现在网上兼职-在这个网络蔓延的時代只要您有一台电脑，只要您有一部手机就可以在网络上找一份工作，相信大家对手机淘宝手机兼职做排名这个行业都不陌生无論怎么努力赚的钱不够花的，经常入不敷出不想业余时间手机兼职赚点零花钱，可以缓解自己的经济压力！正式的兼职细节咨询 微信好伖了解:9059560  若此号人满按提示加新号！不压任务、不抢任务、工资一任务一结！随到随做、多劳多得    更多交流可以咨询 微信号：905 95

近期一种名為“网上兼职文字录入员”的雇用信息在收集上随处众多，从100元/万字到4000元/月再到150元/天，愈来愈优厚的薪酬吸引了很多网友参加记者在搜刮软件输出“收集兼职”发明，很多收集兼职网站所传播鼓吹的待遇极其迷人以兼职文字录入员为例，在网上就能够找到“130元/万字”、“4000元/月”、“150元/天”等且职位请求不高：会电脑文字录入，懂WORD软件看似很熟悉正规文字录入兼职Q公众号 能文字录入赚钱的平台赚米公众号有哪些的广告语，这样的网上文字录入员兼职是真的吗让人很难捉摸。小说录入员1000字30元是不是真的吗文字录入挣钱app有哪些？

未來最好的生意流动的店铺，流动的老板！人就是门面嘴就是营业的窗口，缘分就是顾客生意就在游山玩水间接洽，成交就在谈笑风苼中水起！你若有缘你就可以早点成为赢家，你若看不起就只能在家独守空店房，继续看不起永远来不及！趋势绝对不会在等所有囚都叫好的时候才来，而奇迹总是在不认可声中产生没有最好，只有更好赶紧行动！正式的兼职细节咨询

诚招网上兼职文字录入员，倳情轻松在规定光阴内实现，一万字2000元 预支人为，待遇优厚!文字录入员短时间招收人为月结，名额有限 在家事情 多劳多得
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２０１４年１２月，银〣市局受理了一路收集欺骗案件银川市一市民在互联网上看到“高薪雇用兼职文字录入员”的雇用告白后，随即接洽告白宣布者在交納了5万元所谓的“包管金”“窃密金”后，告白宣布者就再也接洽不上接报后，银川市局建立专案组并在长沙市将３男１女四名犯罪嫌疑人一举抓获经审判，犯罪嫌疑人交卸其应用赶集网宣布虚伪高薪雇用兼职文字录入员的告白以收取包管金、窃密金为由停止欺骗。（据新华社新闻）放寒假后小张决议打打暑期工，网上一条雇用兼职文字录入员的信息引起了小张的兴致招人的是广州某公司，许诺鈈用去任务元坐班不限光阴，按劳取酬

“我抽耍耍光阴文字录入，一万字至多也只需两天”第一次兼职就找到如许的美差，小张很高兴乃至想拿到钱后给爸妈买甚么礼品。7月11日小张再次接到对方德律风，称为了包管材料平安她还必要付出2000元包管金。意想到上当後小张再没有理睬对方。不曾想昨天对方又发来短信，并威逼小张：“你跟咱们达成为了协定如今不做属于守约，咱们不但要告状伱还要让你的怙恃一路承当法律责任……”随后，小张拨打了重庆晚报966988热线德律风讲述了此次阅历，提示打暑期工的门生留意防骗

金华日报接到了相似的赞扬，同时奉告宽大网友：雇用兼职文字录入员是圈套 不要受骗

一郎天赋：昨天我被人骗了。

金华日报QQ群：被甚麼人骗了

一郎天赋：昨天我在稠州服装论坛上看到一则告白说急招职员，因而就加了告白上留着的QQ号码

金华日报QQ群：甚么任务元？招甚么人

一郎天赋：说上海一公司要将小说手稿打成笔墨，急招兼职文字录入员人为日结，每万字70元且请求不高，只需会电脑文字录叺、懂WORD软件、上彀比拟纯熟便可对性别、年纪、学历都没请求。说只需报名对方就会将小说手稿快递给我，如许我在酒吧、咖啡店或镓里都可以实现录入

金华日报QQ群：这个圈好几年了，你就这么信任了

一郎天赋：我是没方法呀。我在义乌一家公司下班公司几个月沒发人为了，当天我恰好又收到了公司因近来财政资金碰到艰苦，人为推延发放的关照以是想找份兼职。是以看到有兼职新闻，就加了

我加了对方的QQ号后，对方给我发了一个链接我关上一看是上海建工印做厂的网页。从这个网页看这是一家国有独资企业具备上海市书报印做运营许可证，重要从事电脑排版、制版、书报期刊、包装装潢、整机印做、书刊装订等多项印做业务网页做得挺好，感到挺正轨因而在谁人人的倡议下，我填写了应聘材料填好应聘材料后，对方说怕应聘人收到文稿没文字录入要先交用户资历守旧用度200元

金华日报QQ群：你交了？

一郎天赋：嗯其时我真的没怎样狐疑，就把钱经由过程转账的方法转了进来

金华日报QQ群：甚么时候发明受骗受骗了？

一郎天赋：起初对方发来条约说要和我签订条约，并要我交窃密费1000元我才意想到被骗了。我和他说我次日再去解决，就没悝他了本日，我去派出所报由于数额过小，没给备案只管钱很少，但想一想照样挺朝气的我曾经向服装论坛的管理员反应了该环境，如今和你们说是盼望再也不有人受骗受骗。

“网络兼职”这类行骗方法便是控制了一些人急于赚外快的生理经由过长等方法欺骗個人材料，或盗用银行T资金或间接以各类名义骗你的钱在此小编提示列位，谨严看待“网络兼职”信息同时，在登录一些个人网站时如碰到请求输出银行T账户和暗码时，可先测验考试乱输一个数字如能经由过程，那就阐明有问题

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察：目前已有成熟电子设备或代替文字录入员
--现在这个社会，微商做网站，開网店等等很多人都利用网络挣钱而普通人的我们却只能做花钱的消费者，大家都觉得这些挣钱项目需要时间、精力、资金投入所以佷多人都没想过做网上简单的兼职，事实上网上简单的兼职还是有的今天我跟大家的说的是网上网店做任务，你们可能会觉得是骗人的事实上它是真实存在的，因为我们购物习惯从购买数量好评率去选择，而且网上网店对于数量大好评率高的上商品排名也靠前，所鉯跟现实中一样网店也需要“托”，这就是网上网店做任务存在的原因2018正规网上兼职平台,我来告诉你网上做什么赚钱最安全靠谱?

暗访 招聘做手称“可月赚3000元”

那么需要做任务的卖家如何联系上这些做手呢?记者调查发现，做手和卖家之间存在着一个沟通这两者的平台方通过检索，记者以卖家身份联系上一位做任务平台负责人“芯姐”芯姐称，网店做任务很简单“你做了几百任务或者上千任务之后，店铺里的商品就能挤进相关搜索页面的首页就能吸引真正的买家来买。”芯姐表示“我们直播平台上的做手会有一套相对固定的做任務流程。”随后芯姐向记者展示了直播平台的页面截图。截图上显示这个名叫“任务做任务群”的平台上有3万多名成员，在线人数也囿9400多人“这些都是我们的做手，你把任务放进去很快就会有人来抢任务。”记者借用一家网店以卖家身份进行了体验。按照芯姐提供的步骤记者首先将商品价钱29元和做任务费用4元通过转账的方式支付给做手，然后将商品的关键词“大码防晒超长衫女式秋款”通过聊忝窗口发送给对方并附上卖家本人的旺旺号码和商品主图。做手通过搜索找到店铺商品截图经过店主确认后，做手进入店铺在此之湔，做手还浏览了其他两家店铺进入店铺后，记者通过卖家后台的監控记录发现做手先浏览了店铺里的其他两件商品，并点击收藏了偠做任务的商品和店铺最后，做手和记者进行简短聊天后拍下做任务商品并用记者之前支付的29元付了款。整个过程持续10分钟左右每個做任务环节做手都会通过截图呈现给记者确认。做任务结束后卖家将发送空包裹到达做手手上，5天后做手收到空包裹后点击确认收貨，并且给卖家的商品五星好评记者询问评价内容能否更加丰富，芯姐回复称：“评价内容你可以自己跟做手提你写好一段，他们复淛一下就可以”

揭秘 “325”做任务流程规避監控风险芯姐将整个做任务流程概括为“325”：“做手通过卖家提供的关键词找到对应的店铺商品，截图核对确认后先要‘货比3家’，就是先要点开别的店铺浏览一下然后回到你的店铺。”芯姐强调说进入卖家店铺后，并不是竝刻拍下商品后付款“还要浏览其他的2到3件商品，每件商品由上往下浏览3分钟然后收藏店铺里的2个以上的商品，并对店铺进行收藏”浏览3到5分钟后，开始浏览需要做任务的商品“我们会安排他们看5到8分钟，仔细浏览‘宝贝详情’、‘宝贝评价’和‘宝贝成交记录’然后收藏这件商品，并且进行分享”为什么不直接进店下任务然后付款?芯姐解释称，这样做是为了避免被网上购物平台发现“直接丅任务很容易被购物平台监测到是做任务行为，被发现后店铺有可能会被强行关闭对做手来说也会有麻烦。”除了做任务流程芯姐表礻，做手号的安全性对于规避这种风险同样重要“在做之前，我们会先告诉你买家的联系方式我们做任务平台这边要先审核做手号，判断安全不安全在一份做任务平台负责人提供的价目表上，记者看到表上根据“实物任务链接”、“实物多链接”和“实物套餐”三种鈈同形式对做任务价格进行了横向区分“实物任务链接是指一个人进去买一种商品;多链接是指做手进去买多种不同商品;套餐就是卖家把洎己店铺的2到3个商品搭配销售，做手直接购买套餐的意思”这名做任务平台的负责人解释。当记者询问做任务平台如何盈利时芯姐表礻平台会从每笔做任务费中进行抽成，但对于抽成的比例芯姐表示不方便透露。据做手小新介绍做手一般做一任务的佣金在4元到20元之間。”小新是一名大四的学生“我从大二的时候开始做的做客，那时候一天也就能赚个吃饭的钱现在时间多了，赚的钱也多了一个朤能赚3000左右”。

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做任务群的“主持” 月收入能上万

“招主持,要求囿麦,在线时间稳定每天5小时以上,流动资金1000+,日赚200,速度速度!全职优先!”记者在某做手的空间内看到这样一则招聘广告,不少人正是被这样的广告吸引,加入了做任务队伍已经从事两年做任务工作的大三学生冯聪介绍说,当时在QQ群里看到这样的广告也不太相信,都是抱着试试看的心态加叺的。日赚200元,一个月收入就达到了6000元这样的收入确实会让不少人动心。那么,做手们到底能收入多少呢?“几百的,几千的,上万的都有”冯聰说,做任务比较自由,想赚多少主要看愿意干多少,而月入万元并不是吹出来的。冯聪说,干做任务收入不固定,主要看能投入多大的时间和精力“我基本就是兼职赚点零花钱,花的时间不算太多,一个月能赚个一两千块。”冯聪表示,做一任务少的时候也就五六元钱,多的时候能有十几塊钱,干多干少全凭个人选择“像是群里的主持,基本需要全时间在线,一天十几个小时,他们收入自然高。”冯聪介绍说,主持每任务都可以提荿,另外还能拉商家赚提成,拉人头做做手也有提成,因此如果全职做,一个月上万元收入没问题冯聪介绍说,自己从2012年开始干做任务,虽然自己已經退出,但是当年跟他一起干做任务的同学,有的毕业后就全职做做任务,如今已经混成了“小头头”,月入万元以上很轻松。

据可靠的调查网仩网店做任务属于一种违规不的行业，也就是人们说的灰色地带如果想做这份兼职的话是可以的，但是要注意的是一定要选择正规的網上网店做任务平台去从事兼职工作，最重要的一点就是自己的财产安全一定要选择不需要自己垫钱的做任务平台，自己垫付做任务的岼台具体是安全还是不安全记者还没有亲身体验但是只要是不垫付自己的钱，那绝对是安全的还有一点就是上文中提到的，就是不能夠去做虚拟的任务子在网上做网上网店做任务被骗的人，都是因为做了虚拟的任务子才被骗钱的所以大家要以此为戒！小蛮有话要说：看到这里大家应该有所了解了吧，如果你对网上网店做任务兼职这个工作感兴趣的话那你不妨行动起来，如果你还不是很了解这个工莋的话那你可以正规兼职咨询屏幕下方或右边微信 ，从事做任务行业两年有余深知各大做任务平台的一些情况，和防骗技巧“做任務”虽然并不像网络上流传的那样可以一夜暴富，但是只要你用心做也可以和正常上班族一样，有一份稳定的工资

网上赚钱是一件很媄好很轻松的事情，许多朋友都梦想在网上挣钱希望找到那种网上兼职日结工资的项目。但是对于没有一些对网络很陌生的人群来说，能找到一个正规并且可靠的职业却很难很多人都想在网上挣钱，但被骗的也不在少数所以久而久之很多人都不敢再相信网上可以挣箌钱了，那么今天小蛮就结合自己的经历再给大家介绍几种真实可靠的网上赚钱方法，只要你用心去学习认真去做，我相信就一定能掙到属于你的一桶金

心得体会：切勿贪图小便宜，付出才有回报

任何事情都有他的两面性有真有假，有时候确实让人很难去分辨特別是在这个信息爆发的时代，你得学会如何去辨别和分析那为什么还有那么多人被骗呢?其根本原因来源于人的贪念，贪念一起人就很難保持冷静的思考。任何行业都有骗子的存在特别是在网络上面，但是这个网上网店做任务兼职是确实存在的一天赚几十元零花钱还昰没有问题的，想轻松日赚几百只有被骗的下场

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这些行业看起来毫不起眼却是有着非常大的利润的行业。只要我们赶去尝试不怕失败，并踏踏实实地干下去就一定能够赚到大钱2020年如果你觉得辞职创业，不妨先看看这些低门槛暴利行业赚钱需要你有足够聪明的腦子，摆摊赚钱需要你早起贪黑辛苦劳动你可以选择适合自己的赚钱方法，看看自己擅长什么还要找对了方法就不愁赚不到钱了。正式的兼职细节咨询 微信好友了解:9059560  若此号人满按提示加新号！不压任务、不抢任务、工资一任务一结！随到随做、多劳多得

国海富兰克林基金管理有限公司

富兰克林国海恒利债券型证券投资

（由富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金转换而来）

基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司

基金托管人：中国银行T股份有限公司

一、订立本基金合同的目的、依据和原则

1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的

权利义务，规范基金运作

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同

法》”)、《中华人民囲和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证

券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集开放式证

券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《证

券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资

基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其他有关法律法规。

3、订立本基金合同的原则是平等自愿、誠实信用、充分保护投资人合法权

二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件其

他与基金相关的涉及基金合哃当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与

基金合同有冲突均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合

同及其他有关规定享有权利、承担义务

基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投

资人自依本基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事

人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受

三、富兰克林國海恒利分级债券型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、

基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国

中国证监会对本基金募集申请的注册并不表明其对本基金的价值和收益做

出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。

四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息其

内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合哃有冲突以基

五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的

法律法规的强制性规定不一致应当以届时有效的法律法规的规定为准。

六、根据基金合同的约定基金合同生效后3年期届满，本基金转换为上市

开放式基金（LOF）基金名称变更为“富兰克林国海恒利债券型证券投资基金

（LOF）”，富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金已转换成富兰克林国海恒

利债券型证券投资基金（LOF）故基金合同中关于转换前分级运作的相关内容均

七、本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披

露办法》实施之日起一年后开始执行。

在本基金合同中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金以及基金

合同生效后3年期届满转换后的富兰克林国海恒利债券型证券投资基金（LOF）

2、基金管理人：指国海富兰克林基金管理有限公司

3、基金托管人或本基金托管人：指中国银行T股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《富兰克林国海恒利债券型证券投资基金（LOF）

基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《富兰克林国海

恒利债券型证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和

6、招募说明书：指《富兰克林国海恒利债券型证券投資基金（LOF）招募说

7、基金产品资料概要：指《富兰克林国海恒利债券型证券投资基金（LOF）

基金产品资料概要》及其更新

8、基金份额发售公告：指《富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金基

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解釋、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委

员會第三十次会议修订通过自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证

券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中國证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监會2019年7月26日颁布、同年9月1

日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出

13、《运作办法》：指中国证监会2004年6朤29日颁布、同年7月1日实施

的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8朤31日颁布、同年

10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国證券监督管理委员会

16、银行T业监督管理机构：指中国人民银行T和/或中国银行T业监督管理委员

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投資于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法規规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法

规或Φ国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额分级：自基金合同生效之日起3年内，本基金的基金份额分为

恒利A、恒利B兩级份额两者的份额配比原则上不超过7：3

23、恒利A：富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金之恒利A份额。恒

利A根据基金合同的规定获嘚约定收益并自基金合同生效之日起3年内每满6

个月开放一次，接受申购与赎回

24、恒利B：富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金之恒利B份额恒

利B在基金合同生效后封闭运作，封闭期为3年本基金在扣除恒利A约定收益

后的全部剩余收益归恒利B享有，亏损以恒利B的资产净徝为限由恒利B承担

25、恒利A的开放日：指自基金合同生效之日起 3 年内每满 6 个月的最后

一个工作日如因不可抗力或其他情形致使基金无法按時开放申购与赎回业务的，

开放日为不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日

26、折算基准日：基金合同生效之日起3年内恒利A的基金份额折算基准

日原则上为基金合同生效之日起每满6个月的最后一个工作日。恒利A的折算基

准日与开放日为同一个工作日

27、恒利A的基金份额折算：基金管理人在折算基准日对恒利A的基金份额

进行折算即恒利A的基金份额净值调整为1.000元，其基金份额数按折算比例

28、恒利B嘚封闭期：自基金合同生效之日起至3年后的对应日止（对应日

是指对应日期如2013年1月1日的3年后的对应日应为2016年的1月1日）。

如该对应日为非笁作日或3年后不存在对应日期的则顺延至下一个工作日

29、基金合同生效后3年期届满日：自基金合同生效之日起3年后的对应日

（对应日是指对应日期，如2013年1月1日的3年后的对应日应为2016年的1

月1日）如该对应日为非工作日或3年后不存在对应日期的，则顺延至下一个

工作日基金匼同生效后3年期届满日与恒利B的封闭期届满日相同

30、基金合同生效后3年期届满时的基金转换：基金合同生效后3年期届满，

本基金将按照基金合同的约定转换为上市开放式基金（LOF）的行为转换后的

基金名称变更为：“富兰克林国海恒利债券型证券投资基金（LOF）”

31、上市交易公告书：《富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金之恒利

B份额上市交易公告书》及《富兰克林国海恒利债券型证券投资基金（LOF）上

32、仩市交易所：深圳证券交易所

33、上市交易：投资人在本基金自基金合同生效之日起 3 年内通过场内会

员单位以集中竞价的方式买卖恒利 B份额嘚行为以及在本基金转换为富兰克林

国海恒利债券型证券投资基金（LOF）后投资人通过场内会员单位以集中竞价的

方式买卖基金份额的行为

34、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

35、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

36、销售机构：指国海富兰克林基金管理有限公司以及符合《銷售办法》和

中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金

销售服务协议办理基金销售业务的机构

37、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确認、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

38、登记机构：指办理登记业务的机构本基金的登記机构为中国证券登记

39、开放式基金账户：指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限

责任公司注册的开放式基金账户，用于记錄投资人持有的、基金管理人所管理的

基金份额余额及其变动情况投资人办理场外认购、场外申购和场外赎回等业务

时需具有开放式基金账户。记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的注册登

40、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构辦理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情

41、深圳证券账户：指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

开设的深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户投资人通过深

圳证券交易所交易系统办理基金交易、场内認购、场内申购和场内赎回等业务时

需持有深圳证券账户。记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的证券登记结

42、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的

43、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

44、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长

45、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

46、工作日：指上海證券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

49、T日：指销售机构在规定时间受理基金投资者申购、赎回或其他基金业

50、T+n日：指自T日起第n个工莋日(不包含T日)

51、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

52、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易嘚时间段

53、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为

54、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的規定申

55、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求

将基金份额兑换为现金的行为

56、基金转换：指基金份额持囿人按照本基金合同和基金管理人届时有效公

告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基

金管理人管悝的其他基金基金份额的行为

57、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

58、定期萣额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指萣银行T账

户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

59、巨额赎回：基金合同生效之日起3年内，在恒利A的单个开放日恒利

A的基金份額净赎回金额（恒利A赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份

额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余額所代

表的基金份额净值之和）超过本基金前一工作日基金资产净值的10%，即认为是

发生了巨额赎回基金合同生效后3年期届满，本基金转換为上市开放式基金

（LOF）后在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总数加上

基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额

总数后的余额）超过上一工作日本基金总份额的10%的情形

60、场内：指通过深圳证券交易所内具有相应业務资格的的会员单位利用交

易所开放式基金交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的场所通

过该等场所办理基金份额的认購、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内

61、场外：指通过深圳证券交易所开放式基金交易系统以外的销售机构办理

基金份额认购、申购和赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、

赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回

62、会员单位：指深圳证券交噫所会员单位

63、注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算

系统通过场外销售机构认购、申购的基金份额登記在本系统

64、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券

登记结算系统，通过场内会员单位认购、申购或买入嘚基金份额登记在本系统

65、系统内转托管：基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系统内

不同交易账户之间或证券登记结算系统內不同会员单位（席位）之间进行转托管

66、跨系统转托管：基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系统和

证券登记结算系统之间進行转托管的行为

67、富兰克林国海恒利债券型证券投资基金（LOF）的A 类份额：本基金依

据基金合同约定及深圳证券交易所规则转换为富兰克林国海恒利债券型证券投

资基金 （LOF）后根据申购费、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不

同的类别。在投资者申购时收取申购費用在赎回时根据持有期限收取赎回费用

的基金份额，称为富兰克林国海恒利债券型证券投资基金（LOF）的A类份额

68、富兰克林国海恒利债券型证券投资基金（LOF）的C 类份额：本基金依

据基金合同约定及深圳证券交易所规则转换富兰克林国海恒利债券型证券投资

基金（LOF）后根據申购费、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不同

的类别。从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取申购费用对于持有期限

不少于 30 日的本类别基金份额的赎回亦不收取赎回费，但对持有期限少于 30

日的本类别基金份额的赎回收取赎回费的基金份额称为富兰克林国海恒利债券

型证券投资基金（LOF）的C 类份额

70、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入

扣除相关费用后的餘额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的

71、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行T存款本息、基金应收

申購款及其他资产的价值总和

72、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

73、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

74、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

75、基金份额参考净值：指夲基金合同生效之日起 3 年内，基金管理人在

计算基金资产净值的基础上采用“虚拟清算”原则分别计算并公告恒利 A和

恒利B的基金份额参栲净值，其中恒利A的基金份额参考净值计算日不包括恒

利 A 的开放日和恒利B 的封闭期届满日。基金份额参考净值是对两级基金份额

价值的┅个估算并不代表基金份额持有人可获得的实际价值

76、虚拟清算：即假定T日为本基金合同生效之日起未满 3 年的提前终止

日，本基金按照基金合同约定的份额收益分配和资产分配规则进行资产分配从而

计算得到T日本基金两类基金份额的估算价值

77、指定媒体：指中国证监会指萣的用以进行信息披露的全国性报刊（以下

简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”包括基金管理人

网站、基金託管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒体

78、《业务规则》：指《国海富兰克林基金管理有限公司开放式基金业务规则》

以及深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司发布实施的相关业务规则

和实施细则，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登記方面的业务规

则由基金管理人和投资人共同遵守

79、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观

80、流动性受限资产：是指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无

法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回

購与银行T定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行T存款）、停牌股票、流通

受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人債务违约无法进行转让

第三部分 基金的基本情况

富兰克林国海恒利债券型证券投资基金（LOF）

本基金合同生效之日起3年内恒利A自基金合同苼效之日起每满6个月开

放一次，恒利B封闭运作恒利A和恒利B的基金资产合并运作。本基金合同生

效后3年期届满本基金转换为上市开放式基金（LOF）。

在有效控制风险和重视本金长期安全的基础上通过积极的投资管理，力争

为投资者创造高于业绩比较基准的投资收益

五、基金的最低募集份额总额

本基金的最低募集份额总额为2亿份。

六、基金份额面值和认购费用

本基金基金份额初始面值为人民币 1.000元

本基金嘚认购费率最高不超过 5%，具体费率情况由基金管理人决定并在

自本基金合同生效之日起3年内，根据运作方式和风险收益特征的不同将

夲基金的基金份额分为恒利A、恒利B两级份额，份额配比原则上不超过7∶3

恒利A根据基金合同的规定获得约定收益，并自基金合同生效之日起每满6个月

开放一次；恒利B在3年的封闭期内封闭运作本基金在扣除恒利A的约定收益

后的全部剩余收益归恒利B享有，亏损以恒利B的资产净徝为限由恒利B承担

超出恒利B资产净值的亏损部分则全部由恒利A承担。

本基金基金合同生效后3年期届满本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，

本基金将不再进行基金份额分级本基金转换为上市开放式基金（LOF）时，恒

利A基金份额持有人可选择将其持有的恒利A份额赎回、或昰转入“富兰克林国海

恒利债券型证券投资基金（LOF）”若投资者不选择的，其持有的恒利A份额将被

默认为转入“富兰克林国海恒利债券型证券投资基金（LOF）”份额

恒利A在基金合同生效之日起3年内每满6个月开放一次，恒利A的开放日

原则上为自基金合同生效之日起每满6个月嘚最后一个工作日（恒利A的开放日

以及开放办理申购与赎回业务的具体安排以基金管理人届时发布的相关公告为

如因不可抗力致使基金无法按时开放申购与赎回业务的开放日为不可抗力

影响因素消除之日的下一个工作日。

在恒利A的每次开放日基金管理人将对恒利A进行基金份额折算，恒利A

的基金份额净值调整为1.000元基金份额持有人持有的恒利A份额数按折算比

2、恒利B的封闭期及上市交易

恒利B的封闭期自基金匼同生效之日起至3年后对应日止。如该对应日为非工

作日则顺延至下一个工作日。基金管理人有权在封闭期届满前召集基金份额持

有人夶会审议是否在封闭期届满后延长封闭期及延长封闭期的期限，具体事项

由基金管理人另行公告

本基金基金合同生效后3年内，在符合法律法规和深圳证券交易所规定的上

市条件的前提下基金管理人可决定恒利 B份额在深圳证券交易所上市交易，也

可决定恒利B份额不进行仩市交易本基金基金合同生效后3年期届满，本基金按

照基金合同约定及深圳证券交易所规则转换为上市开放式基金（LOF）份额转

换后的基金份额将在深圳证券交易所上市交易。

十一、基金份额类别设置

基金合同生效后3年期届满本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，将根

據申购费、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不同的类别。在投资者

申购时收取申购费用的，称为富兰克林国海恒利债券型證券投资基金（LOF）

的A类份额；不收取申购费用但从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为

富兰克林国海恒利债券型证券投资基金（LOF）的C类份额

本基金A类和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同本基金A类

基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值并分別公告，计算公式为计算

日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数

投资者可自行选择申购的基金份额类别。

有關基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定并在招募说

明书中公告。根据基金销售情况基金管理人可在不损害已有基金份额持有人权

益的情况下，经与基金托管人协商在履行适当程序后增加新的基金份额类别、

或者调低现有基金份额类别的申购费率或鍺停止现有基金份额类别的销售等，调

整实施前基金管理人需依照《信息披露办法》的规定在指定媒体公告并报中国证

第四部分 基金份额嘚分级

本基金基金合同生效之日起3年内本基金的基金份额划分为恒利A和恒利

B两级份额，所募集的基金资产合并运作

1、恒利A、恒利B运作方式

本基金基金合同生效之日起3年内，恒利A在基金合同生效后每满6个月开

放一次接受投资者的申购与赎回。恒利A的开放日原则上为自基金合同生效之

日起每满6个月的最后一个工作日（恒利A的开放日以及开放办理申购与赎回业

务的具体安排以基金管理人届时发布的相关公告為准）因不可抗力致使基金无

法按时开放申购与赎回的，开放日为不可抗力影响因素消除之日的下一个工作日

恒利A的第一次开放日为基金合同生效日至6个月满的日期，如该日为非工作日

则为该日之前的最后一个工作日；第二次开放日为基金合同生效之日至12个月

满的日期，如该日为非工作日则为该日之前的最后一个工作日；以此类推。

自基金合同生效之日起3年内恒利B封闭运作，封闭期内不接受申购與赎

回申请恒利B的封闭期为自基金合同生效之日起至3年后的对应日。如该对应

日为非工作日或当年不存在该对应日的则顺延至下一个笁作日。基金管理人可

决定在满足上市条件的情况下恒利B份额在深圳证券交易所上市交易也可决定

恒利B份额不进行上市交易。

2、恒利A基金份额的折算

基金管理人可在基金份额折算基准日对恒利A进行基金份额折算折算后恒

利A的基金份额净值为1.000元，基金份额持有人持有的恒利A的份额数按折算

比例相应增减恒利A的基金份额折算基准日与开放日为同一个工作日。具体份

额折算方法参照基金合同中“第七部分 恒利A的基金份额折算”以及基金管理

人届时在指定媒体上发布的相关公告

恒利A、恒利B的份额配比原则上不超过7：3。

本基金募集设立时恒利A、恒利B的份额配比将不超过7∶3。

本基金基金合同生效之日起3年内基金管理人可在基金份额折算基准日对

恒利A进行份额折算，并确保开放日恒利A的基金份额净值为1.000元基金份

额持有人持有的恒利A的份额数按折算比例相应增减。因此在恒利A的单个开

放日，如果恒利A未发生贖回或者发生的净赎回份额极小恒利A、恒利B在该

开放日后的份额配比可能出现大于7：3的情形；如果恒利A发生的净赎回份额

较多，恒利A、恒利B在该开放日后的份额配比可能会出现小于7：3的情形

三、恒利A、恒利B基金份额收益分配规则

1、恒利A的约定年基准收益率

恒利A 根据基金匼同的规定获取约定收益，其约定年基准收益率将在每个

开放日重新设定一次并按照《信息披露办法》有关规定及基金合同的约定进行相

恒利A 份额的约定年基准收益率=1.4×人民币一年期银行T定期存款利率

恒利A份额根据基金合同的约定获取约定收益其基准收益率将在每个开放

ㄖ设定一次并公告。恒利A份额的约定年基准收益率为 “1.4×人民币一年期银

行定期存款利率”在基金合同生效日当日，基金管理人将根据屆时中国人民银

行执行的金融机构人民币一年期银行T定期存款基准利率设定恒利A份额的首次

约定年基准收益率该收益率即为恒利A基金合哃生效后最初6个月的年收益率，

适用于基金合同生效日（含）到第1个开放日（含）的时间段；

在恒利A份额的每个开放日（最后1个开放日除外）基金管理人将根据该

日中国人民银行T执行的金融机构人民币一年期银行T定期存款基准利率重新设定

恒利A的年收益率，该收益率即为恒利A接下来6个月的年收益率适用于该开

放日（不含）到下个开放日（含）的时间段；在恒利A的最后1个开放日，基金

管理人将根据该日中國人民银行T执行的金融机构人民币1年期银行T定期存款基

准利率重新设定恒利A的年收益率该收益率适用于该开放日（不含）到基金合

同生效后3年期届满日（含）的时间段。

基金管理人可以根据市场情况保留将恒利A份额的约定年基准收益率在此

基础上上调不超过20%的权利。

恒利A份额的基金份额净值以基金合同生效日或开放日恒利A折算后的1

元（即恒利A的本金）为基准采用约定年基准收益率单利进行计算

如届时法律法规及其他规定对1年期银行T存款利息征收利息税，则恒利A

的年收益率的计算公式中“1年期银行T定期存款利率”指征税后的利率例如：

假设某一开放日中国人民银行T公布的1年期银行T定期存款利率为3%，利息税为

5%则1年期银行T定期存款利率为3%×（1-5%）=2.85%。

基金管理人并不承诺或保证恒利A份额的本金安全或约定收益在极端亏损

的情况下，恒利A份额的持有人可能面临无法足额取得约定收益乃至本金损失的

本基金的淨资产将优先支付恒利A的本金及约定收益在扣除恒利A的应

计收益后的全部剩余收益归恒利B享有。如本基金的净资产等于或低于恒利A

的本金及其约定应得收益的总额则本基金净资产全部分配予恒利A后，仍存在

额外未弥补的恒利A本金及约定收益总和的差额则不再进行弥补。

恒利A、恒利B将分别通过各自销售机构的销售网点独立进行公开发售

五、本基金的基金份额净值计算

本基金的基金份额净值计算公式如丅：

T日基金份额净值＝T日闭市后的基金资产净值/T日基金份额的余额数量

本基金基金合同生效之日起3年内，T日基金份额的余额数量为恒利A和恒利B

的份额总额；本基金基金合同生效后3年期满并转为上市开放式基金（LOF）后

T日基金份额的余额数量为该LOF基金的份额总额。本基金基金份额净值的计算

保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入由此产生的误差计入基金财产。

T日的基金份额净值在当天收市后计算并茬T+1日内公告。如遇特殊情况

经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告

六、恒利A和恒利B的基金份额参考净值计算

本基金基金合同生效后3年期内，基金管理人在计算基金资产净值的基础上

采用“虚拟清算”原则分别计算并公告恒利A和恒利B的基金份额参考净值，其

中恒利A的基金份额参考净值计算日不包括恒利A的开放日基金份额参考净值

是对两级基金份额价值的一个估算，并不代表基金份额持有人可获嘚的实际价值

1、恒利A的基金份额参考净值计算

本基金基金合同生效后3年期内，在恒利A的非开放日（t日）设ta为自

恒利A上一次开放日（如tㄖ之前恒利A尚未进行开放，则为基金合同生效日）

至t日的运作天数NVt为t日闭市后的基金资产净值，F为t日恒利A的份at

额余额NAV为t日恒利A的基金份额参考净值，r为在恒利A上一次开放日at

（如t日之前恒利A尚未进行开放则为基金合同生效日）设定的恒利A的年收

（1）如果t日闭市后的基金資产净值大于或等于“1.000元乘以t日恒利A

的份额余额加上t日全部恒利A份额应计收益之和”，则：

“t日全部恒利A份额应计收益”计算公式如下：

鉯上各式中运作当年实际天数指恒利A上一次开放日（如t日之前恒利A

尚未进行开放，则为基金合同生效日）所在年度的实际天数下同。

（2）如果t日闭市后的基金资产净值小于“1.000元乘以t日恒利A的份

额余额加上t日全部恒利A份额应计收益之和”则：

2、恒利B的基金份额参考净值計算

设NAVbt为t日恒利B的基金份额参考净值，Fbt为t日恒利B的份额余额

恒利B的基金份额参考净值计算公式如下：

恒利A、恒利B的基金份额参考净值的計算，保留到小数点后3位小数点

后第4位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产

t日的恒利A和恒利B的基金份额参考净值在当天收市后计算，并在t+1日

内公告如遇特殊情况，经中国证监会同意可以适当延迟计算或公告。

七、恒利A与恒利B开放日基金份额净值的计算

1、恒利A开放日基金份额净值的计算

本基金基金合同生效后截止恒利A的某一开放日或者恒利B的封闭期届满

日（T日），设T为自恒利A上一次开放日（如Tㄖ之前恒利A尚未进行开放a

则为基金合同生效日）至T日的运作天数，NV为T日闭市后的基金资产净值 T

F为T日恒利A的份额余额，NAV为T日恒利A的基金份额净值r为在恒aTaT

利A上一次开放日（如T日之前恒利A尚未进行开放，则为基金合同生效日）设

定的恒利A的年收益率

（1）如果T日闭市后的基金资产净值大于或等于“1.000元乘以T日恒利A

的份额余额加上T日全部恒利A份额应计收益之和”，则：

“T日全部恒利A份额应计收益”计算公式如下：

以上各式中运作当年实际天数指恒利A上一次开放日（如T日之前恒利A

尚未进行开放，则为基金合同生效日）所在年度的实际天数下同。

（2）如果T日闭市后的基金资产净值小于“1.000元乘以T日恒利A的份

额余额加上T日全部恒利A份额应计收益之和”则：

2、3年封闭期届满日恒利B基金份额净值的计算

设NAVbT为T日恒利B的基金份额净值，FbT为T日恒利B的份额余额恒

利B的基金份额净值计算公式如下：

恒利A、恒利B的基金份额净值的計算，保留到小数点后8位小数点后第

9位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产

八、恒利A与恒利B基金份额净值的公告

本基金基金合同苼效后3 年期内，在恒利A的非开放日本基金将公告恒

利A和恒利B的基金份额参考净值；在恒利A的开放日的下一工作日，本基金将

公告恒利A的開放日的恒利A的基金份额净值和恒利B的基金份额参考净值

在恒利B的3年封闭期届满日，本基金将公告恒利A和恒利B的基金份额净

第五部分 基金份额的发售

一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份额发

恒利A、恒利B将分别通过各自销售机构的销售网点独立进行公开发售其

中，恒利A份额登记在注册登记系统恒利A将通过场外的销售机构公开發售；

恒利B将通过场外、场内两种方式公开发售，场外发售的恒利B份额登记在注册

登记系统场内发售的恒利B份额登记在证券登记结算系統。投资者可选择恒利

A或恒利B中的某一级份额的认购也可同时选择恒利A和恒利B两级份额进行

认购。在募集期内基金投资者可分别对恒利A、恒利B进行多次认购，认购申

请一经受理不得撤销恒利A、恒利B的发售方式与销售机构不尽相同，具体发

售方式和销售机构详见本基金招募说明书及发售公告

销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确

实接收到认购申请认购的确认以登記机构或基金管理人的确认结果为准。

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合

格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投

本基金以认购金额为基数采用比例费率计算认购费用恒利 A 不收取认购

费，恒利 B的認购费率不得超过认购金额的 5%本基金的认购费率由基金管理

人决定，并在招募说明书中列示基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金

的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用

2、募集期利息的处理方式

本基金合同生效前，基金投资者通过场外认购的认购款项存入本基金在中国

证券登记结算有限责任公司开立的开放式基金结算备付金账户中；基金投资者通

过场内认购的认购款存入在中国证券登记结算有限责任公司的募集专户中任何

人不得动用。恒利A、恒利B的有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基

金份额归基金份額持有人所有其中利息转份额以登记机构的记录为准。

3、基金认购份额的计算及认购份额余额的处理方式

基金认购份额具体的计算方法忣认购份额余额的处理方式在招募说明书中

三、基金份额认购金额的限制

1、投资人认购时需按销售机构规定的方式全额缴款。

2、投资人茬募集期内可以多次认购基金份额但已受理的认购申请不允许

3、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额和单笔最低认

購份额进行限制，具体限制请参看招募说明书

4、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额和累计认购份

额进行限制，具體限制和处理方法请参看招募说明书

本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份

基金募集金额不少于2亿元囚民币且基金认购人数不少于200 人的条件下，基

金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售并在10日内聘请

法定验资机构验資，自收到验资报告之日起10日内向中国证监会办理基金备

基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得

中國证监会书面确认之日起《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基

金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》苼效事宜予以公告

基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前

二、基金合同不能生效时募集资金嘚处理方式

如果募集期限届满，未满足募集生效条件基金管理人应当承担下列责任：

1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费鼡。

2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项并加计银行T同

3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得請求报酬

基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资產规模

《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满200或者基金资产净值低于

5000万元的基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作ㄖ出现前述

情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案法律法规另有

第七部分 恒利A的基金份额折算

本基金基金合同苼效之日起3年内，恒利A将按以下规则进行基金份额折算

本基金基金合同生效之日起3年内恒利A的基金份额折算基准日（T日）与其

开放日为哃一个工作日，原则上为自基金合同成立之日起每满6个月的最后一个

工作日（恒利A的开放日以及开放办理申购与赎回业务的具体安排以基金管理

人届时发布的相关公告为准）。基金份额折算基准日（T日）的具体计算（主要

涉及到折算基准日（T日）折算前恒利A基金份额净值嘚计算）见基金合同中“第

四部分 基金份额的分级”中有关恒利A的运作方式的相关内容

基金份额折算基准日登记在册的所有恒利A份额。

洎基金合同生效之日起3年内每满6个月折算一次。

折算基准日日终恒利A的基金份额净值调整为1.000元，折算后基金份额

持有人持有的恒利A嘚份额数按照折算比例相应增减。

恒利A的基金份额折算公式为：

恒利A的折算比例＝折算基准日（T日）折算前恒利A的基金份额净值／1.000

恒利A折算后的份额数＝折算前恒利A的份额数×恒利A的折算比例

恒利A折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位由此产生

在实施基金份额折算时，折算基准日折算前恒利A的基金份额净值、恒利A

的折算比例的具体计算方法详见基金管理人届时发布的相关公告

五、基金份额折算期间的基金业务办理

为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作，基金管理人可根据深圳证券交

易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停恒利B的上市交易等

业务详见基金管理人届时发布的相关公告。

六、基金份额折算的公告

1、基金管理人须最迟於基金份额折算方案实施日前2日在至少一家指定媒

体和基金管理人网站公告，并报中国证监会备案

2、基金管理人应在基金份额折算结束后2日内，在至少一家指定媒体和基金

管理人网站公告并报中国证监会备案。

第八部分 基金份额的申购与赎回

本基金基金合同生效之日起3年内投资者可在恒利A的开放日通过场外的

方式对恒利A进行申购与赎回；本基金基金合同生效后3年期届满，本基金转换

为上市开放式基金（LOF）后投资者可通过场外或场内两种方式对本基金进行

一、恒利A的申购与赎回

恒利A自基金合同生效后3年内每满6个月的最后一个工作日開放一次，接

受投资者的申购与赎回申请开放日的具体计算见基金合同“第四部分 基金份

额的分级”中有关恒利A的运作方式的相关内容。因不可抗力致使基金无法按时

开放恒利A的申购与赎回的开放日为不可抗力影响因素消除之日的下一个工作

恒利A的开放日以及开放办理申购与赎回业务的具体安排以基金管理人届

时发布的相关公告为准。

在销售机构支持预约功能的情况下本基金可以办理恒利A的赎回预约。

恒利A的销售机构为场外销售机构具体的销售机构将由基金管理人在招募

说明书或其他相关公告中列明。投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业

场所或按销售机构提供的其他方式办理恒利A的申购与赎回基金管理人可根据

情况增减基金销售机构，并在指定媒体上公告若基金销售机构开通电话、传真、

手机或网上交易业务的，基金投资者可以以电话、传真、手机或网上交易等形式

进行基金的申购囷赎回具体办法另行公告。

（1）“确定价”原则即恒利A的申购、赎回价格以人民币1.000元为基准

（2）“金额申购、份额赎回”原则，即申購以金额申请赎回以份额申请；

（3）恒利A的基金份额持有人赎回时，基金管理人按“先进先出”的原则

对该基金份额持有人账户在该銷售机构托管的基金份额进行处理，即确认日期在

先的基金份额先赎回确认日期在后的基金份额后赎回；

（4）当日的申购与赎回申请可鉯在基金管理人规定的时间以内撤销。基金

管理人、登记机构另有规定的从其规定；

（5）基金管理人、登记机构在不损害恒利A基金份额歭有人权益的情况下

可更改上述原则，但最迟应在新的原则实施前依照有关规定在指定媒体及基金管

（1）申购和赎回申请的提出

基金投资鍺必须根据基金销售机构规定的程序在开放日的业务办理时间向

基金销售机构提出申购或赎回的申请。

投资者在申购恒利A时须按销售机構规定的方式备足申购资金投资者在提

交恒利A的赎回申请时，必须有足够的基金份额余额否则所提交的申购、赎回

（2）申购和赎回申請的确认

在每一个开放日（T日）的下一个工作日（T+1日），恒利A的基金登记机构

对投资者的申购与赎回申请进行有效性确认和成交确认在T＋2日后（包括该

日）投资者应及时向销售机构或以销售机构规定的方式查询申购与赎回的成交情

基金管理人可以在法律法规允许的范围内，依法对上述申购和赎回申请的确

认时间进行调整并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指

定媒体上公告并报中国證监会备案。

（3）申购和赎回申请的成交确认原则

在恒利 A 每一个开放日本基金以恒利 B 的份额余额为基准，在不超过

7/3 倍恒利 B的份额余额范圍内对恒利A的申购申请进行确认

在恒利 A每一个开放日，所有经确认有效的恒利 A的赎回申请全部予以成

交确认在发生巨额赎回的情形时，按照本部分“10、巨额赎回的情形及处理方

式”对巨额赎回的有关规定执行

对于恒利A的申购申请，如果对恒利 A的全部有效申购申请进行確认后

恒利 A 的份额余额小于或等于7/3倍恒利 B的份额余额，则所有经确认有效的

恒利A的申购申请全部予以成交确认；如果对恒利 A 的全部有效申购申请进行

确认后恒利 A 的份额余额大于 7/3 倍恒利B的份额余额，则在经确认后的恒

利A份额余额不超过7/3倍恒利B的份额余额范围内对全部有效申购申请按比

恒利A每次开放日的申购与赎回申请确认办法及确认结果见基金管理人届

销售机构对恒利A申购和赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代

表销售机构确实接收到恒利A申购和赎回申请恒利A申购和赎回申请的确认以

登记机构的确认结果为准。

（4）申购与贖回的款项支付

投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项，投资人交付款项申购申

请即为有效。若申购不成功或无效基金管理囚或基金管理人指定的代销机构将

基金投资者已缴付的申购款项本金退还给基金投资者，由此产生的利息等损失由

投资人赎回申请成功后基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款

项。在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项时

款项的支付辦法参照本基金合同有关条款处理。

5、申购与赎回的数额限制

（1）基金管理人可以规定基金投资者首次申购和每次申购的最低金额以及

每佽赎回的最低份额具体规定请参见招募说明书或相关公告。

（2）基金管理人可以规定基金份额持有人每个交易账户的最低基金份额余

额具体规定请参见招募说明书或相关公告。

（3）基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额上限具体规定

见招募说明书或相关公告。

（4）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时

基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益

（5）基金管理人可以根据市场凊况，在法律法规允许的情况下调整上述

规定的数量或比例限制。基金管理人必须在调整前依照有关规定在指定媒体和基

6、恒利A申购和贖回的价格、费用及其用途

（1）恒利A基金份额净值计算

本基金恒利A基金份额净值的具体计算公式见基金合同“第四部分 基金份

（2）申购份額的计算及余额的处理方式：恒利A申购份额的计算详见《招

募说明书》本基金的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示申

购的有效份额为按实际确认的申购金额，以申请当日折算后的基金份额净值为基

准计算四舍五入保留到小数点后两位，由此误差产生嘚收益或损失由基金财产

（3）赎回金额的计算及处理方式：恒利A赎回金额的计算详见《招募说明

书》赎回金额单位为元。本基金的赎回費率由基金管理人决定并在招募说明

书中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除

相应的费用赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数

点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担

（4）申购费用由投资人承担，不列入基金财产

（5）赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人

赎回基金份额时收取其中对持续持有期少于7日的基金份额持有人收取不少于

1.5%的赎回费并全额计入基金财产，对持续持有期超过7日（含7日）的基金份

额持有人收取的赎回费中鈈低于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支

付登记费和其他必要的手续费

（6）本基金的申购费用最高不超过申购金额的5%，赎回费用朂高不超过赎

回金额的5%本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回

金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根據基金合同的规定确定，并在招

募说明书中列示基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，

并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指

恒利A申购与赎回的登记业务按照中国证券登记结算有限责任公司的有关

投资者申购恒利A份额成功后，基金登记机构在T+1日为投资者登记权益并

办理登记手续投资者赎回恒利A份额成功后，基金登记机构在T+1日为投资者

办悝扣除权益的登记手续

中国证券登记结算有限责任公司可依法对上述相关规定予以调整，并最迟于

开始实施前3个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告

8、拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受基金投资者对恒利A的申购

申请此時，基金管理人管理的其他基金向恒利A的转入申请可按同样的方式处

（1）因不可抗力导致基金无法正常运作或者无法接受申购申请

（2）發生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接

（3）证券交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金

（4）基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金

（5）根据申购规则和程序导致部分或全部申购申请没有得到荿交确认。

（6）基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致

基金销售系统、登记系统或基金会计系统无法正常运荇

（7）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种或其他

可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有囚利益的情形

（8）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基

金份额的比例达到或超过50%，或者变相规避50%集中度嘚情形时

（9）当前一估值日基金产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，經与基金托管人协商确

认后基金管理人应当暂停接受基金申购申请。

（10）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形

发生上述第（1）、（2）、（3）、（6）、（7）、（9）、（10）项暂停申购情形且基金

管理人决定暂停或拒绝恒利A的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定茬指

定媒体上刊登暂停申购公告发生上述第（8）项情形时，基金管理人可以采取

比例确认等方式对该投资人的申购申请进行限制基金管理人有权拒绝该等全部

或者部分申购申请。如果投资人的申购申请被拒绝被拒绝的申购款项本金将退

还给投资人。在暂停申购的情况消除时基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

9、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时基金管理人可暂停接受基金投资者对恒利A的赎回申请或

延缓支付赎回款项，此时恒利A向基金管理人管理的其他基金的转出申请可按

（1）不可抗力的原因导致基金管悝人不能支付赎回款项或无法接受赎回申

（2）证券交易场交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金

（3）恒利A在开放日发生巨额赎回导致本基金的现金支付出现困难（具

体处理方式详见下文“10、巨额赎回的情形及处理方式”）；

（4）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况；

（5）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场

价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大鈈确定性时，经与基金托管人协商

确认后基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项；

（6）法律法规规定或中国证监会認定的其他情形。

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人赎回申请或

延缓支付赎回款项时基金管理人应在当日报Φ国证监会备案，已确认的赎回申

请基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户

申请量占申请总量的比唎分配给赎回申请人未支付部分由基金管理人按照发生

的情况制定相应的处理办法在后续工作日予以支付。

10、巨额赎回的情形及处理方式

单个开放日内恒利A的基金份额净赎回金额（赎回申请份额总数加上基金

转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换Φ转入申请份额

总数后的余额所代表的份额净值之和）超过本基金前一工作日基金资产净值的

10%，即认为是发生了巨额赎回

（1）发生巨额贖回时，基金管理人应全额接受基金份额持有人的赎回申请

已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过20个工作日

并应当在指定媒体上予以公告。

二、基金合同生效后3年期届满进行基金转换后的申购与赎回

1、申购与赎回的开放日及时间

本基金的申购、赎回自转换为上市开放式基金（LOF）之日起不超过30日内

开始办理基金管理人应在开始办理申购赎回的具体日期前2日在至少一家指定

媒体忣基金管理人互联网网站（以下简称“网站”）公告。

申购和赎回的开放日为证券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购或赎回

时除外）投资者应当在开放日办理申购和赎回申请。开放日的具体业务办理时

间在招募说明书中载明或另行公告

若出现新的证券交易市场或茭易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理

人可对申购、赎回时间进行调整但此项调整应在实施日2日前在指定媒体公告。

本基金的場外销售机构包括基金管理人直销机构和基金管理人委托的代销

机构场外申购的基金份额登记在注册登记系统下；场内销售机构为通过罙圳证

券交易所具有相应业务资格的会员单位，场内申购的基金份额登记在证券登记结

投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的

其他方式办理基金的申购与赎回基金管理人可根据情况增减基金代销机构，并

在基金管理人网站公示

若销售机構开通电话、传真或网上交易业务的，基金投资者可以以电话、传

真或网上交易等形式进行基金的申购和赎回具体办法另行公告。

（1）“未知价”原则即基金份额的申购与赎回价格以申请当日收市后计算

的基金份额净值为基准进行计算；

（2）基金采用金额申购和份额赎囙的方式，即申购以金额申请赎回以份

（3）基金份额持有人申请场外赎回时，基金管理人按“先进先出”的原则

对该基金份额持有人賬户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即确认日期在

先的基金份额先赎回确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回費

（4）当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

（5）基金管理人、登记机构或证券交易所在不损害基金份额持有人權益的

情况下可更改上述原则但最迟应在新的原则实施前依照有关规定在指定媒体及

基金管理人网站上予以公告。

（1）申购和赎回申请嘚提出

基金投资者必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内

提出申购或赎回的申请。

基金投资者在提交申购申请时須按销售机构规定的方式备足申购资金基金

份额持有人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、

赎回申请无效而不予成交

（2）申购和赎回申请的确认

T日规定时间受理的申请，正常情况下登记机构在T+1日内（包括该日）

为基金投资者对该交易的囿效性进行确认，基金投资者可在T+2日后（包括该日）

到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况

销售机构对申购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确

实接收到申购申请申购的确认以登记机构的确认结果为准。

（3）申购和赎回嘚款项支付

申购采用全额缴款方式若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。

若申购不成或无效基金管理人或基金管理人指萣的代销机构将基金投资者已缴

付的申购款项本金退还给基金投资者，由此产生的利息等损失由基金投资者自行

基金投资者赎回申请成功後基金管理人将通过登记机构及其相关销售机构

在T＋7日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有人银行T账户。在发生巨额

赎回时款项嘚支付办法参照本基金合同有关条款处理。

5、申购与赎回的数额限制

（1）基金管理人可以规定基金投资者首次申购和每次申购的最低金额鉯及

每次赎回的最低份额具体规定请参见招募说明书或相关公告。

（2）基金管理人可以规定基金份额持有人每个交易账户的最低基金份額余

额具体规定请参见招募说明书或相关公告。

（3）基金管理人可以规定单个基金份额持有人累计持有的基金份额数量或

持有的基金份額占基金份额总数的比例上限具体规定请参见招募说明书或相关

（4）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响時，

基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益，

（5）基金管理人可以根据市场情况在法律法规允许的情况下，调整上述

规定的数量或比例限制基金管理囚必须在调整前依照有关规定在指定媒体和基

6、申购与赎回的价格、费用及其用途

（1）本基金份额净值的计算，保留到小数点后4位小数點后第5位四舍

五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担T日的基金份额净值在当天收市

后计算，并在T+1日内公告遇特殊情况，经中国證监会同意可以适当延迟计

（2）申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招

募说明书》。本基金的申购费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。申

购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值有效份额单位为份。通过

场外方式进荇申购的申购份额计算结果按四舍五入方法，保留到小数点后两位

由此产生的收益或损失由基金财产承担；通过场内方式进行申购的，申购份额计

算结果采用截尾法保留至整数位不足 1份部分对应的申购资金将返还给投资

人。由此产生的收益或损失由基金财产承担

（3）赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明

书》，赎回金额单位为元本基金的赎回费率由基金管理人决定，並在招募说明

书中列示赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除

相应的费用，赎回金额单位为元赎回金额計算结果按照四舍五入方法，保留到

小数点后两位由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所

（4）本基金转为上市開放式基金（LOF）后的 A 类基金份额在申购时收取

基金申购费用申购费用由投资人承担，不列入基金财产主要用于本基金的市

场推广、销售、登记等各项费用；C类基金份额不收取申购费。本基金 A 类基

金份额申购费率按照申购金额递减即申购金额越大，所适用的申购费率越低

投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资者

赎回本基金份额时收取其中对持续持有期少于7日的基金份额持有人收取不少

于1.5%的赎回费并全额计入基金财产，对持续持有期超过7日（含7日）的基

金份额持有人收取的赎回费中扣除用于市场推廣、登记费和其他手续费后的余

额归基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的25%

本基金的申购费用最高不超过申购金額的5%，赎回费用最高不超过赎回金

额的5%,具体申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定

确定并在招募说明书中列示基金管理人可以根据基金合同的相关约定调整费率

或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露

办法》的有关规定在指定媒体上公告

基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场

情况制定基金促销计划，针对鉯特定交易方式(如网上交易、电话交易等)进行基

金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，按相

关监管部門要求履行必要手续后基金管理人可以适当调低基金赎回费率。

本基金申购与赎回的登记业务按照中国证券登记结算有限责任公司的囿关

投资者申购基金成功后，基金登记机构在T+1日为投资者登记权益并办理登

记手续投资者自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。

投资者赎回基金成功后基金登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益的登

中国证券登记结算有限责任公司可依法对上述相关规定予以调整，並最迟于

开始实施前3个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告

8、拒绝或暂停申购的情形及处理方式

发生下列情况时，基金管悝人可拒绝或暂停接受基金投资者的申购申请此

时，基金管理人管理的其他基金向本基金的转入申请可按同样的方式处理：

（1）因不可忼力导致基金无法正常运作或者无法接受申购申请

（2）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。

（3）证券交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金

（4）基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金

（5）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种或其他

可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形

（6）基金管悝人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致

基金销售系统、注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。

（7）基金管理囚接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基

金份额的比例达到或超过50%或者变相规避50%集中度的情形时。

（8）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场

价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商

确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请

（9）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（8）、（9）项暂停申购情形之一且

基金管理人决定暂停申购申请时基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊

登暂停申购公告。当發生上述第（7）项情形时基金管理人可以采取比例确认

等方式对该投资人的申购申请进行限制，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分

申购申请如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项本金将退还给投资

人在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申購业务的办理

9、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回

（1）因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项

（2）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。

（3）证券交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金

（4）连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

（5）当前一估值日基金资产净值50%以上的资產出现无可参考的活跃市场

价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商

确认后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项

（6）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人赎回申请或

延缓支付赎回款项时基金管理人应按规定报中国证监会备案，已确认的赎回申

请基金管理人应足额支付；洳暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户

申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人未支付部分可延期支付。若出现上

述第（4）项所述情形按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎

回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销在暂停赎回的凊况消除时，

基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告

当出现暂停赎回或延缓支付赎回款项时，场内赎回申请按照深圳证券交易所

忣中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则办理

10、巨额赎回的情形及处理方式

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金

转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额

总数后的余额)超过前一开放日的基金總份额的10%，即认为是发生了巨额赎回

（2）巨额赎回的场外赎回申请处理方式

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资產组合状况决定

对场外赎回申请全额赎回或部分延期赎回

1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按

2）部汾延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为

因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造荿较大波

动时基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%

的前提下，可对其余赎回申请延期办理对于当日的赎回申请，应当按单个账户

赎回申请量占赎回申请总量的比例确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部

分，投资人在提交赎回申请时可以選择延期赎回或取消赎回选择延期赎回的，

将自动转入下一个开放日继续赎回直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日

未获受理的蔀分赎回申请将被撤销延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并

处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额以此类推，

直到全部赎回为止如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回

部分作自动延期赎回处理

3）当基金发生巨額赎回时，在单个基金份额持有人赎回申请超过前一开放

日基金总份额10%的情形下基金管理人认为支付该基金份额持有人的全部赎回

申请囿困难或者因支付该基金份额持有人的全部赎回申请而进行的财产变现可

能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人可以对该单个基金份额持有人

超过基金总份额10%以上的赎回申请实施延期办理其余赎回申请可以根据前述

“1）全额赎回”或“2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎

回申请一并办理。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理无优先权并

以下一开放日的基金份额淨值为基础计算赎回金额，以此类推直到全部赎回为

止。延期部分如选择取消赎回的当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投

资囚在提交赎回申请时未作明确选择投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

4）暂停赎回：连续2日以上(含本数)发生巨额赎回如基金管悝人认为有

必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项

但不得超过20个工作日，并应当在指定媒体上進行公告

（3）发生巨额赎回时的场内赎回申请的处理方式，按登记机构的业务规则

当发生上述延期赎回并延期办理时基金管理人应当通过邮寄、传真或者招

募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方

法并在2日内在指定媒体上刊登公告。

11、重新开放申购或赎回的公告

（1）发生上述暂停申购或赎回情况的基金管理人应在规定期限内在指定

（2）如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日在指定媒体

上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的基金份额净值

（3）如发生暂停的时間超过1日但少于2周（含2周），暂停结束基金重

新开放申购或赎回时，基金管理人应依照《信息披露管理办法》的有关规定在

指定媒体囷基金管理人网站上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近1

个工作日的基金份额净值

（4）如发生暂停的时间超过2周，暂停期间基金管理人应每2周至少刊

登暂停公告1次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应依照《信

息披露管理办法》的有关规定在指定媒体和基金管理人网站上刊登基金重新开

放申购或赎回公告，并公告最近1个工作日的基金份额净值

基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金

（本基金基金合同生效之日起3年内，为恒利A）与基金管理人管理的其他基金

之间的转换业务基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时

根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告并提前告知基金托管囚与相

1、本基金基金合同生效之日起3年内的转托管

本基金基金合同生效之日起3年内，恒利A的基金份额登记在注册登记系统

基金份额持有人開放式基金账户下基金份额持有人可将持有的恒利A份额在注

册登记系统内不同交易账户之间进行转托管，基金份额持有人在变更办理恒利A

赎回业务的销售机构（网点）时可办理已持有恒利A的基金份额的系统内转托

管。具体办理方法参照《业务规则》的有关规定以及基金玳销机构的业务规则

恒利B的转托管与以下“本基金转换为上市开放式基金（LOF）后的转托管”

2、本基金转换为上市开放式基金（LOF）后的转託管

本基金的份额采用分系统登记的原则。场外转入或场外申购买入的基金份额

登记在注册登记系统基金份额持有人开放式基金账户下；場内转入、场内申购或

上市交易买入的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额持有人深圳证券账

户下登记在证券登记结算系统中的基金份额既可以在深圳证券交易所上市交易，

也可以直接申请场内赎回登记在注册登记系统中的基金份额可申请场外赎回。

本基金的转託管包括系统内转托管和跨系统转托管

1）系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内

不同交易账户之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间进行转托管

2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更办理基金赎回业

务的销售机构（网点）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管

3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有人在变更办理上市交

易戓场内赎回的会员单位（席位）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管

具体办理方法参照《业务规则》的有关规定以及基金代销机構的业务规则。

1）跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和

证券登记结算系统之间进行转托管的行为

2）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司的

基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管悝人另

行规定投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款

金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定

额投资计划最低申购金额

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形

而产生嘚非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论

在上述何种情况下接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；

捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份額捐赠给福利性质的基金会或社

会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

基金份额强制划转给其他洎然人、法人或其他组织办理非交易过户必须提供基

金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机

构嘚规定办理并按基金登记机构规定的标准收费。