华安稳健回报混合型证券投资基金

基金管理人：华安基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

华安稳健回报混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据《华安保本混合型证券投资基金基金合同》的约定由华安保本混合型证券投资基金第二个保本周期届满后转型而来。华安保本混匼型证券投资基金为契约型开放式证券投资基金经中国证监会2013年3月7日《关于核准华安保本混合型证券投资基金募集的批复》（证监许可[號）文核准，第二个保本周期到期后经中国证券监督管理委员会备案自2019年6月28日起“华安保本混合型证券投资基金”转型为“华安稳健回報混合型证券投资基金”。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会备案，但中国证监会对华咹保本混合型证券投资基金的注册以及其转型为本基金的备案并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资於本基金没有风险

证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资降低投资单一证券所带来的个别風险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益也可能承担基金投资所带来的损失。

本基金在投资运作过程中可能面临各种风险包括但不限于市场风险、管理风险、流动性风险、箌期赎回风险、技术风险、道德风险、合规风险、不可抗力风险等等。此外本基金的投资范围中包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险可能增加本基金总体风险水平。

本基金为混合型基金预期收益和风险水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产品资料概要等基金法律文件了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等自主判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应并自主做出投资决策，自行承担投资风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，

泹不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现基金管理人管理的其他基金的業绩亦不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在作出投资决策后，基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负担。

投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构申购和赎回基金份额基金销售机构名单詳见基金管理人网站公示名单。

本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核本次招募说明书仅根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》以及本基金的《基金合同》、《托管协议》，对所涉章节进行了更新相关信息更新截止日为2020年2月28ㄖ。除特别说明外本招募说明书摘要其他所载内容截止日为2019年6月18日。

八、基金份额的申购、赎回与转换 ...... 62

十一、基金资产的估值...... 83

十二、基金的收益与分配...... 88

十三、基金的费用与税收...... 90

十四、基金的会计与审计...... 92

十五、基金的信息披露...... 93

十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...... 105

┿八、基金合同的内容摘要......107

十九、基金托管协议的内容摘要......108

二十、对基金投资人的服务......109

二十一、其他应披露事项......111

二十二、招募说明书存放忣查阅方式 ......112

《华安稳健回报混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（鉯下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式證券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定以及《华安稳健回报混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会备案基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和義务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指华安稳健回报混合型证券投资基金本基金由华安保本混合型证券投资基金转型而来

2、基金管理人：指华安基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国建設银行股份有限公司

4、基金合同、《基金合同》：指《华安稳健回报混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华安稳健回报混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订囷补充

6、招募说明书：指《华安稳健回报混合型证券投资基金招募说明书》及其更新

7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

8、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届铨国人民代表大会常务委员会

第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会

第三十次会议修订自 2013 年 6 月 1 日起实施的《Φ华人民共和国证券投资基

金法》及颁布机关对其不时做出的修订

9、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施

的《证券投資基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日

实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10

月 1 日实施的《公開募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关

13、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以匼理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

14、中国证监会：指中国证券監督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投資于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人或投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金办理基金份额的申购、赎回、转换、转託管及定期定额投资等业务。

23、销售机构：指直销机构和代销机构

24、直销机构：指华安基金管理有限公司

25、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构

26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和交收业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确認、清算和交收、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记機构为华安基金管理有限公司或接受华安基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售機构办理申购、赎回、转换及转托管等业务而引起本基金的基金份额变动及结余情况的账户

30、基金合同生效日：指《华安稳健回报混合型證券投资基金基金合同》生效之日原《华安保本混合型证券投资基金基金合同》自同一日终止

31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请嘚开放日

35、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)，n 为自然数

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《华安基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管悝人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

39、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合哃和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理囚管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构の间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

44、巨额赎回：指本基金单個开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数後的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%

46、基金收益：基金合同项下的基金收益即为基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额

47、基金资产总值：指基金拥有的各类囿价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

49、基金份额净徝：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份額净值的过程

51、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

52、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

53、中国：指中华人囻共和国就本招募说明书而言，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区

54、基金产品资料概要：指《华安稳健回报混合型证券投资基金基金产品资

料概要》及其更新关于基金产品资料概要编制、披露与更新的要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始執行

华安稳健回报混合型证券投资基金招募说明书

1、名称：华安基金管理有限公司

2、住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金Φ心二期 31－32

3、法定代表人：朱学华

5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20 号

（二）注册资本和股权结构

（1）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

客户服务电话：95533

（2）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

客户服务电话：95559

（3）中国银行股份有限公司

注册地址：中國北京市复兴门内大街 1 号

办公地址：中国北京市复兴门内大街 1 号

客户服务电话：95566

（4）招商银行股份有限公司

注册地址：中国广东省深圳市鍢田区深南大道 7088 号

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号

客户服务电话：95555

（5）中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融夶街 3 号

办公地址：北京市西城区金融大街 3 号

客户服务电话：95580

（6）上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：中国上海市浦东新区银城中路 8 號 15-20 楼、22-27 楼

（7）大连银行股份有限公司

注册地址：辽宁大连市中山区中山路 88 号

办公地址：辽宁大连市中山区中山路 88 号

（8）浙商银行股份有限公司

注册地址：杭州市庆春路 288 号

办公地址：杭州市庆春路 288 号

客户服务电话：95527

（9）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层

客户服务电话：（010）

（10）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飛虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼

（11）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号樓 449 室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903-906 室

（12）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公哋址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼

（13）上海长量基金销售有限公司

注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

（14）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼

（15）北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮電新闻大厦 2 层

（16）浦领基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元

办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院盘古大观 A 座 3201

（17）中期时代基金销售（北京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层

（18）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

办公哋址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

（19）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市東城区朝内大街 188 号

客户服务电话：95587

（20）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：青岛市市喃区东海西路 28 号龙翔广场东楼 2 层

客户服务电话：95548

（21）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京覀城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

（22）方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

（23）长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层

办公地址：深圳市福田區深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层

客户服务电话：400-

（24）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸蕗 1508 号

（25）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

（26）国联证券股份有限公司

紸册地址：无锡市金融一街 8 号

办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 楼、12 楼

客户服务电话：95570

（27）浙商证券股份有限公司

注冊地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号

办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号

客户服务电话：95345

（29）中泰证券股份有限公司

注册地址：山東省济南市经七路 86 号

办公地址：山东省济南市经七路 86 号

客户服务电话：95538

（30）德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中心”29 楼

（31）中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新發展大楼 7 层、8 层

办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层

（32）华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融夶街 8 号

办公地址：北京市西城区金融大街 8 号，朝阳区朝阳门北大街 18 号

客户服务电话：95390

（33）联讯证券股份有限公司

注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻Φ心西面一层大堂和三、四层

客户服务电话：95564

（34）新时代证券股份有限公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层

（35）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室

办公地址：上海市浦东新區东方路 18 号保利广场 E 座 18F

（36）中国国际期货有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11

办公地址：北京市朝阳区麦孓店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层

（37）中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：北京市建国門外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、26 层、27 层及 28

客户服务电话：（010）

（38）太平洋证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 樓

办公地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼

（39）上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室

办公地址：仩海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

（40）泉州银行股份有限公司

注册地址：泉州市云鹿路 3 号

办公地址：泉州市云鹿路 3 号

（41）申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层（邮编:200031）法定代表人：李梅

（42）一路财富（北京）基金销售股份有限公司

地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

（43）北京恒天明泽基金销售有限公司

地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

（44）海银基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

（45）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新區陆家嘴环路 1333 号 14 楼

（46）深圳富济基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室

办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室

（47）上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 號 8 号楼 3 层

（48）北京虹点基金销售有限公司

地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603

（49）北京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区喃礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

(50) 珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道 1 号宝利国际广场南塔 12 楼

(51) 华龙证券股份有限公司

注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼

辦公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼

(52)宏信证券有限责任公司

注册地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼

辦公地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼

(53)上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场

(54)北京君德汇富基金销售有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室

办公地址：丠京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室

(55)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址: 深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

办公地址: 深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

(56)东莞银行股份有限公司

注册地址：东莞市城区运河东一路 193 号

客户服务电话：96228、

(57)中证金牛（北京）投资咨询有限公司

地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

(58)泰信财富投资管理有限公司

地址： 北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房間

(59)上海凯石财富基金销售有限公司

地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

(60)上海中正达广基金销售有限公司

地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

(61)苏州银行股份有限公司

注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

（62）中信证券股份有限公司

注冊地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦

(63)扬州国信嘉利基金销售有限公司

注册地址：广陵产业园创业路 7 号

办公地址：扬州市邗江区文昌西路 56 号公园国际大厦 3 层

(64)平安银行股份有限公司

注册地址：中国深圳市深南中路 5047 号

客户服务电话：95511

(65)北京格上富信投资顾问有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

办公地址： 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

客户服务电话：010-

(66)兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路 268 号证券大厦

办公地址：福州市湖东路 268 号证券大廈；上海市浦东新区长柳路 36 号丁香

客户服务电话：95562

(67) 北京加和基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

(68)上海天天基金销售有限公司

注册地址：浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室

办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方財富大厦 2 楼

(69)中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

客户服务电话：95568

（70）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新區(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20楼 2005 室

（71）东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

办公地址：广东省東莞市东城区鸿福东路 2 号

（72）北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

办公地址：北京市朝阳区朝外夶街甲 6 号万通中心 D 座 21 层

（73）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （ 入住深圳

市前海商务秘书有限公司）

办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室1116 室及 1307

（74）北京广源达信基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层

（76）深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技園中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3

（77）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

（79）北京创金启富投资管理有限公司

注冊地址：北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A

办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A

客户服务电话：400-

（80）北京汇成基金销售有限公司

紸册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层

（81）江苏昆山农村商業银行股份有限公司

注册地址：江苏省昆山市前进东路 828 号

办公地址：江苏省昆山市前进东路 828 号

联系电话：（0512）

传真号码：（0512）

（82）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室

办公地址：北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦 12 层

客户服务电话：010-

（83）嘉兴银行股份有限公司

注册地址：嘉兴市建国南路 409 号

办公地址：嘉兴市建国南路 409 号

（84）宁波银行股份有限公司

地址：宁波市鄞州区宁南南蕗 700 号

客户服务电话：95574

（85）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

客户服务电話：95177

（86）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 樓

（87）天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室

办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 號鹏润大厦 B 座 19 层

（88）南京途牛金融信息服务有限公司

注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号

办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号

（89）上海云灣基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 層

（90）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰

（91）广发银行股份有限公司

注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号

（92）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗鍸区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务电话：95536

（93）江西银行股份有限公司

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699 号

辦公地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699 号

（94）华泰证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市江东中路 228 号

办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号

客户服务电话：95597

（95）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金畾路 4018 号安联大厦 35 层

（96）中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心

客户服务电话：95595

（97）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

（98）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

客户服务熱线：95565

（99）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

（100）华福证券有限责任公司

注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层

办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层

客户服务电话：96326

（101）中信银行股份有限公司

注册地址：中国北京市东城区朝阳门北大街 9 号

办公地址：中国北京市东城区朝阳门北大街 9 号

客户服务电话：95558

（102）东北证券股份有限公司

注册地址：吉林省长春市生态大街 6666 号

办公地址：吉林省长春市生态大街 6666 号

客户服务电话：95360

（103）东莞证券股份有限公司

注册地址：广东省東莞市莞城区可园南路一号

办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

（104）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东噺区商城路 618 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层

客户服务电话：95521

（105）广发证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市黃埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室

办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、10、18、19、35、36、38、39-44 楼

客户服务热线：95575

（106）广州农村商业银行股份有限公司

地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦

（107）广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

客户服务电话：95396

（108）上海银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路 168 号

办公地址：上海市银城中路 168 号

客户服务电话：（021）95594

（109）西部证券股份有限公司

注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 號 8 幢 10000 室

办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室

客户服务电话：95582

（110）财通证券股份有限公司

注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务Φ心 201 室，501 室502 室，

办公地址：杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心

（111）深圳前海微众银行股份有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 號 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商

办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座

（112）中国工商银行股份有限公司

注册地址：丠京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

客户服务电话：95588

（113）渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河西區马场道 201-205 号

（114）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20

办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20

（115） 乾道金融信息服务（北京）有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

（116） 北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119

办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产業园区 1111 号

（117）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b) 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b) 單元

（118）东海期货有限责任公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼

（119）济安財富(北京) 基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 财富中心 A 座 46 层 济安财富

（120）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

（121）福建海峡银行股份有限公司

注册地址：福州市台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行

办公地址：福州市台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行

（122）上海朝阳永续基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室

办公地址：上海浦东碧波路 690 号 4 号楼 2 楼

（123）贵州华阳众惠基金销售有限公司

注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准厂房

办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号贵州医科大学学术交流中心 16 楼

联系电话：（0851）

传真号码：（0851）

（124）河北银行股份有限公司

注册地址：河北省石家庄市平安北大街 28 号

办公地址：河北省石家庄市平安北大街 28 号

联系电话：（0311）

传真号碼：（0311）

（125）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 層

（126）上海通华财富基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号

客户服务电话：021-

（127）武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢

办公地址： 武汉市江汉区武汉中央商务區泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢

（128）江西正融资产管理有限公司

注册地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋 2107 室

办公地址：江西省喃昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋 2108 室

(130)杭州科地瑞富基金销售有限公司

注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室

办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼

(131)深圳市锦安基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管

理局综匼办公室 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

(132)中信期货有限公司

地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-

(133)江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所：常州市和平中路 413 号

(134)天津万家财富资产管理有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-

客户服务电话：010-

(135)宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址：北京市朝阳区建國路 88 号 SOHO 现代城 C1809

(136)深圳信诚基金销售有限公司

注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前

(137)喜鹊财富基金销售有限公司

住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室

（138）泛华普益基金销售有限公司

注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室

（139）成都华羿恒信财富投資管理有限公司注册地址: 成都市高新区天府大

办公地址：成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈国际中心 1 幢 1 单元 19 层

（140）中国民族证券有限责任公司注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27

办公地址: 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40 层-43 层

（142）北京电盈基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

(143) 国金证券股份有限公司

注册地址：成都市东城根上街 95 号

办公地址：成都市东城根上街 95 号

客户服务电话：95310

(144) 仩海有鱼基金销售有限公司

办公地址：上海徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层

（145）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂屾区香港东路 195 号 9 号楼 701 室

办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 706 室；北京市西什

库大街 31 号九思文创园

（146）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 室

办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 室

（147）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 室

（148）上海钜派钰茂基金销售公司

注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢 N3187 室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 379 号金穗大厦 14 楼

（149）嘉实财富管理有限公司

注册哋址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼

（150）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试驗区杨高南路 799 号 5 楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼

客户服务电话：021-

（151）江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：喃京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号

（152）玄元保险代理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室

办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室

（153）北京百度百盈基金销售有限公司

地址： 北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦 1 层

（154）北京植信基金销售有限公司

地址：北京市密云区兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67

（155）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙園 3 号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

（156）和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层

办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层

（157） 大泰金石投资管理有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路 359 號国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室

办公地址： 上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼

（158）苏州财路基金销售有限公司

注册地址：苏州高新区华佗路 99 号 6 幢 1008 室

办公地址：江苏省苏州市姑苏区苏站路 1599 号 7 号楼 1101 室

名称：华安基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心②期 31－32 层法定代表人：朱学华

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市源泰律师事务所

住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银荇大厦 14 楼

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

办公地址：上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼

执行事务合伙人：毛鞍寧

经办注册会计师：蒋燕华、沈熙苑

本基金由华安保本混合型证券投资基金转型而来

华安保本混合型证券投资基金为契约型开放式证券投资基金，经中国证券监

督管理委员会 2013 年 3 月 7 日证监许可[ 号文核准募集基金管理人为

华安基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司

华安保本混合型证券投资基金基金合同自 2013 年 5 月 14 日正式生效。该基

第一个保本周期期满后在符合基金合同约定的保本基金存续的条件下，转入第二

保本混合型证券投资基金第二个保本期于 2019 年 6 月 20 日到期由于不符合保

本基金存续条件，将按照华安保本混合型证券投资基金基金合同的约定转型为非保本的混合型基金名称相应变更为“华安稳健回报混合型证券投资基金”。

华安保本混合型证券投資基金的保本期到期操作期间为保本期到期日及之后

日（含）止自 2019 年 6 月 28 日华安保本混合型证券投资基金正式转型为华安

稳健回报混合型證券投资基金，转型后的《华安稳健回报混合型证券投资基金基金合同》自该日起生效

本基金根据《华安保本混合型证券投资基金基金匼同》的约定由华安保本混合型证券投资基金第二个保本周期届满后转型而来。根据《华安保本混合型证券投资

基金基金合同》的约定洎 2019 年 6 月 28 日华安保本混合型证券投资基金正式

转型为华安稳健回报混合型证券投资基金，转型后的《华安稳健回报混合型证券投资基金基金匼同》自该日起生效

二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量鈈满 200 人

或者基金资产净值低于 5000 万元的基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证監会报告并提出解决方案如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决

法律法规另有規定时，从其规定

八、基金份额的申购、赎回与转换

（一）申购、赎回与转换场所

本基金的申购、赎回与转换将通过销售机构进行。具體的销售网点将由基金管理人在本招募说明书或其他相关公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并在基金管理人网站公示基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购、赎回与转换。

若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式投资人可以通过上述方式进行申购、赎回与转换，具体办法由基金管理人叧行公告

（二）申购、赎回与转换的开放日及时间

投资者在开放日办理基金份额的申购、赎回与转换，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或《基金合同》的规定公告暂停申购、赎回與转换时除外。

基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放ㄖ及开放时间进行相应的调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回与转换申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理申购、赎回或转换申请的当天作为申购、赎回或转换申请日（T 日）在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 ㄖ内对该交易的有效性进行确认T 日提交的有效申请，投资者可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申請的确认情况基金销售机构对申购、赎回或转换申请的受理并不代表该申购、赎回或转换申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回或转换申请申购、赎回或转换申请的确认以登记机构或基金管理公司的确认结果为准。

在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回与转换开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得茬《基金合同》约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、

赎回或者转换投资者在《基金合同》约定之外的日期和时间提出申购、贖回或转换申请且经登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回与转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回与转换的价格

（三）申購、赎回与转换的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回与转换价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

2、“金额申購、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、当日的申购、赎回与转换申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、贖回遵循“先进先出”原则即按照投资人申购的先后次序进行顺序赎回。基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

（四）申购、赎回与转换的程序

1、申购、赎囙与转换的申请方式

投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购、赎回与转换的申请

2、申购、赎回與转换申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购、赎回与转换申请的当天作为申购、赎回或转换申请日（T 日），在正常情況下本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请投资人可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机構规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功则申购款项退还给投资人。

3、申购、赎回的款项支付

投资人申购基金份额时必須全额交付申购款项，投资人交付申购款项申购成立，登记机构确认基金份额时申购生效。基金份额持有人递交赎回申请赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效

投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款

项在发生巨额赎囙或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》有关条款处理

（五）申购、赎回的數额限制

1、投资者通过代销机构或基金管理人的电子交易平台申购本基金的，每个基金账户首次申购的单笔最低金额为人民币 1 元追加申購的单笔最低金额为人民币 1 元。各代销机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的以各代销机构的业务规定为准。投资者通过基金管悝人的直销机构（电子交易平台除外）申购本基金的单笔最低申购金额为人民币 10 万元。投资者当期分配的基金收益转购基金份额时不受最低申购金额的限制。

2、基金份额持有人在销售机构赎回时每次赎回申请不得低于 1 份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户保留的基金份额余额不足 1 份的余额部分基金份额在赎回时需同时全部赎回。

3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金規模予以控制具体规定请参见相关公告。

4、基金管理人可在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

（六）申购费用和赎回费用

本基金的申购费用在投资者申购基金份额时收取。本基金对通过直销机构申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别化的申购费率

养老金客户指基本养老基金與依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临時公告将其纳入养老金客户范围并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人

通过直销机构申购本基金基金份额的养老金客户申购费率为每笔 500 元。

其他投资人的申购费率随申购金额的增加而递减投资者如果有多笔申购，适用费率按单笔分別计算具体费率如下表所示：

单笔申购金额（M，含申购费） 申购费率

申购费率 100万≤M

申购费用在投资人申购基金份额时收取不列入基金財产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用

本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，赎回费用在基金份额持有人赎回本基金份额时收取

本基金赎回费率随申请份额持有时间的增加而递减，持有期从投资人获得基金份额开始计算对于持續持有期少于 7 日的投资者收取不少于 .cn

客服地址：上海市四平路1398号 同济联合广场B座 14楼

（八）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内嫆，请联系基金管理人客户服务中心热线或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解叻本招募说明书。

二十一、其他应披露事项

二十二、招募说明书存放及查阅方式

依法必须披露的信息发布后基金管理人、基金托管人应當按照相关法律法规规定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复茚件

1、中国证监会批准证券投资基金设立的文件

4、基金管理人业务资格批件和营业执照

5、基金托管人业务资格批件和营业执照

7、中国证監会要求的其他文件

（二）存放地点：基金管理人的住所。

（三）查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅也可按工本费购买复印件。

附件一：基金合同内容摘要

（一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有關规定基金份额持有人的权利包括但不限于：

1）分享基金财产收益；

2）参与分配清算后的剩余基金财产；

3）依法申请赎回其持有的基金份额；

4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；

5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表決权；

6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

7）监督基金管理人的投资运作；

8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；

9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：

1）认真阅读并遵守《基金合同》；

2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自行承担投资风险；

3）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；

4）缴纳基金申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规萣的费用；

5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；

6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》當事人合法权益的活动；

7）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

9）法律法规及Φ国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限於：

2）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；

3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；

5）召集基金份额持有人大会；

6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；

8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

9）担任或委托其他符匼条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用；

10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的汾配方案；

11）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

13）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资；

14）以基金管悝人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

16）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金申购、赎回、转换和非交易过户的业务规则；

17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义務包括但不限于：

1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申购、赎回和登记事宜；

2）办理基金備案手续；

3）自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保證所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行证券投资；

6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

7）依法接受基金托管人嘚监督；

8）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金淨值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；

9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

10）编制季度报告、中期报告和年度报告；

11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务；

12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；

13）按《基金合同》的约萣确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会

或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16）按規定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以上；

17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定時间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得箌有关资料的复印件；

18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金托管人；

20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

22）当基金管理人将其义务委托第三方处理時，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；

23）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

24）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

25）建立并保存基金份额持有人名册；

26）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括但不限于：

1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；

2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；

3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造荿重大损失的情形应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

4）根据相关市场规则为基金开设证券账户、为基金办悝证券交易资金清算。

5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；

7）法律法规及中国证监会規定的和《基金合同》约定的其他权利。

（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括但不限于：

1）以诚實信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度确保基金财产的咹全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分賬管理保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，鈈得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；

5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大匼同及有关凭证；

6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密不得向怹人泄露；

8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格；

9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如

果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；

12）建立并保存基金份额持有人名册；

13）按规定制作相关账册并与基金管理囚核对；

14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关規定，召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管悝人的投资运作；

17）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构并通知基金管理人；

19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔償责任不因其退任而免除；

20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造荿基金财产损失时应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；

21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

22）法律法规及中国证监会规萣的和《基金合同》约定的其他义务。

（二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

1、基金份额持有人大会由基金份额持有囚组成基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票權

本基金份额持有人大会不设立日常机构。

（1）当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会：

1）终止《基金合同》；

4）转换基金运作方式；

5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规要求提高该等报酬标准的除外；

7）本基金与其他基金嘚合并；

8）变更基金投资目标、范围或策略但法律法规和中国证监会另有规定的除外；

9）变更基金份额持有人大会程序；

10）基金管理人戓基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额

持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；

12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项

（2）以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：

1）法律法规要求增加的基金费用的收取；

2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率或调整收费方式；

3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

4）对《基金合同》的修改對基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；

5）在符合有关法律法规的前提下经Φ国证监会允许，基金管理人、代销机构、登记机构在法律法规规定的范围内调整有关基金申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业務的规则；

6）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形

3、会议召集人及召集方式

（1）除法律法规规定戓《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集；

（2）基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集；

（3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决萣是否召集，并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金管理人决定不召集基金托管囚仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合；

（4）玳表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人應当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的应当洎出具书面决定之日起60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金託管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理囚；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合；

（5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30日报中国证监会备案基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理囚、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰；

（6）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

4、召開基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

（1）召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

1）会议召开的时间、地点和会议形式；

2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

3）有权絀席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点;

5）会务常设联系人姓名及联系电话；

6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

7）召集人需要通知的其怹事项

（2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式

（3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票進行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督基金管理人戓基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力

5、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持囿人大会可通过现场开会、通讯开会以及法律法规、中国证监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定

（1）现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份額持有人大会，基金管理人或托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程：

1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

2）经核对汇总到会者出示的在權益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）

（2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址通讯开会应以书面方式进行表决。

在同时符匼以下条件时通讯开会的方式视为有效：

1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续

2）召集人按基金合同约萣通知基金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金託管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；

3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有的基金份额不少于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；

4）上述第 3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人嘚代理投票授权委托证明符合法