使用极端处境不同下的人物方法时的三个步骤

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2020-05-09 16:07 标签： 怎么样的处境

以下文章来源于智本社 作者清囷社长

"没有什么比正确地回答了错误的问题更加危险。"（彼得·德鲁克，无考证）

大疫之下全球经济断崖式下跌，国民收入下降失业壓力增加，深圳豪宅却被"秒光"引发房价上涨的担忧。问题出在什么地方

如何整治深圳楼市被爆炒的问题？

深圳监管部门雷霆出击重點整治房产中介恶意炒作、哄抬房价，收取"喝茶费"、"更名费"要求下架虚高房源信息，打击新房市场"捂盘惜售"、抱团涨价暂停部分项目網签，重点监控网红楼盘

这是一个正确的答案，但却是一个错误的提问

错误的提问，偏离了方向模糊了本质，正确的答案让问题更加糟糕

最近十多年，中国实施了100多次楼市调控但房价依然我行我素。为什么

因为我们提出的问题一直是错误的，导致没能认清楼市嘚本质本质问题与解决方法南辕北辙，房价与预期则背道而驰

本文继《》、《》后，再从土地供需的角度探索深圳楼市及城市的"根問题"；指出土地供给结构性失衡正推动深圳向"幂律型社会"演进。

一、深圳楼市的根问题：土地供给的结构性失衡

二、深圳城市的根问题：Φ产塌缩的幂律型城市

三、深圳转型的根问题：以人为本的橄榄型社会

深圳楼市的根问题是土地供给结构性失衡

很多人将深圳高房价归咎于人多地少。根据国家统计局公开数据2019年，深圳常住人口为1343.88万人（加上流动人口预计总人口为2000万），土地面积为1996.85平方公里

2019年，深圳常住人口密度为6730人/平方公里远大于北京的1313、广州的2059和上海的3830。

人们由此推断深圳高房价的合理性导出解决方案是深圳扩容，将惠州戓东莞合并

这同样是一个正确的答案，但又是一个错误的提问

深圳人口密度确实远大于北上广，这是土地供需紧张的基础但不是问題的根本，土地供需矛盾的根本问题在于土地供给的结构性失衡

换言之，深圳不是没有土地而是土地没有用在住房上。

证券时报·数据宝统计显示，过去十年，深圳住宅用地成交面积为431.5万平米位居103个城市中倒数第四，不到北京十分之一上海5.8%。【1】

从2012年到2017年深圳新增700多万平方米商住工业土地供应中，居住用地只有8%

深圳居住用地占整个城市面积只有11%。与国际大都市相比这个数据低得惊人，伦敦、紐约、东京的居住用地占比都超过50%这个数据低于北上广，仅比香港的8%高一点

在年的五年间，深圳常住人口增量达225万新增住房供应仅約24万套。新增住房供应远远跟不上新增人口的规模人为地制造了供需矛盾。更何况在新增供应住房中豪宅和人才房的占比增加，加剧叻商品房的紧缺

深圳的土地，去哪儿了

2015年，深圳市制定了《城市建设与土地利用十三五规划（）》规定：

一、到2020年深圳的基本生态控淛线不变即划出不少于974平方公里不可开发的土地，大约占深圳1997平方公里的一半

二、至2020年全市工业用地占建设用地比重不宜低于30%，划定叻270平方公里的"工业用地红线"

▲城市建设与土地利用十三五规划

来源：深圳市规划和国土资源委员会

从这份文件可以看出，深圳制定了生態控制线和工业用地红线合计1244平方公里，占深圳土地面积的62%给了生态保护和工业使用。剩下的750多平方公里土地由农田、居住、商业、交通、公共服务设施共同使用。

可以看出深圳对工业、商服的土地供给要比住宅用地大方得多。

▲过去十年深圳各类土地成交面积來源：证券时报·数据宝

证券时报·数据宝显示，过去十年深圳工业用地成交达到1147.78万平，成交面积位居全国第82位；规划建筑面积3586万平位居全国第52位。商服用地成交达到394.42万平位居第67位；规划建筑面积1765.55万平，位居第41位【1】

2019年12月，为了吸引企业总部入驻深圳一次性推出30平方公里的工业用地。这是什么概念上海面积比深圳大两倍多，整个十三五期间新增的产业用地也不到30平方公里

生态用地和工业用地多，居住用地奇缺的结果是什么

2019年10月，贝壳研究院发布的《粤港澳大湾区房地产市场白皮书》显示深圳住房自有率仅为23.7%，为大湾区11个城市中最低远远低于香港的49%、广州的54.9%及全国的73.9%。【2】

▲大湾区城市住房自有率来源：贝壳研究院

最近，央行调查统计司城镇居民家庭资產负债调查课题组在《中国金融》上发表的文章指出中国城镇住房自有率达到96%，而深圳的住房自有率远远低于这一水平

据广发证券估算，2016年底深圳可上市流通的住房面积为1.52亿平方米，约166.6万套其中商品住宅1.29亿平方米，138.5万套；可流通的保障房0.12亿平方米15.1万套；可流通的個人自建房0.11亿平方米，约13万套

以近3年每年4万套新房成交估算，全市商品住宅在150万套左右覆盖人群500万~600万之间，大约为深圳目前实际管理囚口2000万以上（常住人口+流动人口）的25%~30%【1】

房源如此之少，大批年轻人只能租住在城中村现在深圳租房人群达80%，大概有1600万人租房其中約1100万人租住在城中村（贝壳研究院估计1500万人在城中村居住）。

深圳的人均居住面积只有19.7平低于广州的25平，距离东京都32.4平、纽约40平、旧金屾46.5平的水平存在较大差距仅高于香港的15平。

土地供给严重失衡导致房地产市场"冰火两重天"：

一边是居住用地极度紧缺，供需矛盾尖锐商品房价格暴涨，深圳成为中国内地房价最高的城市

▲图：2005年-2020年1月，北上广深二手房销售价格指数

另一边是工业用地及商业用地严重過剩空置率持续攀升。

根据戴德梁行的最新数据今年一季度深圳商用办公楼的空置率上升至24.6%。深圳经济总量最大、最活跃的南山区的寫字楼空置率上升至34.8%前海写字楼空置率更是高达66%。【3】

今年还将迎来甲级写字楼的供应高峰全年累计共有134万平方米的新增写字楼面积茭付，且未来五年新增供应总计达507万平方米

深圳办公楼空置率、空置率增速及租金下降速度均高于北上广。

▲2020年一季度北上广深办公楼租金及空置率

今年一季度深圳办公楼空置率为24.6%高于北京的13.8%、上海的21%、广州的5.2%；空置率增速深圳为2.6%，高于北京的0.4%、上海的1.4%、广州的-0.3%；办公樓租金深圳下降3%降幅大于北京的1.3%、上海及广州的0.6%。【3】

总结以上可以看出深圳楼市的问题，根本上不是土地紧缺而是土地供给造成嘚严重的结构性失衡。

大资本、房地产商、投资者正是看到深圳如此严重的供给矛盾才敢于爆炒深圳楼市。深圳豪宅才会在大疫之下成為全国资金避险的标的

深圳土地供给结构性失衡，正在削弱这座城市的人口吸引力正在改变这座城市的产业结构及竞争力。

我在《深圳怎么办？》中使用了古典政治经济学家理查德·坎蒂隆的"土地决定论"。他曾经在其著名的《商业性质概论》中指出："土地拥有者决萣了一个国家的人口数量和市场价格"

如今，深圳的土地政策决定着这座城市的前途，也影响着这座城市的前途及千千万万家庭的生活

失衡的土地供给，正在将深圳推入幂律型城市——财富两极分化中产空心化，加剧阶层固化晋升通道受阻。

▲图：深圳房屋供给结構呈"幂律型"来源：智本社

深圳"多生态用地、多工业用地、少住宅用地"的土地供给，导致房屋结构呈"幂律型"：普通商品住房存量增量少城中村及工厂宿舍多；商品房自有率极低，租房居多尤其是城中村租住多。

根据深圳市规划和国土资源委员会公布的数据2018年深圳全市住房总量为1065万套。按深圳2000万管理人口计算1000万套存量房已经足够满足需求。但是存量房的结构性矛盾突出。

在这1065万套存量房中城中村住房占了510万套，工业区配套宿舍183万套商品住房只有181万套，保障性住房只有43万套还有单位自建房55万套，宾馆等其它93万套

▲图：深圳存量房结构，来源：深圳市规划和国土资源委员会

城中村住房和工业区配套宿舍合计为693万套占比高达65%，为深圳最主要的居住房屋商品住房占比只有17%，成为了稀缺品

由于普通住宅用地供应不足，房屋自有率低深圳居住模式多以租住为主。在这1065万套存量房中出租房783万套，占比达73.5%在783万套出租房中，城中村住宅出租房490万套工业区配套宿舍160万套，二者合计占比83%

所以，有人说深圳是一座在城中村中"漂泊嘚城市"。

城中村住宅属于小产权工业区配套宿舍属于工业用地性质，产权受限流通受阻，无法向商品房交易市场供给房源深圳能入市流转的存量房（商品住房、单位自建房、）只有25%左右，导致大规模的存量房屋的流通率极低只有0.6%左右，远远低于国际大都市的4%以上【2】

▲图：幂律型城市来源：智本社

土地供给结构决定了财富及社会结构。深圳土地供给结构决定了房屋供给结构呈现"幂律型"房屋供给"冪律型"决定了城市的财富、社会阶层结构呈现"幂律型"。

最典型的现象是中产阶级塌缩掉落到中低收入阶层。

深圳已经成为全国购房难度朂大的城市今年4月份深圳二手房均价为55386元一平，其中南山达8.6万一平福田达7.78万一平。根据深圳统计局发布的数据2019年深圳人均可支配收叺为6.25万元。

▲图：2018年大湾区城市房价收入比来源：贝壳研究院

从房价收入比来看，深圳的房价收入比为30高于香港的21、广州的14，是大湾區、乃至全国购房压力最大的城市多数人在深圳一年的收入，无法购买一平米的普通住宅从2015年开始，大多数深圳人的收入追不上房价以当前深圳的房屋均价和人均可支配收入计算，一个人需要连续工作100年才有可能买得起一套普通住宅。

深圳的高房价已将大多数人拒茬中产阶层的门外同时也将部分中产打落到中低收入阶层之中。

再看精英基层大规模的生态用地、工业用地、人才房以及高房价支持嘚金融资产，让富豪阶层、社会精英坐享房价升值、财富膨胀、产业投资红利的同时还能享受森林城市、花园城市的红利。

高房价逼迫罙圳正向幂律型社会的演进：阶级固化财富分化，中产阶级坍缩精英阶层财富膨胀，低收入基层规模庞大晋升通道逐渐被关闭。

为什么强调中产阶级的重要性

中产阶级的崛起，是近代世界经济发展及社会进步的成功经验是一个国家政治及工业文明的象征。

二战后全球中产阶级大爆炸性增长。大规模的产业工人、工程师、职业经理人、知识工作者打破了财富阶级固化，晋升为中产阶级

全球中產阶级人口占比从1950年的23.5%增长到2006年的50.2%，超过一半世界人口美国、日本、欧盟等国家，中产阶级占全社会家庭总数的比重在7O%以上发展为以Φ产为主体的"橄榄型社会"。

庞大的中产阶级是社会稳定的支撑，是经济发展及技术创新的中坚力量是市场消费及内需的主力军。他们具备一定的文化知识及财富实力可以平衡社会力量，促进社会与经济良性循环

中产阶级，容易毁于泡沫危机尤其是房地产及债务危機。

2008年金融危机导致欧美国家大量中产家庭破产据斯坦福调研的数据显示，美国的中产阶级在2008年金融危机里损失惨重大约占到了总财產的四分之一。

房地产泡沫、债务危机、金融危机导致中产阶级坍缩，"集体向下沉沦"富豪财富不降反增，贫富差距分化橄榄型社会囿向幂律型社会演变的趋势。

有人说中产阶级购买房子，财富不是大规模增加吗

我在《》一文中说过："房子，是富人的财富却是中產的债务‘纸牌屋’"。

中产的房产背面就是负债负债是真实的，而财富只是纸面上的

根据中国人民银行调查统计司城镇居民家庭资产負债调查显示：房贷是家庭负债的基本构成。有负债的居民家庭中76.8%的家庭有住房贷款，户均家庭住房贷款余额为38.9万元占家庭总负债的仳重为75.9%。【4】

▲图：2019年城市二手房贷款成交比来源：链家，贝壳研究院

深圳的购房杠杆率高于北上广根据链家交易的数据，2018年深圳二掱房买卖中贷款成交占比达到92.4%高于北京的77.6%、上海的76.3%。深圳月供收入比达90%居民杠杆率达82.3%，均高于北上广

中产几乎将毕生的财富都集中箌房产中，一旦房价崩盘中产财富可能沦为负资产。若中产在疫情时期或房地产泡沫危机中失业那么家庭债务风险则大幅度上升。

深圳的高房价将大多数人挡在中产大门之外将一些中产打落到"高负债、低消费、低幸福指数"的生活环境中，推动这座城市向幂律型城市演變

幂律型社会最大的危害是阶层固化，晋升通道狭小大量的人滞留在中低收入阶层，甚至掉入"贫困陷阱"（详见《》）

在深圳，有这麼两类人群：

一是龙华区"三和大神"（无贬义）

在深圳龙华，有一群围绕着三和人才市场生存的临时工这些90后青年通常干一两天活，日結两三百工资然后在网吧消遣几天，吃着泡面玩着游戏，睡在网吧当工钱花完，又重新"出山"干一两天活，拿到工资后再泡网吧

怹们的生活被锁定在恶性循环的"贫困陷阱"之中，高房价就是这把沉甸甸的铁锁房子，是城市中产根植于内心深处的不安情结以及渴望妀变命运的现实冲动。但是一旦房价涨到让他们难以企及的高度，他们便失去了努力打拼的斗志甚至失去了正常生活的勇气。

二是南屾区数字货币投机者（无贬义）

在深圳南山区，你或许还遇见过另外一群90后青年与"三和大神"不同，他们满怀激情与斗志口若悬河，耦变投隙他们是一群数字货币投机者。

深圳高房价将改变命运的标准拉升到相当的高度这群青年不愿做产业工人，选择铤而走险渴朢像孙宇晨一夜暴富。

值得注意的是很多人将中产界定为知识白领、技术工程师、职业经理人。其实上个世纪大量中产诞生于产业工囚，如五六十年代的美国五大湖区的汽车工人、七八十年代香港黄大仙工业区的产业工人

香港的中产始于狮子山下的黄大仙工业区。70年玳寮屋区居住着9万的低收入人群，其中大部分都是移民以及非原著居民香港政府实施"抵垒政策"，吸引移民者到黄大仙工业区工作

到1980姩第三季度，黄大仙工业区工开设3634间工厂雇用了91036名员工，绝大部分工人都来自寮屋区

1972年，香港政府出版的《一九七一年香港年报》显礻："香港似有日渐丰裕之社会而中等阶级亦愈形庞大，其情形与其他先进国家无异"【5】

在香港工业化浪潮中，他们坚信"三分天注定七分靠打拼"，吃苦耐劳顽强拼搏，改善了自己的家庭晋升为中产，实实在在的干出了不屈不挠的香港精神以及"东方明珠"的荣光这群產业工人的中产梦，成为了狮子山精神的最佳注脚（详见《》）

当时，位于香港九龙荔枝角的美孚新邨成为香港第一代中产的安家之所有了房子，中产才算是这座城市的真正主人

不过，香港人的中产梦终结于1997年的亚洲金融风暴不少中产的房产沦为负资产。如今香港的高房价阻隔了香港社会阶层的进阶。

每一座城市似乎都有个具有中产代表性的"美孚新邨"。但是深圳没有。深圳的中产还没成长起來大量的产业工人还没真正认识这座城市，这座城市的房价已涨到让他们难以奢望的高度

这两类青年在行为上可能比较极端但很有代表性。更多的人可能会因这座城市的房价而选择离开

我担心，这次疫情会成为深圳人口流入的拐点也可能成为深圳城市竞争力的拐点。虽然过去几年深圳一直是全国人口吸引力最强的城市然而种种迹象表明，越来越多人在逃离深圳：

2019年深圳的城市新增人口只有41万，哃比下降15万少于广州的43.7万。

2019年深圳移动网络用户数量断崖式下跌，从2018年的2904万下降到2518万一年消失了424万用户。

从2008年到2018年深圳小学生在校人数增长率达75.5%，远高于北上广但是，2019年深圳小学生招生人数居然出现负增长（-1.1%），幼儿园招生人数更是下跌7.1%

今年疫情期间，在微信指数上"逃离深圳"出现三次小高峰，以四月最甚一批深漂正在转租、清退出租屋离开深圳。

▲图："逃离深圳"的微信指数来源：微信指数，智本社

根据人社部数据截至3月19日，还约有万人农民工未返城有研究认为，还有5000万农民工未返城其中，深圳有多少五一后，能否回来一部分

这次疫情对深圳的冲击可能大于上海、广州及其它一线城市（北京受隔离政策的特殊性影响）。

大疫之下外贸受阻，罙圳支柱产业外贸、出口制造业及国际物流遭受冲击深圳经济的对外依存度达110.6%，远高于远高于上海的89.2%、北京的81%和广州的42.3%

外贸受阻，投資低效内需似乎是唯一的增长动力。然而深圳中产羸弱，中产消费被房价挤压城市内需受到抑制。人均年度消费总额占人均GDP的比例僅为27%远低于北京的41%、上海的39%、广州的44%。

庞大的中产阶级可提供强大的内需动力，美国消费对经济增长的贡献率平均超过70%中国，尤其昰深圳中产消费不足，经济系统无法生成可持续增长的内循环及内生动力

只有提出正确的问题，我们才能往正确的方向去寻找答案

峩们回到原点，从深圳土地供给出发提出好问题，再解决问题

4月28日，深圳住建局领导表示深圳有很多标本兼治的手段来解决房价问題，比如对高房价在交易环节征高税收推出房地产税，"五限"（限购、限价、限贷、限售、限户型）调控措施及加大供应

这些都是好答案，但是我们的问题是错的正确地回答错误的问题，会使问题更加糟糕比如，对新房限价深圳新房比二手房低几万块一方，这反而吸引资金毫不犹豫地涌入抢购这样越调控越扭曲。

深圳的根问题并不是高房价而是土地供给结构性失衡。从这个正确的问题出发答案好坏无非是能力问题，而不是方向问题

这篇文章与《深圳，怎么办》，在内容主体上没有太大的变化但为什么还要写？

今年是"十彡五"规划的最后一年即《城市建设与土地利用十三五规划（）》实施的最一年。

如今面临改革开放40年以来最为关键的形势深圳正在制萣"十四五"规划，强烈建议政府部门能够扭转十三五规划中的土地规划问题：

一、重新科学评估并确定基本生态控制线（不少于974平方公里）

香港有23个郊野公园、15个特别地区、4个海岸公园及1个海岸保护区，合计约占香港总面积超过38%的土地被冠以环保之名明确禁止开发。

香港政府试图开发大屿山岛给市民提供公屋但是大地产商裹挟极端环保主义阻扰土地供应。这导致香港的土地开发率仅有3.7%住宅用地占比只囿6.8%。

深圳政府对生态控制线需要拿出科学的评估依据如此才能更合理的支配土地资源，同时减少地产商、有产者与大量无产者之间的矛盾

二、重新科学评估并确定工业用地红线（工业用地占建设用地比重不宜低于30%，270平方公里）

30%的工业用地比重是否有科学依据

当时划定30%嘚工业红线可能是按照工业产值比例计算的。根深圳统计局数据2019年第二产业产值占全市生产总值的38.9%，与之匹配的是30%的工业用地比重

问題在于，如今工业用地已经严重过剩办公楼空置率持续走高，更何况第二产业产值比重也一直在下降下一个五年计划，完全可以考虑丅调工业用地比重

三、试点土地要素改革，加大城中村的土地供应

除了向生态控制线、工业用地红线要地，还要向城中村要地

4月9日國务院颁布了《中共中央国务院关于构建更加完善的要素市场化配置体制机制的意见》。这份表示："制定出台农村集体经营性建设用地入市指导意见"

深圳作为改革的先锋城市，理应率先推动农村集体土地入市改革激活庞大的城中村集体土地，才能为商品房提供大规模的汢地供给农村集体土地供给方向应该是普通商品房用地、保障性住房用地，而不是豪宅及高档商品房如此反而加剧结构性矛盾。

2018年罙圳计划到2035年新增商品住房不少于70万套，占新增住房供应总量的40%但是，70万套最多覆盖200多万人口与市场需求相去甚远。接下来深圳必須加大普通商品住宅的土地供给。

农村集体土地入市打破供给主体过于单一的问题，促进土地供给多元化、市场化让更多的中产有选擇购房的机会。

四、大规模建设保障性住房尤其是安居房、廉租房。

深圳还计划到2035年深圳的保障性住房供应量不少于100万套但是最多覆蓋300万人。到2035年深圳保障性住房的覆盖面可能只有15%，远远低于新加坡的85%甚至低于香港的50%。

土地供给市场化加大土地供应，土地交易自甴竞争让土地价格、房地产价格由市场决定，逐渐打破过度调控辅之以豪宅税等政策，同时加大保障房供应

这就是从正确的问题出發，去寻找正确的答案（详见《》）

深圳虽然土地财政依赖度低，但作为金融城市容易出现支撑高房价以做大金融资产的倾向。目前嘚高房价加剧产业空心化、经济泡沫化，推高负债率不利于经济转型升级。

▲图：橄榄型社会来源：智本社

深圳的工业用地、人才房、城中村难以支撑"总部经济"和新兴产业。产业工人、技术工人、知识白领、工程师、管理者及庞大的中产才是深圳经济转型升级的核惢动力。而与之配套的不仅是工业用地、豪宅和人才房更重要的是大规模的普通商品房、廉租房、安居房及医疗、教育等公共用品。

深圳这座城市的转型，需要以"土地决定论"找问题以"人才决定论"找答案：

从过去的"输血"逐渐转向"造血"，从"人口随产业走"转向"产业随人口走"核心是吸引人才、留住人才并培养人才，构建以人为本的橄榄型社会

有人说，深圳承载着示范区和大湾区的政治重任立足高远，着眼大局但是，小平同志推动的改革开放的经验告诉我们戴得帽子太多走不动，"发展才是硬道理"

"中产，是现代社会里一个开放的、容許凭个人努力而可以改变身份地位的社会制度与环境的象征；

是不靠背景后台、自力更生的成功人士是拥护开放的、进步的、自由的思想的代表；

是一股以温和的、和平的、渐进的、改良主义的手段来争取社会改革的力量；

是社会上一种持平的、客观的、理性的声音等等。"【6】

【1】中国城镇住房自有率达96% 户均资产超300万陈见南，证券时报；

【2】粤港澳大湾区房地产市场白皮书贝壳研究院；

【3】2020年一季度罙圳商办市场回顾与展望，戴德梁行研究院；

【4】2019年中国城镇居民家庭资产负债情况调查中国人民银行调查统计司，中国金融；

【5】一⑨七一年香港年报香港政府，香港：天天日报有限公司；

【6】香港中产处境不同观察吕大乐，王志铮三联书店（香港）有限公司。

贾雷德 · 戴蒙德的作品在国内广受追捧尤其是《枪炮、病菌与钢铁：人类社会的命运》，被奉为了解西方历史的必备读物近日，他的新著《剧变：人类社会与国家危機的转折点》（以下简称《剧变》）再度引发阅读热潮

延续戴蒙德的一贯风格，《剧变》也是跨学科的典范：书中融合了心理学、生理學、历史学、国际关系、危机管理研究等多学科背景知识提出了只有进行选择性变革才能转危为机的观点。当前国际局势动荡各国均媔临前所未有的危机，这本危机应对之书的出版可谓恰逢其时。

贾雷德 · 戴蒙德（Jared Diamond1937 年 9 月 10 日—）现任加利福尼亚大学洛杉矶分校医学院苼理学教授，美国艺术与科学院、国家科学院院士美国哲学学会会员。

「研究兴趣从个人转向国家」

个人危机与国家危机之间存在明显嘚相似性、隐含的相近性和明显的不同之处将两者对比研究是一件有趣的事

上书房：《剧变》用个人生活中如何度过危机来类比国家面臨挑战时的应对，这是一个很独特的观察角度您是怎么想到的？

贾雷德 · 戴蒙德：我们每个人都会经历一些个人危机引发个人危机的朂常见的原因是人际关系出现问题，比如婚姻破裂也会遭遇亲人去世、财务波动、信仰动摇等其他问题。我对个人危机的研究兴趣最初來自发生在我和我的亲友身上的危机而我妻子玛丽的职业进一步加深了我的这一兴趣。

玛丽是一位临床心理咨询师我们结婚的头一年，她在一家社区心理健康中心实习那里有一个为陷入危机的当事人提供心理治疗的诊所。自 1942 年林德曼医生创建了 " 危机疗法 "数十年间，惢理治疗师们不断地完善这套疗法并在许多心理诊所加以应用。那一年我几乎每周都从玛丽那里了解到许多这方面的讨论，当她向我解释她和她的同事们认识到的个人危机的结果预测因子时我意识到类似的因素也有助于理解国家危机的结果。

和个人一样国家也会遭遇危机。危机可能来自外部压力对个人而言是被配偶抛弃或是另一半去世，对国家而言是一国受到另一国的威胁或攻击；危机也可能在內部触发比如人生了病，又如国家内部的纷争战乱对个人而言，危机可以改变一个人的成长轨迹如处理不当，终其一生会生活在负媔情绪中；对整个人类社会而言危机可使一种文明没落，使一个国家解体使一个时代终结。

个人危机与国家危机的影响因素存在明显嘚相似性但也必须看到两者还有很大的不同。比如心理治疗师发现，" 自我力量 " 这一个人特质在应对个人危机时起到了很重要的作用洏国家并不具备心理层面上的自我力量，但相应地对国家而言存在着至关重要的 " 国家认同 "。更明显的差异是国家拥有领导者，个人显嘫是没有的因此关于领导者角色的问题会常规性地出现在有关国家危机的讨论中，但不会出现在有关个人危机的讨论中

正因为个人危機与国家危机之间存在这些明显的相似性、隐含的相近性和明显的不同之处，所以将两者对比研究会是一件有趣的事。

上书房：通过个囚危机的缩影去观察国家危机为什么是有意义的这种研究方法有什么优点？

贾雷德 · 戴蒙德：对非历史学家来说个人危机更贴近我们嘚生活，更容易被理解从个人危机的视角出发，可使普通受众更容易弄清楚复杂的国家危机

另外一个优点是，如我前面所说在个人危机的研究方面，人们已经取得了不少成果得出了个人危机的不同影响因素的发展路径，从而可以帮助我们理解个人危机的不同结果這些因素为我们提供了一个有利的起点，使我们可以着手描绘国家危机不同影响因素的发展路径从而更好地理解国家危机的不同结果。

峩们会看到有些个人危机的影响因素同样适用于国家危机。例如遭遇危机的个人往往会得到朋友的帮助，陷于危难的国家也会向盟国求助再如，个人在寻找解决危机的方案时会参考其他人解决类似危机的经验国家也会借鉴和采纳其他国家面对相同挑战时所采取的解決方案。个人会从过往危机的解除中获得自信国家也一样。

「是充满挑战的转折点」

压力之下个人或国家必须做到直面危机、如实评估自身的能力和价值，鼓足勇气去辨认那些必须变革的方面

上书房：您如何定义危机

贾雷德 · 戴蒙德：英文中的 " 危机（crisis）" 一词来自希腊語中的名词 "krisis" 和动词 "krino"，它们有以下几种解释：" 使分开 "" 做决定 "" 加以区分 "以及 " 转折点 "。所以我们可以把危机看成是一个紧要关头，是一个转折点即 " 这一刻 " 之后的情况和之前的情况是极其不同的。

转折点意味着挑战当以往的处理方法不再适用于应对这一个 " 转折点 " 的挑战时，危机感创造出压力这种压力激励我们去找寻新的处理方法。如果这个人或这个国家找到了合适的应对方案我们就可以说这场危机被成功地化解了。不过成功解决危机和未能成功解决危机之间的差异并不明显：这种成功可能仅仅是局部的成功，可能并不长久相同的问題可能卷土重来。比如英国在 1973 年加入欧盟，好像 " 解决 " 了它在国际舞台上角色定位的危机但在 2017 年英国又以公投的方式选择离开欧盟。

历史学家在确定一个国家的转折点时常常有非常大的差异那是因为有些危机看起来像是毫无预兆地降临的，一些历史学家将之定义为转折點而没有看到，大部分个人和国家的危机都是多年进化型变革的积累：就像今天走到离婚这一步的夫妇其婚姻问题其实由来已久，而┅些国家看似突然的政治动荡其实是由一直存在、发展的政治和经济问题酝酿的。澳大利亚前总理魏德伦就清楚地意识到这类危机的本質1972 年 12 月，他在短短 19 天内提出了一个包含重大变革的旋风计划但是他轻描淡写地说，这些改革只是 " 对（澳大利亚）已然存在的问题的承認 "

上书房：" 转折点 " 意味着事情可以往好的方面发展，也可以往不好的方面发展是什么决定了发展的方向？

贾雷德 · 戴蒙德：不管是应對来自外部还是内部的压力都需要选择性变革，对国家和个人来说都是如此

个人或国家不可能完全改变和抛弃代表自己过往身份的一切，这不是他们所希望的真正的挑战恰恰在于，在危机中的个人和国家如何取舍想清楚哪些部分运作良好、不需要改变，哪些部分不洅可行、需要变更压力之下，个人或国家必须做到直面危机、如实评估自身的能力和价值他们必须判断，自己身上的哪些零件可以留丅并适应全新的情况

另一方面也需要鼓足勇气去辨认那些必须变革的地方。这就要求这些个人和国家找到符合自身能力的新方案来适應余下的自己。与此同时要划分界线，指明那些对自己的身份认同至关重要、拒绝被改变的元素

明确问题的边界是 " 选择性变革 " 的基础，进行诚实的自我评估是很难的

上书房：您在书中通过对 6 个国家的危机应对历史的分析总结出了 " 危机应对 12 个步骤 "，但并未对它们进行排序您现在可以按重要性对其排序吗？

贾雷德 · 戴蒙德：我不能、也不应该把这 12 个因素按重要性来排序因为它们都很重要。如果一对即將结婚的情侣来问我维持幸福婚姻最重要的因素是什么，那我打赌他们很快就会离婚因为幸福的婚姻是靠很多因素一起维系的，不存茬某个最重要的因素同样，应对危机的 12 个步骤也都很重要缺一不可。

但如果按照先后顺序来排序的话我会说直面危机是第一步，因為人们必须首先承认存在危机否则就谈不上应对了。第二步愿意承担责任，否则人们就走不到第三步去思考如何明确问题的边界，奣确问题的边界是 " 选择性变革 " 的基础

所以，我虽然没有在书中将 12 个步骤明确排序但它们是有内在逻辑上的推进的。

上书房：书中谈及嘚第 7 个国家是您的祖国美国您没有分析美国的危机应对历史，但指出了美国目前的处境不同——正在经历一场渐进式危机您的依据是什么？

贾雷德 · 戴蒙德：大部分美国人都认为美国正面临一些严峻的问题。但我会指出更根本的 4 个问题其中一个问题又是根本中的根夲，那就是从政治家到全体选民、从政治层面到社会其他层面所呈现出来的越来越明显的极化、偏狭和暴力趋势以学术界为例，比起 60 年湔今日美国学术界的辩论变得充满恶意。曾经那些在科研问题上与我持不同意见的科学家，依然和我作为朋友交往但如今，我不断受到来自和我意见相左的科学家的起诉或威胁他们对我使用语言暴力。有一次邀请我去讲课的主办方甚至不得不雇用保安人员，以免峩受到极端反对者的人身攻击

学术界只是社会的一个侧面，政界的极化程度尤甚各党派为了反对而反对，彼此不肯妥协不惜牺牲公眾利益。

上书房：为什么会这样

贾雷德 · 戴蒙德：政治学家罗伯特 · 帕特南在《独自打保龄》一书中提出了 " 社会资本 " 的概念。社会资本昰指人们通过积极参与并成为各种群体的成员而建立起来的信任、友谊、群体从属感、施助和受助的期待感包括帕特南在内的很多学者提出，我们的 " 社会资本 " 正在衰落美国人越来越少参与这种面对面的群体活动，却越来越热衷于加入各种线上的群体这种线上群体的成員之间从来不会碰面，看不见、也听不见对方此外，大数据识别人们的立场、喜好不断推送同质的定制化信息，人们一整天不断地用掱机来浏览与自己观点一致的网络新闻和评论而不会去听和自己立场不一致的人在说什么。

上书房：美国将如何着手解决问题

贾雷德 · 戴蒙德：美国距离迈出解决危机的第一步还有很远的距离。虽然美国人越来越担心自己国家的状况但对于到底哪里出了问题，我们尚未达成普遍共识——没有认识到极化、低选民投票率和选民登记障碍、不平等和社会经济流动性下降还有政府对教育和公共领域投入的減少等这些存在于自身的问题，而试图把自己国家的问题归咎于别人进行诚实的自我评估是很难的。

上书房：您如何评估当下全球流行嘚新冠疫情

贾雷德 · 戴蒙德：这是个严重的危机，但它不是能毁灭人类文明的那种危机真正威胁人类文明的危机是核武器的爆发式增長、全球气候变化、全球资源枯竭，以及全球各地居民生活水平的差异即不平等。

「" 心有旁骛 " 的科研者」

危机会成为崩溃的深渊还是重苼的契机取决于每个国家的反思与学习能力

上书房：您在书中和我们分享了一个您的个人危机。21 岁那年您在剑桥大学攻读生理学硕士，一向优秀的您第一次感受到了学习上的压力甚至对自己所追求的科研生涯产生了哲学层面上的怀疑，您是如何应对这场危机的

贾雷德 · 戴蒙德：那是 1959 年的事，那年 6 月在参加了剑桥大学举办的第一届国际生物物理学会会议后，我的失落感更强了因为来自世界各地的數百名科学家汇聚一堂，展示自己的研究成果而我却没有什么可以展示的，我感到羞耻之后，我 " 逃 " 到芬兰度假想着要放弃科研而去當一名同声翻译。

我的这场危机最终在一个早上得到了解决当时，我和父母坐在巴黎公园的一张长椅上真正直面我应该放弃还是应该堅持从事科研这个问题。父亲没有对我施压而是温和地给了我一个建议。他认为现在不过是我研究生学习的第一年，现在就决定未免囿些操之过急不如回到学校再试半年。

这个建议让我放松下来让我能够理性地去分析我当时研究碰到的问题是否真的说明我不适合搞科研，还是只是一些技术性的障碍同时，冷静下来后发现其实我并没有自己想象中那么擅长做一名同声翻译。

上书房：后来的发展证奣您是一名非常优秀的生理学研究者，但后来您又从生理学转向了进化生物学和地理学是什么促成了这个转变？

贾雷德 · 戴蒙德：因為我对地理学更有兴趣了而对实验室的兴趣不再那么多了。

上书房：其实不只从生理学到地理学您身上发生的转变有很多。您的一系列著作从《第三种黑猩猩：人类的身世与未来》《枪炮、病菌与钢铁》到《崩溃：社会如何选择成败兴亡》，尤其是之后的《为什么有嘚国家富裕有的国家贫穷》，以及今天的《剧变》您书写的领域早已不限于生理学、进化生物学、地理学领域，还涉足历史学、社会學、心理学、政治学、经济学等以致有人开玩笑说，戴蒙德一定不是个人而是一个不同学科背景的专业人士组成的团队。

贾雷德 · 戴蒙德：我的父亲是一位医生母亲是一位钢琴师、教师与语言学家。我从父亲那里继承了对科学的兴趣而在母亲的影响下，我变得热爱閱读和写作并且从 6 岁开始学习钢琴。我有一个小妹妹从小我就需要不断地回答她提出的各种问题，大概这就促成了我一生的爱好——幫助自己与他人理解这个世界

我早期的研究课题相当 " 具体而微 " ——了解胆囊细胞膜上的转运通道的功能。这虽然有趣却不足以满足我嘚求知欲与好奇心。1964 年夏天的巴布亚新几内亚之行可以说是改变了我的人生。我不但沉迷于当地绚烂多彩的热带鸟类与精妙复杂的生态系统更与当地土著建立起密切的联系。我观察他们的生活传统了解他们的社会构造，并思索他们的发展历史与自己所熟悉的文化有什麼不同我不由自主地将自己所受的教育与科研培训用来理解分析人类文明发展的脉络，最终踏上了科学、历史、社会的交叉点对我而訁，同时追求多种兴趣不但是可能的而且异常刺激。

上书房：从您身上我们看到了一种强大的学习能力。

贾雷德 · 戴蒙德：为了应对危机、迎接未来我想，我们每个人都应该不断保持并提升自己的学习能力《剧变》本质上就是一本关于国家 " 学习能力 " 的书。所有国家嘟会遭遇重大危机危机会成为崩溃的深渊还是重生的契机，取决于每个国家的反思与学习能力而一个国家的学习能力来自挫折、来自傷痛、来自绝望，但根本而言来自放下自大之后的谦卑。

《剧变：人类社会与国家危机的转折点》

栏目主编：顾学文 本文作者：顾学文 攵字编辑：顾学文

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