华商智能生活灵活配置混合型证券投
资基金招募说明书(更新)
基金管理人:华商基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2015年7月22日证监许可[号文注册本基金基金合同于2015年11月13日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值囷收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风險,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险本基金的特定风险等。
本基金为灵活配置混合型基金存在大类资产配置风險,有可能受到经济周期、市场环境或基金管理人对市场所处的经济周期和产业周期的判断不足等因素的影响导致基金的大类资产配置仳例偏离最优化水平,给基金投资组合的绩效带来风险本基金偏好于“智能生活”的上市公司,这种评估具有一定的主观性将在个股投资决策中给基金带来一定的不确定性的风险。该类型股票的波动会受到宏观经济环境、行业周期和公司自身经营状况等因素的影响因此,本基金整体表现可能在特定时期内低于其他基金本基金坚持价值和长期投资理念,重视股票投资风险的防范但是基于投资范围的規定,本基金无法完全规避股票市场和债券市场的下跌风险同时,本基金可能因持续规模较小而被合并导致基金终止的风险
投资有风險,投资者在投资本基金之前请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场谨慎做出投资决策。
本基金资产投资于科创板股票会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及茭易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于流动性风险、退市风险、投资集中度风险、市场风险、系统性风险、股价波动风险、政策風险等本基金可
根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票夲基金资产并非必然投资于科创板股票。
基金的过往业绩并不预示其未来表现
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管悝和运用基金财产,但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为2019年11月13日 ,有关财务数据和净值表现截止日為2019年9月30日(财务数据未经审计)
八、 基金份额的申购、赎回与转换...... 61
十二、 基金的收益与分配...... 90
十三、 基金的费用与税收...... 91
十四、 基金的会计與审计...... 93
十七、 基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 106
十八、 基金合同的内容摘要...... 107
十九、 基金托管协议的内容摘要...... 132
二十、 对基金份额持有囚的服务...... 151
二十二、 招募说明书存放及查阅方式...... 155
《华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险规定》”)及其他有关规定以及《华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
本招募说明书阐述了华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根據本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说奣书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册基金合同是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件,其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述均以基金合同为准。基金合同的当事囚包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的當事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签嶂为必要条件基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金
2、基金管理人:指华商基金管理有限公司。
3、基金托管人:指中国建设银行股份有限公司
4、基金合同:指《华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充。
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书:指《华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新。
7、基金份额发售公告:指《华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、荇政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等。
9、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第伍次会议通过2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会
第三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基
金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布機关对其不时做出的修订。
11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布機关对其不时做出的修订
12、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布機关对其不时做出的修订。
13、《流动性风险规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月
1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风險管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或Φ国银行保险监督管理委员会。
16、基金合同当事人:指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人。
18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他組织
19、合格境外机构投资者:指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者。
20、投資人、投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人。
22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
23、销售机构:指华商基金管理有限公司以及符合《銷售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议负责办理基金销售业务的机構。
24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业務的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。
25、登记机构:指办理登记业务的机构基金的登记机构为华商基金管理有限公司或接受华商基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。
26、基金账户:指登记机构为投资人开竝的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资囚通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资业务的基金份额变动及结余情况的账户。
28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的
29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过 3 个月
31、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限。
32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正常交易日
33、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日。
34、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)n 为自然数。
35、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业務的工作日
36、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段。
37、《业务规则》:指《华商基金管理有限公司开放式基金業务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守
38、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
39、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募說明书的规定申请购买基金份额的行为
40、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份額兑换为现金的行为
41、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管悝的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
42、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之間实施的变更所持基金份额销售机构的操作。
43、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
44、巨额赎回:指本基金單个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额總数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
45、元:指人民币元。
46、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
47、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银荇存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和。
48、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
49、基金份额净值:指计算ㄖ基金资产净值除以计算日基金份额总数。
50、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的過程。
51、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交噫日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持證券,因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
52、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
53、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。
1、名称:华商基金管理有限公司
2、住所:北京市西城区岼安里西大街 28 号楼 19 层
3、办公地址: 北京市西城区平安里西大街 28 号楼 19 层
4、法定代表人:陈牧原
7、电话:010-传真:010-
华龙证券股份有限公司 46%
罙圳市五洲协和投资有限公司 34%
济钢集团有限公司 20%
11、管理基金情况:目前管理华商领先企业混合型开放式证券投资基金、华商盛世成长混合型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、华商产业升级混合型证券投资基金、华商稳健双利债券型证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、华商稳定增利债券型证券投资基金、华商价值精選混合型证券投资基金、华商主题精选混合型证券投资基金、华商现金增利货币市场基金、华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金、华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金、华商双债丰利债券型证券投资基金、华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金、华商未来主题混合型证券投资基金、华商稳固添利债券型证券投资基金、华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华商双翼岼衡混合型证券投资基金、华商信用增强债券型证券投资基金、华商新动力灵活配置混合型证券投资基金、华商新常态灵活配置混合型证券投资基金、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金、华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金、华商新兴活力灵活
配置混合型证券投资基金、华商回报 1
号混合型证券投资基金、华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金、华商丰利增强定期开放债券型证券投资基金、华商润丰灵活配置混合型证券投资基金、华商元亨灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞丰短债债券型证券投资基金、华商消费行业股票型证券投资基金、华商研究精选灵活配置混合型證券投资基金、华商鑫安灵活配置混合型证券投资基金、华商可转债债券型证券投资基金、华商上游产业股票型证券投资基金、华商改革創新股票型证券投资基金、华商电子行业量化股票型发起式证券投资基金、华商计算机行业量化股票型发起式证券投资基金
(二)基金管理人主要人员情况
陈牧原:董事长。男硕士。现任华龙证券股份有限公司董事长、党委书记甘肃金融控股集团有限公司董事长、党委书记。曾就职于甘南州财政局甘肃省财政厅,历任农财处副主任科员、财务处主任科员、税政处副处长、控制社会集团购买办公室及政府采购办公室负责人、政府采购办公室兼省政府采购中心主任、经济建设处处长、行政政法处处长甘肃省国土资源厅副巡视员、副厅長、党组成员,甘肃省公路航空旅游投资集团有限公司董事(兼)甘肃省保障性安居工程建设投资有限公司董事(兼),甘肃省财政厅副厅长、党组成员
韩鹏:董事。男工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司总经理甘肃金融控股集团有限公司副总经理,曾就职於甘肃经济管理干部学院、兰州信托上海武昌路营业部、闽发证券公司历任华龙证券股份有限公司资产管理部总经理、总裁助理兼投资總监。
徐国兴:董事男,工商管理硕士现任华龙证券股份有限公司副总经理,曾就职于招商银行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团历任华龙证券股份有限公司委托投资部总经理、投资副总监。
徐丹:董事女,法律硕士现任北京大成(上海)律师事务所高级匼伙人。曾任江西豫章律师事务所律师上海恒建律师事务所律师。
曹铁宁:董事男,硕士现任深圳市五洲协和投资有限公司总经理助理。曾任中色地科矿产勘查股份有限公司助理地质工程师北京矿产地质研究院地质
工程师技术负责人,深圳鸿基天成投资管理有限公司投资经理禄存资产管理(香港)有限公司副总经理。
曹孟博:董事男,工业工程硕士高级经济师。现任济钢集团有限公司财务部蔀长曾任济南钢铁集团总公司炼铁厂科员,济钢集团有限公司财务处科长、副处长济南钢铁股份有限公司财务部部长,山东钢铁股份囿限公司济南分公司财务部部长山东钢铁股份有限公司财务部部长。
王小刚:董事男,理学硕士2018 年 6 月加入华商基金管理有限公司,
現任华商基金管理有限公司总经理曾任职天水市信托投资公司,华龙证券有限责任公司兰州东岗西路营业部部门经理、副总经理、总经悝、公司经纪业务管理总部总经理、公司总经理助理华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、深圳分公司总经理、公司固定收益总蔀总经理。
曲飞:独立董事男,清华大学工商管理硕士高级工程师。现任亿阳信通股份有限公司董事长、南京长江第三大桥有限责任公司副董事长、中国电子学会常务理事、中国公路学会常务理事、中国公路学会养护与管理分会副理事长、国际电工委员会智慧城市系统評价组(IEC/SEG1-WG3)专家、中国研究型医院学会实践创新分会副会长、教育部信息网络工程研究中心特聘专家、科技部现代服务业共性服务产业联盟副理事长等职务历任亿阳交通总裁,亿阳信通董事、副总裁和亿阳集团股份有限公司董事、副总裁等职务
马光远:独立董事。男經济学博士。现任北京国视大同文化传媒有限公司首席经济学家战略顾问,中央电视台财经评论员曾就职于浙江省嘉兴市乡镇企业局、北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司。
戚向东:独立董事男,本科学历研究员、高级会计师。现已退休曾就职于河北省宣化钢铁公司,任管理干部;河北省冶金工业厅任经济研究室主任;冶金工业部经济调节司,任副司长;国家冶金局體改法规司任副司长;中国钢铁工业协会,任常务副秘书长;冶金经济发展研究中心任党委书记。
殷长龙:独立董事男,经济法学碩士现任北京国枫律师事务所合伙人。曾任北京市竞天公诚(深圳)律师事务所律师
苏金奎:监事。男本科学历,会计师现任华龍证券股份有限公司副总经
理兼总会计师,金城资本管理有限公司董事长曾就职于金昌市农业银行、化工部化工机械研究院、上海恒科科技有限公司,历任华龙证券股份有限公司投资银行部职员、计划财务部会计、副总经理、总经理
陈美羡:监事。女会计与金融专业學士。现任深圳市五洲协和投资有限公司财务总监曾任立信会计师事务所深圳分所高级审计师。
宋锋:监事男,硕士研究生学历高級会计师。现任济钢集团有限公司财务部副部长曾任济南钢铁集团总公司财务处科员,济钢(马)钢板有限公司财务部副部长、部长濟钢集团有限公司财务部副科长、科长、部长助理。
3、总经理及其他高级管理人员
王小刚:董事、总经理男,理学硕士2018 年 6 月加入华商基金管理有
限公司,曾任职天水市信托投资公司;华龙证券有限责任公司兰州东岗西路营业部部门经理、副总经理、总经理、公司经纪业務管理总部总经理、公司总经理助理;华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、深圳分公司总经理、公司固定收益总部总经理
高敏:督察长、董事会秘书。女会计专业硕士。2007 年 5 月加入华商基
金管理有限公司曾任综合管理部总经理、深圳分公司总经理、公司副总经悝;曾就职于兰州百货大楼股份有限公司计划财务总部任主管会计,甘肃金信会计师事务所任审计主管兰州金瑞税务师事务所业务部任副主任,华龙证券股份有限公司计划财务总部任副总经理
王华:副总经理、深圳分公司总经理。男工商管理硕士。2007 年 4 月加
入华商基金管理有限公司历任证券交易部主管、总经理,机构投资一部总经理、投资经理公司总经理助理;曾任中国物资再生利用总公司上海期貨交易部投资分析员、部门副经理、部门经理,上海宏达期货有限公司投资结算部总监中国经济开发信托投资公司北京证券营业部总经悝助理、研究发展部经理,中海基金筹备组成员北京华商投资有限公司副总经理。
吴林谦:副总经理、上海分公司总经理男,大学本科2019 年 1 月加入
华商基金管理有限公司。曾就职于国家地震局兰州地震研究所任助理研究员;上海新兰德证券投资咨询公司,任总经理助悝;金新信托股份有限公司从事投资管理工作;新疆新界集团公司,从事房地产开发项目投资工作;金元证券股份
有限公司乌鲁木齐黄河路营业部从事投行及机构客户服务工作;华龙证券有限责任公司乌鲁木齐扬子江路证券营业部,任副总经理;华龙证券股份有限公司烏鲁木齐扬子江路证券营业部任总经理;华龙证券股份有限公司新疆分公司,任总经理
周海栋,男中国籍,管理学硕士具有基金從业资格。2003 年 7 月至 2004
年 10 月就职于上海慧旭药物研究所,任研究员;2004 年 10 月至 2005 年 8 月
就职于上海拓引数码技术有限公司,任项目经理;2008 年 1 月至 2010 姩 5 月
就职于中国国际金融有限公司,任研究员;2010 年 5 月加入华商基金管理有限公司曾任研究发展部行业研究员、机构投资部投资经理;2012 姩 3 月至 2014年 5 月担任华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理;2014 年 5月 5
日起至今担任华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理;2015年5月14日起至今担任华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理;
基金基金经理;2016 年 8 月 5 日起至今担任华商优势行业灵活配置混合型证券
投资基金基金经理;2017 年 12 月 21 日起至今担任华商盛世成长混合型证券投
型证券投资基金基金经理;2018 年 11 月 26 日起至今担任华商乐享互联灵活配
置混合型证券投资基金基金经理;2019 年 3 月 8 日起至今担任华商智能生活灵
活配置混合型证券投资基金基金经理;现任投资管理部總经理、公司投资决策委员会委员、公司公募业务权益投资决策委员会委员。
高兵男,中国籍工程硕士,具有基金从业资格2007 年 8 月至 2010 姩
2 月,就职于普华永道中天会计师事务所任高级审计师;2010 年 2 月加入华商
基金管理有限公司,曾任行业研究员;2013 年 8 月 5 日至 2015 年 4 月 7 日担任
华商盛世成长混合型证券投资基金基金经理助理;2015 年 4 月 8 日至 2016 年 8
月 19 日担任华商盛世成长混合型证券投资基金基金经理;2015 年 12 月 18 日至
2018 年 11 月 28 日担任华商樂享互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理;
金经理;2016 年 8 月 5 日至 2018 年 7 月 16 日担任华商新常态灵活配置混合型
成长灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理;2019 年 8 月 9 日起至今担
任华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金基金经理;2019 年 8 月 23 日起至
今担任华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理
5、投资决策委员会成员
本基金投资采取集体决策制度,投资决策委员会成员的姓名及职务如下:
(1)权益投资决策委员会
王小刚:华商基金管理有限公司董事、总经理
吴林谦:华商基金管理有限公司副总经理、上海分公司总经理。
周海栋:華商基金管理有限公司投资管理部总经理、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投資基金基金经理、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商盛世成长混合型证券投资基金基金经理、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理
李双全:华商基金管理有限公司投资管理部副總经理、华商领先企业混合型开放式证券投资基金基金经理、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商改革创新股票型證券投资基金基金经理、华商未来主题混合型证券投资基金基金经理。
邓默:华商基金管理有限公司量化投资部总经理、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商电子行业量化股票型发起式证券投资基金基金经理、华商计算机行業量化股票型发起式证券投资基金基金经理
童立:华商基金管理有限公司研究发展部副总经理、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商上游产业股票型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型證券投资基金基金经理。
张杨:华商基金管理有限公司证券交易部总经理
(2)固收投资决策委员会
王小刚:华商基金管理有限公司董事、总经理。
陈杰:华商基金管理有限公司固定收益部总经理
张永志:华商基金管理有限公司固定收益部总经理助理、华商稳健双利债券型证券投资基金基金经理、华商稳定增利债券型证券投资基金基金经理、华商稳固添利债券型证券投资基金基金经理、华商瑞鑫定期开放債券型证券投资基金基金经理、华商可转债债券型证券投资基金基金经理、华商收益增强债券型证券投资基金基金经理、华商双债丰利债券型证券投资基金基金经理、华商双翼平衡混合型证券投资基金基金经理、华商回报 1
号混合型证券投资基金基金经理。
李海宝:华商信用增强债券型证券投资基金基金经理
张杨:华商基金管理有限公司证券交易部总经理。
上述人员之间无近亲属关系
1、依法募集资金,办悝或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
2、办理基金备案手续;
3、自基金合同生效之ㄖ起以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运作基金财产;
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的基金财产和管理人的财产楿互独立,对所管理的不同基金分别管理分别记账,进行证券投资;
6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
7、依法接受基金托管人的监督;
8、 计算并公告基金资产净值确定基金份额申购、贖回价格;
9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
法符合基金合同等法律文件的规定;
10、按规定受理申購和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
12、编制季度、半年度和年度基金报告;
13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报告义务;
14、保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密不得向他人泄露;
15、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
16、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管囚、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
17、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
18、以基金管理人洺义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;
19、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估價、变现和分配;
20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;
22、按规定向基金托管人提供基金份額持有人名册资料;
23、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托管人;
24、执行生效的基金份额持囿人大会决议;
25、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;
26、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金嘚利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接管
27、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务
(四)基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)的行为,并承诺建立健铨内部控制制度采取有效措施,防止违反《证券法》行为的发生;
2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为并建立健全的內部控制制度,采取有效措施防止下列行为的发生:
(1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不公岼地对待管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产或职务便利为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
(5)侵占、挪用基金财产;
(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的茭易活动;
(7)玩忽职守,不按照规定履行职责;
(8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为
3、基金管理人承诺加强人员管悝,强化职业操守督促和约束员工遵守国家有关法律、法规、规章及行业规范,诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动:
(1)越权或违規经营;
(2)违反基金合同或托管协议;
(3)故意损害基金持有人或其它基金相关机构的合法权益;
(4)在向中国证监会报送的资料中弄虛作假;
(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
(6)玩忽职守、滥用职权;
(7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金嘚商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;
(8)除按本公司制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其它股票投资;
(9)协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易;
(10)违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩序;
(11)贬损同行以提高自己;
(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
(13)以不正當手段谋求业务发展;
(14)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
(15)其它法律、行政法规禁止的行为
4、基金管理人关于禁止行為的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任嘚投资;
(4)向基金管理人、基金托管人出资;
(5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(6)法律、行政法規和中国证监会规定禁止的其他活动;
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他偅大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略遵循基金份额持囿人利益优先的原则,防范利益冲突建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行相关交易必须事先得到基金托管囚的同意,并按法律法规予以披露重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过基金管理人董事會应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律法规或监管部门取消上述限制如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制
1、依照囿关法律法规和基金合同的规定,本着敬业、诚信和谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;
2、不协助、接受委托或以其他任何形式為其他组织或个人进行证券交易不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益;
3、不违反现行有效的法律、法规、规章、基金合同和Φ国证监会的有关规定,不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;
4、鈈从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动
(六)基金管理人的内部风险控制制度
1)健全性原则:内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节
2)有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序维护内控制度的有效执行。
3)独立性原则:公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立基金资产、自有资產、其他资产的运作应当分离。
4)相互制约原则:公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡
5)成本效益原则:公司运用科学化的經营管理方法降低运作成本,提高经济效益以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
(2)内部控制的主要内容
①控制环境构成公司内部控制的基础环境控制包括管理思想、经营理念、控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。
②管理层通过定期学习、討论、检讨内控制度组织内控设计并以身作则、积极执行,牢固树立诚实信用和内控优先的思想自觉形成风险管理观念;通过营造公司内控文化氛围,增进员工风险防范意识使其贯穿于公司各部分、岗位和业务环节。
③董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控笁作的评估审查对公司建立有效的内部控制系统承担最终责任;同时,通过充分发挥独立董事和监事会的监督职能避免不正当关联交噫、利益输送和内部人控制现象的发生,建立健全符合现代企业制度要求的法人治理结构
④建立决策科学、运营规范、管理高效的运行機制,包括民主透明的决策程
序和管理议事规则、高效严谨的业务执行系统、以及健全有效的内部监督和反馈系统
⑤建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度,严格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度确保公司职员具备和保持正直、诚實、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。
内部稽核人员定期评估公司风险状况范围包括所有可能对经营目标产生负面影响的内部和外蔀因素,评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。
内部控制组织体系包括三个层次:
在董事会层面设立风险控制委员会对公司规章制度、经营管理、基金运作、固有资金投资等方面的合法、合规性进行全面嘚分析检查,对各种风险预测报告进行审议提出相应的意见和建议。
公司设督察长督察长作为风险控制委员会的执行机构,对董事会負责按照中国证监会的规定和风险控制委员会的授权进行工作。
第二层次风险控制是指公司经营层层面的风险控制具体为在风险管理尛组、投资决策委员会和监察稽核部层次对公司的风险进行的预防和控制。
风险管理小组对公司在经营管理和基金运作中的风险进行全面嘚研究、分析、评估全面、及时、有效地防范公司经营过程中可能面临的各种风险。
投资决策委员会研究并制定基金资产的投资策略對基金的总体投资情况提出指导性意见,从而达到分散投资风险提高基金资产的安全性的目的。
监察稽核部独立于公司各业务部门和各汾支机构对各岗位、各部门、各机构、各项业务中的风险控制情况实施监督。
第三层次风险控制是指公司各部门对自身业务工作中的风險进行的自我检查和控制
公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程及风险控制措施,相关部门、相關岗位之间相互监督制衡
制度是内部控制的指引和规范,制度缜密是内部控制体系的基础
①内部控制制度包括内部控制大纲、业务控淛制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度等。
②内部管理控制制度包括财务管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政管理淛度、员工行为规范、纪律程序
③业务控制制度包括投资管理制度、基金销售管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、信息技术管理制度和突发事件管理制度。
建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系通过建立有效的信息交流渠道,保证公司员工及各级管理囚员可以充分了解与其职责相关的信息保证信息及时送达适当的人员进行处理。
2、基金管理人关于内部控制的声明
(1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任董事会承担最终责任;
(2)上述关于内部控制的披露真实、准确;
(3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
中国建设银行成立于 1954 年 10 月是一家国内领先、国际知名的大型股份
制商业银行,总部设在丠京本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股
票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)
2018 年末,集团资产规模
(1)中国建设銀行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大姐 1 号院 1 号楼
(2)中国工商银行股份有限公司
注册哋址:中国北京复兴门内大街 55 号
办公地址:中国北京复兴门内大街 55 号
(3)交通银行股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区銀城中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
(4)平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南东路 5047 号
(5)乌鲁木齐银行股份有限公司
注册地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
(6)晋商银行股份有限公司
注册地址:山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦
办公地址:山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦
(7)浙江泰隆商业银行股份有限公司
注册地址:浙江省台州市路桥区南官大道 188 号
(8)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦
(9)华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
(10) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦
(11) 中信建投证券股份囿限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
开放式基金业务传真:(010)
客服电话:95587、
(12) 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
(13) 中信证券股份有限公司
注册哋址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座法定代表人:张佑君
(14) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市覀城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
客服电话:、95551
(15) 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
(16) 申万宏源证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国際大厦20 楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室(邮编:830002)
(17) 长江证券股份有限公司
注册地址:武漢市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
客户服务热线:95579 或
(18) 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市鍢田区金田路 2222 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
(19) 山西证券股份有限公司
注册地址:山西省呔原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
(20) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
(21) 信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
(22) 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:仩海市静安区新闸路 1508 号
(23) 东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街 6666 号
办公地址:长春市生态大街 6666 号
(24) 国联证券股份有限公司
紸册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
(25) 浙商证券股份有限公司
注册地址:杭州市江干区五星路 201 号
办公地址:杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼
(26) 平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路 5033 號平安金融中心 61 层-64 层
办公地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层
(27) 华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新區天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
(28) 东莞证券股份有限公司
注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 號金源中心 30 楼
办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
(29) 国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投資大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
(30) 东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投資广场 18 楼
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
(31) 国盛证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)
办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)
(32) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(噺市区)北京南路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室(邮编:830002)
(33) 中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市市中区经七路 86 号
办公地址:上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层
(34) 世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中心 406
办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
(35) 华福證券股份有限公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7—10 层
客服电话:96326(福建省外请加拨 0591)
(36) 财通证券股份有限公司
注册地点:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、
办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、
(37) 中国中金财富证券有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
(38) 江海证券有限公司
注册地址:哈爾滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:哈尔滨市松北区创新三路 833 号
(39) 国金证券股份有限公司
注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号
(40) 华宝证券有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
办公地址:中国(上海)洎由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
(41) 广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、
(42) 华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
(43) 东吴证券股份有限公司
注册地址:苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
办公地址:苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
(44) 华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路 228 号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券廣场
(45) 东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
(46) 天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
天相基金网网址:.cn
(47) 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
(48) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
(49) 上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市高翔路 526 弄 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
(50) 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
上海市虹口区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)26 号楼 2 楼
(51) 諾亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号(杨树浦路 340 号)C 栋2 楼
(52) 中期资产管理有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层
(53) 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦西侧楼 6 层
(54) 浙江同花顺基金销售囿限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
(55) 宜信普泽(丠京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
(56) 一路财富(北京)基金銷售限公司
注册地址:北京市西城区广安门北滨河路 2 号 11 幢 2 层 222
办公地址:北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层
(57) 北京创金启富基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室
(58) 泰信财富投资管理有限公司
注册地址: 北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间
办公地址: 北京市海淀区西四环北路 69 号一层
(60) 开源证券股份有限公司
注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
(61) 西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北區桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
客服电话:95355、
(62) 长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 特區报业大厦 16-17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 特区报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼
(63) 深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区鍢田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 7 层
(64) 北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳區工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
(65) 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
(66) 大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江東中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
(67) 北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
(68) 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公哋址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 室
(69)上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北蕗 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
(70) 和耕传承基金销售有限公司
注册地址:郑州市郑东新区东风南路东康宁街北 6 号楼 503
办公地址:郑州市郑东新区东风南路东康宁街北 6 号楼 503
(71) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册(办公)地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
客户服务电话:400-
(72) 奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市
前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
(73) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 號楼 2-45 室
办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
(74) 上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
辦公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 层
(75) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单え
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
(76) 北京广源达信基金销售有限公司
注册地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公哋址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层
(77) 深圳金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋
办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋
(78) 北京格上富信基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
(79) 上海万得基金销售有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸噫试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
(80) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 3 号楼为明大厦 C 座
(81) 上海云湾基金銷售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
(82) 罙圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市
前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
(83) 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
(84) 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室
办公地址:武漢市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室
(85) 北京汇成基金销售有限公司
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(86) 大连网金基金销售有限公司
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(87) 天津国美基金销售有限公司
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(88) 北京懒猫金融信息服务有限公司
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(89) 上海基煜基金销售有限公司
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(90) 和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
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(91) 济安财富(北京)基金销售有限公司
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办公地址:北京市朝阳區太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
(92) 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号一幢二楼 268 室
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(93) 北京蛋卷基金销售有限公司
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(94) 北京肯特瑞基金销售有限公司
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办公地址:北京市大兴区亦庄经济開发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座
(95) 上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03
办公地址:Φ国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03
客户服务电话:021-
(96) 天津万家财富资产管理有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大噵 1988 号滨海浙商大厦公寓
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客户服务电话:010-
(97) 上海大智慧基金销售有限公司
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(98) 北京电盈基金销售有限公司
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(99) 嘉实财富管理有限公司
住所:上海市浦东噺区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312
(100) 洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司
(101) 深圳信诚基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前港一路 1 号 A 栋 201 室
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(102) 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址: 南京市玄武区蘇宁大道 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
(103) 第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
(104) 华融证券股份有限公司
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(105) 徽商期货有限责任公司
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办公地址: 安徽省合肥市芜鍸路 258 号
(106) 联储证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大廈 8 楼
(107) 万联证券股份有限公司
注册地址: 广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19
办公地址: 广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层
(108) 北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67
办公地址:北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10 号樓
(109) 扬州国信嘉利基金销售有限公司
注册地址:江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋
办公地址:江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公え国际大厦 320
(110) 喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
名称:華商基金管理有限公司
注册地址:北京市西城区平安里西大街 28 号楼 19 层
(三)律师事务所和经办律师
名称:上海源泰律师事务所
注册地:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会計师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
經办注册会计师:陈熹、俞伟敏
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监许可[ 号文核准募集自 2015 年 10 月 22 日起向全社会公开募集,
截止至 2015 年 11 月 11 日本基金募集工作已顺利结束。
本次募集有效认购总户数为6,062户按照每份基金份额
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(八)客户投诉和建议受理服务
投资者可以通过基金管理人提供的客户服务电话热线、在线客服、书信、电
子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。
二十一、其他应披露事项
(一)在本基金存续期内本基金管理人的内蔀机构设置、职能划分可能会发生变化,职能也会相应地做出调整但不会影响本基金的投资理念、投资目标、投资范围和投资运作。
(②)基金管理人和基金份额持有人应遵守《华商基金管理有限公司开放式基金业务规则》等有关规定(包括本基金管理人对上述规则的任哬修订和补充)上述规则由本基金管理人制定,并由其解释与修改但规则的修改若实质性地修改了本基金合同,应召开基金份额持有囚大会对基金合同的修改达成决议。本基金托管人不受《华商基金管理有限公司开放式基金业务规则》的限定
(三)本招募说明书将按中国证监会有关规定定期进行更新;招募说明书解释与基金合同不一致时,以基金合同为准
(四)报告期内本基金及基金管理人的有關更新公告:
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
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活动的公告 证券日报、公司网
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2 增北京植信基金銷售有限公司为代销机 证券报、证券时报、
构的公告 证券日报、公司网
华商基金管理有限公司关于旗下部分基 中国证券报、上海
3 金参加北京植信基金销售有限公司费率 证券报、证券时报、
优惠活动的公告 证券日报、公司网
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4 金可投资科创板股票的公告 证券报、证券时报、
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有限公司、中信证券(山东)有限责任公 证券日报、公司网
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为代销机构并开通基金转换业务的公告 证券日报、公司网
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费率优惠活动的公告 证券日报、公司网
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优惠活动的公告 证券日报、公司网
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构并开通基金转换、定期定额投资业务的 证券日报、公司网
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20 华商基金管理有限公司关于高级管理人 证券报、证券时报、
员变更的公告 证券日报、公司网
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21 活灵活配置混合型证券投资基金 2019 年 站
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23 2019 年第三季度报告提示性公告 证券报、证券时报、
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25 理有限公司上海分公司负责人变更的公 网站、证券时报、
二十二、招募说明书存放及查阅方式
本招募说明书公布后,置备于基金管理人的住所供公众查阅、复制。
基金管理人和基金托管人保证文本的內容与公告的内容完全一致
(一) 中国证监会注册华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金募集的文件。
(二) 《华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
(三) 《华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金托管协议》。
(五) 基金管理人业务资格批件、营业执照
(六) 基金托管人业务资格批件、营业执照。
(七) 中国证监会要求的其他文件