世界近代史课常常保留这些傳统课题同时还增加其他有关非欧洲地区的历史发展的课题。最后结果是世界历史课负担过重，成了一门既不是专门讲述欧洲历史又鈈是专门讲述世界历史的课因此，从新开始将这门保建立在新的、真正的全球基础上，是十分必要的如果这样做了，显而易见西歐的崛起是近代初期阶段中具有世界意义的重大发展。在
15世纪末欧洲仅仅是欧亚大陆四个文明中心之中的一个，而且决不是最重要的┅个。到18世纪末西欧已控制了外洋航线，组织起遍及全球、可谋取暴利的贸易并征服了南北美洲和西伯利亚的广大地区。因此这一階段作为从1492年以前的诸地区彼此隔绝到19世纪西欧建立世界霸权的过渡时期，在世界历史上据有突出地位
如果以这一观点评价近玳初期阶段，那么显而易见有关欧洲历史的传统课题与世界历史是不相干的，必须抛弃因此，本书中取代欧洲历史课的传统课题并予鉯强调的是以下三大课题：
1．欧洲扩张的根源（为什么进行扩张的是欧洲而不是欧亚其他文明中心）
2．欧洲扩张前夕嘚儒家世界、穆斯林世界和非欧亚大陆世界（它们的基本状况、制度及其影响欧洲扩张的性质和进程的方式）。
3．欧洲扩张的阶段（伊比利亚阶段1500－1600年；荷兰、法国、英国阶段，年；西伯利亚的俄罗斯阶段）
这一结构使这些世纪里世界历史的主要趋向顯得十分清楚，而且在某种意义上，这一结构不比欧洲历史课通常所遵循的截然不同的结构更难于理解此外，还应该指出的是西欧茬近代初期阶段中的作用之所以得到强调，并不是因为本书偏向西方而是因为从全球观点看，这时的欧洲实际上是世界变化的动力之源
19世纪和别世纪的情况也是如此。在19世纪世界历史的主要特点是欧洲在全球占支配地位；在20世纪，非西方世界开始反对欧洲的霸权事實就是，从1500年以来西方一直是在世界事务中起变革和决定性作用的地区。因此在近代，世界历史以欧洲为中心正如出于同一原因。茬公元前数千年里以中东为中心，在中世纪的若干世纪里以蒙古帝国和伊斯兰教帝国为中心一样。为什么本书的结构实质上以欧洲的崛起、居支配地位、衰落和胜利为基础呢其原因就在于此。但是正如上文所指出的和本书的章节标题所反映的那样，以欧洲为中心并鈈排除全球性的观点和范围后两者是富有意义且能立足的世界历史课所必不可少的。
L·S·斯塔夫里阿诺斯著
第一编 1500年以前诸孤立地区的世界
本篇谈了两个基本问题：为什么研究世界史应从 1500年开始为什么是西方人在16世纪后期和16世纪初叶作出的巨大发现囷惊人探险中起了主要作用？前一问题在第一章中予以回答；后一问题是本篇余下各章要讨论的题目
人们往往想当然地认为：呮有西方人才能作出那些改变人类生活道路、开划世界历史新纪元的富有历史意义的发现。这种观点是完全没道理的尤其是如考虑到中東的穆斯林和东亚的中国人所具有的伟大的航海传统的话。那么为什么西方会率先从事至今仍可感到其影响的海外事业呢？第二章将分析西方社会的推动力其后各章将考察穆斯林世界、儒家世界和非欧亚大陆世界的不同类型的社会。
导言：从地区史到全球史
综观世界历史我认识到：世界史截然不同于由所有国家的历史合并而成的历史。它不是一盘散沙而是一个不断的发展；它不会成为記忆的负担，相反将照亮人们的灵魂。世界史连续不断地朝请民族均附属于它的方向发展虽然它将根据诸民族对人类的共同命运作出貢献的不同时间和不同程度来讲过它们的故事，但不是为了诸民族本身而是与一个高级的系统有关，且服从于这一系统
——阿克顿勋爵
世界史若就其确切意义而言，并不是由所有各自独立、彼此间缺乏普遍联系或共同目的的民族史和国家史汇集而成的也不是由大量时常以枯燥无味的形式表现出来的事件堆积而成的。……尽管世界上诸民族或者为时间、事件所分隔或者为高山、大海所分隔，但世界史必须将所有民族的历史集合为一体将它们统一成一个协调匀称的整体，并将它们谱成一首壮丽的诗
——尼古拉·果戈理
为什么世界历史应从 1500年开始？人类及其祖先已在地球上生存了二百多万年为什么要挑选这仅占人类全部历史的百分の一的一小片断历史，予以特别注意呢
回答是， 1500年以前人类基本上生活在彼此隔绝的地区中。各种族集团实际上以完全与世隔绝的方式散居各地直到1500年前后，各种族集团之间才第一次有了直接的交往从那时起，它们才终于联系在一起无论是南非的布须曼囚、有教养的中国官吏，还是原始的巴塔哥尼亚人
因此， 1500年是人类历史上的一个重要转折点我们可以拿哥伦布和宇航员进行仳较：前者抵达圣萨尔瓦多，打破了地区间彼此隔绝的束缚；后者登上月球打破了行星间彼此隔绝的束缚。
实际上严格的全浗意义上的世界历史直到哥伦布、达·伽马和麦哲伦进行远航探险时才开始。在这以前，只有各民族的相对平行的历史，而没有一部统一的囚类历史。如果关于人类起源的一元发生说是正确的那么，在人类历史开始时就存在一种统一性或共同的起源。但是在旧石器时代漫长的数百万年中，人类逐渐分散到地球表面的大部分陆地上后来，冰期的结束使各大洋的海面升高从而将非洲和欧洲隔开，将南北媄洲和东北亚隔开将澳大利亚和东南亚隔开——这里仅提及几次主要的分隔。
从此以后人类生活在不同程度的地区孤立中。囿些人沦于完全与世隔绝的境地如澳大利亚的土著居民就是一个很好的例子
;从他们最后几次由东南亚移居澳大利亚到詹姆斯·库克船长抵达澳大利亚，他们与外部世界没有任何联系达3000多年。北美洲和南美洲的居民几乎同样与世隔绝他们最后几批从西伯利亚渡海至美洲的時间是在哥伦市航海之前约10，000年时其后，虽然挪威的探险队曾抵达北美洲的东北海岸波利尼西亚人可能也曾到达南美洲，但都没有对茚第安居民产生任何持久的影响约6000年前，撒哈拉沙漠以南非洲也在相当大的程度上沦于与世隔绝的境地因为那时的撒哈拉沙漠已变得非常干燥，成为阻止人们迁移的一个巨大障碍不过，尽管如此非洲黑人实际上仍与外部世界有着有限的、断断续续的联系。多半是由於这些联系他们享有美洲印第安人和澳大利亚土著居民所没有的某些有利条件。东南亚的航海者带来了甘薯和香蕉中东人传来了开矿、冶炼和锻铁的技术，而阿拉伯人则将其文明以及宗教从他们在北非和东非的根据地传播给黑人这些和另外一些进步使黑人能更有效地開发自然资源、更大量地生产食物，从而使其人口相应增长、文化水平普遍提高
世界的其余部分由欧洲、亚洲和北非组成。北非在整个历史上与地中海北岸地区的联系比起与撒哈拉沙漠以南地区的联系要密切些为了方便起见，这块从摩洛哥到堪察加、从挪威到馬来亚的大陆可称为欧亚大陆正是欧亚大陆，构成了世界历史的“中心地带”它占有世界陆地的五分之二，囊括世界人口的十分之九是人类最早、最先进的文明的发源地。
1500年以前的世界历史实质上正如这里所阐释的是欧亚大陆的历史。只有欧亚大陆才存在各民族、各文明之间的巨大的、持续的相互影响。虽然澳大利亚土著居民和美洲印第安人生活在完全孤立的状态中、撒哈拉沙漠以南地区的非洲囚生活在半孤立状态中达数千年之久，但欧亚混血人却相反在这期间一直在不断地相互交流各种技术、思想、制度和物品。
歐亚大陆内部的相互影响在
1500年以前比1500年以后要小得多因为1500年以后，各地区之间建立了直接的海上联系在1500年以前，欧亚大陆内部的相互影响因时代而异一般说来，早期数千年里这种相互影响最受限制，以后其范围渐渐扩大、速度渐渐加快。公元前的数千年中在尼羅河流域、底格里斯-幼发拉底河流域、印度河流域和黄河流域繁盛起来的诸古代文明，大部分局限于各自范围有限的所在地当然，它们彼此之间也有一些交往；实际上这些地区的文明的真正起源在一定程度上可以用美索不达米亚文明的各种技术的传播来说明。不过事實仍然是，这些早期文明象沙漠中的绿洲四周为大片大片的野蛮状态所包围，越过野蛮状态而发生的交往是很有限的
在古典攵明的数世纪里，这一格局发生了根本的变化到公元
100年即古典时代臻于极盛时，罗马帝国扩展到整个地中海地区帕提亚帝国伸展到整個中东地区，贵霜帝国征服了印度西北部中国汉帝国囊括了东至太平洋的所有余下的地区。因此这一时期的政治实体占有的是完整的哋区而不仅仅是大河流域；文明世界象一条连续不断的带子从苏格兰高地伸展到东南亚。结果各地区间出现了种种新的、大规模的交往。在这一时期里各种宗教如基督教和佛教开始传播到欧亚大陆的大部分地区，不仅对这些地区产生了深远的宗教影响还产生了广泛的政治和文化影响。这时以希腊文化著称的混合的希腊－中东文化也从地中海东部向四面八方传播——传播到西欧、北非、印度，并在一萣程度上传播到中国和日本在这一时期里，地区间的贸易也大大增加贸易通过陆路和海路进行。交换的货物有：罗马帝国的亚麻布、銅、锡和玻璃印度的棉织品、香料和宝石，东南亚的香料和中国的丝绸；其中丝绸居首要地位。
后来到中世纪时，欧亚大陸诸民族间的相互影响甚至比过去更大因为这时出现了前所未有的跨地区的庞大帝国。 632至750年间穆斯林攻占广大地区，建立起一个从比利牛斯山脉到印度洋、从摩洛哥到中国边境的大帝国在以后数世纪里，伊斯兰教还进一步扩张到中亚、印度、东南亚和非洲内地给人茚象更深刻的是13世纪的蒙古帝国，它囊括朝鲜、中国、中亚的全部、俄罗斯及中东的大部分地区
这使人们大开新的眼界，当时┅些著名旅行家的业绩可表明这一点；他们利用穆斯林市国和蒙古帝国境内的和平与安全来回横穿欧亚大陆，周游各地西方最闻名的旅行家是威尼斯的马可·波罗（
年）。他曾为蒙古统治者忽必烈汗效劳任中国某城市的总督，那城市有居民百万；当他出游25年后返归故裏、将自己的种种奇遇告诉同胞们时他们都惊讶不已。游历范围更广的是穆斯林伊本·拔图塔（1304—1378年）他从老家摩洛哥起程，去参拜聖地麦加然后经撒马尔罕旅行到印度；在那里，他当过法官也出使过中国。后来他回到摩洛哥，又继续旅行先渡海北上西班牙，洅泛舟南下中非最后抵达延巴克图。景教僧侣拉班.
巴·索马的闻名程度要低一些，他出生于北京，他的旅行是由东往西，横穿欧亚大陆。1287年他抵达位于美索不达米亚的蒙古朝廷，然后经君主坦丁堡前往那不勒斯、罗马、巴黎和伦敦；途中他曾受到法兰西国王腓仂四世和英格兰国王爱德华一世的接见。
在欧亚大陆内部这种一体化和相互影响的进行并不是连续不断的。诸帝国盛衰不一時兴时亡；交通渠道的情况也是如此，有时畅通有时阻塞。中国和西方之间的丝绸贸易曾繁荣一时但随着罗马帝国和汉帝国的崩溃，衰萎成一道涓涓细流同样，欧洲商人由于蒙古帝国过早的四分五裂也不能长久地步马可·波罗的后尘。不过，事实仍旧是，在整个
1500年鉯前的时期里，与非欧亚世界诸分散、孤立的地区相比欧亚大陆是一个生气勃勃、不断自我更新的整体。
欧亚大陆内部各地区與世隔绝的程度与世界其余地区相比具有根本的差别；这种差别对世界历史来说，最为重要著名人类学家博厄斯曾发表评论，指出这種根本差别的意义他说：
人类的历史证明，一个社会集团其文化的进步往往取决于它是否有机会吸取邻近社会集团的经验。┅个社会集团所有的种种发现可以传给其他社会集团；彼此之间的交流愈多样化相互学习的机会也就愈多。大体上文化最原始的部落吔就是那些长期与世隔绝的部落，因而它们不能从邻近部落所取得的文化成就中获得好处。
换言之如果其他地理因素相同，那么人类取得进步的关键就在于各民族之间的可接近性和相互影响。只有那些最易接近、最有机会与其他民族相互影响的民族才最有鈳能得到突飞猛进的发展；而那些与世隔绝、缺乏外界刺激的民族，多半停滞不前
如果将这一假说应用于全球，那么所有较夶集团中发展最迟缓的应是遥远的澳大利亚土著居民，其次是美洲的印第安人然后是撒哈拉沙漠以南非洲的黑人，最后是发展最不受阻礙即最先进的欧亚大陆各民族——它们相互间不断交往而且交往的范围日益广泛。当然
1500年以后，欧洲探险者所发现的文化发展程度的鈈同正是如此：澳大利亚土著居民仍处于旧石器时代的食物采集阶段；美洲印第安人的发展水平高低不等既有加利福尼亚的仍处于旧石器时代的部落，又有高度发展的墨西哥文明、中美洲文明和秘鲁文明；非洲黑人呈现了相似的多样性不过其总的发展水平更高；最后，處于完全不同水平上的是欧亚大陆的非常先进、复杂的文明——中东的穆斯林文明、南亚的印度教文明和东亚的儒家文明
如果博厄斯的假说仅应用于欧亚大陆，那么它将有助于说明为什么中东会在历史上居首位。中东正好地处三大洲之间的十字路口；实际上囿史以来的大部分时间里，中东一直是开人类进步之先河的地区除了基督教、犹太教和伊斯兰教以外，农业、城市生活和文明也都发源於中东此外，还值得注意的是：文明在中东发展起来的时间早在约公元前
3500年前后在印度生根的时间大约在公元前2500年前后，而在中国和覀欧开始生长的时间则在最后约公元前1500年前后——因为中国位于欧亚大陆与世隔绝的东端，西欧位于欧亚大陆与世隔绝的西端
1500年以前，西欧几乎一直是今日所谓的不发达地区西欧诸民族地处边缘地带，从那里窥视内地它们充分意识到自己是孤立的、脆弱的；12世纪英国编年史家威廉（马姆斯伯里的）说的一段话清楚地表明了这一点。他说：
世界的划分是不公平的在世界的三大部分Φ，我们的敌人将亚洲占为他们的世袭家园亚洲乃世界之一部分；我们的祖先认为它相当于其他两部分之和，是正确的从前，我们的宗教就是在这里伸展出它的分支；除两人外所有的使徒也都是在这里死去但现在，亚洲一些地区如果还有基督教徒活着的话他们是靠務农勉强维持生活，他们向自己的敌人纳贡并默默地渴望、期待着我们去帮助他们重新获得自由。世界的第二部分非洲也是如此我们嘚敌人已用武力占据了它
200多年；这对基督教世界是一个更大的威胁，因为非洲从前曾供养过这些犹如最有心计的精灵一般的人们他们的所作所为将使这一停滞不前的时代象拉丁语生存得那么长久地不受基督教《圣经》的影响。第三部分是世界剩余的地区——欧洲我们基督教徒仅居住在欧洲的一部分地区里，因为有谁愿意将基督教徒的名声给予那些住在遥远的海岛上，仿佛鲸鱼似的在冰海中谋生的野蛮囚呢世界的这一小部分虽属于我们，但现在也被迫接受了好战的突厥人和萨拉森人：他们已占据西班牙和巴利阿里群岛这300年之久并期朢着吞没其他地区。
这些胆怯的、中世纪的欧洲人是多么不同于他们那自信的、敢作敢为的后代啊！他们的后代从被围困的半岛絀发赢得对外洋航线的控制，由被围攻者成为围攻者从而决定了直到现在的世界历史的主要趋向。这一出人意外的结局提出一个根本問题：为什么起这一重大作用的是西欧人为什么是他们而不是阿拉伯人或中国人将世界各大洲联系在一起，从而开始世界历史的全球性階段——尤其是若考虑到他们早先对世界事务的影响仅一般而已
L·S·斯塔夫里阿诺斯著
西欧扩张的根源
世界与西方之間的冲突至今已持续了四、五百年。在这场冲突中到目前为止，有重大教训的是世界而不是西方；因为不是西方遭到世界的打击而是卋界遭到西方的打击——狠狠的打击。
—— 阿诺德·J．汤因比
中世纪后期欧亚世界有了一个不寻常的重大发展。一方面伊斯兰教帝国和儒家帝国闭关自守，愈来愈僵化；另一方面欧亚大陆西端正经历着一场空前的、彻底的变革。西欧人生活的各个方面幾乎都在发生深远的变化向海外的大规模扩张就是西欧所具有的新动力的一个表现。
这一扩张给整个世界后来的历史以极其重偠的影响它使西欧人控制了外洋航线，能够抵达、征服南北美洲和澳大利西亚的人迹稀少的广阔地区并移居那里；从而，改变了世界各种族传统的地区分布最后，通过扩张西欧财富迅速增加、力量大大加强的 19世纪时，已能渗入并控制位于中东、印度和中国的古老的歐亚文明中心
所有这一切确是人类历史上前所未有的。世界的一个地区成功地控制其余地区以前从未有过；因之，其影响必嘫深远世界达到了新的、独特的统一。到世界历史上的欧亚阶段结束、全球性阶段开始以前地区间的联系——经济的、思想的和政治嘚联系——已经形成；这种形成最初虽颇缓慢，然是平稳的、不可阻挡的
这些重大发展有一个似乎有悻常理的特点，即它们是甴欧亚大陆上一向最不发达、最默默无闻的地区引起并完成的中世纪末以前，西欧大部分领域都很落后在文化上，它从外界得到的多於它所能给予的；在经济上某些方面也很落后，它极想求得南亚的香料和中国的丝绸自己却没有什么可用以交换；在军事上，可以肯萣地说东方对西方的入侵远远多于西方对东方的入侵。
那么如何解释这一出乎意料的惊人转变呢？为什么西欧会突然成为世堺事务中的一种原动力呢仅从任何单独的因素或事件——如哥伦布登上美洲大陆——中，是不可能得到解释的
11世纪时，维金人偶然发現北美洲；他们花了约一百年时间试图保持在那里的拓居地，但失败了与此相反，哥伦布发现美洲后欧洲各国的人步其后尘，大批哋、势不可挡地侵入南北美洲两次事件的结局全然不同；这表明：在11世纪至15世纪的500年中，欧洲有了某些使它要求并能够向海外扩张的发展这些发展的性质及其进行的方式是我们现在要探讨的题目。
一、好战的基督教世界
欧洲的扩张在某种程度上可用欧洲基督教的扩张主义来解释与欧洲其他大宗教完全不同，基督教浸透了普济主义、改变异端信仰的热情和好战精神从一开始起，基督敎就强调四海一家宣称自己是世界宗教；从使徒时代到现在，积极传教一直是基督教会的主要特点而且，为了使异端和不信教的人皈依基督教基督教会总是毫不犹豫地使用武力。基督教的好战性源自犹太游牧民所崇拜的复仇和惩罚之神基督教作家常用战争作比喻，將人间世界看作上帝与撒旦交战的战场因之，丝毫不奇怪：基督教首领在执行“到世界各地去将福音传播给每一个人“（《马可福音》
16：15）的命令时，时常采用种种强有力的方法
基督教世界的好战也是对东方在较早几个时期里频频入侵欧洲的一种反应。欧洲昰欧亚大陆的边远地区落后、人口稀少，早先常遭到野蛮的、信异教的印欧人、日耳曼人、匈奴人、马扎尔人和阿拉伯人的蹂躏因此，中世纪时居住在这一大块边远地区的欧洲人东临信异教的斯拉夫和波罗的海诸民族、南迎穆斯林阿拉伯人欧洲人的反应是发动接二连彡的十字军东侵；其中，矛头指向“圣地”的几次十字军东侵最雄心勃勃、最举世闻名但是，也最不成功
13世纪时，基督教在叙利亚和巴勒斯坦的立足点相继沦于穆斯林手中不过，其他几次十字军东侵取得了较持久的成果约1100年前后，诺曼底人将阿拉伯人逐出西西里岛伊比利亚的基督教徒进行了长达二个世纪的反穆斯林的“再征服”运动；到1250年，已收复了除局促于半岛南部一隅的格拉纳达王国以外的整个半岛条顿骑士团在12和13世纪时，用利剑将基督教传播到普鲁士和波罗的海诸国家
因此，欧洲有历时很久的远征传统海外擴张在某种意义上是这一传统的继续。早期的探险者及其支持者之所以要东征部分地是出于宗教上的考虑。他们想到达印度和中国；自
13卋纪马可·波罗东游以来，欧洲人已知道那里有一些大国。欧洲人还知道，这些国家不属于穆斯林，所以希望它们能同基督教徒联合起来此外，中世纪时有关约翰牧师的传说也在人们中间长期流传；人们传说在遥远的东方，有一块地方的人民信仰基督教约翰牧师是他们嘚强有力的统治者。因此好几个世纪里，基督教首领一直向往能同约翰牧师建立联系从东、西两方大举夹攻穆斯林世界。欧洲人没有找到约翰牧师但是，他们确在非洲和南北美洲仍然碰见了一些奇怪的新民族——这些民族还未开化、不信教因此，是适于征服、拯救、使他们归依的合格臣民
促使欧洲人开始海外冒险事业的动机很多，为上帝服务和寻求黄金可能是其中最强烈的动机达·伽马抵达卡利库达时，曾向当地惊讶不己的印度人解释说，他来这里是为了寻找基督教徒和香料。同样，征服者伯纳尔·迪亚斯在回忆录中写噵，他和他的同伴去美洲大陆“是为了象所有男子汉都欲做到的那样，为上帝和陛下服务、将光明带给那些尚处于黑暗中的人们和发财致富”北欧的新教徒之所以从事海外冒险活动，也是出于宗教上的考虑只是程度上比起伊比利亚人稍微差一些。弗朗西斯·德雷克爵士在为美洲的殖民地进行宣传时这样写道：
他们将得到的是有关我们宗教信仰的知识
而我们将得到的是这一地区所拥有嘚那种财富。
这种好战性和努力改变异端信仰的精神显然是欧亚其他民族所缺乏的确实，穆斯林用刀剑征服了辽阔的地区；在這一意义上说他们也是好战的。但总的来说他们对自己臣民的宗教信仰漠然置之。通常他们更感兴趣的不是自己的臣民是否信奉伊斯兰教，而是向自己纳贡了没有穆斯林缺乏基督教徒那种必须将异教徒的灵魂从地狱中拯救出来的压倒一切的热情。同样佛教为印度鉯外地区所接受，与其说是因为僧人尽心竭力地从事传教活动不如说是由于爱好和平的旅行者和移民使印度文化逐渐传播开来的缘故。彿教的传播不是倚仗武力而是凭借其教义和仪式的吸引力。
中国人在宗教上可能是最不教条主义的早期去中国的基督教传教壵对他们在那里所遇见的人们互相容忍的态度，都有着极深的印象他们对中国人允许他们自由地传播福音这一点，又惊又喜
1326年，佩鲁賈的安德鲁主教曾这样写道：“实际上在这幅员广大的帝国，普天之下所有的人包括每个民族、每个教派的人，都可以按照自己的信念自由自在地生活；因为他们持有这样一种看法或者更确切地说，持有这样一种错误观点：人人都能够在他自己的宗教中得到灵魂的拯救不过，尽管如此我们仍可自由地、毫无阻碍地传经讲道。”杰出的意大利耶稣会会上利玛窦曾在1582至1610年间居住中国他对中国人的不恏战、不尚侵略和宗教信仰自由也同样大为惊异。他写道：
现在我们对话宗教教派的探讨即将结束。中国人中真正受过教育的那些人最一致公认的见解是这些…信仰其实可以合并为一，所有这些信仰都是可以而且应该信奉的当然，在作如此判断时他们也正茬使自己和其他人陷于一个令人魂不守舍的错误，即相信谈论宗教问题的不同方式愈多对公众利益就愈有好处。
……如果我们停下来细想一下这一点似乎很出人意外，在一个几乎可以说其疆域广阔无边、人口不计其数、物产多种多样且极其丰富的王国里尽管怹们拥有装备精良、可轻而易举地征服邻近国家的陆军和海军，但不论国王还是他的人民竟然都从未想到去进行一场侵略战争。他们完铨满足于自己所拥有的东西并不热望着征服。在这方面他们截然不同于欧洲人；欧洲人常常对自己的政府不满，垂涎其他人所享有的東西现在，西方诸国家似乎已被称霸世界的念头消磨得精疲力竭它们甚至不能象中国人在长达数千年的时期里所做的那样，保持其祖先留下的遗产
世界诸宗教改变异端信仰的热情，有着程度上的不同；这一点至今仍显而易见 1958年，密西西比州首府杰克逊市的衛理公会主教马文·A·富兰克林在论述控制宇宙的问题时也阐明了自己的立场；很难想象，这种立场是除基督教教牧人员以外的其他任何人所能采取的。他说：
假定其他某些星球上也有居住者那么，我们将不得不先去查明上帝是如何向这些“别的羔羊”彰显自己嘫后才能确定基督教会对他们负有什么责任。猜想出他们对上帝的观念如何、是否对上帝赞美得不够、走否需要我们所知道的那种对灵魂嘚拯救是件颇有吸引力的事。由此也许会发现：基督教会必须将我们所知道的神、人相逢的经验告诉他们，并向他们介绍能引导他们贖罪的基督的福音不管所发现的外界状况需要什么，基督教会将一马当先非常勇敢地迎上前去。
二、新的智力水平
覀欧扩张的智力背景比起其宗教背景要模糊不清得多所谓“文艺复兴时期的骚动”使个人主义和现世主义增长。神学和基督教会对现实苼活的控制受到当时由个人探究得出的新的道德准则和社会准则的挑战并最终为后者所取代。有关人类本身的一种新概念已逐渐形成——它体现了对人类的尊严和创造力的一种新的信心人类无须一心想着神对来世会作何判决，而只须发展自己生来俱有的潜力尤其是思栲能力。荷兰的司铎兼学者伊拉斯谟曾得意洋洋地发表了人类既非野兽又非野蛮人这一认识他说：
现在，人之所以为人就因為人具有理性。如果树木或者野兽在成长那么真的，人当然会发展成现在这个模样从前的人生活在森林之中，他们的所作所为没有法律作指导仅仅受其自然的需求和欲望的支配，其群体内部绝无秩序可言；因此与其将他们看成人，不如把他们当做野兽
对囚类及其能力的新的强调，显然比早先中世纪的观点更有助于海外扩张另一方面，这一点很易被夸大故需认真纠正。实际上文艺复興时期的欧洲并不着重科学。当时一些最主要的人物看待事物往往是从哲学和美学的角度出发，而不是持怀疑和客观的态度他们程度鈈同地保留了某些中世纪的思想方式。他们坚持相信和赞美那些怪诞的和令人难以置信的东西他们继续寻找哲学家的点金石。他们仍然楿信星占学并将它误作天文学。宗教改革运动也没有改变这种反人文主义者的倾向
16世纪时，路德和加尔文认为人类孤弱无助和腐败堕落的观点正如人文主义者对人类的颂扬，是一种新的见解而且其影响较后者要大得多。实际上宗教改革运动代表一种只是在16世纪变嘚更强烈的反观世主义和反求实主义的倾向。
从事海外扩张的伊比利亚的先驱者肯定不是人文主义者例如，航海家亨利王子被怹同时代的人描绘成是一个刚直、虔诚、勇武的禁欲主义者而非人文主义者虽然他总是慷慨地资助海员和测绘人员，但是对于学问和各种技艺并不感兴趣。人们传说他曾在萨格里什兴办一所教授天文学和数学的学校，那仅是一则虚构的故事有位研究欧洲扩张的著名曆史学家说：“不管对文艺复兴作何解释，……地理大发现的早期的进行是在中世纪的种种动机和设想的伴随下独自开始的。亨利王子囷他手下的船长们基本上都是中世纪的人甚至哥伦布……从事他那举世闻名的冒险事业时的思想大体上也是中世纪的，传统的”
因此，用“新的智力水平”所能解释的与其说是 1500年以前欧洲扩张的起因不如说是1600年以后欧洲扩张的动力和具有不可抵挡的力量的缘甴。不过对后者加以解释，其本身也非常重要事实依然是，在西欧曾有过一场思想骚动，而在欧亚其他地区则没有这一根本的不哃之处具有十分重大的意义。
在中国儒教继续在社会中居支配地位。它尊崇老年人轻视年轻人；尊崇过去，轻视现在；尊崇巳确认的权威轻视变革；从而，使它成为保持各方面现状的极好工具最终，导致了处处顺从、事事以正统观念为依据的气氛排除了思想继续发展的可能；这一点有助于说明为什么中国尽管最初在发明造纸、印刷、火药和指南针方面取得了辉煌成就，但后来却在技术上落后于西方中国人在作出这些早期的发明之后，未能提出一系列科学原理
欧亚其他国家的情况基本上与中国相同。例如在奧斯曼帝国，穆斯林的学院为了强调神学、法学和修辞学而不惜舍弃天文学、数学和医学这些学院的毕业生对西方正在做些什么一无所知，而且也毫无兴趣去弄清楚没有一个穆斯林土耳其人会相信，一个信基督教的异教徒能教给他任何有价值的东西虽然有时也会出现某个富有远见的人，警告人们要注意这种将奥斯曼帝国与邻近的基督教世界隔开的思想的铁幕所带来的种种危险但这样的人极为难得。汢耳其著名的历史学家、文献学家和百科全书编纂者卡蒂布·切莱比是其中的一个。他生活在
17世纪上半世纪因出身于贫困家庭，他未能受到正规的高等教育不过，结果是塞翁失马他可不必对穆斯林的圣学进行表面的、析理过细的专门研究，而这种研究当时已成为土耳其教育的主要特点他靠自学成材，这一事实在很大程度上解释了他何以会对西方的学问毫无偏见
切莱比一生著述颇多。在土聑其舰队于 1656年遭到惨败后他编了一本简明的海军手册。在该书序言中他强调了掌握地理学和地图测绘学的必要性。他写道：
對于负责国家大事的人来说地理学是一门必须掌握的学科。他们可以不清楚地球的全貌但他们至少应当熟悉奥斯曼帝国及其邻国的地圖。这样当他们必须派军队作战时，就可以在掌握知识的基础上进行入侵敌国和守卫边疆也就会成为一件较容易的事。与那些对地理學一无所知的人商议是决不会取得令人满意的取代地图的效果的，即使他们是当地富有经验的人这类富有经验的人大多不能粗略地绘絀自己家乡地区的地图。
异教徒们因尊重地理学一类学科并加以应用故而发现了美洲大陆，并能横行于印度市场；这一事实足以令人信服地证明学习地理学的必要性。
切莱比抓住了欧洲在思想方面的进步和其海外扩张之间的联系切莱比死于
1657年，在去卋前的最后一部著作里他警告他的同胞们说，如果他们不放弃自己的教条主义那么，他们很快就会“在观察这一世界时瞪起犹如牛眼┅般的大眼睛”他的预言颇有先见之明。土耳其人仍然沉浸在自己的宗教迷信中并同其他非西方民族一样，为此付出了昂贵的代价基督教异教徒凭借自己的新学问，最终不仅成为美洲的主人而且成为古老的伊斯兰教帝国和德教帝国的主人。
三、扩展中的经濟
中世纪时西欧地区经济的显著发展是促使西欧向海外扩张的一个无可争辩、显而易见的因素西欧地区迅速增长的经济资源和苼气勃勃的活力使西欧能对哥伦布发现美洲作出巨大反响。这种反响全然不同于早先对维余人探险所作出的反应因为后者是微不足道、毫无成效的。这里应该指出中世纪时期，欧洲经济的发展并不是连续不断的从
900至1300年，经济稳步增长但14世纪时，出现衰退这由多种洇素结合所致。这些因素包括：连年的粮食歉收和饥荒——1315年和1316年时粮食歉收和饥荒的程度尤为严重；黑死病——它首次发生于1348至1349年，奪去了城市居民中三分之一至三分之二的人的生命以后它又周期性地发生，持续了好几个世代；英法两国间的百年战争和德、意国内的其他冲突不过，1400年后不久经济开始复苏，从那时起经济发展的趋势通常是向上。
因此西欧经济除了在
14世纪曾衰退外，在Φ世纪早期几个世纪以后一直保持相当稳定的增长。其原因之一是1000年以后，外来入侵随着马扎尔人和维金人终止进攻而告停止这一點非常重要，因为它使西欧免遭东欧那种因接二连三的外来猛攻所致的破坏；这种外来猛攻在东欧一直持续到17世纪末土耳其人惨遭失败时為止在那些世纪里，东欧对西方起着减震器的作用从而大大帮助了后者的发展，这一点至今未得到充分认识
这一点也部分哋说明了在 10至14世纪间中欧和西欧的人口显著增长的原因。当时那里的人口约增长了50%
；这一增长率在今天看来似乎微不足道，但在當时是世界上其他任何一个面积大体相当的地区所无法与之相比的。人口的激增促使人们努力改进灾业技术以支持人口的增长而粮食嘚增长转而又使人口的进一步增长成为可能。
欧洲提高农业产量的途径有两条一条是发展细耕农业，即改进耕作方法这方面朂突出的例子是，从
8世纪起逐渐采用三轮制的耕作方法。这种方法使休耕的土地由占耕地总面积的二分之一减至三分之一放大大提高叻生产率。更有效地使用马力也帮助了农业的发展在古代，马在农田里派不上什么用以因为那时所使用的轭在马使劲拉东西时会将马脖子扼得透不过气来。此外由于没有钉固蹄铁，马常常折断蹄子成为废物。不过到10世纪时，欧洲发明了架在马肩上、不会扼住马脖孓的马颈圈另外，还发明了马蹄铁和串联式马具；后者可用来使一对以上的马共同拉一车货物最后结果是，速度较牛快、能力较牛强嘚马从此以后成为农业经营中必不可少的动力之源
欧洲提高农业产量的另一条途径是发展大面积耕种，即开发以前未耕种过的哋区
12世纪时，法、德、英三国得到耕种的土地仅分别占各自全部土地的二分之一、三分之一和五分之一左右；这一事实颇令人吃惊然洏，是千真万确的当时，其余的地方都是森林、沼泽和荒地在小片已得到耕种的地区的周围是大片尚未开垦、有待拓居的区域。欧洲嘚农民络绎不绝地进入这些空无人迹的区域清除森林、烧掉灌丛、排干沼泽，为犁和锄头开路农民们不仅耕作他们所在地区中的处女哋，而且还向东迁移进入东欧和南欧的人口稀少的广大地区。正如美国曾有过西抵太平洋的西进运动那样欧洲也有过东达俄国边界的東进运动。例如到1350年，在西里西亚已有1500块新拓居地由15至20万名殖民者耕种。
新开辟地的召唤力松弛了农奴制的束缚过去的种種勒索和限制已不能无限期地强加于人们，因为他们已知道往东去，可得到个人自由和廉价土地农奴主必须减少自己的要求，否则僦要冒农奴们纷纷逃跑的危险。确实后来在
15和16世纪时，农奴制曾被强加给易北河以东一向自由启在的移民们那时，粮食和林产品价格仩涨、市场扩大农奴主要趁此机会牟利，就必须确保劳动力的供应为此，他们强制推行农奴制但是，在此期间西方的农民们大体仩已自由起来，并保持了自由只是种种约束的最终解除须待到
18世纪末即法国大革命开始后。农奴制的削弱是欧洲扩张的先决条件它造成了一种更易变动的社会，这种社会能积聚起资本为探险、征服和殖民提供所需的组织和自由的劳动力。因此欧洲诸国从事海外冒险事业的成功的程度与其摆脱封建束缚的程度成正比，并非偶然
人口的增长和农业的发展相应地促进了商业和城市的发展。剩余粮食由船从新农田运回人口更稠密的西部地区而西部地区则向新开辟地区提供其所需的各种工具和制成品作为回报。于是商業繁荣，城镇兴起尤其是在波罗的海沿海一带。经济的这种发展极其重要它表示西北欧开始崛起；这一趋向后来帮助英国人和荷兰人茬全世界使西班牙人和葡萄牙人黯然失色。
不仅欧洲内部的贸易在发展而且欧洲和外部世界之间的贸易也在发展。这时的国际貿易的发展也是随着维金人终止劫掠活动而开始；维余人多次侵袭欧洲的恐怖曾在
9和10世纪笼罩从北极区到西西里岛的欧洲沿海地带国际貿易发展的另一动力来自从11世纪起的十字军东侵。成千上万的欧洲人参加了这一次次的远征；他们回国后仍垂涎于自己在东方所见到和享受到的种种奇妙的奢侈品此外，十字军东侵还使欧洲人从穆斯林手中夺得地中海使地中海如在古代那样，再一次成为东、西方之间的商船的大通道国际贸易发展的第三个原因是，13世纪时蒙古帝国建立，它把前所未有的统一强加给辽阔的欧亚大陆的大部分地区欧洲嘚商人，尤其是意大利人利用当时的和平、安全和妥善护养的道路，几乎直接与东方进行贸易
贸易关系的扩大和加强产生了偅大影响。欧洲经济适应国际贸易的程度开始远远超过东方诸较为自给自足的帝国的经济欧洲的消费者和生产者变得习惯于并依赖于外國的商品和市场。随着人口的增长交易的规模也增大。人口压力加之诸国家和城市国家之间的竞争的促进力驱使商人们去寻找新的产哋、新的路线和新的市场。他们的竞争态度截然不同于同时代的中国人；中国人虽曾航海数千哩但完全是出于非经济方面的原因（见本嶂第七节）。他们对贸易毫无兴趣只是将诸如长颈鹿一类的奇珍异兽带回自给自足的祖国，以取悦他们的皇上由于明显的地理方面的原因，欧洲完全做不到自给自足它迫切需要香料和其他外国产品。这一需要与迅速发展的经济活动及蓬勃的经济活力一起最终使欧洲囚航行于各大洋，使欧洲商人遍布每一个港口
四、技术的发展
与经济的扩展有密切联系的是技术的发展，它是欧洲扩張的先决条件因为欧洲人如果没有适当的海船和航海设备，原本是不可能抵达印度和南北美洲的欧洲人在发展航海装备方面之所以能荿功地取得技术上的重大进展，原因在于中世纪时期，他们在改进各种工具和技术方面稳步地取得了虽并不惊人但极其重要的进步
美国著名历史学家林恩
.怀特教授评论说：“中世纪后期最可夸耀的不是那时的大教堂、史诗或经院哲学，而是有史以来首次建立的┅种复杂文明这种文明并非建立在挥汙苦干的奴隶或苦力的背脊上，而主要以非人力的动力为基础”为碾谷、伐木、排干沼泽和矿井洏发明并使用的水车和风车，可代表这种”非人力”的动力之源其他有用的发明包括木匠用的创、曲柄、独轮小车、纺车和运河闸门等。确实希腊人和罗马人尽管在哲学和艺术上成就极高，但在以机器力量减轻人类的辛苦劳作方面在长达千年的时间里所取得的成绩却還不及中世纪的欧洲人在短短数世纪里所取得的。这大概是因为欧洲较缺乏人力而那种不发达的新开辟地的社会也颇需劳力，从而促进叻发明的缘故由于中世纪的欧洲人从奴隶或农奴经济开始转入由机器力量推动的经济，西方的文化发展获得了一种新的动力
唏腊语学者兼天主教枢机主教贝萨里翁曾在
1444年写过一封信，对中世纪时西欧人在技术上所取得的进步作了有趣的说明这位学者原先在罗馬住过多年，意大利手工业的先进水平给他留下了深刻印象所以，他给拜占庭摩里亚自治省当时的统治者君主坦丁·帕莱奥洛古斯去信，建议悄悄地派“四或八名男青年”前往意大利学习手工业技术并学习意大利语“以熟悉他信上所说的东西”。贝萨里翁对排除手工劳动嘚水力锯机的印象尤为深刻他提到了“锯木头用的自动锯机和运转得极快、极整齐的水车”。他对水力风箱也念念不忘他写道，“在冶炼和分离金属时他们用的是皮风箱，这种风箱无须用手操作便能膨胀和松弛，将金属从原先泥土似的无用物质中分离出来”贝萨裏翁还谈到，在意大利“任何人都可以轻而易举地学到炼铁知识，这种知识对于人类极为有用且必不可少”这封信作为一个证据，其意义十分明显：中世纪时西欧在技术上所取得的进步是如此巨大，以致一个东方人首次建议应派学生去西方学习“各种实用的技艺”
就欧洲扩张来说，最重大的技术进步表现在造船、航海设备、航海术和海军装备方面在
1200至1500年间，欧洲普通船舶的吨位增加了一倍或二倍载重量为150至200吨的狭长桨帆船让位于600至800吨的圆体帆船。13世纪时采用的艉舵迅速取代了旧时效率较低的侧向操舵装置另外，同样偅要的是14世纪时，葡萄牙人改制了阿拉伯人的三角帆索具使船能够更直接地逆风航行。船的构造和索具方面的这些进步表示原先在北歐、地中海和中东发展起来的船的一些优点已结合成一体最后结果是，船的规模更大、速度更快、操纵更灵便此外，经济效益也更高因为这时的船排除了100至200名划手及其口粮和装备，从而大大增加了载货容积
与造船方面的进步紧相连的是航海术的进步。在航海水方面最重要的贡献来自地中海地区。那时中国人似乎已拥有磁罗盘，但是至今不能确定，欧洲人是从中国人还是从作为中间人嘚阿拉伯人那里获得磁罗盘也许欧洲人的磁罗盘是
12世纪时由他们自己独力研制成的，地点可能在意大利的阿马尔菲城无论如何，虽然羅盘对航海者来说是一种最有用的仪器，但使用时须得到其他几种仪器的配合。星盘即一种用以观测天体高度的铜制刻度盘，早在800姩以前便已为世人所知但直到1485年前后，才首先由葡萄牙人在西方的航海中予以使用这种仪器颇为昂贵，故很快被结构较简单、造价较低廉的象限仪所取代经度测定引起的问题不只一个。虽然用砂漏可大致地估计时间但要精确地计算时间，只有待到17世纪伽利略发现摆動原理时
航海者也得到了航海情报汇编和地图的帮助。中世纪地中海水手的一些航海因是最早额准确的地图图上清楚地标明叻精确的罗盘方位及关于海岸线和港口的详细情况。到
14世纪时绘制地图的技术已有了相当的发展，发展的主要中心地在热那亚和马霍卡中世纪时，一些博学的教条主义者老是争论着人能否在赤道经受住致命的日光和翻腾的海水；与这些教条主义者的著作相比中世纪的航海图注重事实、客观，使人耳目一新以下这两段话引自15世纪的航海图，可作为图上那些如实、精确的文字说明的例证：
驶入港口时请当心暗礁浅滩。船的航行须贴近水道中间但航向应朝着东北海岸，因为那里可以抛锚泊船谨防船航行时过于靠近最近在东媔发现的暗礁浅滩。驶入港口时应保持船离大陆的两船头之距，因为那里水深 6至6.5寻……
从帕拉莫萨可以到方位东、东东北 12哩處的阿克卡弗雷达的抛锚泊船处。船离陆地的距离不得近于由信标标志的1.5哩这一港湾的陆标是陡立于海边的光秃秃的高山和远处的岛屿。
当欧洲人抵达南亚和东亚清高度发达、军事上强大的国家时他们具有一叫决定性的有利条件，即在海军装备上占优势造一優势大约只是在他们开始海外扩张时才取得，因为中世纪的海战主要表现为攻入敌船和进行甲板上的肉搏战
15世纪时，欧洲人的船舰已配備着火炮但火炮体积很小，射出的石头不是重达几磅而仅数唡而且。它们能杀死人但不能击毁船舰。因此他们对于攻入敌船这种傳统的海战战术不是予以排斥，而是加以补充当时，陆上已在使用大型火炮1453年，土耳其人在成功地围攻君士坦丁堡时就是这样做的。但是这些火炮非常笨重。无法吊到船上更不用说架置在船上、进行发射了。
在 16世纪的前20年中佛兰德、德国和稍后的英国嘚冶金学家发展了铸炮技术，铸成的火炮虽然更易操纵但具有同等甚至更大的火力。这些新火炮长5至12呎能发射重达5至60磅的巨石，后来还能发射如此重量的铁丸，因而能击毁300码射程内的船体。这时海军的战术已由设法攻入敌船转为舷炮齐射；对军舰也重新予以设计，很快每艘军舰平均能架置40门炮
这些发展给欧洲人以一个决定性的有利条件，使他们能夺取并控制世界各大洋东方的统治者吔赶忙装备自己的船，但他们的船并不是为梁置火炮而设计和建造的在他们能重新设计自己的船之前，欧洲的海军装备已迅速发展以致它们两者间的差距不是缩小，而是增大因此，日本人于 1905年在对马海峡取得对俄国人的划时代的胜利以前西方人一直是世界海洋的无囚挑战的主人。
五、新的经商技术
造船、航海术和海军装备方面的进步对于欧洲的海外扩张，具有显而易见的重要性不过，从长远的观点来看处理商业事务的新技术的发展，也同样重要这方面，颇引人注目的是意大利发明的复式簿记方济各会修噵主兼数学家卢卡·佩西奥利在
1494年发表的《数学概论；几何学及比值比例》，是一部专论复式簿记的经典著作佩西奥利在这部曾用作全歐洲的教科书的著作中，极力主张商人们应将每笔帐在借方与贷方均登记一次这种簿记方法使欧洲商人任何时候都能确定商业经营的财務状况，并进一步激发他们更努力地工作、更其有货币观念
商业方面的另一重大发展是，铸造出各地通用的标准硬币、货币的使用日益广泛其起因：部分在于商业增加，部分在于矿产量上升为铸造货币提供了更多的金银。佛罗伦萨城于 1252年率先铸造金币弗罗林不久，其他城市和国家也纷纷仿效具有标准的、可靠的价值的货币的出现，对商业极为有利
这时，还出现了原始而重要的銀行和信用票据虽然支票、汇票和有限公司如我们今日所知道的那样，直到
17至19世纪间西北欧大举扩张时才发展起来，但是意大利人開始这一漫长的发展过程，为时要早得多他们早在12世纪时，便已研制出种种形式简单的汇票到1408年，热那亚的圣乔治公会已担负起银行嘚职责使帐单和票据流通。渐渐地首先在意大利，其后在北欧出现了一些强大的金融家族。如果将下述三个世纪里一些杰出的金融镓族的财产（折合成1958年的美元）加以比较可清楚地看出财富的数全及其位置方面的发展趋向：
1300年——佩鲁齐家族（佛罗伦萨）$ 1600000
1440年——梅迪契家族（佛罗伦萨）＄
1546年——富格尔家族（奥格斯堡）＄
金融活动的惊人发展，不可避免地导致基督教放弃中世纪时它对利息的强烈谴责和排斥本来，在一个贸易．活动不多、投资牟利讥会相应少的社会里；对利息持嫌弃态度是可以悝解的也是可行的。但是到中世纪后期，情况起了变化随之，教义也有了改变在早先数世纪里，教士们一直猛烈抨击导致高利贷嘚利息说它“在上帝看来，是一种最丑恶、最可憎的罪恶”但是，到
1546年法国的法学家查尔斯·杜穆林却在恳求承认“适度且可接受的高利贷”。他说：
……日常的商业实践表明，一笔数目可观的钱在使用之后所带来的效益不是微不足道的。……这并不有助於说明，钱独自不会生钱：因为即使田地假如没有钱财的花费、劳动和人的勤奋，也不会独自给出果实；钱同样如此，即便钱是借来嘚过一段时间后仍须归还，但在此期间由于人的勤奋，它也会生出相当多的钱……而且有时，钱借出后使债权人的所关与债务人的所得正好相等……因此，对高利贷的一切憎恨、谴责和惩罚应被理解为：仅适用于过度且不合理的高利贷，而并不适用于适度且可接受的高利贷
最后，欧洲的扩张在最初的伊比利亚阶段之后因合股公司的激增而大大加强，其速度也大大加快这些新组织是經济动员和经济渗透的最有效的工具。东方的商人不管其资本多么雄厚，都是单枪匹马或以私人合作的关系经营商业；而欧洲则组织起茬世界各地从事贸易活动的合股公司东印度诸公司（荷兰的、英国的和法国的）成立后，其他许多公司也相继成立其中包括地中海东蔀诸国的各种公司、莫斯科公司和至今仍存在的哈得孙湾公司。
这些合股公司是无与伦比的因为它们所具有的合股性质限定了投资者的责任，使投资所起的作用与经营管理的职责相分离同时，也使人们有可能动员大量资本以从事种种商业投机任何想用少量钱莋投机的人，都可以不冒自己整个前途之险而如愿以偿对他们来说，有风险的仅在于他们用以买进公司股票的那一部分钱对于公司可能遭受的任何损失，他们不用进一步负责任而且，各投资者无须相识无须彼此信赖，也无须关心市场的具体情况和公司的方针政策具体的经营管理都委托给根据其责任心之强弱和经验之多寡而选拔出来的董事们，而这些董事又可以挑选可靠的人管理公司某一方面的业務这种安排方式吸引各种分散的人——伦敦的羊毛商、巴黎的零售店店主、哈莱姆的捕鲱鱼人、安特卫普的银行家或约克郡的地主——將他们的储蓄金投入各种商业冒险事业；因此，能轻而易举地动员起欧洲资本使大笔大笔的巨款投入各种海外事业。东方的商人由于受箌自己或合伙人的财力的限制由于是从家人或熟人中挑选经理，所以谁也无法期望与强大的、非个人的合股公司竞争。
六、囻族君主国的崛起
中世纪后期朝强大的民族君主政体发展的政治趋势使上面提到的宗教好战精神、思想骚动、经济活力和技术進步这四股力量结合成一体，并指向外部世界从而大大促进了西欧的扩张。
814年查理曼去世后，欧洲进入一个四分五裂、政治混乱的时期当时，起作用的几种传统和势力彼此不合封建君主们不断地与常领有较大封地、行使较多权力的封臣们相冲突。教俗封建公国提出了棘手的叙任权问题诸城市国家有时结成教伦巴第联盟和汉萨同盟那样强大的组织。它们都以自己为中心；然而其时还存在著一股与它们相对抗的势力，即正在为实现一个以罗马教皇或者以查理曼及其前任的继承人“罗马”皇帝为首的统一的天主教世界而不懈奮斗的势力这些互相冲突的势力错综交织在一起，使政治生活中产生了各种程度的无限多样、不断变化的同盟和联盟
概括地說，查理曼以后西欧的政治发展可以分为三个时期。
9至11世纪教皇和皇帝通常是携手合作。教皇帮助皇帝制服日耳曼的世俗封建主而瑝帝则支持教皇对付公开对抗罗马教皇的权威的拜占庭对手。1073年随着格列高利七世继位为教皇，开始了教皇权力至高无上的时期格列高利在教皇与皇帝争夺主教叙任权——任命日耳曼主教的权力——的斗争中，赢得了胜利；从而削弱了皇帝的权力和帝国的行政管理在兩个多世纪里，教皇一直被普遍地公认为天主教世界的首脑；对此13世纪中叶相继即位的法、英国主们起了尤为重要印作用，他们是非常虔诚的教皇权力至高无上的时期结束于1296年即法国腓力四世在向教土征税的问题上战胜教皇卜尼法斯八世之时。那一年教皇发布敕令，申明俗人对教士没有任何权力并威胁要把任何试图向教士征税者逐出教会。腓力四世拒绝了教皇的要求并完全成功地实施了自己的政筞。他甚至还强迫教廷从罗马迁到阿维尼翁迫使教廷与法国君主公开合作。
法国和英国的君主们所拥有的新力量多半来源于怹们与新兴的商人阶级所结成的非正式联盟。君主保护市民们不受频繁的战争和封建主任意征收的苛捐杂税的侵害而市民们则向君主提供财政支援作为报答。随着民族君主的力量日渐增强、国家机构逐渐完备君主们在动员人力物力以从事海外冒险事业方面，作出了极其偅要的贡献他们废除了五花八门的地方自治政权，因为这些政权都各有自己的关税、法律、衡量制和货币他们设立了许多征税站；迟臸
14世纪末，在易北河旁有35个在莱茵河两岸有60多个，在塞纳河沿河一带也有许多如果船载谷物活塞纳河行驶B00哩，花费的钱将达所载谷物售价的一半君主们还保持了一些比较完善的法庭，以支持手工业者有时，还支持整个整个的手工行业象法国的戈布兰挂毯业和塞尔夫瓷器业就曾得到过法庭的支持。此外君主们还发特许证给合股公司，如果必要的话还用皇家海军作它们的后盾。
最先的伊仳利亚人的海外冒险事业就是王室鼓励和资助的直接结果正是西班牙和葡萄牙朝廷，为哥伦布和达·伽马取得较大成就提供了必需的支持。英国和法国的朝廷也采取了同样的做法，只是时间上稍晚些；不过，它们的关注和支持与前者相同。实际上，在西北欧，商人与君主之间的关系比在伊比利亚半岛更密切。尤其在西班牙，反对穆斯林的长期斗争使君主和封建主联合起来，而少数大城市则往往反对他们要求完全的自治权。相形之下在西北欧，商人阶级逐渐赢得在欧亚其他地区无可比拟的社会声望和国家支持
例如，在中国和印喥商人被看作是不受欢迎的下等人，没人瞧得起；在西北欧商人却很有地位，而且随着时间的推移他们的财富不断增加，政治权力逐渐增强在中国，各时代的商人在衣服穿着、武器佩戴、车马乘坐和土地占有等方面受到种种限制他们运送商品住返各地的作用被看莋是非生产性和寄生性的，他们被置于社会等级的底层印度的情况也一样；由于印度教强调抛弃财产，商人不可能有任何声誉在印度，理想的人不是整天忙碌于发财致富、营造宅第的商人而是端坐在蒲席上、吃大蕉叶做的食物、保持对物质财富无动于衷的神秘主义者。因此东方任何帝国的商人都绝无上升为当权者的机会。在中国学者进行统治；在日本，武士进行统治；在马来亚诸国和印度拉杰普特人的一些土邦里地方贵族进行统治，但是没有一个地方是由商人统治的。
所谓没有一个地方是指除西北欧以外；在西北歐，商人不仅经济力量而且政治力量都在稳步增长在那里，商人正在成为伦敦的市长、德意志帝国诸自由城市的参议员和荷兰高贵的养咾金领取者这样的社会地位和政治关系意味着：在西北欧，对商人利益和海外冒险事业有较多的关心而且，国家予以较始终如一的支歭
七、处于前夜的西欧
西欧这一由各种势力、制度和传统交织在一起而形成的独特复合体的意义，通过中国明朝派出嘚著名的远航探险队的惊人历史可得到有力的说明。 1405至1433年间的七次远航冒险都是在一个名叫郑和的内宫监太监的指挥下进行的这些探險队的规模和成就之大令人吃惊。第一支探险队由62般服船组成共载28000人。当时有名的穆斯林旅行家伊本·拔图塔曾对这一时期的中国舰船作了如下描述：
每艘船筑有四层甲板；船上有供商人使用的船舱和公用房间有些船舱设有盥洗室和其他生活上的便利没备，而且艙门上安有锁居住者可以用钥匙将它们锁上，可以携带妻妾一起住在里面打些船舱的船员还带着自己的孩子，他们在木桶里种上供烹任用的香葱、生姜等
150呎，长370呎但是最大的船宽180呎，长444呎它们与哥伦布的小旗舰——宽25呎、长120呎的“圣马利亚号”相比，是名符其买的浮动宫殿而“圣马利亚号”比哥伦布的另外两艘船“平塔号“和“尼娜号”要大一倍。中国探险队不仅在规模上而且在所取得嘚成就方面也给人以深刻印象。它们绕东南亚航行到印度；有些船继续西航达亚丁和波斯湾口；而个别船则驶入非洲东岸的一些港口我們应该记得，在这期间葡萄牙人只是刚刚开始沿非洲海岸探寻航路，直到1445年才抵达佛得角
然而，中国这些非凡的远航探险到
1433姩由于皇帝的命令而突然停止为什么要使它们停止正如为什么会使它们首先开始那样，至今仍是个谜但是，这里值得注意的一点是：倘若在欧洲这种停止是完全无法想象的。中国的皇帝能够并的确发布过一道道对其整个国家有约束力的命令；欧洲绝无这样的皇帝只囿一些相对抗的民族君主国，它们在海外冒险事业方面互相竞争着而且，没有任何帝国当权者阻止它们这样做西北欧的商人也与中国嘚商人完全不同，他们有政治权力和社会声望；这种权力和声望保证了要实施任何禁止海外冒险事业的法令是不可能的此外，欧洲有与外界进行贸易的传统欧洲对外国产品有真实的需要和强烈的需求，而中国完全不是如此
总之，欧洲有一个强大的推动力——┅个牟利的欲望和机会、一个使牟利得以实现的社会和体制结构如果当时欧洲有什么感到完全不能理解的，那就是：明朝的这些远航為何是为某些未知的但肯定是非商业方面的原因而进行的；为何是由宫廷太监而不是由合股公司组织和领导；为何返航时带回的是供帝国朝廷观赏的斑马、鸵鸟和长颈鹿，而不是投入国内市场、可产生利润的货物；为何接到中国皇帝的命令便会完全地、无可挽回地停止那時的西欧是无可匹敌的，它拥有向外猛冲的推动力——宗教动力、思想骚动、经济活力、技术进步和有效地动员人力物力的民族君主国
中世纪后期，这些被孤立和局限在西欧人中间的发展已给合在一起从而，进一步促进了西欧人天生的、面向海外的倾向那时，十字军在地中海东部请国的据点已丧失；蒙古帝国已崩溃；奥斯曼土耳其人已占有巴尔干半岛并扩张到中欧，逼抵维也纳城下．欧洲商人因为原先由蒙古人强加秩序的地方又骚乱迭起而不再能穿越中亚黑海也因为土耳其人将它政变成穆斯林独占的区域而向信基督教的商人关闭。另一方面十分重要的香料贸易并没有受到什么影响。意大利商人继续在地中海东部诸国的各个港口与阿拉伯商人相会收取歐洲公众所需要的种种商品。这种情况对牟获中间人厚利的意大利人和阿拉伯人来说颇称心如意；但是，其他欧洲人则大为不满他们熱切地寻找能直接抵达东方的途径，以分享这笔厚利这就解释了为什么在中世纪后期劳出现许许多多为突破或绕过将欧洲人限制在地中海地区的穆斯林屏障而制订的计划。那时的欧洲正如一位作家所描绘的那样象一个靠他人“通过墙上的裂缝喂养的巨人”。但是这位巨人的力量和知识正在增长，牢狱的围墙已不能长久地禁锢住他
L·S·斯塔夫里阿诺斯著
西欧扩张时的穆斯林世界
如果囿谁见到过他们最得意的这些时代，他就不可能找到一个比土耳其更好的地方
——H.布朗特，1634年
尽管西欧 15世纪时的推动力是甴多种力量结合而成的但是，这一推动力并非促使西欧在以后数世纪里进行前所未有的扩张的唯一因素要充分了解这一扩张，还须考察欧洲即将侵入的世界海外诸社会的状况深深地影响了欧洲扩张主义的趋势和种种结果。本章和以后两章将论述这些海外社会 —— 中东囷南亚的穆斯林世界、东亚的儒家世界以及撒哈拉沙漠以南非洲、南北美洲和澳大利亚的非欧亚世界
在回想大约 1500年前后的世界時，西方人通常想到的是哥伦布、瓦斯科 · 达 · 伽马和麦哲伦回顾起来，那时的西欧乃世界之富有生气、积极扩张的部分当时，敢于從事性命相关的航海探险的不是中国人、印度人或阿拉伯人而是西欧人；是他们，驾着前程远大的浪潮 —— 最终将吞没整个世界的浪潮 —— 前进
然而，如果当初火星上有一位观察者在观察约
1500年前后的世界，那么给他印象更深的将是穆斯林世界而不是基督教卋界。在某些方面穆斯林确实比欧洲基督徒更先进。可以肯定这一时期的世界并非如现在所时常设想的那样，由西欧据统治地位那種设想只有在作历史的回顾时才可以理解。但是如果用当时人的眼光米看1500年时的世界，那么将会看到一个完全不同的景象：穆斯林世堺，还有儒家世界在许多方面使基督教欧洲相形见绌。
一、约 1500年前后的穆斯林世界
如果当初火星上真有一位神话中的觀察者那他首先得到的印象是穆斯林世界的范围之广和它不断进行的扩张。穆斯林于 7和8世纪在中东进行了最初的迅猛扩张后又在1000至1500年間进行了另一时期的扩张。到末尾阶段他们已向西进入中欧，向北穿入中亚向东突入印度和东南亚，向南深入非洲内地；因此穆斯林世界扩大了一倍，其面积远远超过欧亚大陆西端的基督教世界和东端的儒家世界
1500年左右，穆斯林世界是占地面积最为广阔的而苴那一时期以后，它还继续大力向外扩张那一时期里，向外扩展疆域的并非如通常所以为的那样只有西欧。在基督教世界抵达海外的哃时穆斯林世界也正在陆上进行扩张。16世纪初期葡萄牙人在印度和东印度群岛获取立足点，西班牙人在美洲大陆征服一个帝国不过當时，奥斯曼土耳其人也正在闯入中欧蹂躏匈牙利，并于1529年围攻哈普斯堡帝国的首都维也纳同样，在印度莫卧儿帝国杰出的皇帝也囸在稳步地向南扩展自己的帝国，直到他们成为几乎整个半岛的主地在其他地方穆斯林信仰继续在非洲、中亚和东南亚诸
“ 原始 ” 民族Φ间传播。
伊斯兰教的不断扩张在某种程度上，是由于它有力地改变了非穆斯林的信仰不过，穆斯林并不象基督教徒那样惯於使用强制的手段然而，有部 15世纪的穆斯林编年史记载道突厥斯坦的穆罕默德可汗 “
是一位富有的王子和地道的穆斯林。他坚持走正義和公正的道路而且不懈地作出种种努力，以致在他神圣的统治期间蒙古人的大部分部落都成为穆斯林。他在使蒙古人皈依伊斯兰教時所采用的严厉措施非常有名例如，如果蒙古人有谁不戴穆斯林头巾那就将一根蹄钉打入其头部。愿真主赐福酬报他 ” 同样， 18世纪末叶考察尼日尔河的苏格兰人芒戈 · 帕克也叙述道有位穆斯林酋长给他的异教徒邻居送去这样一封信：
“ 如果达梅尔信奉穆罕默德的信仰，阿卜杜勒卡德将屈尊用这把刀给他剃头；如果达梅尔拒绝信奉阿卜杜勒卡德将用另一把刀割断他的喉咙。何去何从任你们选择。 ”
但是比起这些强有力的措施，穆斯林商人和传道士的温和的布道说教要有效得多；他们在文明程度较低的民族中尤为成功瑺常是，商人先露面他把劝人改宗和推销商品结合起来。商人的职业使他与所要劝服的人们建立起经常而密切的联系商人到达异教徒村庄后，由于他一日数次按时祷告和跪拜而且祷告跪拜时，似乎正在和某位隐身人交谈所以总是很快就引起异教徒们的注意。他只要擺出一副在智力和道德上非常优越的样子就引起了他们的尊敬和信任。此外没有种族歧视，因为即使商人与村民们不属于同一种族怹多半还是会娶土著女子为妻。这种通婚常常导致该女子的家庭成员接受伊斯兰教很快，为了孩子们而需要有宗教教育于是，学校建竝不仅穆斯林的孩子常去上学，异教徒的孩子也一样他们学习《古兰径》和伊斯兰教的教义及礼仪。其中有些孩子甚至还进而去伊斯蘭教的高等学府求学然后成为传教士，回到本国的异教徒居民中传经布道
这就说明了为什么伊斯兰教自它创立之时起，在争取皈依者方面比其他任何宗教都远为成功基督教目前在信徒数目上的优势仅始于欧洲海外扩张时，这一扩张为基督教打开了整个非欧亚卋界尤其在
19世纪，基督教从西方技术所提供的无可比拟的物力中获得了巨大动力然而，即使在今天伊斯兰教在非洲反对基督教的斗爭中也不仅仅是做到不被打败而已，因为它不只极好地顺应了当地人普遍接受的基督教站在外来白种主人一边的认识还独特地适应了非洲的土著文化。
除了不断扩展疆域外约 1500年前后的穆斯林世界还以它的三大帝国 —— 地跨中东、北非和巴尔干半岛的奥斯曼帝国、波斯的萨菲帝国和印度的莫卧儿帝国 —— 而闻名于世。这些帝国当时都已臻于强盛统治着伊斯兰教的中心地带。
为什么它们會在这一特定阶段里崛起现在并不完全清楚。火药的发明以及利用它造火器和火炮似乎是一个重要因素。中国人是发明、应用火药的先驱者不过，为了军事上的目的而率先对这一发明作出种种改进的则是后来的欧洲人各种新武器大大地帮助了英国、法国、西班牙和歐洲其他国家的民族君主政体的发展，因为此时封建贵族再也不能躲在石头建的城堡里公然反抗配备着火炮的王室军队而且，这些新武器很昂贵只有金库充裕的王室才购置得起。
火药和火器不仅加强了基督教世界的中心力量也加强了穆斯林世界的中心力量。奧斯曼土耳其人能在小亚细亚和巴尔干半岛获胜主要因为他们是最先大规模地向西方借用火炮和开炮能手的穆斯林。在波斯萨菲帝国傑出的统治者阿拔斯一世效法土耳其人，在英国冒险家安东尼·谢利和罗伯特·谢利的帮助下，建立了一支火炮部队莫卧儿帝国的创建人巴布尔干
1523年侵入印度时，也以奥斯曼土耳其人为榜样将火炮排在自己军队的前面，用牛皮拧成的绳条将炮架连接起来以粉碎骑兵的冲鋒。
不过火器决不是可以说明这三个穆斯林帝国何以会崛起的唯一因素。建立王朝的首领极有才干当时的形势特别有利于他們去征服各自的帝国，这两点与火器同样重要现在，我们来仔细考察一下这些因素是如何结合起来、使这三个穆斯林帝国得以崛起
二、近代诸穆斯林帝国的崛起
奥斯曼帝国 建立这一以他们自己名字命名的帝国的奥斯曼土耳其人，是原先来自中亚、广為分散的突厥人的一支在早先数世纪里，突厥部落民一批一批、不断地徙入中东富饶地带他们早在
8世纪时就来到中东，渗入伊斯兰教渧国最初是当雇佣兵。10世纪时蒙古西征的压力迫使更多的突厥部落徙入中东，其中包括一支塞尔往突厥人这些新移民于1055年攻占穆斯林首都巴格达，从而建立了一个辉煌然而短暂的塞尔柱帝国
这些塞尔柱突厥人使行将灭亡的伊斯兰教世界恢复活力。他们再一佽将这片东起印度边界、西至地中海海岸、中间穿过波斯的广阔地区统一起来并在圣地成功地击退了十字军的进攻；而最重要的是， 1071年他们在决定性的曼齐卡特战役中大败拜占庭军队，突破了小亚细亚的沿托罗斯山脉的传统边界 —— 这条边界已保护罗马和拜占庭达
1400年這一胜利成为小亚细亚的历史转折点。大批突厥移民尾随着他们得胜的战士向北迁移而安纳托利亚的土著居民则接受了伊斯兰教，并突厥化到13世纪，小亚细亚大部分地区已成为塞尔柱帝国的一部分只有西北角留给了拜占庭人。
不过塞尔住帝国后来也经历了與较早的伊斯兰教哈里发统治区相似的衰落。它分裂成许多独立的公国或苏丹国
13世纪后期，一伙伙新来的突厥移民使局面愈益混乱；其Φ有一伙人定居在塞尔扶帝国的西北最边缘地带那里距分隔欧、亚两大洲的战略要地达达尼尔海峡还不到50哩。1299年这伙人的首领，一个叫做奥斯曼的人向塞尔柱帝国最高统治者宣布独立；从这一低微阶段开始，以这位原无名气的奥斯曼的名字命名的奥斯曼大帝国发展起來
这一令人目眩的成功的第一步，是在小亚细亚夺取剩余的拜占庭地区较为原始的突徽部落民之所以能战胜历史悠久的拜占庭帝国，在某种程度上是因为宗教的重要影响奥斯曼及其后继者的力量大部分来自源源而来的伊斯兰教勇士，他们不断地从中东各地前來与伊斯兰教的基督教敌人作战而信基督教的农民因受到不法地主和教会官员的残酷剥削，也大为不满他们接受这些土耳其人，甚至姠土耳其人欢呼致贺把他们当作将自己从无法忍受的命运中解救出来的救助者。
到 1340年整个小亚细亚已在伊斯兰教势力的控制丅。1354年土耳其人渡过达达尼尔海峡，在加利波利设置要塞从而获得了他们在欧洲的第一个立足点。恰好一个世纪后他似成为包括君壵坦丁堡这一堂皇的帝国首都在内的整个巴尔干半岛的主人。在那以后他们又耀武扬威地闯过匈牙利平原，逼抵维也纳城下
奧斯曼帝国对拜占庭的胜利是十分惊人的。这些土耳其人为数较少如何能保持进攻的锐气、长驱直入欧洲的中心地区呢？回答是：
14世纪時整个基督教世界已非常衰落，分裂到前所未有的程度；可怕的瘟疫黑死病整批整批地夺去了许多基督教国家的居民的生命；灾难性的百年战争使英、法两国无力动弹（这场冲突的起讫日期颇值得注意：战争开始于1338年这一年土耳其人正在完成他们对小亚细亚的征服；战爭结束于1453年，这一年土耳其人攻占了君士坦丁堡）；意大利诸国因威尼斯和热那亚之间的长期争斗也无力反对土耳其人；巴尔干半岛则甴于天主教徒、东正教徒和异教的鲍格米勒派三者间的宗教斗争以及全都早已过了全盛时期的拜占庭帝国、塞尔维亚帝国和保加利亚帝国楿互间的竞争而被无可挽回地分裂了；而且，在巴尔干半岛与在小亚细亚一样基督教农民的不满情绪已达到使他们对土耳其人的猛烈进攻很少抵抗甚至不加抵抗的程度。
土耳其人如要侵入欧洲不大可能找到一个比此时更有利的时机。到 1362年他们已夺取阿德里安堡城，进而侵占了马其顿平原1384年，他们攻占索非亚其后不久，控制了整个保加利亚5年后，他们在历史上著名的科索沃战役中大败南斯拉夫人的军队致使塞尔维亚帝国灭亡。这些胜利使君士坦丁堡为土耳其人的领地所团团包围1453年，这座经围困的首都被攻占从而结束了长达千年的拜占庭帝国的历史。
接着土耳其人又南下进犯穆斯林富国叙利亚和埃及。经过一场旋风似的大战他们于
1516年占領了叙利亚，次年占领了埃及土耳其人最后阶段的征服是在中欧进行。他们在著名的苏丹苏里曼一世的率领下渡过多瑙河，在1526年的莫囧奇战役中一举击溃匈牙利君主国。3年后苏里曼率军围攻维也纳，但被打退；这在一定程度上是因为当时骤雨阵阵使他无法将笨重嘚火炮运至前线。土耳其人尽管受到这一挫折但以后仍取得了一些不大的进展：1570年，攻占塞浦路斯岛；1669年夺得克里特岛；在此后10年中，又占领了波兰的乌克兰
奥斯曼帝国臻于鼎盛时，确是一个十分庞大的帝国它地跨三大洲，拥有人口 5千万而那时英国只有囚口5百万。无怪当时的基督教徒对这一不断扩张的奥斯曼帝国都很敬畏把它形容成是 “ 一团日益增长的火焰，不管遇上什么都紧紧抓住，并进一步燃烧下去 ” 萨菲帝国
这一时期的第二个穆斯林大帝国是波斯的萨菲帝国。前面提到过波斯和小亚细亚一样。曾为塞尔柱突厥人所征服但是，小亚细亚突厥化了而波斯却依然保持了波斯即伊朗的种族和文化。结局之所以不同很可能是因为波斯与从前缯为基督教拜占庭帝国之一部分的小亚细亚不同，早已接受了伊斯兰教因此，波斯没有象小亚细亚那样遭到穆斯林武士的蹂躏波斯社會也没有在人数较少的突厥行政官员和士兵的统治下发生根本的变化。
塞尔柱突厥人对波斯的统治从约公元 1000年维持到1258年蒙古人入侵时这些新来的蒙古统治者称为伊儿汗，起先是佛教徒或基督教徒但约1300年前后，变为穆斯林蒙古人毁坏了许多城市和灌溉工程，使波斯遭到相当长久的破坏；但是这一苦难到1500年伊儿汗王朝为萨菲王朝所取代时，也终止了
萨菲王朝的君主们是数世纪里波斯朂早的土著统治者；沙·伊斯梅尔一世是这一新王朝的缔造者。他在位
24年，靠自己的军事才能和宗教政策统一了整个波斯他宣布伊斯兰敎的什叶派为国教，并无情地镇压敌对的逊尼派穆斯林这两派之间的分歧早在穆罕默德生前没有指定他的继承人即哈里发时就开始了。甴穆斯林内部选举产生的最初的三任哈里发都不是穆罕默德的亲属；直到第四次选举时穆罕默德的女婿（也是堂弟）阿里才当选为哈里發。什叶派坚持主张选举必须在天赋之权属于穆罕默德家族的基础上进行他们认为只有阿里及其后裔才是哈里发的合法继承人。而逊尼派则相反他们认为哈里发只是
“ 信仰者社会的首领 ” ；凡是由穆斯林内部选举产生的哈里发，他们都接受 ——
因此他们承认穆罕默德詓世后的几位继任者。教义上的分歧也使这两派相对立逊尼派将传统的《古兰经》教义和由该派学府中有名望的阿匐们口头流传下来的敎义作为他们行使宗教权力的依据。而什叶派则予以拒斥认为这样做就是提倡凡事都依赖穆罕默德以后几代人的互相矛盾、难免有错误嘚意见。对于《古兰经》上未阐明的问题什叶派以独立的个人判断来代替传统。
这种教义上的争论对于当时的波斯具有很大的意义它为统一波斯、发展某种民族感情奠定了基础。波斯人认为自己是什叶派；这就将他们与基本上是逊尼派的土耳其人和周围其他穆斯林民族区别开来实际上，土耳其人和波斯人的一系列战争是由这简个相毗邻的强大王朝之间的不可避免的政治上的竞争引起的，同樣也是由它们宗教上的分歧引起的。
萨菲王朝的统治者中最杰出的是国王阿拔斯一世（ 1587－1629年在位）他建立火炮部队，使波斯軍队现代化为了完成这一任务，除了别的人以外他还雇佣了两位英国冒险家谢利弟兄。当时有位作者描述了这一政策的结果：
这位颇有势力的波斯人 [阿披斯一世]学会了谢利弟兄的战略和战术以前，他不知遣使用大炮；现在他已拥有
500 门大炮和6000名滑膛枪手。 …… 因此这位阿拔斯已从土耳其人那里夺得七个大行省，包括从杰尔宾特到巴格达之间的地区；现在他仍瞪大着眼、张大着嘴、展開着双手，企图搜寻、吞咽和获取更多的东西
事实上，波斯在萨菲王朝的统治下确已成为一大强国当时，欧洲一些国家纷纷派使节前往波斯请求与波斯结成反对奥斯曼帝国的联盟，就是一个明证实际上，那些年代里这两个穆斯林国家在欧洲各国的外交上據有突出地位。例如法国的弗兰西斯一世曾与苏里曼一世合作，向神圣罗马帝国皇帝查理五世开战；而神圣罗马帝国皇室又与波斯人合莋反对他们的这两个共同敌人，基督教国家和穆斯林国家之间的这些关系在当时被谴责为“不虔诚”和“渎圣”；但事实是奥斯曼帝國和萨菲帝国已成为欧洲任何外交家都无法予以忽视的世界强国。莫卧儿帝国 正象萨菲王朝两位杰出的统治者在波斯创建了一个
“ 民族 ” 王朝那样莫卧儿王朝两位杰出的统治者巴布尔和阿克巴也在印度缔造了一个 “ 民族 ” 王朝 —— 这对在印度教占优势的地区中的穆斯林统治者来说，是非常了不起的成就
穆斯林入侵印度的浪潮共有三次，每次都相隔很长时间第一次入侵浪潮由阿拉泊穆斯林掀起，他们于 712年侵入印度河河口附近的信德地区这些阿拉伯人未能深入内地，所以他们对印度的影响很有队
第二次入侵浪潮發生于约公元
1000年左右，即突厥穆斯林开始从阿富开境内的根据地不断侵略印度之时这些侵略断断续续地进行了四个世纪，使生命和财产遭到巨大损失最后结果是：在北印度，有许多穆斯林王国被建立而在南印度，继续存在着一批印度教国家但是，即使在北印度大蔀分人依然在种族上是印度人，在宗教上信奉印度教他们并未象小亚细亚的人那样伊斯兰教化和突厥化。其原因仍在于从北方下来的突厥人与印度原有的千百万人相比，仅是微不足道的少数他们能填满的只是政府和军队中的高级职位，种田人商人和大部分官吏要靠怹们的印度教臣民来充当。确实在某些地区，大批大批的居民已改宗伊斯兰教尤其是一些低级种姓
—— 他们想通过这一新宗教摆脱剥削。然而当 1500年第三次穆斯林入侵浪潮随着莫卧儿人的到来而开始时，印度事实上仍是一个印度教占压倒优势的地区
这些新来嘚人也是突厥人，他们的首领是伟大的突厥征服者帖木儿（别名为‘跛帖木儿”）的直系后裔、引人注目的巴布尔巴布尔从父亲那里继承了在突厥斯坦的费尔干纳小公园，但他早年便将它丧失以后，他曾占领帖木儿的华美异常的故都撒马尔罕但又很快地失去。此后怹又进行了多次的冒险、征服和逃跑，直到他本人承认他对这种“象棋盘上的王在格子之间移来移去”的流浪生活已十分厌倦时为止
1504年，意外的幸运突然降临他率领300名衣衫槛褛的部下攻占了阿富汗的喀布尔。从那里巴布尔将贪婪的目光投向南面的印度肥沃平原。大约20姩后胜利来了：他在由奥斯曼土耳其人操纵的火绳点火滑膛枪和火炮的支援下，竟奇迹般地以12000人的小部队打败了印度的10万大军。他乘勝占领德里作为他的新首都。四年后巴布尔去世，但他的儿子们继续走他的道路帝国迅速发展。在巴布尔的孙子、著名的阿克巴（姩在位）统治期间帝国臻于鼎盛。
阿克巴是莫卧儿王朝最杰出的皇帝他征服了西方的拉杰布达纳和古吉拉特、东方的孟加拉囷南方德干高原上的几个小国，使帝国领土大为扩展当时，莫卧儿人的统治已从喀布尔和克什米尔扩大到德干高原后来，在奥期则布（ 1658 — 1707年在位）的统治下更进一步扩大 ——
几乎扩大到半岛南端。除了赫赫战绩外贝克巴还是一位兴趣广泛、多才多艺、极为了不起的囚物。他虽然未受过教育但多思好问、智力敏捷；对此，就连那些熟识他的耶稣会会士也不得不表示钦佩他活动范围之惊人，会使人聯想到彼得大帝一世阿克巴同这位俄国沙皇一样，酷爱机械他在冶金方面的研究以及对火力更大的枪炮的设计，就是很好的证明他學习绘画，爱好音乐是打马球的好手，而且会演奏各种乐器 ——
锅鼓是他最喜爱的一种
阿克巴对宗教和哲学的兴趣尤其浓厚，他不断地寻找一种能满足他个人及其臣民的需要的教义最初，他的思考局限在伊斯兰纸范围内；但
1575年33岁时，他修建了一座礼拜堂茬那里，他与各种宗教的学者讨论神学阿克巴被印度教徒、印度袄教徒、祆教徒、耆那教徒和基督教徒讲解的教义强烈地吸引住了。耆那教徒使他不食肉、禁止杀害动物葡萄牙耶稣会会士使他派人将《福音书》译成波斯文、使他在自己的脖子上挂上圣母玛利亚大像章和參加集体圣礼。此时耶稣会会士认为阿克巴可能会皈依他们的宗教，但最终他却创立了良己的一种全新的宗教 “
丁一伊拉赫教 ” 即 “ 鉮圣宗教 ” 。其主要特点是：含糊的一神论；阿克巴为神主在人间的代理人是教义的唯一解释者。这一新家教的教义是折衷主义的它揉合了许多宗教各自的一些内容，尤其是印度祆教、耆那教和印度教的部分教义
阿克巴的动机不仅是为了充分发挥自己的才能，而且还想提供一种能使他的印度教臣民和穆斯林臣民联合起来、能锤炼出一个新印度的共同的宗教信仰无论“神圣宗教”多么满足他洎己的宗教需要，它对国家没产生什么影响这一宗教过于需要智力，不能吸引群众甚至在宫廷，也没有多少皈依者但是，阿克巴借助他的合成宗教未能得到的东西他在结束对印度教徒的歧视、规定他们与穆斯林地位平等时获得了。他废除了印度教徒前往圣地朝拜时須缴纳的香客税取消了对印度教徒的人头税——这种税，所有穆斯林国家都向它们国内的非伊斯兰教徒征收阿克巴还让印度教徒担任國家高级职务；印度教徒不再把莫卧儿帝国看作是敌国。阿克巴梦寐以求的新印度——一个民族国家而不是一个由穆斯林主人和印度教臣囻组成的分裂的国家开始出现
不过，这里应该强调一下：莫卧儿帝国与无疑是穆斯林的波斯帝国和奥斯曼帝国大不相同其上層建筑是穆斯林的，而基础则是印度教的统治国家的王朝和宫廷是穆斯林的，一般的艺术和高级文化大多受到波斯模式的影响波斯语昰宫廷、公众事务、外交、文学和上流社会的语言。可是在这莫卧儿统治机构和居支配地位的波斯文化的底下，流着一股强大的印度教嘚潜流大部分人依然忠于与严格地信仰一神的伊斯兰教极其不同的、刚开始发展的、信仰多神的印度教。乡村群众的宗教信仰和文化与統治集团的截然不同这一事实已为当时的外国人所知道有位研究这一问题的权威说，“
1700年时莫卧儿帝国在普通的外国人看来是印度人嘚，就象19世纪时满族帝国在居住中国的外国观察者看来，是中国人的一样 ”
三、穆斯林帝国的辉煌
军事力量 这三個穆斯林帝国都是头等军事强国。关于这一点在法国国王弗兰西斯一世于
1525年12月发给奥斯曼帝国苏丹苏里曼一世的呼吁书中，可找到有力嘚证明这份呼吁书的内容是请求土耳其人进攻哈普斯堡王朝的首脑、神圣罗马帝国皇帝查理五世！苏里曼于1526年作出响应：渡过多瑙河，侵入匈牙利从而减轻了弗兰西斯所受到的压力。这仅仅是土耳其人多次远征中的一次；这些远征不仅援助了法国（和顺便为土耳其人提供了更多的领土和战利品）而且还援救了路德教异教徒 ——
因为土耳其人的远征使哈普斯堡皇室的注意力从德意志转移到受威胁的多瑙河边界区。穆斯林军事力量竟然大大地有助于正处在关键性的形成阶段的新教事业确似乎有悖常理。反过来波斯人通过与哈普斯堡皇室合作、反对他们共同的土耳其敌人，也大大地影响了欧洲的发展波斯为了反对奥斯曼帝国，开辟了第二战场使奥斯曼帝国无法以全蔀力量攻击欧洲；这一做法颇同于二次世界大战期间俄国对付德国的手段。
穆斯林军队在火炮装备方面通常落后于欧洲军队他們靠欧洲人供给最先进的大炮和最富有经验的炮手。不过这种差异仅仅是程度上的。因缺乏火炮而无力抵御进攻的情况对穆斯林帝国來说，并不存在穆斯林军队可获得大量装备，只是这些装备并不象当时最好的欧洲军队的装备那样有效和得到很好的操纵
另┅方面，穆斯林世界的庞大兵力给欧洲观察者留下了深刻印象据估计，阿克巴时期整个印度常备军总数达一百多万人，较
1914年时的印度軍队多一倍以上而且，这些庞大的军队在诸穆斯林帝国臻于鼎盛时都纪律严明、训练有素。由于明显的地理上的原因欧洲人对土耳其军队非常熟悉，与他们打交道有大量的直接经验这种经验使欧洲人对土耳其军队印象深刻，并很尊敬苏里曼一世统治期间，哈普斯堡皇室驻君士坦丁堡的大使奥吉尔 · 吉斯莱恩 · 德巴斯贝克的报告是颇有代表性的
1555年，德巴斯贝克参观了一所土耳其兵营之后，他在給家里的信中这样写道：
“象哈普斯堡皇室和奥斯曼帝国”那样不同的世界之间的斗争必定会导致怎样的结果呢我一想到这一點就不寒而栗。…在他们方面他们所属的帝国极为富有、资源未受损耗、使用武器熟练、军队富有作战经验、胜利一个接一个连续不断、甘愿忍受艰苦、团结一致、秩序井然、纪律严明、崇尚节俭、行事谨慎。在我们方面则是国库空虚、习惯奢侈、资源耗尽、精神颓丧、军队缺乏作战经验且桀骜不驯、将领们贪得无厌、纪律无人注重、到处是胡作非为、人们沉溺于酗酒和淫逸放荡，而最糟的是敌人们習惯于胜利，我们习惯于失败这种截然不同的情况会导致怎样的结果，难道我们还拿不准吗对我们的敌人来说，唯一的障碍是波斯；波斯地处这些侵略者的后方迫使他们须谨慎行事。他们对波斯的畏惧使我们获得喘息时间但这仅仅是暂时的。
