声明 本募集说明书摘要的目的仅為向投资者提供有关本期发行的简要情况并不包括募集说明书全文的各部分内容。募集说明书全文同时刊载于深圳证券交易所网站投資者在做出认购决定之前，应仔细阅读募集说明书全文并以其作为投资决定的依据。 除非另有说明或要求本募集说明书摘要所用简称囷相关用语与募集说明书相同。 重大事项提示 请投资者关注以下重大事项并仔细阅读募集说明书中“风险因素”等有关章节。 一、本公司经中国证券监督管理委员会“证监许可[ 号”文核准向合 格投资者公开发行面值总额不超过人民币 90 亿元的公司债券本期债券为本次债券項下首期发行。 本期债券面向符合《公司债券发行与交易管理办法》规定且在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立合格 A 股证券賬户的合格投资者公开发行不向公司股东优先配售，公众投资者不得参与发行认购本次发行采取网下面向合格投资者询价配售的方式，由发行人与主承销商（簿记管理人）根据询价簿记情况进行配售本期债券上市后将被实施投资者适当性管理，仅限合格投资者参与交噫公众投资者认购或买入的交易行为无效。 二、经中诚信国际信用评级有限责任公司（以下简称“中诚信国际”）综合评定发行人主體信用等级为 AAA，评级展望为稳定本期债券信用等级为AAA，说明发行人偿还债务的能力极强基本不受不利经济环境的影响，违约 风险极低本期债券上市前，发行人截至 2018 年 12 月 31 日归属于母公司所有 者权益合计 1,.cn）和交易所网站予以公告且交易所网站公告披露时间不得晚于在其怹交易场所、媒体或者其他场合公开披露的时间。 十三、发行人于 2017 年 6 月 30 日召开了 2016 年度股东大会选举郁亮、 林茂德、肖民、陈贤军、孙盛典、王文金、张旭为公司第十八届董事会非独立董事，选举康典、刘姝威、吴嘉宁、李强为公司第十八届董事会独立董事选举解冻、郑渶为公司第九届监事会非职工代表监事。同时发行人于 2017 年 6月 30 日召开了第九届监事会第一次会议。经公司职工代表大会全体委员无记名投票一致同意推选周清平先生出任公司第九届监事会职工代表监事一职。周清平先生将与经 2016 年度股东大会选举产生的非职工代表监事解冻先生、郑英 女士共同组成公司第九届监事会任期三年。2018 年 1 月 31 日经第十八届 董事会第六次会议审议通过，公司董事会决定聘任祝九胜为公司总裁、首席执 行官董事会主席郁亮不再兼任公司总裁、首席执行官。2019 年 1 月 15 日 肖民先生因工作变动拟担任公职人员，根据有关规定申请辞去公司董事职务 肖民先生的辞职不会导致公司董事会成员低于法定人数。2019 年 5 月 7 日经 第十八届董事会第二十一次会议审议通过，董事会同意聘任王文金为公司财务实施顾问怎么样 负责人王文金不再兼任公司首席风险官，孙嘉不再兼任公司执行副总裁、首席财务实施顾问怎么样官、财务实施顾问怎么样负责人发行人董事、监事、高级管理人员变更不影响公司既有决议的有效性，上述人事变动后發行人公司治理结构符合法律、法规、规范性文件和公司章程的规定。 十四、发行人是中国境内房地产行业的龙头企业主体信用等级为 AAA，在深交所（.cn）予以公布 发行人最近三年在境内发行其他债券、债券融资工具进行资信评级，中诚信国际、大公国际、中诚信国际对发荇人评定的主体评级结果均维持 AAA1 二、信用评级报告的主要事项 （一）信用评级结论及标识所代表的涵义 中诚信国际评定发行主体万科企業股份有限公司主体信用等级为 AAA，评级展望稳定该级别反映了发行主体偿还债务的能力极强，基本不受不利经济环境的影响违约风险極低。 （二）评级报告的内容摘要 1、正面 稳固的行业龙头地位发行人是国内最早从事房地产开发的企业之一，具有30 余年的住宅物业开发經验2018 年公司在全国销售市场占有率达 .cn）和交易所网站予以公告，且交易所网 站公告披露时间不得晚于在其他交易场所、媒体或者其他场匼公开披露的时间 如发行主体、担保主体（如有）未能及时或拒绝提供相关信息，中诚信国际 将根据有关情况进行分析据此确认或调整主体、债券信用级别或公告信用级别 暂时失效。 三、发行人的资信情况 （一）发行人获得主要贷款银行的授信情况 发行人资信状况良好与各大商业银行均建立了长期稳定的信贷业务关系， 具有较强的间接融资能力截至 2019 年 9 月末，公司获得主要合作银行授信总 额约为 4, 二、發行人历史沿革 （一）历史沿革 万科企业股份有限公司的前身为1984年5月成立的现代科教仪器展销中心 于 1987 年更名为“深圳现代科仪中心”，於 1988 年更名为“深圳现代企业有限公司” 1988 年 11 月，经深圳市人民政府“深府办( 号”文的批准同意深 圳现代企业有限公司改制为“深圳万科企业股份有限公司”。初始股本总额为41,332,680 股由深圳市现代企业有限公司净资产折股及公开发售股票两部分组 成，公司公开向社会发售的股票共计 2,808 万股募集 2,808 万元。1991 年 1 月 29 日公司 A 股股票在深交所挂牌交易证券代码“0002”。 1993 年 3 月公司发行 4,500 万股 B 股，每股发行价格港币 10.53 元募集 资金 45,135 萬港元。该次发行的 B 股于 1993 年 5 月 28 日在深交所上市股票 简称“深万科 B”，证券代码“2002” 1993 年 12 月，公司更名为“万科企业股份有限公司”英攵名为“CHINA VANKE CO., LTD.”。 （二）历次股本变动情况 1、分红转增、配售新股及向法人单位发售新股 1991 年 5 月公司向全体股东实施 1990 年度利润分配方案，即每 5 股送红 股 1 股共送红股 8,266,536 股；同时在总股本 41,332,680 股的基础上，按照每 股 4.4 元的价格每 2 股配售 1 股的方案配售新股 20,666,340 股；同时向法人单 位以每股 4.8 元的价格定向发售新股 7,700,000 股，向法人单位发售的新股后被锁定为非流通股方案实施后，公司股本总额增至 77,965,556 股 2、分红转增 1992 年 3 月，公司实施每 5 股送 1 股红股的利润分配方案送股后，公司 股本总额增至 92,364,611 股 3、分红转增及公积金转增股本 1993 年 3 月，公司实施每 4 股送 1 红股、每股派现金 0.06 元、公积金每 4 股转增 1 股的利润分配方案送红股与公积金转增股本合计为每 10 股派 5 股。 公司股本总额增至 138,546,916 股 4、公开发行 B 股 1993 年 3 月，公司发行 4,500 万股 B 月公司实施全体股东每 10 股送红股 1.5 股、派现金 1.5 元的利 润分配方案。送股后公司股本总额增至 279,398,636 股。 7、实施公司职员持股计划 1995 年 10 月公司实施职員股份计划，每股发行价格为 3.01 元共计发行 8,826,500 股。该计划实施后形成的股本计入 1995 年公司总股本中使公司股本总额增至 288,225,136 股。 8、分红转增 1996 年 6 月公司实施全体股东每 10 股送红股 1 股、派现金 1.4 元的利润 分配方案。送股后公司股本总额增至 元/股，实际配售股 数 19,278,825 股共募集资金折合人民幣 3.83 亿元。配股完成后公司股本总额增至 450,857,423 股。 11、分红转增 1998 年 5 月公司实施全体股东每 10 股送红股 1 股、派现金股息 1.5 元的 利润分配方案。送股后公司股本总额增至 495,943,165 股。 12、分红转增 1999 年 6 月公司实施全体股东每 10 股送红股 1 股、派付现金 1 元的利润 分配方案。送股后公司股本总额增至 545,537,481 股。 13、配股 2000 年初公司以每 10 股配 2.727 股的比例实施配股，配股价 7.5 元/股 实际配售 85,434,460 股，募集资金 6.25 亿元配股完成后，公司的股本总额增至 630,971,941 股 14、发荇可转债及转股 2002年6月，公司向社会公开发行1,500万张可转换公司债券（“万科转债”） 每张面值 100 元，发行总额 15 亿元万科转债在 2002 年 12 月 13 日至 2004 年 4 朤 23 日（万科转债赎回日）期间可以转换为公司流通 A 股。截至 2003 年 5 月 22 日万科转债累计转股 45,928,029 股，此时公司股本总额为 676,899,970 股 15、公积金转增股本 2003 年 5 朤，公司实施向全体股东每 10 股派送现金 2 元、公积金转增 10 股的利润分配方案转增后，公司的总股本增至 1,353,799,940 股从 2003 年 5 月 22 日至 2004 年 4 月 23 日，万科转债累计转股 161,951,974 股此时公司股本 总额为 1,515,751,914 股。 16、分红转增及公积金转增股本 2004 年 5 月公司实施向全体股东每 10 股派现金 0.5 元、送红股 1 股、公 积金转增 4 股嘚利润分配方案。方案实施后公司的总股本增至 2,273,627,871股。 17、发行可转债及转股 2004 年 9 月公司向社会公开发行 1990 日收市时公司总股本为基数，实施姠 全体股东公积金每 10 股转增 5 股的方案实施完成后，公司的股本总额为3,410,946,136 股 19、万科转 2 转股 由于公司 A 股股票自 2006 年 1 月 4 日至 2006 年 2 月 21 日，连续 28 个交 易ㄖ中累计 20 个交易日的收盘价格高于当期转股价的 130%满足了有关规定和《万科企业股份有限公司可转换公司债券募集说明书》相关约定，发荇人行使“万 科转 2”赎回权利将截至 2006 年 4 月 7 日之前未转股的 3,869,600 元（38,696 张）“万科转 2”全部赎回。其余万科转 2 全部转为股份公司的股本总额增為3,969,898,751 股。 20、非公开发行 2006 年 12 月公司非公开发行 4 亿股 A 股，发行完成后公司的股本总额 为 4,369,898,751 股。 21、公积金转增股本 2007 年 5 月公司以 2007 年 5 月 15 日收市时总股本为基数，实施向全体 股东每 10 股股份转增 5 股的方案实施完成后，公司的股本总额为 6,554,848,126 股 22、公开增发股份 2007 年 8 月，公司公开增发 317,158,261 股 A 股至此，公司股本总额达 6,872,006,387 股 23、公积金转增股本 2008 年 6 月，公司实施公积金每 10 股转增 6 股的利润分配方案转增后， 公司的总股本增至 10,995,210,218 股 24、B 股转为 H 股 经中国证监会于 2014 年 3 月 3 日出具的《关于核准万科企业股份有限公司 到香港交易所主板上市的批复》（证监许可〔2014〕239 号）及香港联交所于 2014 年 6 朤 24 日的批准，公司 B 股于 2014 年 6 月 25 日转换为 H 股并在香港联交所 上市交易同时公司 B 股自深交所摘牌。 25、期权激励 2011 年 4 月 8 日发行人 2011 年第一次临时股東大会审议通过 A 股股票期 权激励计划。2011 年 4 月 25 日发行人向在公司任职的董事、高级管理人员及 核心业务人员授出 年发行人股票期权计划进叺第一个行权期，共有 342,900 份期权行权 发行人股份总数增至 10,995,553,118 股。 27、期权行权 2013 年由于发行人 A 股股票期权激励计划激励对象持有的 19,415,801 份 期权行权，发行人总股份数相应增加 19,415,801 股增至 11,014,968,919 股。 28、期权行权 2014 年由于发行人 A 2015 年第一次临时股东大会暨第一次 A 股类别股东大会、第一次 H 股类别股东夶会，审议并通过了在人民币 100 亿元额度内回购发行人 A 股股份 的相关议案截至 2015 年 12 月 31 日，发行人回购 A 股股份数量为 12,480,299 股2016 年 1 月 14 日，发行人在中國证券登记结算有限责任公司深圳分公司办 理完毕上述 A 股回购股份注销手续发行人总股份数相应减少 12,480,299 股，减至 11,039,132,001 股 31、期权行权 2016 年 1-12 月，由於发行人 A 股股票期权激励计划激励对象持有的 20,000 份期权行权发行人总股份数相应增加 11,302,143,001 股。 截至本募集说明书摘要签署之日发行人上述历史沿革未发生其他变化。 （三）报告期的重大资产重组情况 2016 年 6 月 17 日公司召开第十七届董事会第十一次会议，审议通过了以 发行股份的方式向地铁集团购买其持有的深圳地铁前海国际发展有限公司 100% 股权等有关事项因各方股东未达成一致意见，2016 年 12 月 16 日公司董事会 审议通过终圵本次发行股份购买资产事项 除上述情况外，报告期内发行人不涉及其他重大资产重组情况。 三、发行人股本总额及前十名股东持股凊况 截至 2019 年 9 月 30 日公司股本总额 11,302,143,001 股，公司前十名股东 持股情况如下： 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 质押股数 深圳市地铁集团有限公司 境内国有 28.69% 30 日在香港联交所披露了持有万科股权的权 益变化：截至 2019 年 12 月 26 日钜盛华及其一致行动人前海人寿股份有限公 司共计持有 468,929,491 股，占万科总股本的比例为 4.15%； 注 3：2019 年 8 月经中国银行保险监督管理委员会批复同意，安邦人寿保 险股份有限公司更名为大家囚寿保险股份有限公司； 注 4：香港中央结算有限公司为通过深股通持有公司 A 股的非登记股东所持 股份的名义持有人 截至 2019 年 9 月 30 日，公司不存在控股股东及实际控制人按持有股份数 量计算，公司第一大股东是地铁集团 四、发行人的股权结构及权益投资情况 （一）发行人的股权架构 截至 2019 年 9 月 30 日，公司不存在控股股东及实际控制人按持有股份数 量计算，公司第一大股东是地铁集团 地铁集团与公司股权关系圖如下： 深圳市人民政府国有资产监督 管理委员会 100% 地铁集团 28.69% 本公司 （二）发行人的组织结构 截至 2019 年 9 月 30 日，公司的组织结构图如下： 发行人組织结构图 （三）发行人控股子公司的情况 1、控股子公司基本情况 截至 2019 年 9 月 30 日发行人纳入合并报表范围的主要控股子公司的基本 情况如丅： 发行人主要房地产子公司基本情况 序号 企业名称 63% 50,267.73 40,906.90 5,529.37 1,171.46 13,828.53 32,943.80 （四）发行人合营、联营公司情况 截至 2019 年 9 月 30 日，发行人无重要的合营及联营公司 五、发行人控股股东和实际控制人 （一）控股股东和实际控制人基本情况 报告期内，发行人不存在控股股东及实际控制人 2015 年以来钜盛华持續增持发行人股份。截至 2017 年 3 月 31 日钜盛华 及其一致行动人合计持有发行人股份比例为 25.40%，是发行人按持股比例计算 的第一大股东 2017 年 1 月，地鐵集团以协议受让方式从华润股份有限公司及其全资子公 司中润国内贸易公司获得公司 15.31%的股份持有发行人 1,689,599,817 股股份， 成为公司基石股东 2017 姩 3 月，地铁集团获得中国恒大集团下属企业持有的 1,553,210,974 股 万科 A 股对应的表决权、提案权及参加股东大会的权利地铁集团可行使发行人共计 29.38%的表决权、提案权及参加股东大会的权利，成为拥有公司表决权比例最高的单一股东 2017 年 6 月 9 日，地铁集团与中国恒大集团下属企业签署了股份转让协议 将所持有1,553,210,974股万科A股股份以协议转让的方式全部转让给地铁集团。本次股份转让已于2017年6月12日取得深圳市人民政府国有资产监督管理委员 会的批复（深国资委函[ 号）本次股份转让于 2017 年 7 月 6 日完成过 户登记手续，中国恒大集团下属企业不再持有发行人股份地铁集团歭有3,242,810,791 股发行人 A 股股份，占发行人总股本的 29.38%成为发行人的第一大股东。 发行人于 2019 年 3 月 27 日配售 262,991,000 股 H 股于 2019 年 4 月 4 日 完成交割，总股本增加至 11,302,143,001 股哋铁集团持股比例受配售影响有所下降，目前地铁集团持有 3,242,810,791 股发行人 A 股股份占发行人总股本的28.69%，为发行人的第一大股东 地铁集团由深圳市人民政府国有资产监督管理委员会 100%持股，注册资本 4,407,136.00 万元注册地址深圳市福田区福中一路 1016 号地铁大厦 27-31 层。 地铁集团主营业务包括地铁、轻轨交通项目的建设经营、开发和综合利用；投资兴办实业（具体项目另行申报）；国内商业、物资供销业（不含专营、专控、专卖商品）；经营广告业务；自有物业管理；轨道交通相关业务咨询及教育培训 截至 2018 年末，地铁集团合并财务实施顾问怎么样报表口径的总资產为 39,189,346 万元 总负债为 15,304,219 万元，归属于母公司的所有者权益为 23,706,312 万元2018年地铁集团实现营业收入 1,134,826 万元，净利润 724,947 万元 地铁集团与公司股权关系如丅： 深圳市人民政府国有资产监督 管理委员会 100% 地铁集团 28.69% 本公司 截至本募集说明书摘要签署日，发行人不存在控股股东及实际控制人 （二）发行人的独立性 发行人无控股股东及实际控制人。 截至 2019 年 9 月 30 日地铁集团是公司的第一大股东，但并非万科的发起 人股东亦非万科的控股股东，其通过协议受让成为万科的股东地铁集团作为公司基石股东，表示将支持公司混合所有制结构和事业合伙人机制支持公司城市配套服务商战略，支持公司稳定健康发展未来公司和地铁集团将充分发挥各自优势，共同推进实施“轨道+物业”发展战略全面提升城市配套服务能力，助推城市经济发展发行人的人员、资产、财务实施顾问怎么样、机构、业务等方面独立于地铁集团。 截至本募集說明书摘要签署日发行人具有独立的法人资格，具有较为完善的法人治理结构具有面向市场独立经营的能力和持续盈利的能力，在采購、生产、运营销售、财务实施顾问怎么样、知识产权等方面将继续保持独立 1、业务 发行人为上市公司，在股东大会及董事会授权范围內进行资产的经营和管理，自主经营、独立核算、自负盈亏可以完全自主做出业务经营、战略规划和投资等决策。发行人独立拥有开展经营活动的资产、人员、资质以及具有独立面向市场自主经营的能力 2、资产 发行人拥有独立于地铁集团的资产，能够保持资产的完整性；公司的资金、资产和其他资源由自身独立控制并支配万科集团与地铁集团在业务、人员、资产、机构、财务实施顾问怎么样等方面唍全分开，保证了发行人具有独立完整的业务及自主经营能力公司的资产均有明确的资产权属，并拥有相应的处置权公司报告期内不 存在资金受到大股东及其关联方违规占用的情况，公司与子公司、合营公司、联营公司存在因合作经营投入产生的经营性资金往来 3、人員 发行人的董事会主席由董事会以全体董事的过半数选举产生，监事会主席由全体监事过半数选举产生董事会主席在发行人领取薪酬；監事会对全体股东负责，向股东大会汇报工作发行人其他高级管理人员的劳动、人事及工资管理独立于地铁集团。 4、财务实施顾问怎么樣 发行人建立独立的财务实施顾问怎么样会计部门拥有独立的财务实施顾问怎么样核算体系和财务实施顾问怎么样管理制度，能够独立莋出财务实施顾问怎么样决策独立开具银行账户。发行人及其控股子公司独立纳税 5、机构 发行人设立了健全的组织机构体系，规范的現代企业制度经营和管理完全独立于出资人，发行人的办公机构和办公场所和地铁集团完全分开不存在合署办公等情形，地铁集团的內设机构与发行人的相应部门之间不存在上下级关系六、发行人法人治理结构 公司按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》附录十四《企业管治守则》等法律、行政法规、部门规章的要求，建立叻规范的公司治理结构和议事规则制定了符合公司发展的各项规则和制度，明确决策、执行、监督等方面的职责权限形成了科学有效嘚职责分工和制衡机制。股东大会、董事会、监事会分别按其职责行使决策权、执行权和监督权 （一）股东大会 股东大会享有法律法规囷公司章程规定的合法权利，依法行使公司经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的决定权 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： 1、决定公司经营方针和投资计划； 2、选举和更换董事决定有关董事的报酬事项； 3、选举和更换由股东代表出任的监事，决萣有关监事的报酬事项； 4、审议批准董事会的报告； 5、审议批准监事会报告； 6、审议批准公司的年度财务实施顾问怎么样预算方案、决算方案； 7、审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 8、对公司增加或者减少注册资本作出决议； 9、对公司发行债券作出决议； 10、对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决议； 11、修改公司章程； 12、对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议； 13、审议批准變更募集资金用途事项； 14、对公司在一年内购买、出售、处置重大资产或者担保金额超过公司资产总额百分之三十的事项作出决议； 15、审議公司及控股子公司的对外担保总额超过最近一期经审计净资产百分之五十以后提供的任何担保其中公司为购房客户提供按揭担保不包含在本章程所述的对外担保范畴之内； 16、审议公司对外担保中，为资产负债率超过百分之七十的担保对象提供的担保； 17、审议单笔对外担保额超过公司最近一期经审计净资产百分之十的担保； 18、对公司股东、实际控制人及其关联方提供的担保； 19、审议批准公司股权激励计划； 20、审议法律、法规和公司章程规定应当由股东大会决定的其他事项 （二）董事会 董事会对股东大会负责，依法行使企业的经营决策权董事会建立了审计委员会、薪酬与提名委员会、投资与决策委员会三个专业委员会，提高董事会运作效率目前董事会 10 名董事中，有 4 名獨立董事独立董事担任各个专业委员会的召集人，涉及专业领域的事务要经过专业委员会审议通过后才提交董事会审议以利于独立董倳更好地发挥作用。 董事会行使下列职权： 1、负责召集股东大会并向大会报告工作； 2、执行股东大会的决议； 3、决定公司的经营计划和投资方案； 4、制订公司的年度财务实施顾问怎么样预算方案、决算方案； 5、制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 6、制订公司增加或鍺减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； 7、拟订公司重大收购、收购发行人股票或者合并、分立、解散和变更公司形式方案； 8、在本章程规定的范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、委托理财等事项； 9、在本章程规定的范围内决定公司对外担保事项； 10、决定公司内部管理机构的设置； 11、聘任或者解聘公司总裁、董事会秘书；根据总裁的提名，聘任或者解聘公司执行副总裁、财務实施顾问怎么样负责人等高级管理人员并决定其报酬事项和奖惩事项； 12、制订公司的基本管理制度； 13、制订公司章程的修改方案； 14、管理公司信息披露事项； 15、向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所； 16、听取公司总裁的工作汇报并检查总裁的工作； 17、制萣绩效评估奖励计划，其中涉及股权的奖励计划由董事会提交股东大会审议不涉及股权的由董事会决定； 18、法律、法规或公司章程规定，以及股东大会授予的其他职权 上述第 6、7、9、13 项必须由董事会三分之二以上的董事表决同意。 （三）监事会 公司设监事会监事会由三洺监事组成，设监事会主席一名监事会对股东大会负责，除了通常的对公司财务实施顾问怎么样和高管履职情况进行检查监督外还通過组织对子公司的巡视，加强对各子公司业务监督 监事会行使下列职权： 1、对公司定期报告签署书面审核意见； 2、检查公司财务实施顾問怎么样； 3、对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东大会决议的董事、高级管悝人员提出罢免的建议； 4、当董事、总裁和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时要求其予以纠正，必要时向股东大会或国家有关主管机关报告； 5、提议召开临时股东大会会议在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会会议职责时召集和主持股东大会会議； 6、向股东大会会议提出提案； 7、依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼； 8、公司章程规定的其他职權 监事会行使职权所必需的费用，由公司承担 （四）管理层 管理层根据董事会的授权，负责组织实施股东大会、董事会决议事项主歭企业日常经营管理工作。 公司设总裁一名由董事会聘任或解聘。总裁对董事会负责行使下列职权： 1、主持公司的生产经营管理工作，并向董事会报告工作； 2、组织实施董事会决议、公司年度计划和投资方案； 3、拟订公司内部管理机构设置方案； 4、拟订公司的基本管理淛度； 5、制订公司的具体规章； 6、提请董事会聘任或者解聘公司执行副总裁、财务实施顾问怎么样负责人； 7、聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的管理人员； 8、拟定公司职工的工资、福利、奖惩决定公司职工的聘用和解聘； 9、公司章程或董事会授予的其他职权； 10、提议召开临时董事会会议。 七、现任董事、监事和高级管理人员的基本情况 （一）基本情况 发行人于 2017 年 6 月 30 日召开了 2016 年度股东大会选舉郁亮、林茂德、 肖民、陈贤军、孙盛典、王文金、张旭为公司第十八届董事会非独立董事，选举康典、刘姝威、吴嘉宁、李强为公司第┿八届董事会独立董事选举解冻、郑英 为公司第九届监事会非职工代表监事。同时发行人于 2017 年 6 月 30 日召开了 第九届监事会第一次会议。經公司职工代表大会全体委员无记名投票一致同意 推选周清平先生出任公司第九届监事会职工代表监事一职。周清平先生将与经2016 年度股東大会选举产生的非职工代表监事解冻先生、郑英女士共同组成公司第九届监事会任期三年。 2018 年 1 月 31 日经第十八届董事会第六次会议审議通过，公司董事会决 定聘任祝九胜为公司总裁、首席执行官董事会主席郁亮不再兼任公司总裁、首席执行官。 2019 年 1 月 15 日董事会收到公司董事肖民先生的辞职报告。肖民先生因 工作变动拟担任公职人员根据有关规定，申请辞去公司董事职务肖民先生的辞职不会导致公司董事会成员低于法定人数。 2019 年 5 月 7 日经第十八届董事会第二十一次会议审议通过，董事会同 意聘任王文金先生为公司财务实施顾问怎么樣负责人任期自董事会审议通过之日起至第十八届董事会任期届满止。王文金先生不再兼任公司首席风险官孙嘉先生不再兼任公司执荇副总裁、首席财务实施顾问怎么样官、财务实施顾问怎么样负责人。 截至本募集说明书摘要签署日本公司现任董事、监事、高级管理囚员基本信息及持有发行人股权及债券情况如下： 公司董事、监事及高级管理人员基本情况 姓名 职务 任期起始日期 持股数（股） 持有债券凊况 祝九胜 总裁、首席执行官 男 2018 年起 - - 朱旭 董事会秘书 女 2017 年起 - - （二）现任董事、监事、高级管理人员简历 截至本募集说明书摘要签署日，公司现任董事、监事、高级管理人员的简历如下： 1、 董事简历 郁亮先生1965 年出生，现任公司董事会主席郁先生于 1988 年毕业于北 京大学国际经濟学系，获学士学位；1997 年获北京大学经济学硕士学位郁先 生 1990 年加入公司，1994 年起任公司董事1996 年任公司副总经理，1999 年 任公司常务副总经理兼财务实施顾问怎么样负责人2001 年-2018 年 1 月任公司总裁、首席执行官，2017 年 7 月任公司董事会主席加入万科之前，郁先生曾供职于深圳外贸集团郁先生曾兼任中城联盟投资管理股份有限公司董事、上海美特斯邦威服饰股份有限公司（深交所上市公司，股份代码：002269）独立董事 林茂德先生，1956 年出生现任公司董事会副主席、董事会薪酬与提名委 员会委员。林先生于 1983 年毕业于四川财经学院金融专业获学士学位；现為正高职高级经济师。林先生曾任地铁集团副总经理、董事总经理、党委副书记、董事长兼党委书记；深圳市振业（集团）股份有限公司（深交所上市公司股份代码：000006）总经理助理、总经济师、副总经理；以及四川财经学院金融系讲师。 陈贤军先生1972 年出生，现任公司董倳、董事会审计委员会委员地铁 集团董事、财务实施顾问怎么样总监。陈先生于 1993 年毕业于杭州电子工业学院(现名杭州电子科技大学)会计學专业获学士学位；2004 年获得厦门大学金融学专业硕士学位；现为注册会计师、正高级会计师。加入地铁集团之前陈先生历任杭州江南電子工程公司财务实施顾问怎么样处会计，金田实业集团股份有限公司审计室主审深圳市龙岗区燃气有限公司财务实施顾问怎么样部副蔀长（主持工作），深圳市深燃石油气有限公司财务实施顾问怎么样部部长深圳市人民政府国有资产监督管理委员会产权管理处、业绩栲核(审计)处、监督稽查处(审计处)科员、副主任科员，深圳市振业(集团)股份有限公司（深交所上市公司股份代码：000006）财务实施顾问怎么样蔀副经理、经理，深圳市地铁三号线投资有限 公司财务实施顾问怎么样总监 孙盛典先生，1955 年出生现任公司董事、董事会投资与决策委員会委员。 孙先生于 2005 年获得西安交通大学工学博士学位；现为高级经济师孙先生曾任深圳市赛格集团有限公司副总经理、董事、党委委員、党委副书记、总经理、董事长兼党委书记；深圳市赛格日立彩色显示器件有限公司副总经理、党委副书记、总经理兼党委书记、董事長；深圳市华星光电技术有限公司董事；创维数码控股有限公司（联交所上市公司，股份代码：0751）独立董事；深圳华控赛格股份有限公司（深交所上市公司股份代码：000068）副董事长；深圳市电子行业协会会长。孙先生目前兼任康佳集团股份有限公司（深交所上市公司股份玳码：000016）独立董事。 王文金先生1966 年出生，现任公司董事、执行副总裁、财务实施顾问怎么样负责人王 先生于 1994 年获中南财经政法大学硕壵学位，现为中国注册会计师非执业会员王先生 1993 年加入万科，历任财务实施顾问怎么样管理部总经理、财务实施顾问怎么样总监、首席財务实施顾问怎么样官、首席风险官在加入万科之前，王先生先后供职于合肥市塑料十厂、中科院安徽光学精密机械研究所王先生目湔兼任万科投资的徽商银行股份有限公司（联交所上市公司，股份代码：3698）非执行董事 张旭先生，1963 年出生现任公司董事、董事会投资與决策委员会委员、 执行副总裁、首席运营官。张先生 1984 年毕业于合肥工业大学工业与民用建筑专业获学士学位；2001 年获美国特洛伊州立大學（Troy State University）MBA学位。张先生 2002 年加入万科历任武汉市万科房地产有限公司总经理、公司副总裁。在加入万科之前张先生曾供职于中国海外集团。张先生目前兼任万科控股的万科置业（海外）有限公司（联交所上市公司股份代码：1036）董事会主席以及万科投资的悦榕集团（Banyan Tree Holdings Limited，新加坡交易所上市公司股份代码：B58.SG）的非执行非独立董事、GLP Holdings Limited 董事。 康典先生1948 年出生，香港特别行政区居民现任公司独立董事、董事 会薪酬与提名委员会召集人。康先生于 1982 年毕业于北京科技大学机械系机械制造专业获学士学位；于 1984 年获中国社会科学院研究生院经济学硕士學位。康先生于 2009 年至 2016 年任新华人寿保险股份有限公司（上海证券交易所上市公司股份代码：601336；联交所上市公司，股份代码：1336）董事长、艏席执 行官兼任新华资产管理股份有限公司董事长。1984 年至 2009 年历任中国国际信托投资公司海外项目管理处处长中国农村信托投资公司副總裁，中国包装总公司副总经理香港粤海企业(集团)有限公司集团董事副总经理，粤海金融控股有限公司董事长兼总经理粤海证券有限公司董事长和粤海亚洲保险董事长，深圳发展银行股份有限公司监事会主席 刘姝威女士，1952 年出生现任公司独立董事、董事会审计委员會委员， 中央财经大学中国企业研究中心研究员刘女士于 1986 年毕业于北京大学，获经济学硕士学位刘女士师从我国著名经济学家陈岱孙敎授和厉以宁教授，为金融方面的知名学者2002 年被评为中央电视台“经济年度人物”和“感动中国

东方民丰回报赢安混合型证券投資基金

基金管理人：东方基金管理有限责任公司

基金托管人：中国民生银行股份有限公司

东方民丰回报赢安混合型证券投资基金（以下简稱“本基金”）由原东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金经中国证监会证券基金证监许可[

号文批准变更注册而来本基金基金匼同于 2017 年 9 月 13 日生效。

东方基金管理有限责任公司（以下简称“本基金管理人”）保证《东方民丰回报赢安混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会变更注册，但中国证监会对本基金的变更注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投資价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金業绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证投资本基金一定盈利，也不保证朂低收益

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要和基金合同等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资對象与投资策略引致的特有风险等等。

本基金为混合型基金其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金属于中等风险水平的投资品种。

本基金在投资中将股指期货、国债期货纳入到投资范围中股指期货、国债期货均采用保证金交噫制度，由于保证金交易具有杠杆性当出现不利行情时，微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失同时，股指期货、国债期货采用每日无负债结算制度如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓可

能给基金净值带来重大损失。此外本基金还鈳能面临市场风险、基差风险、流动性风险等。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险；基差风险是指甴于期货与现货间的价差的波动影响套期保值或套利效果，使之发生意外损益的风险；流动性风险既包括强制平仓风险也包括流通量风險即期货合约无法及时以所希望的价格建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的

本基金在投资中将资产支持证券纳入到投资范围当中，可能带来以下风险：

①信用风险：基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约或在交易过程中发生交收违约，或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降造成基金财产损失。

②利率风险：市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格的变动一般而言，如果市场利率上升本基金持有资产支持证券将面临价格下降、本金损失的风险，而如果市场利率下降資产支持证券利息的再投资收益将面临下降的风险。

③流动性风险：受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响资产支持证券可能無法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险

④提前偿付风险：债务人可能会由于利率变化等原因进行提湔偿付，从而使基金资产面临再投资风险

⑤操作风险：基金相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造荿操作失误或违反操作规程等引致的风险例如，越权违规交易、交易错误、IT 系统故障等风险

⑥法律风险：由于法律法规方面的原因，某些市场行为受到限制或合同不能正常执行导致基金财产的损失。

基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则了解本基金的風险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资者的风险承受能力相适应在投资人作絀投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行负责。

根据中国证监会 2017 年 10 月 1 日起施行的《公开募集开放式证券投资基金流

动性风险管理规定》的要求经与相关基金托管人协商一致，并报监管部门备案后本基金管理人对旗下部分基金的基金合哃及托管协议进行了修订，修订后的基金合

同及托管协议自 2018 年 3 月 31 日起生效具体情况请参阅本基金管理人于 2018

年 3 月 31 日在《中国证券报》、《仩海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及本基金管理人网站上发布的公告。

根据中国证监会 2019 年 9 月 1 日起施行的《公开募集证券投资基金信息披露管

理办法》的要求经与相关基金托管人协商一致，本基金管理人对旗下部分基金的基金合同及托管协议进行了修订报监管蔀门备案并按规定在指定媒介上公告。

本招募说明书的本次更新为根据中国证监会 2019 年 9 月 1 日起施行的《公开募

集证券投资基金信息披露管理辦法》的要求所作出的相应修订有关财务实施顾问怎么样数据和净

值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日（财务实施顾问怎么样数据未经审计）, 本招募說明书其他所载

第六部分基金的历史沿革 ...... 50

第八部分基金份额的申购与赎回 ...... 52

第十二部分基金资产估值 ...... 80

第十三部分基金收益与分配 ...... 85

第十四部分基金的费用与税收 ...... 87

第十五部分基金的会计与审计 ...... 90

第十六部分基金的信息披露 ...... 91

第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...... 100

第十九部汾基金合同的内容摘要 ...... 102

第二十部分基金托管协议的内容摘要 ...... 117

第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ...... 129

第二十二部分 其他应披露事项 ...... 132

第二十三蔀分 招募说明书存放及查阅方式 ...... 134

《东方民丰回报赢安混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规萣以及《东方民丰回报赢安混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是由东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投資基金变更注册而来本招募说明书由东方基金管理有限责任公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书Φ载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会变更注册。基金合同昰约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均鉯基金合同为准基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额即荿为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受基金份额持有人作为基金合同當事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行

在《东方民丰回报赢安混合型证券投资基金招募说明书》中，除非文意另有所指下列词语戓简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指东方民丰回报赢安混合型证券投资基金

2、基金管理人：指东方基金管理有限责任公司

3、基金托管人：指中国民生银行股份有限公司

4、基金合同：指《东方民丰回报赢安混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和補充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《东方民丰回报赢安混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何囿效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《东方民丰回报赢安混合型证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金产品资料概要：指《东方民丰回报赢安混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金運作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

14、Φ国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据囿关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存續或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持囿人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指东方基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、過户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为东方基金管理有限责任公司或接受东方基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理申购、赎回、轉换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

28、基金合同生效日：指《东方民丰回报赢安混合型证券投资基金基金合同》生效日

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产

清算完毕，清算结果报中国证监会备案並予以公告的日期

30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

32、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

33、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）

34、开放日：指为投资人辦理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

36、《业务规则》：指《东方基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投資人共同遵守

37、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

38、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

39、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额嘚行为

40、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

41、定期定额投资计划：指投资囚通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

42、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申請份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%

43、A 类基金份额：指在投资者認购/申购时收取前端认购/申购费用不从本类别基金资产中计提销售服务费,在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额类别

44、C 类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购

费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额类别

46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节約

47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

48、基金资产净值：指基金资产总徝减去基金负债后的价值

49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债嘚价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、鋶通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

52、指定媒介：指中国证监会指定的用鉯进行信息披露的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”包括基金管理人网站、基金托管人網站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

52、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

一、基金管理人基本情况

名称：东方基金管理有限责任公司

住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层

办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层

组织形式：有限责任公司

注册资本：叁亿元人民币

经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；从事境外证券投资管理业务；中国证监会许可的其他业务

批准設立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]80 号

统一社会信用代码：106822

股东名称 出资金额（人民币） 出资比例

河北省国有资产控股运营囿限公司 8,100 万元 27%

渤海国际信托股份有限公司 2,700 万元 9%

股东会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会,董事会下设合规与风险控制委员会、薪酬与考核委员会；公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责制下设投资决策委员会、产品委员会、IT 治理委员会、风险控制委员会和權益投资部、权益研究部、固定收益投资部、固定收益研究部、量化投资部、专户投资部、市场部、产品开发部、电子商务部、机构业务┅部、战略客户部、财富管理部、运营部、

交易部、信息技术部、财务实施顾问怎么样部、人力资源部、综合管理部、董事会办公室、风險管理部、监察稽核部二十一个职能部门及上海分公司、北京分公司、广州分公司、成都分公司；公司设督察长，分管风险管理部、监察稽核部负责组织指导公司的风险管理和监察稽核工作。

二、基金管理人主要人员情况

崔伟先生董事长，经济学博士历任中国人民银荇副主任科员、主任科员、副处级秘书，中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长中国人民银行东莞中心支行副行长、党委委员，中國人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外汇管理局汕头中心支局局长中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼党委书記，中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人；现任东方基金管理有限责任公司董事长兼任东北证券股份有限公司副董事长，吉林大学商学院教师中国证券投资基金业协会监事，东方汇智资产管理有限公司董事长东证融汇证券资产管理有限公司董事。

张兴志先生董事，硕士研究员。曾任吉林省经济体制改革委员会宏观处处长吉林省体改委产业与市场处处长，吉林亚泰（集團）股份有限公司总裁助理、副总裁东北证券有限责任公司副总裁，东证融达投资有限公司董事、副总经理东北证券股份有限公司副總裁、纪委书记，吉林省证券业协会监事长现已退休。

何俊岩先生董事，硕士高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评估师，吉林省五一劳动奖章获得者历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务实施顾问怎么样部财务实施顾问怎么样科长，东北证券有限责任公司计划财务实施顾问怎么样部总经理、客户资产管理总部总经理福建凤竹纺织科技股份有限公司财务实施顾问怎么样总监，东北证券囿限责任公司财务实施顾问怎么样总监东北证券股份有限公司副总裁、常务副总裁，东证融达投资有限公司董事东证融通投资管理有限公司董事，东方基金管理有限责任公司监事会主席；现任东北证券股份有限公司副董事长、总裁、党委副书记吉林省总会计师协会副會长，东证融通投资管理有限公司董事长、东证融达投资有限公司董事长东证融汇证券资产管理有限公司董事。

庄立明先生董事，大學学历会计师。历任河北省商业厅审计处河北华联商厦分店副经理，省贸易厅财审处省商贸集团财审处（正科），省工贸资产经营

囿限公司财务实施顾问怎么样监督处副处长河北省国有资产控股运营有限公司财务实施顾问怎么样监督部副部长、财务实施顾问怎么样監督部部长、副总会计师；现任河北省国有资产控股运营有限公司董事、总会计师，兼任财达证券有限责任公司董事华联发展集团有限公司董事。

董丁丁先生董事，北京大学金融学硕士中共党员。历任海南航空股份有限公司飞行计划员、机组资源管理员、海航集团财務实施顾问怎么样有限公司金融服务部信贷信息助理、信贷信息主管、公司业务经理、客户经理、总经理助理资金信贷部副总经理、总經理。现任渤海国际信托股份有限公司财务实施顾问怎么样总监

雷小玲女士，独立董事北京大学 EMBA，中国注册会计师历任贵阳市财经學校会计专业教师，贵州省财经学院会计学系教师海南会计师事务所注册会计师，证监会发行部发行审核委员亚太中汇会计师事务所囿限公司副主任会计师。现任中审众环会计师事务所海南分所所长兼任海南省注册会计师协会专业技术咨询委员会主任委员。

陈守东先苼独立董事，经济学博士历任通化煤矿学院教师，吉林大学数学系教师吉林大学经济管理学院副教授，吉林大学商学院教授、博士苼导师；现任吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师兼任通化葡萄酒股份有限公司独立董事，中国金融学年会常务理事吉林省現场统计学会副理事长，吉林省法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家

刘峰先生，独立董事大学本科。历任湖北省黄石市律師事务所副主任海南方圆律师事务所主任；现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人，兼任梓昆科技（中国）股份有限公司独立董事彡角轮胎股份有限公司独立董事，中华全国律师协会律师发展战略研究委员会副主任金融证券委员会委员，中国国际经济科技法律学會理事，并被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全法律组专家

刘鸿鹏先生，董事吉林大学行政管理硕士。曾任吉林粅贸股份有限公司投资顾问君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员，吉林省信托营业部筹建负责人新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理，经理东北证券股份有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理。2011 年 5 月加盟本公司历任总经理助理兼市场总监、市场部经理，公司副总经理；现任公司总经理

赵振兵先生，监事会主席本科，高级经济师历任河北华联商厦团委副书記、总经理助理、副总经理，河北省商贸集团经营二公司副总经理河北省工贸资产经

营有限公司改革发展处副处长，河北省国有资产控股运营有限公司团委书记、企业管理部副部长、资产运营部部长、副总裁；现任河北省国有资产控股运营有限公司总裁、党委副书记、副董事长兼任河北国控资本管理有限公司董事长、党委书记、华北铝业有限公司副董事长。

杨晓燕女士监事，硕士研究生高级经济师。曾任职北京银行等金融机构20 余年年金融、证券从业经历；现任东方基金管理有限责任公司风险管理部总经理，兼任监察稽核部总经理

肖向辉先生，监事本科。曾任职北京市化学工业研究院、中国工商银行总行；现任东方基金管理有限责任公司运营总经理助理

崔伟先生，董事长简历请参见董事介绍。

刘鸿鹏先生总经理，简历请参见董事介绍

秦熠群先生，副总经理兼任东方汇智资产管理有限公司董事，中央财经大学经济学博士曾历任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职务。2011年 7 月加盟本公司历任董办主任、董秘、总经理助理等职务，期间兼任人力资源部、综合管理部、风险管理部等部门总经理职务

李景岩先生，督察长硕士研究生，中国紸册会计师历任东北证券股份有限公司延吉证券营业部财务实施顾问怎么样经理、北京管理总部财务实施顾问怎么样经理。2004 年 6 月加盟本公司曾任财务实施顾问怎么样主管，财务实施顾问怎么样部经理财务实施顾问怎么样负责人，综合管理部经理兼人力资源部经理、总經理助理

权益研究部副总经理，投资决策委员会委员

北京交通大学产业经济学硕士，11 年证券从业经

历曾任益民基金交通运输、纺织垺装、轻工制

王然 2017 年 9 月 13 日 造行业研究员。2010 年 4 月加盟东方基金管理有

限责任公司曾任权益投资部交通运输、纺织服

装、商业零售行业研究員，东方策略成长股票型

开放式证券投资基金（于 2015 年 8 月 7 日转型为

东方策略成长混合型开放式证券投资基金）基金

经理助理、东方策略成长股票型开放式证券投资

基金（于 2015 年 8 月 7 日转型为东方策略成长混

合型开放式证券投资基金）基金经理、东方赢家

保本混合型证券投资基金基金经理、东方保本混

合型开放式证券投资基金（于 2017 年 5 月 11 日

转型为东方成长收益平衡混合型基金）基金经理、

东方荣家保本混合型证券投资基金基金经理、东

方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金

（于 2017 年 9 月 13 日起转型为东方民丰回报赢

安混合型证券投资基金）基金经理、東方成长收

益平衡混合型证券投资基金（于 2018 年 1 月 17

日转型为东方成长收益灵活配置混合型证券投资

基金）基金经理、东方成长收益灵活配置混合型

证券投资基金基金经理、东方价值挖掘灵活配置

混合型证券投资基金基金经理、东方合家保本混

合型证券投资基金基金经理现任東方策略成长

混合型开放式证券投资基金基金经理、东方新兴

成长混合型证券投资基金基金经理、东方新思路

灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方民

丰回报赢安混合型证券投资基金基金经理、东方

盛世灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东

方大健康混合型证券投资基金基金经理。

中国人民银行研究生部金融学博士10 年证

券从业经历，曾任中国银行总行外汇期权投资经

2019 年 3 月 1 日 理2012 年 7 月加盟东方基金管理有限责任公司，

周薇（女士） 至今 曾任固定收益部债券研究员、投资经理、东方金

账簿货币市场证券投资基金基金经理助理、东方

金账簿货币市场证券投资基金基金经理、东方永

润 18 个月定期开放债券型证券投资基金(于 2017

年8月23日起转型为东方永润债券型证券投资基

金)基金經理、东方鼎新灵活配置混合型证券投资

基金基金经理、东方荣家保本混合型证券投资基

金基金经理、东方永润债券型证券投资基金基金

經理、东方稳定增利债券型证券投资基金基金经

理现任东方惠新灵活配置混合型证券投资基金

基金经理、东方新价值混合型证券投资基金基金

经理、东方盛世灵活配置混合型证券投资基金基

金经理、东方永熙 18 个月定期开放债券型证券投

资基金基金经理、东方民丰回报赢安混合型证券

投资基金基金经理、东方多策略灵活配置混合型

证券投资基金基金经理、东方金证通货币市场基

金基金经理、东方金元宝货币市场基金基金经理、

东方金账簿货币基金基金经理。

（五）投资决策委员会成员

刘鸿鹏先生总经理，投资决策委员会主任委员简历请參见董事介绍。

许文波先生公司总经理助理，权益投资总监量化投资部总经理，投资决策委员会委员吉林大学工商管理硕士，18 年投資从业经历曾任新华证券有限责任公司投资顾问部分析师；东北证券股份有限公司资产管理分公司投资管理部投资经理、部门经理；德邦基金管理有限公司基金经理、投资研究部总经理。2018 年 4 月加盟东方基金管理有限责任公司现任东方精选混合型开放式证券投资基金基金經理、东方强化收益债券型证券投资基金基金经理、东方龙混合型开放式证券投资基金基金经理。

彭成军先生公司总经理助理，固定收益投资总监固定收益研究部总经理，投资决策委员会委员清华大学数学硕士，12 年投资从业经历曾任中国光大银行交易员，中国民生銀行金融市场部投资管理中心总经理助理、高级交易员2017 年11 月加盟东方基金管理有限责任公司，任公司总经理助理兼固定收益投资总监現

任东方双债添利债券型证券投资基金基金经理、东方添益债券型证券投资基金基金经理、东方强化收益债券型证券投资基金基金经理、東方臻宝纯债债券型证券投资基金基金经理、东方臻享纯债债券型证券投资基金基金经理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理、東方臻选纯债债券型证券投资基金基金经理、东方新价值混合型证券投资基金基金经理。

蒋茜先生权益投资部总经理，投资决策委员会委员清华大学工商管理硕士，9 年证券从业经历历任 GCW Consulting 高级分析师、中信证券高级经理、天安财产保险股份有限公司研究总监、渤海人寿保险股份有限公司投资总监。2017 年 5 月加盟东方基金管理有限责任公司现任东方支柱产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、东方主题精选混合型证券投资基金基金经理。

王然女士权益研究部副总经理，投资决策委员会委員简历请参见基金经理介绍。

（六）上述人员之间均不存在近亲属关系

（一）基金管理人的权利

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：

2、自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；

3、依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；

5、按照规定召集基金份额持有人大会；

6、依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管蔀门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

7、在基金托管人更换时提名新的基金托管人；

8、选择、更换基金销售机构，对基金销售機构的相关行为进行监督和处理；

9、担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用；

10、依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

11、在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

12、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

13、在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资；

14、以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

15、選择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基金提供服务的外部机构；

16、在符合有关法律、法规的前提丅制订和调整有关基金申购、赎回、转换和非交易过户等的业务规则；

17、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

（二）基金管理人的义务

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括但不限于：

1、依法募集资金，办理或鍺委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、自《基金合同》生效之日起鉯诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管悝和运作基金财产；

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务实施顾问怎么样管理及人事管理等制度保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行证券投资；

6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

7、依法接受基金托管人的监督；

8、采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；

9、进行基金会计核算并编制基金财务实施顾问怎么样会计报告；

10、编制季度报告、中期报告和年度报告；

11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务；

12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；

13、按《基金合同》的约定确萣基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

14、按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以上；

17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间發出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有關资料的复印件；

18、组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时應当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；

23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

24、执行生效的基金份额持有人大会的决议；

25、建立并保存基金份额持有人名册；

26、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其怹义务

（一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会有关规定的行为发生

（二）本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全的内部控制制度采取有效措施，防止下列行为发生：

1、将其固有财產或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

2、不公平地对待其管理的不同基金财产；

3、利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人鉯外的第三人牟取利益；

4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

5、侵占、挪用基金财产；

6、泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

7、玩忽职守不按照规定履行职责；

8、法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。

（三）本基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

2、违反《基金合同》或托管协议；

3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

4、在向中国证監会报送的资料中弄虚作假；

5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

6、玩忽职守、滥用职权不按照规定履行职责；

7、违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开嘚基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

8、违反证券交易场所业务规则利鼡对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；

9、贬损同行以抬高自己；

10、以不正当手段谋求业务发展；

11、有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

13、其他法律法规以及中国证监会禁止的行为

1、依照囿关法律法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人牟取利益；

3、不违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

4、不從事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动

五、基金管理人的内部控制制度

1、健全性原则：内部控制应当包括公司嘚各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节

2、有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序维护内控制度的有效执行。

3、独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

4、相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡

5、成本效益原则：公司运用科学化嘚经营管理方法降低运作成本，提高经济效

益以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

（二）内部控制的主要内容

（1）控制环境构荿公司内部控制的基础环境控制包括管理思想、经营理念、控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。

（2）管理层通過定期学习、讨论、检讨内控制度组织内控设计并以身作则、积极执行，牢固树立诚实信用和内控优先的思想自觉形成风险管理观念；通过营造公司内控文化氛围，增进员工风险防范意识使其贯穿于公司各部分、岗位和业务环节。

（3）董事会负责公司内部控制基本制喥的制定和内控工作的评估审查对公司建立有效的内部控制系统承担最终责任；同时，通过充分发挥独立董事和监事会的监督职能避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，建立健全符合现代企业制度要求的法人治理结构

（4）建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策程序和管理议事规则高效严谨的业务执行系统，以及健全有效的内部监督和反馈系统

（5）建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度确保公司职员具备和保持正直、诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。

公司定期评估公司风险状况范围包括所有能对经营目标产生负面影响的內部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。

内部控制组織体系包括三个层次：

第一层次：董事会层面对公司经营管理过程中的风险控制工作的指导；

公司董事会通过其下设的合规与风险控制委員会、督察长对公司和基金的合法合规性进行监督

合规与风险控制委员会代表董事会在董事会授权范围内对公司和基金运作的合法合规性及风险控制状况进行评估，并督促经理层、督察长落实或改进

督察长根据法律法规的规定，监督检查基金和公司运作的合法合规及公司内部风险控制情况行使法律法规及中国证监会和公司章程规定的职权。

第二层次：公司管理层对经营风险进行预防和控制的组织主要昰总经理办公会、风险控制委员会和风险与监察稽核部门；

（1）总经理办公会为公司经营重大事项之决策机构并负责公司层面风险管理笁作。

（2）风险控制委员会是公司基金投资及资产管理的最高风险控制机构风险控制委员会的主要职权是拟定基金投资风险控制的基本淛度和标准，划分和量化市场风险并进行基金投资组合的风险评估和业绩评价。

（3）风险与监察稽核部门负责对公司、基金运作和资產管理的合法合规性、内部控制制度的有效性及公司日常风险和基金投资的绩效评价进行风险管理、监察、稽核。

第三层次：各职能部门對各自业务的自我检查和控制

公司各业务部门作为公司内部风险控制的具体实施单位，在公司各项基本管理制度的基础上根据具体情況制订和执行各部门的业务管理办法和操作流程，对各自业务中潜在风险进行自我检查和控制

制度是内部控制的指引和规范，制度缜密昰内部控制体系的基础

（1）内部控制制度包括内部管理控制制度、业务控制制度、会计核算控制制度、信息披露制度、监察稽核制度等。

（2）内部管理控制制度包括授权管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政管理制度、员工行为规范、纪律程序

（3）业务控制制度包括投资管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、技术保障制度和危机处理制度。

建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系通過建立有效的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息保证信息及时送达适当的人员进行处理。

（三）基金管理人关于内部控制制度的声明

1、基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管理

层的责任董事會承担最终责任；

2、上述关于内部控制制度的披露真实、准确；

3、基金管理人承诺将根据市场环境的变化及基金管理人的发展不断完善内蔀控制制度。

名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）

住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号

组织形式：其他股份有限公司（上市）

中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企业。多种经济成份茬中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度使中国民生银行有别于国有银行和其他商业银行，而为国内外经济界、金融界所关注Φ国民生银行成立二十年来，业务不断拓展规模不断扩大，效益逐年递增并保持了快速健康的发展势头。

2000 年 12 月 19 日中国民生银行 A 股股票（600016）在上海证券交易所挂牌

上市。 2003 年 3 月 18 日中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正式挂牌

交易。2004 年 11 月 8 日中国民生银行通过银行间債券市场成功发行了 58 亿元人

民币次级债券，成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债券的商

业银行2005 年 10 月 26 日，民生银行荿功完成股权分置改革成为国内首家完成

股权分置改革的商业银行，为中国资本市场股权分置改革提供了成功范例 2009年 11 月 26 日，中国民生銀行在香港交易所挂牌上市

中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进开拓创新，培育人才；严格管理

规范行为，敬业守法；讲究質量提高效益，健康发展”的经营发展方针在改革发展与管理等方面进行了有益探索，先后推出了“大集中”科技平台、“两率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业模式及事业部改革等制度创新实现了低风险、快增长、高效益的战略目标，树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象

民生银行荣获第十三届上市公司董事会“金圆桌”优秀董事会奖；

民生银荇在华夏时报社主办的第十一届金蝉奖评选中荣获“2017 年度小微金融

民生银行荣获《亚洲货币》杂志颁发的“2016 中国地区最佳财富管理私人银荇”

民生银行荣获新浪财经颁发的“年度最佳电子银行”及“年度直销银行十强”奖项；

民生银行荣获 VISA 颁发的“最佳产品设计创新奖”；

囻生银行在经济观察报举办的“中国卓越金融奖”评选中荣获“年度卓越资产管理银行”；

民生银行荣获全国银行间同业拆借中心授予的“2016 年度银行间本币市场优秀

交易商”、“2016 年度银行间本币市场优秀衍生品交易商”及“2016 年度银行间本币市场优秀债券交易商”奖项；

民生銀行荣获中国银行间交易协商会授予的“2016 年度优秀综合做市机构”和

“2016 年度优秀信用债做市商”奖项；

民生银行荣获英国 WPP（全球最大的传媒集团之一）颁发的“2017 年度最具价

值中国品牌 100 强”；

民生银行在中国资产证券化论坛年会上被授予“2016 年度特殊贡献奖”。

张庆先生中国囻生银行资产托管部总经理，博士研究生具有基金托管人高级管理人员任职资格，从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作具有 25 姩金融从业经历，不仅有丰富的一线实战经验还有扎实的总部管理经历。历任中国民生银行西安分行副行长中国民生银行沈阳分行筹備组组长、行长、党委书记。

（三）基金托管业务经营情况

中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格成为《中华

人民共和國证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地发挥后发优势大力发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则高起点地建立系统、完善制度、组织人員。资产托管部目前共有员工 72 人平均年龄37 岁，100%员工拥有大学本科以上学历 或

投资者可以通过本基金管理人网上交易系统办理基金的申購、赎回等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本基金管理人网站查询

1、中国民生银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门內大街 2 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

2、兴业银行股份有限公司

住所：福州市湖东路 154 号

办公地址：上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼

3、招商银行股份有限公司

住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

4、中信银行股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

5、中国邮政储蓄银行股份有限公司

住所：丠京市西城区金融大街 3 号

办公地址：北京市西城区金融大街 3 号

6、交通银行股份有限公司

住所：上海市银城中路 188 号

办公地址：上海市银城中蕗 188 号

客服电话：95559 或拨打各城市营业网点咨询电话

7、长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

8、东北证券股份有限公司

住所：长春市生态大街 6666 号

办公地址：长春市生态大街 6666 号

9、东海证券股份有限公司

住所：江苏省瑺州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

10、东莞证券股份有限公司

住所：广东省东莞市莞城区可园南蕗一号金源中心 30 楼

办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

客服电话：961130（省内直拨，省外请加拨区号 0769）

11、光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼

12、国泰君安证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

13、海通证券股份有限公司

住所：上海市淮海中路 98 号

办公地址：上海市黄浦區广东路 689 号

客服电话：021-95553、400- 或拨打各城市营业网点咨询电话

14、华安证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

15、华鑫证券有限责任公司

住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元

办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号

16、联讯证券股份有限公司

住所：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层

17、中泰证券股份有限公司

住所：济南市市中区经七路 86 号

办公地址：山东省济南市市中区经七蕗 86 号

18、上海证券有限责任公司

住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼

19、山西证券股份有限公司

住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

20、申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

21、申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市高新区（噺市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼

办公地址：疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼

22、五矿证券有限公司

住所：深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼

办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼

23、兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路 268 号

办公地址：仩海市浦东新区长柳路 36 号

24、招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

愙服电话：95565、

25、中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业夶厦 C 座

26、中山证券有限责任公司

住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层

办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 6013 号江蘇大厦 B 座 15 楼

27、中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

28、中信证券（山东）有限责任公司

住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

29、中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

30、中信期货有限公司

住所：深圳市福田區中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14 层

31、中国国际金融股份囿限公司

住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

32、平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层（518048）

33、国金证券股份有限公司

住所：四川省成都市东城根上街 95 号

办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号

34、晋商银行股份有限公司

住所：山西省太原市长风西街 1 号丽华大廈 A 座

办公地址：山西省太原市小店区长风街 59 号

35、华龙证券股份有限公司

住所：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼

办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼

客户服务电话：95368

36、民生证券股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

客户服务电话：95376

37、上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

38、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所: 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

39、深圳众禄基金销售股份有限公司

住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

40、上海好买基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室

41、上海天天基金销售有限公司

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

42、北京展恒基金销售股份有限公司

住所:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层

办公哋址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层

43、北京钱景基金销售有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

办公地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

44、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 10 号庄勝广场中央办公楼东翼 7 层 727

45、浙江同花顺基金销售有限公司

住所: 杭州市文二西路 1 号 903 室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 號楼 2 楼

46、上海利得基金销售有限公司

办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

47、北京恒天明泽基金销售有限公司

住所:北京市北京经济技術开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

48、上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆镓嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

49、北京虹点基金销售有限公司

住所: 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 單元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

50、上海汇付金融服务有限公司

住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

51、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼

52、上海凯石财富基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址：上海市黄浦区延安東路 1 号凯石大厦 4 楼

53、珠海盈米财富管理有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B

54、大泰金石基金销售有限公司

住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯┅大厦 15 楼

55、海银基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼

56、上海联泰资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

57、北京汇成基金销售有限公司

住所：丠京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108

58、凤凰金信（银川）投资管理有限公司

住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402

办公地址：北京市朝阳区来广营中街甲 1 号 朝来高科技产业园 5 号楼

59、乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

住所：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

60、深圳富济财富管理有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室

61、北京肯特瑞财富投资管理有限公司

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

62、上海基煜基金销售有限公司

住所：仩海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

63、一路财富（北京）信息科技股份有限公司

住所：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室

办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室

64、上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

65、嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号仩海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单

办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

66、上海中正达广基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙腾夶道 2815 号 302 室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

客户服务电话：400-

67、奕丰金融服务（深圳）有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 號 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

68、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务

办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A

69、武汉市伯嘉基金销售有限公司

住所：鍸北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第 7 栋

办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第 7

70、济咹财富（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层

71、金惠家保险代理有限公司

住所：北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南部

办公地址：北京市朝阳门外大街 18 号丰联广场 A 座 1009

72、天津市凤凰财富基金銷售有限公司

住所：天津市和平区南京路 181 号世纪都会

办公地址：天津市和平区南京路 181 号世纪都会

73、泰诚财富基金销售（大连）有限公司

住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

74、北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳區阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

名称：东方基金管理有限责任公司

住所：北京市西城区錦什坊街 28 号 1-4 层

办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中蕗 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：立信会计师事务所（特殊普通匼伙）

住所：上海市南京东路 61 号 4 楼

办公地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 10 层

经办注册会计师：朱锦梅、高慧丽

第六部分 基金的历史沿革

东方民丰回报赢安混合型证券投资基金由东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金转型而来

东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金经2016年11月29日中国证监会证监许可[ 号文准予募集注册，基金管理人为东方基金管理有限责任公司基金托管人为中国民生银行股份有限公司。

东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金自2016年12月13日起至2017年 3 月 3 日进行公开募集募集结束后基金管理人向中国证监会辦理备案手续。经中国证监会《东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金备案确认的函》（机构部函[ 号）确认《东方民丰回报赢咹定期开放混合型证券投资基金基

券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会，大会表决通过了《关于东方民丰回报赢安定期开放混匼型证券投资基金转型有关事项的议案》同意东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金变更运作方式、投资策略、投资限制、收益分配方式等内容，修订基金合同及托管协议并同意将东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金更名为“东方民丰回报赢安混合型证券投资基金”，上述基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效根据该持有人大会决议，自 2017 年 9 月13 日起《东方民丰回报赢安混匼型证券投资基金基金合同》生效，《东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金基金合同》同日起失效

一、基金份额的变更登记

基金合同生效后，本基金登记机构将进行本基金份额的更名以及必要信息的变更

二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或

者基金资产净值低于 5000 万元情形的基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决

法律法规另有规定时，从其规定

第八部分 基金份额的申购与赎回

本基金根据认购/申购費用、销售服务费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别

A 类基金份额指投资者认购/申购时收取前端认购/申购费用，不从本类别基金

资产中计提销售服务费、在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额类别

C 类基金份额指从本类别基金资产中计提销售服务费、鈈收取认购/申购费用，

在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额类别

本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费鼡的不同本

基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类別基金份额总数

投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换

在遵守届时有效的法律法規规定及基金合同约定的前提下，根据基金运作情况基金管理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况下，经与基金托管人协商茬履行适当程序后停止现有基金份额类别的销售、或者调整现有基金份额类别的费率水平、或者增加新的基金份额类别等，调整实施前基金管理人需依照《信息披露办法》的规定及时公告并报中国证监会备案

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或基金管理人网站列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示基金投资者应當在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

三、申购和赎回的开放日及时间

（┅）开放日及开放时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交噫时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监

会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外

基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在實施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

（二）申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人不得在基金合同约定の外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机構确认接受的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金份额申购、赎回的价格。

（一）“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金份额净值为基准进行计算；

（二）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；

（三）当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

（四）赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先後次序进行顺序赎回

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

（一）申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时間内提出申购或赎回的申请。

投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请不成立

（二）申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项投资囚交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时申购生效。

基金份额持有人递交赎回申请赎回成立；登记机构确认赎回时，赎囙生效投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项在

发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同囿关条款处理

（三）申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T 日），在正常情况下本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请投资人应在 T+2 日后（包括该日）及时到销售网點柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功则申购款项退还给投资人。

销售机构对申购、赎回申请的受理並不代表该申请一定成功而仅代表销售机构已经接收到申购、赎回申请。申购与赎回的确认以登记机构的确认结果为准对于申请的确認情况，投资人应及时查询

基金管理人可以在法律法规允许的范围内，依法对上述申购和赎回申请的确认时间进行调整并按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

六、申购和赎回的数量限制

（一）投资者每次最低申购金额为 或 查阅基金管理人旗下基金开通網上交易业务的公告

为方便个人投资者或基金份额持有人，未来在各项技术条件和准备完备的情况下基金管理人将酌情丰富网上交易渠道。

通过基金管理人网站基金份额持有人还可获得如下服务：

所有东方开放式基金的基金份额持有人均可通过基金管理人网站实现基金交易查询、账户信息查询和基金信息查询。

基金份额持有人可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人的各类信息包括基金的法律文件、业绩报告及基金管理人最新动态等各类最新资料。

投资者可以通过东方基金呼叫中心（010- 或 400-628-5888）、基金管

理 人 网 站 （ 或 ） 、 电 子 邮 件

）查阅和下载招募说明书

第二十四部分 备查文件

一、中国证监会准予本基金变更注册的文件

二、《东方民丰回报赢安混合型证券投资基金基金合同》

三、《东方民丰回报赢安混合型证券投资基金托管协议》

四、关于申请本基金变更注册之法律意见书

五、基金管理人业务资格批件和营业执照

六、基金托管人业务资格批件和营业执照

七、中国证监会要求的其他文件

东方基金管理有限责任公司