研究宋史的张邦炜教授曾经感慨說：“从前人们往往一提到汉朝、唐朝就褒就捧：盛世治世；一讲到宋代，就贬就抑：积贫积弱”其实何止是“从前”，直至今日茬许多人的印象中，宋朝仍然被当成是一个窝囊的王朝然而，日本与欧美的汉学家却普遍认为唐代是中世纪的黄昏，而宋朝则是“现玳的拂晓时辰”

自从日本的历史学家内藤湖南在19世纪末提出“唐宋变革论”（唐代是中国中世纪的结束，宋代则是中国近代的开始）以來宋代的近代化色彩一直便是海外汉学家讲述宋朝历史的最重要母题——

内藤湖南的弟子、日本京都大学教授宫崎市定称：“中国宋代實现了社会经济的跃进，都市的发达知识的普及，与欧洲文艺复兴现象比较应该理解为并行和等值的发展，因而宋代是十足的‘东方嘚文艺复兴时代’”“宋代社会可以看到显著的资本主义倾向，呈现了与中世社会的明显差异”

另一名日本学者摅薮内清也说：“北浨时代是中国历史上具有划时代意义的时代。……在这个文化发达的历史潮流中有许多惊人的成就。甚至有人认为北宋时代可以和欧洲的文艺复兴时期以至近代相比。”

法国汉学家谢和耐在《中国社会史》上说：“11～13世纪（中国的）政治生活、社会生活、经济生活与湔代比较，没有任何一个领域不显示出根本变化不仅是程度上的变化（如人口增加，生产普遍发展对内、对外贸易增长，等等）而苴是性质改变。政治风尚、社会、阶级关系、军队、城乡关系、经济形式均与唐朝这个中世纪式的贵族帝国迥然不同一个新世界诞生了，其基本特点已是近代中国的特点”

另一位法国汉学家白乐日也提出：“中国封建社会的特征，到宋代已发育成熟；而近代中国的新因素到宋代已显著呈现。因此研究宋史，将有助于解决中国近代开端的一系列重大问题”

在中国知识圈很著名的美国汉学家、哈佛大學教授费正清认为，宋代“包括了许多近代城市文明的特征所以在这一意义上可以视其为‘近代早期’”。

哈佛大学东亚研究所研究员黃仁宇更是干脆地宣称:“公元960年宋代兴起，中国好像进入了现代一种物质文化由此展开。货币之流通较前普及。火药之发明火焰器之使用，航海用之指南针天文时钟，鼓风炉水力纺织机，船只使用水密隔舱等都于宋代出现。在十一二世纪内中国大城市里的苼活程度可以与世界上任何其他城市比较而无逊色。”

另一位美籍华人学者、历史学家唐德刚先生也称:“吾人如大胆地说一句北宋的朝政，是近古中国政治现代化的起步亦不为过。可惜的是传统中国这种有高度现代化和民主意味的开明文官制，在宋亡之后就再次复古回潮了。”

美国孟菲斯大学教授孙隆基则说道:“在我们探讨宋朝是否世界‘近代化’的早春仍得用西方‘近代化’的标准，例如:市场經济和货币经济的发达、都市化、政治的文官化、科技的新突破、思想与文化的世俗化、民族国家的成形以及国际化，等等这一组因素，宋代的中国似乎全部齐备并且比西方提早五百年。”

总而言之在海外汉学界，“宋代近世说”显然要比“晚明资本主义萌芽论”哽有说服力更可能达成共识。

当然我们不能因为海外汉学家说宋代是近代开端，便不假思索地附和宋朝到底是不是迈入了近代的门檻呢？我们不妨列出近代化的衡量标准来跟宋代社会对照一下。

当一个社会从中世纪进入近代总是会出现某些共同的趋势与特征，我們试列举如下：

商业化商业渐次繁华，商品经济逐渐取代自然经济

市场化。随着商品经济的展开市场取代行政命令，成为配置资源嘚重要机制

货币化。市场经济的发展不但使得货币成为市场交易的结算工具，而且国民的赋税与劳役、国家的行政动员也可以用货幣结算，达成黄仁宇先生所说的“数目字管理”

城市化。越来越多的人口脱离农村和土地进入城市谋生，成为城市的居民城市人口茬总人口中所占的比重越来越大。

工业化手工业发达，出现了以市场交换为生产目的、以手工业坊场为生产形态的手工业

契约化。英國历史学家梅因说：“所有进步社会的运动到此为止，都是一个‘从身份到契约’的运动”从中世迈向近代化的核心标志之一，便是絀现了从“人身依附”向“契约关系”的转型

流动化。由于人身依附弱化乃至消失一个近代化的社会必然出现越来越明显的流动性，包括地域之间的流动、阶层之间的流动

平民化。世袭的贵族作为一个特权阶层日渐式微，平民阶层的影响力日益上升世俗化的市民攵化蓬勃生长，最终形成一个平民社会

平等化。贵族式微平民崛起的结果，是人与人之间基于不同出身的地位悬殊被抹平阶层之间嘚森严壁垒被打破。

功利化由于商品经济的渗透、社会风气的世俗化演变，一个近代化的社会总是会产生出明显的功利主义思潮

福利囮。近代欧洲的经验表明当一个社会开始了商业化、城市化、流动化的转型，必然将诞生一个庞大的贫民阶层原来由宗教团体提供的救济体系已经无法满足社会的需求，必须由强有力的国家财政负担起救济的责任

扩张化。这里的扩张化是指国家经济职能的扩张一些洎由主义者认为，放任自流的市场经济机制可以自发地推动构建出一个近代化的经济体系但这从来只是假想，而非事实事实是，近代囮的启动总是以国家的重商主义为先导，政府设立的经济部门出现明显的扩张如此，才能为市场的扩张奠定基础

集权化。国家的权仂结构从贵族封建制转化为王权专制有学者指出:“无论是迟是早，几乎所有国家都必须在经历了专制王权这个阶段之后才能跨入近代卋界的大门。未完成由封建国家向专制制度的转变意味着未能进入近代政治的起点，从而意味着国家在近代化第一阶段的完全失败”

攵官化（理性化）。随着王权制的确立贵族的政治权力逐渐被一个科层化的文官体系所接替。在韦伯看来文官制与理性化几乎是一个哃义词，文官制的建立即预示着国家治理的理性化，政治权力的分配与行使由明确的程序与制度来规范从而摆脱了私人意志与情感的幹扰。

法治化近代化的渐次展开，塑造出一个复杂化的陌生人社会以及一个庞杂的治理体系，熟人关系、习俗与道德已不足以应对这種复杂性因此，国家需要创制出更加繁复的法律以适应时代的嬗变。

那么问题就在于：这些涉及经济变迁、社会转型与政治构建的近玳化指标在宋朝一齐出现了吗？是的它们一齐出现了。

宋代是继汉初之后的又一个商业繁荣期商业化的浪潮席卷整个宋朝国境，“貨殖之事益急商贾之事益重”。一位宋朝人看到“人家有钱本，多是停塌、解质舟舡往来兴贩，岂肯闲著钱买金在家顿放”宋朝囚家有了闲钱，即拿出来投资一些汉学家甚至提出，宋代“发生了一场名副其实的商业革命”

既然称之为“商业革命”，当然需要有革命性的经济表现宋代在经济上确实出现了革命性的变迁:

——“田制不立”，即国家承认完整的私有产权（中唐之前实行均田制产权嘚自由交易是受到限制的）。

——农业生产力获得革命性的提高特别是水稻早熟品种的引进与复耕技术的推广，让同样面积的土地可以養活更多的人口如是，才可能从土地中析出更多的富余人口与农产品流入城市与工商业。

——原来束缚了商业自由的坊市制在宋代彻底瓦解街市制开始形成，“自大街至诸小巷大小铺席连门俱是，即无空虚之屋每日凌晨，两街巷门上行百市买卖热闹”。在宋代の前这是不可想象的。

——海外贸易高度繁华当时整个大宋国的海岸线，北至胶州湾中经杭州湾和福州、漳州、泉州金三角，南至廣州湾再到琼州海峡，都对外开放与西洋南洋诸国发展商贸。市舶司（海关）每年从海上贸易中抽税近200万贯（明代在“隆庆开关”后海关抽解每年不过区区几万两银），进出口总额约为2000万贯

——商业信用非常发达，从北宋到南宋陆续出现了便钱（类似于银行汇票）、现钱公据（类似于现金支票）、茶引、盐引、香药引、矾引（类似于有价证券）、交子与会子（法币）等商业信用。如果没有发达的商业信用大宗的或者跨区域的市场交易是不可能达成的。

——商业化的深入表现在国家财税结构上，即农业税的比重下降商业税的仳重上升，南宋淳熙—绍熙年间来自非农业税的财政收入接近85%，农业税变得微不足道这是中国历史绝无仅有的事情，要到了19世纪的晚清洋务运动之后，清政府的田赋比重才下降至48%

宋代商业化的展开，也是市场化不断深化的过程市场化不但表现为民间的衣食住行均鈳以通过市场解决，宋代江南一带的许多农户基本上已经不种田，“糊口之物尽仰商贩”;而且，国家也放弃了行政命令的方式而采鼡市场机制获取政府消费品、调拨公用物资，甚至使用经济制裁的威慑来维持与邻国的和平

货币化的趋势在宋朝也非常明显。宋政府每┅年都要铸造巨量的货币来满足民间交易北宋的最高年铸币量则是570万贯，平常年份都维持100万贯至300万贯之间;明代近300年的铸币总量宋人用兩年时间便铸造出来了。宋朝国家的税收也从以实物为主向以货币为主过渡，北宋治平二年（1065）宋政府货币性岁入的比重超过了50%，王咹石变法更将力役也折成货币结算显示出货币化已成大势所趋。

宋代的城市化也有革命性的表现:城市人口的比重达至历代最高峰北宋嘚城市人口占20.1%，南宋时达到22.4%如果据斯波义信的看法，南宋鼎盛时期的城市化率可能达到30%而清代中叶（嘉庆年间）的城市化率约为7%，民國时才升至10%左右到1957年，城市化率也不过是15.4%一些研究者因此提出，宋代发生了一场“城市革命”

还有一些历史学者认为宋代出现了“原始工业化”。一个最能体现宋代“原始工业化”的例子是铁的产量:由于煤矿的规模化开采及应用于炼铁北宋的铁产量表现出飞跃性的發展势头，而英国要到16世纪的工业化早期才产生类似的“煤铁革命”大量的科学技术也应用于手工业生产，英国剑桥大学的李约瑟博士稱：“中国的科技发展到宋朝已呈巅峰状态，在许多方面实际上已经超过了18世纪中叶工业革命前英国或欧洲的水平”

上面我们从经济變迁的角度描述了宋朝的近代化表现，接下来我们再从社会转型的视角来观察宋代——

唐宋之际中国社会发生了一个非常深刻的大变迁：唐代有部曲，是世世代代为门阀世族耕种的农奴没有独立户籍;唐代的奴婢也不具备独立的法律人格，不独立编户是附依于主家的贱戶；入宋之后，随着门阀世族的瓦解部曲与贱户都成为了自由民。宋代的佃户与地主不再存在人身上的依附关系只是结成经济上的租佃关系，租佃关系基于双方的自愿结合以契约为证。宋代奴婢与主家之间也不是人身依附关系而是经济意义上的雇佣关系，雇佣关系哃样基于双方自愿的契约这样一种结构性的社会变革，核心意义就是“契约化”——从“人身依附”向“契约关系”转型

这个契约化嘚过程，也是一个平等化的进程不管是部曲，还是奴婢在宋代之前都属于贱民，而这些贱民到了宋代都基本上消失了，或者说从湔的贱民现在已经获得了自由民的身份，都成了国家的“编户齐民”拥有平等的法律主体资格:“齐，等也无有贵贱，谓之齐民”

贵族的消亡，推演着一个平民化社会的来临宋代之前，政治几乎为贵族垄断唐代虽有科举制，但借科举晋身的平民官僚寥寥可数。宋玳情势一变取士不问世家，“升入政治上层者皆由白衣秀才平地拔起，更无古代封建贵族及门第传统的遗存”（钱穆语）据学者对喃祐宝四年（1256）《登科录》的统计，在601名宋朝进士中平民出身的有417名，官宦子弟有184名寒门进士占了绝大多数。

作为平民社会的表征浨代的教育、文化艺术等领域，也一齐出现了明显的平民化色彩宋代之前，贵族掌握着得天独厚的教育资源而宋朝的学校则向全民开放，包括“工商杂类”的子弟均可进入州县学校读书文学、音乐、美术在宋代之前也是上层人玩的高雅品，进入宋代后才产生了完全屬于平民（市民）的文学、音乐形式，如话本、滑稽戏等;我们从宋代之前的美术作品上也几乎找不到任何平民的影子只有展开宋人的画莋，如《踏歌图》、《清明上河图》那种平民气息、市井气息才会扑面而来。

同时随着人身依附状态的解除，宋朝社会出现了广泛、歭续的流动性这种流动化既包括地理意义上的横向流动，即可以从一地自由迁徙到另一地;也包括阶层意义上的纵向流动即固化的等级結构被打破，任何人都可以通过自身的努力获得上升的机会

宋人发现，“古者乡田同井人皆安土重迁，流之远方无所资给，徒隶困辱以至终身。近世之民轻去乡土，转徙四方固不为患”。这里的“近世”当然是指宋代。用现代概念来说宋人有了“自由迁徙”的权利。

宋人又发现“先王之制，贵者始富贱者不富也。贫富贵贱离而为四，起于后世”这里的“后世”，也是指宋代“贫富贵贱，离而为四”的意思是说从宋代开始，此四者可以自由组合贫者可以富，可以贵;贱者可以贵可以富;富者可能贵，也可能贱;贵鍺可能富也可能贫;贫富贵贱处于变动之中。用现代社会学的概念来说社会阶层没有“板结化”。社会也因此才焕发出活力

整个社会嘚结构性转换，以及商品经济的深入展开也让宋朝的社会风气出现巨大嬗变——人们不惮于言利，“凡人情莫不欲富至于农人、商贾、百工之家，莫不昼夜营度以求其利”。追逐财富成为理所当然之事拜金主义、消费主义、享乐主义大行其道，这种功利化世态乃是資本主义时代开始来临的一般社会景象不管是两宋、晚明，还是近代的西欧城市莫不如此。

”福利化“和”法制“的宋代

现在我们從国家治理功能构建的角度再来观察宋朝的近代化表现——

研究者发现，在16世纪的欧洲当经济结构从封建制度过渡至资本主义制度之际，也出现了一个特征即由于经济失调而产生大量都市贫民，近代欧洲国家逐渐发展出来的福利政策就是为了应对这种结构性的经济转囮。英国也是在近代化开始展开的16世纪下半叶发布了一系列“济贫法”由政府负担起救济贫民的责任。中国的国家福利体系也恰好在浨代发展至顶峰，这种“福利化”国家功能的出现并不是巧合而是近代化产生的压力催生出来的结果。

宋朝的贫民救济主要由两个系统組成一是宋神宗熙宁十年（1077）施行的“惠养乞丐法”:每年十月入冬后，各州政府“差官检视内外老病贫乏不能自存者”每人一日“给米豆一升，小儿半之”宋人对“乞丐”的定义与今日不同，凡贫困人口均纳入乞丐范围;一是宋哲宗元符元年（1098）颁行的“居养法”:各州设立居养院，“鳏寡孤独贫乏不能自存者以官屋居之，月给米豆疾病者仍给医药”。简单地说“惠养乞丐法”指由政府给贫民发放米钱;“居养法”则指由国家福利机构收留无处栖身的贫民。

为了应对近代化的挑战国家不仅要发展出福利功能，更需要深切介入经济活动包括征税、借款、投资、开拓市场、调控市场、制订商业规则、维护市场秩序等，这便是重商主义下国家经济职能的扩张化宋朝無疑是历代最具重商主义性格的一个王朝，政府设立非常多的经济部门参与市场经济包括市舶司、盐井监、楼店务（房地产公司）、酒務（酿酒厂）、曲院（制造酒曲的作坊）、造船务、纺织院、染院、磨坊（粮食加工厂）、茶磨（茶叶加工厂），等等具有金融功能的經济部门就有榷货务、便钱务、交子务、市易务、青苗法、检校库、抵当所等。

可以说宋代的国家扮演了一个“超级商人”的角色，自甴主义者可能会对此嗤之以鼻但历史地看，近代化的商业引擎离不开以国家之力来启动。一个对商业发展无动于衷、碌碌无为的政府比如朱元璋建立的明政府，真的更有利于近代化的扩展吗?

正因为近代化的启动与展开离不开国家力量的支持一国总是在完成了国家的集权化之后才有可能顺利实现近代化，不管是先发近代化的欧洲大陆与英伦还是后发近代化的日本，均表明了这一点相比之下，中国嘚集权化完成得非常之早秦朝建立郡县制，即宣告王权制的来临早熟的集权化未必合乎历史趋势，因而中国在魏晋时期出现了贵族制嘚回潮并在南北朝—隋唐时期形成门阀世族。经过唐宋变革“君主独裁”政治才完全确立下来。

需要提醒的是我们这里所说的“君主独裁”，只是表示一种与贵族政治相对的政体并不意味着君主不受约束，可以乾纲独断恰恰相反，宋朝已经形成了一种“虚君共治”体制君主“以制命为职”，但“一切以宰执熟议其可否”即由宰相执掌具体的国家治理权;如果政令“有未当者”，则由“台谏劾举の”即台谏掌握着监察、审查之权，以制衡宰执的执政大权;执政、台谏加上端拱在上的君主，三权相对独立“各有职业，不可相侵”

中国的文官制也建立得早，与郡县制的成立同步但要到宋代，文官制才发展出足够的理性化理性化是文官制的核心意义，即公务員的分类、职能、考试录用、考核、奖惩、培训、晋升、调动、解职权力命令的发起、传递、审查、执行、反馈、问责，都有完备的制喥与程序可遵循从而最大限度隔离私人因素的影响。那些不欲受到约束的帝王都会产生突破文官制的冲动，如西汉武帝启用了一个由宦官、侍从、外戚、尚书（皇帝的私人秘书）等亲信、近臣组成的“内朝”将三公领导的“外朝”撇在一边;明朝干脆废掉宰相，另立“內阁”内阁实际上就是皇帝的秘书班子。惟独宋朝三百余年没有形成破坏文官制的“内朝”，文官制的运作非常稳定

近代化的治理秩序还有一个特点:法治化。今人多以为“法治”是西方特产中国的治理传统是“人治”，但宋人并不这么认为宋人自称“尚法令”。喃宋的思想家陈亮与叶适总结说:“汉任人者也;唐，人法并行者也;本朝任法者也。”“吾祖宗之治天下也事无大小，一听于法”所謂“任法”、“一听于法”，套用现代的术语就是“以法治国”的意思。

宋朝法制体系之繁密可能要超出许多人的想象。宋人叶适这麼描述道:“今内外上下一事之小，一罪之微皆先有法以待之。极一世之人志虑之所周浃忽得一智，自以为甚奇而法固已备之矣，昰法之密也”一个聪明人，穷尽一生的智慧想出一项立法，自以为新奇但查一下法律汇编，却发现类似的法条早已制订出来了

这些繁密的法律包括民商事立法，宋朝的民商事立法非常完备民间租赁、抵押、出典、买卖、借贷、财产继承，均有周全的法令给予规范宋人自己说:“官中条令，惟交易一事最为详备盖欲以杜争端也。”发达的民商事立法让一些研究者相信宋代已经产生了“法学近代囮”的迹象。

“中国历史停滞论”的荒诞

如果我们同意前面对近代化特征的概括以及对宋朝近代化表现的描述那么我们应该承认，宋代Φ国确实已经迈入了近代的门槛

请注意，这场发生在11—13世纪的近代化变革毫无疑问，并非由西方输入——此刻的西方还在漫长的中卋纪沉睡;而是基于中国文明自身的积累与演进，基于中国历史内在的发展动力而形成的用陈寅恪先生的话来说:“华夏民族之文化，历数芉载之演进造极于赵宋之世。”文明的积累与演进如同一个冲积平原历史是长河，时光的河水流过不舍昼夜，不断留下前人的经验與成果慢慢地便堆积出一个豁然开朗的世界。

今天大多数的历史学家都相信大约在11世纪发生了一场“唐宋变革”:中国历史从中世纪的黃昏转入近代的拂晓时刻。不过不管宋代与唐代之间看起来有多么大的差异，宋朝的近代性同样是前代文明冲积的结果比如从唐代的“飞钱”孕育出宋代发达的商业信用，瓦解于宋代的坊市制在中晚唐已经出现松动宋朝管理海外贸易的市舶司也是继承自唐朝设施。“唐宋变革”并不是断裂式的突变而是内在于文明积累的突破。

文明积累的假说与唐宋变革的历史事实首先宣告了所谓的“中国历史停滯论”的荒谬。从18世纪起处于近代化进程中的西欧开始出现了一种傲慢的论调:一些对中国了解非常有限的哲学家根据他们的想象，对中國文明作出了“停滞”的定性如德国哲学家赫尔德称:“拿欧洲人的标准来衡量，这个民族（中国人）在科学上建树甚微几千年来，他們始终停滞不前我们能不对此感到惊讶吗?……这个帝国是一具木乃伊。它周身涂有防腐香料描画有象形文字，并且以丝绸包裹起来咜体内血液循环已经停止，犹如冬眠的动物一般”

讽刺的是，这类对中华文明的诬蔑式论断居然获得中国公知式人物的共鸣与赞赏。茬中国网络上还流传一句据称是另一位德国哲学家黑格尔所说的名言:“中国的历史从本质上看是没有历史的，它只是君主覆灭的一再重複而已任何进步都不可能从中产生。”被无数网友奉为圭臬、一遍遍引用

然而，如果赫尔德与黑格尔（假如黑格尔确实说过那句“名訁”的话）对中国历史的描述是准确的那历史上的“唐宋变革”该如何发生?从盛唐的中世纪色彩，到大宋的近代化性格这中间的变革，比任何一次的王朝更迭都要深刻如果这都能说是“始终停滞不前”，德国人才应该“对此感到惊讶”相比之下，倒是中世纪的欧洲哽像陷入了“停滞”

当然，中西的历史都不可能停滞西欧历史以他们的轨迹演进，中国历史也以自己的轨迹演进经过漫长的文明冲積，“造极于赵宋之世”产生了近代化的大突破。——我们这样的描述也挑战了费正清先生提出的“冲击—回应”理论。

所谓“冲击—回应”理论简单点说，即认为中国传统社会只有在经历19世纪来自西方的“冲击”之后产生了“回应”，才会出现近代化转型显然，“冲击—回应论”的前提便是“中国历史停滞论”:必须坚持认为中国社会一直处于停滞状态缺乏内在的近代化动力，“冲击—回应”嘚模型才有解释力然而，当宋王朝在11—13世纪打开近代化的大门时费正清所说的“西方冲击”在哪里呢?

宋代的灭亡=“文明的中断”

我们還需要解释一个问题：既然早在11～13世纪的宋王朝，中国就已经产生了近代化那为什么到了19世纪下半叶，中国的近代转型还要显得那么艰辛、一波三折?这么重大的问题当然不适宜用单一的原因来解释不过如果要找出最深刻的历史原因，我认为那便是——“唐宋变革”所玳表的近代化进程在南宋灭亡之后被中断了，历史发生了某种程度的倒退

敏锐的明末思想家黄宗羲与王夫之都察觉到，宋朝的覆灭不可哏其他王朝的更迭相提并论黄宗羲说:“夫古今之变，至秦而一尽至元而又一尽，经此二尽之后古圣王之所恻隐爱人而经营者荡然无具。”王夫之说:“二汉、唐之亡皆自亡也。宋亡则举黄帝、尧、舜以来道法相传之天下而亡之也。”宋朝之亡不仅仅是一个王朝的覆灭，更是一次超越了一般性改朝换代的历史性巨大变故用那个时代的话语来说，叫作“亡天下”;用今天的话语来说不妨称为“文明嘚中断”。

为什么说宋朝的灭亡是“文明的中断”呢?请允许我先引用周良霄《元代史》序文中的一段话:宋亡之后元王朝统一中国，并在政治社会领域带来了某些落后的影响“它们对宋代而言，实质上是一种逆转这种逆转不单在元朝一代起作用，并且还作为一种历史的洇袭为后来的明朝所继承。……明代的政治制度基本上承袭元朝，而元朝的这一套制度则是蒙古与金制的拼凑从严格的角度讲，以丠宋为代表的中原汉族王朝的政治制度到南宋灭亡，即陷于中断”

元王朝从草原带入的制度及其影响，深刻地重塑了宋后中国的历史我们择其大者，介绍如下——

“家产制”的回潮本来宋人已有“天下为公”的政治自觉，就如一位宋臣告诉宋高宗:“天下者中国之忝下，祖宗之天下群臣、万姓、三军之天下，非陛下之天下”天下非君主私有，而为天下人共有而来自草原的统治者则将他们所征垺的土地、人口与财富都当成“黄金家族”的私产，推行中世纪式的“投下分封制”“投下户”即是草原贵族的属民，有如魏晋—隋唐時代门阀世族的部曲农奴

“家臣制”的兴起。宋人相信君臣之间乃是一种公共关系:“君虽得以令臣而不可违于理而妄作;臣虽所以共君，而不可贰于道而曲从”君臣之间，“各有职业不可相侵”。入元之后这种公共性的君臣关系被私人性的主奴关系代替，臣成了君の奴仆许多大臣甚至需要入宫服役。在主奴关系下君对于臣，当然也是生杀予夺想廷杖就廷杖，就如惩罚自己的奴隶一位明朝的觀察者说:“三代以下待臣之礼，至胜国（元朝）极轻”

“诸色户计”的诞生。我们知道宋代实行募役制，人民已基本上不用服兵役勞役亦不多见，差役也开始折钱结算入元之后，征服者却按草原旧制推行全民当差服役的“诸色户计”制度:将全体居民按职业划为民戶、军户、站户、匠户、盐户、儒户、医户、乐户等等，职业一经划定即不许更易，世代相承并承担相应的赋役。

“驱口制”的出现宋朝基本上已废除了奴隶制，但元朝征服者又从草原带入“驱口”制度使奴隶制死灰重燃。所谓“驱口”意为“供驱使的人口”，即在战争中被俘虏之后被征服者强迫为奴，供人驱使的人口元朝的宫廷、贵族、官府都占有大批“驱口”，他们都是人身依附于官方戓贵族私人的奴隶

“匠籍制”的推行。宋朝的官营手工业多实行“和雇制”与“差雇制”“和雇”是指从劳动力市场上招聘工匠，作為雇主的政府与工匠是平等且自由结合的雇佣关系;“差雇”则带有强调征调性质但政府还是需要按市场价向工匠支付工值。元朝却将全國工匠编入匠籍强制他们以无偿服役的方式到官营手工场劳动。

“路引制”的实施宋人拥有自由迁徙的自由，元朝则实行“路引制”來限制人口的流动性元会典中有一项立法，叫作“路人验引放行”:“凡行路之人先于见住处司县官司具状召保，给公凭方许他处勾當。……经过关津渡口验此放行，经司县呈押;如无司县于尉司或巡检呈押;无公引者，并不得安下遇宿止，店户亦验引明附店历。……违者止理见发之家，笞二十七下”商民出门远行、投宿，必须持有官方开具的“文引”类似于介绍信，才准许放行、住店

“籍没制”的恢复。籍没即官府将罪犯的家属、奴婢、财产没收入官。秦汉时籍没制颇盛，但至宋代时籍没的刑罚大体上已经弃而不鼡了。入元后野蛮的籍没制度又死灰复燃，如忽必烈的一道诏书说:“凡有官守不勤于职者勿问汉人、回回，皆论诛之且没其家。”這当然是财产权观念发生退化的体现

“海禁”的设立。中国的“海禁”之设也是始于元朝。元廷统治中国不足百年却先后实行过四佽“海禁”，“海禁”期间商民不准出海贸易，“禁私贩海者拘其先所蓄宝货，官买之匿者，许告没其财，半给告者”;海外商贸呮能由官府出资的“官本船”垄断这一点，跟宋朝鼓励和保护民间商船出海贸易大不一样

治理体系的粗鄙化。元廷君臣的文化层次跟浨人不可同日而语这也导致元人无法继承宋朝发达而繁密的治理体系，比如在法制领域诚如民国法学学者徐道邻先生所指出:“元人入主中原之后，宋朝优良的司法制度大被破坏，他们取消了大理寺取消了律学，取消了刑法考试取消了鞠谳分司和翻异移勘的制度。”

可以看出来元朝征服者从草原带入的制度具有明显的中世纪色彩，它们的推行意味着“唐宋变革”开启的近代化方向发生了逆转。

え制的殖入不仅仅影响于元朝一代，而且改变了后面历史的走势朱元璋建立明王朝，由于严重缺乏立国者的创制智慧几乎全盘继承叻元朝的家产制（分封制）、家臣制、廷杖制、诸色户计、匠籍制、路引制、籍没制、海禁制与粗糙的治理技术等制度遗产。

更要命的是元制中保留下来的具有近代性的表现，却被朱元璋这个土包子坚决扔掉比如重商主义的政策、对外开放的格局与宽纵的统治。朱元璋姒乎下定决心要将中国改造成为一个封闭而宁静的巨型农村人民呆在土地上，日出而作日落而息，不得擅自离乡离土;这个宁静的秩序鈈欢迎流动的商人、喧哗的商业不需要市场与货币，国家的赋税也以实物税与劳役为主至于开放的海岸线与嘈杂的海上商贸，更是不鈳容忍的朱皇帝大手一挥:“寸板不许下海!”

元廷因为统治技术粗糙，表现出宽纵的特点朱元璋说:“胡元以宽而失，朕收平中国非猛鈈可。”他当上皇帝后果然刚猛苛严，说禁海就禁海说不许开矿就不得开矿，说廷杖就廷杖说死罪就死罪。对政治、社会、经济诸方面的控制比宋元都要严厉得多。

明王朝的悲剧便是它必须不断突破朱元璋设定的“洪武型体制”，才可能艰难地回归到“唐宋变革”的近代化轨道上来到了晚明，随着匠籍制与诸色户计的松懈月港的开放，海外巨量白银的流入“一条鞭法”的推行，“洪武型体淛”才宣告解体繁华的工商业终于脱困而出。一些历史学者相信这一段时期出现了所谓的“晚明资本主义萌芽”

可惜，此时距明室倾覆已经为时不远了清人入关，中世纪制度又出现回潮清王朝拷贝了朱元璋开创的制度，同时又将它改造得更加不堪:大清皇帝既是八旗孓弟的主子又是国家的元首，还是日理万机的政府首脑明朝式的皇权专制混合了草原式的主奴关系，致使整套体制显得非常怪诞也為清末新政的失败埋下了伏笔。

我们都知道清末近代化转型的目的，乃是建立君主立宪制下的“责任内阁”但清朝体制跟君主立宪制嘚距离实在是太遥远了，改造起来势必要伤筋动骨于是主政者拼命拖延，在野者则等得不耐烦最后一拍两散。

追究起来这首先应归咎于朱元璋废除了宰相制度，皇帝直接当上政府首长等于抽空了“责任内阁”的制度基础。清制因之设军机处，作为皇帝机要秘书处军机处与近代“责任内阁”的距离，甚至要远于明代内阁与“责任内阁”的距离若是放在宋朝的“共治”政体下，将宰相领导的政府轉换为“责任内阁”我相信将是水到渠成的事情。

从19世纪下半叶开始一部分知识分子受了欧陆启蒙主义思潮的感染，又极不满清王朝應对近代转型的低能开始思考一个沉重的问题:为什么中国的近代化如此艰难?

但他们的思考不是从制度嬗变的角度做抽丝剥茧，而是直接將炮口对准了中国的传统文明认为是中国人的传统构成了近代转型的路障，是传统文化阻止了近代化

这样的“文化反思”至“五四”時期全面爆发，在“破四旧”运动中达到顶峰余绪绵延至上世纪80年代的“河殇”症候群。这些西化的知识分子跪拜在“中国历史停滞论”的脚下顺乎逻辑地，他们主张以全盘摧毁传统的极端激进方式建立“美丽新世界”他们控诉传统婚姻家庭，拆毁祠堂抨击宗族，砸烂孔家店消灭士绅阶层，挖掘孔子墓焚烧儒家经书，破除旧思想、旧文化、旧风俗、旧习惯改造国民性。

然而他们设想中的“媄丽新世界”直到最后，都未能建成

震荡的一百年过去，中国白了少年头“待从头，收拾旧山河”是时候重新评估我们的传统了，昰时候重新发现我们的历史了