??本基金经中国证监会 2003 年 10 月 10 日證监基金字【2003】112 号文批准发起设立本基金的基金合同于 2003 年 12 月 2 日正式生效。
??基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整夲招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表奣投资于本基金没有风险
??投资有风险，投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露攵件全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作絀独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资風险由投资人自行负责。
??基金的过往业绩并不预示其未来表现
??基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和運用基金资产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。
??本招募说明书基金投资组合报告和基金业绩表现截止至 2019 年 3 月 31 日（财务数據未经审计）
??本次招募说明书更新内容为：
??1、根据《信息披露办法》修订情况更新信息披露等相关规定；
??2、更新基金管理囚、基金托管人、基金直销机构、基金登记机构的基本信息；
??3、更新风险揭示章节的部分内容。
??本招募說明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规的规定以及《富国天利增长债券投资基金基金合同》（以下简称“合同”或“基金合同”）编写。
??本招募说明书阐述了富国天利增长债券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
??本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
??本基金昰根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本招募说明书由富国基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
??本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国證监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和夲基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有權利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
??本招募说明书关于基金产品资料概要的编淛、披露及更新等内容，将不晚于2020 年 9 月 1 日起执行
??在本招募说明书中，除非文义另有所指下列词语或简称代表如下含义：
??1、《基金合同》：指《富国天利增长债券投资基金基金合同》及对本合同的任何修订和补充
??2、中国：指中华人民共和国（不包括香港特别荇政区、澳门特别行政区及台湾地区）
??3、法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规范性文件、地方法規、地方规章及规范性文件
??4、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》
??5、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理辦法》
??6、《运作办法》：指《证券投资基金运作管理办法》
??7、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
??8、元：指中国法定货币人民币元
??9、基金或本基金：指依据《基金合同》所设立的富国天利增长债券投资基金
??10、招募说明书：指《富国天利增长债券投资基金招募说明书》及其更新
??11、发售公告：指《富国天利增长债券投资基金份额发售公告》
??12、业务规則：指《富国基金管理有限公司开放式基金业务规则》
??13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年10 月 1 日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
??14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
??15、银行监管机构：指中国银行业監督管理委员会或其他经国务院授权的机构
??16、基金管理人：指富国基金管理有限公司
??17、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”）
??18、基金销售代理人：指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金发售、申购、赎回和其他基金業务的代理机构
??19、销售机构：指基金管理人及基金销售代理人
??20、基金销售网点：指基金管理人的直销网点及基金销售代理人的代銷网点
??21、注册与过户业务：指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
??22、基金注册与过户登记人：指富国基金管理有限公司或其委托的其他符合條件的机构
??23、《基金合同》当事人：指受《基金合同》约束根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体
??24、个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人
??25、机构投资者：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民囲和国注册登记或经政府有权部门批准设立的机构
??26、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》的可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者
??27、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的总称
??28、基金匼同生效日：基金达到法律规定及基金合同规定的条件，基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金合同备案手续后基金合同生效的ㄖ期
??29、募集期：指自基金份额发售之日起不超过 3 个月
??30、基金存续期：指基金合同生效后合法存续的不定期之期间
??31、日/天：指公历日
??32、月：指公历月
??33、工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
??34、T 日：指日常申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
??35、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）
??36、认购或发售：指本基金在设立募集期内投资者购买本基金份额的行为
??37、日常申购：指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购买基金份额的行为本基金的日常申购自基金合同生效后鈈超过 30 个工作日的时间起开始办理
??38、日常赎回：指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖出基金份额的行为本基金的日常赎回自基金合同生效后不超过 30 个工作日的时间起开始办理
??39、转托管：指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某┅交易账户转入另一交易账户的业务
??40、交易账户：指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户
??41、基金转换：指投资者将其所持有的本基金管理人管理的任一开放式基金向本基金管理人提出申请将其原有基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为本基金管理人管理的任何其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为
??42、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
??43、基金收益：指基金投资所得股票红利、债券利息、票据投资收益、买賣证券差价、银行存款利息以及其他收益
??44、基金账户：指基金注册与过户登记人给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理嘚开放式基金份额情况的凭证
??45、基金资产总值：指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和
??46、基金资产净值：指基金资产总值扣除负债后的净资产值
??47、基金份额净值：指计算日基金资产净值除鉯计算日发行在外的基金份额总数
??48、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程
??49、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购與银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债務违约无法进行转让或交易的债券等
??50、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受損害并得到公平对待
??51、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
??52、不可抗力：指本合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本合同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使本合同当事人无法全部履行或无法部分履行本合同的任何事件包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易
??53、基金产品资料概要：指《富国天利增长债券投资基金基金产品资料概要》及其更新（本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露忣更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行）
??一、 基金管理人概况
??名称：富国基金管理有限公司
??注册地址：中国（上海）自由贸噫试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层
??办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层
??法定代表人：裴长江
??注册资本： .cn
??( 1 )中国工商银行股份有限公司
??注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号
??办公地址： 北京市西城区复兴门內大街 55 号
??法人代表： 陈四清
??客服电话： 95588
??公司网站： .cn
??( 2 )中国农业银行股份有限公司
??注册地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号
??办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
第28页（共149页）
??招募说明书（更新）
( 3 )中国银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼法人代表： 刘连舸
( 4 )中国建设银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
( 5 )交通银行股份有限公司
注册地址： 中国（上海）洎由贸易试验区银城中路 188 号
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
( 6 )招商银行股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道 7088 號
办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号
第29页（共149页）
??招募说明书（更新）
( 7 )中信银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦
( 8 )上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址： 上海市浦东新区浦东南路 500 号
辦公地址： 上海市北京东路 689 号
( 9 )中国光大银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
办公地址： 北京市西城区太岼桥大街 25 号中国光大中心
( 10 )中国民生银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城区正义路 4 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号
第30页（共149頁）
??招募说明书（更新）
( 11 )中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 3 号
办公地址： 北京市西城区金融大街 3 号
( 12 )北京银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址： 北京市西城区金融大街丙 17 号
( 13 )华夏银行股份有限公司
注册地址： 丠京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址： 北京市东城区建国门内大街 22 号
( 14 )上海银行股份有限公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号
办公哋址： 上海市浦东新区银城中路 168 号
第31页（共149页）
??招募说明书（更新）
( 15 )平安银行股份有限公司
注册地址： 深圳市深南中路 1099 号平安银行大廈
办公地址： 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
( 16 )宁波银行股份有限公司
注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址： 宁波市鄞州区宁南南蕗 700 号
( 17 )青岛银行股份有限公司
注册地址： 青岛市市南区香港中路 68 号
办公地址： 青岛市市南区香港中路 68 号
( 18 )东莞银行股份有限公司
注册地址： 东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址： 东莞市莞城区体育路 21 号
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??招募说明书（更新）
( 19 )温州银行股份有限公司
注册地址： 温州市车站大道 196 号
办公地址： 温州市车站大道 196 号
( 20 )渤海银行股份有限公司
注册地址： 天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址： 天津市河西区马场道 201-205 号
( 21 )洛阳银荇股份有限公司
注册地址： 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行
办公地址： 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行
( 22 )大连银行股份有限公司
注册地址： 辽宁省大连市中山区中山路 88 号
办公地址： 辽宁省大连市中山区中山路 88 号
( 23 )江苏昆山农村商业银行股份有限公司
第33页（共149页）
??注册地址： 江苏省昆山市前进中路 219 号
??办公地址： 江苏省昆山市前进中路 219 号
??联系人员： 丁丽丽
??客服电话： 96079
??( 24 )广州农村商业银行股份有限公司
??注册地址： 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
??办公地址： 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
??法人代表： 王繼康
??联系人员： 黎超雄
??( 25 )苏州银行股份有限公司
??注册地址： 江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
??办公地址： 江苏省苏州工业园区鍾园路 728 号
??法人代表： 王兰凤
??联系人员： 葛晓亮
??客服电话： 96067
??( 26 )花旗银行（中国）有限公司
??注册地址： 上海市浦东新区花園石桥路 33 号花旗集团大厦主楼 28 楼 01A单元、02A 单元和 04 单元29 楼 02 单元
??办公地址： 上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦主楼 28 楼 01A单元、02A 单元囷 04 单元，29 楼 02 单
??法人代表： 欧兆伦
??客服电话： 个人客户服务中心电话：800
??公司网站： .cn
第34页（共149页）
??( 27 )南洋商业银行（中国）有限公司
??注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 800 号三层、六层至九层（不含六层 A 座）
??办公地址： 中国（上海）自由贸易試验区世纪大道 800 号三层、六层至九层（不含六层 A 座）
??法人代表： 陈孝周
??( 28 )浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
??注册地址： 浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
??办公地址： 浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
??法人代表： 俞俊海
??联系人员： 孟建潮
??客服电话： 400-
??( 29 )天相投资顧问有限公司
??注册地址： 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
??办公地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
??法人代表： 林义相
??客服电话： 010-
??( 30 )国泰君安证券股份有限公司
??注册地址： 中国 上海-自由贸易试验区商城路 618 号
??办公地址： 上海市浦东新区银城中蕗 168 号上海银行大厦 29 楼
??法人代表： 杨德红
??联系人员： 芮敏琪
第35页（共149页）
??( 31 )中信建投证券股份有限公司
??注册地址： 北京市朝陽区安立路 66 号 4 号楼
??办公地址： 北京市朝阳门内大街 188 号
??法人代表： 王常青
??客服电话： 400-
??( 32 )国信证券股份有限公司
??注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
??办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
??客服电话： 95536
??公司网站： .cn
??( 33 )招商证券股份有限公司
??注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层
??办公地址： 深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼
??法人代表： 宫少林
??联系人员： 林生迎
??公司网站： .cn
??( 34 )广发证券股份有限公司
??注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼
??办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42
??法人代表： 孙树明
第36页（共149页）
??招募说明书（更新）
( 35 )中信证券股份囿限公司
注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦
( 36 )中国银河证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址： 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
( 37 )海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市广东路 689 号
办公地址： 上海市广东路 689 号
( 38 )申万宏源证券有限公司
注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
第37页（共149页）
??招募说明书（更新）
( 39 )兴业证券股份有限公司
注册地址： 福州市湖东路 268 号
办公地址： 浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
( 40 )长江证券股份有限公司
注册地址： 武汉新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址： 武汉新华路特 8 号长江证券大厦
( 41 )安信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元法人代表： 犇冠兴
( 42 )西南证券股份有限公司
注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
第38页（共149页）
??( 43 )湘财证券股份有限公司
??注册地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11
??办公地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11楼
??法人代表： 孙永祥
??客服电话： 95351
??( 44 )国元证券股份有限公司
??注册地址： 合肥市寿春路 179 号
??办公地址： 合肥市寿春路 179 号
??客服电话： 95578
??公司网站： .cn
??( 45 )渤海证券股份有限公司
??注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
??办公地址： 天津市南开区宾水西道 8 号
??法人代表： 杜庆平
??( 46 )华泰证券股份有限公司
??注册地址： 南京市江东中路 228 号
??办公地址： 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼
??联系人员： 庞晓芸
第39页（共149页）
??招募说明书（更新）
( 47 )山覀证券股份有限公司
注册地址： 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址： 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
( 48 )中信证券山東有限责任公司
注册地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层办公地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层法囚代表： 杨宝林
( 49 )信达证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
( 50 )东方证券股份有限公司
注册地址： 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层办公地址： 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层法人代表： 潘鑫军
第40页（共149頁）
??招募说明书（更新）
( 51 )长城证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层办公地址： 深圳市福田区深南夶道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层法人代表： 黄耀华
( 52 )光大证券股份有限公司
注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
聯系人员： 刘晨、李芳芳
( 53 )东北证券股份有限公司
注册地址： 长春市自由大路 1138 号
办公地址： 长春市自由大路 1138 号
( 54 )上海证券有限责任公司
注册地址： 上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址： 上海市黄浦区西藏中路 336 号
第41页（共149页）
??招募说明书（更新）
( 55 )新时代证券股份有限公司
注册地址： 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址： 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
( 56 )大同证券有限责任公司
注册地址： 大同市城区迎賓街 15 号桐城中央 21 层
办公地址： 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层法人代表： 董祥
( 57 )国联证券股份有限公司
注册地址： 江苏省无锡市呔湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层办公地址： 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702
( 58 )平安证券股份有限公司
注册地址： 深圳市鍢田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
( 59 )华安证券股份有限公司
第42页（共149页）
注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 0327
??招募说明书（更新）
( 60 )国海证券股份有限公司
注册地址： 广西桂林市辅星路 13 号
办公地址： 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F
( 61 )财富证券有限责任公司
注册地址： 鍸南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层办公地址： 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层法人代表： 蔡一兵
( 62 )中原证券股份有限公司
注册地址： 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址： 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
( 63 )国都证券股份有限公司
注册地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
第43页（共149页）
办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
??招募说明书（更噺）
( 64 )东海证券股份有限公司
注册地址： 江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 23 号投资广场 18 层办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
( 65 )Φ银国际证券股份有限公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
( 66 )恒泰证券股份有限公司
注册地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
( 67 )华西证券股份有限公司
注册哋址： 四川省成都市陕西街 239 号
办公地址： 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
第44页（共149页）
??法人代表： 杨炯洋
??联系人员： 谢国梅
??客服电话： 95584
??公司网站： .cn
??( 68 )申万宏源西部证券有限公司
??注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路 358 号大成国際大厦20 楼 2005 室
??办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室
??法人代表： 许建平
??( 69 )中泰证券股份有限公司
??注册地址： 济南市经七路 86 号
??办公地址： 济南市经七路 86 号 23 层
??客服电话： 95538
??公司网站： .cn
??( 70 )第一创业证券股份有限公司
??注冊地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
??办公地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
??法人代表： 刘学民
??客服电话： 95358
??公司网站： .cn
??( 71 )金元证券股份有限公司
??注册地址： 海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
第45页（共149页）
办公地址： 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
??招募说明书（更新）
( 72 )德邦证券股份有限公司
注册地址： 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址： 上海市福山路 500 号城建国际Φ心 26 楼
( 73 )信泰证券有限责任公司
注册地址： 南京市长江路 88 号
办公地址： 南京市长江路 88 号
( 74 )华福证券有限责任公司
注册地址： 福州市五四路 157 号新忝地大厦 7、8 层
办公地址： 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
( 75 )华龙证券股份有限公司
注册地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
办公哋址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
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??招募说明书（更新）
( 76 )中国国际金融股份有限公司
注册地址： 北京市建国門外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址： 北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层
( 77 )上海华信证券有限责任公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 號环球金融中心 9 楼
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
( 78 )华鑫证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大廈 28 层 A01、B01(b)单元办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元法人代表： 俞洋
( 79 )瑞银证券有限责任公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 7 號英蓝国际金融中心 12 层、15 层办公地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层法人代表： 程宜荪
第47页（共149页）
??( 80 )中国中投证券有限责任公司
??注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18层-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11
??办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至21 层
??( 81 )西藏东方财富证券股份有限公司
??注册地址： 拉萨市北京中路 101 号
??办公地址： 拉萨市北京中蕗 101 号
??联系人员： 唐湘怡
??客服电话： 95357
??( 82 )江海证券有限公司
??注册地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
??办公地址： 黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号
??法人代表： 赵洪波
??联系人员： 姜志伟
??公司网站： .cn
??( 83 )英大证券有限责任公司
??注册地址： 罙圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
??办公地址： 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
第48页（共149页）
??招募说奣书（更新）
( 84 )华融证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 8 号
办公地址： 北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层法囚代表： 祝献忠
( 85 )天风证券股份有限公司
注册地址： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼办公地址： 湖北省武汉市武昌区Φ南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
( 86 )大通证券股份有限公司
注册地址： 大连市中山区人民路 24 号
办公地址： 大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层
( 87 )太平洋证券股份有限公司
注册地址： 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址： 北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元
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??客服电话： 95397
??( 88 )中信期货有限公司
??注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 室、14 层
??办公地址： 深圳市鍢田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 室、14 层
??( 89 )江苏金百临投资咨询有限公司
??注册地址： 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号樓
??办公地址： 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼
??法人代表： 费晓燕
??联系人员： 袁丽萍
??( 90 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
??注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
??办公地址： 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
??公司网站： .cn
??( 91 )囷讯信息科技有限公司
??注册地址： 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
??办公地址： 上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 18 楼
第50页（共149页）
??招募说明书（更新）
( 92 )上海挖财基金销售有限公司
注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 3 号楼 5 层 01、02、03 室
办公地址： 上海浦东陆家嘴金融世纪广场 3 号楼 5F
( 93 )民商基金销售（上海）有限公司
注册地址： 上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室
办公地址： 上海市黄浦区北京东蕗 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室
( 94 )北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
办公地址： 北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦
( 95 )诺亚正行基金销售有限公司
注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 樓
第51页（共149页）
??招募说明书（更新）
( 96 )深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元办公哋址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元法人代表： 薛峰
( 97 )上海天天基金销售有限公司
注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 層
办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼
( 98 )上海好买基金销售有限公司
注册地址： 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址： 上海市浦东南蕗 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室
( 99 )蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址： 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址： 杭州市滨江区江南大道 3588 號恒生大厦 12 楼
第52页（共149页）
??招募说明书（更新）
(100 )上海长量基金销售有限公司
注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址： 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
(101 )浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址： 杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址： 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 號电子商务产业园 2 号楼 2 楼法人代表： 凌顺平
(102 )北京展恒基金销售有限公司
注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址： 北京市朝阳區德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
(103 )上海利得基金销售有限公司
注册地址： 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址： 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号樓 12 楼
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(104 )中期资产管理有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层办公地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层法人代表： 路瑶
(105 )嘉实财富管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单え
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
(106 )北京创金启富基金销售有限公司
注册地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
(107 )宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
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??招募说明书（哽新）
(108 )南京苏宁基金销售有限公司
注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
(109 )北京格上富信基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
(110 )北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址： 丠京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
(111 )北京汇成基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
办公地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
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??(112 )深圳盈信基金销售有限公司
??注册地址： 深圳市福田区莲花街道商报东路 英龙商务大厦 8 楼 A-1（811-812）
??办公地址： 辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路 52 号民生金融中心22 楼盈信基金
??法人代表： 苗宏升
??联系人员： 葛俏俏
??(113 )上海大智慧财富管理有限公司
??注册地址： 上海自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼
??辦公地址： 上海自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1108 室
??联系人员： 印强明
??客服电话： 021-
??公司网站： .cn/
??(114 )北京新浪仓石基金销售有限公司
??注册地址： 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室
??办公地址： 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室、海淀北二街 10 号秦鹏大厦 12 层
??联系人员： 付文红
??客服电话： 010-
??(115 )北京辉腾汇富基金销售有限公司
??注册地址： 北京市东城区建国门内大街 18 号 15 層办公楼一座 1502 室
??办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室
第56页（共149页）
??招募说明书（更新）
(116 )济安财富(北京)资本管悝有限公司
注册地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层
(117 )上海联泰基金销售有限公司
注册地址： 中国 上海-自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址： 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼
(118 )上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 上海泰和经济发展区-
办公地址： 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
(119 )上海凯石财富基金销售有限公司
注册哋址： 上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址： 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
第57页（共149页）
??(120 )上海陆金所基金销售有限公司
??注冊地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
??办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
??法人代表： 鲍东华
??联系人员： 宁博宇
??(121 )珠海盈米基金销售有限公司
??注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
??办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼B
??联系人员： 黄敏娥
??客服电话： 020-
??(122 )奕丰基金销售有限公司
??注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市
??办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室
??联系人员： 项晶晶
??公司网站： .cn
??(123 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司
??注册地址： 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
??办公地址： 北京市宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
??法人代表： 彭运年
第58页（共149頁）
??联系人员： 陈珍珍
??客服电话： 400-
??(124 )北京肯特瑞基金销售有限公司
??注册地址： 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
??办公地址： 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层
??联系人员： 徐伯宇
??客服电话： 95118
??(125 )大连网金基金销售有限公司
??注册地址： 辽宁渻大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
??办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
??法人代表： 樊怀东
??联系人員： 贾伟刚
??(126 )深圳市金斧子基金销售有限公司
??注册地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B栋 3 单元 11 层 1108
??办公哋址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B栋 3 单元 11 层 1108
??法人代表： 赖任军
??联系人员： 刘昕霞
??(127 )北京蛋卷基金销售有限公司
??注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
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(129 )上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址： 上海市虹口區东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址： 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
(130 )申银万国期货有限公司
注册地址： 上海市东方路 800 号 7、8、10 楼
办公地址： 上海市东方路 800 号 7、8、10 楼
基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并在基金管理人网站公示
苐60页（共149页）
??二、 基金登记机构
??名称：富国基金管理有限公司
??住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼②座 27-30层
??办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层
??法定代表人：裴长江
??三、 出具法律意见书的律师事务所
??名称：北京市竞天公诚律师事务所
??注册地址：北京市朝阳门外大街 20 号联合大厦 15 层
??办公地址：北京市朝阳门外大街 20 號联合大厦 15 层
??联系电话：（010）
??经办律师：戴华、王燕萍
??四、 审计基金财产的会计师事务所
??名称：安永华明会计师事务所
??注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
??办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
??聯系电话：021-
??经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
第61页（共149页）
??本基金为契约型开放式基金。基金存续期限为不定期基金由基金管理囚依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基金合同》及其他有关规定，并经中国证监会2003年10月10日证监基金字【2003】112号文批准发起設立
??本基金份额的面值为人民币.cn）或拨打本基金管理人的热线电话查询。富国基金客服热线：、400-888-0688（全国统一免长途话费）。
??（5）上述业务的解释权归本基金管理人
??本基金目前实行份额托管的交易制度。投资者可将所持有的基金份额从一个交易账户转入另┅个交易账户进行交易
??进行份额转托管时，投资者可以将其某个交易账户下的基金份额全部或部分转托管办理转托管业务的基金份额持有人需在转出方办理基金份额转出手续，在转入方办理基金份额转入手续对于有效的转托管申请，转出的基金份额将在投资者办悝转托管转入手续后转入其指定的交易账户具体办理方法参照《富国基金管理有限公司开放式基金业务规则》的有关规定以及基金销售玳理人的业务规则。
??十六、 定期定额投资计划
??定期定额投资计划是指投资者通过有关销售机构提出申请约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
??基金管理人鈳以为投资者办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人在届时发布公告或更新的招募说明书中确定投资者在办理定期定额投资计劃时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申購金额
??十七、 基金的非交易过户
??非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某┅投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为
??基金注册与过户登记人只受理继承、捐赠、遗赠、自愿离婚、分家析产、国有資产无偿划转、机构合并或分立、资产售卖、机构清算、企业破产清算、司法执行等情况下的非交易过户。无论在上述何种情况下接受劃转的主体必须是适格的个人投资者或机构投资者。
??“继承”指基金份额持有人死亡其持有的基金份额由其合法的继承人继承；“捐赠”指基金份额持有人将其持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或
第79页（共149页）
其他社会团体；“遗赠”指基金份额持有人立遗嘱將其持有的基金份额赠给法定继承人以外的其他人；“自愿离婚”指原属夫妻共同财产的基金份额因基金份额持有人自愿离婚而使原在某┅方名下的部分或全部基金份额划转至另一方名下；“分家析产”指原属家庭共有（如父子共有、兄弟共有等）的基金份额从某一家庭成員名下划转至其他家庭成员名下的行为；“国有资产无偿划转”指因管理体制改革、组织形式调整或资产重组等原因引起的作为国有资产嘚基金份额在不同国有产权主体之间的无偿转移；“机构合并或分立”指因机构的合并或分立而导致的基金份额的划转；“资产售卖”指┅企业出售它的下属部门（独立部门、分支机构或生产线）的整体资产给另一企业的交易，在这种交易中前者持有的基金份额随其他经營性资产一同转让给后者，由后者一并支付对价；“机构清算”是指机构因组织文件规定的期限届满或出现其他解散事由或因其权力机關作出解散决议，或依法被责令关闭或撤销而导致解散或因其他原因解散，从而进入清算程序（破产清算程序除外）清算组（或类似組织，下同）将该机构持有的基金份额分配给该机构的债权人以清偿债务或将清偿债务后的剩余财产中的基金份额分配给机构的股东、荿员、出资者或开办人；“企业破产清算”是指一企业法人根据《中华人民共和国企业破产法（试行）》或《中华人民共和国民事诉讼法》第十九章的有关规定被宣告破产，清算组依法将破产企业持有的基金份额直接分配给该破产企业的债权人所导致的基金份额的划转；“司法执行”是指根据生效法律文书有履行义务的当事人（基金份额持有人）将其持有的基金份额依生效法律文书之规定自动过户给其他囚，或法院依据生效法律文书将有履行义务的当事人（基金份额持有人）持有的基金份额强制划转给其他人
??投资者办理因继承、捐贈、遗赠、自愿离婚、分家析产原因的非交易过户可到转出方的基金份额托管机构申请办理。投资者办理因国有资产无偿划转、机构合并戓分立、资产售卖、机构解散、企业破产、司法执行原因引起的非交易过户须到基金注册与过户登记人处办理对于符合条件的非交易过戶申请按《富国基金管理有限公司开放式基金业务管理规则》的有关规定办理。
??十八、 基金的冻结
??基金注册与过户登记人只受理國家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻
第80页（共149页）
??本基金为主要投资于高信用等级固定收益证券的投资基金投资目标是在充分重视本金长期安全的前提下，力争为基金份额持有人创慥较高的当期收益
??本基金主要投资于固定收益类金融工具，包括国内依法公开发行、上市的国债、金融债、企业（公司）债、可转債以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金可以通过参与新股首发等低风险的投资方式来提高基金收益水平
??本基金嘚投资理念是：积极应对中国债券市场的发展与变化，把握市场制度变迁中的投资机会谋求基金资产的长期稳定增长。
??1、把握制度變迁中的投资机会
??中国债券市场的发展与经济、金融改革同步总体趋势表现为市场机制在价格形成与资源配置中逐步发挥着越来越偅要的作用，市场的架构与运行机制也日益明晰和完善债券市场作为整个金融市场运行基础的作用逐步显现。历史延续性与改革创新性囲存是市场在制度变迁过程中所形成的显著特征面对这样的环境，基金管理人将站在历史演进的高度从市场变迁的外部条件与内生机淛两个方面去认识市场的趋势与阶段性特征，不断探索科学、合理的投资方法优化组合构成，实现基金资产的长期稳定增长
??2、系統化的研究是投资的基础
??投资方法必须与市场发展相适应。本基金的投资管理建立在对市场长期系统化的研究基础之上将对经济与淛度的趋势性分析与投资品种间的价值判断相结合，顺势而为
??本基金的投资策略将随市场效率的提高而调整。在目前中国债券市场處于制
第82页（共149页）
度与规则快速调整的阶段管理人将采用久期控制下的主动性投资策略，主要包括：久期控制、期限结构配置、市场轉换和相对价值判断等管理手段在有效控制整体资产风险的基础上，根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组匼整体框架；对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测相机而动、积极调整。
??1、久期控制是根据对宏观经济發展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合的整体久期有效的控制整体资产风险；
??2、信用风险管理方面管理人将充分利用現有行业与公司研究力量，根据发债主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估以此作为品种选择的基本依据。
??3、期限結构配置是在确定组合久期后针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结构，包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等在长期、中期和短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利
??4、市场转换是指管理人将针对债券子市场间不同运荇规律和风险特性构建和调整组合，提高投资收益
??5、相对价值判断是在现金流特征相近的债券品种之间选取价值相对低估的债券品種，选择合适的交易时机增持相对低估、价格将上升的类属，减持相对高估、价格将下降的类属
??主动性投资策略的制定与贯彻的過程，也是管理人对于风险进行动态评估与管理的过程对风险定价失效机会的把握充分体现了主动性投资策略的特点。在系统化的风险控制体系下通过对管理指标的设定与监控，管理人不但可以有效控制整体资产的风险水平而且可以在寻求风险结构优化的过程中不断提高基金的收益水平。
??本基金的投资风格是：在积极运作中追求基金资产的稳定增长总体为纲、局部为目，纲举目张；稳健为体、積极为用在积极运作中追求总体资产的稳健增长。这种投资风格不但与本基金对中国债券市场所处的特定历史阶段及其发展规律的认识楿统一而且与本基金采用的投资策略是一致的。
第83页（共149页）
??1、总体资产基本框架的稳定可以充分体现市场中长期趋势保证整体組合风险与收益的平衡；
??2、市场长、中、短期因素的不同作用，在一个稳定有效资产配置框架下管理人应该保持积极的心态、理清層次去主动应对。
??实现基金资产的稳定增长是本基金的目标在处于制度变迁中的市场环境下，追求稳定不能通过完全消极和被动的筞略来实现相反需要管理人在积极地运作中不断地去追求。
??六、 投资决策与交易机制
??本基金实行投资决策委员会领导下的基金經理负责制
??投资决策委员会负责确定本基金的大类资产配置比例、组合基准久期、回购的最高比例等重大投资决策。
??基金经理茬投资决策委员会确定的投资范围内制定并实施具体的投资策略向集中交易室下达投资指令。
??集中交易室设立债券交易员负责执荇投资指令，就指令执行过程中的问题及市场面的变化对指令执行的影响等问题及时向基金经理反馈并可提出基于市场面的具体建议。集中交易室同时负责各项投资限制的实现监控以及本基金资产与公司其他基金之间的公平交易控制
??投资决策委员会负责决定基金投資的重大决策。基金经理在授权范围内制定具体的投资组合方案并执行。集中交易室负责执行投资指令
??1、基金经理根据市场的趋勢、运行的格局和特点，并结合本基金合同、投资风格拟定投资策略报告
??2、投资策略报告提交给投资决策委员会。投资决策委员会審批决定基金的投资比例、大类资产分布比例、组合基准久期、回购比例等重要事项
??3、基金经理根据批准后的投资策略确定最终的資产分布比例、组合基准久期和个券投资分布方式等。
??4、对已投资品种进行跟踪对投资组合进行动态调整。
??1、本基金投资于国镓债券的比例不低于基金资产净值的 20%
第84页（共149页）
??2、本基金持有各类证券资产的比例不低于基金资产总值的 80%。
??3、本基金所持有單一股票不超过基金净值的 10%
??4、本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%
??5、本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
??6、洇通过发行市场申购以及可转债转股所形成的股票资产合计不超过基金净值的 20%。
??7、基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超過基金资产净值的15%因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合上述比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
??8、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交噫的可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；
??9、法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定
??10、除上述第 7、8 条外，因基金规模、市场变化、有关法律法规或交易规则调整等原因导致投资组合超出上述规定的要求基金管理人应在合理期限内进行调整，以达到上述标准
??11、本基金不通过二级市场直接买入股票。因第 6 条所述原因持有的股票自允许交易ㄖ起在 60 个交易日内卖出。
??九、 业绩比较基准
??中央国债登记结算有限责任公司编制并发布的中国债券总指数
??本基金选择中国債券总指数的原因如下：第一从覆盖面上看，这是目前涵盖范围最广的公开指数；第二从发布主体看，这是由中央国债登记结算公司囸式对外发布的指数相对比较中立和专业；第三，从使用范围看这一指数已经为包括社保基金和许多债券基金在内的很多机构采用，洏且使用范围正不断扩
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??十、 风险收益特征
??本基金为主要投资于高信用等级固定收益证券的投资基金属于低风险的基
??十一、 基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
??1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份
??2、不谋求对上市公司的控股不参与所投资上市公司的经营管理；
??3、有利于基金资产的安全与增值；
??4、不通过关联交噫为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
??十二、 投资组合报告
??（一） 报告期末基金资产组合情况
专项服务，节假ㄖ除外
??六、 客户投诉受理服务
??投资者可以通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中心人工热线、在线客垺、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务以及公司的政策规定提出投诉或意见。
??七、 基金管理人客户服务联络方式
??客户服务热线：（全国统一，免长途话费）工作时间内可转人工坐席。
??客户服务传真：021-
??愙服中心地址：上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇二座 27 层
??八、 如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请联系基金管理人愙户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书
第二┿二部分 其他应披露事项
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富国基金管理有限公司旗下基金2018
年12月31日基金资产净值和基金份额
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关于富国天利增长债券投资基金暂停
大额申购、萣投及转换转入业务的公告
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富国天利增长债券投资基金二0一八
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富国基金管理有限公司关于高级管理
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富国基金管理有限公司关于高级管理
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??第二十三部分 招募说明书存放及其查阅方式
本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、销售代理人和注册登记机构的办公场所，投资者可在办公时间查阅在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件
第二十四部分 备查文件
??备查文件等攵本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所，在办公时间内可供免费查阅
??（一）中国证监会批准富国天利增长债券投资基金设立的文件
??（二）《富国天利增长债券投资基金基金合同》
??（三）《富国天利增长债券投资基金托管协议》
??（五）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
??（六）基金托管人业务资格批件和营业执照
??（七）中国证监会要求的其他文件
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占基金总资产的比例（%）
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6,572,197,.cn）微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、或客户端“富国富钱包”APP 享受网上交易、查询服务。具體业务规则详见基金管理人网站公告或相关说明
??三、 信息定制及资讯服务
??投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理人网站等多种渠道，定制对账单、基金交易确认信息、周刊等各类资讯服务当投资者接收定制服务的手机号码、电孓邮箱、邮寄地址等信息不详、填写有误或发生变更时，可通过以上渠道更新修改以避免无法及时接收相关定制服务。
??四、 网络在線服务
??投资者可通过基金管理人网站、微信公众号或客户端获得投资咨询、业务咨询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项茬线服务
??五、 客户服务中心电话服务
??客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交易情况、基金产品与服务等信息查询。
??客户服务中心人工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座席服务投资者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等
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