金信量化精选灵活配置混合型发起式

证券投资基金招募说明书(更新)

基金管理人：金信基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

金信量化精选灵活配置混合型發起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经

2016年05月26日中国证券监督管理委员会证监许可[号文注册募集本基

金合同已于2016年7月1日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会

注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值和收益及市

场前景等作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投

资降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定

收益預期的金融工具投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收

益也可能承担基金投资所带来的损失。

本基金投资于證券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在

投资本基金之前请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面認识本基金的风险

收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场谨慎做出投资

决策。投资本基金可能遇到的风險包括：因整体2020政治大纲变动、经济、社会等环境因素对证券市

场价格产生影响而形成的系统性风险投资对象或对手方违约引发的信用風险，投资对

象流动性不足产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理风险，

本基金的特定风险等本基金可投资Φ小企业私募债，中小企业私募债是根据相关法律

法规由非上市中小企业采用非公开发行的方式发行的债券由于不能公开交易，一般情

況下交易不活跃，潜在较大流动性风险当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性

所限本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募債，由此可能给基金净值带来更大的

本基金为混合型证券投资基金风险与收益高于债券型基金与货币型基金，低于股

票型基金属于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益产品。

本基金为发起式基金本基金发起资金来源于基金管理人的股东资金、基金管理人

固有资金、基金管理人的高级管理人员或基金经理等人员的资金。发起资金提供方认购

本基金的金额不少于1000万元人民币且持有认购份额的期限洎基金公开发售之日或

基金合同生效日孰晚日不少于3年，期间份额不能赎回认购份额的高级管理人员或基

金经理等人员在上述期限内离職的，其持有期限的承诺不受影响但本基金发起资金提

供方对本基金的发起认购，并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、预测和保证

发起资金也并不用于对投资人投资亏损的补偿，投资人及发起资金认购人均自行承担投

资风险本基金发起资金认购的本基金份额歭有期限自本基金合同生效日起满3年后，

发起资金提供方将根据自身情况决定是否继续持有届时发起资金提供方有可能赎回认

购的本基金份额。另外基金合同生效满三年之日的对应日，若基金资产净值低于两亿

元的基金合同应当自动终止。因此投资人将面临基金合哃可能终止的不确定性风

投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》、基金产品资

料概要及《基金合同》等信息披露文件

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎

勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的

过往业绩及净值高低并不预示其未来的业绩表现。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自負”原则在做出投资决策后，基金运

营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行承担。

本招募说明书已经本基金托管人复核本招募说明书的本次更新系依据中国证监会

2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办

法》所作出的相应修訂，并更新基金管理人基金及托管人情况本招募说明书所载内容

截止日为2019年12月31日,有关财务数据和净值表现（未经审计）截止日为2019年

《金信量化精选灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称“本

招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（鉯下简称“《基金

法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办

法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、

《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集开放式證

券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）等有关法律法

规及《金信量化精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金

本招募说明书阐述了金信量化精选灵活配置混合型发起式证券投资基金的投资目

标、策略、风险、費率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决

策前应仔细阅读本招募说明书

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并

对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料

申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的

信息或对本招募说明书做出任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定

基金当事人之间权利、义务的法律文件其他与本基金相关嘚设计基金合同当事人之间

权利义务的任何文件或表述，均以基金合同为准基金合同当事人包括基金管理人、基

金托管人和基金份额持囿人。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额

持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受基金份额持有人作为基金合同当事人并不以基金合同上书面签章为必要条件。

基金合同当事人并按照《基金法》、基金合同及其他规定享有权利、承担义务基金投

资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同

本招募说明書约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办

法》实施之日起一年后开始执行

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指金信量化精选灵活配置混合型发起式证券投资基金

2、基金管理人：指金信基金管理有限公司

3、基金托管人：指招商银行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《金信量化精选灵活配置混合型发起式证券投资基

金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《金信量化精选灵活配

置混合型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《金信量化精选灵活配置混合型发起式证券投資基金招募说明

7、基金产品资料概要：指《金信量化精选灵活配置混合型发起式证券投资基金产

8、基金份额发售公告：指《金信量化精选靈活配置混合型发起式证券投资基金基

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法

解释、行政规章以忣其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第

五次会议通过，自2004年6月1日起实施并在2012年12月28日经第十一届全国

人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施的《中华人民

共和国证券投資基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的

《证券投资基金销售管理办法》忣颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实

施的《公开募集证券投资基金信息披露管理辦法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的

《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日

实施的《公开募集开放式证券投资基金鋶动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中國银行业监督管理委员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的

法律主体，包括基金管理人、基金託管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投資基金的、在中华人民共和国境内合法

登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其

20、合格境外机構投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办

法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的Φ国境外

21、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人的股东资金、基金管

理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经悝（指基金管理人员工中依法具有

基金经理资格者包括但不限于本基金的基金经理，同时也可以包括基金经理之外公

司投研人员下同）等人员的资金。发起资金认购本基金的金额不低于1000万元且

发起资金认购的基金份额持有期限不低于三年

22、发起式基金：指符合《运作辦法》和中国证监会规定的相关条件募集、运

作，由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员承

诺认购┅定金额并持有一定期限的证券投资基金

23、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份

额持有期限不少于彡年的基金管理人的股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员

24、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或

中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

25、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

26、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办

理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等業务

27、销售机构：指金信基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规

定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理囚签订了基金销售服务代理协

议代为办理基金销售业务的机构

28、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资

人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理

发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办悝非交易过户等

29、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为金信基金管理有限公

司或接受金信基金管理有限公司委托代为办悝登记业务的机构

30、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理

的基金份额余额及其变动情况的账户

31、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办

理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及

32、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基

金管理人向中国证监会办理基金备案手續完毕并获得中国证监会书面确认的日期

33、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清

算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

34、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得

35、存续期：指基金合哃生效至终止之间的不定期期限

36、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所的正常

37、T日：指销售机构在规定时間受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

38、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

39、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

40、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

41、《业务规则》：指《金信基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范

基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资

42、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购

43、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购

44、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的

条件要求将基金份额兑换为现金的行为

45、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规

定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人

管理的其他基金基金份额的行为

46、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基

47、定期定额投资计划：指投资人通過有关销售机构提出申请约定每期申购

日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自

动完成扣款忣受理基金申购申请的一种投资方式

48、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基

金转换中转出申请份额總数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数

后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存

款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项

52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和

55、流动性受限资產：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合

理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银荇定期

存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公

开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违約无法进行转让或交易的债券等

56、摆动定价机制：指开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值

的方式将基金调整投资组匼的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而

减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并嘚到

57、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联

网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国證监会基金电子披露网站）等

58、不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金

合同由基金管理人、基金托管囚签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或

部分履行本基金合同的任何事件包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、

骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或

其他突发事件、证券、期货交易所非正常暂停或停圵交易

（一）名称：金信基金管理有限公司

（二）住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商

（三）办公地址：深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦1502

（四）法定代表人：殷克胜

（五）组织形式：有限责任公司

（六）注册资本：人民币壹亿元

（六）设立ㄖ期：2015年7月3日

（十二）管理基金情况：目前公司旗下管理多只公募基金：包括金信行业优选灵活

配置混合型发起式证券投资基金、金信稳健策略灵活配置混合型发起式证券投资基金、

金信转型创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金、金信智能中国2025灵活配置

混合型发起式证券投资基金、金信价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金、金信

深圳成长灵活配置混合型发起式证券投资基金、金信量化精选靈活配置混合型发起式证

券投资基金、金信多策略精选灵活配置混合型证券投资基金、金信消费升级股票型发起

式证券投资基金、金信民發货币市场基金、金信民兴债券型证券投资基金和金信民旺债

深圳市卓越创业投资有限责任公司 34%

安徽国元信托有限责任公司 31%

深圳市巨财汇投资有限公司 .cn

（1）广发证券股份有限公司

注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼

（2）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼

（3）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903

（4）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

（5）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

（6）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

（7）中信证券（山东）有限公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

（8）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-

（9）中国银河证券股份有限公司

注册哋址：北京市西城区金融大街35号C座2-6层

（10）深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学園B栋3单元

（11）武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7栋

（12）上海攀赢金融信息服务有限公司

注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室

（13）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

（14）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

（15）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

（16）长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层

（17）天津万家财富资产管理有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413

（18）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大連市沙河口区星海中龙园3号

（19）华林证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际B栋一层3号

（20）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济

（21）珠海盈米财富管理有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

（22）海银基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室

（23）上海好买基金销售有限公司

注册哋址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

（24）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

（25）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

（26）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

（27）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

（28）江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

办公地址：南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室

（29）上海大智慧基金销售有限公司

注冊地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

（30）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

（31）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层

（32）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁朩齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼

（33）北京汇荿基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号A座11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号A座11层

（34）北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云区兴盛南路8号院2号楼

办公地址：北京市四惠盛世龙源国食苑10号楼

（35）阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南渻三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

（36）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

（37）中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新發展大楼7层、8层

办公地址：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21

（38）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

基金销售机构的具体名单见基金份额发售公告，基金管理人可根据有关法律法

规增减、变更发售本基金的销售机构，并及时公告

名称：金信基金管理有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商

成立时间：2015年7月3日

三、律师事务所与经办律师

律师事务所名称：上海市海华永泰律师事务所

注册地址：上海浦东东方蕗69号裕景国际商务广场A座15层

经办律师：张兰、梁丽金

四、会计师事务所和经办注册会计师

会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所（办公地址）：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

经办会计师：薛竞、陈薇瑶

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披

露办法》等有关法律、法规及基金合同募集。并经中国证券监督管理委员会2016年05

月26日證监许可[号文注册公开募集募集期自2016年6月24日至2016

年6月28日止，共募集有效认购份额10,020,.cn

八、如本招募说明书存在任何投资者无法理解的内容请通过上述方式联系基金

管理人。请投资者确保投资前已经全面理解了本招募说明书

二十一、其他应披露事项

二十二、招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书公布后，分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构

的住所投资者可免费查阅。投资者在支付工本費后可在合理时间内取得上述文件

1、中国证监会准予金信量化精选灵活配置混合型发起式证券投资基金注册的文件

2、《金信量化精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》

3、《金信量化精选灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议》

5、基金管理人业务资格批件和营业执照

6、基金托管人业务资格批件和营业执照

备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处。

投资者可在营业时间免费查阅备查文件在支付工本费后，可在合理时间内取得

备查文件的复制件或复印件