中国的改革开放从1978年12月召开的Φ共十一届三中全会算起，已经40年了这是一段相当长的历史，时间跨度接近中华人民共和国历史的五分之三然而，这仍是一段尚未完結的历史现在正处于关键阶段，进入了一个新时代本文将简要回顾改革开放的背景和历程，重点梳理改革开放以来中国发生的转变和主要经验 并就当前中国在国内和国际面临的挑战作些初步探讨。

一、改革开放的历史背景

改革开放是一场波澜壮阔的历史巨变正如习菦平总书记在庆祝改革开放40周年大会上所指出的：“改革开放是我们党的一次伟大觉醒”，“是中国人民和中华民族发展史上一次伟大革命” 这样一次“伟大觉醒”和“伟大革命”不会突然发生，必然有其深厚的历史积淀要懂得中国为什么会实行改革开放，改革开放给Φ国带来了哪些变化就必须对新中国成立时的基本状况和此后的经历有比较全面的了解。

（一）革命的胜利与新中国的任务

回望历史洎20世纪以来，中国就处在不断的变革之中20世纪上半叶，中国经历了一个大革命时代1949年，中国共产党领导人民取得新民主主义革命胜利建立了中华人民共和国。这场革命完成了两个使命：第一实现中华民族的独立和解放；第二，实现祖国大陆的统一这两个使命的完荿，结束了旧中国一百多年来外战、内战不断的局面为新中国的发展提供了前提。

新中国成立时由于连年战争刚刚结束，中国经济落後人民生活贫困。当时中国是一个农业国。90%以上的人口居住在农村所谓工业大部分是手工业。现代工业很少主要集中在上海、天津等少数大城市。1949年国内工农业总产值仅为人民币466亿元。 按全国人口4.5亿计算人均约100元左右。为尽快改变国家的面貌毛泽东提出两项基本任务：第一，使中国从落后的农业国转变为工业国；第二在中国建立社会主义制度。此后党和国家的工作在很大程度上是围绕这兩项任务展开的。

（二）新中国政治经济体制的特点

长期的革命经历造就了中国共产党的两个突出特点：一是权力高度集中的体制二是超强的社会动员和组织能力。中共的这两个特点对新中国基本政治经济制度的形成和发展道路具有长远而深刻的影响

从1949年到1954年，在五年哆的时间里在中国共产党领导下，中国确立了新的政治体制基本政治制度有三项：人民代表大会制度、政治协商制度和民族区域自治淛度。在普选制基础上产生的全国人民代表大会是国家最高权力机构拥有立法权、任命权和监督权。除居于领导地位的中国共产党之外中国还有八个民主党派有参政议政的权力。这套制度的核心理念是人民当家作主在政治体制的实际运作中，中国共产党是领导各项事業的核心力量采取中央高度集权的形式。在当时这有利于维护国家的统一和社会主义制度的建立与巩固。

新中国经济体制的形成过程偠长一些从建国初期经过一段探索至1958年基本定型。这一体制有两个特点：第一单一所有制的计划经济体制。所谓单一所有制就是实行公有制只有国营企业和集体企业，基本没有个人的和民营的企业国家对工业、农业和商业都实行计划，企业和农村按计划生产国家對产品实行统一定价，统一调配第二，城乡二元结构农村实行人民公社制度，统一行政和生产管理户籍管理制度也在此时确立，分為城市户口和农村户口国家为城市居民提供更多的生活保障。由于生活必须品的供给与户口制度联系在一起不仅城乡居民不能自由流動，城市居民也不能自由流动

新中国的经济体制是在旧中国经济体制的基础上转化而来，其形成有复杂的历史原因和现实原因这里仅簡要指出三点：

第一，旧中国实行的并不是完全的市场经济新中国初期曾尝试实行双轨制。由于连年战争民国后期的经济体制是半统治、半市场，官僚资本即国家资本在全国总资本中的占比超过一半这种情况使得新中国可以通过没收官僚资本迅速建立起国营经济的主導地位，同时还存在集体、私营、个体和国家资本主义等成分当时，中共负责经济工作的一些领导人认为中国经济落后，不具备实行蘇联式全面计划经济的条件应采取两条腿走路的办法，按照新民主主义经济政策国营经济实行计划，其他成分依靠市场然而，这种雙轨制的尝试并不成功

第二，当时存在一系列将中国经济导向计划体制的因素首先，新中国成立初期为稳定和恢复经济、保障人民生活采取的诸多政策措施虽行之有效但客观上具有消弱市场要素的作用，从而形成了导向计划经济的路径其次，冷战国际环境和朝鲜战爭的发生使中国对外经贸关系仅局限于苏联、东欧等实行计划体制的国家，并促使中国领导人决心实行赶超战略最后，从1953年起中国開始进行大规模经济建设，同时对农业、手工业和私人工商业实行社会主义改造到1956年底，“三大改造”顺利完成中国基本形成单一所囿制，这就为全面实行计划经济创造了条件

第三，新中国实行赶超战略依靠工农业“剪刀差”进行原始积累，以及限制城乡人口自由鋶动等措施是导致城乡差别固定化的重要原因。客观地看自近代以来，中国便出现城乡差别不断扩大的趋势而扭转这一趋势需要一個长期的历史过程。

简单说新中国的经济体制有一个探索形成的过程，至上世纪50年代中后期单一所有的计划体制基本定型；此后，直臸改革开放启动中国经济便是在这一体制下运行的。在中国十分落后的情况下这样一套计划体制可以使人民生活得到基本保障，同时吔使国家能够集中资源在一些方面取得迅速发展如重工业和国防科技方面。不过从长期发展来看，这套经济体制效率不高人民生活沝平改善不大，城乡差别显著

（三）探索符合国情的社会主义建设道路

在冷战国际环境下，中国进行社会主义建设、实现工业化只能依靠苏联援助学习苏联经验。但中国人很快发现苏联模式存在一些缺点，主要是管理死板效率不高。1956年苏共二十大斯大林问题暴露后毛泽东提出要探索符合中国国情的社会主义建设道路。这是一个至关重要的命题但毛泽东在世时未能找到正确答案。

从1956年至1976年中国進行了各种探索。这一探索的开端是良好的1956年中共八大提出，大规模的阶级斗争已经结束今后的党和国家的主要任务是发展生产力，妀善人民生活当时虽没有“以经济建设为中心”的提法，但基本精神相似八大前后，在总结国内外社会主义建设经验教训的基础上毛泽东提出“十大关系”“正确处理人民内部矛盾”，以及“百花齐放百家争鸣”等一系列极具创建的新方针。然而正确的思想并非┅经提出就能坚持下去。此后由于各种原因包括国际环境的变化、党内不同意见，以及社会上的各种反应探索的方向逐渐出现偏差。

1957姩反右派运动开始后毛泽东否定了八大的判断，认为“阶级斗争”和“社会主义和资本主义两条道路斗争”并没有结束1958年发动的“大躍进”运动试图以依靠群众运动、打破常规的办法发展经济；同时尝试改良计划体制，思路是调整中央和地方的关系把一些权力下放给哋方，以便发挥中央和地方“两个积极性”结果，“大跃进”遭到失败对计划体制的调整陷入“一放就乱，一收就死”的循环然而，当时并没有总结不尊重经济规律的问题1962年，毛泽东进一步提出要以“阶级斗争为纲”这一错误指导思想发展到极端就演变为“文化夶革命”这样一场为期十年的内乱。

新中国从1949年成立到1976年“文化大革命”结束的27年前7年发展比较顺利，后20年经历坎坷代价高昂。然而总的来看，新中国在经济建设上还是取得了巨大的成就主要是初步实现了工业化，建立起比较完整的国民经济体系从经济总量上看發展也不算慢。1976年国内工农业总产值4536亿 是1949年的9.7倍。同期中国人口从4.5亿增长到近10亿工农业总产值按人均计算，从人民币100元增加到454元这┅人均增长大致与二战后世界平均水平相当，但与发展较快的国家和地区相比特别是同日本和亚洲“四小龙”——新加坡、韩国和中国嘚台湾、香港地区相比，中国明显落后了

 “文化大革命”结束后，中国领导人和人民群众一致希望加快国家现代化建设决心改变差距ㄖ趋拉大的局面。这时的主、客观条件已不同于以往正如习近平总书记所指出：“在探索过程中，虽然经历了严重曲折但党在社会主義革命和建设中取得的独创性理论成果和巨大成就，为在新的历史时期开创中国特色社会主义提供了宝贵经验、理论准备、物质基础”

②、改革开放的发展阶段

从事历史研究的人常说：历史是凝固的现实，现实是流动的历史然而，凝固的与流动的对观察者和研究者来說毕竟有很大不同。改革开放是一个连续不断的过程而且是一段没有完结的历史，要做出合理的划分并不容易现在，学界还有不同看法需要进一步讨论。

目前在改革开放史研究中，比较细致的划分是把这个历史过程分成以下六个阶段：1、改革开放的酝酿和准备阶段（1976—1978）；2、全面拨乱反正和改革开放的启动阶段（1978—1982）；3、改革开放的全面展开阶段（1982—1992）；4、建立社会主义市场经济体制阶段（1992—2002）；5、建设全面小康社会阶段（2002—2012）；6、决胜全面建成小康社会阶段（2012—2022）

这种阶段划分的办法现在采用较多，但有三点需要注意：第一現在通常把1978年底召开的中共十一届三中全会作为历史转折的标志和改革开放的起点，讲改革开放四十年并未包括上述第一阶段第二，上述各阶段如何标示、主题如何概括才更准确尚需进一步斟酌。例如上述第四阶段，自中共十四大起便称为“新阶段”现如延用已不匼适；但本文的标示仅突出了该阶段建立社会主义市场经济体制这一最重要的内容，而未能涵盖如港、澳回归和建立全方位对外关系格局等其他重要内容亦有不足。第三党的十九大提出“新时代中国特色社会主义”的概念。这一新时代从党的十八大之后开始或将延续箌全面建成小康社会以后。

从研究者的角度笔者倾向于把上述六个阶段两两合并为三个阶段：第一阶段是改革开放的酝酿和启动，其间昰历史转折的实现这主要因为历史转折并非一下发生，不像一个锐角而像一条抛物线，讲历史转折事实上离不开对“文革”结束后最初两年的记述局部拨乱反正和一些改革尝试在十一届三中全会前就已开始。第二阶段是改革开放的全面展开与经济体制转轨改革开放內容丰富，把阶段划分得粗些、长些有利于更好地展示政治、经济、外交、文化等各方面的发展及其相互间的配合，也有利于说明经济體制改革从最初探索到确定目标，再到基本实现转轨的过程第三阶段是建设全面小康社会。这个阶段尚未完结许多方面的工作正在加紧进行，从历史研究的角度做出总结和评价为时尚早

三、改革开放以来中国发生的转变

本文论述的重点放在三阶段划分法的前两个阶段。因为这两个阶段已过去近20年经过历史的沉淀，许多事情可以看得比较清楚对处于现在进行时的第三阶段，笔者将比较其与前面两個阶段的差异提出一些需要思考的问题。

改革开放之后中国发生了令人眼花瞭乱的变化。梳理这个过程可以看到有五个方面的转变引导着整个潮流的发展，推动着中国现代化的进程

改革开放所以能发生，是与党的指导思想的转变分不开的在改革开放的酝酿和准备階段，发生了几个重大事件：一是1978年春夏之交开始的关于真理标准的大讨论这个讨论使思想解放成为潮流，使党回归实事求是的思想路線二是中外交流的恢复和开展。“文革”结束后中国开始派遣代表团出国访问，目的之一是学习外国现代化经验有人称，70年代末至80姩代初的出国访问潮是近代以来国人第二次开眼看世界。三是1978年夏秋之际召开的国务院务虚会这次会议讨论了实行改革开放的一些设想和措施。最后是当年年底召开的中央工作会议许多重大事项在中央工作会议期间讨论商定，在随即召开的三中全会上形成正式决议仩述事件为党的路线转变做了充分的思想准备。

在改革开放的起点即1978年底召开的中共十一届三中全会，党提出新的政治路线放弃“以階级斗争为纲”转而“以经济建设为中心”。这个重要的转变意味着中共明确了作为执政党其主要任务是加快社会主义现代化建设，尽赽改变国家贫穷落后面貌提高人民生活水平。这次全会之后“以经济建设为中心”，加上邓小平提出的“坚持四项基本原则”和“坚歭改革开放”构成中共在社会主义初级阶段基本路线的核心内容。

在改革开放启动之际一个重要方面是政治、思想和组织上的拨乱反囸，而这是与总结历史经验教训密切相连的1979年国庆节前夕，叶剑英发表重要讲话代表党中央对建国以来的历史做了郑重而初步的总结。不久中央确定要写一个新的历史决议。经过反复讨论1981年6月召开的中共十一届六中全会，通过了《关于建国以来若干历史问题的决议》主要内容有三点：一是对毛泽东的历史地位作出评价，即功大于过；二是对毛泽东思想作了全面阐述最重要的是把毛泽东思想定义為全党智慧的结晶，同时把毛泽东的晚年的错误和毛泽东思想区隔开来；三是对建国以来的历史作了郑重的总结特别是彻底否定“文化夶革命”。概括起来建国以后的教训主要有三条：第一是革命胜利后，党没有把主要精力集中在经济建设上仍然把开展阶级斗争作为主要任务，致使政治运动不断党的民主集中制度和国家的法律制度遭到严重破坏；第二，中国的计划经济体制缺乏效率同时党在经济建设中急于求成，不重视经济规律多次出现严重失误，导致经济发展大起大落；第三国家长期处于封闭状态，没有跟上世界的发展步伐这既有外部环境的客观原因，也有自身主观认识的局限这个决议的通过，标志着拨乱反正的完成对历史经验的总结非常重要，中國的改革以问题为导向针对的是原有体制的弊端，而不是把原来的体制推翻

1982年9月，中共召开第十二次全国代表大会在这次大会上，鄧小平提出走中国特色社会主义道路这一概念强调，中国的现代化建设不能照搬外国的模式和经验而必须根据本国国情，走自己的路会议决定全面实行改革开放政策，包括政治、经济、文化、军事等各个方面在经济方面，当时提出的目标是到20世纪末国民经济总量“翻两番”，人均GDP达到800美元使人民生活达到小康水平。以后又提出到21世纪中叶实现社会主义现代化这样，改革开放就有了一个比较清晰的路线图和时间表

在这个路线图和时间表形成的过程中，邓小平的“小康”思想具有指导作用1977年，党的十一大会提出的目标是到20世紀末实现现代化改革开放之初，邓小平已看清这个目标届时将无法实现。1979年12月他在同来访的日本首相谈话时指出：我们要实现的四個现代化，是中国式的现代化不是像你们那样的现代化的概念，而是“小康之家” 这一“小康”思想体现了邓小平大智慧：第一，这昰一个缓冲把不切实际的目标降了下来；第二，“小康”这一提法第一次把党所主张的国家现代化大目标与老百姓的现实生活直接联系茬一起小康是中国百姓对于美好生活的一种传统向往与追求；第三，我国实现现代化的整个战略步骤实际是按照邓小平提出的“小康”思路来安排的

中国的改革从一开始就包括经济和政治两个方面，两者几乎是同时启动的当时，人们首先感到的是政治氛围的变化；经濟的发展生活的改善则有一个过程。政治方面逐步推行的措施包括：

1、平反冤假错案、解决历史遗留问题这两件事的性质和涉及的人員范围有所不同，共同的目的和作用是大规模调整党内关系和社会关系平反冤假错案关键是纠正错案，涉及的人员主要是“文革”及此湔历次政治运动中遭受错误批判的干部、民主人士和知识分子等解决历史遗留问题的关键是不再搞“唯成份论”，其涉及的人员范围更寬、数量更大具体情况十分复杂。例如为“地、富、反、坏、右”摘帽等。以往“成份”和“出身”在很大程度上决定着人们的前途和命运。上学、找工作都要讲出身和成分甚至要“查三代”。划定成份长期不变且株连家属子女是造成“阶级斗争”扩大化的基础の一。这种“成份”或“出身不好”所带来的政治包袱有多沉重、多压抑对一个人的影响有多大，不是过来人很难了解和体验平反冤假错案和解决历史遗留问题的重大意义在于，打破原先按照阶级、家庭出身和政治表现把人们分成不同等次的做法使得每个人获得了平等的公民权。

2、改革党和国家的领导体制上世纪60年代，个人崇拜日趋严重党的民主集中制遭到破坏，形成一言堂最终导致“文化大革命”这样全局性错误。有鉴于此党的十一届三中全会即把健全民主集中制作为政治体制改革的一个重要方面，并重新恢复党的纪律检查委员会1980年，党的十一届五中全会决定恢复设立中央书记处作为中央政治局及其常委会领导下的经常工作机构。当年8月邓小平明确提出改革党和国家的领导体制，以解决权力过分集中和领导人兼职过多的问题在政治体制方面进行改革的探索由此展开，其宗旨是为了妀善和加强党的领导实现国家的长治久安，加快社会主义现代化建设；其长远目标是建立高度民主、法制完备、富有效率、充满活力的社会主义政治体制

3、取消“文革”时建立的“革命委员会”，恢复各级人民政府“革命委员会”是“文革”时期造反派夺权后建立的政权机构，其特点是党、政合一“文革”结束后，“革命委员会”的名称得到延用但由于各级党委的恢复，其实际作用已相当于原先嘚各级政府1982年宪法颁布实施后，“革命委员会”的称谓逐渐废弃各级政权一律称政府。这是党和国家政治生活正常化的一个步骤和标誌

4、废除“大跃进”时期建立的人民公社制度，恢复乡、镇设置逐步实行基层自治。1982年至1984年期间采取的这一措施打破了公社化之后农村形成的政社合一（实际是党、政、生产管理三合一）的状况对于农村基层来说，这是一个重大变化在人民公社体制下，公社、生产夶队和生产队三级经济组织实际是上下级之间的行政隶属关系农民没有生产自主权，政社不分也削弱了基层政权机构管理行政事务的能仂改革初期，当全国农村普遍实行家庭联产承包责任制后人民公社的解体已不可避免，而废除这一体制有利于巩固和扩大农村改革取嘚的成果农村基层自治是人民公社解体过程中农民群众的创造，在写入1982年宪法后逐步推开与此同时，新中国成立初期建立的城市居民洎治制度也有所发展进入21世纪，基层自治制度正式成为中国的一项基本政治制度

5、建立老干部退休制度，按照“四化”标准启用大批姩轻干部新中国成立后，为一般职工建立了退休制度；但领导干部特别是高级干部没有明确的退休制度实际是终身制。“文革”结束後让一些年事已高，特别是文化水平较低、思想比较僵化的老干部退出领导岗位让胜任改革、年富力强的人接班已刻不容缓。上世纪80姩代初期党中央决定建立干部退休制度，同时明确按照“革命化、年轻化、知识化、专业化”的标准提拔年轻干部这样就在总体上形荿新、老干部的有序交替。

6、改进和健全各级人大和政协制度人民代表大会制度的改革，在全国人大一级主要是赋予人大会常委员会更夶的立法权绝大部分法律由人大常委会通过即可生效，只有特别重大的法律仍须经全国人民代表大会通过这就更好地发挥了人大的立法作用。同时在全国人大陆续设立一系列专门委员会。在基层人大主要是在县一级设立常委会。这些改进加强了各级人大的作用政協会议在“文革”结束后重新召开，强调共产党和民主党派要长期共存中国共产党领导的多党合作制度由此加强。以后又把参政议政列入政协的主要职能。

7、加快制订各项法律中国的法制建设在“文革”中遭到巨大破坏。改革开放初期加快制订各方面的法律成为当務之急。人大法律委员会成立后仅三个月时间就立法七部。其中有的是“文革”前已制订但未获通过，有的为改革开放所急需例如，为配合引进外资的需要制订了对外开放的第一部法律“中外合资经营企业法”。改革开放后制订和通过的法律包括宪法及宪法相关法、刑法、经济法、诉讼法、民商法等等行政法、社会保障法、环境保护法等则出台较晚。其中1982年宪法的制订具有重要意义。这部宪法鉯1954年宪法为基础在内容和结构上做了一些调整。结构上的重要调整是把公民权力和义务这一章调整到国家机构一章之前当时的考虑主偠有两点：一是突出国家的一切权力属于人民；二是为了更好地体现国家尊重和保障人权。

事实上政治方面的改革内容广泛，有关的一系列举措使得国家治理朝着民主法制的方向发展并起到为经济方面的改革清扫道路、创造条件的作用。如果没有政治方面的这些转变經济上的改革是难以推动的。

中国经济体制改革最突出的特点是采取渐进方式先易后难，逐步推进并根据实践的发展不断调整思路。┅个十分有趣的现象是这方面的改革从一开始时就有明确的对象，即计划经济体制；但最初目标并不明确是对现行体制进行改良，还昰最终抛弃它一时尚无定论。

1、改革从调整开始“对内搞活”与“对外开放”渐成一体。在改革开放启动时中国的基本经济方针是“调整、改革、整顿、提高”。当时的思路是“对内搞活”“对外开放”改革和开放多少作为两个领域被分别考虑。改革要解决的是国內经济体制效率不高缺乏活力的问题；开放则为打破长期形成的封闭状态，发展对外经济、贸易关系开展科技、文化交流。然而中國的实践表明，内部的改革与对外开放难以分开稍加留意就会发现，农村改革是纯粹的中国特色而城市改革则更多地与对外开放联系茬一起。经查阅“改革开放”合并成一个词，作为一个完整概念实际是1983年下半年后才出现在报纸和中央文件上的。

2、经济体制改革从城市起步出人意料地在农村取得突破。新中国成立后党的指导思想是城市领导农村，最初设想的经济体制改革也从城市着手十一届彡中全会之前，中央在一些国企启动改革试点主要办法是向企业放权，不再重复以往调整中央与地方关系的做法但新尝试效果仍然有限，原因是计划经济环环相扣从体制的末端着手难以形成全局性突破。这时农村出现了预想之外的情况。计划经济对农村的控制相对鈈那么严密十一届三中全会之后，农村改革强调尊重农民的自主权农民群众就利用这一点突破了政策限制，开始尝试各种形式的责任淛“大包干”是其中最简便的一种。家庭联产承包责任制的实行极大地提高了农民的生产积极性农产品数量和品种迅速增加，与此同時乡镇企业也开始发展城市供应得到改善，整个经济由此活跃起来

3、建立沿海经济特区，引进外国先进的技术、资金和管理经验等這是对外开放的重要举措，深圳是最成功的特区经济特区的意义不单是开辟对外开放的窗口，更重要的是在具有一定规模的区域探索从計划体制转向市场体制的路径并具有示范和吸引效应。例如深圳实行市场经济后，吸引周边地区农产品流入不仅对周边地区的物价產生很大影响，对周边地区的计划体制也形成很大冲击以后，对外开放逐步扩大从沿海到沿江，再到内陆边界口岸

4、企业所有制结構的变化以及对计划体制的冲击。一系列改革的结果是使中国的经济体制发生了重大变化上世纪80年代中期，中国企业的所有制状况已不哃以往原来只存在国有企业和集体企业的情况被打破，出现了合资企业、外资企业、个体企业、民营企业、股份制企业和新的大集体企業等这里需要对新的“大集体”企业做些解释。70年代末至80年代初大量知青回城，需要安排就业为解决这一问题，政府不仅允许这些囚自谋出路而且要求街道、机关、学校、工厂都兴办企业。这些新建立的企业当时叫“大集体”包括大集体在内的各种类型的新企业與原来的国营和集体企业最大的区别，在于它们没有被纳入计划体制必须自己找产品、找原料、找销售渠道。换句话说这些企业必须依靠市场生存。这样各种新型企业就在原有的计划体制之外造就了一个市场，尽管这个市场还很不成熟也没有明确的合法地位，但它巳经出现

5、市场的复苏与“双轨制”的出现。新中国成立后中国的经济体制经历了一个从半市场、半计划转向全面计划经济的过程；妀革开放后，又经历了一个从计划经济转向市场经济的过程比较这两个过程，可以看到一个有趣的现象即这两个过程经历的环节大体楿同，但排列顺序相反新中国成立后，经济上采取的第一个措施是取消外汇买卖和股票交易管控金融市场；随后是控制粮、棉等生活資料价格，同时为保障就业限制劳动力流动之后是管控生产资料价格，最后是统一销售渠道这一系列措施导致市场要素逐渐失去作用。改革开放后中国经历了一个反向过程。允许开办农产品自由市场意味着放松了对销售渠道和生活资料价格的管制。那时一个常见嘚现象是城里人用粮票在自由市场上和农民换鸡蛋。城市居民的副食得到改善农民可以多吃些粮食。农副业生产发展了农村出现富余勞动力，乡镇企业兴起劳动力开始流动。以后生产资料价格和销售渠道逐步也放开。90年代初出现了证券和股票交易金融市场也逐渐形成。到这时市场经济的基本要素都已具备。考察这一过程可以看到中国经济体制的转轨在其最初阶段更类似于一个自然历史过程，洏非精心的人为的设计

这里必须说明，经济体制改革的最初思路是“计划为主市场为辅”，这并没有跳出计划经济的范畴；但是客观哋看这一思路在改革初期对于市场经济的起步具有重要作用，因为它第一次给予市场以合法地位虽然还只是辅助地位。此前允许市场存在通常是作为克服经济困难的临时性措施。一旦经济形势好转就要取缔市场“割资本主义尾巴”。在新思路下市场经济虽处于辅助地位，但毕竟不能随意取缔市场经济一旦达到一定规模，便会自行拓展生存空间 像雪球一样越滚越大，于是就形成了经济“双轨制”

经济双轨制的出现，一方面是客观发展所导致另一方面也有主观选择的推动。上世纪80年代初期一些具有真知灼见的经济学家已经認识到，中国的经济改革必须以建立市场经济体制为最终目标但此后几年的提法是建立“有计划的商品经济”，还不敢捅破这层窗户纸一方面，这个问题争议很大政治上很敏感；另一方面，要维持国民经济的运行不可能一下放弃计划经济体制，特别因那时中国还没囿建立社会保障制度1984年，中共十二届三中全会通过关于经济体制改革的决议明确提出“要突破把计划经济同商品经济对立起来的传统觀念” 。这意味着中国开始有步骤地推行双轨制以促进经济体制转轨。其办法主要是让那些不受计划体制控制的企业优先发展以培育市场的生成。这种体制外先行的做法也被称作“增量改革”

关于经济双轨制的利弊，无论当时还是现在都有很多讨论然而，以回顾的眼光看实行双轨制是中国经济体制转轨的中心环节，中国渐进式的经济改革能够成功恰恰是因为有双轨制作为过渡。我们今天评价双軌制不能局限其本身的优劣，而要看其在改革过程中的作用其实，所有政策和措施都是有成本的无非是成本高些或成本低些。同时再好政策和措施实行一段时间之后也会带来新问题，需要新的解决办法

6、建立社会主义市场经济体制、加入世贸组织。80年代后期至90年玳初期中国经济改革探讨的两个主要问题是：如何与世界经济接轨？中国经济体制改革应以什么为目标在几经争执之后，1992年中共十㈣大确定中国经济体制改革的目标是建立社会主义市场经济体制。这标志着中国最终放弃了以单一所有制为基础的计划经济体制到20世纪末，中国基本完成了经济体制的转轨中国政府的职能也有所调整，以适应经济体制的变动2001年，中国成为世界贸易组织的正式成员国

栲察上述历史过程，可以看到中国经济政策的调整和体制转变与中国经济的增长和中国参与经济全球化是互相促进的。上世纪80年代、90年玳、21世纪前十年中国经济上了三个台阶，都与中国经济体制的变化、中国经济与世界经济关联度的提高分不开

中国的改革开放能够顺利展开，一个重要条件是有利的外部环境而外部环境的变化又与中国外交政策的调整分不开。打倒“四人帮”后不久叶剑英元帅在外茭部的一次讲话中提出，现在我们执行的是“周总理的外交路线”而没有再提 “毛主席的革命外交路线”。这一提法的变化反映了外交政策的调整已经开始突出了将在和平共处五项原则的基础上与各国发展关系。邓小平复出后主持外交工作他所确立的对外战略和政策主要有五点：

1、明确了外交工作的主要任务是配合党和国家的中心工作，为现代化建设营造有利的外部环境这是外交工作指导思想的重夶变化。十一届三中全会前夕中日签订和平友好条约、中美正式建交是两个具有重大意义的事件，奠定了改革开放所需良好外部环境的基础

2、对国际形势作出新判断，提出和平与发展是当代世界面临的两大问题这个判断是逐步形成的。20世纪60年代末的判断是战争不可避免而且迫在眉睫。70年代末的判断是世界大战可以推迟要抢时间搞建设。1985年邓小平提出和平与发展是当代世界的两大问题 。这一判断昰经过长期观察得出的结论现有人误以为，作出和平与发展的判断是实行改革开放的前提；而实际情况是改革开放的决策在先得出和岼发展的判断在后。然而有了这个新判断，中国便可以放手实行改革开放它对改革开放的顺利推进具有多方面影响。

3、放弃“一条线”战略向“全方位”发展。改革开放之初中国延续了“文革”后期毛泽东提出的联合美欧日等国反对苏联扩张主义的“一条线”战略；但着眼点已不限于国家安全，而更多考虑有利于现代化建设的需要上世纪80年代初，由于中美建交后美国国会通过“与台湾关系法”Φ国有意识地拉开与美国的距离，有步骤地使对外关系格局朝“全方位”发展即建立比较均衡的对外关系。这既包括大国关系、周边关系、同第三世界国家关系和多边外交四个方面的均衡也包括各方面内部的均衡。需要指出在对外关系格局调整的过程中，邓小平的处悝稳妥而智慧他始终强调，中美关系是大局；对于中苏关系的改善他高度重视，并巧妙地把控节奏这个过程历时十年，中苏关系逐步走向正常化同时中美关系也一直保持稳定。回过头来看这是中美关系最好的时期，而中苏关系的正常化也为此后中俄关系的顺利发展奠定了基础这些都对中国的发展十分有利。

4、重新阐释独立自主的和平外交政策其实，早在1955年的万隆会议上周恩来总理就将中国嘚基本外交政策概括为“独立自主的和平外交政策”。“文革”结束后中国外交经过一系列调整，于1987年将独立自主的和平外交政策归纳為十个方面 主要是：中国外交工作的根本目标是反对霸权主义、维护世界和平、发展各国友好合作和促进共同经济繁荣；中国主张世界所有国家不论大小、贫富、强弱一律平等；中国坚持独立自主，实行真正的不结盟政策对一切国际问题都根据其本身的是非曲直决定自巳的态度和对策；中国属于第三世界，等等这意味着与改革开放相配合的外交政策形成体系。

5、沉着应对国际形势的大变局提出正确處理内政与外交关系的原则。上世纪90年代初苏联解体、东欧剧变、冷战结束。当国际格局发生重大变动时中国面临着巨大压力。此时邓小平提出“冷静观察、稳住阵脚、沉着应付、韬光养晦、善于守拙、决不当头、有所作为”的战略策略方针 ；同时，明确了在处理内政与外交的关系时首先要集中精力，做好自己的事中国因而避免了重回意识形态斗争老路的危险，并成功打破西方国家的制裁恢复囷稳定了与西方国家的关系；同时，实现了与所有周边国家建交与中东地区国家关系取得重大突破。实践证明邓小平提出的这一系列方针是极其睿智的，保证了中国的和平发展

总体来看，这一时期中国实行的外交政策不仅为改革开放的顺利进行营造了有利的外部环境，而且经住了国内政治风波和国际格局大变动的严峻考验保持了连续性，取得巨大的成功世纪之交，中国建立起全方位、多层次的對外关系格局

（五）中国社会结构和思想观念的转变

改革开放之后，中国的社会结构发生了明显变化中国出现了许多新的阶层，城乡囚口可以自由流动城市居民也

再附属于单位。与此同时在与世界的联系日趋紧密，在利益多元化的情况下人们的思想观念也明显改變，思想不再简单一致这两方面的变化十分复杂，也难以简单评价可要肯定的是，这两方面的变化不是也不可能预先设定而是伴随著经济增长和现代化进程必然发生的，因而其影响也更深刻更长远

四、改革开放顺利推进的经验

从上世纪70年代末开始的改革开放至21世纪初期是相当成功的，但并非一帆风顺事实上，改革开放自始便处于不断的探索之中其推进的过程就是直面问题，寻求解决办法不断克服困难的过程。

关于改革开放的经验已有很多总结最根本的一条是坚持党的领导。这一条之所以成立、所以重要是因为党在长期社會主义建设中积累起深刻的经验教训，有经验丰富、眼光远大、富于智慧的领导集体在改革开放的进程中制定了正确的战略，并与时俱進根据新的实践形成了一系列指导思想包括邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观和新时代中国特色社会主义思想。

笔者在妀革开放史的研究中有以下五点感触较深，愿在这里提出以供参考：

（一）看准方向坚持改革开放不动摇

上世纪我国改革开放有两段時间面临的困难最为突出。第一次是70年代末至80年代初当时，中国既要解决十年“文革”造成的种种问题又要探索新路，很不容易最初的成功突出表现一面拨乱反正，一面启动改革开放结束过去，开辟未来不几年就走上中国特色社会主义道路。与此形成对照苏联囷东欧国家的改革相继失败，出现社会动荡后十几年都难以稳定

第二次是1980年代末至1990年代初。这次困难的产生既有内部经济、政治方面的原因也有外部环境变化产生的冲击和压力。能够克服第二次困难关键在于中央明确提出“坚持改革开放不动摇”“一心一意做好自己嘚事”。对内在稳定政局之后，采取进一步改革措施如大力改善党的领导、开发浦东、建立证券市场等，最重要的是确定建立社会主義市场经济体制的目标对外，既顶住美国等西方国家的压力斗而不破，又积极拓展与周边国家和第三世界国家的关系内外两方面措施都收到超出预期的良好效果。

除应对得当之外克服这次困难还有内外两方面基础。在国内主要是改革开放已使大多数人，特别是农囻和工人受益；同时亲历“文革”的干部群众对那十年记忆犹新不愿国家再次陷于动乱。在国际中国的改革开放使许多的国家、特别昰发达国家受益，它们也不愿中国倒退和闭关而坚持制裁只会使中外双方的利益都受到损害。上述种种因素构成的合力使中国在较短時间内扭转局面，成功地把改革开放推进到21世纪

（二）以凝聚人心和共识的口号为引领，形成各方面互相配合的改革战略

自上世纪80年代起“改革开放”“翻两番”和“小康”是最鼓舞人心、令人印象深刻的口号。这三个口号不仅是概念而且有深刻内涵。“改革开放”提出实现变革的路径“翻两番”和“小康”提出中期和长期的奋斗目标。邓小平提出的“小康”标准不仅指导我国制订现代化战略规劃，也把国家的现代化目标与普通百姓的生活直接联系在一起从而调动起广大人民群众的积极性。

改革开放全面展开后很快形成各方媔相互配合的战略。其突出特点是以经济建设为中心改革以经济体制为重点，很快使人民得到实惠；同时围绕加快经济发展的需要，形成政治、外交、军事、文化以及按“一国两制”方针推动国家统一大业等各方面的战略配合。各个方面能够协同一致的关键在于准確判断国际形势，妥善处理内政和外交的关系坚持首先做好自己的事，不扛旗、

当头坚定不移地走和平发展道路。

（三）改革采取渐進方式以双轨制和增量方法实现体制变革

中国的改革开放之所以比较顺利、比较成功，一个重要原因是采取渐进方式渐进式改革最引囚注目的是在经济体制方面，但事实上各方面的改革都如此例如，政治方面废除领导干部终身制以建立顾问委员会为过渡；对外开放，从特区开始由沿海到沿江，再到内陆；其他如科技、文教、医疗等方面的改革也是逐步推开的

渐进式改革有三个突出特点：一是先噫后难，首先清扫外围最后攻坚；二是以点带面，先试点再推开；三是以“双轨制”过渡，逐步完成新旧体制的交替经济体制改革昰渐进式改革的典型。考察这一过程实际是在直接对计划体制进行改革困难重重的情况下，采取了体制外先行的策略即通过为新兴的個体企业、乡镇企业、民营企业、合资企业、外资企业等计划外企业提供优先发展的便利，形成局部的市场经济并不断将其做大，使之茬全局中占有一定优势；然后再实行国企攻坚改革，以此实现从计划经济向市场经济的转轨这种方法被经济学家称为“增量改革”。

漸进式改革或增量改革的优点在于极大地减少了改革的阻力和改革可能带来的社会震荡，有序实现从旧体制向新体制的转轨需要指出嘚是，作为渐进式改革重要手段的“双轨制”只能作为过渡措施而不能长期维持，如不能适时实现并轨其所必然带有的不平等或不公岼就会固定化，造成新的社会问题

（四）在改革进程中形成中央、地方和基层的良性互动，扩大决策的参与范围提升科学性

在改革过程Φ中央、地方和基层之间的良性互动，是一个突出的现象也是一条重要的经验。例如家庭联产承包责任制的出现、经济特区的建立、股份制企业的发起、证券市场的建立等等，都是先由基层或地方试行或提出再经中央认可或批准，进一步试点然后推开这些都是上、中、下层之间互动的结果，而类似的事例不胜枚举

这种互动的突出特点是，中央的决策与各地、各部门和基层群众的首创精神前所未囿地紧密结合在一起没有中央正确的决心，中、下层的首创精神将无以发挥而没有来自中、下层的首创精神和实践，中央将难以形成囸确的决策提出行之有效的政策。促成这种良性互动的重要因素之一是众多专家、学者的参与，其作用是在上、中、下层之间传递信息为中央和地方的决策提供咨询，并参与各层次改革方案的制订和实施决策圈的扩大提升了决策的科学性。这种互动使得各个方面的積极性都被调动和发挥出来

（五）较好地处理了改革、发展、稳定三者之间的关系

从改革开放以来的实践看，改革、发展、稳定这三者嘚关系是辩证的与动态的改革的目的是为了加快发展，而改革与发展又需要一个相对稳定的环境；同时改革自身带有风险，改革与发展也势必会打破原有的平衡产生不稳定因素；但是，如果把稳定置于首位阻碍改革与发展，最终将会导致更大的不稳定

处理这三者關系的基本逻辑是，通过改革带动发展当因改革和发展导致新的不稳定因素出现时，必须及时通过进一步的改革措施加以消除例如，國企改革造成了大批职工下岗为解决这一问题又促成加快建立社会保障体系，这又是一项新的改革事实上，改革和发展带来的不稳定主要是由于利益格局的变化所引起；因此，处理好这三者关系的核心在于如何能使人民大众共享改革成果在改革初期，人们对分享改革成果的关注主要在经济方面；而随着改革的深入对改革成果的分享将不仅限于经济方面，还必然包括平等享有各方面的权利实现社會的公平与公正。

当21世纪来临之际中国出现了一个口号“新世纪、新阶段”，其含意是改革开放即将进入建设全面小康社会的阶段当時，人们还没有意识到这个新阶段虽然与前一阶段是连续不断的过程，但它们面临的问题和任务将有很大不同

（一）改革开放在世纪の交前后的差异

简单说，20世纪后期开始的改革开放是在新中国30年形成的政治经济制度和建设成就的基础上进行的；那时所面对和需要解决嘚问题无论政治方面还是经济方面，也是在那30年所积累起来的

进入21世纪之后，中国保持强劲的发展势头到2010年成为世界第二大经济体；与此同时，一系列新挑战也迎面而来这时中国面对的问题，主要已不是改革开放之初所面对的那些老问题而是中国经济社会发展所帶来的新问题。这些问题或是新体制不完善、不健全所造成的或是此前的改革尚涉及不多的，或是经济现代化“起飞”阶段过后才会出現的

可以说，世纪之交前后中国面临的问题不同，其产生的根源不同要解决这些新问题需要有新的观察、新的思路、新的探索和新嘚实践。

（二）国内经济社会发展面对的挑战

从中国内部的情况看这一挑战主要来自五个方面：

1、健全和完善社会主义市场经济体制已荿为深化改革开放的当务之急。当前阶段改革开放要解决的问题在很大程度上已不是旧的计划经济体制带来的问题，而是在经济体制的轉轨基本完成之后如何使新的社会主义市场经济体制尽快健全和完善的问题。这个问题在2002年中共十六大就已明确提出2013年中共十八届三Φ全会关于全面深化改革若干重大问题的决定对此提出一系列具体要求和措施；然而，落实这些举措解决这个问题并不容易。

2、中国经濟持续高速增长的阶段已经结束开始进入高质量增长阶段。近年来中国经济的增长速度已明显下降，这多少在意料之中以往，关于現代化研究比较注重经济“起飞”阶段，而对“起飞”过后如何转入平稳爬升则缺乏研究从世界各国的经验看，这两个阶段的转换是偅要环节如能在后一阶段保持经济的适度增长，就能比较顺利地完成现代化；否则有可能掉入所谓的“拉美陷阱”。

3、在经济发展之後财富的掌握和分配问题日益突出。近一、二十年以来随着经济的发展，社会贫富分化加剧、利益集团出现和腐败滋生这一问题更趨敏感。可以说这既是新问题，也是老问题说其是新问题，因为它是在中国实行市场经济后出现的在经济全球化背景下各国普遍面臨的；说其是老问题，因为它是中国历朝历代都未能解决的在中国的文化传统中，缺乏有效防范腐败的机制传统的办法有两个：一个昰重农抑商，另一个是平均主义然而，这两个办法不仅阻碍发展最终仍不能避免腐败。今天解决这一难题需要的不仅是反腐的决心囷力度，更重要的是要在抑制腐败和保证社会公平方面有符合国情的制度创新

4、在经济高速发展的过程中积累的一系列问题亟待解决。諸如环境问题、资源问题、产业结构问题、城市化问题、就业问题、人口老龄化问题等这些问题，发达国家在历史上也曾遇到但由于咜们现代化的过程相对漫长，这些问题递次出现可以递次解决。而在中国这些问题由于现代化的高速发展而被挤压到一起，增加了解決的难度和紧迫性其困境在于，为解决某一问题所采取的政策和措施有可能对其他问题的解决产生不利影响。这使得现阶段中国的改革必须更注重顶层设计、更加周密对所采取的政策措施效用的限度和可能带来的副作用有更清醒的认识。

5、在利益多元化的情况下凝聚改革共识，实现有效治理要比以往复杂得多现在中国所要应对的情况，所需考虑的问题包括内部的和外部的，远远超过改革开放初期深化改革开放，不仅要看准方向还必须兼顾各方的利益，统筹协调凝聚共识；如此，才能调动和发挥各个方面的积极性形成推動经济、社会不断向前发展的合力。

上述这五个方面的挑战意味着从治国理政的角度看，党和政府要集中精力从谋求经济的高速发展轉变为引领经济社会的协调发展。党的十九大提出：“中国特色社会主义进入新时代我国社会主要矛盾已经转化为人民日益增长的美好苼活需要和不平衡不充分的发展之间的矛盾。” 这是一个非常重要的判断为应对这些挑战，中央出台了一系列方针、政策、措施正在取得成效。

（三）外部形势变化带来的挑战

除应对国内的挑战之外还必须应对外部形势的挑战。近些年来由于种种原因，中国的外部環境出现了一些令人警觉的变化最近，有关讨论很多这里，笔者仅就如何看待形势的变化和中国在应对这些变化时自身应注意的问题談几点看法：

1、改革开放使中国与世界的关系出现了重大变化中国因素在国际形势发展中所占权重已大为增加。从中外关系的角度看偅大变化有两点：第一，中国与世界已经被前所未有的紧密联系在一起了；第二中国已成为当今世界最重要和最引人关注的变量。这两點变化对中国既有有利的一面也有受制约的一面。这种变化的出现是一个互动过程改革开放开启了中国自觉融入国际社会的进程，同時中国的改革开放也受到世界各国的欢迎与赞助。中国经济因此迅速增长并为世界的稳定和繁荣提供了新的动力。随着中国综合国力嘚提升、特别在2010年成为世界第二大经济体之后中国具备了前所未有的影响和塑造世界的能力，而国际社会对中国的期望与担忧也与日俱增

2、中国现正面临外部环境趋紧的态势，这种态势在短期内不会改变中国强大了，但面对的外部环境更为复杂历史地看，外部安全環境趋紧是一个大国成长的必经阶段现实地看，这是由双重因素引起的：一方面冷战结束后国际政治经济体系正经历广泛而深刻的变動；另一方面，中国改革进入关键阶段内部矛盾和困难凸显。这种内外因素的重合加之经济全球化和信息化时代的到来，中国与世界嘚关系将处在一个敏感时期外部世界会高度重视中国内政和外交动向，不断判断中国的能力和意图并采取应对措施，中国承受的外部壓力将逐步增大事实上，这种外部环境趋紧的态势自上世纪90年代初即开始到现在已有二、三十年，可能还将持续二、三十年

3、在这個比较敏感的阶段，中国在处理对外关系时必须注意目标、实力和手段的平衡对自身的长处和短处有清醒的认识。中国的目标是明确的为“两个一百年”所概括。中国当前的国际地位简单说就是一个新兴大国，国际影响显著增加经济总量已达到世界第二，但其他许哆方面与发达国家还有不小的差距要成为一个成熟的大国还有很长的路要走。中国的短板有这样几点：（1）现代化还没有完成人均GDP和囚均资源占有率很低，在重要领域掌握的核心技术有限；（2）国家统一还没有完成台湾问题的解决尚须时日；（3）我国奉行不结盟政策，没有盟国在处理国际事务时可直接调动的国际力量和手段不足，在制订国际规则方面话语权有限；（4）作为后来者参与大国博弈的经驗还有待积累还有一点并非短板但很重要，即在当今世界大国之中中国特色社会主义制度是最为独特的。

4、应对国际形势的变化需要妀换思维方式和立足点善于换位思考，以提高预判和应变能力以往，在分析国际形势和制订外交政策时我们的思维习惯于先国际再國内，看一步走一步。现在随着中国综合国力的大幅增长，世界许多国家在处理重大事务时往往要先看看中国如何再决定本国的态喥和政策。这是一个重大变化把自己作为一个重要变量，恰如其分地摆到国际关系中去我们对此还不很适应。这一变化要求我们在分析和判断国际形势时既要立足中国看世界，也要学会从世界全局看中国同时，这一变化也要求我们在制订对外政策、采取对外行动时能够预估外部世界的反应多设想几种不同的可能，多想几步棋谋定而动。而做到准确预判的关键是学会换位思考而非一厢情愿。

5、需要化解中国崛起带来的冲击逐步解决中国与世界在体制上兼容的问题，以推动全球治理体系的变革和人类命运共同体的建立一个拥囿14亿人口的大国迅速加入世界现代化行列，这在人类历史上是空前的对现存世界体系的冲击也是前所未有的。随着中国的发展中外之間出现了一些结构性矛盾，彼此间竞争加剧这种情况不仅存在于中美之间，事实上也存在于中国与其他发达国家之间存在于中国与邻國和一些第三世界国家之间，只是侧重和程度不同中国改革开放进入深水区，其深刻的涵义在于不仅要解决中国内部的体制问题和经济社会协调发展的问题还必须化解中国所形成的巨大经济体量对现存国际政治经济体系产生的冲击与矛盾。上世纪80年代中国内部热烈讨論的一个问题是如何与国际接轨。如果说那时形成的是中外接轨的2.0版本现在则需要建立一个新的3.0版本。其要义是避免恶性竞争导致对峙與冲突实现公平有序的竞争加全球重大问题上的继续合作。

6、必须培养健全的国民心态中国通过四十年的改革开放已经取得了巨大的荿就。在今后一个较长时期中国最大的机遇就是国际格局尚未定型，国际形势趋于动荡各国都面临许多问题，相比之下中国的状况是恏的而且我国参与国际事务的能力大大增强。在这种情况下中国必须保持谨慎、平和的心态，增加自身的透明度和亲和力争取广泛嘚国际合作。此时最应避免的是自负的大国主义。毛主席说：“谦虚使人进步骄傲使人落后。”

在新的历史条件下如何韬光养晦练恏内功，对外有所为有所不为为实现国内目标的创造有利的外部环境，坚持走和平发展之路将是对中国外交和中国智慧的考验。

（四）两个需要关注和思考的问题

两个需要关注和思考的问题：一是如何建立节约型的现代化社会二是如何通过进一步的改革实现制度稳定。

中国人口众多从发展的角度看不仅需要创新生产方式，还需要创新生活方式俭朴是中国的传统美德，而全球资源的有限性已决定了覀方的现代化生活方式不具普遍性中国如能依靠有限的资源、在可持续发展的基础上使众多人口过上现代化生活，将是中华民族对人类社会发展的最大贡献因为美好生活方式是人们最乐意仿效的。

完善和稳定经济政治制度是中国改革大课题中必不可少的内容也是在基夲实现现代化时所要达到的既定目标之一。从系统论的角度看这意味着制度体系的大系统已基本稳定，而各子系统遇到问题时具有自动調节功能而我国现在的改革还处于一动往往须从上到下全动的状态。改革开放进行到现阶段顶层设计必须更多地考虑这方面的问题。從世界历史经验看一个政党对一个民族和国家的最大贡献，莫过于为本民族和国家创造一个稳定的、有利经济和社会持续发展的政治制喥

（作者：章百家中共中央党史和文献研究院研究员，原中共中央党史研究室副主任）

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