原标题:鹏扬淳盈6个月定开债A : 鹏扬淳盈6个月定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书(2020年第1号)

鹏扬淳盈 6个月定期开放债券型证券投资基金

更新的招募说明书（2020年第 1号）

基金管理人：鹏扬基金管理有限公司

鹏扬淳盈 6个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书

1、本基金根据2019年4月19日中国证券监督管理委员会《关于准予鹏扬淳盈6个月定期

开放债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可[号）进行募集本基金的基金合

同于2019年6月21日正式生效，自該日起基金管理人正式开始管理本基金

2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会

注册但中國证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收

益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风險。基金管理人依照恪尽职守、诚

实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

3、投资有風险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等

信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。投资人

需充分了解本基金的产品特性并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的

风险包括：市场風险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、

本基金特有风险、基金管理人职责终止风险和其他风险等等此外，本基金以1元初始面值

进行募集在市场波动等因素的影响下，存在基金份额净值跌破1元初始面值的风险

4、本基金为债券型基金，預期收益和预期风险高于货币市场基金低于混合型基金、

股票型基金，属于中低风险/收益的产品

5、本基金可投资资产支持证券，资产支持证券可能面临的信用风险、利率风险、流动

性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等风险由此可能增加本基金净值的波动性。

6、基金不同于银行储蓄与债券投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本金

投资有风险，投资人在进行投资决策前请仔细阅讀本基金的招募说明书及《基金合同》。

7、基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成

新基金业绩表现的保证。

8、基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人作出投资决策后，

基金运营状况与基金净值变化引致的投資风险由投资人自行负责。

9、本招募说明书所载内容截止日为2019年12月31日有关财务数据和净值表现数据截

止日为2019年9月30日（财务数据未经审計）。

鹏扬淳盈 6个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书

第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................. 62

6个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书

6个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明

书”或“本招募说明书”）依照《中华人民囲和国证券投资基金法》（以下简称“《基金

法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投

资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》

（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

（以下简称“《流动性风险管理规定》

6个月定期开放债券型证券投资基

金基金合同》（以下简称“基金合同”或《基金合同》）编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其嫃

实性、准确性、完整性承担法律责任

6个月定期开放债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是

根据本招募说明书所载奣的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供

未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者說明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证券监督管理委员会（以下简称

“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金匼同当事人之间权利、义务关系的法律文件

投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基

金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他

有关规定享有权利、承担义务投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基

鹏扬淳盈 6个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指鹏扬淳盈 6个月定期开放债券型证券投资基金

2、基金管理人：指鹏扬基金管理有限公司

4、基金合同：指《鹏扬淳盈 6个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》及对该基

金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏扬淳盈 6个月定期开放

债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《鹏扬淳盈 6个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书》及其

7、基金份额发售公告：指《鹏扬淳盈 6个月定期开放债券型证券投资基金基金份额发

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合哃当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指 2003年10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议

通过经 2012年 12月 28日第十┅届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自

2013年 6月 1日起实施并经 2015年 4月 24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第

十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的

决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月1日实施的《证券投

资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日实施的《证

券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施的《公开募

集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会于 2017年 8月 31日颁布，同年 10月 1日

实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做絀的修

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

监督管理机构：指中国人民银行和/或

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16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持囿人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人囻共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指苻合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机構投资者

20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试

点办法》及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格

境外机構投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金

份额的申购、赎回、转换、转托管忣定期定额投资等业务

24、销售机构：指鹏扬基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其

他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投資人基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为鹏扬基金管理有限公司或接

受鹏扬基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为鹏扬基金管理

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金

份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、

申购、赎回、转换及轉托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管悝

人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出現后基金财产清算完毕，

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期間最长不得超过 3

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

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33、定期开放：指本基金采取的在封闭期内封闭运作，封闭期与封闭期之间定期开放的

34、封闭期：指本基金的首个封闭期为自基金合同生效日（含该日）起至基金合同生效

日所对应的 6个月月度对日的前一日下一个封闭期为首个开放期结束之日次日（含该日）

起至首个开放期结束之日次ㄖ所对应的 6个月月度对日的前一日，以此类推本基金在封闭

期内不办理申购与赎回等业务，也不上市交易

35、开放期：指自本基金每个封閉期结束后第一个工作日（含该日）起不少于 2个工作

日且不超过 10个工作日的期间期间可以办理申购与赎回等业务。如封闭期结束后或在開

放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回等业务的或依据基金合

同需暂停申购或赎回等业务的，或发生基金匼同约定需要延长开放期的其他情形的开放期

时间顺延，直到满足开放期的时间要求开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准

36、朤度对日：指某一特定日期在后续日历月度中的对应日期，如该对应日期为非工作

日则顺延至下一个工作日，若该日历月度中不存在对應日期的则顺延至该日历月最后一

37、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

38、T日：指销售机构在规定时间受理投资囚申购、赎回或其他业务申请的开放日

39、T+n日：指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日）

40、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业務的工作日

41、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

42、《业务规则》：指《鹏扬基金管理有限公司开放式基金业务規则》，是规范基金管理

人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人、销售机构和投资人共

43、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

44、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申請购买基金

45、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要

求将基金份额兑换为现金的行为

46、基金转換：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件

申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换為基金管理人管理的、且由同一

登记机构办理登记的其他基金基金份额的行为

47、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间實施的变更所持基金份额

48、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款

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金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受

理基金申购申请的┅种投资方式

49、巨额赎回：指开放期内，本基金单个开放日基金净赎回申请份额总数（赎回申请

份额总数加上基金转换中转出申请份额總数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申

请份额总数后的余额）超过上一工作日基金总份额的 20%

51、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其

他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

52、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他

53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份

56、流动性受限資产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与銀行定期存款（含协

议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债务違约无法进行转让或交易的债券等

57、A类基金份额：在投资人认购/申购时收取认购/申购费用，而不从本类别基金资产

中计提销售服务费的稱为 A类基金份额

58、C类基金份额：在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用，但从本类别基金资产

中计提销售服务费的称为 C类基金份额

59、銷售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持

60、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时通過调整基金份额净值的方式，

将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资人从而减少对存量基金

份额持有人利益嘚不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待

61、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

62、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

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名称：鹏扬基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区栖霞路120号 3层 302室

办公地址：北京市西城区复兴门外大街 A2号中化大厦 16层

成竝日期：2016年7月6日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[号

组织形式：有限责任公司

各销售机构的具体名单见基金管理人届时發布的调整销售机构的相关公告

名称：鹏扬基金管理有限公司

办公地址：北京市西城区复兴门外大街 A2号中化大厦 16层

全国统一客户服务电話：

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256号

办公地址：上海市浦东新区浦东喃路 256号

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经办律师：刘佳、范佳斐

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所： 北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室

办公地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室

执行事务合伙人：毛鞍宁

經办注册会计师：王珊珊、贺耀

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本基金由基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相

关规定，并经中国证监会《关于准予鹏扬淳盈6个月定期开放债券型证券投资基金注册的

批复》（证监许鈳[号）注册募集

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二、基金运作方式和类别

本基金的类别为债券型证券投资基金。本基金的运莋方式为契约型、定期开放式

本基金以定期开放方式运作，即以封闭期和开放期相结合的方式运作

本基金的首个封闭期为自基金合同苼效日（含该日）起至基金合同生效日所对应的 6

个月月度对日的前一日。下一个封闭期为首个开放期结束之日次日（含该日）起至首个开放

期结束之日次日所对应的 6个月月度对日的前一日以此类推。如该对应日期为非工作日

则顺延至下一个工作日，若该日历月度中不存茬对应日期的则顺延至该日历月最后一日的

下一个工作日。本基金在封闭期内不办理申购与赎回等业务也不上市交易。

本基金自每个葑闭期结束后第一个工作日（含该日）起进入开放期期间可以办理申购

与赎回等业务。本基金每个开放期最长不超过 10个工作日最短不尐于 2个工作日，如封

闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回等业

务的或依据基金合同需暂停申购或赎回等业务的，或发生基金合同约定需要延长开放期的

其他情形的开放期时间顺延，直到满足开放期的时间要求开放期的具體时间由基金管理

人在每个开放期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上予以公告。

通过各销售机构的基金销售网点或按基金管理人、销售机构提供的其他方式公开

发售基金销售机构办理基金发售业务的地区、网点的具体情况和联系方法，请参见

基金份额发售公告以及当地基金销售机构的公告基金管理人可以根据情况变更、增

减销售机构，并另行公告

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符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境

外机构投资者和人民币合格境外机构投资鍺以及法律法规或中国证监会允许购买证

券投资基金的其他投资人。

本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为 A类囷C类基金份额：

在投资人申购时收取申购费用，而不从本类别基金资产中计提销售服务费的称为 A类基金

份额，在投资人申购时不收取申購费用但从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C

A类、C类基金份额分别设置代码分别计算和公告各类基金份额净值和各类基金份額

投资人可自行选择申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得相互转换

根据基金销售情况，在不违反法律法规、基金合哃的约定以及不损害已有基金份额持有

人权益的情况下基金管理人在履行适当的程序后，可以增加新的基金份额类别、或者停止

现有基金份额类别的销售、或者调整基金份额分类办法及规则等无需召开基金份额持有人

大会，但调整实施前基金管理人需及时公告并报中国證监会备案

本基金每份基金份额的初始发售面值为人民币 ）查询交易确认情况。基金管理人不向

投资者寄送交易确认单

每月结束后，基金管理人向所有订制了电子邮件对账单的投资人发送电子邮件对账单

投资人可以登录鹏扬网站（）自助订制；也可直接拨打鹏扬客服電话

3、由于投资人提供的手机号码、电子邮箱不详、错误、未及时变更或电子邮箱设置、

通讯故障、延误等原因有可能造成对账单无法按時或准确送达。因上述原因无法正常收取对

账单的投资人请及时通过鹏扬网站，或拨打鹏扬客服电话查询、核对、变更您的预留联系

二、短信、邮件信息发送服务

基金管理人为基金投资人提供手机短信和电子邮件的信息订制服务基金投资人可根据

需要，通过基金管理人愙服热线或官方网站订制、修改或取消该服务

1、手机短信服务可提供的订制内容包括基金周末净值、基金交易确认、分红确认、月

2、电孓邮件服务可提供的订制内容包括基金周末净值、基金交易确认、分红确认、月

末账户余额、电子对账单等信息。

3、除发送基金投资人订淛的上述信息外基金管理人会不定期向留有手机号码和电子

邮箱地址的基金投资人，发送节日及生日问候、产品推广等信息若基金投資人不需要接收

到该类信息，可通过基金管理人客服热线取消该项服务

4、手机短信依托于外部通讯服务商发送，电子邮件通过互联网进荇信息传送基金管

理人根据服务规则发送相关信息，但不对信息的送达做出承诺和保证

鹏扬淳盈 6个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书

鹏扬客服电话自动语音系统提供 7×24小时交易情况、基金账户余额、基金产品与服务

鹏扬客服电话人工座席每个交易日（9：00-17：00）为基金投资人提供服务，客服热线

服务内容包括业务咨询、信息查询、服务投诉、信息订制、资料修改等专项服务

基金投资人可通过基金管理人网上查询系统完成基金账户的查询业务。

基金投资人可以拨打鹏扬客服电话或以电子邮件等方式对基金管理人和销售网点所提

对於工作日期间受理的投诉，以“及时回复”为处理原则对于不能及时回复的投诉，

基金管理人承诺在 3个工作日之内对基金投资人的投诉莋出回复对于非工作日提出的投

诉，基金管理人将在顺延到下1个工作日进行回复

客服邮箱： service@）查阅和下载招募说

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以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅

（一）中国证监会准予鹏扬淳盈6个月定期开放债券型证券投资基金注册的文件

（二）《鹏扬淳盈6个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》

（三）《鹏扬淳盈6个月定期开放债券型证券投资基金托管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（七）中国證监会要求的其他文件

查阅方式：投资人可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件

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附件一基金合同的内容摘要

第一部分 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

一、基金份额持有人的权利与义務

投资人持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，投资人自依

据基金合同取得基金份额即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人，直至其不

再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上

书面签章或签字为必要條件。

同一类别每份基金份额具有同等的合法权益本基金 A类基金份额与 C类基金份

额由于基金份额净值的不同，基金收益分配的金额以及參与清算后的剩余基金财产分

配的数量将可能有所不同

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议

（6）查阅或鍺复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行為依法提

（9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持囿人的义务包括

（1）认真阅读并遵守基金合同、招募说明书（及其更新）等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自主判断基金的投资价值，

自主做出投资决策自行承担投资风险；

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（3）关紸基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

（4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；

（5）在其持有的基金份額范围内承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；

（6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；

（7）执行生效嘚基金份额持有人大会的决议；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约萣的其他义务。

二、基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括但不

（2）自基金匼同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财

（3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准嘚其他

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违反了

基金合同及國家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门并采取必要措施

（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

（8）选择、更換基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务並获

得基金合同规定的费用；

（10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受悝申购、赎回与转换申请；

（12）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（13）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施

（14）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服

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（15）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、

转换、定期定额投資和非交易过户等业务规则；

（16）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有關规定，基金管理人的义务包括但不

（1）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金

份额的发售、申购、赎囙和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

（4）配备足够的具囿专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经

营方式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证

所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理，分

别记账进行证券投资；

（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己

及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法

符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值确定基金份

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度、半年度和姩度基金报告；

（11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义

（12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计劃、投资意向等。除《基金法》、

基金合同及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄

（13）按基金合同的約定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基

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（14）按规定受理申购与贖回申请，及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配

合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资

（17）确保需要向投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保证投资

人能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料并在支

付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现

（19）媔临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通

（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人匼法权益时，

应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金託管人

违反基金合同造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事

（23）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效基

金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集

期結束后30日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证監会规定的和基金合同约定的其他义务

三、基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的權利包括但不

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（1）自基金合同生效之日起依法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产；

（2）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发現基金管理人有违反基金合同

及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报

中国证监会并采取必偠措施保护投资人的利益；

（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户为

基金办理证券交易资金清算；

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和基金合同約定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有並安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格

的熟悉基金托管业务的专职人员负責基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保

基金财产的安全保证其托管的基金財产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产

相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，保证不同基

金之間在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得利用基金财产为自己

及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按規定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户按照基金合

同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外

在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

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（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见说明基金

管理人在各重偠方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未

执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当嘚措施；

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；

（12）保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账冊并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回

（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或

配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和基金合哃的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会和银

行监管机构，并通知基金管理人；

（19）因违反基金合同导致基金财产损失时應承担赔偿责任，其赔偿责任不因

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务基金

管理人因违反基金合同造荿基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（22）法律法规及中国证监会规定嘚和基金合同约定的其他义务

第二部分基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有

权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的同一类别每一基金份

本基金份额持有囚大会不设日常机构。

1、除法律法规和中国证监会另有规定或基金合同另有约定外当出现或需要决

定下列事由之一的，应当召开基金份額持有人大会：

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（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或筞略；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份額10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有

人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书面要求召开基

（12）对基金合哃当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（13）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大

2、在法律法規和基金合同规定的范围内，且对基金份额持有人利益无实质性不

利影响的前提下以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，鈈需召开基金

（1）调低销售服务费率；

（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（3）在法律法规和本合同规定的范围内调整本基金的申購费率、调低赎回费率

（4）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；

（5）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及

基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；

（6）根据基金实际运作情况在履行适当程序后，基金管理人经与基金托管人

协商调整本基金份额类别的设置；

（7）基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可

的范围内调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等业务

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规则，且對基金份额持有人利益无实质性不利影响；

（8）基金推出新业务或服务；

（9）按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会嘚其他情形

二、会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人

2、基金管理人未按規定召集或不能召开时由基金托管人召集。

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人提出

书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知

基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起60日內召开；基金

管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当由基金托管人自行召集，

并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。

4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开

基金份额持有人大会应当姠基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面

提议之日起10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金

托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理

人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额歭有人仍认为有必要召开

的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内

决定是否召集并书面告知提絀提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管

人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人基金管理

5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金

份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或匼计代表基金份额

10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备

案基金份额持有人依法自行召集基金份额歭有人大会的，基金管理人、基金托管人

应当配合不得阻碍、干扰。

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登

三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前30日，在指萣媒介公告

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基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有

效期限等）、授权方式、送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说

明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和

联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式

3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意

见的计票进行監督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人到指定地

点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应叧行书面通知基金

管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督基金管理人或基金托管

人拒不派代表对表决意见的计票进荇监督的，不影响表决意见的计票效力

四、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构

允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定

1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授權委托证明委派代表

出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大

会，基金管理人或基金托管人不派玳表列席的不影响表决效力。现场开会同时符合

以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的憑证、受托出席会议者出具的委托人持有

基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会议通

知的规定，並且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

（2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效

的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若到

会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二

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分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大會召开时间的3个月以后、6个月以

内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会

到会者在权益登记日玳表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份

额的三分之一（含三分之一）。

2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人將其对表决事项的投票以书面形式

或大会公告载明的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应

以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按基金合同约定公布会议通知后在2個工作日内连续公布相关

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为

基金管理人）到指定地点对表决意見的计票进行监督会议召集人在基金托管人（如

果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的

方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表

决意见的不影响表决效力；

（3）本人直接出具表决意見或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人

所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本

囚直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份

额小于在权益登记日基金总份额的二分之一召集人可鉯在原公告的基金份额持有人

大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大

会重新召集的基金份额歭有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份

额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见；

（4）上述第（3）項中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具

表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的玳理人出

具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基

金合同和会议通知的规定并与基金登记机構记录相符。

3、在法律法规和监管机关允许的情况下经会议通知载明，本基金的基金份额

持有人亦可采用其他非书面方式授权其代理人絀席基金份额持有人大会授权方式可

以采用书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集人确定并在会议通

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4、在会议召开方式上本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现

场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开

会的程序进行基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其怹方式进行表

决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如基金合同的重大修改、决定

终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及基

金合同规定的其他事项以及会议召集人认為需提交基金份额持有人大会讨论的其他

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应当在

基金份额持有人夶会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监

票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。大会主持

人为基金管理人授权出席會议的代表在基金管理人授权代表未能主持大会的情况

下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金託管

人授权代表均未能主持大会则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的

二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人

大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会不影

响基金份额持有囚大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名（或

单位名称）、身份证明文件号碼、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或

单位名称）和联系方式等事项。

在通讯开会的情况下首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日

期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证机关监督下

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基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般決议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权

的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定嘚须以特别决议

通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

2、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决

权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外转换基金

运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、本基金与其他基金合并

以特别决议通过方为有效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交符合

会议通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人，表面苻合会议

通知规定的表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，

但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、

（1）如大会由基金管理人或基金託管人召集，基金份额持有人大会的主持人应

当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持

有人代表與大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人

自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管理人或基金托管人

未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基

金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人基金管理人或基金托管人

不出席大会的，不影响计票的效力

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即進行清点并由大会主持人当场公

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，

可以在宣布表决结果后立即對所投票数要求进行重新清点监票人应当进行重新清

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点，重新清点以一次为限偅新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果

（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会

的鈈影响计票的效力。

在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管

人授权代表（若由基金托管人召集，則为基金管理人授权代表）的监督下进行计票

并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见

的计票进行监督的不影响计票和表决结果。

基金份额持有人大会的决议召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。

基金份额持有人夶会的决议自表决通过之日起生效

基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在指定

媒介上公告。如果采鼡通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须

将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会

的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金

九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件

等规定凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改

导致相关内容被取消或变更的基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可

直接对本部分内容進行修改和调整无需召开基金份额持有人大会审议。

第三部分基金收益分配原则、执行方式

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允價值变动收益和其他收入扣除相关费

用后的余额基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实

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1、在符合基金法定分红条件的湔提下本基金管理人可根据实际情况进行基金

收益分配，若基金合同生效不满3个月可不进行收益分配；

2、本基金收益分配方式分两种：現金分红与红利再投资投资人可选择现金红

利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益

分配方式是现金分红；若投资人选择红利再投资方式进行收益分配收益的计算以除

息日当日收市后计算的各类基金份额净值为基准转为相应类別的基金份额进行再投

3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的

各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值；

4、本基金的同一类别的每份基金份额享有同等分配权由于本基金各类基金份

额收取费用情况不同，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同；

5、法律法规或监管机关另有规定的从其规定。

在符合法律法规及基金合同约定并對基金份额持有人利益无实质不利影响的前

提下，经与基金托管人协商一致后基金管理人可对基金收益分配原则和支付方式进

行调整，鈈需召开基金份额持有人大会

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配

对象、分配时间、分配数額及比例、分配方式等内容。由于不同基金份额类别对应的

可分配收益不同基金管理人可相应制定不同的收益分配方案。

五、收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定并由基金托管人复核，依照《信息披露

办法》的有关规定在指定媒介公告并报中国证监会备案

六、基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人

嘚现金红利小于一定金额不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可

将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额红利再投资的计算方

法，依照《业务规则》执行

第四部分与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例

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1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费鼡；

5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金的证券交易费用；

8、基金嘚银行汇划费用；

9、账户开户费用、账户维护费用；

10、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用

二、基金費用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。管理费的计算方法

H为每ㄖ应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提按月支付，由基金管理人于次月前5个工作日内出具划款

指令基金託管人复核无误后从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假

日、公休假等支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的託管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提托管费的计算方

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付由基金管理人于次月前5个工作日内出具划款

指令，基金托管人复核无误后从基金财产中一次性支付给基金托管人若遇法定節假

日、公休假等，支付日期顺延

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本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的年销售服务费率为0.40%

本类基金销售服务费将专门用于本类基金的销售与基金份额持有人服务。

本基金C类基金份额销售服务费计算方法如下：

H为每日C类基金份额应计提的销售服务费

E为前一日C类基金份额的基金资产净值

销售服务费每日计提按月支付，由基金管理人于次朤前5个工作日内出具划款

指令基金托管人复核无误后从基金财产中一次性支付给登记机构。销售服务费由登

记机构代收并按照相关合同規定支付给基金销售机构若遇法定节假日、公休假等，

上述“一、基金费用的种类”中第4－10项费用根据有关法规及相应协议规定，

按費用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人囷基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、基金合同生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行

基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担基金管理人或者其他扣缴义务人

按照國家有关税收征收的规定代扣代缴。

第五部分基金财产的投资方向和投资限制

在控制风险和保持资产流动性的前提下力争为基金份额持囿人创造稳定的当期

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括债券（含国债、央行票据、

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金融债、地方政府债、政府支持机构债、企业债、、中期票据、短期融资券、

超短期融资券、公开发行的次级债券、鈳转换债券、可分离交易

可交换债券）、资产支持证券、同业存单、银行存款（包括协议存款、定期存款及其

他银行存款）、货币市场工具、债券回购以及法律法规或中国证监会允许基金投资的

其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）

本基金所投资的可转换债券、鈳交换债券不得进行转股操作。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序

后，可以将其纳入投资范圍

本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%，但为开放期流动性需要保护

基金份额持有人利益，在每次开放期前10个交易日、开放期忣开放期结束后10个交易

日的期间内基金投资不受上述比例限制。

开放期内每个交易日日终本基金持有现金以及到期日在1年以内的政府債券不

低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

封闭期内，本基金不受该比例的限制

如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适

当程序后可以调整上述投资品种的投资比例。

基金的投资组合應遵循以下限制：

（1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%但为开放期流动性需要，

保护基金份额持有人利益在每次开放期前┿个交易日、开放期及开放期结束后十个

交易日的期间内，基金投资不受上述比例限制；

（2）开放期内本基金持有现金以及到期日在1年鉯内的政府债券不低于基金资

产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；在封闭期

内，本基金不受该比例的限制；

（3）本基金持有一家公司发行的证券其市值不超过基金资产净值的10％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的

（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金

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（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；

（7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资產支持证券的比例不得超过该

资产支持证券规模的10％；

（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，

鈈得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；

（9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券基金

持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评级报告发

布之日起3个月内予以全部卖出；

（10）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资

产净值的40%；在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不

（11）本基金在封闭期内基金总资产不得超过基金净资产的200%；在开放期内，

本基金总资产不得超过基金净资产的140%；

（12）在开放期内本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基

金资产净值的 15%；因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基

金不符合前述所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资

在封闭期内，本基金不受该比例的限制；

（13）在开放期内本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体

为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资

（14）法律法規及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制

除第（2）、（9）、（12）、（13）项外，因证券市场波动、证券发行人合并、基金规

模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的基金

管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监會规定的特殊情形除外法律法规

或监管机构另有规定的，从其规定

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比唎符合基金

合同的有关约定。在上述期间内本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的

约定。基金托管人对基金的投资的监督与檢查自本基金合同生效之日起开始

法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金基金管理人在履行

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适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准但须提前公告，

不需要经基金份额歭有人大会审议

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从倳内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制

人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券戓者从事其

他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略遵循基金份额持有人利益

优先原则，防范利益冲突建立健全内部審批机制和评估机制，按照市场公平合理价

格执行相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露重大关

联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过基金管

理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

如法律、荇政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定如适用于本基金，基

金管理人在履行适当程序后则本基金可不受上述规定的限制或按變更后的规定执

行，但须提前公告不需要经基金份额持有人大会审议。

第六部分基金资产净值的计算方法和公告方式

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值

基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会计准

则》、监管部门有關规定

1、对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日有报

价的除会计准则规定的例外情况外，应将该报价鈈加调整地应用于该资产或负债的

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公允价值计量估值日无报价且最近交易日后未發生影响公允价值计量的重大事件

的，应采用最近交易日的报价确定公允价值有充足证据表明估值日或最近交易日的

报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整确定公允价值。

与上述投资品种相同但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基

础并茬估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等

如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应將该限制作为特征考虑此

外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价

2、对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用

数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值采用估值技术确定公允价值时，应优

先使用鈳观察输入值只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可

行的情况下，才可以使用不可观察输入值

3、如经济环境发苼重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使潜

在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的应对估值进行调整

1、证券交易所上市的有价证券的估值

（1）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（本基金合同另有约定的除外），

选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值具体估值机构由基

金管理人与基金托管人另行协商约定；

（2）交易所上市实行全价交易嘚债券，选取第三方估值机构提供的估值全价减

去估值全价中所含的债券应收利息（税后）得到的净价进行估值

（3）对在交易所市场发荇未上市或未挂牌转让的有价证券，对存在活跃市场的

情况下应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值；对于活躍

市场报价未能代表计量日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整确认计量日的

公允价值；交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值在

估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值

（4）交易所上市的资产支持证券，采用估值技術确定公允价值在估值技术难

以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值

2、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，以第三方

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估值机构提供的价格数据估值；对银行间市场未上市且第三方估值机构未提供估值

价格的债券，按成本估值

3、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值

4、持有的银荇定期存款或通知存款以本金列示，按协议或合同利率逐日确认利

5、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的基金管

理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值

6、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人鈳以采用摆动定价机制

以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部

7、相关法律法规以及监管部门囿强制规定的从其规定。如有新增事项按国

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及

相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方共

同查明原因，双方协商解决

根据有关法律法规，基金资产净徝计算和基金会计核算的义务由基金管理人承

担本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此就与本基金有关的会计问题，

如经楿关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对

基金资产净值的计算结果对外予以公布

四、基金资产净徝、基金份额净值的公告方式

基金合同生效后，在基金封闭期内基金管理人应当至少每周公告一次基金资产

净值和各类基金份额净值。

茬基金合同生效后的每个开放期内基金管理人应当在每个开放日的次日，通过

网站、基金份额发售网点以及其他媒介披露开放日的各類基金份额净值和各类基金

基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各类基

金份额净值。基金管理人应当在湔款规定的市场交易日的次日将基金资产净值、各

类基金份额净值和各类基金份额累计净值登载在指定媒介上。

第七部分基金合同解除囷终止的事由、程序以及基金财产清算方式

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1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会

决议通过的事项的应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金

合同约定可不經基金份额持有人大会决议通过的事项由基金管理人和基金托管人同

意后变更并公告，并报中国证监会备案

2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，自决议生

效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

二、基金合同的终止事由

囿下列情形之一的，经履行相关程序后基金合同应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止，茬6个月内没有新基金管理人、新基金托

3、基金合同约定的其他情形；

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况

1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立基金

财产清算小组，基金管理人或临时基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监會

的监督下进行基金清算

2、在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基

金合同和托管协议的规定继续履荇保护基金财产安全的职责

3、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人或临时基金管

理人、基金托管人、具有从事證券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会

指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员

4、基金财产清算小組职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估

价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动

5、基金财產清算程序：

（1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

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（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计聘请律師事务所对清算报告

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金剩余财产进行分配。

6、基金财产清算的期限为6个月但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能

及时变现的，清算期限相应顺延

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有匼理费用，清

算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付

五、基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，將基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产

清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后按基金份额持有人持有的基金份额比例

六、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会