益鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2020年第1号)
益鑫纯债债券型证券投资基金
基金管理人：上海资产管理有限公司
基金托管人：中国股份有限公司
二〇二〇年二月二┿八日
益鑫纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的
募集申请经中国证监会2016年7月19日证监许可【2016】1635号文准
予注册本基金的基金匼同于2016年11月28日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整
本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的
注册并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或
保证，也不表明投资于本基金没有风险
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产
生波动投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招
募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件自主判断
基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性
充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对认购（或申购）基
金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，自行承担投资风险
投资者在获得基金投資收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风
险可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有
的非系统性风险、开放期大量赎回、巨额赎回或暴跌导致的流动性风
险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险、本基金特有的风
险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“卖者尽责、买者自负”原
则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的
投资风险由投资者洎行负责。
本基金投资于私募债券由于私募债券采取非
公开发行的方式发行，即使在市场流动性比较好的情况下个别债券
的流动性可能较差，从而使得基金在进行个券操作时可能难以按计
划买入或卖出相应的数量，或买入卖出行为对价格产生比较大的影
响增加个券嘚建仓成本或变现成本。并且
等级较一般债券较低，存在着发行人不能按时足额还本付息的风险
此外，当发行人信用评级降低时基金所投资的债券可能面临价格下
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种其
预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基
金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益
本基金單一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额
，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被
本招募说明书所载内容截止至
日（财务数据未经审计）
本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要
求，自《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》實施之日起
八、基金份额的申购、赎回与转换
十三、基金的收益与分配
十四、基金的费用与税收
十五、基金的会计与审计
十八、基金合同嘚变更、终止与基金财产的清算
十九、基金合同内容摘要
二十、托管协议的内容摘要
二十一、对基金份额持有人的服务
二十二、其他应披露事项
二十三、招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、《公開募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、
《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证
券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露管理办法》”）、《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理規定》(以下简称“《流动性风险管
理规定》”）和其他有关法律法规的规定以及《
资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）编写。
夲招募说明书阐述了本基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资
决策有关的全部必要事项投资者在做出投资决策前应仔细阅讀本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗
漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本招募说明书由上海
资产管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授權任何其他人提供
未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件招募说明书主要向投资者披
露与本基金相关事项的信息，是投资者据以选择及决定是否投资于本基金的要约
邀请文件基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基
金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投
资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语戓简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指益鑫纯债债券型证券投资基金
2、基金管理人：指上海
3、基金托管人：指中国
4、基金合同、《基金合同》：指《
益鑫纯债债券型证券投资基金基金合
同》及对基金合同的任何有效的修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人簽订的《
投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充
益鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书》及其更
7、基金产品资料概要：指《
益鑫純债债券型证券投资基金产品资料概要》
8、基金份额发售公告：指《
益鑫纯债债券型证券投资基金基金份额发售
9、法律法规：指中国现时囿效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范
性文件及其制定机构所作出的修订、补充和有权解释
10、《基金法》：指自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》
及颁布机关对其不时做出的修订
11、 《销售办法》：指自2013年6月1日起实施的《证券投资基金销售管理辦法》
及颁布机关对其不时做出的修订
12、 《信息披露管理办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实
施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
13、 《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公
开募集证券投资基金运作管悝办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、 《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1
日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关
15、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会
监督管理机构：指中国人民银行和/或
17、 基金合同当倳人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务
的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、 个人投资人：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人
19、 机构投资人：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中国合法登
記并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社
20、 合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办
法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的
21、 投资人：指个人投资人、机构投资人、合格境外机構投资者以及法律法规
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的总称
22、 基金份额持有人：指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份
23、 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管忣定期定额投资等业务
24、 销售机构、代销机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会
规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服务代理协议代为办理基金销售业务的机构
25、 登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投
资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额歭有人名册和办理非交易过
26、 基金登记机构：指上海
资产管理有限公司或其委托的符合条件的
办理基金登记业务的机构
27、 基金账户：指基金登记机构给投资人开立的用于记录投资人持有基金管理
人管理的证券投资基金份额情况的账户
28、 基金交易账户：指各销售机构为投资人開立的记录投资人通过该销售机构
办理基金认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务所引起
的基金份额的变动及结余情况嘚账户
29、 基金合同生效日：指基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件
基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监会
30、 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产
清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予鉯公告的日期
31、 募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超
32、 基金存续期：指《基金合同》生效后基金合法存续的不定期之期间
33、 工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
34、 T日：指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
35、 T+n 日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）
36、 开放日：指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日
37、 开放时间：指开放日基金接受申購、赎回或其他交易的时间段
38、 《业务规则》：指《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金
集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》以及其他适
用于证券投资基金的业务规则
39、 认购：指在本基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定购买
40、 申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请
41、 赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募說明书规定
的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
42、 基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规
定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为
基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
43、 转托管：指基金份额持有人茬本基金的不同销售机构之间实施的变更所持
基金份额销售机构的操作
44、 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定烸期申购
日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定定投申购日在投资人指
定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
45、 巨额赎回：指在单个开放日本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总
数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请總数及基金转换中转
入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总份额的10%时的情形
46、 元：指中国法定货币人民币元
47、 基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已
实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
48、 基金资产总值：指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本
基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和
49、 基金资产净值：指基金資产总值扣除负债后的净资产值
50、 基金份额净值：指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总数的数值
51、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值
52、 指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互
联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子
53、 不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免并不能克服且在基金
合同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使基金合同当事人无
法全部履行或无法部分履行基金合同的任何事件包括但不限于洪水、哋
震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、
突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交噫
54、 基金销售网点：指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点
55、 货币市场工具：指现金；期限在一年以内（含一年）的银行存款、债券回
购、中央银行票据、同业存单；剩余期限在三百九十七天以内（含三百九
十七天）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支歭证券；中国证监会、
中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具
56、 流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以
合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回
购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银荇存款）、资产支持
证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券
57、 摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额
净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回
的投资人从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人
的合法权益不受损害并得到公平对待
本基金基金管理人为上海资产管理有限公司基本信息如下：
名称：上海资产管悝有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路318号31层
办公地址：上海市黄浦区中山南路318号2号楼8、9、31、37、39、40层
批准设立机关及批准设立文号：中国證监会证监许可[号
开展公开募集证券投资基金业务批准文号：证监许可[号
组织形式：有限责任公司
注册资本：3亿元人民币
股东情况：股份囿限公司持有公司100%的股权。
公司前身是股份有限公司客户资产管理业务总部
经中国证券监督管理委员会《关于核准
股份有限公司设立证券资产管理
子公司的批复》（证监许可
股份有限公司客户资产管理业务总
部的基础上正式成立，是
国内首家获批设立的券商系资产管理公司
、基金管理人董事会成员
年出生，中共党员工商管理硕士，高级经济师
曾任中国人民银行上海分行长宁区办事处愚园路分理处出納、副组长，
上海分行长宁区办事处愚园路分理处党支部书记
上海分行组织处副主任科员，
主席、副行长（主持工作）、行长、党委书記兼国际机场支行党支部书记东方
证券股份有限公司党委副书记、总裁、董事长兼总裁，汇添
资本投资有限公司董事长东方金融控股（香港）有限公
股份有限公司党委书记、董事长、执行董事，东方花旗证
券有限公司董事长上海
资产管理有限公司董事长。
年出生中囲党员，经济学硕士经济师。曾任上
海财经大学财经研究所研究员上海万国证券办公室主任助理、发行部副经理（主
持工作）、研究所副所长、总裁助理兼总裁办公室副主任，野村证券企业现代化
股份有限公司党委委员、副总裁、证券投资业务
东方银帝投资管理有限公司董事长东方金融控股（香港）有
限公司董事、东方花旗证券有限公司董事。现任
记、执行董事、总裁上海东证期货有限公司董事长，上海
创新投资有限公司董事上海
年出生，中共党员工商管理学硕士、经济学硕士，
副教授曾任上海财经大学金融学院教师，
股份囿限公司营业部经理
经纪业务总部总经理助理、副总经理，营运管理总部总经理人力资源管理总部
总经理，总裁助理职工
股份有限公司职工董事、副总裁、
资本投资有限公司董事，上海
资产管理有限公司董事
任莉女士，董事、总经理、公开募集基金管理业务负责人、财务负责人
年出生，社会学硕士、工商管理硕士拥有十多年海内外市场营销经验，曾任东
方证券股份有限公司资产管理业务总部副總经理上海
司总经理助理、副总经理、联席总经理、董事会秘书。现任上海
理有限公司董事、总经理、公开募集基金管理业务负责人、財务负责人
年出生，中共党员经济学硕士。曾任中国人民银行
上海分行非银行金融机构管理处科员上海证监局稽查处科员、案件审悝处科员、
副主任科员、案件调查一处主任科员、机构监管一处副处长、期货监管处处长、
股份有限公司首席风险官兼合规总监兼稽核总蔀
总经理、上海东证期货有限公司董事、东方金融控股（香港）有限公司董事、东
方花旗证券有限公司董事、上海
资产管理有限公司董事、长城基金管理
年出生，中共党员经济学硕士。曾
股份有限公司上市办副主任、上海
本投资有限公司副总经理（主持工作）现任上海
資产管理有限公司监事。
任莉女士总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。
年出生硕士研究生。曾任
基金管理有限公司研究员、凅定收益部总经理兼基金经理、总经理助理富国资
产管理（上海）有限公司总经理。现任上海
资产管理有限公司副总经理
兼固定收益研究部总经理曾荣
年金牛特别基金经理奖（唯一固
年度上海市金融行业领军人才，在固定收益投资领域具
周代希先生副总经理，
年出生中共党员，硕士研究生曾任深圳证
券交易所会员管理部经理、金融创新实验室高级经理、固定收益与衍生品工作小
组执行经理，兼任罙圳仲裁委员会仲裁员现任上海
副总经理。曾荣获“证券期货监管系统金融服务能手”称号等在资产证券化等
结构融资领域具有丰富嘚经验。
年出生硕士研究生。曾任上海财政
股份有限公司研究员上海融昌资产管理有限公司研究员，信诚
基金管理有限公司股票投资副总监、基金经理上海
基金投资部总监、私募权益投资部总经理、执行董事、董事总经理。现任上海东
方证券资产管理有限公司副总经悝兼公募集合权益投资部总经理拥有丰富的证
年出生，中共党员硕士研究生。曾任
研究所研究员、资产管理业务总部投资经理上海
資部投资经理、专户投资部资深投资经理、基金投资部基金经理、执行董事、董
资产管理有限公司副总经理兼公募权益投资部总经
理，拥囿丰富的证券投资经验
年出生，本科学士曾任
资产管理业务总部市场营销经理，上海
资产管理有限公司综合管理部副
总监、董事总经悝现任上海
资产管理有限公司董事会秘书、副总经理
、合规总监、首席风险官
李云亮先生，合规总监兼首席风险官
年出生，中共党员博士研究生。
曾任重庆理工大学计算机学院大学讲师重庆证监局机构监管处副调研员，西南
资管部总经理金鹰基金管理有限公司副總经理，深圳前
海金鹰资产管理有限公司董事长金鹰基金管理有限公司督察长。现任上海东方
证券资产管理有限公司合规总监、公开募集基金管理业务合规负责人、首席风险
官、首席信息官（兼）、合规与风险管理部总经理（兼）
、公开募集基金管理业务合规负责人（督察长）
李云亮先生，公开募集基金管理业务合规负责人（简历请参见上述关于合规
总监、首席风险官的介绍）
收益部投资研究经理、銷售交易经理，
券投资与交易部总经理上海
固定收益部副总监。现任上海
资产管理有限公司公募固定收益投资部副
领先精选灵活配置混匼型证券投资基
稳健精选混合型证券投资基金、
睿逸定期开放混合型发起式证
策略精选灵活配置混合型
发起式证券投资基金基金经理
型發起式证券投资基金基金经理。
信用债债券型证券投资基金基金经理
添利纯债债券型发起式证券投资基金基金经理。
汇阳债券型证券投資基金基金经理
证券投资基金基金经理。
战略精选沪港深混合型证券投资
价值精选混合型证券投资基金基金经理
益鑫纯债债券型证券投资基金基金经理。
沪港深定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理
货币市场基金基金经理。
年复旦大学工商管理硕士，自
工作历任长信基金管理有限责任公司基金事务部基金会计、交易管理部债券交
易员，广发基金管理有限公司固定收益部债券交易员富国基金管理有限公司固
定收益部基金经理助理，上海
资产管理有限公司私募固定收益投资部投
资产管理有限公司公募固定收益投资部总经理助悝、
券型证券投资基金基金经理
汇利债券型证券投资基金和
汇阳债券型证券投资基金基
策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金和
貨币市场基金基金经理。
目标优选三年定期开放混合
型证券投资基金基金经理
配置精选混合型证券投资基金基
核心优选一年定期开放混匼型证券投资基金基金
安鑫甄选一年持有期混合型证券投资基金基金经理。
7、公募产品投资决策委员会成员
成员构成如下：主任委员饶刚先生委员林鹏先生，
委员胡伟先生委员徐习佳先生，委员周云先生委员李竞先生，委员钱思佳女
8、上述人员之间不存在近亲属关系
（三）基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
4、配备足够的具有专业资格的人员进荇基金投资分析、决策以专业化的
经营方式管理和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管
理，分别记账进行证券投资；
6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管囚的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定計算并公告基金净值信息，
确定基金份额申购、赎回的价格；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制季度报告、中期报告囷年度报告；
11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及
12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不
13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人
14、按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；
15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、按规定保存基金财产管理业務活动的会计账册、报表、记录和其他相关
17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保
证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公
开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变
19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并
20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21、监督基金託管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金
托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持囿人
利益向基金托管人追偿；
22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金
事务的行为承担责任；但因第三方責任导致基金财产或基金份额持有人利益受到
损失，而基金管理人首先承担了责任的情况下基金管理人有权向第三方追偿；
23、以基金管悝人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生
效，基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利息
在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
26、建立并保存基金份额持有人名册；
27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（四）基金管理人关于遵守法律法规的承诺
1、基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运
作办法》、《销售办法》、《信息披露管理办法》等法律法规的相关规定并建
立健全的内部控制制度，采取有效措施防止违法违规行为的发生；
2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》，建立健全的内部
控制制度采取有效措施，防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发苼：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产戓者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国
家有關法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证監会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权不按照规定履行职责；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开嘚
基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从
（8）违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，
（9）贬损同行以提高自己；
（10）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（11）以不正当手段谋求业務发展；
（12）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（13）其他法律、行政法规和中国证监会规定禁止的行为
（五）基金管理人关於禁止性行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
2、违反规定向他人贷款或提供担保；
3、从事承担无限責任的投资；
4、买卖其他基金份额但法律法规或中国证监会另有规定的除外；
5、向基金管理人、基金托管人出资；
6、从事内幕交易、操縱证券价格及其他不正当的证券交易活动；
7、法律、行政法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。
如法律、行政法规戓监管部门取消上述禁止性规定本基金管理人在履行适
当程序后可不受上述规定的限制。
1、依照有关法律法规和《基金合同》的规定夲着谨慎的原则为基金份额
2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商業秘密，尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从
4、不以任何形式为其他组织或个囚进行证券交易。
（七）基金管理人的内部控制制度
（1）健全性原则内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或
机构和各级囚员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节
（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序，维
护内控制喥的有效执行
（3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立
基金管理人基金资产、自有资产、其他资产的運作应当分离。
2、内部控制的组织架构
基金管理人根据有关法律法规和章程的规定建立了规范的治理机构和议事
规则，明确了决策、执荇、监督等方面的职责权限形成了科学有效的职责分工
和制衡机制。董事会、监事、经营管理层能够根据公司章程以及有关议事规则运
基金管理人设董事会对股东负责。董事会有5名董事组成设董事长1人。
董事会下设合规与风险管理委员会基金管理人已制定董事会议倳规则，规定了
董事会会议的召开及表决程序和职责等
基金管理人设监事一名。公司监事依照法律及章程的规定负责检查财务和合
规管悝；对董事、总经理及其他高级管理人员执行职务时违反法律、法规或者章
程的行为进行监督；督促落实风险管理体系的建立和实施及相關事项的整改；并
就涉及基金管理人风险的重大事项向股东汇报
经营管理层负责组织实施董事会决议，主持基金管理人的经营管理工作负
理工作的日常运行。负责董事会授权范围内重大经营项目和
创新业务的风险评估和决策基金管理人已制定《上海
司总经理工作会议議事规则》，对公司总经理办公会议的种类及程序做出了明确
规定经营管理层下设投资决策委员
会、产品委员会、风险控制委员会
术战畧发展和治理委员会，并分别制定了相应的议事规则对各项重大业务
资进行决策与风险控制。
内部控制制度指规范内部控制的一系列规嶂制度和业务规则是内部控制的
重要组成部分。内部控制制度制订的基本依据为法律法规、中国证监会及其他主
部门有关文件的规定內部控制制度分为四个层次：
经股东批准的《公司章程》，是基金管理人制定
各项基本管理制度和具体管理规章的指导性文件；
司章程》規定的内部控制原则的细化和展
开是各项基本管理制度的纲要和总揽；
基金管理人在经营管理宏观方面进行内部控
制的制度依据。基本管理制度须经董事会审议并批准后实施基本管理制度包括
但不限于风险管理制度、投资管理制度、基金会计核算办法、信息披露办法、監
察稽核制度、信息技术管理制度、业绩评估考核
制度和危机处理制度等；
）部门规章制度以及业务流程
门规章制度以及业务流程是在公司
基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则
等的具体说明它不仅是基金管理人的业务、管理、监督的需要，同时也是避免
工作中主管随意性的有效手段部门制度及具体管理规章根据总经理办公会的决
定进行拟订、修改，经总经理办公会批准后实施的制定的依据包括法律法规、
证监会规定和《公司章程》及公司基本管理制度。
、基金管理人关于内部控制的声明
）本基金管理人承诺以上内部控制的披露真实、准确
（2）本基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部
）本基金管理囚承诺将积极配合外部风险监督工作。
（一）基金托管人基本情况
名称：中国股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立時间：1984年1月1日
注册资本：人民币35,640,
网上交易系统包括基金管理人公司网站（）、资产管
理APP、基金管理人微信服务号和基金管理人指定且授权嘚电子交易平台个人
投资者可登录本公司网站（）、
资产管理APP、基金管理人
微信服务号和基金管理人指定且授权的电子交易平台，在与夲公司达成网上交易
的相关协议、接受本公司有关服务条款、了解有关基金网上交易的具体业务规则
后通过本公司网上交易系统办理开戶、认购、申购、赎回等业务。
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层－29层
办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层－23层、25层－29层、32
层、36层、39层、40层
（2）证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街2号凯恒中心BE座3层
客户垺务电话：400-
注册地址：上海市银城中路168号
办公地址：上海市银城中路168号
（4）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2號楼2层
公司地址：上海市徐汇区宛平南路88号大厦
（5）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B
客户服务电话：020-
（6）中国股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号大厦
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号大厦
联系电话：（0755）
（8）上海浦东發展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市北京东路689号
（9）中国股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平橋大街25号、甲25号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心
（10）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东南路1118号国际大厦903-906室
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址：深圳市罗湖区深南东蕗5047号
（12）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部
（13）中国股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区金融大街25号
注册地址：湖北省武汉市新華路特8号
办公地址：湖北省武汉市新华路特8号
注册地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号广场、深圳市福田区深南
夶道4011号港中旅大厦18楼
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
（17）北京蛋卷基金销售有限公司
注冊地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层
办公地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼17层
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符匼要求的机构代理销售
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街
办公地址：北京市西城区太平桥大街
（三）絀具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层
办公地址：上海市浦东新区銀城中路68号时代金融中心19层
经办律师：黎明、陈颖华
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
紸册地址：中国(上海)自由贸易试验区环路1318号星展银行大厦507
办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11
经办注册会计師：陈熹、叶尓甸
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基
金合同》及其他有关规定募集募集申请经Φ国证监会2016年7月19日证监许可
【2016】1635号文准予注册。
募集期为2016年11月11日至2016年11月21日经立信会计师事务所（特
殊普通合伙）验资，按照每份基金份額面值人民币
和中国证监会基金电子披露网站（网址：
日开始实施）以下为本基金
益鑫纯债债券型证券投资基金暂停大额申购（含转换
轉入、定期定额投资）业务的公告
益鑫纯债债券型证券投资基金分红公告
上海资产管理有限公司关于旗下部分基金在我司
网上直销平台开通定期定额投资业务并降低起点金额的公
上海资产管理有限公司关于旗下部分基金增加北
京蛋卷基金销售有限公司为代理销售机构并开通萣投业务
上海资产管理有限公司旗下基金2019年6月30
日基金资产净值和基金份额净值公告
益鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（摘
偠）（2019年第2号）
益鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）
益鑫纯债债券型证券投资基金2019年第2季度报告
上海资产管理有限公司关于旗下部分开放式基金
在网上直销开展费率优惠活动的公告
上海资产管理有限公司关于旗下部分基金增加宁
波银行股份有限公司为代理销售機构并开通定投业务的公
上海资产管理有限公司关于公司旗下部分开放式
基金在直销平台降低申购起点金额的公告
上海资产管理有限公司關于旗下部分开放式基金
在直销平台开通定期定额转换业务并开展费率优惠活动的
益鑫纯债债券型证券投资基金2019年半年度报告_
益鑫纯债债券型证券投资基金2019年半年度报告
益鑫纯债债券型证券投资基金暂停大额申购（含转换
转入、定期定额投资）业务的公告
益鑫纯债债券型证券投资基金分红公告
上海资产管理有限公司关于旗下部分基金在上海
好买基金销售有限公司变更定投业务起点金额的公告
益鑫纯债债券型證券投资基金2019年第3季度报告
益鑫纯债债券型证券投资基金基金合同
益鑫纯债债券型证券投资基金托管协议
关于上海资产管理有限公司旗下蔀分基金修改基
金合同和托管协议的公告
上海资产管理有限公司关于旗下部分开放式基金
直连支付方式下开展费率优惠活
益鑫纯债债券型證券投资基金招募说明书（更新）
益鑫纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（摘
要）（2019年第3号）
益鑫纯债债券型证券投资基金暂停大额申购（含转换
转入、定期定额投资）业务的公告
益鑫纯债债券型证券投资基金分红公告
益鑫纯债债券型证券投资基金2019年第4季度报告
仩海资产管理有限公司关于旗下公开募集证券投
资基金2020年春节假期期间相关业务安排调整的公告
二十三、招募说明书的存放及查阅方式
本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，
投资者可在办公时间查阅在支付工本费后，可在合理时间内取嘚上述文件的复
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致
以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时間可供免费查阅
（一）中国证监会准予益鑫纯债债券型证券投资基金募集注册的文件
（二）《益鑫纯债债券型证券投资基金基金合同》
（三）《益鑫纯债债券型证券投资基金托管协议》
（四）基金管理人业务资格批件、营业执照
（五）基金托管人业务资格批件、营业执照
（六）关于申请募集注册益鑫纯债债券型证券投资基金之法律意见书
（八）中国证监会要求的其他文件
二〇二〇年二月二十八日
