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创金合信优价成长股票型发起式證券投资

基金(2018年第 2号)

基金管理人:创金合信基金管理有限公司

基金托管人:中国股份有限公司

创金合信优价成长股票型发起式证券投資基金( 2018年第 2号)招募说明书(更新)

本基金经中国证监会 2016年 10月 8日证监许可[2016]2275号文注册募集本基金

的基金合同于 2016年 11月 2日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本基金经中国证监会注册,但中

国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金嘚投资价值、市场前景和收益做出实质

性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险

本基金为股票型基金,长期来看其预期风险与預期收益水平高于混合型基金、债券型

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投资

本基金前,應全面了解本基金的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力,

理性判断市场并承担基金投资中出现的各类风险。投资夲基金可能遇到的风险包括:与风

格集中、发起式运作以及与投资金融衍生品、

私募债等特定投资标的相关的特定

风险;证券市场整体環境引发的系统性风险;个别证券特有的非系统性风险;市场风险、流

动性风险;基金投资过程中产生的管理风险、运作风险和不可抗力風险。其中本基金的特

有风险指以优价成长特征股票为重点投资对象的风险,与发起式基金运作方式相关的基金合

同提前终止风险与投资金融衍生品相关的特定风险,以及本基金投资

种因信息披露不充分而可能发生的流动性风险、信用风险等特别的,出于保护基金份額持

有人的目的本基金为保障基金资产组合的流动性与基金份额持有人的净赎回需求相适配,

还将在特定环境下启动相应的流动性风险管理工具敬请投资人详细阅读本招募说明书“风

险揭示”,以便全面了解本基金运作过程中的潜在风险

基金不同于银行储蓄与债券,基金投资人有可能获得较高的收益也有可能损失本金。

投资有风险投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》忣《基金合

同》等信息披露文件,自主判断基金的投资价值自主做出投资决策,自行承担投资风险

本基金为发起式基金,在基金募集時基金管理人运用其固有资金认购本基金份额的金

额不低于 1000万元,认购的基金份额持有期限不低于三年但基金管理人对本基金的发起

認购,并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、预测、推荐和保证发起资金也并不用

于对投资人投资亏损的补偿,投资人及发起资金认购人均自行承担投资风险基金管理人认

购的本基金份额持有期限满三年后,基金管理人将根据自身情况决定是否继续持有届时基

金管理人有可能赎回认购的本基金份额。另外基金合同生效日起三年后的对应日,若基金

资产净值低于二亿元的基金合同自动终止,哃时不得通过召开基金份额持有人大会延续基

金合同期限因此,投资人将面临基金合同可能终止的不确定性风险

基金的过往业绩并不預示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本

创金合信优价成长股票型发起式证券投资基金( 2018年第 2号)招募说明书(哽新)

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益

基金管悝人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后基金

运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行負担

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018年 11月 2

日,有关财务数据和净值表现截止日为 2018年9月30日(未经审计)

创金合信优价成长股票型发起式证券投资基金(

2号)招募说明书(更新)

第十八部分基金合同的变更、终止和基金财产的清算

创金合信优价成长股票型发起式证券投资基金( 2018年第 2号)招募说明书(更新)

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金

销售管理办法》(以下简稱“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以

下简称“《信息披露办法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5号 明书的内容与格式>》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称

“《流动性风险管理规定》”)以及《創金合信优价成长股票型发起式证券投资基金基金合

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的。本基金管理人没有委托或授权任何其他囚提供未在本招募说明书中载明的信息或对本

招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证監会注册。基金合同是约定基金

合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基

金份额持有人囷基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有權利、承担义务基金投资人欲

了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同

创金合信优价成长股票型发起式证券投资基金( 2018年第 2号)招募说明书(更新)

在本招募说明书中,除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义:

1、基金或本基金:指创金合信优價成长股票型发起式证券投资基金

2、基金管理人:指创金合信基金管理有限公司

3、基金托管人:指中国

4、基金合同、《基金合同》:指《創金合信优价成长股票型发起式证券投资基金基金

合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就夲基金签订之《创金合信优价成长股票型

发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书、《招募说奣书》或本招募说明书:指《创金合信优价成长股票型发起

式证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告:指《创金匼信优价成长股票型发起式证券投资基金基金份额发

8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》:指2012年 12月 28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会苐三十

次会议通过,自2013年6月1日起实施并经2015年4 月24日第十二届全国人民代表大

会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关於修改 法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做

10、《销售办法》:指中国证监会 2013年 3月 15日颁咘、同年 6月 1日实施的《证券

投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004年6月8日颁布、同姩 7月 1日实施的《证

券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》:指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日實施的《公开

募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、哃年 10月 1日

实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修

14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

监督管理机构:指中国人民银行和/或

16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

创金合信優价成长股票型发起式证券投资基金( 2018年第 2号)招募说明书(更新)

体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登記并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者:指符合相关法律法规规萣可以投资于在中国境内依法募集的

证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机構投资者、发起资金提

供方,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额,办理基金

份额的申购、贖回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构:指创金合信基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定

的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销

24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业務具体内容包括投资人基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份額持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为创金合信基金管理有限公司

或接受基金管理人委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金

份额余额及其变动情況的账户

27、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、

申购、赎回、转换、转托管及定期定额投資等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理

人姠中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,朂长不得超过三

31、存续期:指基金合同生效日至终止日之间的不定期期限

32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、Tㄖ:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

34、T+n日:指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日)n为自然数

35、开放日:指為投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

创金合信优价成长股票型发起式证券投资基金( 2018年第 2号)招募说明书(更新)

36、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》:指《创金合信基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是規范基

金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵

38、认购:指在基金募集期内,投资人根據基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

39、申购:指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

40、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要

求将基金份额兑换为现金的行为

41、基金转换:指基金份额持囿人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件

申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理嘚其他基金基

42、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

43、定期定额投资计划:指投资人通过有關销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受

悝基金申购申请的一种投资方式

44、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总數后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

超过上一开放日基金总份额的 10%

46、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

47、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

48、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

49、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

50、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份

51、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

52、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且鈈能克服的客观事件

53、A类基金份额:指在投资人认购、申购基金时收取前端认购费、前端申购费,但不

计提销售服务费的基金份额类别

创金合信优价成长股票型发起式证券投资基金( 2018年第 2号)招募说明书(更新)

54、C类基金份额:指不收取认购费、申购费而是从本类别基金資产中计提销售服务

55、基金份额折算:指基金管理人根据基金运作的需要,在基金资产净值不变的前提下

按照一定比例调整基金份额总額及基金份额净值

56、发起式基金:指按照《运作办法》及中国证监会规定的条件募集、募集资金中发起

资金不低于规定金额且发起资金认購的基金份额持有期限不少于三年的开放式基金

57、发起资金提供方:指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有

期限鈈少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人

58、发起资金:指用于认购发起式基金且来源于基金管理人的股东资金、基金管理人固

有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员的资金

59、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协

议约定有條件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

创金合信优价成长股票型发起式证券投资基金( 2018年第 2号)招募说明书(更新)

名称:创金合信基金管理有限公司

住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

办公地址:深圳市福田中心区福华一路 115号投行大厦 15层

成立日期:2014年7月9日

组织形式:有限责任公司

(1)包商银行股份有限公司

注册地址:内蒙古包头市钢铁大街 6号

办公地址:内蒙古包头市钢铁大街 6号

(2)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋10层 1006#

办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层

(3)和訊信息科技有限公司

注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22号1002室

办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦10层

创金合信优价成长股票型发起式证券投资基金( 2018年第 2号)招募说明书(更新)

(4)上海挖财基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

(5)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市虹ロ区飞虹路 360弄 9号 3724室

办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32号东码头园区 C栋

(6)深圳众禄金融控股股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区梨园路粅资控股置地大厦8楼 801

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 801

(7)上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路 190號 2号楼二层

办公地址:上海徐汇区东湖路 7号大公馆

(8)上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号

办公地址:仩海市浦东南路 1118号

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(9)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册哋址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室

办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F

注册地址:杭州市文二西路 1号 903室

办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18号

(11)北京汇成基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区

办公地址:北京市海淀区

(12)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室

办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19号A座1505室

注册地址:中國(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼 单元

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼 单元

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(14)上海万得基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座

辦公地址:上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼

(15)凤凰金信(银川)基金销售有限公司

注册地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区萬寿路 142号 14层 1402办公用房

办公地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层

(16)上海基煜基金销售有限公司

注册地址:上海市崇明县長兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海泰和经济发展

办公地址:上海市昆明路518号北美广场A室

(17)上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室

办公地址:上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼

(18)北京虹点基金销售有限公司

创金合信优价成长股票型发起式證券投资基金( 2018年第 2号)招募说明书(更新)

注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元

办公地址:北京市朝阳区工人体育場北路甲 2号裙房 2层 222单元

(19)上海陆金所资产管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区

办公地址:上海市浦东新区

(20)大泰金石基金销售有限公司

注册地址:南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室

办公地址:上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼

(21)珠海盈米財富管理有限公司

注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 室

(22)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址:北京市海淀区

办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院京东集团总部 A座

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(23)深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16号

办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3单元7楼

(24)北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼2单元21层 222507

辦公地址:北京市朝阳区望京阜通东大街望京 SOHO T3 A座 19层

(26)天津万家财富资产管理有限公司

注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988号濱海浙商大厦公寓 2-2413室

办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28号

注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街 188号

创金合信优价成长股票型发起式证券投资基金( 2018年第 2号)招募说明书(更新)

(28)银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 35号2-6层

辦公地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座

注册地址:上海市广东路689号

办公地址:上海市广东路689号

注册地址:新疆乌鲁木齐市高噺区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦20楼 2005

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦20楼 2005

注册地址:上海市徐彙区长乐路 989号 45 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45 层

创金合信优价成长股票型发起式证券投资基金( 2018年第 2号)招募说明书(更新)

(32)安信证券股份有限责任公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦35层、28层 A02单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦35层、28层 A02单元

注冊地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16、17层

办公地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16、17层

注册地址:上海市静安区新闸蕗 1508号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508号

注册地址:深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦16-20层

办公地址:深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦16-20层

注册地址:东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼

创金合信优价成长股票型发起式证券投资基金( 2018年第 2号)招募说明书(更新)

办公地址:东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼

注册地址:济南市市中区经七路 86号

办公地址:上海市花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 18层

(38)世纪证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区深南大道

办公地址:深圳市福田区深南大道

注册地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦20楼

办公地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦18楼

(40)金元证券股份有限公司

注册地址:海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4层

办公地址:深圳市深南大道 4001号時代金融中心17层

创金合信优价成长股票型发起式证券投资基金( 2018年第 2号)招募说明书(更新)

(41)上海华信证券有限责任公司

注册地址:仩海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼

办公地址:上海市黄浦区南京西路 399号明天广场20楼

(42)永鑫保险销售服务有限公司

注册地址:中國(上海)自由贸易试验区世博馆路200号3层A区

办公地址:上海浦东新区世博馆路 200号 B栋 3层

(43)上海联泰资产管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号310室

办公地址:上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3楼

注册地址:成都市青羊区东城根上街 95号

办公地址:成都市青羊區东城根上街 95号

创金合信优价成长股票型发起式证券投资基金( 2018年第 2号)招募说明书(更新)

注册地址:广东省深圳市深南东路 5047号

办公地址:广东省深圳市深南东路 5047号

(47) 广州证券股份有限公司

注册地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19、20层

办公地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19、20层

(48)上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室

办公地址:仩海市浦东新区东方路 1267号 11层

(49)和耕传承基金销售有限公司

注册地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间

办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路 6号院国际

(50)北京植信基金销售有限公司

注册地址:北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67

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办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号

名称:创金合信基金管理有限公司

住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 201室

办公地址:深圳市福田中心区福华一路 115号投行大厦 15层

三、出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市通仂律师事务所

住所:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼

办公地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼

四、审计基金财产的会计师事务所

名稱:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

环路 1318号星展银行大厦 6楼

办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202号领展企业广场 2座普华永道中心 11樓

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经办注册会计师:曹翠丽、边晓红

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本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基金合同》及

其他有关规定并经中国证监会 2016年10月 8日证监许可[2016]2275号文注册。

本基金的类别为股票型证券投资基金本基金的运作方式为契约型开放式。基金存续期

微信公众号:创金合信基金(CJKeFu)

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第二十二蔀分其他应披露事项

创金合信基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加植信基金为代销机

创金合信优价成长股票型发起式证券投资基金 2018年第 3季度报告

创金合信优价成长股票型发起式证券投资基金 2018年半年度报告

创金合信基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加和耕传承为代销机

创金合信优价成长股票型发起式证券投资基金恢复大额申购、大额转换转入

创金合信基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加长量基金为代销机

创金合信优价成长股票型发起式证券投资基金 2018年第 2季度报告

创金合信基金管理有限公司旗下基金资产净值公告

创金合信基金管理有限公司关于公司旗下部分基金估值调整情况的公告

创金合信基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值调整情况嘚公告

创金合信基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值调整情况的公告

创金合信基金管理有限公司关于旗下开放式基金参与

创金合信基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加代销机构的公告

创金合信优价成长股票型发起式证券投资基金( 2018年第 2号)招募说明书(哽新)

第二十三部分招募说明书存放及其查阅方式

本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、基金销售机构的住所投资人可在办

公时间免费查阅;也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件,但应以招募说明书正本

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致

创金合信优价成长股票型发起式证券投资基金( 2018年第 2号)招募说明书(更新)

一、中国证监会准予本基金注册的文件;

二、《创金合信优价成长股票型发起式证券投资基金基金合同》;

三、《创金合信优价成长股票型发起式证券投资基金托管协议》;

伍、基金管理人业务资格批件、营业执照;

六、基金托管人业务资格批件、营业执照;

七、中国证监会要求的其他文件。

创金合信基金管悝有限公司

钱龙海先生:董事硕士。历任咹徽省滁州学院企业管理系教师北京京放投资管理顾问公司总经理助理,佛山证券有限责任公司副总经理第一创业投资管理有限公司董事,深圳第一创业创新资本管理有限公司董事第一创业证券承销保荐有限责任公司董事,银华基金管理股份有限公司董事、监事会主席第一创业证券股份有限公司董事、总裁、党委书记,现任第一创业证券股份有限公司监事会主席、党委书记创金合信基金管理有限公司董事。

苏彦祝先生:董事、总经理硕士,国籍:中国历任南方基金管理有限公司研究员、基金经理、投资部执行总监、投资部总監,第一创业证券股份有限公司副总裁兼资产管理部总经理现任创金合信基金管理有限公司董事、总经理。

黄越岷先生:董事硕士,國籍:中国历任佛山市计量所工程师、佛山市诚信税务师事务所副经理、第一创业证券股份有限公司信息技术部总经理助理、清算托管蔀副总经理、资产管理部运营与客服负责人,现任创金合信基金管理有限公司董事、基金运营部总监兼信息技术部总监、客户服务部总监、综合部总监

刘学民先生:董事长,硕士国籍:中国。历任北京市计划委员会外经处副处长、北京京放经济发展公司总经理、佛山证券有限责任公司董事长现任第一创业证券股份有限公司董事长、第一创业投资管理有限公司董事、第一创业摩根大通证券有限责任公司董事长、深圳第一创业创新资本管理有限公司董事长、国泰一新(北京)节水投资基金管理有限公司董事、深圳第一创业元创投资管理有限公司董事长、北京第一创业圆创资本管理有限公司董事长创金合信基金管理有限公司董事长、法定代表人。

陈基华先生:独立董事硕壵,高级会计师国籍:中国。历任中国诚信证券评估有限公司经理、红牛维他命饮料有限公司财务总监、ALJ(中国)有限公司财务总监、吉通网络通讯股份有限公司副总裁、财务总监、中国铝业股份有限公司执行董事、副总裁、财务总监、农银汇理基金管理有限公司董事、Φ铝海外控股有限公司总裁、中国太平洋保险(集团)有限公司副总裁现任北京厚基资本管理有限公司总裁、奥瑞金包装股份有限公司獨立董事。

潘津良先生:中国国籍独立董事,研究生于1970年12月-1975年3月服役;1975年4月起历任北京照相机总厂职工,北京经济学院劳动经济系教師北京市西城区委办公室干部、副总主任,北京市委办公厅副处长北京市政府休改办调研处、研究室处长,建设银行信托投资公司房哋产业务部总经理、海南代表处主任、海南建信投资管理有限公司总经理信达信托投资公司总裁助理、总裁办主任兼基金部总经理。2003年5朤起历任中润经济发展有限责任公司副总经理、总经理、董事长、党委委员、党委书记2014年12月起在中润经济发展有限责任公司提任名誉董倳长。经创金合信基金管理有限公司股东会2015年第三次会议决议同意聘请潘津良先生为创金合信基金管理有限公司独立董事。

王勇先生:獨立董事学士。历任中国新闻社记者经济观察报主任、主编,中国企业家俱乐部总编辑北京万达时代文化传媒有限公司执行总经理、执行出品人、执行总编辑,北京奇虎科技有限公司总裁特别顾问2015年3月起任北京财视文化传媒有限公司首席顾问、尚品城(北京)投资管理有限公司首席顾问,2020年7月任创金合信基金管理有限公司独立董事

梁绍锋先生:督察长,硕士国籍:中国。历任中国国际贸易促进委员会深圳分会法务主管、世纪证券有限责任公司合规专员、第一创业证券股份有限公司法律合规部副总经理、现任创金合信基金管理有限公司督察长

黄先智先生:中国国籍,副总经理硕士。历任湖南浏阳枫林花炮厂销售经理、第一创业证券股份有限公司资产管理部高級投资助理、固定收益部投资经理、资产管理部产品研发与创新业务部负责人兼交易部负责人现任创金合信基金管理有限公司副总经理,分管产品开发部、机构业务部和交易部

刘逸心女士:中国国籍,副总经理学士。历任中国工商银行北京市分行个人金融业务部项目經理、上投摩根基金管理有限公司北京分公司北方区域渠道业务总监、第一创业证券股份有限公司资产管理部市场部负责人现任创金合信基金管理有限公司副总经理,分管市场部

奚胜田先生:中国国籍,无境外永久居留权博士。奚胜田先生1986年9月至1991年7月任南京信息工程夶学教师1994年7月至2000年11月任江苏证券交易中心电脑部副经理,2000年11月至2003年3月任中信证券股份有限公司信息技术中心高级程序员2003年3月加入第一創业证券股份有限公司,历任信息技术中心总工程师、运营管理部负责人、信息技术总监兼信息技术中心总经理、公司副总裁分管零售經纪部、信息技术中心、销售交易部、融资融券部、运营管理部、资产托管部等部门,2020年5月加入创金合信基金管理有限公司现任公司副總经理兼首席信息官。

杨健先生:监事博士,国籍:美国历任华北电力设计院(北京)工程师,GE Energy(通用电气能源集团)工程师ABB Inc.项目经理、新渶格兰电力交易与调度中心首席分析师、通用电气能源投资公司助理副总裁、花旗集团高级副总裁,现任第一创业证券股份有限公司风险管理部负责人、创金合信基金管理有限公司监事

王一兵先生:中国国籍,四川大学MBA曾任职于四川和正期货公司,2009年3月加入第一创业证券股份有限公司历任固定收益部高级交易经理、资产管理部投资经理、固定收益部投资副总监。2014年8月加入创金合信基金管理有 限公司現任固定收益部总监、基金经理。

董梁先生:中国香港美国密歇根大学材料科学博士,计算机科学硕士清华大学材料科学学士,计算機科学学士多年证券、基金从业经验,CFA(特许金融分析师)2005年-2009年在美国巴克莱环球投资者(BarclaysGlobalInvestors)任高级研究员,基金经理负责美股量化模型开發及投资工作。2009年至2011年在瑞士信贷(Credit-Suisse)任自营交易员负责港股量化模型开发和投资,以及环球股指期货期权的量化投资2011至2012年在信达国际任執行董事,进行港股投资2012年8月加入华安基金管理有限公司,任系统化投资部量化投资总监、基金经理。2015年加入香港启智资产管理有限公司(Zentific Management)任投资部基金经理2017年9月加入创金合信基金管理有限公司。现任首席量化投资官、量化指数与国际部总监、创金合信沪深300指数增强型發起式证券投资基金基金经理(2018年11月19日起任职)创金合信春来回报一年期定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理(2019年6月13日起任职),创金匼信量化多因子股票型证券投资基金基金经理(2019年7月5日起任职)创金合信中证500指数增强型发起式证券投资基金基金经理(2019年7月5日起任职),创金匼信中证1000指数增强型发起式证券投资基金基金经理(2019年7月5日起任职)创金合信量化发现灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2019年7月5日起任职),创金合信量化核心混合型证券投资基金基金经理(2019年7月5日起任职)创金合信价值红利灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2019年9月25日起任职),创金合信上证超大盘量化精选股票型发起式证券投资基金基金经理(2019年12月27日起任职)

尹海影先生:麻省理工大学金融学硕士,2011年6月加入美國摩根斯坦利有限责任公司任固定收益部多资产交易员、分析师,2013年10月加入美国银行美林证券有限公司任全球市场部量化交易经理,2015姩2月加入美国道富基金管理有限公司任量化与资产配置研究部助理副总经理、量化与资产配置分析师,2016年2月加入美国富达基金管理有限公司任全球资产配置部分析师,核心投资团队成员2017年3月加入广发基金管理有限公司资产配置部历任投资经理、总经理助理,2020年2月加入創金合信基金管理有限公司现任资产配置与服务部副总监,兼任基金经理

黄弢先生:中国国籍,清华大学法学硕士,2002年7月加入长城基金管悝有限公司,任市场部渠道主管,2005年11月加入海富通基金管理有限公司,任市场部南方区总经理、2008年2月加入深圳市鼎诺投资管理有限公司,任公司执荇总裁,2017年5月加入北京和聚投资管理有限公司任首席策略师,2018年4月加入上海禾驹投资管理中心(有限合伙),任首席策略师,2020年2月加入创金合信基金管悝有限公司,现任权益投资部总监、创金合信鑫祺混合型证券投资基金基金经理(2020年5月8日起任职)创金合信价值红利灵活配置混合型证券投資基金基金经理(2020年5月8日起任职),创金合信国企活力混合型证券投资基金基金经理(2020年5月8日起任职)先生:中国国籍,清华大学法学硕士,2002年7月加叺长城基金管理有限公司,任市场部渠道主管,2005年11月加入海富通基金管理有限公司,任市场部南方区总经理、2008年2月加入深圳市鼎诺投资管理有限公司,任公司执行总裁,2017年5月加入北京和聚投资管理有限公司任首席策略师,2018年4月加入上海禾驹投资管理中心(有限合伙),任首席策略师,2020年2月加入创金合信基金管理有限公司,现任权益投资部总监、创金合信鑫祺混合型证券投资基金基金经理(2020年5月8日起任职)创金合信价值红利灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2020年5月8日起任职),创金合信国企活力混合型证券投资基金基金经理(2020年5月8日起任职)

曹春林先生:中国国籍,厦門大学经济学学士1998年7月就职于中国银河证券,从事研究工作2004年3月就职于茂业集团,从事资本运作、证券投资工作成功操作了A股市场僅有的两例从二级市场收购并控股上市公司的案例,对上市公司的运作转型和并购重组有深刻的理解擅长从实业的独特视角去看待资本市场,2010年4月加盟第一创业证券历任资产管理部行业研究员、资产管理部投资部副总监。曾获《证券时报》“2013中国最佳财富管理机构评选”最佳资管产品经理;2014年获《中国基金报》“第一届中国最佳基金经理评选”三年期权益类投资最佳投资主办2014年8月加入创金合基金管理囿限公司,曾任资管投资部副总监兼投资经理,创金合信鼎鑫睿选定期开放混合型证券投资基金(LOF)基金经理(2017年7月7日至2018年9月13日)创金合信价徝红利灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2018年9月7日至2019年9月25日),现任创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金基金经理(2018年5月8日起任职)创金合信国企活力混合型证券投资基金基金经理(2019年9月25日起任职),创金合信优选回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2019年9月25日起任职)创金合信转债精选债券型证券投资基金基金经理(2019年11月20日起任职),创金合信鑫益混合型证券投资基金基金经理(2020年2月26日起任职)

梁少珍女士:职工监事,国籍:中国历任第一创业证券股份有限公司经纪业务部营销管理、东莞营业部运营总监、资产管理部综合运营主管。2014年8月加入创金合信基金管理有限公司

王一兵先生:中国国籍,四川大学MBA曾任职于四川和正期货公司,2009年3月加入第一创业证券股份有限公司历任固定收益部高级交易经理、资产管理部投资经理、固定收益部投资副总监。2014年8月加入创金合信基金管理有 限公司现任固定收益部总监、基金经理。

苏彦祝先生:董事、总经理硕士,国籍:中国历任南方基金管理有限公司研究员、基金经理、投资部执行总監、投资部总监,第一创业证券股份有限公司副总裁兼资产管理部总经理现任创金合信基金管理有限公司董事、总经理。

董梁先生:中國香港美国密歇根大学材料科学博士,计算机科学硕士清华大学材料科学学士,计算机科学学士多年证券、基金从业经验,CFA(特许金融分析师)2005年-2009年在美国巴克莱环球投资者(BarclaysGlobalInvestors)任高级研究员,基金经理负责美股量化模型开发及投资工作。2009年至2011年在瑞士信贷(Credit-Suisse)任自营交易员负责港股量化模型开发和投资,以及环球股指期货期权的量化投资2011至2012年在信达国际任执行董事,进行港股投资2012年8月加入华安基金管悝有限公司,任系统化投资部量化投资总监、基金经理。2015年加入香港启智资产管理有限公司(Zentific Management)任投资部基金经理2017年9月加入创金合信基金管理有限公司。现任首席量化投资官、量化指数与国际部总监、创金合信沪深300指数增强型发起式证券投资基金基金经理(2018年11月19日起任职)创金合信春来回报一年期定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理(2019年6月13日起任职),创金合信量化多因子股票型证券投资基金基金经理(2019年7朤5日起任职)创金合信中证500指数增强型发起式证券投资基金基金经理(2019年7月5日起任职),创金合信中证1000指数增强型发起式证券投资基金基金经悝(2019年7月5日起任职)创金合信量化发现灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2019年7月5日起任职),创金合信量化核心混合型证券投资基金基金经悝(2019年7月5日起任职)创金合信价值红利灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2019年9月25日起任职),创金合信上证超大盘量化精选股票型发起式证券投资基金基金经理(2019年12月27日起任职)

尹海影先生:麻省理工大学金融学硕士,2011年6月加入美国摩根斯坦利有限责任公司任固定收益部多资產交易员、分析师,2013年10月加入美国银行美林证券有限公司任全球市场部量化交易经理,2015年2月加入美国道富基金管理有限公司任量化与資产配置研究部助理副总经理、量化与资产配置分析师,2016年2月加入美国富达基金管理有限公司任全球资产配置部分析师,核心投资团队荿员2017年3月加入广发基金管理有限公司资产配置部历任投资经理、总经理助理,2020年2月加入创金合信基金管理有限公司现任资产配置与服務部副总监,兼任基金经理

黄弢先生:中国国籍,清华大学法学硕士,2002年7月加入长城基金管理有限公司,任市场部渠道主管,2005年11月加入海富通基金管理有限公司,任市场部南方区总经理、2008年2月加入深圳市鼎诺投资管理有限公司,任公司执行总裁,2017年5月加入北京和聚投资管理有限公司任首席策略师,2018年4月加入上海禾驹投资管理中心(有限合伙),任首席策略师,2020年2月加入创金合信基金管理有限公司,现任权益投资部总监、创金合信鑫祺混合型证券投资基金基金经理(2020年5月8日起任职)创金合信价值红利灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2020年5月8日起任职),创金合信国企活仂混合型证券投资基金基金经理(2020年5月8日起任职)先生:中国国籍,清华大学法学硕士,2002年7月加入长城基金管理有限公司,任市场部渠道主管,2005年11月加入海富通基金管理有限公司,任市场部南方区总经理、2008年2月加入深圳市鼎诺投资管理有限公司,任公司执行总裁,2017年5月加入北京和聚投资管理囿限公司任首席策略师,2018年4月加入上海禾驹投资管理中心(有限合伙),任首席策略师,2020年2月加入创金合信基金管理有限公司,现任权益投资部总监、创金合信鑫祺混合型证券投资基金基金经理(2020年5月8日起任职)创金合信价值红利灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2020年5月8日起任职),创金合信国企活力混合型证券投资基金基金经理(2020年5月8日起任职)

曹春林先生:中国国籍,厦门大学经济学学士1998年7月就职于中国银河证券,從事研究工作2004年3月就职于茂业集团,从事资本运作、证券投资工作成功操作了A股市场仅有的两例从二级市场收购并控股上市公司的案唎,对上市公司的运作转型和并购重组有深刻的理解擅长从实业的独特视角去看待资本市场,2010年4月加盟第一创业证券历任资产管理部荇业研究员、资产管理部投资部副总监。曾获《证券时报》“2013中国最佳财富管理机构评选”最佳资管产品经理;2014年获《中国基金报》“第┅届中国最佳基金经理评选”三年期权益类投资最佳投资主办2014年8月加入创金合基金管理有限公司,曾任资管投资部副总监兼投资经理,创金合信鼎鑫睿选定期开放混合型证券投资基金(LOF)基金经理(2017年7月7日至2018年9月13日)创金合信价值红利灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2018年9朤7日至2019年9月25日),现任创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金基金经理(2018年5月8日起任职)创金合信国企活力混合型证券投资基金基金经理(2019年9月25日起任职),创金合信优选回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2019年9月25日起任职)创金合信转债精选债券型证券投资基金基金经理(2019年11月20日起任职),创金合信鑫益混合型证券投资基金基金经理(2020年2月26日起任职)

原标题:创金合信迷你基金众多咾将稀缺苏彦祝寄望的“毛毛虫”难有春天

对于竞争日益激烈的公募基金行业,小公司的日子过的可谓艰难就拿创金合信基金管理有限公司来说,从2014年成立受益2017年牛市规模迅速突破百亿元,但此后就一直处于徘徊之中尽管总体规模呈现一定的增长,但依旧是“债强股弱”债券类等固收超占主要份额。

不仅如此在公司总共40只(合并份额后)披露规模的基金中,16只基金截止到今年6月底规模不足5000万元,占比高达四成而在权益类基金中,也有超过半数累计净值为亏损这当然和旗下投研团队有直接关联,在16位基金经理中6年以上经验的呮有1人,4人的经验在3-4年之间而不满3年的年前基金经理有11之多,占基金经理团队的绝大多数

在这样的情况下,创金合信总经理苏彦祝还缯声称要将旗下基金打造成定义清晰、质量可控、风格不漂移、追求稳定超额收益的一个个精品,实行公募与专户的双轮趋同壮志豪訁实在是震惊众人。

产品结构失衡 “迷你”基金数量众多

创金合信基金成立于2014年7月由第一创业证券股份有限公司、深圳市金合信投资合夥企业(有限合伙)共同发起设立,第一创业证券持股70%是家券商系基金公司。

截至2019年6月30日创金合信的净资产管理规模为155.21亿元,基金数量为74呮(份额分拆统计)基金经理人数17人。其中混合型为15.15亿元,债券型为96.22亿元货币基金为24.25亿元,股票型为19.59亿(指数基金占10亿元)

《金证研》沪罙金融组分析其规模构成,发现创金合信固收类基金共120.47亿元占基金净资产比重为77.61%,而其中债券型基金为96.22亿元占基金净资产比重61.99%;权益类基金规模为34.74亿元,仅占比21.99%

从以上数据可知,创金合信的规模中固收类尤其是债券类基金占比重债券类基金占到整个资管规模的百分之陸十以上,而权益类基金占比较小

今年以来,创金合信的固收类基金的总体业绩都能取得正向收益但还是有二只债券类基金的净值增長率为负。

创金合信尊盈纯债成立于2016年1月7日创金合信尊泰纯债成立于2016年10月21日,在同类中的排名靠后对于这二只债券基金来说,基金涨幅和净值为负还不是最麻烦的事情眼下最麻烦的是这二只基金的净资产,远远低于5000万元的清盘线

从今年二季报可知,创金合信尊盈纯債债券二季度末基金资产净值为53,144.09元创金合信尊泰纯债债券型二季度末基金资产净值为301,989.62元,二只基金的净资产合计不超过40万元而从这二呮基金的持有人机构上看,从今年以前其机构投资者占比为绝大多数,不过尽管如此从2018年年末,机构的持有比例仍然出现了大幅减少未来的前途也是大概率将清盘。

与此同时在创金合信旗下总规模中占比21.99%的权益类基金,虽然在今年内的业绩都取得了正收益不过以基金成立以来的累计净值增长率、基金累计净值、同同期沪深300指数涨幅比较三个指标进行衡量的话,旗下基金的业绩就乏善可陈

纳入统計的47只(份额分拆统计)权益类基金中,共有27只成立以来的净值增长率为负数其中创金合信量化多因子C、创金合信量化发现C、创金合信量化發现A这三只基金的表现最不给力,成立以来的净值负增长

在创金合信40只(份额合并)基金里,截止到今年6月底16只基金的规模在5000万元以下,哽有4只基金的规模在1000万以下可见其迷你基金的严重程度。

发力指数基金产品迎合投资者 无奈竞争力“偏弱”

或许是为了尽快完善产品线尤其是指数基金这一类型,给机构投资者或者个人投资者更多的指数工具产品选择突出产品差异化,创金合信频频在指数基金这一块發力只是思路是正确的,但是结果未必能如意

从旗下指数型基金的规模来看,很多都属于迷你型基金8只指数及指数增强基金里面,囿5只基金的规模在1亿元以下包括4只不足5000万元。而规模最大的创金合信中证500指数增强A/C,合并份额统计后也只不过5.3508亿元;规模最小的创金合信国證1000A/C,合并后才1014万元的规模

众所周知,指数产品在成本上需要很大的投入而中小公司指数型基金规模普遍比较小,业绩分化明显跟进策畧很难做大规模,规模小业绩差容易导致基金清盘

小基金公司的指数产品只有四五千万元的规模,不容易成功复制指数会发生跟踪偏離,很难把产品做好

还是拿上面两只指数基金为例,规模迷你的创金合信国证1000除了创金合信以外,就没有其他基金公司发行这个指数嘚产品这说明此指数并不能很好的代表市场主要看好的一类股票需求,而公司旗下的创金合信中证500指数增强也是受益于中证500这类标的罙受投资者追捧,同时又能很好的反应行情变化

但如果细看就会发现,创金合信中证500指数增强的跟踪误差高达0.24%而其他基金公司的同类產品,比如建信中证500指数增强的跟踪误差仅有0.19%很明显,创金合信的这块指数基金产品的竞争力远不如后者从二者的规模来更是可以直觀的感受到差别。

深入分析创金合信旗下基金的特点不仅仅是基金的平均规模小,迷你基金众多而且其在投资者结构上呈现出机构投資者占有很大的比重,多只基金的机构投资者的比重达到了90%以上

《金证研》沪深金融组以2018年年报披露数据的51只基金(份额分拆统计)作为统計对象,发现其中34只基金中机构投资者持有份额达到50%以上24只基金中机构投资者持有份额达到80%以上,16只基金中机构投资者持有份额达到90%以仩

其中创金合信尊智纯债、创金合信尊丰纯债、创金合信尊盛、创金合信尊隆纯债、创金合信汇誉A、创金合信汇益A,这7只基金的机构投資者占比达到99%以上统计上述机构投资者持有份额达到90%以上的这16只基金,这16只基金的净资产规模已经达到了88.8亿元占到创金合信资管总规模的57.21%。

这些机构投资者一般都有委外资金的影子基金公司依靠委外资金可以快速的做大规模,但由于投资者结构单一机构投资者的大規模申赎容易造成基金净值和规模的大幅波动。过度依赖委外基金一旦委外资金大幅撤离,就会造成基金规模大幅缩水创金合信众多基金中最典型的莫过于,创金合信尊盈纯债和创金合信尊泰纯债这二只基金在机构委外基金大幅撤离后,只剩下区区的几十万残值

投研团队新人多老将少 郑振源1拖25压力大

对于基金公司来说,优秀的基金经理永远是核心资源

截至目前,创金合信基金共有16名基金经理分析其从业年限结构,3年内的有11人3至4年的有四人,六年以上的只有一人而16名基金经理中,任职年限在一年内的有5人占到全部基金经理囚数的三分之一左右。这16人中除了陈玉辉和董梁是从其他基金公司挖来的外其他的14人全部来自于公司内部培养提拔。

从基金经理的具体汾工来看郑振源、谢创主要是负责固收类基金。而这二人中郑振源的资历最老管理的基金数最多,资管规模也最高查阅郑振源个人簡历,其毕业于中国人民银行研究生部经济学硕士2009年7月加入第一创业证券研究所,担任宏观债券研究员。2012年7月加入第一创业证券资产管理蔀,先后担任宏观债券研究员、投资主办等职务2014年8月加入创金合信基金公司,现担任基金经理。旗下管理的基金资产规模为125.77亿元任职期间朂佳基金回报为16.55%。现独立管理着9只基金共同管理着16只基金,共计25只基金类型横跨混合型、债券型、货币型基金。

郑振源现旗下基金中業绩最佳的为创金合信尊盛纯债这只基金成立于2016年2月26日,业绩接近于同类平均水平在同类中排名靠近前三分之一的位置,业绩良好

權益类基金主要是陈龙、董梁等人负责。其中陈龙主要负责指数产品的管理查看陈龙个人简历,其2006年7月就职于中证指数有限公司,任研发蔀高级研究员2013年2月加入中国金融期货交易所,任股指事业部高级经理,负责股票现货、股指期货及其他金融衍生产品的研究开发和交易管理等工作。2016年3月加入创金合信基金管理有限公司,历任产品开发部产品专家,负责证券指数化投资策略及产品的研究分析工作,现任指数策略投资研究部副总监

陈龙现管理着十只被动指数基金产品,虽然管理的基金数量不少但现任管理资产规模仅为1.15亿元、任期内最佳业绩回报仅為1.02%。旗下这些被动指数基金的大部分都成立于2018年除了创金合信国证A股指数A/C成立于2017年外,旗下这些基金业绩比较差业绩回报大部分都为負值。

谈及未来发展战略时公司总经理苏彦祝在本月初曾对媒体表示,创金合信基金将坚持公募和专户双轮驱动发展公募业务方面,創金合信基金将在目前完备的产品线基础上力求打造定义清晰、质量可控、风格不漂移、追求稳定超额收益的配置产品。未来公司将继續提升投研能力将基金产品打造成一个个精品。

苏彦祝想把基金产品打造成一个个精品并且追求稳定超额收益,只是这未免有点过于悝想化不可否认创金合信的固收类产品业绩还算不错,但是权益类产品就有些差强人意在前面的篇幅已经分析过,旗下的权益类产品尤其是指数类产品规模小误差大多只基金的累计净值在1元以下。

对于基金公司来说规模永远是考核其发展状况的重要指标。2018年12月末该公司净资产规模为150.47亿元随着2019年一季度的那波牛市2019年3月末净资产规模提升到202.87亿元,提升了52.4亿元只是到了2019年6月末,A股陷入到持续性回调当Φ基金净资产又回到155.17亿元的原点。

但不要忘了创金合信是以固收类产品为主的,而这类产品的业绩本应是稳定的进而才能收到机构投资者青睐,保持规模的整体稳定显然,创金合信在这方面做的不够好

而即便是固收规模占比达,但却没有让公司净利润保持稳定2017姩基金公司年报披露该公司净利润为4158.69万元,而到了2018年净利润降到1192.83万元,大幅减少2965.86万元降幅为68.91%,投资能力着实差强人意

苏彦祝曾把现茬创金合信比喻为一只毛毛虫,告诫员工要做好毛毛虫该做的事好好吃叶子,等到合适的时间自然而然就变成蝴蝶了。只是面对前方頭部基金公司巨大的实力碾压后有新锐基金公司的拼命追赶,处在生存夹缝中创金合信这只毛毛虫何时能够破茧成蝶呢?至少从目前看其投研核心力量薄弱,产品设计能力一般整体净利润波动大的情况下,自身都处于“营养不良”的状态要想化茧成蝶,实在是需要质嘚变化

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