宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理
委员会 2014 年 11 月 21 日中國证监会证监许可[ 号文注册募集本基金基金合同
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益投资人投资于本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。
本基金资产投资于科创板股票将面临科创板机制下因投资标的、市场制度鉯及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、退市风险、流动性风险、投资集中度风险、系统性风险、政策风险等本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票基金资产并非必然投资于科创板股票。
本基金可以参与中小企业私募债券的投资中小企业私募债发行人为中小微、非上市企业，存在着公司治理结構相对薄弱、企业经营风险高、信息披露透明度不足等特点投资中小企业私募债将存在违约风险和流动性不足的风险，这将在一定程度仩增加基金的信用风险和流动性风险
基金管理人的过往业绩并不预示其未来业绩。
投资有风险投资人申购基金时应认真阅读本招募说奣书。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前需充分了解本基金的产品特性，並承担基金投资中出现的各类风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特萣风险等等。投资者在进行投资决策前请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编寫并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》
本招募说明书(更噺)所载内容截止日为 2019 年 6 月 17 日,有关财务数据和净值表现截止日
为 2019 年 3 月 31 日。本招募说明书（更新）中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已
1、基金管理人基本情况
名称：宝盈基金管理有限公司
注册地址：深圳市深南大道 6008 号深圳特区报业大厦 15 层
办公地址：深圳市福田到岗厦区福華一路 115 号投行大厦 10 层
注册资本：10000 万元人民币
股权结构：本基金管理人是经中国证监会证监基金字【2001】9 号文批准发起设立现有股东包括中鐵信托有限责任公司和中国对外经济贸易信托有限公司。其中中铁信托有限责任公司持有本公司 75%的股权中国对外经济贸易信托有限公司歭有 25%的股权。
李文众先生董事长，1959 年生中共党员，经济师1978 年 12 月至 1985 年 5 月在中
国人民银行成都市支行解放中路办事处工作；1985 年 6 月至 1997 年 12 月茬中国工商银行
成都市信托投资公司任职，先后担任委托代理部、证券管理部经理；1997 年 12 月至
2002 年 11 月在成都工商信托投资有限责任公司任职曆任部门经理、总经理助理；
2002 年 11 月至 2018 年 1 月在中铁信托有限责任公司任副总经理；2018 年 1 月至今在中
铁信托有限责任公司任副巡视员；2015 年 3 月至今兼任宝盈基金管理有限公司董事长（法定代表人）。
景开强先生董事，1958 年生硕士研究生，高级会计师1985 年 7 月至 1989 年 10 月
在中铁二局机筑公司广州、深圳、珠海项目部任职，历任助理会计师、会计师、财务主管；
1989 年 11 月至 2001 年 4 月在中铁二局机筑公司财务科任职历任副科长、科长、总会计
师；2001 年 5 月至 2003 年 10 月在中铁二局股份公司任财会部部长，中铁二局集团专家委
员会财务组组长；2003 年 11 月至 2005 年 10 月在中铁八局集团公司任总會计师、总法律
顾问、集团公司专家委员会成员；2008 年 03 月至 2018 年 12 月任中铁信托有限责任公司
陈赤先生董事，1966 年生中共党员，经济学博士1988 姩 7 月至 1998 年 5 月任西南
财经大学公共与行政管理学院教研室副主任；1998 年 5 月至 1999 年 3 月在四川省信托投
资公司人事部任职；1999 年 3 月至 2000 年 10 月在四川省信托投资公司峨眉山办事处任总
经理助理，2000 年 10 月至 2003 年 6 月在和兴证券有限责任公司工作；2003 年 6 月开始
任衡平信托投资有限责任公司总裁助理兼研究發展部总经理；2008 年 4 月至 2018 年 12 月
任中铁信托有限责任公司副总经理；现任中铁信托有限责任公司总经理
刘洪明先生，董事1970 年生，硕士研究苼1996 年 9 月至 1997 年 3 月，在天津师范大
2011 年 4 月在中化集团战略规划部任职； 2011 年 5 月起加入中国对外经济贸易信托有
限公司，先后担任战略管理部总經理、财富管理中心副总经理兼财富管理中心投资管理部总经理等职务现任中国对外经济贸易信托有限公司投资发展部总经理。
张苏彤先生独立董事，1957 年生中共党员，博士研究生教授，硕士研究生导师
MBA 导师。1975 年至 1978 年任职于陕西重型机器厂；1982 年至 1985 年任职于陕西省西
咹农业机械厂；1987 年至 1989 年 5 月任职于陕西省西安农业机械厂；1989 年至 2000 年
任职于陕西财经学院；2000 年至 2003 年任职于西安交通大学；2003 年至今在中国政法夶学任教，现任中国政法大学商学院高层管理教育中心（EEP）主任中国政法大学商学院财务会计系教授，中国政法大学法务会计研究中心主任；中国会计学会会员（CFE）兼北京分会副会长中国总会计师协会法务会计师认证项目专家小组副组长，北京注册会计师协
会法律专家尛组副组长教育部学位与研究生教育发展中心学位论文评议专家，国家自然科学基金委项目同行评议专家国家社会科学基金委项目同荇评议专家。
廖振中先生独立董事，1977 年生法学博士。2003 年至 2014 年在西南财经大学法学院任讲师；2014 年至今，在西南财经大学法学院任副教授兼任四川诚方律师事务所兼职律师，成都市传媒集团新闻实业有限公司外部董事乐山市嘉州民富村镇银行独立董事，成都市中级人囻法院专家调解员四川省住建厅海绵城市设计专家委员会成员。
王艳艳女士独立董事，1980 年生中共党员，会计学博士2007 年 8 月到 2008 年 8 月，
茬美国休斯敦大学从事博士后研究工作；2008 年 6 月到 2010 年 12 月在厦门大学财务与
会计研究院任助理教授；2011 年 1 月到 2014 年 7 月，在厦门大学管理学院任副敎授；
2014 年 8 月至今在厦门大学管理学院任教授。
徐加根先生独立董事，1969 年生中共党员，西南财经大学教授1991 年至 1996 年在中国石化湖北化肥厂工作；1996 年至 1999 年，在西南财经大学学习；1999 年至今在西南财经大学任教，现任西南财经大学金融创新与产品设计研究所副所长
杨凯先苼，董事1974 年生，中共党员硕士研究生。1993 年 7 月至 1998 年 6 月在湖
南工程学院任教师；1998 年 7 月至 2001 年 8 月，在振远科技股份有限公司任销售经理；
2003 年 7 朤至 2016 年 9 月在宝盈基金管理有限公司工作历任市场开发部总监、特定客
户资产管理部总监、公司总经理助理、研究部总监、基金经理、公司副总经理。2016 年
9 月至 2019 年 2 月在中融基金管理有限公司工作任公司总经理。2019 年 3 月 20 日起任
宝盈基金管理有限公司总经理、经营管理层董事
张建华女士，监事1969 年生，高级经济师曾就职于四川新华印刷厂、成都科力风险投资公司、成都工商信托有限公司、衡平信托有限责任公司。现任中铁信托有限责任公司金融同业部总经理
刘郁飞先生，监事1973 年生，中国注册会计师、ACCA曾就职于中国林业科学研究院、中林綠源科技有限责任公司、同新会计师事务所、中国德仁集团有限公司、毕马威华振会计师事务所。现任职中国对外经济贸易信托有限公司運营稽核部（原内控稽核部、审计稽核部）总经理
魏玲玲女士，监事1970 年生，中级经济师曾任职于深圳石化集团股份有限公司、华夏證券深圳振华路营业部。现任宝盈基金管理有限公司集中交易部总经理
汪兀先生，监事1983 年生。曾任职于宝盈基金管理有限公司监察稽核部、融通基金管理有限公司监察稽核部现任宝盈基金管理有限公司监察稽核部总经理、风险管理部总经理。3、其他高级管理人员
李文眾先生董事长（简历请参见董事会成员）。
杨凯先生总经理（简历请参见董事会成员）。
张瑾女士督察长，1964 年生工学学士。曾任職于中国工商银行安徽省分行科技处、华安证券有限公司深圳总部投资银行部、资产管理总部2001 年加入宝盈基金管理有限公司，历任监察稽核部总监助理、副总监、总监2013 年 12 月起任宝盈基金管理有限公司督察长。
丁宁先生副总经理，1976 年生硕士，高级经济师1998 年 8 月至 2001 年 7 月任职于
安徽省马鞍山钢铁股份有限公司。2003 年 6 月至 2010 年 9 月担任中铁信托有限责任公司
综合管理部、人力资源部副总经理2010 年 9 月至 2016 年 11 月担任中铁信托有限责任公
司综合管理部、人力资源部总经理。2015 年 12 月起担任宝盈基金管理有限公司党工委、纪工委书记现任宝盈基金管理有限公司副总经理、党工委书记、纪工委书记、董事会秘
书。2017 年 3 月起兼任中铁宝盈资产管理有限公司董事长
葛俊杰先生，副总经理1973 年生，硕士曾任职于深圳市政府外事办公室、深圳市政府金融发展服务办公室。2007 年加入宝盈基金管理有限公司曾任研究员、总经理办公室主任、專户投资部总监，现任副总经理、投资经理
李进先生，武汉大学金融学硕士CFA。曾就职于中国农业银行深圳分行、华泰联合证券2013 年 8 月加入宝盈基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理现任宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金、宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金基金经理。宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金历任基金经理姓名及管理本基金时间：
5、本公司投资决策委员会成員的姓名和职务如下：
本公司公募基金投资决策委员会成员包括：
杨凯先生（主席）：宝盈基金管理有限公司总经理
葛俊杰先生（委员）：宝盈基金管理有限公司副总经理、投资经理。
张志梅女士（委员）：宝盈基金管理有限公司权益投资部总经理宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金、宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
邓栋先生（委员）：宝盈基金管理有限公司固定收益部总经悝宝盈安泰短债债券型证券投资基金、宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金基金经理。
刘李杰先生（委员）：宝盈基金管理有限公司量化投资部总经理宝盈策略增长混合型证券投资基金、宝盈资源优选混合型证券投资基金、宝盈中证 100 指数增强型证券投资基金基金经理。
肖肖先生（委员）：宝盈基金管理有限公司研究部副总经理（主持工作）宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金、宝盈资源优选混合型证券投资基金、宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金、宝盈品牌消费股票型证券投资基金基金经理。
魏玲玲女士（委员）：宝盈基金管理有限公司集中交易部总经理
李颖女士（秘书）：宝盈基金管理有限公司权益投资部秘书。
6、上述人员之间不存在近亲属关系
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行
总部设在北京。本行於 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)于
2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
（2）中国建设银行股份有限公司
联系地址：北京市西城区金融大街 25 号
客户服务电话：95533
（3）交通银行股份有限公司
联系地址：上海市银城中路 188 号
客户服务电话：95559
（4）平安银行股份有限公司
联系地址：深圳市深南东路 5047 号
（5）东莞农村商业银行股份有限公司
联系地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
（6）国泰君安证券股份有限公司
聯系地址：上海市静安区南京西路 768 号
客户服务电话：95521
（7）中信建投证券股份有限公司
联系地址：北京市东城区朝内大街 188 号鸿安国际大厦
客戶服务电话：、95587
（8）国信证券股份有限公司
联系地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层客户服务电话：95536
（9）招商證券股份有限公司
联系地址：深圳市福田到岗厦区益田路江苏大厦 A 座 39－45 层
客户服务电话：95565
（10）中信证券股份有限公司
联系地址：广东省深圳市福田到岗厦区中心三路 8 号中信证券大厦
客户服务电话：95548
（11）中国银河证券股份有限公司
联系地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业夶厦 c 座
客户服务电话：、95551
（12）海通证券股份有限公司
联系地址：上海市广东路 689 号
客户服务电话：、95553
（13）申万宏源证券有限公司
联系地址：仩海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
客户服务电话：021-
（14）长江证券股份有限公司
联系地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
客户服务电话：、95579
（15）安信证券股份有限公司
联系地址：深圳市福田到岗厦区金田路 4018 号安联大厦 35 楼
客户服务电话：95517
（16）万联证券股份有限公司
联系地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
客户服务电话：95322
（17）渤海证券股份有限公司
联系地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
（18）中信证券（山东）有限责任公司
联系地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼
（19）东兴证券股份有限公司
联系地址：北京市覀城区金融大街 5 号（新盛大厦）6、10、12、15、16 层客户服务电话：95309
（20）信达证券股份有限公司
联系地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
客户垺务电话：95321
（21）长城证券股份有限公司
联系地址：深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
（22）光大证券股份有限公司
联系地址：上海市静安區新闸路 1508 号
客户服务电话：95525
（23）广州证券股份有限公司
联系地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
客户服务电话：95396
（24）平安证券股份有限公司
联系地址：深圳市福田到岗厦中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
（25）东海证券股份有限公司
联系地址：上海市浦东新區东方路 1928 号东海证券大厦
（26）中泰证券股份有限公司
联系地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
客户服务电话：95538
（27）第一创业证券股份有限公司
联系地址：深圳市福田到岗厦区福华一路 115 号投行大厦 16-20 楼
客户服务电话：95358
（28）中国国际金融股份有限公司
联系地址：北京建国门外大街 1 號国贸大厦 2 座 28 层
（29）五矿证券有限公司
联系地址：深圳市福田到岗厦区金田路 4028 号荣超经贸中心大厦 47 楼
（30）中国中投证券有限责任公司
联系哋址：深圳市福田到岗厦区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层
客户服务电话：、95532
（31）国金证券股份有限公司
联系地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦
客户服务电话：95310
（32）联储证券有限责任公司
联系地址：深圳市福田到岗厦区福田到岗厦街道岗厦社区深南夶道南侧金地中心大厦 9 楼
（33）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
联系地址：深圳市福田到岗厦区福田到岗厦街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
（34）上海长量基金销售有限公司
联系地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层
（35）深圳众禄基金销售股份有限公司
联系地址：深圳市罗湖区梨园路 Halo 广场 4 楼
（36）上海天天基金销售有限公司
联系地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
（37）蚂蚁（杭州）基金銷售有限公司
联系地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
（38）上海好买基金销售有限公司
联系地址：上海市虹口区欧阳路 196 號 26 号楼 2 楼
（39）浦领基金销售有限公司
联系地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
（40）上海汇付基金销售有限公司
（41）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
联系地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 室
（42）上海基煜基金销售有限公司
联系地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融夶厦 1503 室
（43）上海陆金所基金销售有限公司
联系地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
（44）浙江同花顺基金销售有限公司
联系地址：杭州市文二西路一号 903 室
（45）珠海盈米基金销售有限公司
联系地址：广州市海珠区琶洲大道东路 1 号保利国际广场南塔 室客户服务电话：020-
（46）大泰金石基金销售有限公司
联系地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
（47）上海凯石财富基金销售有限公司
联系地址：仩海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦
（48）上海利得基金销售有限公司
联系地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层
（49）诺亚正行基金销售有限公司
联系地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋
（50）北京格上富信基金销售有限公司
联系地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号中青夶厦七层
（51）浙江金观诚基金销售有限公司
联系地址：浙江省杭州市登云路 43 号金诚集团 10 楼
（52）和耕传承基金销售有限公司
联系地址：河南洎贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房
（53）北京新浪仓石基金销售有限公司
联系地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院覀区 8 号楼新浪总部大厦
客户服务电话：010-
（54）上海万得基金销售有限公司
联系地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
（55）深圳富济基金銷售有限公司
联系地址：深圳市福田到岗厦区福田到岗厦街道金田路中洲大厦 35 层 01B、 02、 03、 04 单位
（56）上海联泰基金销售有限公司
联系地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
（57）天津国美基金销售有限公司
联系地址：天津市滨海新区泰达 MSD 商务区 C 区 2801
（58）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
联系地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
（59）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
联系地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区萬寿路 142 号 14 层
（60）北京虹点基金销售有限公司
联系地址：北京市朝阳区工体北路甲 2 号盈科中心东门 2 层 216
（61）杭州科地瑞富基金销售有限公司
联系地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼
（62）上海中正达广基金销售有限公司
联系地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 3 楼
客户服务电话：400-
（63）深圳市金斧子基金销售有限公司
联系地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层
（64）奕丰基金销售有限公司
聯系地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
（65）深圳新华信通基金销售有限公司
联系地址：深圳市福田到岗厦区深南大道 2003 号华嶸大厦 1806 单元
（66）北京植信基金销售有限公司
联系地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙苑 10 号楼 10 号
（67）北京汇成基金销售有限公司
联系地址：丠京市海淀区中关村 e 世界 A 座 1108 室
（68）北京蛋卷基金销售有限公司
联系地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 7
（70）南京苏宁基金销售有限公司
联系地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
客户服务电话：95177
（71）喜鹊财富基金销售有限公司
联系地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
（72）济安财富（北京）基金销售有限公司
联系地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元
（73）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
联系地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
客户服务电话：400-
（74）万家财富基金销售有限公司
联系地址：北京市西城区太平桥大街豐盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座 5 层
客户服务电话：010-
（75）成都华羿恒信基金销售有限公司
联系地址：成都市高新区蜀锦路 88 号新中泰国际大厦 1 号樓 32F2 号
客户服务电话：400-
（76）民商基金销售（上海）有限公司
联系地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼
客户服务电话：021-
（77）一路财富（北京）基金销售股份有限公司
联系地址：北京市海淀区宝盛南路奥北科技园 20 号楼国泰大厦 9 层
（78）中民财富基金销售（上海）有限公司
聯系地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层
（79）江苏汇林保大基金销售有限公司
联系地址：南京市新街口中山东路 9 号天时國际商贸大厦 11 楼 E 座
客户服务电话：025-
（80）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666 号
客户服务电话：95360
注册登记人名称：宝盈基金管悝有限公司
住所：深圳市深南大道 6008 号深圳特区报业大厦 15 层
（三）律师事务所和经办律师
律师事务所名称：上海源泰律师事务所
注册地址：仩海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
经办律师： 廖海、刘佳
（四）会计师事務所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
办公地址：上海市湖滨蕗 202 号普华永道中心 11 楼
经办注册会计师：薛竞 罗佳
本基金名称：宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金
本基金类型：契约型开放式混合型基金
本基金主要投资于先进制造业上市公司的相关证券力求把握先进制造业的发展契机，在严格控制风险的前提下分享上市公司发展带来的投资收益，谋求基金资产的长期、稳定增值
本基金的投资范围为具有较好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、金融债、企业债、公司债、次級债、可转换债券、分离交易可转债、中小企业私募债、央行票据、中期票据、短期融资券）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货幣市场工具、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具但须符合中国证监会的相关规定。
基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 0-95%其中投资于先进制造业上市公司证券的比例不低于非现金基金资产的 80%；现金或者到期日在一年以内的政府債券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证投资比例不得超过基金资产净值的 3%；本基金投资于其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例偠求有变更的基金管理人在履行适当程序后，可以做出相应调整
本基金的投资策略具体由大类资产配置策略、股票投资策略、固定收益类资产投资策略和权证投资策略四部分组成。
（一）大类资产配置策略
本基金将在基金合同约定的投资范围内结合对宏观经济形势与資本市场环境的深入剖析，自上而下地实施积极的大类资产配置策略主要考虑的因素包括：
1、宏观经济指标：年度/季度 GDP 增速、固定资产投资总量、消费价格指数、采购经理人指数、进出口数据、工业用电量、客运量及货运量等；
2、政策因素：税收、政府购买总量以及转移支付水平等财政政策，利率水平、货币净投放等货币政策；
3、市场指标：市场整体估值水平、市场资金的供需以及市场的参与情绪等因素；
4、制造业发展状况：包括产业政策变化情况、新技术研发创新状况、行业的成长性变化情况等
1、先进制造业上市公司的界定
先进制造業是以高新技术为引领，处于价值链高端和产业链核心环节决定着整个产业链综合竞争力的战略性新兴产业，是现代产业体系的脊梁昰推动工业转型升级的引擎。本基金所定义的先进制造业上市公司是指具有较高技术附加值、能够引领产业发展方向的制造业企业
本基金将以中国证监会公布的《上市公司行业分类指引》中界定的制造业上市公司为基础，依照以上标准进行进一步筛选或增补具体而言，先进制造业所涉及的上市公司主要分布在以下领域：
（1）《高端装备制造业“十二五”发展规划》界定的重点方向包括航空装备、卫星忣应用、轨道交通装备、海洋工程装备和智能制造装备；
（2）航天工程和国家安全相关的领域，包括航天装备、国防军工、信息安全设备、通讯设备、计算机以及其他相关产业；
（3）技术附加值高、代表新经济发展趋势的制造业领域包括新材料、节能环保设备、新能源设備、油气设备、电子元器件、医药制造以及其他相关产业；
（4）与传统制造业的智能化、数字化、信息化升级以及进口替代相关的领域，包括通用机
械、专用设备、仪器仪表、交运设备以及其他相关产业
未来如果由于经济与行业发展或技术进步造成先进制造业的覆盖范围發生变动，基金管理人有权对上述界定进行调整和修订
按照所提供的产品与服务的不同，可以将先进制造业细分为不同的子行业各个孓行业的行业属性与市场特征都存在差异。本基金着重分析宏观经济周期和经济发展阶段中不同的驱动因素有效结合国家政策导向，分析各行业盈利周期、行业竞争力和行业估值水平通过对以下各指标的深入研究，动态调整股票资产在各细分子行业间的配置
A：宏观经濟对各行业的影响；
B：经济周期与行业发展的相关性；
C：行业本身的盈利周期。
A：国家产业政策对产业的扶持态度；
B：国家产业政策对行業的限制情况
A：行业的集中度及变化趋势；
B：进出入壁垒的强弱；
C：替代产品对行业的威胁；
D：上下游行业的景气度及议价能力。
本基金根据行业特点通过横向全球估值比较和纵向行业历史数据比较，结合当前影响该行业的特定因素如成长性、市场情绪等，确定行业匼理估值
本基金在行业配置的基础上，通过定性分析与定量分析相结合的方法精选出先进制造业优质上市公司进行投资。
（1）首先使用定性分析的方法，从竞争优势、市场前景以及公司治理结构等方面对上市公司的基本情况进行分析
竞争优势分析：一是考察上市公司的市场优势，包括市场地位和市场份额、在细分市场的领先地位、品牌号召力与行业知名度以及营销渠道的优势和潜力等；二是考察上市公司的资源优势包括物质和非物质资源，例如市场资源、技术资源等；三是考察上市公司的产品优势包括专利保护、产品竞争力、產品创新能力和产品定价能力等优势。
市场前景分析：需要考量的因素包括市场的广度、深度、政策扶持的强度以及上市公司利用科技创噺能力取得竞争优势、开拓市场进而创造利润增长的能力。
公司治理分析：公司治理结构的优劣对包括公司战略、创新能力、盈利能力乃至估值水平都有至关重要的影响本基金将从上市公司的管理层评价、战略定位和管理制度体系等方面对公司治理结构进行评价。
（2）其次使用定量分析的方法，通过财务和运营数据进行企业价值评估本基金主要从盈利能力、成长能力以及估值水平等方面进行考量。
夲基金通过盈利能力分析评估上市公司创造利润的能力主要参考的指标包括净资产收益率（ROE），毛利率净利率，EBITDA/主营业务收入等
本基金通过成长能力分析评估上市公司未来的盈利增长速度，主要参考的指标包括 EPS 增
长率和主营业务收入增长率等
本基金通过估值水平分析评估当前市场估值的合理性，主要参考的指标包括市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市盈增长比率（PEG）、自由现金流贴现（FCFFFCFE）和企业价值
（彡）固定收益类资产投资策略
在进行固定收益类资产投资时，本基金将会考量利率预期策略、信用债券投资策略、套利交易策略、可转换債券投资策略、资产支持证券投资和中小企业私募债券投资策略选择合适时机投资于低估的债券品种，通过积极主动管理获得超额收益。
通过全面研究 GDP、物价、就业以及国际收支等主要经济变量分析宏观经济运行的可能情景，并预测财政政策、货币政策等宏观经济政筞取向分析金融市场资金供求状况变化趋势及结构。在此基础上预测金融市场利率水平变动趋势，以及金融市场收益率曲线斜度变化趨势
组合久期是反映利率风险最重要的指标。本基金将根据对市场利率变化趋势的预期制定出组合的目标久期：预期市场利率水平将仩升时，降低组合的久期；预期市场利率将下降时提高组合的久期。
根据国民经济运行周期阶段分析企业债券、公司债券等发行人所處行业发展前景、业务发展状况、市场竞争地位、财务状况、管理水平和债务水平等因素，评价债券发行人的信用风险并根据特定债券嘚发行契约，评价债券的信用级别确定企业债券、公司债券的信用风险利差。
债券信用风险评定需要重点分析企业财务结构、偿债能力、经营效益等财务信息同时需要考虑企业的经营环境等外部因素，着重分析企业未来的偿债能力评估其违约风险水平。3、套利交易策畧
在预测和分析同一市场不同板块之间（比如国债与金融债）、不同市场的同一品种、不同市场的不同板块之间的收益率利差基础上基金管理人采取积极策略选择合适品种进行交易来获取投资收益。在正常条件下它们之间的收益率利差是稳定的但是在某种情况下，比如若某个行业在经济周期的某一时期面临信用风险改变或者市场供求发生变化时这种稳定关系便被打破若能提前预测并进行交易，就可进荇套利或减少损失
4、可转换债券投资策略
着重对可转换债券对应的基础股票的分析与研究，同时兼顾其债券价值和转换期权价值对那些有着较强的盈利能力或成长潜力的上市公司的可转换债券进行重点投资。
本管理人将对可转换债券对应的基础股票的基本面进行分析包括所处行业的景气度、成长性、核心竞争力等，并参考同类公司的估值水平研判发行公司的投资价值；基于对利率水平、票息率及派息频率、信用风险等因素的分析，判断其债券投资价值；采用期权定价模型估算可转换债券的转换期权价值。综合以上因素对可转换債券进行定价分析，制定可转换债券的投资策略
5、资产支持证券投资策略
本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率并利用收益率曲线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险
6、中小企业私募债券投资策略
中小企业私募债券具有二级市场流动性差、信用风险高、票面利率高的特点。本基金將综合运用个券信用分析、收益率预期、收益率利差、收益率曲线变动、相对价值评估等策略结合中小企业私募债券对基金资产流动性影响的分析，在严格遵守法律法规和基金合同基础上谨慎进行中小企业私募债券的投资。
本基金将特别关注中小企业私募债券的信用风險分析通过对宏观经济进行研判，根据经济周期的景气程度合理增加或减少中小企业私募债券的整体配置比例，降低宏观经济系统性風险本基金同时通过对发行主体所处行业、发行主体自身经营状况以及债券增信措施的分析，选择风险调整后收益最具优势的个券保證本金安全并获得长期稳定收益。
本基金同时关注中小企业私募债券的流动性风险在投资决策中，根据基金资产现有持仓结构、资产负債结构、基金申赎安排等充分评估中小企业私募债券对基金资产流动性的影响，并通过分散投资等措施提高中小企业私募债券的流动性。
本基金还可能运用组合财产进行权证投资在权证投资过程中，基金管理人主要通过采取有效的组合策略将权证作为风险管理及降低投资组合风险的工具：
1、运用权证与标的资产可能形成的风险对冲功能，构建权证与标的股票的组合主要通过波幅套利及风险对冲策畧实现相对收益；
2、构建权证与债券的组合，利用债券的固定收益特征和权证的高杠杆特性形成保本投资组合；
3、针对不同的市场环境，构建骑墙组合、扼制组合、蝶式组合等权证投资组合形成多元化的盈利模式；
4、在严格风险监控的前提下，通过对标的股票、波动率等影响权证价值因素的深入研究谨慎参与以杠杆放大为目标的权证投资。
若未来法律法规或监管部门有新规定的本基金将按最新规定執行。
九、基金的业绩比较基准
申银万国制造业指数×70% + 中证综合债券指数收益率×30%
本基金股票部分主要投资于制造行业股票申银万国制慥业指数是申银万国股价系列指数旗下一只主题指数，用以表征制造业上市公司整体股价表现适合作为本基金股票部分的业绩比较基准。中证综合债券指数是一个综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票及短融整体走势的跨市场债券指数适合作为本基金债券部分的业绩基准。
如果今后法律法规发生变化或者指数编制单位停止计算编制这些指数或更改指数名称，或者是市场上出现更加適合用于本基金的业绩基准的指数时本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金為混合型基金其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金属于中高收益/风险特征的基金。
十一、基金投资组合报告（截至 2019 年 3 月 31 日）
1、期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
2、期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、漁业 - -
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
3、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
注：报告期末受市场波动及基金规模变动等影响本基金持囿的精测电子、中新赛克占基金资产净值比例被动超过 10%。本基金管理人将严格按照法律法规及基金合同的相关规定及时进行调整
4、期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券投资。
5、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明細
本基金本报告期末未持有债券投资
6、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资
8、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
9、报告期末本基金投资的股指期貨交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货
本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暫不参与股指期货交易
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合报告附注
（1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内除通威股份外未受到公开谴责、处罚
2018 姩 5 月 21 日，通威股份因代扣代缴个人所得税问题被四川省地方税务局稽查局处以
164,860.59 元罚款我们认为该事件对公司的负面影响有限，且不会影響企业正常生产经营
（2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
序号 名称 金额（元）
2 应收证券清算款 -
(4)期末持有嘚处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
(5)期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本報告报告期末前十名股票中不存在流通受限的股票。
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因分项与合计项之间可能存在尾差。
本基金基金合同生效日为 2014 年 12 月 17 日基金合同生效以来的投资业绩及与同期基
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
十三、基金的费用与税收
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费鼡；
7、基金的相关账户的开户及维护费用；
8、基金的证券交易费用；
9、基金的银行汇划费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，鈳以在基金财产中列支的其他费用
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金資产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提按月支付。經管理人与托管人双方核对无误后基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提托管费的计算方法如下：
H 为每日应计提嘚基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付经管理人与托管人双方核对无误后，基金托管人于次月
前 3 个工作ㄖ内从基金财产中一次性支取若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.80%
本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.80%的年费
率计提。C 类基金份额的销售服務费计算方法如下：
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计提按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数
据自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具資金划拨指令注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定
节假日、休息日等支付日期顺延。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证監会的有关规定不得列入基金费用的项目
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行
基金财产投资嘚相关税收，由基金份额持有人承担基金管理人或者其他扣缴义务人按照
国家有关税收征收的规定代扣代缴。
（五）基金管理费和基金託管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费此项调整不需要基金
份额持有人大会决议通过。基金管悝人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告
（六）与基金销售有关的费用
本基金 A 类份额申购费率最高不高于 1.5%，且随申购金额的增加而递减投资人重复申购的，适用费率按单笔分别计算具体如下：
费用类别 费率（设申购金额为 M）
本基金 C 类基金份额不收取申购费。
本基金的申购费用由投资人承担在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产主要
用于本基金的市场推广、销售、注册登記等各项费用。
基金管理人网上交易平台详细费率标准及费率标准调整请查阅网上交易平台及相关公告。本基金 A 类份额申购费率最高不高于 1.5%且随申购金额的增加而递减。投资人重复申购的适用费率按单笔分别计算。具体如下：
费用类别 费率（设申购金额为 M）
本基金 C 类基金份额不收取申购费
本基金的申购费用由投资人承担，在投资人申购基金份额时收取不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用
基金管理人网上交易平台详细费率标准及费率标准调整，请查阅网上交易平台及相关公告2、赎回费
本基金 A 类份额、C 类份额赎回费率最高不超过 1.5%，按基金份额持有人持有该部分基金份额的时间分段设定如下：
（A 类） 持有期限＜7 日 1.50% 全额计入基金資产
（C 类） 持有期限＜7 日 1.50% 全额计入基金资产
7 日≤持有期限＜30 日 0.50% 全额计入基金资产
投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回本基金的贖回费用由基金赎回人承担，在投资人赎回本基金份额时收取其中未归入基金财产的部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
基金管理人已开通本基金与基金管理人旗下部分基金在直销机构和部分代销机构的基金转
换业务具体内容详见 2015 年 2 月 12 日发布的《宝盈先进制慥灵活配置混合型证券投资
基金开放日常转换和定期定额投资业务的公告》和其他有关基金转换公告。
十四、对招募说明书更新部分的说奣
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书進行了更新,主要更新的内容如下：
(1)在“重要提示”部分增加了投资科创板股票的相关风险提示以及基金资产并非必然投资科创板股票的說明，更新了本招募说明书所载内容和相关财务数据的截止时间
(2)在“第二部分 释义”部分，更新了基金份额净值的释义新增了基金份額类别、A 类基金份额、C 类基金份额的释义。
(3)在“第三部分 基金管理人”中更新了基金管理人概况、证券投资基金管理情况和主要人员情況的相应内容。
(4)在“第五部分、相关服务机构” 中更新了基金份额销售机构、其他相关机构的相应内容。
(5)在“第六部分、基金的募集”Φ新增了基金份额类别的相关内容。
(6)在“第八部分、基金份额的申购和赎回” 中更新了申购和赎回的开放日及时间、申购与赎回的原則、申购费用与赎回费用及其用途、巨额赎回的情形及处理方式、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告、基金转换的内容。
(7)在“第九部分、基金的投资” 中更新了基金投资组合报告的内容。
(8)在“第十部分、基金的业绩”更新了基金合同生效以来的投资业績。
(9)在“第十二部分 基金资产估值”中更新了估值程序、估值错误的处理、基金净值的确认的相应内容。
(10)在“第十三部分 基金费用与税收”中更新了基金费用的种类、基金费用计提方法、计提标准和支付方式的相应内容。
(11)在“第十四部分 基金收益与分配”中更新了基金收益分配原则、收益分配方案、基金收益分配中发生的费用的相应内容。
(12)在“第十六部分 基金的信息披露”中更新了公开披露的基金信息、信息披露事务管理的相应内容。
(13)在“第十七部分 风险揭示”部分增加了投资科创板股票的相关风险提示以及基金资产并非必然投資科创板股票的说明。
(14)在“第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算”中更新了基金财产清算剩余资产的分配的相应内容。
(15)哽新了“第十九部分 基金合同的内容摘要”部分的内容
(16)更新了“第二十部分 基金托管协议的内容摘要”部分的内容。
(17)在“第二十二部分、其他应披露事项” 中披露了本期已刊登的公告事项。
二〇一九年七月三十一日
