创金合信鼎鑫睿选定期开放混合型证券投

资基金（LOF）（2019年第

基金管理人：创金合信基金管理有限公司

基金托管人：中国股份有限公司

20日证监许可［2017］151号文注册募集本基金

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金经中国证监会注册但

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出

实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金为混合型基金理论上其预期风险与預期收益水平低于股票型基金，高于债券

型基金和货币市场基金

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投

资本基金前，应全面了解本基金的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能

力，理性判断市场并承担基金投資中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：

证券市场整体环境引发的系统性风险；个别证券特有的非系统性风险；流动性风險；基金

投资过程中产生的管理风险、运作风险和不可抗力风险；与本基金特定投资对象、投资方

法以及本基金的运作方式相关的特有风險等其中，本基金的特有风险指本基金与定增主

题股票投资相关的风险与定期开放运作方式相关的风险，上市交易有关的风险与投資

金融衍生品相关的特定风险等。特别的出于保护基金份额持有人的目的，本基金为保障

基金资产组合的流动性与基金份额持有人的净贖回需求相适配还将在特定环境下启动相

应的流动性风险管理工具。敬请投资人详细阅读本招募说明书“风险揭示”以便全面了

解本基金运作过程中的潜在风险。

基金不同于银行储蓄与债券基金投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本金

投资有风险，投资人認购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金

合同》等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决筞自行承担投资风

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对

本基金业绩表现的保证

基金管悝人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保

证基金一定盈利也不保证最低收益。

基金管理人提醒投资鍺基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基

金运营状况与基金净值变化导致的投资风险由投资者自行负担。

本招募說明书已经本基金托管人复核本招募说明书所载内容截止日为

7日,有关财务数据和净值表现截止日为

第七部分基金合同的生效

第八部分基金份额的上市交易

第九部分基金份额的申购和赎回

第十三部分基金资产估值

第十四部分基金的收益与分配

第十五部分基金的费用与税收

第┿六部分基金的会计与审计

第十七部分基金的信息披露

第十九部分基金合同的变更、终止和基金财产的清算

第二十部分基金合同的内容摘偠

第二十一部分基金托管协议的内容摘要

第二十二部分基金份额持有人服务

第二十三部分其他应披露事项

第二十四部分招募说明书存放及其查阅方式

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基

金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》

（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规

定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准

5号》以及《创金合信鼎鑫睿选定期开放混合型证券投资

基金（LOF）基金合同》编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对

其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募說明书所载明的资料申请

募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，

或对本招募说明书作任哬解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基

金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成

为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同

的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金

投资人欲了解基金份额持有人的权利和义務应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指创金合信鼎鑫睿選定期开放混合型证券投资基金（LOF）

2、基金管理人：指创金合信基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国

4、基金合同或《基金合同》：指《创金合信鼎鑫睿选定期开放混合型证券投资基金

（LOF）基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金託管人就本基金签订之《创金合信鼎鑫睿选定期开

放混合型证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说奣书、《招募说明书》或本招募说明书：指《创金合信鼎鑫睿选定期开放混

合型证券投资基金（LOF）招募说明书》及其定期的更新

7、基金份額发售公告：指《创金合信鼎鑫睿选定期开放混合型证券投资基金（

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性攵件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三

24日苐十二届全国人民代

表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改

港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人囻共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不

10、《销售办法》：指中国证监会

券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会

《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会

募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会

实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

监督管理机构：指中国人民银行囷/或

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律

主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持囿人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人囻共和国境内合法登记

并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指苻合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集

的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资者、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基

金份额的申购、贖回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指直销机构和非直销销售机构

24、直销机构：指创金合信基金管理有限公司

25、非直銷销售机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金

销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构以及

具有基金销售业务资格、并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上

26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人开

放式基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和結算、代理发

放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为中国證券登记结算有限责

任公司，基金管理人也可以自行或委托其他机构办理登记业务

28、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统通

过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统

29、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司上海汾公司证券登记结算系统，

通过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在本系统

30、开放式基金账户：指投资者通过场外销售机构茬中国证券登记结算有限责任公司

注册的、用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

31、上海证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的上海证券

交易所人民币普通股票账户（即

A股账户）或证券投资基金账户基金投资鍺通过上海证

券交易所办理基金交易、场内认购、场内申购和场内赎回等业务时需持有上海证券账户

32、基金交易账户：指销售机构为投资囚开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基

金，办理认购、申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资等业务而引起的基金份额变动

33、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管

理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证監会书面确认的日期

34、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完

毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

35、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过

36、存续期：指基金合同生效日至终止日の间的不定期期限

37、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

38、封闭期：指本基金存续期内封闭运作的期间，在此期间基金份额持有人不得申请

申购、赎回本基金份额每个封闭期自其起始日起至其结束日止。封闭期与开放期间隔运

作每个封闭期起始日為基金合同生效日或其前一个开放期结束日的次日，封闭期结束日

为该封闭期起始日对应的

18个月度对日若该日的次日为非工作日，则该葑闭期结束日延

长至下一工作日的前一日

39、开放期：本基金存续期内每个封闭期结束后进入一个开放期，在开放期内投

资人可以申购、赎回基金份额，每个开放期自其起始日起至其结束日止每个开放期起始

日为其前一个封闭期结束日的次日。开放时间原则上不少于

5个笁作日并且最长不超过

20个工作日具体开放时间及开放期结束日将由基金管理人在开始办理申购和赎回的具体

日期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上提前予以公告

40、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

42、开放日：指为投資人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

43、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

44、月度对日：指某一特萣日期在后续月度中的对应日期，若该对应日期为非工作日

则顺延至下一个工作日，若该日历月度中不存在对应日期的则顺延至该月朂后一日的下

45、业务规则：指上海证券交易所、登记机构、基金管理人及基金销售机构的相关业

务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

46、场内：通过具有相应业务资格的上海证券交易所会员单位利用上海证券交易所交

易系统办理本基金基金份额的认购、申购、赎回和上市茭易等业务的场所通过该等场所

办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回

47、场外：指上海证券交易所交噫系统外的销售机构利用其自身柜台或者其他交易系

统办理本基金基金份额认购、申购和赎回业务的基金销售机构和场所。通过该等场所辦理

基金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外申购和场外赎回

48、场外份额：指登记在登记结算系统下的基金份额

49、场内份额：指登记在证券登记系统下的基金份额

50、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基

51、申购：指基金合哃生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基

52、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规萣的条件

要求将基金份额兑换为现金的行为

53、上市交易：指投资者通过上海证券交易所会员单位以集中竞价的方式买卖本基金

54、《上市交噫公告书》：指《创金合信鼎鑫睿选定期开放混合型证券投资基金

（LOF）上市交易公告书》

55、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条

件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他

56、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份

额销售机构的操作包括系统内转托管和跨系统转托管

57、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售

机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）の间进行转登记的行

58、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记

系统间进行转登记的行为

59、定期定額投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣

款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定銀行账户内自动完成扣款

及受理基金申购申请的一种投资方式

60、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

超过上一工作日基金总份额的

62、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要在基金资产净值不变的前提

下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值

63、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利

息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节約

64、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及

65、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的價值

66、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数所得的单位基金

67、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价徝以确定基金资产净值和基金

68、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价

格予以变现的资产，包括但不限于到期日在

10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含

协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、

资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

69、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒

70、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

名称：创金合信基金管理有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路

201室（入驻深圳市前海商务秘书有

办公地址：深圳市福田中心区福华一路

组织形式：有限责任公司

注册哋址：北京西城区复兴门内大街

办公地址：北京西城区复兴门内大街

客户服务电话：95588

注册地址：深圳市福田区福华一路

办公地址：深圳市鍢田区福华一路

（4）证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路

办公地址：北京市朝阳门内大街

注册地址：深圳市福田区深南大道

6008號特区报业大厦

办公地址：深圳市福田区深南大道

6008号特区报业大厦

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路

办公地址：新疆烏鲁木齐市高新区（新市区）北京南路

注册地址：上海市徐汇区长乐路

办公地址：上海市徐汇区长乐路

（8）银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市西城区金融大街

注册地址：深圳市福田区金田路

办公地址：深圳市福田区金田路

注册地址：東莞市莞城区可园南路

办公地址：东莞市莞城区可园南路

注册地址：上海市广东路

办公地址：上海市广东路

注册地址：上海市静安区新匣蕗

办公地址：上海市静安区新匣路

（13）上海陆金所资产管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区

办公地址：上海市浦东新区

（14）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街

办公地址：北京市朝阳区望京阜通东大街望京

（16）深圳市金斧子基金销售有限公司

紸册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路

（17）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路

注册地址：杭州市文二西路

办公地址：杭州市余杭区伍常街道同顺街

（19）大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路

222号南京奥体中心现代五项馆

办公地址：上海市浦东新区峨山路

（20）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路

办公地址：上海徐汇区东湖路

（21）深圳众禄基金销售股份有限公司

紸册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦

（22）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园

办公地址：北京市西城区宣武门外大街

（23）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路

办公地址：上海市浦东南路

（24）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区

办公地址：北京市海淀区

（25）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路

6153室（上海泰和经济发

办公地址：上海市昆明路

（26）蚂蚁（杭州）基金销售囿限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路

（27）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲

（28）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区

辦公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街

（29）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街

办公地址：北京市朝阳区朝外夶街

（30）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路

办公地址：上海市黄浦区延安东路

上海长量基金销售投资顾问囿限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路

办公地址：上海市浦东新区东方路

本基金场内销售机构为上海证券交易所内具有基金销售业务資格的会员单位具体名

单可在上海证券交易所网站查询。

名称：中国证券登记结算有限责任公司

注册地址：北京市西城区太平桥大街

办公地址：北京市西城区太平桥大街

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

办公地址：上海市银城中路

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

1318号星展银行大厦

办公地址：上海市黄浦区湖滨路

经办注册会计師：曹翠丽、边晓红

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基金合同》

及其他有关规定并经中国证监會

20日证监许可［2017］151号文注册。

本基金的类别为混合型证券投资基金基金存续期限为不定期。

本基金采取定期开放的运作方式基金合同苼效后，每封闭运作

期封闭期与开放期间隔运作。每个封闭期起始日为基金合同生效日或其前一个开放期结

束日的次一工作日；封闭期結束日为该封闭期起始日第

18个月度对日每个开放期起始日

为其前一个封闭期结束日的次日。每个开放期时间原则上不少于

5个工作日并且朂长不超

20个工作日具体开放时间及开放期结束日将由基金管理人在每个封闭期结束前依照

《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上提湔予以公告。

微信公众号：创金合信基金（CJKeFu）

第二十三部分其他应披露事项

创金合信鼎鑫睿选定期开放混合型证券投资基金（LOF）开放申购、赎回

创金合信基金管理有限公司旗下基金资产净值公告

创金合信鼎鑫睿选定期开放混合型证券投资基金（LOF）2018年第

创金合信鼎鑫睿选定期開放混合型证券投资基金（LOF）基金经理变更公

创金合信鼎鑫睿选定期开放混合型证券投资基金（LOF）2018年半年度报

创金合信基金管理有限公司關于旗下部分开放式基金增加长量基金为代销

创金合信鼎鑫睿选定期开放混合型证券投资基金（LOF）2018年第

第二十四部分招募说明书存放及其查阅方式

本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、基金销售机构的住所投资人可在

办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致

一、中国证监会准予本基金注册的文件；

二、《创金合信鼎鑫睿选定期开放混合型证券投资基金（

三、《创金合信鼎鑫睿选定期开放混合型证券投资基金（

五、基金管理人业务资格批件、营业执照；

六、基金托管人业务资格批件、营业执照；

七、中国证监会要求的其他文件。

创金合信基金管理有限公司