广发鑫和灵活配置混合型证券投資基金更
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：华夏银行股份有限公司
本基金于2017年4月24日经中国证监会证监许可[号文准予募集注冊
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险投资人认购（或申购）基金时应认嫃阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因政
治、经济、社会等環境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系
统性风险由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险等。
本基金可投资中小企业私募债券其发行人是非上市中尛微企业，发行方式为面向特定
对象的私募发行当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发
生交收违约戓由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损
失中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风險更大，从而增加了本基金整体
投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件
自主判断基金的投資价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。基金产品资料概要编制、
披露与更新要求自《信息披露办法》实施之日起一年后开始執行。
本基金本次更新的招募说明书主要根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》和
修订后的基金合同对相关信息进行更新同時对基金管理人、基金托管人、财务数据和净值
表现等其他信息一并更新，更新所载内容截止日为2019年11月14日有关财务数据截止日
为2019年9月30日，净值表现截止日为2019年6月30日（本报告中财务数据未经审计）
《广发鑫和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说奣书”
或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
《公开募集证券投资基金运作管理辦法》(以下简称“《运作办法》”) 、《公开募
集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、
《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资
基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）以及《广发鑫和灵活配置
混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任哬虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
广发鑫和灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根
据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他
人提供未在本招募说明书Φ载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以
下簡称“中国证监会”）注册基金合同是约定《基金合同》当事人之间权利、义务
的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本
基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受
并按照《基金法》、基金匼同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了
解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
1、招募说明书：指《广发鑫和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新
2、基金或夲基金：指广发鑫和灵活配置混合型证券投资基金
3、基金管理人：指广发基金管理有限公司
4、基金托管人：指华夏银行股份有限公司
5、基金合同或本基金合同：指《广发鑫和灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对本基
金合同的任何有效修订和补充
6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《广发鑫和灵活配置混合型证券投
资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
7、基金份額发售公告：指《广发鑫和灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政
规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国囚民代表大会常务委员会第三十次会议
通过自2013年6月1日起实施，并根据2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务
委员会第十四次会议通过的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的
10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基
金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募
集证券投資基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券
投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 》及颁布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务嘚法律主体，
包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、機构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续
或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事業法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法
律法规规定可以投資于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会
允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额
的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
23、销售机构：指广发基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条
件取得基金销售业务资格并與基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销
24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投資人基金账户
的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并
保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为广发基金管理有限公司或接受广
发基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额
27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理基金交易
而引起的基金份额变动及结余情况的账户
28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向
中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
29、基金合同终止ㄖ：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清
算结果报中国证监会备案确认后予以公告的日期
30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3个月
31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
32、工作日：指仩海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
37、《业务规则》：指《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管
理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理囚和投资人共同遵守
38、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为
39、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额
40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换
41、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件
申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基
42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售
43、定期定额投资计劃：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额
及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户內自动完成扣款及基金申
44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转
出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上
46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、銀行存款利息、已实
现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资
48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以計算日基金份额总数
50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净
51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以
变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定
有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、
因发行人债务违约无法进行轉让或交易的债券等
52、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方式，
将基金调整投资组合的市场沖击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量基金
份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平對待
53、基金份额类别：本基金将基金份额分为A类和C类不同的类别在投资者认购、申购基
金时收取认购、申购费用，不计提销售服务费的称为A类基金份额；在投资者认购、申购
基金份额时不收取认购、申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的称为C类
54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包
括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金電子披露网站）等媒介
55、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
56、基金产品资料概要：指《广发鑫和灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》及
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-49848（集中办公區）
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼
（5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
（1）公司名称 ：北京百度百盈基金销售有限公司
办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼
注册地址：上海市浦东噺区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
（3）公司名称：上海好买基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东南蕗1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
（4）公司名称：上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2楼6153室（上海泰和经济發展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融1503室
（5）名称：深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物資控股置地大厦8楼801
本基金发售期间若新增销售机构或销售机构新增营业网点，则另行公告
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，選择符合要求的机构代理销售本基金并及时
名称：广发基金管理有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室—49848（集中办公区）
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼
名称：广东广信君达律师事务所
住所：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路6號广州周大福金融中心（广州东塔）29层、
四、 会计师事务所和经办注册会计师
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：丠京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
经办注册会计师：赵雅、马婧
本基金合同已于2018年1月16日生效，自该日起本基金管理人正式開始管理本基金。
二、 基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额
《基金合同》生效后连续二十个工作日出现基金份额持有人数量鈈满200人或者基金
资产净值低于5000万元人民币情形的，基金管理人应在定期报告中予以披露；连续六十个工
作日出现前述情形的基金管理人應当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、
与其他基金合并或者终止基金合同等并召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规另有规定时从其规定。
第七部分 基金份额的申购、赎回与转换
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体的销售网点将由基金管理人在招募说明
书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构在基金管理人网站
公示。基金投资者应当茬销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方
式办理基金份额的申购与赎回本基金的销售机构包括：
2、销售机构：经本公司委托，具有销售本基金资格的商业银行或其他机构的营业网点
二、 申购与赎回的开放日及时间
投资人在开放日办理基金份额嘚申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证
券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中国证监会的偠求或本基
金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后若出现新的证券或期货交易市场、证券或期货交易所交易时间变哽或
其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施
日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购具体业务办理时间在申
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎
在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应茬申购、赎回开放日前依照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外嘚日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者
转换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构確认
接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格
1、通过销售机构或基金管理人网上交易系统（目前仅對个人投资人开通）每个基金账户首
次最低申购金额为1元(含申购费)人民币；投资人追加申购时最低申购限额及投资金额级差详
2、基金份额歭有人在各销售机构的最低赎回、转换转出及最低持有份额为1份基金份额，
基金份额持有人当日持有份额减少导致在销售机构同一交易账戶保留的基金份额不足1份基金
份额时注册登记机构有权将全部剩余份额自动赎回。各基金代理销售机构有不同规定的投
资者在该销售機构办理上述业务时，需同时遵循销售机构的相关业务规定
3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参見招募说明书
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人应当
采取设定单一投资者申购金额上限戓基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购
等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益具体规定请参见招募说明書或相关公告。
5、基金管理人可以根据市场情况在法律法规允许的情况下，调整上述规定的数量或比例
限制基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人必须在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
投资人必须根据销售机构规萣的程序在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项投资人交付申购款项，申购荿立；本
基金登记机构确认基金份额时申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请赎回成立；本基金登记机构确认赎回时，赎回生效投
资人赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项在发生巨额赎回
时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处悝
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日
(T日)，在正常情况下本基金登记机构在T+1日内对該交易的有效性进行确认。T日提交的
有效申请投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查
询申请的确认情況。销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定生效而仅代表销
售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认結果为准对于申请的确认情
况，投资者应及时查询因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其相关权益受损的
基金管理人、基金托管人、基金销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。若申购不生效
（1）本基金A类基金份额在申购时收取申购费用，C类基金份额鈈收取申购费用本基
金A类基金份额对申购设置级差费率，申购费率随认购金额的增加而递减最高申购费率不
关于广发鑫和灵活配置混匼型证券投资基金分红公告
广发基金管理有限公司关于旗下基金2019年第3季度报告提示性公告
关于增加众禄基金为旗下部分基金销售机构的公告
关于增加基煜基金为旗下部分基金销售机构的公告
关于增加好买基金为广发鑫和灵活配置混合型证券投资基金销售机构的公告
关于广发鑫和灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更公告
关于广发鑫和灵活配置混合型证券投资基金暂停大额申购的公告
第二十二部分 招募说奣书存放及查阅方式
招募说明书公布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于
公司住所供社会公共查阅、複制。
（一）中国证监会注册广发鑫和灵活配置混合型证券投资基金募集的文件
（二）《广发鑫和灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
（三）《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》
（四）《广发鑫和灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
