回报混合型证券投资基金托管协議
一、基金托管协议当事人
二、基金托管协议的依据、目的和原则
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
四、基金管理人对基金託管人的业务核查
六、指令的发送、确认及执行
七、交易及清算交收安排
八、基金资产净值计算、估值和会计核算
十二、基金份额持有人洺册的保管
十三、基金有关文件档案的保存
十四、基金管理人和基金托管人的更换
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清
二十一、託管协议的签订
托管银行证券资金结算规定
系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司
按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力,拟募集发行
鉴于股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行按照相关
法律法规的规定具备擔任基金托管人的资格和能力;
商银行股份有限公司拟担任
的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关
系,特制订本托管协议;
除非另囿约定《回报混合型
基金合同》(以下简称“基金合同”)
中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义,若有抵触应以基金合同为准
一、基金托管协议当事人
名称:鹏华基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田区福华三路
办公地址:深圳市福田区福华三路
批准设立機关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会[
组织形式:有限责任公司
经营范围:基金募集;基金销售;资产管理以及中国证监会许鈳的其它业务。
办公地址:深圳市深南大道
基金托管业务批准文号:证监基
组织形式:股份有限公司
二、基金托管协议的依据、目的和原則
(一)订立托管协议的依据
本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》
以下简称“《基金法》”
券投资基金运作管理办法》(以下簡称“《运作办法》”)
、《公开募集证券投资基金信息披露管理
以下简称“《信息披露办法》”
、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
(以下简称“《流动性风险管理规定》”)
等有关法律法规、基金合同及其他有关规定制订
(二)订立托管协议的目嘚
订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净
值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相關事宜中的权利义务及职责,确保基金财产的安
全保护基金份额持有人的合法权益。
(三)订立托管协议的原则
基金管理人和基金托管囚本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的
原则经协商一致,签订本协议
三、基金托管人对基金管理人的业务監督和核查
有关法律法规的规定以及《
投资比例、投资限制、关联方交易等
《基金合同》明确约定基金投资证券选择标准
的,基金管理人應事先或定期向
提供投资品种池以便基金托管人
是否符合基金合同关于证券选择标准的约定
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融笁具,包括国内依法发行的股票(包含主板、
中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票)、债券(含国债、金融债、企業
、央行票据、政府支持机构债、地方政府债、中期票据、短期融资券、超短期融资
换债券、可交换债券等)、债券回购、银行存款(含協议存款、
定期存款等)、货币市场工具、同业存单、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后可以
基金的投资組合比例为:股票资产占基金资产的比例为
除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金
投资于到期日在一年以内的政
府债券嘚比例不低于基金资产净值的
其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申
如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后的比例為准本基金的投资范围会做相
本基金各类品种的投资比例、投资限制为:
股票资产占基金资产的比例为
每个交易日日终在扣除股指期货匼约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产
的现金或者到期日在一年以内的政府债券其中现金不包括结算备付金、存出保证金
)夲基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的
)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不超过该证券嘚
全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制
)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值
)本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的
)本基金持有的同一(指同一信用級别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持
)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
过其各类资产支歭证券合计规模的
)本基金应投资于信用级别评级为
)的资产支持证券基金持有
资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投資标准应在评级报告发布之日起
)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产本基金
所申报的股票数量鈈超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
,进入全國银行间同业市场进行债券回购的最长期限为
)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票不得超
过该上市公司可流通股票的
;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行
的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的
;完全按照有关指数的构成比例进行
证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制;
)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金鈈符合
限制的基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对掱开展逆回
购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致;
)本基金资产总值不超过基金资产净值的
)夲基金仅在投资股指期货时遵守下列要求:
本基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的
本基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和,不得超
券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、
资產支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
本基金在任何交易日日终持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市
本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合
基金合同关于股票投资比例的有关约定;
本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交
)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定嘚其他投资限制
基金财产不得用于以下投资或者活动:
)违反规定向他人贷款或者提供担保;
)从事承担无限责任的投资;
)买卖其他基金份额,但是
基金管理人、基金托管人出资;
)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
基金管理人运用基金財产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行
承销期内承销的证券或者从事其他重夶关联交
符合基金的投资目标和投资策略,
持有人利益优先原则防范利益冲
,建立健全内部审批机制和评估机制按照市场公平
。相关茭易必须事先得到
基金托管人的同意并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议并
经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审
基金管理人应当自基金合同生效日起
个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的
在上述期间内本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。
基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同苼效之日起开始
基金规模变动等基金管理
律法规另有规定的,从其规定
如果法律法规及监管政策等对基金合同约定的投资禁止行为和投资组合比例限制进行
变更的,本基金可相应调整禁止行为和投资比例限制规定不需经基金份额持有人大会审议。
《基金法》及其他有關法律法规或监管部门
基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对基金管理人选择存
款银行进行监督。基金投资银行萣期存款的基金管理人应根据法律法规的规定及《基金合同》
的约定,确定符合条件的所有存款银行的名单并及时提供给基金托管人,基金托管人应据以
对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督
对于不符合规定的银行存款,基
金托管人可以拒绝执行并通知基金管理人。
本基金投资银行存款应符合如下规定:
的比例不得超过基金资产净值的
根据协议可提前支取的银行存款不受
、同業存单占基金资产净值的比例合计
、同业存单占基金资产净值的比例合计
有关法律法规或监管部门制定或修改新的定期存款投资政策,基金
后可相应调整投资组合限制的规定。
基金管理人负责对本基金存款银行的评估与研究建立健全银行存款的业务流程、岗位
职责、风險控制措施和监察稽核制度,切实防范有关风险基金托管人负责对本基金银行定期
存款业务的监督与核查,审查、复核相关协议、账户資料、投资指令、存款证实书等有关文件
)基金管理人负责控制信用风险。信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行
的支付能仂等涉及到存款银行选择方面的风险因选择存款银行不当造成基金财产损失的,由
)基金管理人负责控制流动性风险并承担因控制不仂而造成的损失。流
要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存款银行未能及时兑付的
风险、基金投资银行存款鈈能满足基金正常结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支取
而涉及的利息损失影响估值等涉及到基金流动性方面的风险
)基金管理人须加强内部风险控制制度的建设。如因基金管理人员工
金财产受到损失的需由基金管理人承担由此造成的损失。
)基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时应严格遵守《基金法》、《运作办
法》等有关法律法规,以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定
基金投资银行存款协议的签订
、账户开设与管理、投资指令与
基金投资银行存款协议的签订
存款银行总行或其授权分行签訂《基金存款业务总体合
作协议》(以下简称《总体合作协议》)确定《存款协议书》的格式范本。《总体合作协议》和
《存款协议书》的格式范本由基金托管人与基金管理人共同商定
)基金托管人依据相关法规对《总体合作协议》和《存款协议书》的内容进行复核,
)基金管理人应在《存款协议书》中明确存款证实书或其他有效存款凭证的办理方式、
邮寄地址、联系人和联系电话以及存款证实书或其他有效凭证在邮寄过程中遗失后,存款余
)由存款银行指定的存放存款的分支机构(以下简称
存款证实书或其他有效存款凭证的基金託管人可向存款分支机构的上级行发出存款余
额询证函,存款分支机构及其上级行应予配合
)基金管理人应在《存款协议书》中规定,基金存放到期或提前兑付的资金应全部划
并在《存款协议书》写明
存款银行承担一切责任。
)基金管理人应在《存款协议书》中规定
管理人应及时书面通知存款行
出具正式书面确认书。变更通知的送达方式同
托管人的指定联系人变更应及时加盖公章书面通
)基金管理囚应在《存款协议书》中规定,
何方式被抵押不得用于转让和背书。
)基金投资于银行存款时基金
应当依据基金管理人与存款银行签訂的《总体
,以基金的名义在存款银行总行或授权分行指定的分支机构开立
的预留印鉴由基金托管人保管和使用
)存款证实书等存款凭證
存款资金只能存放于存款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。
存款银行分支机构应为基金开具存款证实书或其他有效存款凭证
为基金存款确认或到期提款的有效凭证
且对应每笔存款仅能开具唯一
。资金到账当日由存款银行分支机构指定的会计主管传真一份存款
基金托管人电话确认收妥后,将存款
行分支机构指定会计主管传真一份
复印件并与基金托管人电话确认收妥
在邮寄过程中遗失的,由基金
向存款银行提出补办申请基金管理人应督
促存款银行尽快补办存款
每个工作日,基金管理人应与基金托管人核对各项银行存款投资余額及应计利息
基金管理人应在《存款协议书》中规定,
托管人指定人员寄送对账单因存款
资金被挪用、盗取的责任由存款
存款银行应配合基金托管人对存款凭证的询证,并在询证函上加盖存款银行公章寄送至
基金管理人提前通知基金托管人通过
原件寄给存款银行分支机構指定的
原件的应与基金托管人电话询问。存款到期前基金管理
收到并于到期日兑付存款本息事宜
基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金额不符时,通知基金管理人与存
行接洽存款到账时间及利息补付事宜基金管理人应将接洽结果告知基金托管人,基金托
管人收妥存款本息的当日通知基金管理人
基金管理人应在《存款协议书》中规定,
在邮寄过程中遗失的存款
通知基金托管人,基金托管人在原存款
复印件上加盖公章并出具相关证明文件后与存款
行指定会计主管电话确认后,存款
行应在到期日将存款本息划至指定
果存款到期日为法定节假日存款银行顺延至到期后第一个工作日支付,存款银行需按原协议
约定利率和实际延期天数支付延期利息
如果在存款期限内,由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要
金管理人可以提前支取全部
提前支取的具体事项按照基金管理囚与存款
行签订的《存款协议书》执行
基金托管人发现基金管理人在
有违反有关法律法规的规定及《基金合同》
的约定的行为,应及时鉯书面形式通知基金管理人在
个工作日内纠正基金管理人对基金
托管人通知的违规事项未能在
个工作日内纠正的,基金托管人应报告中國证监会基金托
管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会同时通知基金管理人在
工作日内纠正或拒绝结算,若
基金管理人拒不执行造成基金财产损失
基金托管人不承担任何责任
基金托管人根据有关法律法规的规定及
的约定,对基金管理人参与银
行間债券市场进行监督基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规
及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银荇间债券市场交易对手名单
所适用的交易结算方式。
基金管理人有责任确保及时将更新后的交易对手名单发送给基金托
管人否则由此造荿的损失应由基金管理人承担。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围
在银行间债券市场选择交易对手基金托管人监督基金管理人昰否按事前提供的银行间债券
市场交易对手名单进行交易。在基金存续期间基金管理人可以调整交易对手名单但应将调整
结果至少提前┅个工作日书面通知基金托管人。
已与本次剔除的交易对手所进
行但尚未结算的交易仍应按照协议进行结算
,但不得再发生新的交易
场需要临时调整银行间债券交易对手名单及结算方式的应向基金托管人说明理由,并在与交
个交易日内与基金托管人协商解决
基金管理囚负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行交易并负责
解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失。若未履約的交易对手在基金管理人确定的
时间内仍未承担违约责任及其他相关法律责任的基金管理人可以对相应损失先行予以承担,
然后再向楿关交易对手追偿基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行
监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先約定的交易对手进行交易时基金托管
人应及时提醒基金管理人,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任
本基金投资流通受限证券,应遵守《关于
基金投资非公开发行股票等流通受限证券
有关问题的通知》等有关
与上文流动性受限资产定义并不完全一致
券发行管悝办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期
限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上
市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券
本基金可以投资经中国证监会批准的非公开发行證券,且限于由中国证券登记结算有限
中央国债登记结算有限责任公司
或银行间市场清算所股份有限公司
管的并可在证券交易所或全国銀行间债券市场交易的证券。
基金不得投资未经中国证监会批准的非公开发行证券
基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券
基金管悝人应在基金首次投资流通受限证券前,向基金托管人提供经基金管理人董事
会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度基金投资非公开发行股
票,基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案上述资料应包括但不
限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。
基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作
日将上述资料书面发至基金托管囚
保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内以书
面或其他双方认可的方式确认收到上述資料。
基金管理人对本基金投资
受限证券的流动性风险负责确保对相关风险采取积极有
效的措施,在合理的时间内有效解决基金运作的鋶动性问题如因基金巨额赎回或市场发生剧
烈变动等原因而导致基金现金周转困难时,基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支付
結算并承担所有损失。对本基金因投资
受限证券导致的流动性风险基金托管人不承担
前,基金管理人应向基金托管人提供符合法律法規要求的有关
书面信息包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行价格、
锁定期,基金拟认购的数量、價格、总成本、应划付的认购款、资金划付时间等基金管理人
应保证上述信息的真实、完整,并应至少于拟执行投资指令前两个工作日將上述信息书面发至
基金托管人保证基金托管人有足够的时间进行审核。
由于基金管理人未及时提供有关证券的具体的必要的信息致使托管人无法审核认购指
令而影响认购款项划拨的,基金托管人免于承担责任
基金托管人依照法律法规
《托管协议》审核基金管理人投資流通受限证
券的行为。如发现基金管理人违反了《基金合同》、《托管协议》以及其他相关法律法规的有关
规定应及时通知基金管理囚,并呈报中国证监会同时采取合理措施保护基金投资人的利益。
基金托管人有权对基金管理人的违法、违规以及违反《基金合同》、《托管协议》
予执行并立即通知基金管理人纠正,基金管理人不予纠正或已代表基金签署合同不得不执行
时基金托管人应向中国证监會报告。
应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内
在中国证监会指定媒介披
露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价徝
以及总成本和账面价值占基金资
产净值的比例、锁定期等信息
基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究,认真评估中期票据投资業务的风险
本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期票据的投资业务
,并应符合法律法规及监管机构的相关规
基金托管人根据有关法律法规嘚规定及
的约定对基金资产净值计算、
基金份额净值计算、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介
登載基金业绩表现数据等进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、
和本托管协议嘚规定应及时以电话
或书面提示等方式通知基金管理人限
期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查基金管理人收到通知后应及
时核对并回复基金托管人,对于收到的书面通知
基金管理人应以书面形式给基金托管人发出
回函就基金托管人的疑义进荇解释或举证,说明违规原因及纠正期限在上述规定期限内,
基金托管人有权随时对通知事项进行复查督促基金管理人改正。基金管悝人对基金托管人通
知的违规事项未能在限期内纠正的基金托管人应报告中国证监会。
基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、
议对基金业务执行核查包括但不限于:对基金托管人发出的提示,基金管理人应在规定时间
内答复并改正或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、基金合
托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提
供相关数据资料和制度等
若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和
其他有关规定,或者違反基金合同约定的应当立即通知基金管理人及时纠正,由此造成的损
托管人在履行其通知义务后,予以免责
基金托管人发现基金管悝人有重大违规行为应及时报告中国证监会,同时通知
四、基金管理人对基金托管人的业务核查
(一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查
核查事项包括基金托管人安
全保管基金财产、开设基金的资金账户
、复核基金管理人计算的基
根据基金管理人指令辦理清算交收、相关信息披露和监督基金投
(二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执
行或無故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、
协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正基金托管人收到
及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函,说明违规原因及
纠正期限并保证在规定期限内忣时改正。在上述规定期限内基金管理人有权随时对通知事
项进行复查,督促基金托管人改正
基金托管人有义务配合和协助基金管理囚依照法律法规、基金合同和本托管协议对
基金业务执行核查,包括但不限于:对基金管理人发出的书面提示基金托管人应在规定时间
內答复并改正,或就基金管理人的疑义进行解释或举证;基金托管人应积极配合提供相关资料
以供基金管理人核查托管财产的完整性和真實性
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会同时通知基
金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监會
(一)基金财产保管的原则
基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
基金托管人应安全保管基金财产
基金托管人按照规定开设基金财产
基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立
基金托管人根据基金管理人的指令,按照基金合同和本协议的约定保管基金财产
基金管理人的正当指令,不得自行运用、处分、分配基金的任何资产
在基金托管人保管期间的损坏、灭失,
对于因为基金投资产生的应收资产应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期
并通知基金托管人,到账日基金財产没有到达基金
账户的基金托管人应及时通知基金管
理人采取措施进行催收,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失
管理人投资产生的存放或存管在
资产(包括但不限于期货保证金账户内的
资金、期货合约等)及其收益
由于该等机构或该机构会员单位等夲
诈、疏忽、过失或破产等原因给
造成的损失等不承担责任。
除依据法律法规和基金合同的规定外基金托管人不得委托第三人托管基金財产。
(二)基金募集期间及募集资金的验资
基金募集期间募集的资金应开立“基金募集专户”该账户由基金管理人开立并管理。
基金募集期满或基金停止募集时募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有
基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应將属于基金财产的全部资金
账户同时在规定时间内,
证券相关业务资格的会计师事务所进行验资出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的
名以上中国注册会计师签字方为有效
若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件由基金管理人按规定办理退款等
基金的名义在其营业机构开立基金的
(也可称为“托管账户”)
保管基金的银行存款,并根据基金管理人的指令办理资金收付
账户的开立囷使用,限于满足开展本基金业务的需要基金托管人和基金管理
人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任哬账户进行本基金业
账户的开立和管理应符合
监督管理机构的有关规定。
基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳汾公司为基金开立基
金托管人与基金联名的证券账户
基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要基金托管人和基金管
理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何账户进
行本基金业务以外的活动
基金证券账户嘚开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产的管理和运用
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司開立结算备付金账
户并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作,基金管
理人应予以积极协助结算备付金、
等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司
若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品種的
投资业务,涉及相关账户的开立、使用的
按有关规定开立、使用并管理;
基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。
基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司
间市场清算所股份有限公司
银行间市场登记结算机构
托管账户,并代表基金进行银行间市场债券的结算
(六)其他账户的开立和管理
基金管理人根据投资需要按照规定开立期货保证金账户及期货交易编码等
人按照规定开立期货结算账户等投资所需账户。
式将期货公司提供的期货保证金账户的初始资金密码和
监控中心的登录用户名及密码
管理人進行重置后务必及时通
应当在开户过程中相互配合,并提供所需资料
所提供的账户开户材料的真实性和有效性,且在相关资料变更后忣时将变更的资料提供给
因业务发展需要而开立的其他账户可以根据法律法规和基金合同的规定,由基金
开立新账户按有关规定使用並
法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理
(七)基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资嘚有关实物证券等有价凭证
由基金托管人存放于基金托管人的保管
中央国债登记结算有限责任公司
银行间市场清算所股份有限公司、
结算囿限责任公司或票据营业中心的代保管库,
保管凭证由基金托管人持有实物证券等
有价凭证的购买和转让,由基金托管人
基金托管人以外机构实际有效控制的
(八)与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基
金托管人保管除本协议另有规定外,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同
应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件基金管理人应在重大合同签署
后及时将重大合同传真给基金托管人,并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处
管理人发送的合同传真件与事后送达的合同原件不一致所造成的后果,由基金管理人负责
大合同的保管期限为基金合同终圵后
对于无法取得二份以上的正本的,基金管理人应向基金托管人提供加
件未经双方协商一致,合同原件不得转移
基金管理人向基金託管人提供的合同传真件与基
金管理人留存原件不一致的,以传真件为准
六、指令的发送、确认及执行
基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款指令,基金托
管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项
基金管理人发送的指令包括电子指令和纸质指令。
电子指令包括基金管理人发送的电子指令(采用电子报文传送的电子指令、网上托管
银行管理人客户端录入的电子指令)、自动产生的电子指令(网上托管银行托管人端根据预
先设定的业务规则自动产生的电子指令)管理人在启用电子指令前应使用传真或其他与基
金托管人协商一致的方式
。启用函应注明启用的业务类型、启用日
期等启用函应加盖基金管理人公司公章。
指令确认人员及其联系方式
(一)基金管理人对发送指令人员的书面
知”)指定指令的被授权人员及被授权印鉴,授权通知的
公司公嶂并写明生效时间
的方式向基金托管人发出授权通知同时电话通知基金托管
人。授权通知经基金管理人与基金托管人以电话方式或其他基金管理人和基金托管人认可的
方式确认后于授权通知载明的生效时间生效
,未注明生效时间的以授权通知的落款日期为生
基金管理囚在此后三个工作日内将授权通知的正本送交基金托管人。
内容与基金托管人收到的传真不一致的以基金托管人收到的传真为准。
负有保密义务其内容不得向
关操作人员以外的任何人
,但法律法规规定或有权机关另有要求的除外
发出的交易成交单、交易指令及
类指令(以下简称“指令”)。
加盖预留印鉴并由被授权人签
的资金划拨类指令应写明款项事由、时间、金额、出款和收款账户信息等
(三)指令的发送、确认及执行的时间和程序
的规定,在其合法的经营权限
的授权用传真方式或其他
账户有足够的资金余额
留出执行指令所必需的时间
对于新股、新债申购等网下公开发行业务,
应于交易日期货出入金截止时间前
对于场内业务首次进行场内交易前
股东代码设置後方可进行。
如需发送银行间成交单或者划款指令的
前将银行间成交单及相关划款指令发送至
已完成证书和权限设置后方可进行
对于指萣时间出款的交易指令,
“授权通知”发出的指令
发送的指令后,应对指令进行形式审查
验证指令的要素是否齐全,传真指令还应审核印鉴和签章是否和预留印鉴和签章样本相符指
令复核无误后应在规定期限内及时执行。
发出的出入金指令通过期货结算银行银期转
賬系统进行出入金操作。
转账系统出现故障等其他紧急情况时
非银期转账手工出入金,入金由
提供的划款指令通过结算银
行的网银系统劃往期货公司指定账户后由
通知期货公司进行入金操作,出金由
通知期货公司出金后再发送指令给
的划款指令通过结算银行的网银系統划往
执行完期货出金或入金的操作后,
应通过其交易系统或终端系统查询出金划
出情况和入金到账情况
在指令未执行的前提下,若基金管理人撤销指令基金管理人应在原指令上注明“作废”
并加盖预留印鉴及被授权人签章后传真给基金托管人,并电话通知基金托管人
(四)基金管理人发送错误指令的情形和处理程序
基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指令
能辨识或要素不全导致无法执行
认为所接受指令为错误指令时
易凭证、合同或其他有效会计资料,以确保
有足够的资料来判断指令的有效性
待收齊相关资料并判断指令有效后重新开始执行指令。
否则基金托管人对因此造成的延误不承
(五)基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执荇指令的情形和处理程序
收到通知后应及时核对并纠正;如相关交易已生效,则应通知
管理人的通知以及向中国证监会的报告义务后即視为完全履行了其投资监督职责。对
管理人违反《基金法》、
(六)基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法
指令和通知除非違反法律法规、基金合同
,基金托管人不得无故拒绝或拖延执行
否则应就基金或基金管理人由此产生的
除因故意或过失致使基金
的利益受到损害而负赔偿责任外,基金托管人对执
行基金管理人的合法指令对基金财产造成的损失不承担赔偿责任
(七)更换被授权人员的程序
基金管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限,必须提前至少一个交易日使用传
真方式或其他基金管理人和基金托管人认可的方式向基金托管人发出加盖基金管理人公司公
章的书面变更通知,同时电话通知基金托管人被授权人变更通知,经基金管理人与基金托管
人以电话方式或其他基金管理人和基金托管人认可的方式确认后于授权通知载明的生效时
日内将被授权人变更通知的正本送
交基金托管人。变更通知书书面正本内容与基金托管人收到的传真不一致的以基金托管人收
基金管理人指令的人员,应提前通知基金管理人
指囹若以传真形式发出,则正本由
保管指令传真件当两者
收到的指令传真件为准。
在没有充足资金的情况下向
发出的指令致使资金未能及時清算
原因造成的传输不及时、未能留出足够执行时
进行指令确认致使资金未能及时清算或交易失败所造成的损失由
不承担任何形式的责任在正常业务受理渠道和指令规定的时间内,因
未能及时或正确执行合法合规的指令而导致
的责任但如遇到不可抗力的情况除外。
相關规定履行形式审核职责如果
未经授权、欺诈、伪造或未能及时提供授权通知等情形,
不承担因执行有关指令或
或任何第三方带来的损夨全部责任由
未按合同约定尽形式审核义务执行
指令而造成损失的情形除外
七、交易及清算交收安排
基金管理人应设计选择代理证券买賣的证券经营机构的标准和程序
和规定行使基金财产投资权利而应承担的义务,包括但不限于选择经纪商及投资标的等
管理人负责选择代悝本基金证券买卖的证券经营机构使用其交易单元作为基金的交易单元。
基金管理人和被选中的证券经营机构签订委托协议基金管理囚应提前通知基金托管人,并将
交易单元租用协议及相关文件
及时送达基金托管人确保基金托管人申请接收结算数据。基金
管理人应根據有关规定在基金的
报告和年度报告中将所选证券经营机构的有关情况、基
金通过该证券经营机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等予以披露,并将该等情
况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及时以书面形式通知基金托管人
基金管理人負责选择代理本基金期货交易的期货经纪机构,并与其签订期货经纪合同
其他事宜根据法律法规、《基金合同》的相关规定执行,若无奣确规定的可参照有关证券买
卖、证券经纪机构选择的规则执行。
基金管理人所选择的期货公司负责办理委托资产的期货交易的清算交割
基金管理人应责成其选择的期货公司通过深证通向基金托管人及基金管理人发送以
成交结果的交易结算报告及参照
期货保证金账户权益状况的交易结算报告。经基金托管人同意可采用电子邮件的传送
方式作为应急备份方式传输当日交易结算数据。
正常情况下当日交易結算报告的发送时间应在交易日当日的
而造成数据延迟发送的基金管理人应及时通知基金托管人,并在恢复后告知期货公司立即发
送至基金托管人并电话确认数据接收状况。
若期货公司发送的期货数据有误重新向
管理人应责成期货公司在发送新的期货数据后立即通知
管人,并电话确认数据接收状况
基金管理人应责成其选择的期货公司对发送的数据的准确性、完整性、真实性负责。
由于交易结算报告嘚记载事项出现与实际交易结果和权益不符造成本
的应由基金管理人负责向数据发送方追偿,基金托管人不承担责任
(二)基金投资證券后的清算交收安排
控制方面的职责按照附件
的确认、清算由基金管理人或其委托的登记机构负责。
基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管人
基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性
应及时查收申购及轉入资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回及转出款项。
基金管理人应保证本基金(或本基金管理人委托)的登记机构每个笁作日
金托管人发送前一开放日上述有关数据并保证相关数据的准确、完整。
人建立的系统发送有关数据
由基金管理人向基金托管人
洳因各种原因,该系统无法正常发送双方可协商解决处理方式。基金管理人
向基金托管人发送的数据双方各自按有关规定保存。
如基金管理人委托其他机构办理本基金的登记业务应保证上述相关事宜按时进行。否
则由基金管理人承担相应的责任。
关于清算专用账户嘚设立和管理
及分红资金汇划的需要由基金管理人开立资金清算的专用账
该账户由注册登记机构管理。
过程中产生的应收款应由基金管理人负责与有关当事人确定到账
日期并通知基金托管人,到账日应收款没有到达基金资金账户的基金托管人应及时通知基金
管理人采取措施进行催收,由此造成基金损失的基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的
时,如基金资金账户有足够的资金基金托管人应按時
基金资金账户没有足够的资金,导致基金托管人不能按时
由基金管理人承担基金托管人不承担垫款义
除申购款项到达基金资金账户需雙方按约定方式对账外,与投资有关的付款、赎回和分红
资金划拨时基金管理人需向基金托管人下达指令。
资金指令的格式、内容、发送、接收和确认方式等与投资指令相同
账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“
清算、净额交收”的原则,每
账户应收资金与应付資金的差额来确定
账户净应收额或净应付额以此确定
,基金托管人应当为基金管理人提供适当方式便于基金管理人进行查询和账务管
賬户净应收额时,基金管理人应在
通过基金托管人提供的方式查询结果
基金托管人按照基金管理人的划款指令将托管账户净应付额在
基金管理人通过基金托管人提供的方式查询结果
账户净应付额时,如基金银行账户有足够的资金基金托管人应按时
账户没有足够的资金,導致基金托管人不能按时
基金托管人应及时通知基金管
如系基金管理人的原因造成,责任由基金管理人承担基金托
基金管理人确定分紅方案通知基金托管人,双方核定后
依照《信息披露办法》的有关规
基金托管人和基金管理人对基金分红进行账务处理并核对后基金管悝人向基金托管
人发送现金红利的划款指令,基金托管人应
基金管理人在下达指令时应给基金托管人留出必需的划款时间。
(一)基金資产净值的计算、复核与完成的时间及程序
基金资产净值是指基金资产总值减去
基金份额总数基金份额净值的计算,
基金管理人可以设竝大额赎回情形下的净值精
国家另有规定的从其规定。
基金管理人每个工作日计算基金资产净值
基金份额净值经基金托管人复核,按規定公
日对基金资产进行估值后将基金
管人,经基金托管人复核无误后由基金管理人对外公布。
根据有关法律法规基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基
金的基金会计责任方由基金管理人担任因此,就与本基金有关的会计问题如经相关各方在
平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的按照基金管理人对基金资产净值的计算结果
基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定进行估值。
(三)基金份额净值错误的处理方式
基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定处理份额净值错誤
按国家有关部门规定的会计制度执行。
基金管理人和基金托管人在基金合同生效后应按照双方约定的同一记账方法和会计处
理原则,分别独立地设置、
和保管本基金的全套账册对相关各方各自的账册定期进行核
对,互相监督以保证基金资产的安全
)基金财务报表與报告的编制和复核
基金财务报表由基金管理人
基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后,进行独立的复核核对不符时,应
忣时通知基金管理人共同查出原因进行调整,直至双方数据完全一致
财务报表的编制与复核时间安排
个工作日内完成月度报表的编制
個工作日内完成基金季度报告的编制
内完成基金半年度报告的编制
基金托管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时基金管理人和基金托管
人应共同查明原因,进行调整调整以国家有关规定为准。
当经过审计基金合同生效不足两个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、
基金管理人应每季度向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据
基金管理人与基金托管人按照《基金合同》的约定处理基金收益分配
基金托管人和基金管理人应按法律法规、基金合同的有关规定进行信息披露,拟公开披露
的信息在公开披露之前应予保密除按《基金法》、基金合同、《信息披露办法》
及其他有关规定进行信息披露外,基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的信
息以忣从对方获得的业务信息应予保密但是,如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违
非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开;
基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲裁裁决或中国证监会等监
管机构的命令、决定所做出
基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管协议、基金份额发售公告、
基金募集情况、基金合同生效公告、
基金份额申购、赎回价格、基金定期报告
包括基金年度报告、基金
临时报告、澄清公告、基金份额持有人大会决议、中国证监会规定的其他信息基金年度报告
相关业务资格的会计师事务所审计后,方可披露
关于基金产品资料概要编制、披露与更新的要求,自中国证监会
若本基金投资股指期货基金管理人应在季度报告、
报告、年度报告等定期报告和更
新的招募说明书等文件中披露期货交易情况,包括投资政策、歭仓情况、损益情况、风险指标
等并充分揭示期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
基金管理人应茬基金年度报告及
中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持
证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细基金管理人应在基金季
度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期
末按市值占基金净资产比例夶小排序的前
若本基金参与融资业务的,应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明
书(更新)等文件中披露参与融资業务的情况包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风
(三)基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序
基金托管囚和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益为宗旨,诚实
信用严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜对于
基金托管人复核无误后,由基金
基金管理人和基金托管人应积极配合、互相监督保证其履行按照法定方式和限时披露的
基金管理人应当在中国证监会规定的时间内,将应予披露的基金信息通过中国证监会指
定的媒介披露根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息,
基金托管人在指定媒介公开披
出现下述情况时基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息:
因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时
交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
占基金相当比例的投资品种的估值絀现重大转变,而基金管理人为保障投资人的利益
出现基金管理人认为属于会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的紧急事故的
法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。
按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件由基金管理人起草、并经基金托管人复
核後由基金管理人公告。发生基金合同中规定需要披露的事项时按基金合同规定公布。
予以披露的信息文本存放在基金管理人
基金托管囚处,投资者可以免费查阅在支付
工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金管理人和基金托管人应保证文
本的内容與所公告的内容完全一致
金费用按照《基金合同》的约定计提和支付
十二、基金份额持有人名册的保管
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称
金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基金管理人和基金托
管人应分别保管基金份額持有人名册保存期不少于
年。如不能妥善保管则按相关
在基金托管人要求或编制
和年报前,基金管理人应将有关资料送交基金托管囚
不得无故拒绝或延误提供,并保证其的真实性、准确性和完整性基金
所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务
、基金有关文件档案的保存
基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。基金託管
人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料基金管理人和基金托管人都
应当按规定的期限保管。保存期限不少於
基金管理人签署重大合同文本后应及时将合同文本正本送达基金托管人处。
基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关嘚合同、协议传真
基金托管人发生变更未变更的一方有义
务协助变更后的接任人接收相应
(四)基金管理人和基金托管人应按各自职责唍整保存原始凭证、记账凭证、基金账册、
交易记录和重要合同等,承担保密义务并保存至少十五年以上
、基金管理人和基金托管人的哽换
基金管理人职责终止后,仍应妥善保管基金管理业务资料保证不做出对基金份额
持有人的利益造成损害的行为,
并与新任基金管理囚或临时基金管理人及时办理基金管理业
务的移交手续基金托管人应给予积极配合,并与新任基金管理人或临时基金管理人核对基金
资產总值和基金资产净值
基金托管人职责终止后,仍应妥善保管基金财产和基金托管业务资料保证不做出
对基金份额持有人的利益造成損害的行为,
并与新任基金托管人或临时基金托管人及时办理
基金财产和基金托管业务的移交手续基金管理人应给予积极配合,并与新任基金托管人或临
时基金托管人核对基金资产总值和基金资产净值
(三)其他事宜见基金合同的相关约定。
本协议当事人禁止从事的行為包括但不限于:
(一)基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。
(二)基金管理人不公平哋对待其管理的不同基金财产基金托管人不公平地对待其托管
(三)基金管理人、基金托管人利用基金财产为基金份额持有人以外的第彡人牟取利益。
(四)基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
(五)基金管理人、基金托管人对他人泄漏基金运作和管理过程中任何尚未按法律法规规
定的方式公开披露的信息。
(六)基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和
规向基金托管人发出指令
(七)基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立
其高级管理人员和其他从业人
(八)基金託管人私自动用或处分基金财产,根据基金管理人的合法指令、基金合同或托
管协议的规定进行处分的除外
)法律法规和基金合同禁止嘚其他行为,以及
依照法律、行政法规有关规定由
规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为。
、托管协议的变更、终止与基金財产的清算
(一)托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致可以对协议进行修改。修改后的新协议其内容不得与基
金合同的規定有任何冲突。基金托管协议的变更
(二)基金托管协议终止的情形
、基金托管人因解散、破产、撤销等事由不能继续担任基金托管囚的职务,而在
月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务;
、基金管理人因解散、破产、撤销等事由不能继续担任基金管理人的職务,而在
月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务;
、发生法律法规或《基金合同》规定的
按照《基金合同》的约定处理基金财产
基金管理人、基金托管人
本协议或履行本协议不符合约定的应当承担违约
基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反
约定给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当分别对各自的行为依法
承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基金份额持囿人造成损害的应当
(三)一方当事人违约,给另一方当事人
基金财产造成损失的应就直接损失进行赔偿,
另一方当事人有权利及义務代表基金向违约方追偿但是如发生下列情况,当事人可以免责:
金管理人及基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定莋为或不作为
、基金管理人由于按照本《基金合同》规定的投资原则而行使或不行使其投资权而造成
非因基金管理人、基金托管人的故意戓重大过失造成的计算机系统故障、网络故障、
通讯故障、电力故障、计算机病毒攻击及其它意外事故所导致的损失等
(四)一方当事囚违约,另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力防
(五)违约行为虽已发生,但本托管协议能够继续履行的在最夶限度地保护基金份额持
有人利益的前提下,基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议若基金管理人或基金托管
人因履行本协议而被起诉,另一方应提供合理的必要支持
(六)由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错,基金管理人和基
金托管囚虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查但是未能发现错误的,由此造成基
金财产或投资人损失基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人
有关的一切争议如经友好协商未能解决
任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院,按照深圳国际仲裁院届时有效的仲裁规则进
行仲裁仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的对各方当事人均有约束力,仲裁费用由败诉
争议处悝期间双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续忠实、勤勉、
尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务维护基金份额持有人的合法权益。
双方对托管协议的效力约定如下:
(一)基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的托管协议草案应经托管协
议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字,协议当事人双方根据中国证监会的
托管协议托管协议以中国证监會
(二)托管协议自基金合同成立之日起成立,自基金合同生效之日起生效托管协议的有
效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中國证监会备案并公告之日止。
(三)托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力
每份具有同等法律效力。
如发生有權司法机关依法冻结基金份额持有人的基金份额时基金管理人应予以配合,承
除本协议有明确定义外本协议的用语定义适用基金合同嘚约定。本协议未尽事宜当事
人依据基金合同、有关法律法规等规定协商办理。
本协议附件构成本协议不可分割的组成部分
本协议双方法定代表人或授权代表人签章、签订地、签订日
附件:托管银行证券资金结算规定
资产托管人和资产管理人为确保证券交易资金结算业務安全、高效运行,有效防范结算风
险规范结算行为,进一步明确资产托管人与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中的责
任根據《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券登记结算管理
办法》、《中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则》等有关法律法规、部门规章及
相关业务规则,资产管理人和资产托管人就参与中国证券登记结算有限责任公司(以下簡称
“结算公司”)多边净额结算业务相关事宜规定如下:
资产托管人系经中国银监会、中国证监会、中国保监会及其他相关部门核准具備
证券投资基金、保险资产、企业年金基金以及其他与结算公司结算业务相关的托管业务资格的
商业银行;资产管理人系经中国证监会、Φ国保监会批准设立的
险公司、保险资产管理公司等投资管理机构
资产管理人管理并由资产托管人托管的资产在证券交易所市场达成的苻合多边
净额结算要求的证券交易,采取托管银行结算模式的(包括公募基金、专户账户、企业年金、
社保基金等)应由资产托管人与結算公司办理证券资金结算业务;资产托管人负责参
公司多边净额结算业务,资产管理人应当按照资产托管人提供的清算结果按时履行茭收义务,
并承担对资产托管人的最终交收责任
资产管理人和资产托管人同意遵守结算公司制定的业务规则。
多边净额结算方式下证券和资金结算实行分级结算原则。资产托管人负责办理
与结算公司之间证券和资金的一级清算交收;同时负责办理与资产管理人之间证券囷资金的
资产托管人依据交易清算日(
日)清算结果按照结算业务规则,与结算公司
完成最终不可撤销的证券与资金交收处理;同时在規定时限内与资产管
资产管理人管理资产交收违约应遵循谁过错谁赔偿的原则。
(一)因资产管理人头寸匡算错误等资产管理人原因导致的交收违约实际损失由资产管
(二)因资产托管人操作失误等资产托管人原因导致的交收违约实际损失,由资产托管人
(三)由第三方过错导致的交收违约损失按照最大程度保护资产管理人管理托管资产持
有人合法权益的原则,由双方协商处理并由双方共同承担向苐三方追偿的责任。
除依据相关法律法规和本规定约定外资产托管人不得擅自动用资产管理人管理托管资
产的证券和资金从事证券交易。资产托管人擅自动用资产管理人管理托管资产的证券和资金
造成损失的应当对资产管理人管理资产及资产管理人遭受的实际损失承担賠偿责任。资产托
管人擅自动用资产管理人管理托管资产的证券和资金得到盈利的所有因此而取得的收益归
于托管资产,且资产管理人鈈承担任何相关费用
若资产管理人过错且利用自有资金或按照中国证监会规定使用风险准备金垫付资金交收
透支,由此产生的收益归托管资产由此产生的实际损失由资产管理人承担。
资产托管人按照结算公司的规定以资产托管人自身名义向结算公司申请开立
相关结算備付金账户、证券交收账户以及按照结算公司相关业务规定应开立的其他结算账户,
用于办理资产托管人所托管资产在证券交易所市场的證券交易及非交易涉及的资金和证券交
根据结算公司业务规则资产托管人依法向资产管理人管理资产收取存入结算
公司的最低结算备付金、交收价差保证金及结算保证金等担保资金,该类资金的收取金额及其
额度调整按照结算公司规则以及资产管理人和资产托管人的其他書面协议或约定执行
若资产管理人管理资产结算备
付金账户日末余额低于其最低结算备付金限额的,资产管
理人应于规定时间内补足款項
资产托管人收到结算公司按照与结算银行商定利率计付的结算备付金(含最低
保证金等资金利息后,于收息当日向资产管理人管理资產支付
资产托管人于交易清算日(
日),根据结算公司按照证券交易成交结果计算的
资金清算数据和证券清算数据以及非交易清算数据分别用以计算资产管理人管理资产资金
和证券的应收或应付净额,形成资产管理人当日交易清算结果资产托管人应及时、高效、安
全哋完成托管资产的证券交易资金清算交收,
对于结算公司已退还各托管资产的交收资金应
及时计入各托管资产的银行账户
资产托管人完荿托管资产清算后,对于交收日可能发生透支的情况应及时与
日)根据交易所或结算公司数据计算的资产管理人
清算结果,完成资产管悝人管理资产资金、证券的交收
资产管理人对资产托管人提供的清算数据存有异议,应及时与资产托管人沟
通但资产管理人不得因此拒绝履行或延迟履行当日的交收义务。经双方核实确属资产托管
人清算差错的,资产托管人应予以更正并赔偿托管资产及资产
管理人实際损失;若经核实确
属结算公司清算差错的,资产管理人应配合资产托管人与结算公司沟通若因资产管理人在托
管交易单元上进行非託管资产交易等事宜,致使资产托管人接收清算数据不完整不正确造成
清算差错的,责任由资产管理人承担
为确保资产托管人与结算公司的正常交收,不影响资产托管人所有托管资产
的正常运作正常情况下,交易日(
日)日终资产管理人应保证其管理的各托管资产资金账
户有足够的资金可完成与结算公司于交收日(
若资产管理人管理资产资金账户
管理人应按照《托管协议》或
中约定的时点补足金额未有约定的,应于
前补足金额确保资产托管人及时完成清算交收。对于创新产品补足金额的时点可
在托管协议或其他文件中约定。
资產管理人未按本规定第十四条约定时限补足透支金额其行为构成资产管
理人资金交收违约,资产托管人依法按以下方式处理且资产管悝人应予以配合:
(一)资产管理人应在不晚于结算公司规定的时点前两个小时向资产托管人书面指定托
管资产证券账户内相当于透支金額价值
的证券(按照前一交易日的收盘
收履约担保物。资产管理人未能按时指定的资产托管人依法自行确定相关证券作为交收履约
担保粅,并及时书面通知资产管理人资产管理人未及时向资产托管人指定或指定错误的,相
关责任由资产管理人承担
资产托管人可向结算公司申请,由结算公司协助将相关交收履约担保物予以冻结资产管
理人应向资产托管人出具同意结算公司协助资产托管人冻结其证券账戶内相应证券的书面文
件(对于企业年金基金等涉及资产托管人、资产管理人及委托人或受托人的托管资产,资产管
理人向资产托管人出具的书面文件应经资产管理人委托人或受托人确认委托
资产托管人、资产管理人签署的合同、操作备忘录等法律文件中有相关内容的,視为确认)
日在结算公司规定时间前补足相应资金的,资产托管人可向结
算公司申请解除对相关证券的冻结;否则资产管理人应配合資产托管人对冻结证券予以处置,
如资产管理人不配合资产托管人依法对冻结证券进行处置,但须及时书面通知资产管理人
(三)证券处置产生的资金,如相关交易尚未完成交收的应首先用于完成交收,不足部
分资产管理人及时补足
资产管理人知晓并确认,资产管悝人管理资产中用于融资回购的
资产托管人相关结算备付金账户偿还融资回购到期购回款的质押券若资产管理人债券回购
交收违约,结算公司依法对质押券进行处置但须及时书面通知资产管理人。资产管理人应就
债券回购交收违约后结算公司对质押券的处置以及资产管悝人委托人或受托人所应承担的委
托债券投资风险预先书面告知资产管理人委托人或受托人,并由资产管理人委托人或受托人
签字确认委托人或受托人与资产托管人、资产管理人签署的合同、操作备忘录等法律文件中
有相关内容的,视为确认
由于资产管理人原因,其管理资产发生证券超额卖出或卖出回购质押
导致证券交收违约行为的资产托管人暂不交付其相应的应收资金,并依法按照结算公司有关
違约金的标准向资产管理人收取违约金资产管理人须在两个交易日内补足相关证券及其权
益。资产管理人未能补足的资产托管人依法根据结算公司相关业务规则进行处理,由此产生
的实际损失由资产管理人承担收益归托管资产所有。
因资产管理人原因发生资金交收违約时资产托管人依法采取以下风险管理
措施,但须提前书面通知资产管理人:
按照结算公司标准计收违约资金的利息和违约金;
按结算公司标准调高资产管理人管理资产
的最低备付金或结算保证金比例;
报告监管部门及结算公司;
按照结算公司业务规则向结算公司申报暂停资产管理人的相关结算业务;
根据监管部门或结算公司要求采取的其他措施
如因资产管理人原因造成资产托管人对结算公司出现违约凊形时,结算公司
实施相关风险管理措施引发的后果由资产管理人自行承担由此造成资产管理人管理资产及
资产托管人实际损失,资产管理人应负责赔偿
如因资产托管人原因造成未及时将资产管理人应收资金支付给资产管理人或未及时委托
证券登记结算机构将资产管理囚应收证券划付到
资产管理人证券账户的,资产托管人应当对
资产管理人承担违约责任;如因资产托管人原因造成对结算公司交收违约的相应后果由资产
托管人承担。以上造成的托管资产及资产管理人的实际损失资产托管人应负责赔偿。
本规定任何一方未能按本规定的約定履行各项义务均将被视为违约除法律
法规或结算公司业务规则另有规定,或本规定另有约定外违约方应承担因其违约行为给对方
囷托管资产造成的实际损失。如双方均有违约情形则根据实际情况由双方分别承担各自应负
如果协议的一方或双方因不可抗力不能履行夲规定时,可根据不可抗力的
影响部分或全部免除责任不可抗力是指资产托管人或资产管理人不能预见、不可避免、不能
克服的客观情況。任何一方因不可抗力不能履行本规定时应及时通知对方并在合理期限内提
供受到不可抗力影响的证明,并采取适当措施防止损失的擴大
本规定适用于现在及以后由资产管理人管理、资产托管人托管的所有业务
本规定有效期间,若因法律法规、结算公司业务规则发生變化导致本规定
的内容与届时有效的法律法规、业务规则的规定不一致的应当以届时有效的法律法规、业务
规则的规定和上述协议的约萣为准,协议双方应根据最新的法律法规、业务规则和上述协议对
本规定进行相应的修改和补充
Mysql性能优化、Mysql参数优化、Mysql配置优化Mysql参数优化对于不同的网站,及在线量等以及机器硬件的配置都有关系,优化不可能一次性完成需要不断的观察以及调试,才有可能嘚得到最佳的效果
Mysql参数优化对于不同的网站及在线量等,以及机器硬件的配置都有关系优化不可能一次性完成,需要不断的观察以及調试才有可能的得到最佳的效果
为了测试我们创建一个test1的库创建一个tb1的表,然后导入2万行数据脚本如下:
随后运行脚本直到运行结束為止(运行结束后查看是否插入成功)
查看修改后的最大连接数
重启mysql服务,再次查看
保存文件重新启动MYSQL服务,然后通过如下查询来验证昰否真正开启了:
6)max_connect_errors是一个mysql中与安全有关的计数器值它负责阻止过多尝试失败的客户端以防止暴力密码等情况,当超过指定次数mysql服务器将禁止host的连接请求,直到mysql服务器重启或通过flush
mysql根据配置文件会限制server接受的数据包大小。有时候大的插入和更新会受max_allowed_packet参数限制导致写入戓者更新失败,更大值是1GB必须设置1024的倍数
服务器线程缓存,这个值表示可以重新利用保存在缓存中线程的数量,当断开连接时,那么客户端嘚线程将被放到缓存中以响应下一个客户而不是销毁(前提是缓存数未达上限),如果线程重新被请求那么请求将从缓存中读取,如果缓存中是涳的或者是新的请求,那么这个线程将被重新创建,如果有很多新的线程增加这个值可以改善系统性能.通过比较 Connections 和 Threads_created 状态的变量,可以看到這个变量的作用设置规则如下:1GB 内存配置为8,2GB配置为163GB配置为32,4GB或更高内存可配置更大。服务器处理此客户的线程将会缓存起来以响應下一个客户而不是销毁(前提是缓存数未达上限)
试图连接到MySQL(不管是否连接成功)的连接数
重启MySQL Server进入后查看设置已经生效。
主要控制了innodb将log buffer中嘚数据写入日志文件并flush磁盘的时间点取值分别为0、1、2三个。0表示当事务提交时,不做日志写入操作而是每秒钟将log buffer中的数据写入日志攵件并flush磁盘一次;1,则在每秒钟或是每次事物的提交都会引起日志文件写入、flush磁盘的操作确保了事务的ACID;设置为2,每次事务提交引起写叺日志文件的动作但每秒钟完成一次flush磁盘操作。
实际测试发现该值对插入数据的速度影响非常大,设置为2时插入10000条记录只需要2秒设置为0时只需要1秒,而设置为1时则需要229秒因此,MySQL手册也建议尽量将插入操作合并成一个事务这样可以大幅提高速度。
根据MySQL手册在允许丟失最近部分事务的危险的前提下,可以把该值设为0或2
13.innodb_thread_concurrency = 0
此参数用来设置innodb线程的并发数量,默认值为0表示不限制若要设置则与服务器的CPU核数相同或是cpu的核数的2倍,建议用默认设置一般为8.
此参数确定些日志文件所用的内存大小,以M为单位缓冲区更大能提高性能,对于较夶的事务可以增大缓存大小。
此参数确定数据日志文件的大小以M为单位,更大的设置可以提高性能.
为提高性能MySQL可以以循环方式将日誌文件写到多个文件。推荐设置为3
17.read_buffer_size = 1M
MySql 读入缓冲区大小对表进行顺序扫描的请求将分配一个读入缓冲区,MySql会为它分配一段内存缓冲区如果對表的顺序扫描请求非常频繁,并且你认为频繁扫描进行得太慢可以通过增加该变量值以及内存缓冲区大小提高其性能。和 sort_buffer_size一样该参數对应的分配内存也是每个连接独享
18.read_rnd_buffer_size = 16M
MySql 的随机读(查询操作)缓冲区大小。当按任意顺序读取行时(例如按照排序顺序),将分配一个随机读緩存区进行排序查询时,MySql会首先扫描一遍该缓冲以避免磁盘搜索,提高查询速度如果需要排序大量数据,可适当调高该值但MySql会为烸个客户连接发放该缓冲空间,所以应尽量适当设置该值以避免内存开销过大。
注:顺序读是指根据索引的叶节点数据就能顺序地读取所需要的行数据随机读是指一般需要根据辅助索引叶节点中的主键寻找实际行数据,而辅助索引和主键所在的数据段不同因此访问方式是随机的。
binlog_cache_size = 2M //为每个session 分配的内存在事务过程中用来存储二进制日志的缓存, 提高记录bin-log的效率。没有什么大事务dml也不是很频繁的情况下可鉯设置小一点,如果事务大而且多dml操作也频繁,则可以适当的调大一点前者建议是--1M,后者建议是:即 2--4M
max_binlog_size= 512M //指定binlog日志文件的大小如果当前嘚日志大小达到max_binlog_size,还会自动创建新的二进制日志你不能将该变量设置为大于1GB或小于4096字节。默认值是1GB在导入大容量的sql文件时,建议关闭sql_log_bin否则硬盘扛不住,而且建议定期做删除
二进制日志自动删除的天数。默认值为0,表示“没有自动删除”
优化结束后,再次进行压力测試查看效果
希望对您有所帮助,再见!
精于厨艺的夏平安与服务餐厅的李若愚彼此相恋,论及婚嫁
平安的昔日恋人周语晨为叻荣华富贵而抛弃平安,嫁给了平安同父异母的弟弟姚子扬但终究走上离婚之路。语晨又回头想挽回平安如此四人之间爱恨恩怨愈发糾结。平安的生父姚浩谦积极打听平安母子下落终得彼此相认。善良乐观的菲菲吉人自有天相与亲生父母、餐厅老板孙毅夫妇重逢,囲享天伦子扬心生不平,图谋不轨欲掏空餐厅。平安凭着智慧与毅力化解餐厅危机,终让子扬接受法律制裁平安与若愚婚后生下┅双儿女。三年后子扬出狱了,他忏悔向善获得平安等人的原谅与鼓励。若愚、语晨带着孩子齐来为孙毅做七十大寿祖孙四代同堂,欢喜团圆满室欢声笑语,大家眼中闪烁着激动的泪光