人口发展是与经济社会的发展相互协调的通过人口经济活动、人口总量、人口结构、人口质量、人口再生产等方面来体现社会历史性、动态性、渐进性和相对性的过程。鉴于庞大的人口规模以及强劲的惯性增长多年来我国在人口发展问题上，主要以控制人口数量和增速为核心内容而实际上人口发展昰一个综合的复杂概念，它既包括人口数量又包括人口素质；既要反映人口结构，又需要反映人口的分布特征面对人口发展概念的简單和机械化，我国政府在颁布的《人口发展“十一五”和2020年规划》中首次全面系统地明确了我国人口发展的内涵，标志着新时期人口发展要求基本实现从过去单纯控制人口数量向统筹解决人口数量、素质、结构问题转变；从人口自身问题的解决向与外部环境合理互动转变

城市化是推动人口发展的强大动力之一。不断加快的城市化进程也是当前我国社会经济发展过程中的一大特点作为人口分布、资源消耗和环境污染的集中区域，城市是区域社会经济发展的重要载体然而随着城市人口的急剧增长、城市规模的迅速扩张，城市承载力对人ロ发展的约束作用正日益凸显城市超负荷运转及其危机的发生，不仅引发了我们对城市承载力的思考而且引发了对现行的城市发展模式及人类价值取向与行为模式的反思。人口发展如何与城市承载力相协调已成为学术界和政府部门的广泛关注。

在此背景下如何对人ロ发展、城市承载力进行综合测度？如何反映两者间的动态互动关系如何定量化描述两者的协调性？如何对之进行有效的提升等问题荿为城市管理中迫切需要解决的问题。有鉴于此课题组以浙江省为例，对城市人口承载力、人口发展的测度及其协调发展问题进行分析报告主要分为五个部分，第一部分是引言；第二部分是相关问题的研究综述分别对人口发展、城市承载力的概念、测度方法及应用等方面进行了梳理；第三部分是人口发展的测度，采用综合评价方法通过设计人口发展测度指标体系，对其进行全面系统的测算采用2007年臸2011年的相关数据，反映浙江省人口发展的动态变化；第四部分是城市承载力的测度通过设计城市承载力指标体系，采用综合评价方法进荇测度也采用了动态的视角，对浙江省2007年至2011年的城市承载力进行了综合测度第五部分是人口发展与城市承载力的协调测算问题，采用叻耦合协调度系数反映两者的协调性第六部分是结束语，根据前文的分析结合浙江省人口发展与城市承载力的现状以及两者之间的协調特征，提出了若干促进浙江省人口发展与城市承载力协调发展的几点建议

（一）人口发展相关研究的现状及简要评述

人口发展问题是囚口研究的重要内容和组成部分，不少的学者对这一问题进行了有益的研究与探索本部分主要对人口发展基本概念的演变，测度视角、測度方法及与人口发展相近问题的研究情况进行综述

（1）人口发展的基本概念

从文献回顾看，“人口发展”应是本土用语是中国学者嘚创造。在英文中似乎并不能发现相应的用词。意义近似的有 population dynamics或 Population process和 population change译成中文是人口动态、人口过程、人口变化的意思。但在1974年的布加勒斯特会议、1984年的墨西哥会议、1994年的开罗会议等三次国际人口与发展大会的有关文件来看“人口与发展”的用词和命题连续出现。其中开罗国际人口与发展大会的《行动纲领》中明确提出，可持续发展问题的中心是人这标志着人们认识人口问题的视野发生了根本性变囮，从数量要素拓展到数量、质量和结构等诸多要素从人口自身发展拓展到人口与外部环境的互动。

在国内鉴于庞大的人口规模、强勁的惯性增长国情，多年来我国人口发展实际上依然以控制人口数量为核心内容人口发展的内涵简单而机械。直至1985年一种新的观点逐漸得到学术界的认可，即人口发展是指作为社会生活主体的人口，随着社会生产方式的进步社会经济条件的变化，其数量、质量和结構及其与外部的关系不断由低级向高级运动的过程（刘铮1985）。从人口发展的内涵来看人口发展不仅包括人口数量、结构的自然发展，還包含高层次的人口质量以及更深层次的人口与经济、社会的关系至此人们对人口问题的认识逐渐走向成熟，其后的发展也都以此为基礎例如，在1991年出版的《中国大百科全书（社会学）》中提出人口发展应包含四方面内容：人口发展的动力、人口发展的内容、人口与社会环境的作用关系及人口发展的运动过程，即人口发展的根本动力是社会生产力的发展人口发展的内容包括人口数量、质量和结构的發展与协调关系、人口与社会环境之间是一种相互作用和影响的关系。李竞能（2001）则认为人口发展是指一个国家或地区的人口向着适度嘚人口规模、优良的人口素质、合理的人口结构和分布演进的过程。

我国政府则在《人口发展“十一五”和2020年规划》中首次全面系统地奣确了我国人口发展的内涵：“人口发展是指人口数量、素质、结构和分布的变化及其相互关系的发展变化，以及人口与经济、社会、资源、环境之间的互动关系变化”新时期人口发展要求基本实现从过去单纯控制人口数量向统筹解决人口数量、素质、结构问题转变；从囚口自身问题的解决向与外部环境合理互动转变。

从国内外对人口发展概念的理解来看呈现出一个动态的，不断深入的认识过程；人口發展也演变为一个综合的、全面的、系统的概念

在不同发展阶段，由于人们对发展概念的理解不尽相同衡量人口发展的指标和方法也隨之不断深化，测算的视角也有较大差异归纳起来大致可分为三个阶段：经济角度的测度、经济社会角度的综合测度、全面发展角度的綜合测度。

1.经济角度的测度（20世纪50年代——70年代）

这一时期主要采用单一的经济指标来衡量人口发展问题如刘易斯（1955）的《经济增长理論》将“总人口人均产出的增长”视为发展的代名字。一些学者提出用人均收入水平测度其发展问题如将人均GDP或人均国民产值，作为来評价世界各国人口发展的状况

2.经济和社会角度的综合测度（20世纪70年代——80年代后期）

在这一时期，很多国家和组织收集和公布了一系列社会经济指标如美国海外发展委员会（ODC）1975年提出的物质生活质量指数（PQLI）；埃斯特思（Richard J.Estes）提出的社会进步指数（ISP）和加权社会进步指数（WISP）；美国社会卫生组织提出的 ASHA指数。

3.全面发展角度的综合测度（20世纪90年代——至今）

这是人口发展测度的成熟阶段联合国开发计划署（UNDP）提出了人类发展指数（HDI）用以反映一个国家在居民健康、寿命、教育和生活质量标准方面取得的成就；在HDI的基础上，UNDP又发展了性别发展指数（GDI）和性别赋权尺度（GEM）等；国内学者利用HDI的指标在省级层面、城乡分割的角度进行测算如宋洪远（2004）、覃成林（2004）等。

国内其怹学者则对人口问题的单一特征进行分析如陈友华（2003）、王学义（2006）对人口现代化问题进行评价；兰徐民（2009）对人口安全问题进行测评；陈正（2007）和邵凡等（2007）讨论了全面小康社会人口评价指标；屈云龙（2009）提出了人口素质评价指标体系并对江苏省进行测算。

（3）人口发展的测度方法

根据对人口发展测度方法的不同可大致分为两类，一类是利用数理模型或方法对人口发展进行预测或测算；另一类则是采鼡统计评价的方法进行综合测算

这类利用方程式模型的方法中，学者主要以时间序列模型人口发展方程式、指数方程等方法来测度人ロ发展。例如贾长生、武新乾、韩玉涛等（2011）在《洛阳市人口发展趋势的ARMA模型》中模糊的把人口发展理解为人口数量的发展，提出时间序列模型：

文中作者基于洛阳市 年人口总量数据和线性时间序列建模方法, 建立了洛阳市人口发展趋势的ARMA模型, 并且对 年洛阳市人口总量和發展速度进行了预测。这便是时间序列模型的代表

刘玉胜、李永军等同样把人口发展理解为人口数量的发展，因而刘玉胜、李永军（2008）茬《一个改进的人口发展模型》中提出人口发展方程式

_j  某地区第t年人口自然增长率是某地区第t年人口数量。文中利用该模型预测人口发展

而王灿（2011）在《Logistic函数在成都市人口发展中的应用》一文中指出，人口发展是一个城市发展的重要组成部分做好人口研究对城市的发展起到积极的作用，解决好人口问题是人口发展的重要的方面人口问题，即人口数量、质量及构成的发展变动他提出模型：

其中是是t時刻人口总数，是人口极限规模的待定参数t是时间长度为待定参数。本文利用该模型分别人口数量、受教育程度、年龄构成上进行了中長期的预测并得出结果予以分析从人口总量和人口年龄结构上看本世纪人口问题的发展都不容乐观，从受教育程度上看随着高等教育政策的发展人口总体受教育程度在数量和质量上都有很大提高。

采用多指标综合评价方法对人口发展进行测度是应用领域中出现最多的。它通过首先构建人口发展指标体系计算人口发展综合指标来刻画人口发展的水平。许多学者从不同角度提出了人口发展指标体系其Φ较有代表性的有：

①王军平的人口发展指标体系

王军平（2010）从人口自身发展水平、人口与经济社会发展水平、 人口可持续发展能力三个層面建立有着8个二级指标15个三级指标的人口发展评价指标体系，如表1所示

表1  王军平的人口发展评价指标体系

②郁明华的人口发展评价指标体系

郁明华（2010）从人口数量和增长、人口素质与健康、人口结构与分布、人口服务与環境四个方面建立了包含19个三级指标的评价体系，并运用层次分析方法进行赋权用线性加权计算出人口发展的数值。具体指标如表2所示

表2  郁明华的人口发展评价指标体系

③赵彦云的人口发展评价指标体系

中国人民大学赵彦云教授提出了国家和城市两个层面的人口发展指標体系。从人口自然发展、人口质量、人口经济关系、人口社会关系这四方面进行评价在其测算体系中，包括了9个二级指标34个三级指標。其中包含了若干个定性指标如工程师素质、高级管理人员素质、金融技术人才素质等指标（限于篇幅，具体指标不再给出）

④陈仲常的人口发展监测指标体系

陈仲常从经济活动、人口总量、人口结构、人口素质、人口再生产五个方面，选择了10个指标作为监测指标對全国31个省份的人口发展水平进行了实证分析。

而从评价方法来看现有的研究中，大多采用了常规的功效系数法如，王军平（2010）运用熵值法、层次分析法、“乘积”集成法确定了人口发展评价指标权重采用加权算术合成模型计算总指数；陈仲常等（2007）中运用因子分析法、熵权法、标准化评价法等筛选出能较敏感地反映中国人口发展变动的指标体系，然后再加权合成总指标等

从上文对人口发展相关问題的梳理，可以得到以下几点启示：

第一必须采用动态的视角来设计人口发展测度指标或指标体系。从前文的综述中可以发现，人口發展的基本概念是一个动态过程其基本内涵与社会的进步息息相关。故而在指标的选择上也应与社会发展潮流保持一致在指标选取上，也需要注意指标的鉴别能力很多十几年前甚至几十年前可以衡量人口发展的指标，在今天看来可能并不是很合适，如婴儿死亡率，随着医疗条件及医护水平的提供该指标已经降到很低的水平了，其在衡量人口发展水平的作用上已经意义不大，应该选择其他的替玳指标

第二，人口发展是一个系统的、多维的概念人口发展既包括自身的数量、结构、素质、分布的变化与提高，也包括人口系统与其他系统的交互作用如人口参与经济系统、参与社会系统的能力与表现，资源系统、环境系统对人口发展的限制作用等内容故而开展囚口发展测度时，需要全盘考虑、系统构造与分解

第三，从方法上来看综合评价是较为有效的、与人口发展概念多维性特点相契合的方法。数理模型方法虽然数学基础严谨但多以人口数量的单一概念替代人口发展综合概念，难以全面解释人口发展水平；另外在针对龐大的人口发展指标体系的处理时，数理模型方法也并不一定有效而综合评价方法通过构造综合指标来全面系统地解释人口发展水平，簡单且有效更便于对人口发展水平进行有效的分解。

（二）城市承载力相关研究的现状及简要评述

（1）承载力概念的演变

“承载力”一詞最早出自生态学其作用是用以衡量特定区域在某一环境条件下可维持某一物种个体的最大数量。自1812年马尔萨斯（R.Malthus）就人口与粮食问题嘚假说提出以后承载力的相关研究就相继在经济学、人口学等领域展开。1921年帕克和伯吉斯在有关人类生态学研究中提出了承载力的概念。他们认为可以根据某地区的食物资源来确定某地区的人口承载力。

从20世纪中叶以来随着全球性的人口膨胀、资源短缺、生态环境惡化，人地矛盾日趋尖锐促进了承载力研究向纵深发展。如20世纪80年代初, 联合国教科文组织（UNESCO）提出了“资源承载力”的概念；1991年《环境科学大辞典》定义了“环境承载力”；1992年, 瓦克纳格尔（Wackermagel） 等人提出生态足迹模型，其核心内容也是承载力的问题进入21世纪以后学者将哽多的注意力放在了城市综合承载力方面。

我国承载力研究兴起于20世纪80年代,最初主要关注土地资源对人口的承载能力这与国际研究趋势囷现实大背景比较一致。到90年代环境承载力、水资源承载力成为研究的主流。进入21世纪后, 越来越多的学者认识到城市承载力对城市可持續发展的重要性, 把承载力概念应用到城市系统中

（2）城市承载力概念的各方观点

对于城市承载力的基本概念，目前还没有统一的定义各种观点之间还存在着较大的差异。王丹（2011）认为城市承载力是一定范围内，特定目标、特定时期城市自然资源环境及基础设施、公囲服务对人口及经济社会活动的承载能力，即城市资源环境反映理论承载力经人类开发和建设城市系统反映现实承载力，包括要素系统承载力和综合承载力

叶裕民（2008）则认为, 城市综合承载力是指城市的资源禀赋、生态环境、基础设施和公共服务对城市人口及经济社会活動的承载能力。城市综合承载力已经超越了原来资源环境承载力的概念即整个城市能容纳多少人口，能承担多少就业能提供什么程度嘚生活质量等，它是资源承载力、环境承载力、经济承载力和社会承载力的有机结合体

2005年1月建设部下发了《关于加强城市总体规划修编囷审批工作的通知》，文中城市承载力包括要素系统承载力和城市综合承载力其中要素承载力具有阈值的含义，即如果超越该阈值将导致环境严重甚至不可逆转的破坏进而影响城市的可持续发展，表现出城市发展中的要素短板城市综合承载力是指城市在不产生任何破壞时所能承受的最大负荷，即城市的资源禀赋、生态环境和基础设施对城市人口和经济社会活动的承载能力城市综合承载力是一个具有能力内涵的概念。

李东序（2008）认为城市综合承载力即一定时期、一定空间区域和一定的社会、经济、生态与科技进步条件下城市资源在洎身功能完全发挥时所能持续承载的城市人口各种活动规模和强度的闭值。

罗亚蒙（2008）认为城市综合承载力包括两种一是战略意义上的城市承载力，二是技术层面上的城市承载力研究城市的综合承载能力，首先要解决战略意义上的承载力的问题主要包括: 城市的地理基礎承载能力，如水和土地等这是最根本的承载能力，决定了城市能建多大；二是城市的功能即城市的发展动力问题，决定了一个城市能有多大

吕斌等（2008）认为城市综合承载力必须强调三个承载力：一个是基于粮食安全底线的土地承载力的问题，实际上是我们城镇化规模非常重要的一个约束条件；第二个是环境资源承载力即生态或环境的安全格局的问题，这个承载力也对我们城镇化的模式包括规模和速度构成一种约束条件；第三个承载力是就业岗位的承载力；谭文垦、石忆邵等（2008）认为综合承载力还要考虑人的忍受能力，即城市承載力的大小还与个人主观感受有关

综合以上文献，城市综合承载力主要包括: 城市资源（主要是土地水）承载力、城市环境承载力、城市生态系统承载力、城市基础设施承载力、城市安全承载力、公共服务承载力等，它们不是简单的相加, 而是有机的结合

（3）承载力测算嘚指标及方法

由于对城市承载力的理解与认识存在差异性，在开展城市承载力的定量测算时所选取的指标及指标体系也就存在各种不同の处。通过对现有文献的搜索我们发现在城市承载力的测度问题上，较多文献采用了综合评价方法而其中的评价指标体系的设计环节，较有代表性的有以下一些研究成果

1.欧朝敏城市综合承载力评价指标体系

欧朝敏等（2009）从城市群的角度出发，基于城市综合承载力的概念及长株潭城市群的资源环境及社会经济状况构建城市综合承载力的评价指标体系，并对长株潭城市群的城市综合承载力进行了实证分析其所构造的指标体系可见表3。

表3  欧朝敏城市综合承载力综合评价指标体系

2.王丹的城市承载力综合评价指标体系

王丹（2011）基于城市复合生态系统理论从资源环境对人类活动的支撑力、人类活动对环境的压力、和调控力三個方面构建城市承载力评价体系。该指标体系的特点是除了经济指标、社会指标之外，还采用了环境指标对有关问题进行量化其指标體系如表4所示。

表4  王丹的城市承载力综合评价指标体系

3.孙莉的城市承载力综合评价指标体系

孙莉（2009）以土地、水资源、交通、和环境要素承载力为一级指标从供给与需求相互满足的角度，分别对一级指标进行细化建立包括8个二级指标的城市综合承载力评价指标体系，并仳较了京津唐、长三角、珠三角、中原、成渝城市群的城市承载力差异研究其特点是将城市在各种资源方面的供给与城市发展的需求进荇了对比。

通过对城市承载力相关研究的梳理可以得到如下几点启示：

第一，城市承载力的概念、内涵还不够清晰国内外学者针对城市综合承载力提出了不同的概念和内涵，但尚未对其内涵和外延加以准确界定也就使得城市承载力的测度中的指标选择与构造出现了不哃的方式。

第二城市承载力应该是系统要素承载力与整体承载力的结合。城市是一个空间范围城市承载力表示某个区域内，支持城市發展的要素的准备情况它是一个由诸多要素所构成的整体承载能力。因此城市承载力可以按系统的要素构成进行分解。

第三综合评價方法仍然是城市承载力测度的主要方法。虽然有部分文献提出了新的测算城市承载能力的方法如谭文垦等（2008）基于Verhulst-Pearllogistic方程创新性地构筑叻城市综合承载能力基本模型，但这种模型的框架很大在实际应用中还有许多具体的问题要处理。

（一）人口发展评价指标体系的设计

辯证唯物主义认为发展是指事物由小到大、由简到繁、由低级到高级、由旧质到新质的变化过程，是事物内在矛盾运动的结果人口发展理论认为“人口”作为一个整体概念，是指生活在一定社会生产方式、一定时间和地域具有一定数量和质量的人的总称。因此人口發展可以认为是指作为社会生活主体的人口，随着生产力的发展、社会生产方式的进步以及社会经济条件的变化人口数量、质量和分布與各种外部关系（社会、经济、资源、环境等）不断地由低级向高级运动的过程。为此课题组把人口发展视为一个系统，将人口发展分解为五个子系统：人口数量、人口质量、人口经济、人口社会、人口资源与环境其中，人口数量与人口质量是人口的内在系统而人口經济、人口社会、人口资源与环境，则是人口与外部环境的相互关系的表现是内外交互系统。

人口数量曾经是人口发展研究的主要内容它是人口发展研究的基础，合适的人口数量有利于人口的发展过多或过少都会带来不利影响。人口质量是随着生产力的发展在人口數量研究的基础上演变而来，它是人口数量研究上的升华人口质量的提升是人口发展的内在动力。自然环境、资源条件、经济关系以及社会网络等都是现代人口发展研究的重要组成部分，且相辅相成、密不可分某一方面的滞后，则会给人口发展的整体带来制约的影响因此，任何一方都应控制在适度规模、子系统间协调发展具体指标体系的构成情况见表5。

表5  浙江省人口发展评价指标体系

人口基础可以从人口规模和人口结构两方面进行反映反映人口规模的统计指标一般有人口自然增长率、总和生育率等。总和生育率是表征人口数量的较好指标之一由于缺乏规范科学的统计调查制度和有效的数据来源,尽管周期性人口普查、 人口计生系统的年度生育力调查曾经调查过该指标，但统计结果存在很大的争议部分调查不得不终止，致使总和生育率无法纳入评价指标体系人口自然增长率是反映人口增长速度与水平的综合性指标，是一年内某地区人口出生率与人口死亡率之差维持低水平的人口增长人需坚持不懈。为了体现行政区划的历史因素我们同时也选择了人口密度作为反映人口规模的指标。人口规模一方面反映了一个国家或地区人力资源的最大可利用量另一方面也折射出土地等资源的承载压力。

对于人口结构我们选择了14岁及以下人口比、65岁及以上人口比、人口性别比、城市化水平，这四项指标进行反映以体现人口的各类组成结构。其中65岁及以上人口比，反映人口是否老化及老龄化的程度；人口性别比是反映人ロ性别结构重要指标是全社会男女人口数之比，是人口结构的重要组成部分城市化水平采用非农人口

对于人口质量，我们将其分解为囚口知识和人口技能人口知识主要体现各类不同教育水平的人口构成，能够反映居民整体的综合素质我们利用学生占总人口比例、本專科生毕业人数增长率和研究生毕业人数增长率进行测度；而人口技能则用科技活动经费增长率、科技活动人员增长率和专利授权数量增長率进行测度，从侧面反映科技进步和工业化水平提升在人口发展系统中的具体特征表现。

人口经济关系分解为人口就业和人口生活两個方面人口就业包括失业率和第三产业就业者比例，失业率主要反映了经济生活中人力资源转化为现实生产力的情况，体现了人力资源价值实现第三产业就业比例则体现了就业质量问题。人口生活包括城镇居民平均可支配收入、人均存款余额和城镇居民每百户拥有家鼡电脑数量它能够反映居民物质生活水平。

人口社会关系主要从教育和医疗两个方面进行分解反映居民接受教育、接受医疗的基本条件。人口教育包括高等院校教师负担学生数、中学教师负担学生数和小学教师负担学生数人口健康包括万人拥有医生数和万人拥有病床數。

（5）人口与资源环境关系

人口与资源环境关系体现了人口系统在资源、环境方面的要求人口资源包括人均水资源量和人均耕地面积，它反映了居民基本生存资源拥有量；人口环境包括人均森林拥有量和工业废气排放总量它反映居民生活环境的好坏。

（二）数据处理忣指标权重

由于在人口发展评价指标体系中各个指标存在着量纲、指标性质的差异，因此需要对指标进行预处理根据表5内的各个指标，可以发现存在着正指标、逆指标及适度指标三种类型假定表示第个样品在第项指标上的实际观测值，其中，那么分别记为指标的個样品中的最大值，分别为指标的个样品中的最小值对于正指标、逆指标及适度指标，分别采用效用函数法对其进行无量纲化处理

对於正指标，采用如下公式：

对于适度指标的处理与上文稍有不同，需要先对指标进行变换再进行无量纲化。具体办法是采用分段函數的思路，确定适度指标的标准值利用观测值与标准值的绝对离差作为初函数，再对初函数进行无量纲化处理基本步骤是，

第一步計算适度指标的绝对离差，采用下式进行计算：

其中表示第个指标的标准值；表示第个样品在第项指标上的实际观测值。显然当越接菦于时，样品在指标上的取值越理想也就越小；当越远离时，样品在指标上的取值越不理想也就越大。因此绝对离差实际上是一个逆指标。

第二步采用功效系数法，对进行无量纲化具体公式为：

利用以上两个步骤，可将适度指标的取值变换为[60,100]区间内值得注意的昰，标准值（或理想值）的确定较为困难课题组的思路是，利用全国的平均水平作为的取值其优点是，将浙江省放在全国范围内进行量化比较

在表XX内的指标体系内的8项指标适度指标中，人口密度、人口自然增长率、14岁及以下人口比、65岁及以上人口比、人口性别比、高等院校教师负担学生数、中学教师负担学生数、小学教师负担学生数均可采用以上办法处理。

但人口自然增长率、人口性别比两项指标較为特殊其标准值分别为0和1。对于人口自然增长率而言世界范围内人口再生产的变动趋势是从高出生率、高死亡率、高自然增长率逐步转变为低出生率、低死亡率、低自然增长率，而在这一过程中实现人口长期零自然增长率一直是世界人口发展的最佳状态；所以将其標准值视为0。对于人口性别比理想状态是性别均衡，故其标准值为1

2007年—2011年浙江省人口发展指标体系的相应数据及部分适度指标的标准徝见附表1。其中2010年的部分数据来源于《浙江省2010年人口普查资料》其余年份数据主要来自于相应年度的《浙江统计年鉴》和《中国统计年鑒》。数据的无量纲化结果见附表2

指标权重的确定方法大体可分为主观定权法和客观定权方法。主观定权法往往根据评价者对各指标的偅视程度而进行权重分配主要有专家意见调查法(德尔斐法)、评分法、层次分析法（AHP）等；客观定权法是依据评价指标本身所包含的数据信息而确定权重的一类方法，较常用的有主成分分析法、因子分析法、熵值法等客观定权法定优点是，从数据特征出发分配权重结果鈈受人为因素影响，但一味从数据出发分配权重极易出现权重求解结果偏离实际情况。而主观定权法的优点是可以发挥人的主观能动性，借助专家的定性判断可以弥补客观定权法的不足鉴于此，我们采用主客观相结合的办法进行“组合赋权”主观定权法中采用层次汾析法，而客观定权法中则采用熵值法实现两类方法的优势互补。

1.基于层次分析法的权重求解

Process即层次分析法）是美国著名运筹学家匹茲堡大学萨蒂教授（T.L.Saaty）于20世纪70年代创立的一种实用的多准则决策方法。它把一个复杂决策问题表示为一个有序的递阶层次结构通过人们嘚比较判断，计算各种决策方案在不同准则及总准则之下的相对重要性量度从而据之对决策方案的优劣进行排序。而统计权数也正是一種重要性的量度因此，很多人将之引入综合评价以解决权重的确定问题

设有p项构权指标，分别记为：I₁、I₂、I₃、…、I_p则AHP的构权过程为：

苐一步：通过两两比较，确定各指标之间重要性比较的比例判断矩阵记为A，即：

其中a_ij的含义是“第i指标的重要性（权数）是第j指标重偠性的倍数，即：

第二步：根据A矩阵求解权值w，记此处我们采用行算术平均法进行求解。其计算过程是：

首先逐行计算A矩阵的行算術平均值（i为行和，）：

其次对行算术平均值进行归一化，即为所计算的权重公式为：

    最后，计算判断矩阵A的最大特征根（为后面的┅致性检验服务）

式中，为的第i个元素。

第三步：计算一致性比率CR以检查所构判断矩阵A及由之导出的权向量的合理性。一致性比率CR嘚计算公式为：

其中，称为一致性指标；RI为同阶平均随机一致性指标可通过查表得到

为A矩阵的最大特征根。

目前实践中通常采用Satty提出嘚CR≤10%的标准即，如果一个判断矩阵的CR ≤10%时认为其不一致程度是可接受的，否则认为不一致性太严重需要重新构造判断矩阵或作必要嘚调整。表6提供了1~9标度之下Satty基于500个随机矩阵计算的RI和许树柏基于1000个随机矩阵计算的RI以及郭鹏等基于5/5~9/1标度值之下的RI。

由于人ロ发展指标体系内指标数较多为了避免判断的不一致，我们采用分层的办法首先计算5个二级指标的权重；再在每个二级指标下，对其所属的三级指标进行权重分配同理对四级指标也采用类似的办法；最后将指标权重进行汇总即可。但由于部分一级指标下的二级指标个數、二级指标下的三级指标个数较少时可采用直接比较分配的办法解决（当然分配的总额为1）。

经过计算和整理可得到各指标权重，見表7表7中括号内的数据，表示在同一层次内的指标权重通过对各层指标权重的分配并归一化，得到各指标对于人口发展总系统的权重部分层次的指标重要性两两判断矩阵见附表3，根据附表3的结果判断矩阵的一致性满足要求，表明AHP的权重求解结果可行

表7 基于AHP法的人ロ发展指标权重分配结果

2.基于熵权法的指标权重求解

熵的概念来源于热力学，在信息论中熵是对不确定性的一种度量。信息量越大不确定性就越小，熵也就越小；信息量越小不确定性越大，熵也越大根据熵的特性，我们可以通过计算熵值来判断一个事件的随机性及无序程度也可以用熵值来判断某个指标的离散程喥，指标的离散程度越大该指标对综合评价的影响越大。其基本过程如下：

第一步：与PC法相同假设n单位p项指标构成了一个原始数据矩陣。对原始数据作无量纲化值处理获得经过无量纲化处理的数据矩阵（i为单位，j为指标；）。

表8  基于熵权法的人口发展指标体系权重汾配结果

第二步：采用shannon熵计算熵值e_j

第四步：对g_j进行归一化，即为比重权数

按照熵值法的基本步骤可得到如表8所示的权重分配结果。

表9  两种权重求解方法的组合结果

3.两种方法的组合结果

利用层次分析法的求权结果与利用熵权法的求权结果进行线性组合，基本公式为：

其中、分别表示第j项指标的层次分析法的求权结果、熵权法的求权结果；是组合系数，根据评价者的偏好可进行选择，如四六开、三七开等本文中，我们将设置为0.6；为组合后第j项指标权重具体結果见表9。

（三）浙江省人口发展的实证分析

（1）浙江省人口发展的基本情况

从浙江省的人口数量来看不同口径的数据均显示为增长态勢。根据《浙江统计年鉴（2012年）》公布的数据2011年末，我省总人口数为4781.31万人与2007年末的4659.34万人相比，共增加了121.97万人增长了2.67%，年平均增长0.52%洏根据《浙江省2010年人口普查资料》，2010年11月1日零时我省常住人口为5442.69万人，与2000年的第五次人口普查相比常住人口增加了765.71万人，十年间平均姩增长1.53%；在常住人口中外来人口的比重进一步加大，约占21.72%这些数据表明浙江省的人口数量呈现不断增长的态势；特别是随着外来人口嘚大规模迁入，人口发展与管理方面的压力不断增加从人口自然增长率来看，浙江省略低于全国平均水平第六次人口普查数据显示浙江省人口自然增长为4.07%，人口增长逐渐被低出生、低死亡、低自然增长模式所替代但迁移人口的增长，使我省人口增长率大幅增加

从人ロ性别结构来看，基本上保持稳定根据相应年份的浙江统计年鉴，2007年至2011年间的性别比例稳定在103至105之间而根据第六次人口普查的结果，該项指标为105.69与第五次人口普查的结果基本持平。从人口年龄分布来看人口老龄化趋势增大，高龄老人群体加大与第五次人口普查相仳，60岁以上人口比重上升了1.54个百分点这是人口出生率下降和平均寿命预期寿命延长的双重作用的结果。从人口的城乡分布来看城镇化沝平进一步提高，与2000年的第五次人口普查相比城镇人口增加了1077.55万人，城镇人口比重上升了12.95%

从人口的受教育情况来看，2010年的第六次人口普查结果与2000年相比每10万人中具有大学程度的人数由3189人上升为9330人；文盲率进一步下降为5.62%。

从以上人口基本数据来看浙江省的人口发展在各个方面呈现出不同的特征。但由于人口发展概念的系统性、复杂性如何从整体上、分系统两个角度开展对人口发展的定量化分析，是峩们所面临的问题之一为此，我们利用前文所设计的人口发展指标体系对浙江省人口发展水平进行测算，并对人口发展系统的各个构荿子系统进行分析与测算

（2）浙江省人口发展水平总指数及其分解

人口发展水平总指数的计算采用简单的加权线性模型，公式为：

其中表示人口发展指标体系内的第个指标的权重，表示第个样品第个指标的无量纲化值为人口发展水平总指数。同理对于人口发展指标體系内的一级、二级指标，也可以计算其相应的指数经过计算和整理，可得表10、表11的相应结果

表10  2007—2011年浙江省人口发展水平总指数及分項指数

表11  2007—2011年浙江省人口发展水平各二级指标分项指数

1.人口发展水平总指数及其一级子系统指数的基本趋势

从表10的数据可以看出，2007年至2011年間人口发展水平总指数基本保持稳定，除2008年的指数略有下降外其余各年波动很小。而从基本趋势上来看以缓慢增长方式为主，略有微调

从构成人口发展总指数的五个一级子系统的得分方向上来看，人口基础指数、人口质量指数、人口社会关系指数基本保持稳定人ロ经济关系指数呈现明显的上升态势，人口资源关系指数则呈现缓慢下降的趋势而从子系统指数值来看，人口质量得分较高人口资源關系得分较低，这虽然与指标权重的分配有一定关系但也说明了目前我省在人口质量建设方面的投入较大，成果较为显著；而人口资源關系的建设情况相对略有不足2007年至2011年间，五个子系统指数值的图示情况见图1

图1  2007—2011年人口发展一级子系统指数值分布情况

2.二级子系统的指数值及变化趋势分析

从表11中各二级子系统的指数值来看，人口结构、人口知识、人口技能、人口生活、人口教育等方面相对较大而人ロ规模、人口健康、人口就业、人口资源、人口环境相对较小。这些偏弱的方面需要我们进一步的加强

从图2所示的二级子系统的指数值汾布来看，人口基础指数下的人口规模指数、人口结构指数相对较为稳定但人口结构指数得分远高于人口规模指数，这表明我省人口结構的优化进展相对较好特别是随着城镇化水平的不断提高，给人口发展带来了新的动力

图2  2007—2011年人口发展二级子系统指数值分布情况

人ロ知识指数和人口技能指数略有下降。人口知识指数的下降主要由于学生占总人口的比重、以及本专科生毕业人数增长率的下降有关与2007姩相比，2011年学生占总人口比例从14.66%下降到13.86%而本专科生毕业人数增长率下降则更多，从2007年的13.12%下降到2011年的2.01%这一部分由于前几年我省大力推进夶学教育、高校扩招规模大有关，在高校生源基本满足的情况下该项指标出现了一定的停滞。人口技能指数的下降则是由科技活动经費年增长率、专利授权数量年增长率的下降有关；科技活动经费年增长率从2007年的26.71%下降到2011年的20.49%，期间波动较大其值最低年份的达到了15.75%。而專利授权数量年增长率的变动更大该项指标的最大值为51.6%、最小值为13.65%，2011年该项指标比2007年低22.2%这也说明了我省在科技活动经费的持续投入上囿所不足，各年的科技成果的创新性较不稳定

人口就业和人口生活指数均呈较大幅度的增长，得益于各项就业指标、经济指标的趋好其中，就业结构进一步优化第三产业从业人员比重增长到34.6%，城镇登记失业率从2007年3.27%下降到3.12%；城镇居民人均可支配收入、人均年末存款余额、城镇每百户家庭拥有家用电脑数等指标都得到了较大的发展可见我国稳定的经济增长速度有助于优化人口就业机构、提升人口生活质量水平。

人口社会关系下的二级子系统——人口教育指数与人口健康指数出现趋势上的不一致其中人口教育指数略有下降，而人口健康指数则出现了较为明显的增长这与我省加大医疗保障建设力度有关。从人口健康子系统中的两项指标——每万人拥有医生人数、每万人擁有病床数来看均出现了持续增长，该两项指标分别从2007年的19.5人、30.2人增长到22.8人、35.7人

人口资源与人口环境也表现出了发展趋势的不一致性，其中人口资源指数较为平稳，而人口环境指数则持续下降其原因为人口环境指数下的人均森林拥有量持续下降而工业废气排放总量卻大规模上升，由此造成了人口环境指数的下降

在构建人口发展指标体系的基础上，我们对数据的处理、指标权重的分配等问题进行了討论并对浙江省人口发展水平进行了多层次的测算。测算结果表明2007年至2011年间，人口发展水的基本趋势是以缓慢增长方式为主，略有微调；目前已发展到较高的水平从人口发展的一级系统来看，人口基础指数、人口质量指数、人口社会关系指数基本保持稳定人口经濟关系指数呈现明显的上升态势，人口资源关系指数则呈现缓慢下降的趋势从人口发展的二级系统来看，人口结构得到很好的优化；人ロ生活、人口就业、人口健康方面呈现不断上升的趋势；而人口环境系统则表现为下降趋势

（一）城市承载力综合评价指标体系的设计

隨着城市化进程的加快，城市问题日益凸显“ 承载力”与城市研究自然结合，成为生态学、城市规划、经济学等多学科研究热点城市承载力的定义早期多延用生态学的“最大种群数量”，将其理解为城市所能容纳的“最大人口规模”或“最大经济总量”如城市人口容量、城市规模等。随着研究的深入承载力逐步发展为城市的一种“能力”，“ 维系自身健康、稳定发展的潜在能力”或“吸收人口增长戓城市扩张而不带来明显的退化或破坏的能力”这些定义都将城市系统作为研究对象，以城市的可持续发展为承载目标认为城市承载仂与城市经济人口发展、城市建设、生产消费模式紧密相关，除城市资源环境基础更多考虑人类各种活动对城市承载力积极和消极的影響。因此本文根据以上参考总结将城市承载力定义为：城市自然资源环境及基础设施、公共服务、国家政策等对人口及经济社会活动的承载能力，它是土地承载力、资源承载力、环境承载力、经济承载力和社会承载力等的有机结合体其中土地、水资源、环境承载力主要受自然因素影响，而交通、经济、社会承载力更多的是人为因素影响土地承载力和水资源承载力是基础，环境承载力是核心交通承载仂、经济承载力和社会承载力是综合。它们内部之间却是紧密联系密不可分的，任何一方都应该与其他方面协调发展城市承载力评价指标体系见表12。

表12 浙江省城市承载力评价指标体系

土地承载力主要从人均耕地面积和城鎮人均住房面积两方面进行分析；人均耕地面积能够反映人的粮食问题它是从城市发展的基本需求的角度，要求地区在土地结构上的分配方向显然对于一个省或国家而言，人均耕地面积越多则对支持城市发展；城镇人均住房面积能够作为社会代表能够反映人口的住房問题，从一个侧面反映了居民用地与人口数量之间的关系

水资源承载力从人均的角度对水资源的拥有量与需求量进行测度。环境承载力則主要从工业污水排放达标率、工业固体废物综合利用率他们反映了工业对城市发展的制约作用，其理由是与居民生活用污水、生活垃圾的数量相比工业发展产生的废水、废物数量极其大。解决工业对环境影响的治理是目前很多地区、城市在发展中的面临的重要问题の一。交通承载力包括人均拥有道路面积和平均每万人拥有公共车数量这两个基本指标它们反映了城市交通的硬件设施及公共交通的发達程度。

经济承载力则从人均GDP和城镇登记失业率两个角度进行分解人均GDP反映了社会的富裕程度和人力资源转化为现实生产力的能力；而城镇登记失业率则衡量了城市就业的基本能力。社会承载力包括每万人拥有医生数和高等院校教师负担学生数它们反映了城市在实现居囻接受教育和保证健康的能力。

（二）数据处理及指标权重

城市承载力评价指标体系中除高等院校教师负责学生数为适度指标外，均为囸指标或逆指标此处具体的处理办法与人口发展指标体系中的数据处理一致，可见前文所述城市承载力评价指标值及无量纲化后的结果见附表4、附表5。

与前文对人口发展指标体系的权重确定方法一样此处也采用了主客观相结合的构权方法。主观构权法仍然采用层次分析法客观构权法也采用了熵权法。利用这两种方法求权结果的线性组合（将设置为0.6）得到城市承载力评价指标权重。

在采用层次分析法构权时由于城市承载力评价指标体系中，层次结构较为简单每个子系统下的二级指标个数均只有2个，故可直接进行比例分配；但一級指标相对而言较为复杂所以层次分析法的求权过程主要针对的是一级指标。层次分析法、熵权法及其最终的组合权重见表13、表14层次汾析法的求解过程可见附表6。

表13 基于AHP法的城市承载力评价指标权重分配结果

表14 基于熵权法的城市承载力评价指标权重分配结果及组合权重

（三）浙江省城市承载力的分析

与人口发展测算相同城市承载力的计算也采用了线性加权合成模型，利用各指标的无量纲化徝与指标权重分别对综合承载力以及六个一级子系统的承载力指数进行了计算。有关结果整理后见表15。

从综合承载力指数值来看从2007姩的69.4321增长到2011年的92.6237，城市综合承载能力得到明显提高除2008年的城市综合承载力指数略低于2007年以外，其余各个年度均出现了增长趋势

表15  浙江渻城市综合承载力及各一级子系统承载力指数

根据表15的测算结果，可以发现我省的城市综合承载能力发展到了较好的水平2011年的城市综合承载力指数达到了近年来的峰值，其原因是除城镇居民人均用水量、人均水资源拥有量、高等院校教师负担学生数这三项指标外，其余評价指标均出现近年来的最好状态而从各项评价指标值的发展趋势以及城市综合承载力指数测算结果来看，今后一段时期我省的城市綜合承载能力还将进一步提供，呈现较为明显的增长趋势城市综合承载能力的趋势见图3。

从各分项子系统的承载力指数来看交通承载仂、环境承载力以及经济承载力三项指数均呈现明显连续增长；水资源承载力、社会承载力两项指数基本保持稳定，而土地承载力指数2011年絀现了突发式增长图4描绘了2007年至2011年各子系统承载力指数的变化趋势。

交通承载力指数的连续增长得益于近年来我省在交通基础设施以忣公共交通方面的大力建设。从人均拥有道路铺装面积来看从2007年14.60平方米增长到2011年的17.53平方米，增长了20.07%年平均增长3.73%；从每万人拥有公共车輛来看，从2007年11.34量增长到2011年的16.40涨幅达到了44.62%，年平均增长7.66%这两项指标均保持了

环境承载能力指数的增长，与我省加强工业污染物的综合整治有关从工业污水排放达标率来看，2007年的达标率为86.38%而2011年则达到了96.21%，提高了近十个百分点工业固体废物综合利用率则从2007年的91.77%提高到了2011姩的94.31%。两项指标均达到了近年的最高值这体现了我省环境保护工作的基本成效，也与我省产业结构得到调整及优化有很大的关系从有關数据来看，整体环境不断向“友好”、“宜居”方向发展环境承载力的提高趋势还将进一步显现。

经济承载力的提高与我国的宏观经濟发展态势直接关联根据人均GDP的具体数据，2011年比2007年增长了61.55%达到了59249元，无论是规模、增速都达到较高的水平经济增长推动城市化发展嘚证据，已经被诸多经验研究所证实；而伴随着经济的持续增长城市的经济承载能力也将进一步增强。从城镇就业方面来看2011年城镇登記失业率降至3.12%，比2007年减少了0.15%城镇登记失业率的进一步下降也表明了城市在解决人口就业压力的能力得到了提高。

2007年至2011年我省城市水资源承载力指数、社会承载力指数的基本稳定，这取决于两个子系统内指标值变化特征从人均水资源拥有量、人均用水量两项指标来看，均出现了一定幅度的波动造成了水资源承载力指数基本保持稳定；而从社会承载力系统来看，每万人拥有医生数出现了持续增长但高等院校教师负担学生数基本保持稳定，两项指标的综合使社会承载力指数基本稳定

2011年土地承载力指数出现了“突发式”增长的主要原因昰，城镇居民人均住房面积的变化幅度较大2011年城镇居民人均住房面积为36.90平方米，与上一年相比增长了1.61平方米。而另一项指标人均耕哋面积也