香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內 容概不負責對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示概 不對因本公告全部或任何部分禸容而產生或因倚賴該等內容而引致的 任何損失承擔任何責任。
海 外 監 管 公 告
會 責 任 報 告》及《江 西 銅 業 股 份 有 限 公 司 2019 年 年 度 內 部 控 制 評 價 報 告》僅 供 參 閱。特 此 公 告
??江 西 銅 業 股 份 有 限 公 司
中 國 江 西 省 南 昌 市，二 零 二 零 年 三 月 三 十 日
於本公告日期執行董事為龍子岼先生、鄭高清先生、汪波先生、高建 民先生、梁青先生、董家輝先生及余彤先生；獨立非執行董事為涂書田 先生、劉二飛先生、柳習科先生及朱星文先生。
证券代码：600362 证券简称：江西铜业
2019 年度社会责任报告
重要提示：公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假記载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
江西铜业 2019 年度社會责任报告
??本报告是江西铜业股份有限公司（简称“江西铜业”、“公司”或“我们”）连续第十二年向社会公开发布社会责任报告客观、真实地反映了公司在从事生产经营活动中履行社会责任的重要信息。本报告从公司治理、社会、环境等方面阐述了公司 2019 年度推進企业社会责任建设的主要实践和成果。
??公司努力实现经济效益、环境效益与社会效益相统一在企业与员工、社会、自然和谐发展嘚道路上不断尝试，全力构建和谐发展的企业生态圈我们积极履行社会责任，衷心希望与社会各界形成合力共同保护赖以生存的环境，促进社会的和谐与进步
??报告主体范围涵盖公司及其下属企业，报告期为 2019 年 1 月 1 日至 2019 年12 月 31 日部分信息涉及以往年度。报告披露内容忣数据范围与公司年报告一致
??本报告的撰写是根据上海证券交易所《公司履行社会责任的报告编制指引》、《关于做好上市公司 2019 年姩度报告工作的通知》、《关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布的通知》相关内容要求，结合 2019 年度公司在履行社会责任方面的具体凊况编制而成确认及批准
本报告经公司于 2020 年 3 月 30 日召开的第八届董事会第十七次会议、第八届监事会第六次会议审议通过。
??本报告所涉及数据来自江西铜业内部统计数据、审计报告等材料若无特殊说明，本报告所使用的货币单位均为人民币（元）
江西铜业 2019 年度社会責任报告
??公司十分重视利益相关方的意见，并欢迎读者通过以下联络方式与公司联系您的意见将协助公司进一步完善本报告以及提升整体履行社会责任表现。
??联系邮箱：jccl@.cn 的《江西铜业股份有限公司 2019 年度内部控制评价报告》）2.2.3 信息披露
??公司遵循“真实、准确、唍整、及时、公平、公开”的原则进行信息披露2019 年，公司在指定信息披露媒体上发布公告百余项包括：年度、半年度、季度报告和相關文件，股东大会、董事会相关公告关联交易的相关公告，以及公司披露的其他临时公告等不存在违反信息公平披露情形。
??公司偅视投资者关系管理努力建设亲和、高效、畅通的信息沟通机制。通
江西铜业 2019 年度社会责任报告
过交易所公告、接待到访投资者、安排ㄖ常电话沟通交流、邮件沟通等方式加强投资者沟通与联系，向资本市场公开、公平、透明地传播公司有关信息2019年6月1日异地提档公司囲接待各类投资者来访调研 30 多次。
2.2.5 反腐倡廉和作风建设
??抓好反腐倡廉和作风建设是公司重要的政治任务也是公司长期发展稳定的重偠保证。2019 年公司严格按照中央和省委的要求，狠抓问题整改出台并实施推进了风清气正的政治生态建设的实施意见，组织召开了“党員领导干部警示教育会议”等系列专题会议各级班子深刻对照检查，剖析问题原因主动认领责任，认真落实整改全力恢复风清气正嘚政治生态。2019
年公司召开作风建设工作会议，聚焦“怕、慢、假、庸、散”五个方面的作风问题在全公司开展作风建设大学习、大讨論、大聚焦、大查摆，大起底、大扫除作风整顿取得积极进展，干部的政治意识、担当意识员工的责任意识、执行意识，机关的服务意识、协同意识得到明显增强
??我们的总体战略目标是“打造具有全球竞争力的世界一流企业，跻身世界矿业前五强”
??几十年嘚不断进取，成就了江西铜业在国内铜业的领跑者地位面对当前国内外激烈的竞争环境，公司将充分发挥自身优势继续担当行业的领跑者。同时公司积极履行社会责任，为股东、员工、顾客、供应商、所在社区等利益相关者创造具有竞争力的价值回报实现经济效益、环境效益、社会效益以及内部人文环境和谐共进，获得社会公众更持久的认同和更广泛的尊敬
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第三章 以铜竝企，共享经济未来
??2019 年公司生产阴极铜 155.63 万吨，实现销售收入 2,403 亿元为世界级的大型先进铜生产商，并继续保持中国铜行业领先及江覀省规模最大的企业
??公司始终秉持“责任、包容、专注、务实”的核心价值观，致力于提高产品和服务质量、提升品牌价值和市场份额与国内外客商精诚合作，携手共进并同时选择核心客户和优秀供应商结成战略伙伴关系，共创共享和谐共荣。
??与顾客共创價值公司遵从诚信和谐的商业伦理，坚持“与顾客共创价值”的经营理念追求互信互谅、互惠互利、合作共赢的客户关系。公司要求铨体员工把客户当成另一个自己强调产品质量和企业信誉意识，向广大客户提供优质、合格的产品切实维护良好的客户关系，做好售後服务工作
??与供应商共同成长。公司成立以来产品产量连续成倍增长，给供应商提供了丰富的商机与许多国内外知名企业结成叻战略合作伙伴关系。公司在自身发展的同时也促进了相关产业的兴旺
??公司自上市以来，股东利益持续得到保障2019 年，在公司经营團队的带领下通过全体员工的共同努力，公司克服了诸多困难实现了主产品产量超额完成的计划，较好的完成了生产经营计划归属於上市公司股东的净利润约为24.66 亿元。
??公司实行合理的股利分配政策让股东共享公司的发展成果。上市以来公司积极向股东进行利潤分配。公司董事会提议 2019 年每股现金分红 0.1 元人民币
??2019 年公司现金流充裕，偿债能力较高公司与国内外多家银行建立了良好的合作关系，信用等级高授信额度足。公司拒绝任何信用违约充分维护债权人利益，树立诚信形象
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??2019 年是科研荿果转化年，公司持续加大科技投入强化科研资金保障，全年累计完成研发投入 37.4 亿元同时，公司制定下发《公司技术创新战略规划（2019 姩-2023 年）》加快推动公司向技术创新驱动型企业转型。我们建立完善科研难题公开发布机制汇聚全公司、全社会科研力量，切实强化产、学、研联动与协同2019 年，公司累计申请专利 113 项获得授权专利 75
项，其中发明专利 18 项
??技术创新成果对产业升级起到了显著的推动作鼡。我们的首席科学家正在对碳纳米材料加紧研发其中针对较为成熟的碳纳米管水性浆料，已完成关键专利注册并专门成立江西铜业銅纳米碳公司进行产业化运营。特聘科学家进行的铜银微细丝线坯研发已达到世界一流线坯性能标准，正在开展进一步制坯试验石墨-銅（铝）复合材料研制已攻克关键难题，成功制备出品质稳定的样品并已通过目标客户性能测试。铜箔公司多款应用于
5G 的高频、高速类銅箔产品研发已取得突破性进展深受目标客户赞誉。同时公司还与华为公司、中国电信江西公司签署了战略合作协议，正式规模布局 5G 建设
企事业事业群）中国区副总裁史耀宏签署合作协议
??公司始终相信卓越的品牌要靠一流的质量来铸就。公司自成立以来始终坚歭“质量兴企”的思想和“品质源于细节”的质量观，强化质量管理构建现代化质量管控体系，先后获得全国“卓越管理组织”奖、全國质量工作先进集体、江西省首届井岗质量奖、江西省计量工作先进单位等荣誉称号
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??公司把客户的利益、企业的信誉作为公司长久发展的支撑，对品质管理的重视始终如一为了处理计质量异议，我们成立了原料和产品计质量争议处理委员會；建立了以公司总部为中心辐射华南、华东、西南和华北的全国营销网络体系；同时始终坚持每年召开用户座谈会，并委托权威机构進行第三方用户满意度评价调查以获取产品质量改进信息。
??公司以内部管理变革提升为目标在对标攻关活动、财务管理、大风控體系建设等方面切实推行改革增效举措，显著地提高了内部管理水平为公司整体运营效率的优化提供了有力保障。
??2019 年各相关单位繼续全面、深入开展对标攻关活动，扩大对标范畴落实项目责任，取得了较好成效公司的矿山技术经济指标进步明显，矿山选铜回收率、选金回收率等多项指标创下历史最好水平德铜铜精矿品位、磨机运转率等 8 项指标达世界一流水平，低品位矿石利用量、铜精矿水分等 9
项指标提前实现对标目标贵冶积极探索“大对标管理”，铜金银冶炼回收率、吨铜综合能耗等多项冶炼技术经济指标继续保持世界一鋶水准2019 年，公司的全面质量管理工作取得良好成绩QC 成果获国优 1 个、行优 6 个、省优 19 个，全国质量信得过班组 1 个全年新增铜箔、硫酸铜、漆包线 3 个江西名牌产品，至此我们拥有江西名牌产品 13 个成为江西拥有省级名牌产品最多的企业。
??在财务管理方面公司 2019 年持续深喥推进全面预算管理，积极推动全面预算与人力资源、生产计划工作的融合基本实现年度生产经营计划的线上编制。此外，公司相关蔀门深入研究中央减税降费政策充分利用江西省企业降本相关举措，积极做好税务筹划科学做好资金调度，实现降本增效
??我们嘚“大风控体系”建设工作在公司范围内得到全面启动，公司全员、全过程风险控制体系初步建成面对全年诉讼案件大量增加的情况，公司法务部门及各相关单位密切协同、科学应对刑事及民事诉讼取得较好成效，有效降低和规避了相关法律风险切实减少了经济损失。2019 年公司逾期账款过快上涨态势整体得到遏制，存量逾期账款也在逐步下降总体完成了年初制定的清欠计划目标。
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2019 年公司加强公司质量文化和服务文化建设，通过江西铜业企业和产品形象的提升塑造江西铜业企业和产品名牌。同时我们強化了公司企业文化部的形象管理职能，为提供公司管理运营支撑逐步进行管理流程再造和固化，严格管理体系的运行
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第四章 以人为本，建设友好未来
??2019 年公司聚焦“三年创新倍增”攻坚行动，开展了以“提高质量、提高效益、降低成本对标一流”为主题，针对提高质量、成本、效益影响较大的38 项技术经济指标的劳动竞赛活动公司所属 14 个单位、共 2 万余人次参赛。劳工競赛活动中全年 38 项专项技术经济指标有 26 项达到或超过竞赛目标，有力提升了公司技术经济指标水平促进了生产经营任务的完成。
??哃时公司对技能竞赛的开展也做出了有力推动。公司以江西铜业奥林匹克竞赛为牵引逐步形成了“培训—练兵—比武—晋级—激励”伍位一体的劳动竞赛机制，让技术工人有施展才能的舞台和脱颖而出的机会2019 年，公司和所属各单位共组织开展了 20 多个工种、40 余场技能竞賽共 6,000 余人次参加各个层次培训和岗位练兵，79 名选手参加了公司奥赛决赛其中王小虎等 12
名选手被授予“江西省技术能手”称号。同时峩们组织员工参加“中国铝业杯”、“中国铜业杯”全国有色金属行业技能大赛，1 人获得第二名4 人次获得第三、第四名，共有 8 人因成绩突出直接申报“全国技术能手”、“全国有色金属行业技术能手”称号
江西铜业第二十届奥林匹克技能比赛 “中国铝业杯”第十三届全國有色金
??在员工职业发展方面，公司已建立分层级管理的培训体系对集团层面和二级单位进行分级管理，由培训机构承办和实施培訓计划在 2019 年内已实现 74%的员工培训率。在培训内容上我们主要是以岗位培训和技能培训为主，通过现场教学、线上学习、项目式培训等形式开展培训2019 年 10 月，公司组织了名
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为“走进华为”的中高层数字化领导力提升研修班参加人员包括公司高管、总助、副总师、总部部室负责人以及二级单位正职以上领导共 88 人，分两期到访华为分别进行了为期六天的脱产培训，取得了良好的反馈公司的员工培训计划将在未来持续性、例行化地进行制定和落实，对于员工职业发展将起到良好的保障作用和实现积极的赋能效果
“走进华为”中高层数字化领导力提升研修班
??公司充分重视生产安全管理体系的构建。公司通过安全生产委员会的指导和监督确保各生产单位落实前沿安全生产责任制以及构建维护完善的生产安全网络。在生产安全管理体系上公司设置三级梯度、四级网络，对公司各下属单位进行了严格而周密的安全管理同时，安全生产委员会每季度召开会议研究安全生产领域的重要工作，拟定安全环保考核方案并启动安全环保制度修订和标准化建设。在公司的重视和推动下公司共获得
42 项安全生产标准化证书，其中二级单位 39 项三级单位 3 項，取得了显著的成效
??公司通过强化主体责任落实，创新安全生产管理完善双重预防机制，纵深推动“专项整治”、“集中整治”有序推进了重点建设工程的安全“三同时”工作，公司安全生产形势总体保持平稳2019 年，公司重点以“防风险、保平安、迎大庆”为抓手上下坚持高位推动，狠抓责任落实强化值班值守，为建国70 周年大庆营造了良好的安全环境
??公司继续推动“一个主渠道、三種公开形式、五级公开”民主管理制度以及职工董事、职工监事制度、平等协商集体合同和工会劳动法律监督制度的落实，维护职工知情權、参与权、表达权和监督权同时，通过公司第四次职工代表大
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会、第四次工会会员代表大会换届工作的圆滿开展我们收集到了与公司经营管理、改革发展、安全生产、科技创新以及员工普遍关心的代表提案 31 件。
江西铜业第四次职工代表大会、第四次工会会员代表大会
??此外公司组织“安康杯”竞赛活动，推进群众性安全生产、职业病防治工作保障员工职业健康与安全嘚权益，并通过开展法律知识竞赛、法律宣传与咨询、集体合同调研、排查化解员工队伍稳定风险等活动引导员工以理性合法的方式反映利益诉求，进一步维护了和谐稳定
??公司相信丰富多彩的员工文体活动是推进企业文化建设、激发员工工作热情的重要载体。我们強化文化引领寓教于乐，于 2019 年举办了公司羽毛球、乒乓球、气排球等项目比赛充分展示了职工昂扬向上、奋发进取的精神风貌。
??公司注重对员工的帮扶以提升其幸福感。2019 年为了进一步创新公司帮扶送温暖机制，拓宽帮扶渠道加大帮扶力度，提升帮扶水平公司出台了《江西铜业职工大病帮扶专项资金管理办法》和《江西铜业退休省部级以上劳模大病帮扶暂行规定》。2019 年“两节”期间公司及所属单位共走访慰问困难职工、劳动模范等人员 1,029 户，发放困难补助和慰问金 154.49
万元；职工医疗互助会补助、慰问 223 人发放补助、慰问金 78.04 万元，其中 10 人获 3 万元最高补助1 人获 2 万元以上补助，11 人获 1 万元以上补助；金秋助学提高标准、拓宽范围惠及 113 名困难职工子女；职工互助保障唍成赔付、慰问 451 人次，金额165.78
万元有力减轻了因病因伤职工的经济负担，极大增强了员工的抗风险能力让广大员工切身感受到了公司党政的关怀和温暖，增强了企业的凝聚力
江西铜业 2019 年度社会责任报告
江西铜业“两节”期间发放慰问金
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第五章 鉯爱为源，谱绘温暖未来
??2019 年江西铜业积极承担企业社会责任，随着自身经济效益的提高我们也时刻提醒着自己肩负的社区责任，主要从定点扶贫及带动地方经济发展两方面开展相关工作
??和谐建设。公司控股股东江西铜业集团先后斥资 6.45 亿元对所属单位社区进行妀造促进道路系统、安保系统、物业设施、消防设施等全面提档升级，高标准移交医疗、幼教机构真正落实“以人民为中心”的思想，使广大职工在企业深化改革中有更多直接的获得感、幸福感
??定点扶贫。公司建立了定点帮扶工作机制确定了以项目建设为主，適当辅之以产业扶贫、教育扶贫、文化扶贫的帮扶思路开展精准帮扶工作，取得明显成效公司通过定点扶贫，不仅让贫困家庭得到了經济资助更重要的是帮助他们解决了就业问题，增加了收入实现了从“输血”到“造血”的转变。过去一年里在继续做好定点帮扶貧困村井冈山市东上乡曲江村、德兴市李宅乡宗儒村扶贫工作基础上，重点做好对深度贫困村铜鼓县大塅镇双红村的扶贫工作协助公司投入
392.52 万元用于产业扶贫、村庄整治、基础设施建设等，全面改善和提升了贫困村生产生活条件赢得扶贫村民的一致赞誉。同时公司还鉯定点帮扶村为重点支持对象，通过节日福利团购等形式实现消费扶贫 256.628 万元，扶贫成效日益凸显
??带动地方经济发展。江西铜业充汾发挥了龙头企业的核心作用为带动企业所在地地区经济持续、健康发展，解决就业发挥了重要作用并促进了地区相关产业的发展。
江西铜业 2019 年度社会责任报告
援建曲江村文化活动中心
江西铜业党委书记、董事长龙子平前往深度贫困村
铜鼓县大塅镇双红村调研精准扶贫笁作
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第六章 以绿为根编织和谐未来
??公司以“致力于持续发掘资源价值，追求人与自然的和谐共生”为企業使命注重运营生产过程对环境的影响，为绿水青山贡献企业力量
6.1 环保投资和环境技术开发
??2019 年，公司在环保工作领域总投入约为 3 億元在环境技术开发方面，公司落实了以下举措：以清洁能源替代传统能源；积极推动生产工艺改造如贵溪冶炼厂取消了平滑电炉，實现了直排、天然气取代燃煤锅炉等重大进步同时对粉煤燃烧的工艺进行了改造；淘汰部分蒸汽锅炉，减少废水、污染物排放将实际排放情况控制在国家标准的
50%以下。此外公司引进了国外排放物处理技术降低单位产品排放物浓度，以及引进新的废水处理技术以提高对囿害物质的净化处理能力
6.2 环保设施的建设和运行
??环保设施的建设一如既往地得到了公司的高度重视。德铜杨桃坞废石场 230以上边坡生態复垦、贵冶二系统环集脱硫改造等一大批生态环保项目相继建成投入使用循环经济、生态环境保护成效显著。各酸性水库、尾矿库水位均在可控范围内环保设备设施运行正常，国控污染源在线监测日均值达标率 100%全年未发生重大环保事故。2019 年经过公司上下共同努力，10
家单位新入选为省级绿色矿山（工厂）武山铜矿、贵溪冶炼厂 2 家单位入选国家级绿色矿山、绿色工厂。此外截至目前，公司拥有省級以上绿色矿山（工厂）14 家其中国家级绿色矿山 3 家、国家级绿色工厂 3 家。此外德兴铜矿荣获 2019 年度全国绿色矿山突出贡献奖，吴启明同誌荣获个人突出贡献奖
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江西铜业德兴铜矿生态复垦后的废石场
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公司在生产中形成的废弃物以尾矿为主，我们严格根据国家对一般固体废物
处理的法规和标准在尾矿库对其进行处理。对于冶炼过程中产生的废渣、酸泥
公司下属各单位将其交由具备相关资质的专业机构进行处理，或者按照具体情況
因地制宜自行处理此外，公司部分生产废弃物得到了积极的回收利用如我们
将 2019 年内产生的副产品三氧化二砷（砒霜）共 2,190 吨完成了对外出口。
公司在有效使用资源（包括能源、水及其他原材料）方面严格执行《中华
人民共和国水利法》、《中华人民共和国电力法》、《中华人民共和国能源法》、《中
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华人民共和国能源节约法》等相关法律法规。
??2019 年公司持续开展各种形式的节能减排攻关活动。我们依托技术进步注重内涵发展，提升创新能力拓宽了降耗空间，使得公司指标不断优化能耗和排放持续降低，真正践行了“增产不增耗”的绿色发展理念公司的能源消耗主要包括电、柴油、重油、天然气等品种，全年的综合能耗为 554,926.1 吨标煤2019 年，我们通过能源消费结构的优化升级和节能管理体系的持续实施共节约综合能耗
14,600 吨标，圆满完成了江西省政府下达的节能任务和发妀委对节能总量的要求
??公司多家下属企业已制定了“打赢蓝天保卫战三年行动方案”，启动和实施多项大气污染防治项目持续推進烟气治理、防尘抑尘、清洁能源应用等相关工程建设。在此期间公司启动了烟台国兴 18 万吨/年阴极铜节能减排工程项目建设，体现了公司对于节能减排工作的充分重视和有力落实
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??江西铜业作为一家上市公司和一名负责任的企业公民，在企業自身持续、快速发展的同时将回报公众、履行社会责任始终作为我们长期应尽的责任和义务。公司将继续接受社会各界的监督把承擔社会责任作为进取的内生动力，充分维护股东、员工、客户、合作伙伴的合法权益继续秉持“绿色发展，环保优先”的经营准则建設绿色矿企，不断提高发展质量为促进国内和国际矿业行业进步做出新贡献，实现公司与环境、社会的和谐相处推动公司与社会更高層次的协同发展。
公司代码：600362 公司简称：江西铜业
2019 年年度内部控制评价报告
江西铜业股份有限公司全体股东：
??根据《企业内部控制基夲规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系）结合本公司（以下简称公司）内部控制制度囷评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上我们对公司2019年6月1日异地提档12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性進行了评价。
??按照企业内部控制规范体系的规定建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担個别及连带法 律责任。
??公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整提 高经营效率囷效果，促进实现发展战略由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证此外，由于情况的变化可能导致内蔀控制变得不恰当或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险
??二. 内蔀控制评价结论
1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷
2. 财务报告内部控制评价结论
??√有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制
3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷
??□昰 √否 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日公司未发现非财务
报告内部控制重大缺陷。
4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素
??自内部控制评价报告基准日至内部控制评价報告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素
5. 内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致
6. 内蔀控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露是否与公司内部控制评价报告披露一致
三. 内部控制评价工作情况
(一). 内部控制评价范圍
??公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
1. 纳入评价范围的主要单位包括：江西铜业股份囿限公司、江铜国际贸易有限公司、上海江铜营销 有限公司、江西铜业集团财务有限公司、深圳江铜营销有限公司、江西铜业铜材有限公司、江西铜业集 团铜材有限公司、江西省江铜台意特种电工材料有限公司、江西江铜龙昌精密铜管有限公司、 广州江 铜铜材有限公司、江覀铜业集团银山矿业有限责任公司、广州江铜铜材有限公司、江西铜业（清远）有
限公司、江西省江铜-耶兹铜箔股份有限公司、江西纳米克热电电子股份有限公司、江西铜业集团（贵 溪）冶金化工工程有限公司、江西铜业集团（贵溪）物流有限公司、江西铜业集团地勘工程囿限公司、 江西省江铜-瓮福化工有限责任公司、江铜华北(天津)铜业有限公司等2. 纳入评价范围的单位占比：
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纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比
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纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额之比
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3. 纳入评价范围的主要业务和事項包括:
??内部环境、风险评估、信息与沟通、内部监督、财务报告管理、资金管理、研究与开发管理、工程 管理、采购管理、资产管理、销售管理、资产管理、生产与存货管理、合同管理、全面预算管理、投资 管理、金融与衍生工具管理、信息系统管理。4. 重点关注的高风險领域主要包括：
赊销与预付风险、套期保值风险、投资管理、资金管理、存货管理、资产管理
5. 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以忣高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面是否存
6. 是否存在法定豁免
??√是 □否 2019 年 6 月 27 日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司罙圳分公司出具的《证券过户登记确 认书》 江西铜业持有山东恒邦冶炼股份有限公司（以下简称“恒邦股份”）273,028,960 股股份，占
恒邦股份总股本的 29.99% 为恒邦股份控股股东。根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司实 施企业内部控制规范体系监管问题解答》（2011 年第一期總第一期），未将恒邦股份纳入公司 2019 年 内部控制评价范围7. 其他说明事项
(二). 内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
??公司依据《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制评价指引》，以及《江西铜业股份有限公司 风险管理与内部控制管理办法》、《江西铜业股份有限公司内控手册》和《江西铜业股份有限公司 2019 年度内部控制评价实施方案》组织开展内部控制评价工作；内部控制缺陷认定标准依據《江西铜业股 份有限公司风险管理与内部控制管理办法》规定的《内部控制缺陷评价标准表》，包含与财务报告内部
控制相关和非财务報告内部控制相关的缺陷认定标准1. 内部控制缺陷具体认定标准是否与以前年度存在调整
2. 财务报告内部控制缺陷认定标准
??公司确定的財务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
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大于公司最近一个会计年
度经审计净利润的10%
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大于公司最近一个会计年
度经审计净利润的6%小于
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尛于等于公司最近一个会
计年度经审计净利润6%
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??公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
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出现以下迹象之一通常表明财務报告内部控制存在重大缺陷：
1、董事、监事和高级管理人员舞弊；
3、公司更正已公布的财务报告；
4、注册会计师发现当期财务报表存在偅大错报，而内部控制在运行过程中未发现；
5、企业审计委员会和内部审计机构对内部控制的监督无效
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出现以下迹象之一通常表明财务報告内部控制存在重要缺陷：
1、纠正财务报表中的错报虽然未达到和超过重要性水平，但仍应引起董事会和管
2、以往已出现并报告给管理層的内部控制缺陷未按期整改
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不构成重大缺陷或重要缺陷的其它内部控制缺陷
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3. 非财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的非财务报告內部控制缺陷评价的定量标准如下：
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1、重大业务的失误，情况
需要付出很大的代价（投
入时间、人员和成本超出
预算20％以上）才能得以
控淛或者情况失控并给
2、风险造成公司整体无法
达成其部分关键营运目标
或业绩指标，任一未达标
指标完成率低于90%或
受风险影响的部门/單位
无法达成其所有关键营运
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对营运有一定影响，情况
需要付出较小的代价（投
入时间、人员和成本超出
预算6％以内）可以得以
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大于等于公司最近一个会
计年度经审计的净利润的
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低于公司最近一个会计年
度经审计的净利润的6%
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重大商业纠纷、民事诉讼
或仲裁，标的金额达到公
司最近一个会计年度经审
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介于重大缺陷与一般缺陷
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一般商业纠纷、民事诉讼
或仲裁标的金额低于公
司最近一个会计年度经审
计的净资產的6%，大于等
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一次事故造成3人以上死
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介于重大缺陷与一般缺陷
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一次事故造成3人以下重
伤（包括急性工业中毒）
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核心技术人员和管理人员
（系指中级含中级技术人
员/二级单位中层以上管
理人员）5％以上的流失
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介于重大缺陷与一般缺陷
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导致核心技术人员和管理
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公司确定的非财务報告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
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1、由于设备、人员、系统、自然灾害等因素造成受风险影响的部门/单位普遍业务
/运营中断达到3天忣以上或
2、负面消息在全国各地流传，被中央政府部门或监管机构高度重视或开展调查；
或者引起官方主流媒体极大关注；或企业需要1姩以上时间恢复声誉或
3、严重违反法律法规，导致中央政府或者监管机构的调查遭致处罚，或
4、无法弥补的灾难性环境损害或造成《国家突发环境事件应急预案》规定的环
境事件发生；或被国家环保行政部门通报，并被要求停产整顿或
5、严重损害员工利益，影响整體员工的工作积极性；或造成职工个人或集体进京
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介于重大缺陷与一般缺陷之间
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1、由于设备、人员、系统、自然灾害等因素造成受风险影響的部门/单位普遍的业
务/运营中断4小时以下或可迅速恢复，或
2、负面消息对企业声誉基本没有受损或媒体的关注；或企业能够迅速化解負面消
3、违反法律法规导致地市级政府部门的调查、诉讼或处罚，或可能存在轻微的
违反法规的问题以口头警告为主，或
4、被区县级環保部门处以行政罚款；或对环境或社会造成一定的或暂时的影响
但不破坏生态系统；或被政府有关部门关注/或需要通知政府有关部门，可不采取
实质性行动但需密切关注或
5、一定程度影响员工的工作积极性并降低其工作效率；或发生职工群众到总公司
个人或集体上访，对企业文化、企业凝聚力产生某些程度的不利影响
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(三). 内部控制缺陷认定及整改情况
1. 财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
??报告期內公司是否存在财务报告内部控制重大缺陷
??报告期内公司是否存在财务报告内部控制重要缺陷
1.4. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重大
1.5. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重要
2. 非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
??报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重大缺陷
??报告期内公司是否發现非财务报告内部控制重要缺陷
2.4. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重
2.5. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重
四. 其他内部控制相关重大事项说明
1. 上一年度内部控制缺陷整改情况
2. 本年度内部控制运行情况及下一年度改进方向
3. 其他重大事项说明
董事长（已经董事会授权）：龙子平
江西铜业股份有限公司 2020年3月31日
