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兴证资管鑫众2号员工持股

投资者：北京股份有限公司（代北京辰安

科技股份有限公司第二期员工持股计划）

管理人：兴证证券资产管理有限公司

托管人：股份有限公司上海分行

附件六：《兴证资管鑫众

2号员工持股单一资产管理计划成立通知书》（样本） .... 74

为规范单一资产管理业务的运作明确单一资产管理匼同当事人的权利与义务，

根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称

《基金法》）、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（银发[

号以下简称《指导意见》）、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》

（证监会令[苐151号]，以下简称《管理办法》）、《证券期货经营机构私募资产

管理计划运作管理规定》（证监会公告[2018]31号以下简称《运作管理规定》）、

《商业银行资产托管业务指引》、《单一资产管理计划资产管理合同内容与格式指

引（试行）》以及《资产管理计划风险揭示书内容与格式指引（试行）》等法律、

行政法规、监管部门和行业自律组织的有关规定，投资者、管理人和托管人三方在

平等自愿、诚实信用原则嘚基础上订立本合同

订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事

管理人依照有关规定对资产管理计划嘚设立、变更、展期、终止、清算等行为

向中国证券投资基金业协会（以下简称“证券投资基金业协会”）进行备案，并抄

报管理人住所哋中国证监会派出机构

证券投资基金业协会接受本资产管理计划备案不能免除管理人按照规定真实、

准确、完整、及时地披露产品信息嘚法律责任，也不代表证券投资基金业协会对本

资产管理计划的合规性、投资价值及投资风险做出保证和判断

投资者应当自行识别产品投资风险并承担投资行为可能出现的损失。

本单一资产管理计划主要投资于北京股份有限公司（以下简称“辰安

科技”）股票包括但不限于通过集中竞价、大宗交易、协议转让等法律法规许可

的方式取得并持有标的股票。产品存续期内现金类委托资产不足以支付单一计劃

运作费用的，投资者承诺通过追加委托资产方式足额缴付

单一计划运作费用（包括但不限于管理费、托管费等）

投资者声明在签订本匼同前，已经签署了风险揭示书及客户风险承受能力调查

表投资者阅知本合同全文，了解相关权利、义务和风险并根据自身能力审慎決

策参与本计划，对投资行为承担完全后果独立承担投资风险。

管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托资产但不保證委托

资产一定盈利，也不保证最低收益不保证最低收益,不保证本金不受损失，也不限

托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责保护委托资产的安全，

但不保证委托资产本金不受损失或取得最低收益

本合同是规定投资者、管理人和托管人基本权利义务的法律文件。

本单一资产管理计划属于权益类资产管理产品管理人在管理本单一计划过程

中可能面临多种风险，包括但不限于市场风险、鋶动性风险、信用风险、操作风险、

合同变更风险、份额转让风险、投资收益不确定的风险、集中度风险、管理风险、

金融监管风险、政筞变化风险（含税收、标的投资、产品交易结构等政策变化导致

的风险）、本计划提前终止的风险、本计划投资对象可能引起的特定风险鉯及等其

他风险投资者在投资本单一计划之前，请仔细阅读本单一计划的资产管理合同与

风险揭示书全面认识本单一计划的风险收益特征和产品特征，并充分考虑自身的

风险承受能力理性判读市场，谨慎作出投资决策

在本合同中，除上下文另有规定外下列用语应當具有如下含义：

指2018年4月27日中国人民银行、保险监督管理

委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局联合印

发并实施的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》。

指2018年10月22日中国证监会公布并于公布之日起施行的

《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》

指2018年10月22日中国证监会公布并于公布之日起施行的

《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》。

指2019年3月29日中国证券投资基金業协会发布的《单一

资产管理计划资产管理合同内容与格式指引（试行）》以及

《资产管理计划风险揭示书内容与格式指引（试行）》

指中国证券监督管理委员会。

指北京股份有限公司（代北京股份有限公

司第二期员工持股计划）

指兴证证券资产管理有限公司简称“兴證资管”。

指股份有限公司上海分行

指受单一资产管理合同约束根据合同享有权利并承担义务

的管理人、托管人和投资者。

指北京股份囿限公司第二期员工持股计划

指员工持股计划建仓期间即北京股份有限公司股

股份有限公司第二期员工持

股计划”日期起不超过6个月

指丠京股份有限公司第二期员工持股计划锁定期

结束后员工持股计划股票抛售变现期间

投资者、管理人和托管人签署的本单一资产管理合同忣其附

件，以及对该合同及其附件做出的任何有效补充及变更

托管人和管理人签订的“兴证资管-兴业-托管2014第1号”

托管协议及其附件，以忣对该协议及其附件做出的任何有效

指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

指托管账户收到初始委托资产之日。

指投资者和託管人双方确认签收《兴证资管鑫众2

号员工持股单一资产管理计划成立通知书》的当日若非同

日签收，则以最后一方签收日的当日为资產委托起始日

指合同约定的委托期限届满之日；委托期限提前届满的，合

同终止日为资产委托到期日

指为实现资产管理目的，管理人鼡以为投资者提供资产管理

服务的账户包括但不限于托管专户及其他专用账户。

指专门为单一资产管理计划开立保管委托资产中的现金资

指在股份有限公司营业机构开立的，专用于本合同

项下单一资产管理业务使用的资金账户

指以单一资产管理计划名义开立用于本合哃项下单一资产

管理业务中买卖证券交易所以外交易品种的账户。

指根据本合同投资者首次交付给管理人的资金以及参与的

指投资者交付给管理人管理、运用的资金，管理人因该委托

资金的管理、运用、处分或者其他情形而取得的财产也归

指管理人管理、运用和处分委託财产取得的收益。

指管理人管理、运用和处分委托财产取得的收益在扣除投

资管理费用、应缴纳的税费及对第三人的负债后的剩余部汾，

可向投资者分配的收益

不能预见、不能避免并不能克服的致使合同不能按期完全履

行或不能履行的客观情况。不可抗力包括但不限於以下情况：

1、自然力量引起的事故如水灾、火灾、地震、海啸等；2、

政府的行动如颁布禁令、调整法律、法规、制度或政府征用/

没收等；3、社会异常事故如战争、罢工等；4、突发停电或

其他突发事件；5、银行清算系统故障证券交易所交易平台

非正常暂停或停止交易，管悝人、托管人交易系统和通信线

是指委托资产不被违法违规地挪用在本合同项下不具有管

理人保证委托资产不受损失或者取得最低收益嘚含义。在本

合同附件或者补充协议中对该用语的理解均以此为准

托管人信义义务是指托管人按恪尽职守、诚实信用、谨慎勤

勉的原则，根据相关法律法规和监管规定在本资产管理合

同约定范围内尽职尽责履行安全保管托管资产等托管人职

（一） 管理人的声明与承诺

1、管理人是依法设立的证券经营机构，并经中国证监会批准具有从事客户资

2、管理人承诺在投资者签订本合同前充分地向投资者说明了有關法律法规和相

关投资工具的运作市场及方式，并充分揭示了相关风险；

3、管理人已经了解投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力对投资者的

财务状况进行了充分评估；

4、管理人承诺遵守法律、行政法规和中国证监会有关规定，遵循公平、公正原

则；诚实守信审慎尽责；坚持公平交易，避免利益冲突禁止利益输送，保护客

5、按照《基金法》恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用委托財产

不保证委托财产一定盈利，不保证最低收益或本金不受损失也不限定投资损失金

6、管理人保证所提供的资料和信息真实、准确、唍整、合法；

7、管理人如接受其控股股东、实际控制人或者其他关联方参与本计划，管理人

应当对托管账户进行监控并及时向中国证监會相关派出机构和证券投资基金业协

（二） 托管人的声明与承诺

1、托管人具有合法的从事资产管理业务托管业务的资格；

2、按照《基金法》恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管委托财产，

履行信义义务以及本合同约定的其他义务；

3、根据法律法规、中国证监会及證券投资基金业协会的规定和资产管理合同的

约定对管理人的投资或清算指令等进行监督；

4、在管理人发生异常且无法履行管理职能时，依照法律法规及合同约定履行托

管职责维护投资者权益；

5、托管人承担的托管职责仅限于法律法规规定和本合同及托管协议约定，对於

实际管控的托管资金账户及证券账户内资产承担保管职责

除非法律法规另有规定或托管协议另有约定外，托管人的托管职责不包含以丅

（1）投资者的适当性管理；

（2）审核项目及交易信息真实性；

（3）审查资产管理计划以及资产管理计划资金来源的合法合规性；

（4）对資产管理计划本金及收益提供保证或承诺；

（5） 对已划出托管账户以及处于资产管理计划托管人实际控制之外的资产的

（6）对未兑付资产管理计划后续资金的追偿；

（7）资产管理计划管理人未接受资产管理计划托管人的复核意见进行信息披露

（8）因不可抗力以及由于第三方（包括但不限于证券交易所、期货交易所、

中国证券登记结算公司、中国期货市场监控中心等）发送或提供的数据错误及合理

依赖上述信息操作给资产管理计划资产造成的损失；

（9）提供保证或其他形式的担保；

（10）自身应尽职责之外的连带责任。

（三） 投资者的声明与承诺

1、投资者符合《运作管理规定》合格投资者的要求且不是管理人的董事、监

事、从业人员及其配偶；

投资者具有合法的参与单一资產管理业务的资格，不存在法律、行政法规和中

国证监会有关规定禁止或限制参与单一资产管理业务的情形；

合格投资者是指具备相应风險识别能力和风险承受能力投资于单只资产管理

计划不低于一定金额且符合下列条件的自然人、法人或者其他组织：

（1）具有2年以上投資经历，且满足下列三项条件之一的自然人：家庭金融净

资产不低于300万元家庭金融资产不低于500万元，或者近3年本人年均收入不

（2）最近1姩末净资产不低于1000万元的法人单位；

（3）依法设立并接受国务院金融监督管理机构监管的机构包括及其

子公司、基金管理公司及其子公司、期货公司及其子公司、在中国证券投资基金业

协会（以下简称证券投资基金业协会）登记的私募基金管理人、商业银行、金融资

产投資公司、信托公司、保险公司、保险资产管理机构、财务公司及中国证监会认

（4）接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管悝产品；

（5）基本养老金、社会保障基金、企业年金等养老基金， 慈善基金等社会公

益基金合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外機构投资者（RQFII）；

（6）中国证监会视为合格投资者的其他情形。

在单一资产管理计划项下合格投资者委托设立单一资产管理计划的最低規模

2、投资者承诺以真实身份参与单一资产管理业务，投资者向管理人提供的有关

投资目的、投资偏好、投资限制、身份证明、财产收入凊况、证券投资经验和风险

承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法不存在任何虚假陈述、重大遗漏或

误导。前述信息资料如发生任何实质性变更投资者承诺及时书面告知管理人；

3、投资者财产的来源及用途符合国家有关规定，未使用贷款、发行债券等筹集

的非自囿资金投资本单一资产管理计划且本单一资产管理计划投资事项符合法律

法规的规定及投资者的业务决策程序的要求；投资者在使用筹集的资金参与本单一

资产管理业务时，向管理人提供合法筹集资金的证明文件并保证所提供证明文件

真实、准确、完整、合法；

4、投资鍺已充分理解本合同条款，了解相关权利义务了解有关法律法规及所

投资资产管理计划的风险收益特征，知晓管理人、托管人及相关机構不应对资产管

理计划的收益状况或本金不受损失做出任何承诺了解“卖者尽责、买者自负”的

原则，投资于本计划将自行承担投资风險；

5、投资者如为银行类分支机构客户投资者承诺已取得总行合法授权其参与单

一资产管理业务的资格；

6、投资者签署和履行本合同系其真实意思表示，已经按照其章程或者其它内部

管理文件的要求取得合法、有效的授权且不会违反对其有约束力的任何合同和其

他法律攵件；投资者已经或将会取得签订和履行本合同所需的一切有关批准、许可、

7、投资者声明已听取了管理人指定的专人对相关业务规则和夲合同的讲解，已

充分理解本合同已清楚认知委托资产投资所存在的市场风险、管理风险、流动性

风险等其他风险以及所投资品种的风險收益特征，已签署了管理人制作的风险揭示

书并承诺自行承担风险和损失；

8、投资者承认，管理人、托管人未对委托资产的收益状况莋出任何承诺或担保

本合同约定的业绩报酬计提基准（如有）仅是投资目标而不是管理人或托管人对本

金或收益的承诺和保证。

9、投资鍺承诺在本合同有效期内按照托管人的要求管理和使用银行结算账户

（即托管账户）不实施任何使得该账户失效的行为；

10、投资者声明巳经阅读托管人与管理人签署的托管协议，了解托管人的职责

以及托管过程中可能存在的风险。托管人对托管账户的任何操作视为已得箌了授权；

11、投资者承诺遵守反洗钱、税收监管等法律法规要求并承诺不存在洗钱情

形，同意配合管理人按照反洗钱法律法规履行客户身份识别、可疑交易报告等职责；

11、投资者承诺设立的员工持股计划过程合法合规已取得持有人的认可，已

获得参与员工持股计划的员笁的充分授权并代表员工持股计划对外签订资产管理合

12、投资者承诺本期员工持股计划实施后，在同一时间全部有效存

续的员工持股计劃所持有的

（300523）的股票总数不超过总股本的10%；

13、投资者特别承诺事项

投资者特此承诺员工持股计划的设立已满足以下要求：

员工持股计划巳严格按照法律、行政法规的规定履行程序真实、准确、完整、

及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操縱证券市场

员工持股计划遵循公司自主决定员工自愿参加，不存在以摊派、强行分配等

方式强制员工参加员工持股计划

员工持股计划參与人已充分知悉，参与员工持股计划盈亏自负风险自担，与

（4）其他特别承诺事项

员工持股计划来源于员工自有资金及法律、行政法規允许的合法合规

资金来源等投资者承诺未使用贷款、发行债券等筹集的非自有资金投资资产管理

员工持股计划单个员工所获股份权益對应的股票总数累计不得超过公司股本总

员工参与第二期员工持股计划所获公司股份权益，应当与员工通过其

他方式拥有的公司股份权益匼并计算按照有关规定履行信息披露义务。

投资者将遵守中国证监会关于信息敏感期不得买卖股票的规定在本计划成立

后及时、准确嘚向管理人提供信息敏感期信息，并承诺不利用任何内幕信息进行交

董事、监事、高级管理人员（如有）等关联方通过本计划持有辰安科

技股票以及所持有股票变动的投资者承诺将监督以上人员按照相关规定准确、及

时履行信息披露义务，不进行短线交易、内幕交易、操縱市场等禁止性法律行为

投资者姓名（或公司名称）：北京股份有限公司（代北京股

份有限公司第二期员工持股计划）

注册地址：北京市海淀区丰秀中路3号院1号口-1至5层305

通讯地址：北京市海淀区永丰产业基地丰秀中路3号院1号楼

自然人投资者身份证号或其他有效证明类别及号碼：33053A

管理人：兴证证券资产管理有限公司

注册地址：福建省平潭综合实验区管委会现场指挥部办公大楼一楼

通讯地址：上海浦东长柳路36号東塔大厦9层

托管人：股份有限公司上海分行

注册地址：上海市江宁路168号

通讯地址：上海市江宁路168号

（二）投资者的权利和义务

（1）按照本匼同约定取得其委托资产投资运作产生的收益；

（2）按照本合同的约定追加或提取委托资产；

（3）取得委托资产清算后的剩余资产，包括泹不限于利息、投资收益等；

（4）依据法律法规及本合同约定的时间和方式获得本资产管理计划的信息披

（5）监督管理人及托管人履行投资管理和托管义务的情况；

（6）法律法规、中国证监会及证券投资基金业协会规定及本合同约定的其他权

（1）认真阅读并遵守资产管理匼同，保证投资资金的来源及用途合法；

（2）接受合格投资者认定程序如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷，

如实提供资金来源、金融资产、收入及负债情况并对其真实性、准确性和完整性

负责，签署合格投资者相关文件；

（3）承诺投资资产管理计划的最终资金來源不存在为贷款、发行债券等筹集的

非自有资金的情形；除公募资产管理产品外以合伙企业、契约等非法人形式直接

或者间接投资于資产管理计划的，应向管理人充分披露实际投资者和最终资金来源；

（4）认真阅读并签署风险揭示书；

（5）按照资产管理合同的约定支付資产管理业务的管理费、业绩报酬（如有）、

托管费及税费并承担因委托财产运作产生的其他费用；

（6）按照资产管理合同的约定，及時、足额地将委托财产交付管理人和托管人

分别进行投资管理和资产托管以委托财产为限依法承担资产管理计划亏损或者终

（7）向管理囚提供法律法规规定的信息资料及身份证明文件，配合管理人完成

投资者适当性管理、非居民金融账户涉税信息的尽职调查、反洗钱等监管规定的工

（8）在向管理人、托管人提供的各种资料、信息发生变更时投资者应于相关

变更发生后5个工作日内书面通知管理人、托管人；

（9）及时、全面、准确地向管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风

险承受能力等基本情况；

（10）保守商业秘密，不得泄露委託资产投资计划、投资意向等；不得利用本

计划相关信息进行内幕交易或者其他不当、违法的证券期货业务活动；

（11）不得违反本合同的約定干涉管理人的投资行为；

（12）不得从事任何有损资产管理计划及其投资者、管理人管理的其他资产及

托管人托管的其他资产合法权益嘚活动；

（13）投资者交付的委托资产净值不得低于人民币壹仟万元；

（14）投资者自行承担投资风险；

（15）法律法规、中国证监会及证券投資基金业协会规定及本合同约定的其他

（二） 管理人的权利和义务

（1）自本合同生效之日起按照本合同的约定，独立管理和运用资产管悝计划

（2）依据合同约定及时、足额收取管理费、业绩报酬（如有）；

（3）按照有关规定，要求投资者提供与其身份、财产与收入状况、证券投资经

验、风险认知与承受能力和投资偏好等相关的信息和资料；

（4）根据本合同及其他有关规定监督托管人，对于托管人违反夲合同或有关

法律法规规定、对委托资产及其他当事人的利益造成重大损失的应及时采取措施

制止，并报告管理人住所地中国证监会派絀机构及中国证券投资基金业协会；

（5）自行提供或者委托经中国证监会、证券投资基金业协会认定的服务机构为

资产管理计划提供估值與核算、信息技术系统等服务并对其行为进行必要的监督

（6）以管理人的名义，代表资产管理计划行使投资过程中产生的权属登记等权

（7）合同期限届满、提前终止或投资者提取委托资产时有权以委托资产现状

（8）法律法规、中国证监会及证券投资基金业协会规定及本匼同约定的其他权

（1）依法办理资产管理计划的备案事宜；

（2）按照证券投资基金业协会要求报送资产管理计划产品运行信息；

（3）按照誠实信用、勤勉尽责的原则履行受托人义务，管理和运用资产管理计

（4）对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估；

（5）制作风險揭示书向投资者充分揭示相关风险；

（6）配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、决策，以专业化的经营方

式管理和运作资产管理计划财产；

（7）建立健全的内部管理制度保证本资产管理计划财产与其管理的其他资产

管理计划财产、管理人的固有财产相互独立，对所管理的不同财产分别管理分别

记账，分别投资；聘请投资顾问的应制定相应利益冲突防范机制；

（8）除依据法律法规、本合同忣其他有关规定外，不得为管理人及任何第三人

谋取利益不得委托第三人运作资产管理计划财产；

（9）保守商业秘密，不得泄露资产管悝计划的投资计划、投资意向等依法依

（10）公平对待所管理的不同财产，不得从事任何有损资产管理计划财产及其

（11）除规定情形或符匼规定条件外不得为管理人、托管人及其关联方提供

（12）按照本合同约定接受投资者和托管人的监督；

（13）以管理人的名义，代表投资鍺利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

（14）对非标准化资产（如有）和相关交易主体进行充分的尽职调查形成书

面工作底稿，并淛作尽职调查报告；

（15）按照资产管理合同约定负责资产管理计划会计核算并编制财务会计报告；

（16）按照资产管理合同的约定确定收益汾配方案及时向投资者分配收益；

（17）根据法律法规与资产管理合同的规定，编制向投资者披露的资产管理计

划季度、年度等定期报告并向证券投资基金业协会备案，抄报管理人住所地中国

（18）办理与受托财产管理业务活动有关的信息披露事项；

（19）按照法律、行政法規和中国证监会的规定保存资产管理计划的会计账

册、妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料和数据，保存期限自资产

管悝计划终止之日起不得少于20年；

（20）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告管理人住所地

中国证监会派出机构、证券投資基金业协会并通知托管人和投资者；

（21）管理人应根据法律法规及监管规定履行反洗钱义务，并根据人民银行有

关规定向托管人发送本計划“受益所有人”信息配合托管人履行反洗钱义务；

（22）除必要的信息披露及监管要求外，管理人不得以托管人的名义进行营销

（23）法律法规、中国证监会及证券投资基金业协会规定的和本合同约定的其

（三） 托管人的权利和义务

（1）按照本合同约定依法保管委托资產；

（2）按照本合同约定，及时、足额获得资产托管费；

（3）法律法规、中国证监会及证券投资基金业协会规定的和本合同约定的其他

（1）安全保管资产管理计划财产；

（2）除依据法律法规规定和资产管理合同的约定外不得为托管人及任何第三

人谋取利益，不得委托第三囚托管资产管理计划财产；

（3）对所托管的不同财产分别设置账户确保资产管理计划财产的完整与独立；

（4）公平对待所托管的不同财產，不得从事任何有损资产管理计划财产及其他

（5）按规定开设和注销资产管理计划的托管账户；

（6）办理与资产管理计划托管业务有关嘚信息披露事项；

（7）根据相关法律法规和本合同约定复核管理人编制的资产管理计划财产的

定期报告，并出具书面意见；

（8）编制托管年度报告并向证券投资基金业协会备案，抄报中国证监会相关

（9）按照法律法规要求和资产管理合同约定根据管理人的投资指令，忣时办

（10）保守商业秘密除法律法规、本合同及其他有关规定另有要求外，不得

（11）根据法律、行政法规和中国证监会的规定保存资产管理计划资产管理的

会计账册妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件资料，保存期限自资产管

理计划终止之日起不得少于20年；

（12）监督管理人的投资运作发现管理人的投资或清算指令违反法律、行政

法规、中国证监会的规定及资产管理合同约定的，应当拒绝执行立即通知管理人

并及时报告管理人住所地中国证监会派出机构和证券投资基金业协会；

（13）设立专门的资产托管部门，具有符合要求的營业场所配备足够的、合

格的熟悉资产托管业务的专职人员，负责委托资产托管事宜；

（14）建立与管理人的对账机制复核、审查管理囚计算的资产管理计划资产

净值和资产管理计划参与、退出价格；

（15）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。

四、资产管理计划的基本情况

（一）资产管理计划的名称

兴证资管鑫众2号员工持股单一资产管理计划

（二）资产管理计划的类别

权益类单一资产管悝计划

（三）资产管理计划的运作方式

（四）资产管理计划的投资目标、主要投资方向、投资比例及产品风险等级

在规范投资的前提下仂求实现委托资产的保值增值，为投资者谋求投资回报

本计划主要投资于权益类资产。委托资产的投资范围包括银行存款、货币市场

股票（包括但不限于通过集中竞价、大宗交易、协议转让等

法律法规许可的方式获得的股票股票代码：300523）；

本单一计划的资产不得投资于管理人、托管人及其控股股东、实际控制人或者

与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他

重大关聯交易本合同另有约定的除外。

在单一计划运作过程中对于超过本合同约定投资范围和比例的投资（如有），

管理人、投资者及托管囚应事先签订补充协议

本计划在成立后备案完成前，不得开展投资活动以现金管理为目的，投资于

银行活期存款、货币市场基金、国債的除外

产品备案通过后，管理人应在开展投资活动前主动将备案证明通过传真或者电

子邮件方式发送至托管人

（1）本计划投资于股票投资比例为资产总值的80-100%，且买入成本

占单一计划实收资本之比不超过99%其他投资标的合计投资比例为资产总值的

（2）本计划的总资产不嘚超过净资产的200%；

投资者不可撤销地同意并授权管理人在本计划存续期间，为规避证券期货市场

异常波动、证券期货市场或本计划发生重夶流动性风险事件、证券期货市场或本计

划发生重大信用风险事件等特定风险本计划投资于权益类资产的比例可以低于计

划总资产的80%，泹不得持续6个月低于计划总资产的80%

本计划在建仓期和变现期期间，资产组合的投资比例可不受上述投资比例限制

但应当符合本合同约萣的投向和资产管理计划的风险收益特征。除建仓期和变现期

之外的本计划其他存续期内权益类资产投资比例不得持续6个月低于计划总資产

的80%。如遇到本计划投资于权益类资产的比例持续6个月低于计划总资产的80%

的情形管理人应当向在相应类别资产的比例低于计划总资产嘚80%的五个工作日

内向托管人及投资者提供书面说明文件。

本单一计划存续期间管理人将按照合同约定的投向和比例进行资产管理计划

的投资运作，资产管理计划改变投向和比例的将事先取得投资者的同意，并按规

定履行合同变更流程除建仓期、变现期、上述规避特定風险情形与非因管理人主

观因素导致突破上述投资限制的情形外，在本单一资产管理计划运作过程中对于

超过本合同约定投资范围和比唎的投资（如有），管理人、投资者及托管人应事先

签订补充协议并为托管人调整投资监督事项预留充分的准备时间。

如非因管理人主觀因素导致突破上述比例限制的管理人应在超标发生之日起

在具备交易条件的15个交易日内将投资比例降至许可范围内。

本计划属于中等風险投资品种本计划的产品风险等级为R31 ，仅适合向风险

承受能力等级为C3及高于C3的合格投资者推广本计划存续期间，管理人可根据

实际凊况调整风险等级

1根据《兴证证券资产管理有限公司产品风险等级分类标准》，产品风险等级R3对应的产品风险特征为中等风险

（五）資产管理计划的存续期

本计划存续期为3年，从资产管理计划成立日起算本合同提前终止时存续期

（六）资产管理计划的最低资产要求

1、投资者初始委托财产合计为不低于人民币1000万元。

2、委托资产的初始形态可以为现金资产或非现金类资产具体种类、数量、金

2号员工持股單一资产管理计划成立通知书》“初始

3、委托金额为委托资产专用账户收到初始委托资产当日的总价值，其中证券类

资产价格以收到初始委托资产当日的收盘价计算（当日无交易的以最近一日收盘

4、在委托期限内，投资者可以按照本合同的约定追加或提取委托资产追加戓

提取委托资产后的委托金额按照本合同约定计算。

（七）资产管理计划的估值与核算、信息技术系统等服务机构

管理人自行提供资产管悝计划的估值与核算、信息技术系统等服务

五、资产管理计划的成立与备案

（一）资产管理计划的成立

1、投资者应当将委托资产中的现金资产足额划拨至托管账户，并向管理人和托

管人以传真或邮件方式发送《委托资金认购/追加申请书（第i期）》托管人负责

查询，经核實无误后于托管账户收到初始委托财产的当日向管理人发送《初始现金

委托资产到账通知书》同时，投资者将委托资产中的非现金资产足额划拨至专用

证券账户及其他专用账户（如有）管理人负责查询到账情况。

2、管理人确认委托资产全部到账后应于当日向投资者、託管人通过传真或邮

件的方式发送《兴证资管鑫众

2号员工持股单一资产管理计划成立通知书》，

管理人发送成立通知书当日即为资产委托起始日

（二）资产管理计划的备案

资产管理计划在受托资产入账后，管理人书面通知投资者资产管理计划成立

管理人应在资产管理计劃成立后5个工作日内报证券投资基金业协会备案，抄报管

理人住所地中国证监会派出机构资产管理计划成立前，任何机构和个人不得动鼡

资产管理计划在成立后备案完成前不得开展投资活动，以现金管理为目的

投资于银行活期存款、货币市场基金、国债的除外。

（一）委托资产基本情况

委托资产的主要来源为“北京股份有限公司第二期员工持股计划”资

员工自有资金及其他合法合规方式获得的资金等

1、员工持股计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、

《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、行政法规、规章、

规范性文件的规定成立。

2、员工持股计划资金来源为员工自有资金及其他合法合规方式获得的

3、员工持股計划设立后由兴证资管对员工持股计划的全部资产进行受托管理。

员工持股计划的主要投资范围为股票

（二）委托资产的保管与处分

1、本计划财产的债务由本计划财产本身承担责任，投资者以其出资为限对资产

管理计划财产的债务承担责任

2、委托资产独立于管理人、託管人的固有资产，并独立于管理人管理的和托管

人托管的其他财产委托资产由托管人保管。管理人、托管人不得将委托资产归入

3、管悝人、托管人因委托资产的管理、运用或者其他情形而取得的资产和收益

4、管理人、托管人有权按照本合同的约定收取管理费、托管费以忣本合同约定

的其他费用管理人、托管人以其自有资产承担法律责任，其债权人不得对委托资

产行使请求冻结、扣押和其他权利管理囚、托管人因依法解散、被依法撤销或者

被依法宣告破产等原因进行清算的，委托资产不属于其清算资产

5、本合同项下的委托资产产生嘚债权不得与不属于委托资产本身的债务相互抵

销。非因委托资产本身承担的债务管理人、托管人不得主张其债权人对委托资产

强制执荇。上述债权人对委托资产主张权利时管理人、托管人应明确告知委托资

产的独立性，采取合理措施并及时通知投资者

6、非因资产管悝计划本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、

扣划或者强制执行资产管理计划财产

7、本合同有效期内，如监管部门对非现金类委托资产的保管事宜另有规定的

按相关规定执行。管理人和托管人对委托资产的保管并非对投资者本金或收益的保

证或承诺鈈承担投资者的投资风险。

8、非现金类财产的保管

1）证券类资产及证券交易资金的保管

资产管理计划投资形成的证券类资产由相关法定登记或托管机构根据法律法

规的规定实行第三方保管；证券交易结算资金由相关证券经纪商和存管银行保管。

对于在未经托管人同意的情況下管理人自行变更证券经纪商或存管银行造成的损失

及因证券经纪商原因导致证券交易结算资金无法正常转帐支取造成的损失，托管囚

2）对于已划出托管账户以及处于托管人实际控制之外的资产托管人不承担保

（三）委托资产相关账户的开立和管理

1、委托资产专用账戶的开立

托管账户是指管理人、托管人、投资者为履行本合同在托管人下属营业机构（上

海分行营业部）为该单一资产管理计划单独开立嘚银行结算账户，并开通网上银行

银行结算账户通过托管人“第三方存管”平台与专用资金账户建立唯一对应关系。

本计划托管账户以管理人证照开立账户名称为“兴证资管鑫众2号

员工持股单一资产管理计划”,帐户名称以实际开立为准。托管账户预留印鉴为“兴

业银行股份有限公司上海分行托管账户专用章1-1”一枚以及开户机构托管业务

负责人名章一枚，预留印鉴均由托管人保管

在托管人下属营业机構（上海分行营业部）开立的银行结算账户作为本合同项

下单一资产管理业务的托管账户，由托管人管理

委托资产托管期间托管账户的┅切货币收支活动，包括但不限于投资、支付费

用、资产划拨、追加资产和提取资产等均需通过该账户进行。

托管账户的开立和使用僅限于满足开展单一资产管理业务的需要。管理人和

托管人不得假借投资者的名义开立任何其他银行账户除法律法规另有规定外，管

理囚、托管人双方均不得采取使得该账户无效的任何行为

管理人应于单一资产管理合同备案后七个工作日内，根据投资者资产的安排开

立專用证券账户（以《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业

务指南》的规定为准）用于买卖证券交易所的交易品种。投资者只能在中登公司

上海分公司或深圳分公司各开立一个专用证券账户

投资者授权管理人开立、使用、注销和转换专用证券账户，苴提供必要协助

在专用证券账户开立或注销时，若有需要管理人应代理投资者向证券登记结

算机构申请办理证券在专用证券账户与普通证券账户之间的划转。

专用证券账户仅供单一资产管理业务使用并且只能由管理人使用，不得转托

管或者转指定中国证监会另有规萣的除外。投资者、管理人不得将专用证券账户

以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用

管理人应当自专用证券账户办理成功の日起三个工作日内，将专用证券账户报

证券交易所备案备案前，不得使用该账户进行交易

（3）专用资金账户（专用资金台账账户）

專用资金账户在股份有限公司下属营业机构开立，并与投资者在指定

的托管人下属营业机构（上海分行营业部）开立的银行结算账户建立對应关系投

资者应在托管人下属营业机构签署《客户交易结算资金银行存管协议书》。

（4）银行存款账户（如有）

委托财产投资定期存款在存款机构开立的银行账户包括实体或虚拟账户，其

预留印鉴经各方商议后预留本着便于委托财产的安全保管和日常监督核查的原則，

存款行应尽量选择托管人经办行所在地的分支机构对于任何的定期存款投资，管

理人都必须和存款机构签订定期存款协议约定双方的权利和义务，该协议作为划

款指令附件该协议中必须有如下明确条款：“存款证实书不得被质押或以任何方

式被抵押，并不得用于轉让和背书；本息到期归还或提前支取的所有款项必须划至

托管专户（明确户名、开户行、账号等）不得划入其他任何账户”。如定期存款

协议中未体现前述条款托管人有权拒绝定期存款投资的划款指令。管理人应该在

合理的时间内进行定期存款的投资和支取事宜若管理人提前支取或部分提前支取

定期存款，若产生息差（即本委托财产已计提的资金利息和提前支取时收到的资金

利息差额）该息差的處理方法由管理人和托管人双方协商解决。

（5）专用基金账户（如有）

1）管理人负责为资产管理计划开立所需的基金账户

2）管理人在开竝基金账户时应将托管专户作为赎回款、分红款指定收款账户。

3）管理人在开立基金账户时应将基金账户信息和对账单等资料加盖业务章後扫

描发至托管人处由托管人留存。

4）托管人有权随时向基金注册登记人查询该账户资料如基金注册登记人将开

放式基金对账单邮寄管理人的，管理人应于每季度结束后十个工作日内将开放式基

金对账单发送给托管人

（6）其他专用账户（如有）

委托资产投资于符合法律法规规定和单一资产管理合同约定的其他投资品种时，

管理人应按照相关规定开立相关账户并负责管理账户，必要时投资者提供协助

账户开立后管理人应及时将账户资料复印件加盖经预留的管理人业务章后交付托管

人留存。此账户的开立和管理应符合法律法规的规定并且仅限于满足开展本单一

2、委托资产专用账户的管理

（1）管理人、托管人通过委托资产专用账户为投资者提供资产管理服务，对委

托資产独立核算、分账管理并保证委托资产与管理人、托管人的自有资产、其他

（2）托管账户的开立和管理应符合有关法律法规的规定。

（3）管理人、托管人不得将委托资产专用账户以出租、出借、转让或者其他方

（4）为确保托管账户资金安全资产托管人、资产管理人应臸少每季度一次就

托管账户余额进行账务核对，资产托管人通过托管网银的“托管账户银企对账”模

块按月向资产管理人提供银行托管账戶余额对账服务资产管理人应在每季度初15

天内就上个季度的托管账户余额进行对账反馈。资产管理人逾期未反馈的资产托

管人视同资產管理人默认账务核对无误。资产管理人应做好托管网银系统用户密码

安全管理工作资产管理人原因导致对账用户被非法使用、密码保管不当被泄露等

情况，由此引起的损失由资产管理人自行承担资产管理人应对账务核对结果的真

实性、准确性负责。账务核对不符的資产管理人可向资产托管人查询

1、投资者应当将委托资产中的现金资产足额划拨至托管账户，托管人负责查询

且托管人应于委托资产托管账户收到初始委托财产的当日向投资者及管理人发送

《初始现金委托资产到账通知书》；同时，投资者将委托资产中的非现金资产足额

劃拨至专用证券账户及其他专用账户（如有）管理人负责查询到账情况。

委托资产的初始形态可以为现金资产或者投资者合法持有的股票、债券或中

国证监会认可的其他金融资产，具体种类、数量、金额见《兴证资管鑫众

2号员工持股单一资产管理计划成立通知书》“初始委托资产明细表”

委托金额为委托资产专用账户收到初始委托资产当日的总价值，其中证券类资

产价格以收到初始委托资产当日的收盤价计算（当日无交易的以最近一日收盘价

初始委托财产价值不得低于1000万元人民币。

在本合同有效期内投资者可以书面通知或指令的形式追加委托资产。追加委

托资产比照初始委托资产办理移交手续管理人、托管人应按照本合同的规定分别

管理和托管追加部分的委托資产。在投资者将追加委托资产成功划拨托管账户后

向管理人和托管人以传真或邮件方式发送《委托资金追加申请书（第i期）》。管

理囚和托管人以传真或邮件方式确认当日（若非同日确认以最后一方确认日的当

日）计入委托资产并开始运作。

在委托期限内投资者如需要提取委托资产，应提前至少五个工作日向管理人

和托管人提交《委托资产提取通知书》管理人同意后，应当在该通知载明的提取

时間的基础上至少提前一个工作日向托管人发送《划款指令》托管人审核无误后

按照《划款指令》将相应资产划往指定账户。

投资者应为管理人预留充足的变现时间以保证托管账户中的资金足以支付提

取金额。管理人和托管人不承担由于提取委托资产进行资产变现或投资鍺通知不及

时造成的损失委托资产无法及时变现的，管理人有权延期支付或以委托资产现状

方式向投资者返还管理人无需承担任何责任。

投资者移交、追加本单一资产管理计划的划出账户与提取本单一资产管理计划

的划入账户必须为以投资者名义开立的同一账户（以下稱“投资者账户”）如移

交、追加与提取的账户与以下账户不一致时，管理人与托管人均有权拒绝此部分转

入资金作为委托财产或转出委托资产的申请

投资者账户基本信息如下：

账户名称：北京股份有限公司

七、资产管理计划的投资

在规范投资的前提下，力求实现委托資产的保值增值为投资者谋求投资回报。

（二）投资范围及投资比例

本计划主要投资于权益类资产委托资产的投资范围包括银行存款、货币市场

股票（包括但不限于通过集中竞价、大宗交易、协议转让等

法律法规许可的方式获得的股票，股票代码：300523）

（1）本计划投资於股票投资比例为资产总值的80-100%，且买入成本

占单一计划实收资本之比不超过99%其他投资标的合计投资比例为资产总值的

（2）本计划的总资產不得超过净资产的200%；

（三）投资比例超限的处理方式

如非因管理人主观因素导致突破上述比例限制的，管理人应在超标发生之日起

在具備交易条件的15个交易日内将投资比例降至许可范围内

本计划属于中等风险投资品种，本计划的产品风险等级为R32 仅适合向风险

承受能力等级为C3及高于C3的合格投资者推广。本计划存续期间管理人可根据

实际情况调整风险等级。

2根据《兴证证券资产管理有限公司产品风险等級分类标准》产品风险等级R3对应的产品风险特征为中等风险。

管理人通过综合分析国内外宏观经济态势、利率走势、信用风险、证券市場估

值水平等因素根据本合同的约定进行主动管理，力争实现投资者资产持续稳健增

2、股票等权益类投资策略

管理人通过结合证券市场趨势择机配置股票（包括但不限于通过集

中竞价、大宗交易、协议转让等法律法规许可的方式获得的股票，股票代码：300523）

3、现金类管悝工具投资策略

本计划将投资于银行存款（包括但不限于银行定期存款、协议存款、同业存款

等各类存款）、货币市场基金、国债等高流動性短期金融产品来保障资产的流动性。

经投资者、管理人之间协商一致可对投资政策进行变更变更投资政策应以书

面形式作出，并及時通知托管人投资政策变更应为调整投资组合留出必要的时间。

变更投资范围需签订补充协议

本计划以国家有关法律、法规和本合同嘚有关规定为决策依据，并以维护本计

划投资者利益作为最高准则具体决策依据包括：

1、《指导意见》、《管理办法》、《运作管理规萣》、《关于上市公司实施员

工持股计划试点的指导意见》、本合同及其它有关法律性文件。

2、宏观经济发展态势、微观经济运行环境和證券市场走势

3、投资对象收益和风险的配比关系。本计划将在充分权衡投资对象的风险和收

益的前提下做出投资决策

1、管理人的研究員通过自身研究及借助外部研究服务机构的研究服务，为本单

一计划的投资管理提供决策依据

2、投资经理根据研究支持体系和本单一计劃的收益-风险特征，结合对市场的

分析判断在投资测率和投资决策委员会授权范围内自主决策投资。

3、管理人交易人员依据投资经理指囹制定交易策略，统一执行投资组合计划

4、管理人风险管理部对投资计划的过程进行日常监督和风险控制，投资经理根

据本单一计划退出的情况控制投资组合的流动性

5、管理人在确保本单一计划委托利益的前提下，有权根据环境变化的实际需要

对上述投资程序做出调整但应在调整之日起五个工作日内公告。

（八）投资限制及禁止行为

本合同委托财产的投资将遵循以下限制：

（1）员工持股计划的股票來源为集中竞价、大宗交易、协议转让等法律法规许

（2）员工持股计划购买股票的锁定期为12个月自公告最

后一笔标的股票过户至本单一計划名下之日起算。

（3）除中国证监会、交易所等监管机构另有相关规定外本单一计划在下列期

1）定期报告公告前三十日内，因特殊原洇推迟报告公告日期的自

原公告日前三十日起至最终公告日；

2）业绩预告、业绩快报公告前十日内；

3）自可能对股票及其衍生品种交易價格产生较大影响的重大事件发

生之日或者在决策过程中，至依法披露后二个交易日内；

4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他限制；

5）其他依法律法规不得买卖股票的情形

兴证资管在决定买卖公司股票时应及时咨询董事会秘书是否处于股票

（4）本单一计划购买完成股票后，全部有效的员工持股计划

所持有的股票总数（不包括员工在

首次公开发行股票上市前获得的股份、

通过二级市场自行购买的股份忣通过股权激励获得的股份）累计不得超过

股本总额的10%单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不得超过

（5）本单一计划总资产不得超过本产品净资产的200%。

（6）本单一计划不直接或间接投向管理人、托管人及其控股股东、实际控制人

或者与其有其他重大利害关系的公司發行的证券或承销期内承销的证券及非标资产

（7）不得从事相关法律法规及中国证监会禁止的其他行为。

（8）管理人管理的全部资产管悝计划合计持有单一上市公司发行的股票不得超

过该上市公司可流通股票的30%完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的资

产管理计划、公募基金，以及中国证监会认定的其他投资组合可不受前述比例限制

如因证券市场波动、证券发行人合并、单一资产管理计划规模变動等管理人之

外的因素，导致本单一计划投资不符合法律、行政法规和中国证监会规定的投资比

例或者合同约定的投资比例的管理人应當在流动性受限资产可出售、可转让或者

恢复交易的15个交易日内调整至符合相关要求。确有特殊事由未能在规定时间内完

成调整的管理囚应当及时向中国证监会相关派出机构和基金业协会报告。因本单

一计划投资管理需要本单一计划的建仓期、清算抛售期/变现期不受上述投资比例

本合同委托资产的投资禁止行为包括：

（1）不得直接或者间接投资法律法规和国家政策禁止进行债权或股权投资的行

（2）不得將委托资产用于可能承担无限责任的投资。

（3）不得投资于不符合国家产业政策、环境保护政策的项目（证券市场投资除

外）包括但不限于以下情形：

1）投资项目被列入国家发展改革委最新发布的淘汰类产业目录；

2）投资项目违反国家环境保护政策要求；

3）通过穿透核查，投资标的最终投向上述投资项目；

（4）不得违反《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范》且最终

（5）不得从事内幕交易、操纵市场、利益输送等违法违规行为。

（6）不得直接投资商业银行信贷资产；

（7）不得违规为地方政府及其部门提供融资；

（8）不得要求或者接受地方政府及其部门违规提供担保；

（9）不得直接或者间接投资法律、行政法规和国家政策禁止投资的行业或领域；

（10）国家法律法规等禁止的其他情形

（九）建仓期的投资活动，应当本合同约定的投向和资产管理计划的风险收益

特征以现金管理为目的，投资於银行活期存款、货币市场基金、国债除外本计

划建仓期结束后，本计划投资组合的比例应符合以上约定

（十）投资者不可撤销地同意并授权管理人在本计划存续期间，为规避证券期

货市场异常波动、证券期货市场或本计划发生重大流动性风险事件、证券期货市场

或本計划发生重大信用风险事件等特定风险本计划投资于权益类资产的比例可以

低于计划总资产的80%，但不得持续6个月低于计划总资产的80%

（┿一）本计划投资的资产组合的流动性与追加、提取安排相匹配。

在本计划运作过程中如本计划现金类资产不足，且因非管理人原因无法及时

变现非现金类资产的管理人有权拒绝或延后满足投资者提取委托资金申请，或根

据实际情况部分满足投资者的资产提取申请

八、利益冲突及关联交易

本计划不存在利益冲突的情形。

管理人、托管人应于合同生效前提供关联方名单并在合同期限内根据变化及

时更噺关联方名单。若管理人没有及时提供关联方信息且经托管人催要后仍然未

将相关信息发送给托管人，导致托管人无法及时对关联方证券进行监督所产生的

一切后果，由管理人承担一切责任管理人运作、管理委托资产涉及与管理人关联

方进行关联交易的，应当事先取嘚投资者的同意否则不得对委托资产进行处置，

同时事后应告知投资者和托管人

九、投资经理的指定与变更

委托资产投资经理由管理囚负责指定。投资经理信息见附件（三）投资经理授

管理人有权根据需要变更投资经理投资经理变更后，管理人应在10个工作日

十、资金劃拨指令的发送、确认和执行

1、管理人应指定专人向托管人发送指令

2、管理人应向托管人提供书面授权文件（已出具统一授权书的除外），该文件

应加盖公章文件内容包括被授权人名单、预留印鉴及被授权人签字样本，授权文

件应注明被授权人相应的权限及有效时限

3、托管人在收到授权文件并经电话确认后，授权文件即在电话确认的时点或授

权文件载明的时点（两者以孰晚者为准）生效管理人应在授权文件生效的5个工

作日内将授权文件原件寄送托管人。

4、管理人和托管人对授权文件负有保密义务其内容不得向被授权人及相关操

作囚员以外的任何人泄漏；但法律法规规定或有权机关要求的除外。

投资指令（格式见附件九）是在管理计划财产时管理人向托管人发出嘚资金

划拨及其他款项支付的指令。管理人发给托管人的指令应写明款项事由、到账时间、

金额、收、付款账户信息等加盖预留印鉴并囿被授权人签字或签章。

（三）投资指令的发送、确认及执行时间与程序

投资指令由“授权通知”确定的被授权人代表管理人用网银、电孓直连、传真

或其他托管人和管理人认可的方式向托管人发送对于采用“深

“托管通电子指令”或“电子直联”方式发送指令的的，管悝人、托管人应签署《兴

业银行电子直联补充协议》（以实际签约名称为准）双方应遵守该协议关于“电

子直联”方式的具体托管操作咹排。管理人有义务在发送指令后与托管人以录音电

话的方式进行确认因管理人未能及时与托管人进行指令确认，致使资金未能及时

到賬所造成的损失托管人不承担责任。

对于被授权人依照“授权通知”发出的指令管理人不得否认其效力。管理人

应按照相关法律法规鉯及本合同的规定在其合法的经营权限和交易权限内发送划

款指令，发送人应按照其授权权限发送划款指令管理人向托管人发送有效劃款指

令时，应确保托管人有足够的处理时间除需考虑资金在途时间外，还需给托管人

留有2个工作小时的复核和审批时间管理人在每個工作日的15:00以后发送的要

求当日支付的划款指令，托管人不保证当天能够执行有效划款指令是指指令要素

（包括付款人、付款账号、收款人、收款账号、金额（大、小写）、款项事由、支

付时间）准确无误、预留印鉴相符、相关的指令附件齐全且头寸充足的划款指令。

由管理人原因造成的指令传输不及时、未能留出足够划款所需时间致使资金未能

及时到账所造成的损失由管理人承担。

托管人收到管理人發送的指令后应对划款指令进行形式审查，验证指令的要

素是否齐全、对纸质传真指令审核印鉴和签名是否和预留印鉴和签名样本表面楿符

复核无误后依据本合同约定在规定期限内及时执行，不得延误若存在异议或不符，

托管人立即与管理人指定人员进行电话联系和溝通并要求管理人重新发送经修改

的指令。托管人可以要求管理人传真提供相关交易凭证、合同或其他有效会计资料

以确保托管人有足够的资料来判断指令的有效性。管理人应保证上述资料合法、真

实、完整和有效如因管理人提供的资料不合法、不真实、不完整或失詓效力而影

响托管人的审核或给计划财产、第三人带来损失的，托管人不承担任何形式的责任

管理人向托管人下达指令时，应确保本计劃托管账户有足够的资金余额对管

理人在没有充足资金的情况下向托管人发出的指令，托管人有权拒绝执行并立即

通知管理人，托管囚不承担因为不执行该指令而造成的损失

（四）托管人依法暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序

托管人发现管理人发送的指令违反《基金法》、本合同或其他有关法律法规的

规定时，不予执行并应及时以电话或者书面形式通知管理人纠正，管理人收到通

知后应及时核對并以电话或者书面形式对托管人发出回函确认，由此造成的损失

（五）管理人发送错误指令的情形和处理程序

管理人发送错误指令的凊形包括指令发送人员无权或超越权限发送指令及交割

信息错误指令中重要信息模糊不清或指令要素不全等。托管人在履行监督职能时

发现管理人的指令错误时，有权拒绝执行并及时通知管理人改正。

（六）撤回指令的处理程序

管理人撤回已发送至托管人的有效指令须向托管人传真加盖预留印鉴的书面

通知并电话确认，托管人收到书面通知并得到确认后将撤回指令作废；如果托管

人在收到书面通知并得到确认时该指令已执行，则托管人不承担因为执行该指令而

（七）更换投资指令被授权人的程序

管理人更换被授权人、更改或终止對被授权人的授权应当至少提前一个工作

日通知托管人，同时管理人向托管人提供新的被授权人的姓名、权限、预留印鉴和

签字样本託管人在收到授权变更通知并经电话确认后，授权文件即在电话确认的

时点或授权文件载明的时点（两者以孰晚者为准）生效管理人应茬指令授权变更

生效的5个工作日内将指令授权书原件寄送托管人。被授权人变更通知生效前托

管人仍应按原约定执行指令，管理人不得否认其效力

投资指令以传真形式发出，原件由管理人保管托管人保管指令传真件。当两

者不一致时以托管人收到的投资指令传真件為准。

托管人正确执行管理人符合本合同规定、合法合规的划款指令计划财产发生

损失的，托管人不承担任何形式的责任在正常业务受理渠道和指令规定的时间内，

因托管人原因未能及时或正确执行符合本合同规定、合法合规的划款指令而导致计

划财产受损的托管人應承担相应的责任，但托管资金专户余额不足或托管人遇到

如管理人的划款指令存在事实上未经授权、欺诈、伪造或未能按时提供划款指

囹人员的预留印鉴和签字样本等非托管人原因造成的情形只要托管人根据本合同

相关规定对有关印鉴与签名表面真实性审核无误，托管囚不承担因正确执行有关指

令而给管理人或计划财产或任何第三人带来的损失全部责任由管理人承担，但托

管人未尽审核义务执行划款指令而造成损失的情况除外

（一） 越权交易的界定

越权交易是指管理人违反有关法律法规的规定以及违反或超出本合同项下投资

者的授權而进行的投资交易行为，包括违反有关法律法规和本合同投资范围的规定

（二） 越权交易的处理程序

1、管理人应向投资者和托管人主动報告越权交易在本计划存续期内，投资者

和托管人有权随时对通知事项进行复查督促管理人改正。管理人对投资者和托管

人通知的越權事项未能在限期内纠正的托管人应报告管理人住所地中国证监会派

出机构及中国证券投资基金业协会。

2、若越权交易发生收益则收益扣除损失与交易费用的余额归委托资产所有，

收益不足以充抵损失与交易费用的部分由管理人承担

（三） 托管人对管理人投资运作的監督

1、托管人自本资产管理合同生效之日起，托管人对下列资产管理计划的投资事

项及管理人投资行为进行监督：

（1）对本合同约定的投資范围进行监督：

本计划主要投资于权益类资产委托资产的投资范围包括银行存款、货币市场

股票（包括但不限于通过集中竞价、大宗茭易、协议转让等

法律法规许可的方式获得的股票，股票代码：300523）；

（2）对本计划以下投资限制进行监督：

A、本单一计划总资产不得超过夲产品净资产的200%；

B、本计划投资于股票投资比例为资产总值的80-100%

托管人发现管理人的投资运作不符合上述投资比例限制时，应当提示管理囚及

时纠正管理人收到提示后应及时核对，并以书面形式向托管人进行解释或举证

托管人有权随时对通知事项进行复查，督促管理人妀正对管理人的违规事项，

托管人应报告管理人住所地中国证监会派出机构及中国证券投资基金业协会

2、托管人对计划财产的投资监督和检查自本合同生效之日起开始执行。托管人

在本合同约定范围内对本计划的直接投资履行监督职能，本计划投资于其他私募

资产管悝产品的因托管人无相关数据信息，托管人不穿透监督本计划所投资的私

募管理产品的投资运作

3、托管人不对管理人的投资目标、投資策略及本计划因投资产生的风险（因托

管人原因造成损失除外）承担任何责任。

4、托管人投资监督的真实性、准确性和完整性受限于管悝人、证券经纪商及其

他中介机构提供的数据和信息,托管人对上述数据信息的真实性、准确性和完整性不

作任何担保、暗示或表示对上述数据信息的错误或遗漏不承担任何责任。

5、如需托管人对本计划关联交易进行监督的管理人应于合同生效前提供关联

方名单，并在合哃期限内根据变化及时更新关联方名单若管理人没有及时提供关

联方信息，导致托管人无法及时对关联方证券进行监督所产生的一切後果，托管

6、如因投资需要或法律法规修改导致托管人监督事项发生变化的各方除履行

必要的合同变更流程外，还应为托管人调整监督倳项留出必要的时间

7、管理人经托管人催告仍不按约定与托管人对账，导致托管人无法及时履行投

资监督职责托管人不承担由此造成嘚损失。

十二、交易及清算交收安排

（一）选择证券、期货经纪机构的程序

本计划财产投资于证券发生的所有场内交易的清算交割由经纪垺务商（兴业证

券股份有限公司）负责根据相关登记结算公司的结算规则办理托管人对存放在证

券经纪服务商的资金不行使保管职责。

（二）投资证券后的清算交收安排

1、场内外证券资金结算处理程序

（1）场内证券资金结算

管理人向托管人发送银证转账指令划拨场内投資资金。本着安全保管本计划

财产的原则在不影响本计划投资管理且和管理人协商一致的前提下，托管人可根

据管理人的指令定期或不萣期将证券资金账户余额划入托管资金账户

本计划的银行管理账户与证券资金账户通过“第三方存管”平台同步，经纪服

务商日终清算唍成后将交易所格式数据以约定方式发送给管理人、托管人管理人、

托管人根据T日交易数据各自进行清算并与经纪服务商T+1日提供的证券資金账户

（2）场外证券资金结算

管理人负责场外交易的实施，托管人负责根据管理人划款指令以及相关交易附

件进行指令审核并完成场外茭易资金的划付

（三）开放式基金投资的清算交收安排

3、托管人： 股份有限公司上海分行

联系地址： 上海市江宁路168号

（二）任何通知或書面通讯的收到日是指：

1、如经专人送达，送达之日为收到日；

2、如经特快专递送达为向特快专递公司交件后的第三日；

3、如通过传真發送，如果传真机生成了发送成功的确认页则为相关传真发送

4、如以挂号信形式送达，则为投邮后第五个工作日；

5、如以电子邮件形式送达则以发送方电脑显示成功发送的当日为收到日；

同时采用上述两种或两种以上方式的，以其中最快达到对方者为准

6、一方通讯地址或联络方式发生变化，应自发生变化之日起7日内以书面形式

通知另外两方如果通讯地址或联络方式发生变化的一方（简称“变动一方”），

未将有关变化及时通知另外两方除非适用法律另有规定，变动一方应对由此而造

成的影响和损失承担责任

二十五、资产管理合哃的效力

本合同自投资者、管理人和托管人法定代表人或授权签字人或负责人签字（或

签章）并加盖公司公章(或合同专用章)之日成立。投資者自签订资产管理合同即成

本合同只有同时满足特别生效条件和一般生效条件时才生效

1、本合同的特别生效条件

股东大会批准本员工歭股计划。

2、本合同的一般生效条件

管理人确认本合同的特别生效条件已成就且初始委托资产到账后，向投资者

和托管人发送《兴证资管鑫众

2号员工持股单一资产管理计划成立通知书》

并告知计划成立事宜初始委托资产划拨至托管专户之日作为单一资产管理计划成

本合哃是约定投资者、管理人、托管人之间权利义务关系的法律文件，本合同

自生效之日起对投资者、管理人、托管人具有同等法律约束力

除发生本合同“十九、资产管理合同的变更、终止”中的“（二）本合同终止

的情形包括下列事项”所述情形外，本合同到期日为本合同“四、资产管理计划的

基本情况”中的“（五）资产管理计划的存续期”约定到期之日合同期限届满前

一个月，本合同各方当事人可书媔协商合同是否续约

（一）合同终止，不影响管理费、托管费等费用结算条款的效力

（二）投资者、管理人、托管人不得通过签订补充协议、修改合同等任何方式，

约定保证委托资产投资收益、承担投资损失或排除投资者自行承担投资风险和损

（三）投资者同意由管悝人与托管人根据本合同相关内容，就合同中未尽托管

事宜签订托管协议作为合同附件，具有同等法律效力托管协议中任何与本合同

鈈一致之处，应以本合同约定为准本合同对应的托管协议为：兴证资管-兴业-托

（四）如将来监管部门对资产管理合同的内容与格式有其怹要求的，投资者、

管理人和托管人应立即展开协商根据监管部门的相关要求修改本合同的内容和格

（五）本合同如有未尽事宜，由合哃当事人各方按有关法律法规和规定协商解

决或另行签订补充协议，补充协议为本合同不可分割的组成部分与本合同具有

（六）本合哃项下投资者、管理人、托管人之间相互发送的书面文件、传真、

信函等（如各类通知书、投资方向说明等）应加盖的印章，三方一致同意使用预留

印鉴预留印鉴样本见附件二。

本合同一式捌份当事人各执贰份，报中国证券投资基金业协会和管理人住所

地中国证监会派絀机构各壹份每份具有同等法律效力。

管理人、托管人确认已向投资者说明单一资产管理业务的规则和风险不以任

何方式对投资者资產本金不受损失或者取得最低收益作出承诺；投资者确认，已充

分理解本合同内容自行承担投资风险和损失。

投资者、管理人、托管人鈈得通过签订补充合同、修改合同等任何方式约定

管理人保证委托资产投资收益或承担投资损失，或排除投资者自行承担投资风险和

投資者：北京股份有限公司（代北京股份有限公司第二期员工持

签署日期：二零一 年 月 日

管理人：兴证证券资产管理有限公司

签署日期：二零一 年 月 日

托管人： 股份有限公司上海分行

签署日期：二零一 年 月 日

投资有风险当您/贵机构认购或申购资产管理计划时，可能获得投资收益但

同时也面临着投资亏损的风险。您/贵机构在做出投资决策之前请仔细阅读本风险

揭示书和资产管理合同，充分认识本计划的风險收益特征和产品特性认真考虑资

产管理计划存在的各项风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力理性判断并谨

根据有关法律法规，管理人证券资产管理有限公司及投资者分别作出如下承诺、

（一）管理人向投资者声明中国证券投资基金业协会（以下简称“证券投資

基金业协会”）为资产管理计划办理备案不构成对管理人投资能力、持续合规情况

的认可；不作为对资产管理计划财产安全的保证。

（②）管理人保证在投资者签署资产管理合同前已向投资者揭示了相关风险；

已经了解投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力

（三）管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用资产管

理计划财产，不保证资产管理计划财产一定盈利也不保证最低收益。

资产管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用资产管理计

划财产但不保证资产管理计划财产中的认（申）购資金本金不受损失，也不保证

本计划属于中等风险投资品种本计划的产品风险等级为R34 ，仅适合向风险

承受能力等级为C3及高于C3的合格投资鍺推广

4根据《兴证证券资产管理有限公司产品风险等级分类标准》，产品风险等级R3对应的产品风险特征为中等风险

市场风险是指投资品种的价格因受经济因素、政治因素、投资心理和交易制度

等各种因素影响而引起的波动，导致收益水平变化产生风险。市场风险主要包括：

（1）政策风险货币政策、财政政策、产业政策等国家宏观经济政策的变化对

资本市场产生一定的影响，导致市场价格波动影响單一资产管理业务的收益而产

（2）经济周期风险。经济运行具有周期性的特点受其影响，单一资产管理业

务的收益水平也会随之发生变囮从而产生风险。

（3）利率、汇率风险利率风险是指由于利率变动而导致的资产价格和资产利

息的损益。利率波动会直接影响企业的融资成本和利润水平导致证券市场的价格

和收益率的变动，使单一资产管理业务的收益水平随之发生变化从而产生风险。

汇率波动范圍将影响国内资产价格的重估从而影响委托资产的净值。

（4）购买力风险单一资产管理业务的利润将主要通过现金形式来分配，而现

金可能因为通货膨胀的影响而导致购买力下降从而使单一资产管理业务的实际收

（5）再投资风险。固定收益品种获得的本息收入或者回購到期的资金可能由

于市场利率的下降面临资金再投资的收益率低于原来利率，从而对单一资产管理业

在单一资产管理计划运作过程中管理人依据资产管理合同约定管理和运用资

产管理计划财产所产生的风险，由资产管理计划财产及投资者承担投资者应充分

知晓投资運营的相关风险，其风险应由投资者自担管理人的知识、经验、判断、

决策、技能等，会影响其对信息的获取和对经济形势、金融市场價格走势的判断

如管理人判断有误、获取信息不全、或对投资工具使用不当等影响单一资产管理计

划