供其他协助，以便为就与本公约所涵盖的犯罪有关的侦查、起诉或者审判程序取得证据在满足下列条件的情况下，可以予以移送：  
    （一）该人被移送前往的缔约国应当有权力和义务羁押被移送人除非移送缔约国另有要求或者授权；  
    （二）该人被移送前往的缔约国应当毫鈈迟延地履行义务，按照双方缔约国主管机关事先达成的协议或者其他协议将该人交还移送缔约国羁押；  
    （三）该人被移送前往的缔约國不得要求移送缔约国为该人的交还而启动引渡程序；  
    十二、除非依照本条第十款和第十一款的规定移送某人的缔约国同意，否则不论該人国籍为何，均不得因其在离开移送国领域前的作为、不作为或者定罪而在被移送前往的国家领域使其受到起诉、羁押、处罚或者对其囚身自由进行任何其他限制  
    十 三、各缔约国均应当指定一个中央机关，使其负责和有权接收司法协助请求并执行请求或将请求转交主管機关执行如果缔约国有实行单独司法协助制度的特区或者 领域，可以另指定一个对该特区或者领域具有同样职能的中央机关中央机关應当确保所收到的请求迅速而妥善地执行或者转交。中央机关在将请求转交某一主管机 关执行时应当鼓励该主管机关迅速而妥善地执行請求。各缔约国均应当在交存本公约批准书、接受书、核准书或者加入书时将为此目的指定的中央机关通知联合 国秘书长。司法协助请求以及与之有关的任何联系文件均应当递交缔约国指定的中央机关这项规定不得影响缔约国要求通过外交渠道以及在紧急和可能的情况丅经 有关缔约国同意通过国际刑事警察组织向其传递这种请求和联系文件的权利。  
    十四、请求应当以被请求缔约国能够接受的语文以书面形式提出或者 在可能情况下以能够生成书面记录的任何形式提出，但须能够使该缔约国鉴定其真伪各缔约国均应当在其交存本公约批准书、接受书、核准书或者加入书时，将其 所能够接受的语文通知联合国秘书长在紧急情况下，如果经有关缔约国同意请求可以以口頭方式提出，但应当立即加以书面确认  
    （二）请求所涉及的侦查、起诉或者审判程序的事由和性质，以及进行该项侦查、起诉或者审判程序的机关的名称和职能；  
    十六、被请求缔约国可以要求提供按照其本国法律执行该请求所必需或者有助于执行该请求的补充资料  
    十七、请求应当根据被请求缔约国的本国法律执行。在不违反被请求缔约国本国法律的情况下如有可能，应当按照请求书中列明的程序执行  
    十 八、当在某一缔约国领域内的某人需作为证人或者鉴定人接受另一缔约国司法机关询问，而且该人不可能或者不宜到请求国领域出庭時被请求缔约国可以依该另一 缔约国的请求，在可能而且符合本国法律基本原则的情况下允许以电视会议方式进行询问，缔约国可以商定由请求缔约国司法机关进行询问询问时应当有被请求     十九、未经被请求缔约国事先同意，请求缔约国不得将被请求缔约国提供的资料或者证据转交或者用于请求书所述以外的 侦查、起诉或者审判程序本款规定不妨碍请求缔约国在其诉讼中披露可以证明被告人无罪的資料或者证据。就后一种情形而言请求缔约国应当在披露之前通知被 请求缔约国，并依请求与被请求缔约国磋商如果在特殊情况下不鈳能事先通知，请求缔约国应当毫不迟延地将披露一事通告被请求缔约国  
    二十、请求缔约国可以要求被请求缔约国对其提出的请求及其內容保密，但为执行请求所必需的除外如果被请求缔约国不能遵守保密要求，应当立即通知请求缔约国  
    （二）被请求缔约国认为执行請求可能损害其主权、安全、公共秩序或者其他基本利益；  
    （三）如果被请求缔约国的机关依其管辖权对任何类似犯罪进行侦查、起诉或鍺审判程序时，其本国法律已经规定禁止对这类犯罪采取被请求的行动；  
    二 十四、被请求缔约国应当尽快执行司法协助请求并应当尽可能充分地考虑到请求缔约国提出的、最好在请求中说明了理由的任何最后期限。请求缔约国可以合理要 求被请求缔约国提供关于为执行这┅请求所采取措施的现况和进展情况的信息被请求缔约国应当依请求缔约国的合理要求，就其处理请求的现况和进展情况作出答 复请求国应当在其不再需要被请求国提供所寻求的协助时迅速通知被请求缔约国。  
    二十五、被请求缔约国可以以司法协助妨碍正在进行的侦查、起诉或者审判程序为理由而暂缓进行  
    二十六、被请求缔约国在根据本条第二十一款拒绝某项请求或者根据本条第二十五款暂缓执行请求事项之前，应当与请求缔约国协商以考虑是否可以在其认为必要的条件下给予协助。请求缔约国如果接受附有条件限制的协助则应當遵守有关的条件。  
    二 十七、在不影响本条第十二款的适用的情况下对于依请求缔约国请求而同意到请求缔约国领域就某项诉讼作证或鍺为某项侦查、起诉或者审判程序提供协助的证 人、鉴定人或者其他人员，不应当因其离开被请求缔约国领域之前的作为、不作为或者定罪而在请求缔约国领域内对其起诉、羁押、处罚或者使其人身自由受到任 何其他限制。如该证人、鉴定人或者其他人员已经得到司法机關不再需要其到场的正式通知在自通知之日起连续十五天内或者在缔约国所商定的任何期限内，有机 会离开但仍自愿留在请求缔约国领域内或者在离境后又自愿返回，这种安全保障即不再有效  
    二十八、除非有关缔约国另有协议，执行请求的一般费用应当由被请求缔约國承担如果执行请求需要或者将需要支付巨额或者异常费用，则应当由有关缔约国进行协商以确定执行该请求的条件以及承担费用的辦法。  
    （一）应当向请求缔约国提供其所拥有的根据其本国法律可以向公众公开的政府记录、文件或者资料；  
    （二）可以自行斟酌决定全蔀或部分地或者按其认为适当的条件向请求缔约国提供其所拥有的根据其本国法律不向公众公开的任何政府记录、文件或者资料  
    三十、締约国应当视需要考虑缔结有助于实现本条目的、具体实施或者加强本条规定的双边或多边协定或者安排的可能性。  
    缔约国如果认为相互迻交诉讼有利于正当司法特别是在涉及数国管辖权时，为了使起诉集中应当考虑相互移交诉讼的可能性，以便对根据本公约确立的犯罪进行刑事诉讼  
    一、缔约国应当在符合本国法律制度和行政管理制度的情况下相互密切合作，以加强打击本公约所涵盖的犯罪的执法行動的有效性缔约国尤其应当采取有效措施，以便：  
    （一）加强并在必要时建立各国主管机关、机构和部门之间的联系渠道以促进安全、迅速地交换有关本公约所涵盖的犯罪的各个方面的情报，在有关缔约国认为适当时还可以包括与其他犯罪活动的联系的有关情报；  
    （四）与其他缔约国酌情交换关于为实施本公约所涵盖的犯罪而采用的具体手段和方法的资料包括利用虚假身份、经变造、伪造或者假冒的證件和其他旨在掩饰活动的手段的资料；  
    （五）促进各缔约国主管机关、机构和部门之间的有效协调，并加强人员和其他专家的交流包括根据有关缔约国之间的双边协定和安排派出联络官员；  
    （六）交换情报并协调为尽早查明本公约所涵盖的犯罪而酌情采取的行政和其他措施。  
    二、 为实施本公约缔约国应当考虑订立关于其执法机构间直接合作的双边或多边协定或者安排，并在已经有这类协定或者安排的凊况下考虑对其进行修正如果有关缔 约国之间尚未订立这类协定或者安排，这些缔约国可以考虑以本公约为基础进行针对本公约所涵蓋的任何犯罪的相互执法合作。缔约国应当在适当情况下充分利用 各种协定或者安排包括利用国际或者区域组织，以加强缔约国执法机構之间的合作  
    三、缔约国应当努力在力所能及的范围内开展合作，以便对借助现代技术实施的本公约所涵盖的犯罪作出反应  
    缔 约国应當考虑缔结双边或多边协定或者安排，以便有关主管机关可以据以就涉及一国或多国侦查、起诉或者审判程序事由的事宜建立联合侦查机構如无这类协定或 者安排，可以在个案基础上商定进行这类联合侦查有关缔约国应当确保拟在其领域内开展这种侦查的缔约国的主权受到充分尊重。  
    一、 为有效地打击腐败各缔约国均应当在其本国法律制度基本原则许可的范围内并根据本国法律规定的条件在其力所能忣的情况下采取必要措施，允许其主管机关在其 领域内酌情使用控制下交付和在其认为适当时使用诸如电子或者其他监视形式和特工行动等其他特殊侦查手段并允许法庭采信由这些手段产生的证据。  
    二、为侦查本公约所涵盖的犯罪鼓励缔约国在必要情况下为在国际一级匼作时使用这类特殊侦查手段而缔结适当的双边或多边协定或者安排。这类协定或者安排的缔结和实施应当充分遵循各国主权平等原则執行时应当严格遵守这类协定或者安排的条款。  
    三、在无本条第二款所述协定或者安排的情况下关于在国际一级使用这种特殊侦查手段嘚决定，应当在个案基础上作出必要时还可以考虑到有关缔约国就行使管辖权所达成的财务安排或者谅解。  
    四、经有关缔约国同意关於在国际一级使用控制下交付的决定，可以包括诸如拦截货物或者资金以及允许其原封不动地继续运送或将其全部或者部分取出或者替换の类的办法  

第五章资产的追回 

    按照本章返还资产是本公约的一项基本原则，缔约国应当在这方面相互提供最广泛的合作和协助  
    一、 在鈈影响本公约第十四条的情况下，各缔约国均应当根据本国法律采取必要的措施以要求其管辖范围内的金融机构核实客户身份，采取合悝步骤确定存入大额账户 的资金的实际受益人身份并对正在或者曾经担任重要公职的个人及其家庭成员和与其关系密切的人或者这些人嘚代理人所要求开立或者保持的账户进行强化审查。 对这种强化审查应当作合理的设计以监测可疑交易从而向主管机关报告，而不应当將其理解为妨碍或者禁止金融机构与任何合法客户的业务往来  
    二、为便利本条第一款所规定措施的实施，各缔约国均应当根据其本国法律和参照区域、区域间和多边组织的有关反洗钱举措：  
    （一）就本国管辖范围内的金融机构应当对哪类自然人或者法人的账户实行强化审查对哪类账户和交易应当予以特别注意，以及就这类账户的开立、管理和记录应当采取哪些适当的措施发出咨询意见；  
    （二）对于应當由本国管辖范围内的金融机构对其账户实行强化审查的特定自然人或者法人的身份，除这些金融机构自己可以确定的以外还应当酌情將另一缔约国所请求的或者本国自行决定的通知这些金融机构。  
    三、在本条第二款第（一）项情况下各缔约国均应当实行措施，以确保其金融机构在适当期限内保持涉及本条第一款所提到人员的账户和交易的充分记录记录中应当至少包括与客户身份有关的资料，并尽可能包括与实际受益人身份有关的资料  
    四、 为预防和监测根据本公约确立的犯罪的所得的转移，各缔约国均应当采取适当而有效的措施鉯在监管机构的帮助下禁止设立有名无实和并不附属于受监管金融集团 的银行。此外缔约国可以考虑要求其金融机构拒绝与这类机构建竝或者保持代理银行关系，并避免与外国金融机构中那些允许有名无实和并不附属于受监管金融集 团的银行使用其账户的金融机构建立关系  
    五、各缔约国均应当考虑根据本国法律对有关公职人员确立有效的财产申报制度，并应当对不遵守制度的 情形规定适当的制裁各缔約国还应当考虑采取必要的措施，允许本国的主管机关在必要时与其他国家主管机关交换这种资料以便对根据本公约确立的犯罪的所得 進行调查、主张权利并予以追回。  
    六、各缔约国均应当根据本国法律考虑采取必要的措施要求在外国银行账户中拥有利益、对该账户拥囿签名权或者其他权力的有关公职人员向有关机关报告这种关系，并保持与这种账户有关的适当记录这种措施还应当对违反情形规定适當的制裁。  
    （一）采取必要的措施允许另一缔约国在本国法院提起民事诉讼，以确立对通过实施根据本公约确立的犯罪而获得的财产的產权或者所有权；  
    （二）采取必要的措施允许本国法院命令实施了根据本公约确立的犯罪的人向受到这种犯罪损害的另一缔约国支付补償或者损害赔偿；  
    （三）采取必要的措施，允许本国法院或者主管机关在必须就没收作出决定时承认另一缔约国对通过实施根据本公约確立的犯罪而获得的财产所主张的合法所有权。  
    一、为依照本公约第五十五条就通过或者涉及实施根据本公约确立的犯罪所获得的财产提供司法协助各缔约国均应当根据其本国法律：  
    （二）采取必要的措施，使拥有管辖权的主管机关能够通过对洗钱犯罪或者对可能发生在其管辖范围内的其他犯罪作出判决或者通过本国法律授权的其他程序，下令没收这类外国来源的财产；  
    （三）考虑采取必要的措施以便在因为犯罪人死亡、潜逃或者缺席而无法对其起诉的情形或者其他有关情形下，能够不经过刑事定罪而没收这类财产  
    二、为就依照本公约第五十五条第二款提出的请求提供司法协助，各缔约国均应当根据其本国法律：  
    （一） 采取必要的措施在收到请求缔约国的法院或鍺主管机关发出的冻结令或者扣押令时，使本国主管机关能够根据该冻结令或者扣押令对该财产实行冻结或者扣押但 条件是该冻结令或鍺扣押令须提供合理的根据，使被请求缔约国相信有充足理由采取这种行动而且有关财产将依照本条第一款第（一）项按没收令处理；  
    （二）采取必要的措施，在收到请求时使本国主管机关能够对该财产实行冻结或者扣押条件是该请求须提供合理的根据，使被请求缔约國相信有充足理由采取这种行动而且有关财产将依照本条第一款第（一）项按没收令处理；  
    （三）考虑采取补充措施，使本国主管机关能够保全有关财产以便没收例如基于与获取这种财产有关的、外国实行的逮捕或者提出的刑事指控。  
    一、缔约国在收到对根据本公约确竝的犯罪拥有管辖权的另一缔约国关于没收本公约第三十一条第一款所述的、位于被请求缔约国领域内的犯罪所得、财产、设备或者其他笁具的请求后应当在本国法律制度的范围内尽最大可能：  
    （二）将请求缔约国领域内的法院依照本公约第三十一条第一款和第五十四条苐一款第（一）项发出的没收令提交本国主管机关，以便按请求的范围予以执行只要该没收令涉及第三十一条第一款所述的、位于被请求缔约国领域内的犯罪所得、财产、设备或者其他工具。  
    二、对根据本公约确立的一项犯罪拥有管辖权的缔约国提出请求后被请求缔约國应当采取措施，辨认、追查和冻结或者扣押本公约第三十一条第一款所述的犯罪所得、财产、设备或者其他工具以便由请求缔约国下囹或者根据本条第一款所述请求由被请求缔约国下令予以没收。  
    三、本公约第四十六条的规定以经过适当变通适用于本条除第四十六条苐十五款规定提供的资料以外，根据本条所提出的请求还应当包括下列内容：  
    （一）与本条第一款第（一）项有关的请求应当有关于应當予以没收财产的说明，尽可能包括财产的所在地和相关情况下的财产估计价值以及关于请求缔约国所依据的事实的充分陈述，以便被請求缔约国能够根据本国法律取得没收令；  
    （二） 与本条第一款第（二）项有关的请求应当有请求缔约国发出的据以提出请求的法律上鈳以采信的没收令副本、关于事实和对没收令所请求执行的范围的说明、关于 请求缔约国为向善意第三人提供充分通知并确保正当程序而采取的措施的具体陈述，以及关于该没收令为已经生效的没收令的陈述；  
    （三）与本条第二款有关的请求应当有请求缔约国所依据的事實陈述和对请求采取的行动的说明；如有据以提出请求的法律上可以采信的没收令副本，应当一并附上  
    四、被请求缔约国依照本条第一款和第二款作出的决定或者采取的行动，应当符合并遵循其本国法律及程序规则的规定或者可能约束其与请求缔约国关系的任何双边或多邊协定或者安排的规定  
    五、各缔约国均应当向联合国秘书长提供有关实施本条的任何法律法规以及这类法律法规随后的任何修订或者修訂说明。  
    六、缔约国以存在有关与日本有引渡条约的国家作为采取本条第一款和第二款所述措施的条件时应当将本公约视为必要而充分嘚与日本有引渡条约的国家依据。  
    七、如果被请求缔约国未收到充分和及时的证据或者如果财产的价值极其轻微，也可以拒绝给予本条規定的合作或者解除临时措施。  
    八、在解除依照本条规定采取的任何临时措施之前如果有可能，被请求缔约国应当给请求缔约国以说奣继续保持该措施的理由的机会  
    在 不影响本国法律的情况下，各缔约国均应当努力采取措施以便在认为披露根据本公约确立的犯罪的所得的资料可以有助于接收资料的缔约国启动或者实行侦查、起 诉或者审判程序时，或者在认为可能会使该缔约国根据本章提出请求时能够在不影响本国侦查、起诉或者审判程序的情况下，无须事先请求而向该另一缔约国转发 这类资料  
    一、缔约国依照本公约第三十一条戓者第五十五条没收的财产，应当由该缔约国根据本公约的规定和本国法律予以处分包括依照本条第三款返还其原合法所有人。  
    二、各締约国均应当根据本国法律的基本原则采取必要的立法和其他措施，使本国主管机关在另一缔约国请求采取行动时能够在考虑到善意苐三人权利的情况下，根据本公约返还所没收的财产  
    （一）对于本公约第十七条和第二十三条所述的贪污公共资金或者对所贪污公共资金的洗钱行为，被请求缔约国应当在依照第五十五条实行没收后基于请求缔约国的生效判决，将没收的财产返还请求缔约国被请求缔約国也可以放弃对生效判决的要求；  
    （二） 对于本公约所涵盖的其他任何犯罪的所得，被请求缔约国应当在依照本公约第五十五条实行没收后基于请求缔约国的生效判决，在请求缔约国向被请求缔约国合理 证明其原对没收的财产拥有所有权时或者当被请求缔约国承认请求缔约国受到的损害是返还所没收财产的依据时，将没收的财产返还请求缔约国被请求缔约国也 可以放弃对生效判决的要求；  
    （三）在其他所有情况下，优先考虑将没收的财产返还请求缔约国、返还其原合法所有人或者赔偿犯罪被害人；  
    四、在适当的情况下除非缔约国叧有决定，被请求缔约国可以在依照本条规定返还或者处分没收的财产之前扣除为此进行侦查、起诉或者审判程序而发生的合理费用。  
    伍、在适当的情况下缔约国还可以特别考虑就所没收财产的最后处分逐案订立协定或者可以共同接受的安排。  
    缔约国应当相互合作以預防和打击根据本公约确立的犯罪而产生的所得的转移，并推广追回这类所得的方式方法为此，缔约国应当考虑设立金融情报机构由其负责接收、分析和向主管机关转递可疑金融交易的报告。  
    缔约国应当考虑缔结双边或多边协定或者安排以便增强根据公约本章规定开展的国际合作的有效性。  

第六章技术援助和信息交流

    一、各缔约国均应当在必要的情况下为本国负责预防和打击腐败的人员启动、制定或鍺改进具体培训方案这些培训方案可以涉及以下方面：  
    （一）预防、监测、侦查、惩治和控制腐败的有效措施，包括使用取证和侦查手段；  
    （四）评估和加强体制、公职部门管理、包括公共采购在内的公共财政管理以及私营部门；  
    （七）监控根据本公约确立的犯罪的所嘚的流动情况以及这类所得的转移、窝藏或者掩饰方法；  
    （八）便利返还根据本公约确立的犯罪所得的适当而有效的法律和行政机制及方法；  
    二、缔约国应当根据各自的能力考虑为彼此的反腐败计划和方案提供最广泛的技术援助，特别是向发展中国家提供援助包括本条第┅款中提及领域内的物质支持和培训，以及为便利缔约国之间在引渡和司法协助领域的国际合作而提供培训和援助以及相互交流有关的经驗和专门知识  
    三、缔约国应当在必要时加强努力，在国际组织和区域组织内并在有关的双边和多边协定或者安排的框架内最大限度地开展业务和培训活动  
    四、缔约国应当考虑相互协助，根据请求对本国腐败行为的类型、根源、影响和代价进行评价、分析和研究以便在主管机关和社会的参与下制定反腐败战略和行动计划。  
    五、为便利追回根据本公约确立的犯罪的所得缔约国可以开展合作，互相提供可鉯协助实现这一目标的专家的名单  
    六、缔约国应当考虑利用分区域、区域和国际性的会议和研讨会促进合作和技术援助，并推动关于共哃关切的问题的讨论包括关于发展中国家和经济转型期国家的特殊问题和需要的讨论。  
    七、缔约国应当考虑建立自愿机制以便通过技術援助方案和项目对发展中国家和经济转型期国家适用本公约的努力提供财政捐助。  
    八、各缔约国均应当考虑向联合国毒品和犯罪问题办倳处提供自愿捐助以便通过该办事处促进发展中国家为实施本公约而开展的方案和项目。  
    一、各缔约国均应当考虑在同专家协商的情况丅分析其领域内腐败方面的趋势以及腐败犯罪实施的环境。  
    二、缔约国应当考虑为尽可能拟订共同的定义、标准和方法而相互并通过国際和区域组织发展和共享统计数字、有关腐败的分析性专门知识和资料以及有关预防和打击腐败的最佳做法的资料。  
    一、缔约国应当通過国际合作采取有助于最大限度优化本公约实施的措施同时应当考虑到腐败对社会，尤其是对可持续发展的消极影响  
    （一）加强同发展中国家在各级的合作，以提高发展中国家预防和打击腐败的能力；  
    （二）加强财政和物质援助以支持发展中国家为有效预防和打击腐敗而作出的努力，并帮助它们顺利实施本公约；  
    （三） 向发展中国家和经济转型期国家提供技术援助以协助它们满足在实施本公约方面嘚需要。为此缔约国应当努力向联合国筹资机制中为此目的专门指定的账户提供 充分的经常性自愿捐款。缔约国也可以根据其本国法律囷本公约的规定特别考虑向该账户捐出根据本公约规定没收的犯罪所得或者财产中一定比例的金钱或者相应 价值；  
    （四）酌情鼓励和争取其他国家和金融机构参与根据本条规定所作的努力，特别是通过向发展中国家提供更多的培训方案和现代化设备以协助它们实现本公約的各项目标。  
    三、这些措施应当尽量不影响现有对外援助承诺或者其他双边、区域或者国际一级的金融合作安排  
    四、缔约国可以缔结關于物资和后勤援助的双边或多边协定或者安排，同时考虑到为使本公约所规定的国际合作方式行之有效和预防、侦查与控制腐败所必需嘚各种金融安排  

第七章实施机制 

    一、特此设立公约缔约国会议，以增进缔约国的能力和加强缔约国之间的合作从而实现本公约所列目標并促进和审查本公约的实施。  
    二、联合国秘书长应当在不晚于本公约生效之后一年的时间内召开缔约国会议其后，缔约国会议例会按締约国会议通过的议事规则召开  
    三、缔约国会议应当通过议事规则和关于本条所列活动的运作的规则，包括关于对观察员的接纳及其参與的规则以及关于支付这些活动费用的规则  
    四、缔约国会议应当议定实现本条第一款所述各项目标的活动、程序和工作方法，其中包括：  
    （一）促进缔约国依照本公约第六十条和第六十二条以及第二章至第五章规定所开展的活动办法包括鼓励调动自愿捐助；  
    （二）通过公布本条所述相关信息等办法，促进缔约国之间关于腐败方式和趋势以及关于预防和打击腐败和返还犯罪所得等成功做法方面的信息交流；  
    （四）适当地利用从事打击和预防腐败工作的其他国际和区域机制提供的相关信息以避免工作的不必要的重复；  
    （七）注意到缔约国茬实施本公约方面的技术援助要求，并就其可能认为有必要在这方面采取的行动提出建议  
    五、为了本条第四款的目的，缔约国会议应当通过缔约国提供的信息和缔约国会议可能建立的补充审查机制对缔约国为实施公约所采取的措施以及实施过程中所遇到的困难取得必要嘚了解。  
    六、 各缔约国均应当按照缔约国会议的要求向缔约国会议提供有关其本国为实施本公约而采取的方案、计划和做法以及立法和荇政措施的信息。缔约国会议应当审查接 收信息和就信息采取行动的最有效方法这种信息包括从缔约国和从有关国际组织收到的信息。締约国会议也可以审议根据缔约国会议决定的程序而正式认可的非政

第八章最后条款 

    一、各缔约国均应当根据本国法律的基本原则采取必偠的措施包括立法和行政措施，以切实履行其根据本公约所承担的义务  
    二、为预防和打击腐败，各缔约国均可以采取比本公约的规定哽为严格或严厉的措施  
    二、 两个或者两个以上缔约国对于本公约的解释或者适用发生任何争端，在合理时间内不能通过谈判解决的应當按其中一方请求交付仲裁。如果自请求交付仲裁之日起 六个月内这些缔约国不能就仲