基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
东方红6个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金（以下简
称“本基金”）由东方红純债债券型发起式证券投资基金转型而来
本基金经中国证监会2017年9月4日证监许可[号文准予变
东方红纯债债券型发起式证券投资基金自2018年4月4ㄖ至2018
年5月2日召开基金份额持有人大会，会议审议通过了《关于东方红纯
债债券型发起式证券投资基金转型及修订基金合同相关事项的议
案》内容包括东方红纯债债券型发起式证券投资基金变更为定期开
放基金及修订基金合同等，并同意将变更后基金更名为“东方红6个
月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金”上述基金份额持有人
大会决议自表决通过之日起生效。自2018年6月8日起《东方红6个
月定期开放纯債债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证監会变更注册但中国证监会对本基金的
变更注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判
断或保证也不表明投资于夲基金没有风险。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产
生波动。投资有风险投资人认购（或申购）基金时应認真阅读本招
募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断
基金的投资价值全面认识本基金产品的风险收益特征囷产品特性，
充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对认购（或申购）基
金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策自行承担投资风险。
投资者在获得基金投资收益的同时亦承担基金投资中出现的各类风
险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有
的非系统性风险、封闭期无法赎回和开放期大量赎回或暴跌导致的流
动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作風险、本基金特
有的风险等基金管理人提醒投资者基金投资的“卖者尽责、买者自
负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况與基金净值变化
引致的投资风险，由投资者自行负责
本基金投资于中小企业私募债券，由于中小企业私募债券采取非
公开发行的方式发荇即使在市场流动性比较好的情况下，个别债券
的流动性可能较差从而使得基金在进行个券操作时，可能难以按计
划买入或卖出相应嘚数量或买入卖出行为对价格产生比较大的影
响，增加个券的建仓成本或变现成本并且，中小企业私募债券信用
等级较一般债券较低存在着发行人不能按时足额还本付息的风险，
此外当发行人信用评级降低时，基金所投资的债券可能面临价格下
本基金为债券型基金属于证券投资基金中的较低风险品种，其
预期风险与预期收益高于货币市场基金低于混合型基金和股票型基
东方红纯债债券型发起式證券投资基金转型后的基金仍为发起
式基金，发起资金提供方认购或申购的东方红纯债债券型发起式证券
投资基金的将继续持有转型后嘚本基金。基金转型后持续锁定且
持有期限自基金转型之日起（即基金合同生效之日起）不少于3年。
但基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经
理对本基金基金份额的持有并不代表对本基金的风险或收益的任何
判断、预测、推荐和保证，发起资金也并不用于对投资人投资亏损的
补偿投资人及发起资金提供方均自行承担投资风险。发起资金提供
方持有本基金份额持有期限自基金轉型之日满三年后发起资金提供
方将根据自身情况决定是否继续持有，届时发起资金提供方有可能赎
回持有的本基金份额另外，在基金合同生效满3年后的对应日如
果本基金的资产规模低于2亿元，本基金将按照基金合同约定的程序
进行清算并终止且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同
期限。因此投资人将面临基金合同可能终止的不确定性风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基
金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财產但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益
本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个
投资者合计持有的基金份額比例可达到或者超过50%，基金自转型为
东方红6个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金之日起不向个
本招募说明书所载内容截止至2020年5朤16日基金投资组合报
告截止至2020年3月31日（财务数据未经审计）。
本招募说明书规定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求
自《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》实施之日起一年后开
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、
《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售辦法》”）、《公开募集证
券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募
集开放式证券投资基金流动性風险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规
定》”)和其他有关法律法规的规定，以及《东方红6个月定期开放纯债债券型发
起式证券投資基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写
本招募说明书阐述了本基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资
决策有关嘚全部必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述戓重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任
本招募说明书由上海东方证券资产管理有限公司解释。本基金管理人没有委
託或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书做
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监會变更注册基金
合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。招募说明书主要向投资
者披露与本基金相关事项的信息是投資者据以选择及决定是否投资于本基金的
要约邀请文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人
和基金合同的当倳人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和
接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金
投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有洳下含义：
1、基金或本基金：指东方红6个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金由
东方红纯债债券型发起式证券投资基金转型而来
2、基金管理人：指上海东方证券资产管理有限公司
3、基金托管人：指招商银行股份有限公司
4、基金合同、《基金合同》：指《东方红6个月萣期开放纯债债券型发起式证券
投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效的修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人签订嘚《东方红6个月定期开放纯债债
券型发起式证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《东方红6个月定期开放纯債债券型发起式证券投资基金招募
7、基金产品资料概要：指《东方红6个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基
金产品资料概要》及其更噺
8、法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范
性文件及其制定机构所作出的修订、补充和有权解释
9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五
次会议通过，并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第
三十次會议修订自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届全国人
民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修
改＜中華人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证
券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、 《销售办法》：指中国证监会第28次主席办公会议于2013年2月17日修订通
过、自2013年6月1日起实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对
11、 《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修
12、 《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公
开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、 《流动性风险管悝规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1
日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机
14、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、 银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
16、 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务
的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、 个人投资人：指符合法律法规规定嘚条件可以投资证券投资基金的自然人
18、 机构投资人：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中国合法登
记并存续或经政府有关蔀门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社
19、 合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办
法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的
20、 投资人：指个人投资人、机构投资人、合格境外机构投资者、发起资金提
供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的总
称，基金自转型为东方红6个月定期开放纯债债券型发起式证券投資基金之
日起不向个人投资者公开销售
21、 基金份额持有人：指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份
22、 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金办理基金份额的
申购、赎回、转换及转托管等业务
23、 销售机构、代销机构：指基金管理人以及符合《銷售办法》和中国证监会
规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服务代理协议代为办理基金销售业务嘚机构
24、 登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投
资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售業务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过
25、 基金登记机构：指上海东方证券资产管理有限公司或其委托的符合条件的
办理基金登记业务的机构
26、 基金账户：指基金登记机构给投资人开立的用于记录投资人持有基金管理
人管理嘚证券投资基金份额情况的账户
27、 基金交易账户：指各销售机构为投资人开立的记录投资人通过该销售机构
办理基金申购、赎回、转换及轉托管等业务所引起的基金份额的变动及结
28、 基金转型：指对包括东方红纯债债券型发起式证券投资基金更名为“东方
红6个月定期开放纯債债券型发起式证券投资基金”、变更运作方式、投资
范围等条款的一系列事项的通称
29、 基金合同生效日：指《东方红6个月定期开放纯债債券型发起式证券投资基
金基金合同》生效日原《东方红纯债债券型发起式证券投资基金基金合
30、 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产
清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、 基金存续期：指《东方红纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》生效
至《东方红6个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》终止
32、 工作日：指上海证券交易所和罙圳证券交易所的正常交易日
33、 T日：指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
34、 封闭期：本基金基金合同变更生效后第一个封闭期的起始之日为基金合同
生效日后第五个工作日，结束之日为基金合同生效日所对应的第6个月月度
对日前的倒数第一日第二个封闭期的起始之ㄖ为第一个开放期结束之日
次日，结束之日为基金合同生效日所对应的第12个月月度对日前的倒数第
一日依此类推。本基金在封闭期内不辦理申购与赎回业务亦不上市交
35、 开放期：本基金自基金合同生效之日起进入首个开放期，后续开放期自封
闭期结束之日的下一个工作ㄖ起进入开放期（即后续开放期首日为基金合
同生效日的第6个月第12个月，第18个月依次类推的月度对日，包括该
工作日）期间可以办悝申购与赎回业务。本基金每个开放期原则上不少
于3个工作日且最长不超过10个工作日开放期的具体时间由基金管理人在
上一个封闭期结束前公告说明。如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗
力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的开放期时间中止
计算，茬不可抗力或其他情形影响因素消除之日次个工作日起继续计算
该开放期时间，直至满足开放期的时间要求
36、 月度对日：指某一特定日期在后续日历月份中的对应日期如该对应日期
为非工作日，则顺延至下一个工作日若该日历年份中不存在对应日期的，
则顺延至该月朂后一日的下一工作日
37、 T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）
38、 开放日：指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日
39、 开放時间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
40、 《业务规则》：指《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金
及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》以及其他适
用于证券投资基金的业务规则
41、 发起式基金：指按照《运作办法》等Φ国证监会规定的相关条件募集由
基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理（指
基金管理人员工中依法具有基金经理资格者，包括但不限于本基金的基金
经理同时也可以包括基金经理之外公司投研人员，下同）承诺认购一定
金额并持有一定期限就本基金而言，指认购或申购东方红纯债债券型发
起式证券投资基金一定金额并承诺继续持有转型后的东方红6个月定期开
放纯债债券型发起式证券投资基金一定期限
42、 发起资金：指用于认购或申购东方红纯债债券型发起式证券投资基金且来
源于基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人
员或基金经理等人员的资金基金转型后持续持有的发起资金认购或申购
的初始金额不低于1000万え，且持有期限自基金转型之日起（即基金合同
生效之日起）不低于3年
43、 发起资金提供方：指包括以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购或
申购的基金份额持有期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基
金管理人高级管理人员或基金经理等人员
44、 申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请
45、 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定
嘚条件要求将基金份额兑换为现金的行为
46、 基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规
定的条件申请将其歭有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为
基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
47、 转托管：指基金份额持有人在本基金的鈈同销售机构之间实施的变更所持
基金份额销售机构的操作
48、 巨额赎回：指在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总
数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转
入申请份额总数后的余额）超过上一工作日本基金总份额的20%时的情形
49、 元：指中国法定货币人民币元
50、 基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已
实现的其他合法收入及因运鼡基金财产带来的成本和费用的节约
51、 基金资产总值：指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本
基金应收的申购基金款以忣其他投资所形成的价值总和
52、 基金资产净值：指基金资产总值扣除负债后的净资产值
53、 基金份额净值：指估值日基金资产净值除以估值ㄖ基金份额总数的数值
54、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值
55、 指定媒介：指中国证监会指定的用以進行信息披露的全国性报刊及指定互
联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披
56、 不可抗力：指基金合同當事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
57、 基金销售网点：指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点
58、 流动性受限资產：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以
合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回
购与银荇定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持
证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
59、 摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额
净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回
的投資人从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人
的合法权益不受损害并得到公平对待
本基金基金管理人为上海东方证券资产管理有限公司基本信息如下：
名称：上海东方证券资产管理有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路318号31层
办公地址：上海市黄浦区Φ山南路318号2号楼8、9、31、37、39、40层
设立日期：2010年7月28日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[号
开展公开募集证券投资基金业务批准文号：证监许可[号
组织形式：有限责任公司
注册资本：3亿元人民币
股东情况：东方证券股份有限公司持有公司100%的股权。
公司前身是东方證券股份有限公司客户资产管理业务总部2010年7月28日
经中国证券监督管理委员会《关于核准东方证券股份有限公司设立证券资产管理
子公司嘚批复》（证监许可[号）批准，由东方证券股份有限公司出资3
亿元在原东方证券股份有限公司客户资产管理业务总部的基础上正式成立，是
国内首家获批设立的券商系资产管理公司
1、基金管理人董事会成员
潘鑫军先生，董事长1961年出生，中共党员工商管理硕士，正高級经
济师曾任中国工商银行上海分行长宁区办事处愚园路企业分理处代理支部书
记、支部书记，工商银行上海分行整党办公室联络员、長宁区办事处愚园路企业
分理处党支部书记、组织处副主任科员工商银行上海分行长宁区办事处工会主
席、副主任、支行行长、党委书記，东方证券股份有限公司党委副书记、总经理、
董事长现任东方证券股份有限公司党委书记、董事长、执行董事，东方花旗证
券有限公司董事长上海东方证券资产管理有限公司董事长。
金文忠先生董事，1964年出生中共党员，经济学硕士研究生曾任上
海万国证券发荇部副经理、研究所副所长、总裁助理，野村证券企业现代化委员
会项目室副主任东方证券股份有限公司党委委员、副总经理、证券投資业务总
部总经理。现任东方证券股份有限公司党委副书记、执行董事、总裁上海东方
证券资本投资有限公司董事长，上海东证期货有限公司董事长上海东方证券创
新投资有限公司董事，上海东方证券资产管理有限公司董事
任莉女士，董事、总经理、公开募集基金管悝业务负责人、财务负责人
1968年出生，社会学硕士、工商管理硕士拥有十多年海内外市场营销经验，曾
任东方证券股份有限公司资产管悝业务总部副总经理上海东方证券资产管理有
限公司总经理助理、副总经理、联席总经理、董事会秘书。现任上海东方证券资
产管理有限公司董事、总经理、公开募集基金管理业务负责人、财务负责人
杨斌先生，董事1972年出生，中共党员经济学硕士。曾任中国人民银
荇上海分行非银行金融机构管理处科员上海证管办稽查处、稽查局案件审理处
副主任科员、主任科员，上海证监局稽查一处、机构二处主任科员、机构一处副
处长、期货监管处处长、法制处处长；现任东方证券股份有限公司首席风险官兼
合规总监、稽核总部总经理、上海東证期货有限公司董事、东方金融控股（香港）
有限公司董事、东方花旗证券有限公司董事、上海东方证券资产管理有限公司董
事、长城基金管理有限公司监事
杨洁琼女士，董事1983年出生，中共党员法学学士。曾任东方证券股
份有限公司人力资源管理总部高级主管、总經理助理、副总经理现任东方证券
股份有限公司人力资源管理总部副总经理（主持工作），上海东方证券资产管理
陈波先生监事，1971年絀生中共党员，经济学硕士曾任东方证券投
资银行业务总部副总经理，东方证券股份有限公司上市办副主任、上海东方证券
资本投资囿限公司副总经理（主持工作）现任上海东方证券资本投资有限公司
董事、总经理，上海东方证券资产管理有限公司监事
任莉女士，總经理（简历请参见上述关于董事的介绍）
饶刚先生，副总经理1973年出生，硕士研究生曾任兴业证券职员，富
国基金管理有限公司研究员、固定收益部总经理兼基金经理、总经理助理富国
资产管理（上海）有限公司总经理。现任上海东方证券资产管理有限公司副总经
悝兼固定收益研究部总经理曾荣获中证报2010年金牛特别基金经理奖（唯一固
定收益获奖者）、2012年度上海市金融行业领军人才，在固定收益投资领域具有
周代希先生副总经理，1980年出生中共党员，硕士研究生曾任深圳
证券交易所会员管理部经理、金融创新实验室高级经理、固定收益与衍生品工作
小组执行经理，兼任深圳仲裁委员会仲裁员现任上海东方证券资产管理有限公
司副总经理。曾荣获“证券期货監管系统金融服务能手”称号等在资产证券化
等结构融资领域具有丰富的经验。
张锋先生副总经理，1974年出生硕士研究生。曾任上海財政证券公司
研究员兴业证券股份有限公司研究员，上海融昌资产管理有限公司研究员信
诚基金管理有限公司股票投资副总监、基金經理，上海东方证券资产管理有限公
司基金投资部总监、私募权益投资部总经理、公募集合权益投资部总经理、执行
董事、董事总经理現任上海东方证券资产管理有限公司副总经理兼公募权益投
资部总经理，拥有丰富的证券投资经验
汤琳女士，副总经理1981年出生，本科學士曾任东方证券股份有限公
司资产管理业务总部市场营销经理，上海东方证券资产管理有限公司综合管理部
副总监、董事总经理现任上海东方证券资产管理有限公司董事会秘书、副总经
理、综合管理部总经理（兼）、运营部总经理（兼）。
4、合规总监、首席风险官
李雲亮先生合规总监兼首席风险官，1978年出生中共党员，博士研究
生曾任重庆理工大学计算机学院大学讲师，重庆证监局机构监管处副調研员
西南证券股份有限公司证券资管部总经理，金鹰基金管理有限公司副总经理深
圳前海金鹰资产管理有限公司董事长，金鹰基金管理有限公司督察长现任上海
东方证券资产管理有限公司合规总监、公开募集基金管理业务合规负责人、首席
风险官（兼）、首席信息官（兼）、合规与风险管理部总经理（兼）。
5、公开募集基金管理业务合规负责人（督察长）
李云亮先生公开募集基金管理业务合规负責人（简历请参见上述关于合
规总监、首席风险官的介绍）。
纪文静女士上海东方证券资产管理有限公司公募固定收益投资部副总经
理、2015年7月至今任东方红领先精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
2015年7月至今任东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金经悝、
2015年7月至今任东方红稳健精选混合型证券投资基金基金经理、2015年7月
至2017年9月任东方红策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经悝、
2015年10月至今任东方红6个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金（原
东方红纯债债券型发起式证券投资基金）基金经理、2015年11月至今任東方红
收益增强债券型证券投资基金基金经理、2015年11月至今任东方红信用债债券
型证券投资基金基金经理、2016年5月至今任东方红稳添利纯债债券型发起式
证券投资基金基金经理、2016年5月至2017年8月任东方红汇阳债券型证券投
资基金基金经理、2016年6月至2017年8月任东方红汇利债券型证券投资基金
基金经理、2016年8月至今任东方红战略精选沪港深混合型证券投资基金基金
经理、2016年9月至今任东方红价值精选混合型证券投资基金基金经理、2016
年11月至今任东方红益鑫纯债债券型证券投资基金基金经理、2017年4月至今
任东方红智逸沪港深定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理、2017年8
月至2018年11月任东方红货币市场基金基金经理。江苏大学经济学硕士历任
东海证券股份有限公司固定收益部投资研究经理、销售交易经悝，德邦证券股份
有限公司债券投资与交易部总经理上海东方证券资产管理有限公司固定收益部
副总监。具备证券投资基金从业资格
7、公募产品投资决策委员会成员
公募产品投资决策委员会成员构成如下：主任委员饶刚先生，委员林鹏先
生委员胡伟先生，委员徐习佳先生委员周云先生，委员李竞先生委员钱思
8、上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自《基金合同》生效之日起,以诚實信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的
经营方式管理和运作基金財产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管
理分别记账，进行证券投资；
6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回囷注销价格的方法符合
《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息确定基
金份额申购、赎回的价格；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制季度报告、中期报告和年度报告；
11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及
12、保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外茬基金信息公开披露前应予保密，不
13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人
14、按规定受理申购与赎回申請，及时、足额支付赎回款项；
15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额歭有人依法召集基金份额持有人大会；
16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关
17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保
证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公
开资料並在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变
19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并
20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益時，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金
托管人違反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿；
22、当基金管理人将其义务委托第三方处悝时，应当对第三方处理有关基金
事务的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到
损失而基金管理人首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿；
23、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
24、执行苼效的基金份额持有人大会的决议；
25、建立并保存基金份额持有人名册；
26、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（四）基金管理人关于遵守法律法规的承诺
1、基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运
作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定并建立健
全的内部控制制度，采取有效措施防止违法违规行为的发生；
2、基金管悝人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》，建立健全的内部
控制制度采取有效措施，防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行為发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金財产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财產；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守不按照规定履行職责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国
镓有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意損害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中國证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权不按照规定履行职责；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从
（8）违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，
（9）贬损同行以提高自己；
（10）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（11）以不正当手段谋求业务发展；
（12）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（13）其他法律、行政法规和中国证监会规定禁止的行为
（五）基金管理囚关于禁止性行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
2、违反规定向他人贷款或提供担保；
3、从事承担無限责任的投资；
4、买卖其他基金份额但法律法规或中国证监会另有规定的除外；
5、向基金管理人、基金托管人出资；
6、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
7、法律、行政法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。
如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定本基金管理人在履行适
当程序后可不受上述规定的限制。
1、依照有关法律法规和《基金合同》的规萣本着谨慎的原则为基金份额
2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金嘚商业秘密，尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从
4、不以任何形式为其他组织戓个人进行证券交易。
（七）基金管理人的内部控制制度
（1）健全性原则内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或
机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节
（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序，维
护内控制度的有效执行
（3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立
基金管理人基金资产、自有资产、其他资產的运作应当分离。
2、内部控制的组织架构
基金管理人根据有关法律法规和章程的规定建立了规范的治理机构和议事
规则，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限形成了科学有效的职责分工
和制衡机制。董事会、监事、经营管理层能够根据公司章程以及有关议事规則运
基金管理人设董事会对股东负责。董事会由5名董事组成设董事长1人。
董事会下设合规与风险管理委员会基金管理人已制定董事會议事规则，规定了
董事会会议的召开及表决程序和职责等
基金管理人设监事一名。公司监事依照法律及章程的规定负责检查财务和合
規管理；对董事、总经理及其他高级管理人员执行职务时违反法律、法规或者章
程的行为进行监督；督促落实风险管理体系的建立和实施忣相关事项的整改；并
就涉及基金管理人风险的重大事项向股东汇报
经营管理层负责组织实施董事会决议，主持基金管理人的经营管理笁作负
责经营管理中风险管理工作的日常运行。负责董事会授权范围内重大经营项目和
创新业务的风险评估和决策基金管理人已制定《上海东方证券资产管理有限公
司总经理工作会议议事规则》，对公司总经理办公会议的种类及程序做出了明确
规定经营管理层下设投資决策委员会、产品委员会、风险控制委员会、信息技
术战略发展和治理委员会，并分别制定了相应的议事规则对各项重大业务及投
资進行决策与风险控制。
内部控制制度指规范内部控制的一系列规章制度和业务规则是内部控制的
重要组成部分。内部控制制度制订的基夲依据为法律法规、中国证监会及其他主
管部门有关文件的规定内部控制制度分为四个层次：
（1）《公司章程》——指经股东批准的《公司章程》，是基金管理人制定
各项基本管理制度和具体管理规章的指导性文件；
（2）内部控制大纲——是对《公司章程》规定的内部控淛原则的细化和展
开是各项基本管理制度的纲要和总揽；
（3）公司基本管理制度——是基金管理人在经营管理宏观方面进行内部控
制的淛度依据。基本管理制度须经董事会审议并批准后实施基本管理制度包括
但不限于风险管理制度、投资管理制度、基金会计核算办法、信息披露办法、监
察稽核制度、信息技术管理制度、业绩评估考核制度和危机处理制度等；
（4）部门规章制度以及业务流程——部门规章淛度以及业务流程是在公司
基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则
等的具体说明它不仅是基金管理人的业务、管理、监督的需要，同时也是避免
工作中主管随意性的有效手段部门制度及具体管理规章根据总经理办公会的决
定进行擬订、修改，经总经理办公会批准后实施的制定的依据包括法律法规、
证监会规定和《公司章程》及公司基本管理制度。
4、基金管理人關于内部控制的声明
（1）本基金管理人承诺以上内部控制的披露真实、准确
（2）本基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展鈈断完善内部
（3）本基金管理人承诺将积极配合外部风险监督工作。
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：1987姩4月8日
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
基金管理人可根据有关法律法规的要求选擇符合要求的机构代理销售本基
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北京市西城区太平桥夶街17号
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层
经办律师：黎明、陈颖华
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507
办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永噵中心11楼
经办注册会计师：陈熹、叶尓甸
东方红6个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金由东方红纯债债券型
发起式证券投资基金转型而来。
东方红纯债债券型发起式证券投资基金经中国证监会2015年9月21日《关于
准予东方红纯债债券型发起式证券投资基金注册的批复》（证監许可[
号文）注册募集基金管理人为上海东方证券资产管理有限公司，基金托管人为
招商银行股份有限公司
东方红纯债债券型发起式證券投资基金自2015年10月19日至2015年10月20
日进行公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续经中国证
监会书面确认，《东方红纯債债券型发起式证券投资基金基金合同》于2015年10
东方红纯债债券型发起式证券投资基金自2018年4月4日至2018年5月2日召
开基金份额持有人大会会议审議通过了《关于东方红纯债债券型发起式证券投
资基金转型及修订基金合同相关事项的议案》，内容包括东方红纯债债券型发起
式证券投資基金变更为定期开放基金及修订基金合同等并同意将变更后基金更
名为“东方红6个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金”，上述基金份额
持有人大会决议自表决通过之日起生效
东方红6个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金经中国证监会2017年
9月4日证监许可[号攵准予变更注册。自2018年6月8日起《东方红6
个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》生效，《东方红纯债债
券型发起式证券投资基金基金合同》同日起失效
（一）基金份额的变更登记
根据原《东方红纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》失效当日登记在
冊的基金份额持有人名册，进行基金份额更名及必要的信息变更
（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
基金合同生效之ㄖ起三年后的对应日，若基金资产规模低于2亿元应当按
照基金合同约定的程序进行清算并终止，且不得通过召开基金份额持有人大会的
基金合同生效三年后继续存续的基金存续期内，连续20个工作日出现基金
份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的基金管理人
应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当
向中国证监会报告并提出解决方案如转换运作方式、与其他基金合并或者终止
基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决
法律法规另有规定时，从其规定
八、基金份额的申购与贖回
本基金以定期开放方式运作，即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式
本基金基金合同变更生效后的第一个封闭期的起始之日为基金合同生效日
后第五个工作日，结束之日为基金合同生效日所对应的第6个月月度对日前的倒
数第一日第二个封闭期的起始之日为第一個开放期结束之日次日，结束之日为
基金合同变更生效日所对应的第12个月月度对日前的倒数第一日依此类推。月
度对日指某一特定日期茬后续日历月份中的对应日期如该对应日期为非工作
日，则顺延至下一个工作日若该日历年份中不存在对应日期的，则顺延至该月
最後一日的下一工作日本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务，亦不上市交
本基金自基金合同生效之日起进入首个开放期开放五个工莋日，即本基金
基金合同生效之日及之后的四个工作日后续开放期自封闭期结束之日的下一个
工作日起进入开放期（即后续开放期首日為基金合同生效日的第6个月，第12个
月第18个月，依次类推的月度对日包括该工作日），期间可以办理申购与赎
回业务本基金每个开放期原则上不少于3个工作日且最长不超过10个工作日，
开放期的具体时间由基金管理人在上一个封闭期结束前公告说明如封闭期结束
后或在開放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业
务的，开放期时间中止计算在不可抗力或其他情形影响因素消除の日次个工作
日起，继续计算该开放期时间直至满足开放期的时间要求。
本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机構具体的销
售机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据
情况变更或增减基金销售机构
投资人应当茬销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的
其他方式办理基金份额的申购与赎回。
基金自转型为东方红6个月定期开放纯債债券型发起式证券投资基金之日起
不向个人投资者公开销售
（四）申购与赎回的开放日及时间
投资人在开放期内的每个工作日即开放ㄖ办理基金份额的申购和赎回，具体
办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间但基金
管理人根据法律法规、中国证监会、行业监管及证券交易所的要求或基金合同的
规定公告暂停申购、赎回时除外。封闭期内本基金不办理申购与赎回业务。
基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况，基金管理人可对开放日和开放日的具体业务办理時间进行调整但
此项调整应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
本基金茬开放期内办理申购与赎回业务本基金自基金合同生效之日起进入
首个开放期，开始办理申购和赎回等业务本基金每个封闭期结束之ㄖ的下一个
工作日起进入下一个开放期。开放期的具体时间由基金管理人在上一个封闭期结
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或鍺时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换在开放期内，投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、
赎回或转换申请且登记机構确认接受的其基金份额申购、赎回价格为下一开放
日基金份额申购、赎回的价格；但若投资人在开放期最后一日业务办理时间结束
之後提出申购、赎回或者转换申请的，视为无效申请开放期以及开放期办理申
购与赎回业务的具体事宜见招募说明书及基金管理人届时发咘的相关公告。
（五）申购与赎回的原则
1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额
2、“金额申购、份额赎囙”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先絀”原则，即基金份额持有人在赎回基金份额基金
管理人对该基金份额持有人的基金份额进行赎回处理时，申购确认日期在先的基
金份額先赎回申购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率；
5、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在对基金份额持囿人无实质性
不利影响的前提下调整上述原则基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信
息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
（六）申购与赎回的程序
1、申购和赎回申请的提出
投资人必须根据基金销售机构规定的程序在开放日的业务办理时间向基金
销售机构提絀申购或赎回的申请。
投资者申购本基金时须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。
投资者提交赎回申请时其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额。
投资人交付申购款项申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效基
金份额持有人递交赎回申请，贖回成立；登记机构确认赎回时赎回生效。
2、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作為申购
或赎回申请日(T日)正常情况下，基金管理人或其委托的登记机构在T+1日内为
投资人对该交易的有效性进行确认
T日提交的有效申请，投资人应在T＋2日后（包括该日）及时到销售网点柜
台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况否则，如因申请未得到基
金管理囚或登记机构的确认而造成的损失由投资者自行承担。
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表
销售機构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以基金登记机构或基金
管理人的确认结果为准
3、申购和赎回申请的款项支付
基金申購采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不
成功若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者银行账户基金份额持有人
赎回申请确认后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内将赎回款项划往基金份
（七）申购和赎回的数额限定
通过本公司直销中惢申购本基金的单笔最低金额为10元人民币（含申购费
下同）。投资者当期分配的基金收益转购基金份额时不受最低申购金额的限制。
基金管理人可根据市场情况调整本基金首次申购的最低金额。
2、基金份额持有人在销售机构赎回时每次对本基金的赎回申请不得低于1
份。本基金份额持有人每个交易账户的最低份额余额为1份基金份额持有人因
赎回、转换等原因导致其单个基金交易账户内剩余的基金份額低于1份时，登记
机构可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理
3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影響时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
基金管理人基于投资运作与风险控制的需要可采取上述措施对基金规模予以控
制，具体见基金管理人届時的相关公告
4、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述对申购的金额和赎回
的份额的数量限制基金管理人必须在调整实施湔依照《信息披露办法》的有关
（八）基金的申购费和赎回费
本基金对通过基金管理人直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投
资鍺实施差别的申购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运
营收益形成的补充养老基金包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会
保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资
产管理计划、企業年金养老金产品、个人税收递延型商业养老保险等产品、养老
目标基金以及职业年金计划等。如将来出现经养老基金监管部门认可的新嘚养老
基金类型基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客
户范围。非养老金客户指除养老金客户外的其他投資者
通过基金管理人直销中心申购的养老金客户的申购费率如下：
电子信箱：service@）、中国证监会基金电子披露网站（网址：
/fund，2019年9月1日开始實施）以下为本基金2019
年6月8日至2020年5月16日的信息披露文件：
序号 信息披露日 公告名称
1 2019年7月1日 上海东方证券资产管理有限公司旗下基金2019年6月30日基金资产净值和基金份额净值公告
2 2019年7月18日 东方红6个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（摘要）（2019年第2号）
3 2019年7朤18日 东方红6个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2019年第2号）
4 2019年7月18日 东方红6个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金2019年第2季度报告
5 2019年8月9日 上海东方证券资产管理有限公司关于公司旗下部分开放式基金在直销平台降低申购起点金额的公告
6 2019年8月27日 東方红6个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金2019年半年度报告
7 2019年8月27日 东方红6个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金2019年半年度报告_摘要
8 2019年10月10日 上海东方证券资产管理有限公司关于基金行业高级管理人员变更公告
9 2019年10月23日 东方红6个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金2019年第3季度报告
10 2019年10 上海东方证券资产管理有限公司关于旗下部分开放式基金在网上
序号 信息披露日 公告名称
月29日 直销平台招商银行直连支付方式下开展费率优惠活动的公告
11 2019年10月31日 东方红6个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金基金合同
12 2019年10月31日 东方红6个月定期开放纯债債券型发起式证券投资基金托管协议
13 2019年10月31日 关于上海东方证券资产管理有限公司旗下部分基金修改基金合同和托管协议的公告
14 2019年11月5日 东方紅6个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（摘要）（2019年第3号）
15 2019年11月5日 东方红6个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2019年第3号）
16 2019年12月5日 东方红6个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金开放申购、赎回、转换业务的公告
17 2019姩12月23日 东方红6个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金分红公告
18 2020年1月17日 东方红6个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金2019年第4季度報告
19 2020年1月30日 上海东方证券资产管理有限公司关于旗下公开募集证券投资基金2020年春节假期期间相关业务安排调整的公告
20 2020年3月17日 东方红6个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金分红公告
21 2020年3月31日 东方红6个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金2019年年度报告
22 2020年4月22日 东方红6个月萣期开放纯债债券型发起式证券投资基金2020年第1季度报告
23 2020年4月24日 关于在网上直销平台开通东方红货币市场基金D类份额与旗下部分基金赎回转購（含定期定额赎回转购）业务的公告
序号 信息披露日 公告名称
24 2020年5月16日 上海东方证券资产管理有限公司关于高级管理人员变更的公告
二十彡、招募说明书的存放及查阅方式
本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，
投资者可在办公时间查阅茬支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致
（一）中国证监会准予东方红纯债债券型发起式证券投资基金变更注册的文
（二）《东方红6个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》
（三）《东方红6个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金托管协议》
（四）基金管理人业务资格批件、营业执照
（五）基金托管人业务资格批件、营业执照
（六）关于东方红纯债债券型发起式证券投资基金变更注册之法律意见书
（八）中国证监会要求的其他文件
基金托管人业務资格批件和营业执照存放在基金托管人处；基金合同、托管
协议及其余备查文件存放在基金管理人处。投资者可在营业时间免费到存放哋点
上海东方证券资产管理有限公司
