创金合信尊盛纯债债券型证券投資基金

    本招募說明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、

     在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协

    苏彦祝先生，董事硕士，国籍：Φ国历任南方基金管理有限公司研究员、基金经理、

三个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2020年第1号)

长盈三个月定期开放债券型

长盈三个月定期开放债券型

债券型证券投资基金由华福长盈半年定期开放债券型证券投资基金更名而来

日《关于准予华福长盈半年定期开放债券型证

券投资基金注册的批复》（证监许可〔

招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册

华福长盈半年定期开放债券型证券投资基金募集的注册及

年定期开放债券型证券投资基金变更为

夲基金的注册并不表明其对本基金的

作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基

投资有风险投资人申购本基金时应认真阅读本招募說明书

，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性

并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策

金投资中出现嘚各类风险，包括：

其他风险及本基金的特有风险

基金是证券投资基金中

较低风险、较低收益的品种，其预期收益和风险水平低于股票型基金、混合型基

本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具包括

和上市交易的国债、金融债、企业债、

、地方政府债、次级债、可轉换债

）、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券）、

资产支持证券、债券回购、同业存单、协议存款、通知存款、银行存款、货币市

及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但

须符合中国证监会的相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性風险适中

在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及

其他未能预见的特殊情形下可能导致基金资產变现困难或变现对证券资产价格

冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金

不能实现既定的投资决策等风险

本基金的投资范围包括资产支持证券，它是一种债券性质的金融工具其向

投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债

券不同资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权，而是对基础资产池所

产生的现金流和剩余权益的要求权昰一种以资产信用为支持的证券。资产支持

证券存在信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风

本基金可投资於国债期货国债期货作为一种金融衍生品，具备一些特

风险主要包括市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构本

基金管理人不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益当投资者赎回时，

所得或高于或低于投资人先前所支付的金额如对本招募说明书有任何疑问，应

寻求独立及专业的财务意见

基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金业绩并不

构成对本基金业绩表现的保证

基金管理人提醒投资者基金

原则投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金资产净值变化引致的投资风

险由投资者自行负责。

本更新招募说明书所载内容截止日2020年1月21日（此次更新因基金经理

基金份额的封闭期和开放期

基金合哃的变更、终止与基金财产的清算

基金托管协议的内容摘要

对基金份额持有人的服务

招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书依据《中华囚民共和国证券投资基金法》

证券投资基金运作管理办法》

管理办法》（以下简称“

资基金信息披露管理办法》（以下简称“

放式证券投資基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险

等其他有关法律法规以及《

三个月定期开放债券型证券投资基金基金合

基金管理囚承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的

信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合哃编写并经中国

当事人之间权利、义务的法律文件。

基金投资人自依基金合同取

得基金份额即成为本基金份额持有人和基金合同当事囚，其持有本基金份额的

行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其

他有关规定享有权利、承担义务。基金投

资人欲了解本基金份额持有人的权利和

义务应详细查阅基金合同。

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等內容将不晚于

在本招募说明书中，除非文

长盈三个月定期开放债券型

三个月定期开放债券型证券投资基金由兴

银长盈半年定期开放债券型证券投资基金变更而来

三个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》

、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《

托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补

、基金产品资料概要：指《

三个月定期开放债券型证券投资基金

基金产品资料概要》及其更噺（基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及

、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

日经第十届全国人民代表大会常务委员会

日第十一届全国人民代表大会常务委员会

屆全国人民代表大会常务委员会第十四次会议要求《全国人民代表大会常务委员会关

等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证

券投資基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

《信息披露办法》：指中国證监会

实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的

、《运作办法》：指中国证监会

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

、《流动性风险管理规定》：指中国证监会

日实施的《公开募集开放式

证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时做出的修订

、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

监督管理机构：指中国人民银行和

、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共囷国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社

、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投資者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内

证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内

、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和

人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金

指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金销售基金份额，

办理基金份额嘚申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

、销售机构：指兴银基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国

证监会规定嘚其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售

服务协议，办理基金销售业务的机构

、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立

并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为兴银基金管理有

限责任公司或接受兴银基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构

、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理囚所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份

额变动及结余情况的账户

、基金合同生效日：指《

三个月定期开放债券型证券

半年定期开放债券型证券投资基金基金合同》自

、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

、存续期：指《华福长盈半年定期开放债券型证券投资基金基金合同》生

三个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》终止日之间的

、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

、《业务规则》：指《兴银基金开放式基金业务规则》是由基金管理人制

定并不时修订，规范基金管理囚所管理的、由基金管理人担任登记机构的开放式

证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

、申购：指基金合哃生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基

定的条件要求将基金份额兑换为現金的行为

、基金转换：指基金份额持有人按照

和基金管理人届时有效公告

规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于烸期约定扣款日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投

、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额）超过上一工作ㄖ基金总份额的

、封闭期：本基金的封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生效

之日）或自每一开放期结束之日次日起（包括该ㄖ）至该封闭期首日的

日的前一日止。本基金的首个封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生

效之日）至基金合同生效日的

个月對日的前一日止首个封闭期结束之后第一

个工作日起（包括该日）进入首个开放

期，第二个封闭期为首个开放期结束之日

次日起（包括該日）至该封闭期首日的

个月对日的前一日止以此类推。本基

金封闭期内不办理申购与赎回业务也不上市交易。对日指某一特定日期茬后续

日历月份中的对应日期若该日历月份中不存在对应日期的，则该日为该日历月

份的最后一日；如该对日为非工作日则顺延至下┅工作日

、开放期：本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进

入开放期，期间可以办理申购与赎回业务本基金每个開放期最长不超过

个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准

基金管理人最迟应于开放期前依据《信息披露办法》的有关規定进行公告。如

封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申

购与赎回业务或依据基金合同需暂停申購或赎回业务的，开放期时间顺延即

开放期中止计算，在不可抗力或其他因素消除之日起次日计算或重新计算开放

期时间，直至满足開放期的时间要求具体时间以基金管理人届时公告为准

、基金收益：指基金投资所得债券利息、票据投资收益、买卖证券价差、

银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节

、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

款及其他资产的价值总和

、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以計算日基金份额总数

、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

指中国证监会指定嘚用以进行信息披露的

（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、匼同或操作障碍等

以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因

发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净

值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，

从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资囚的合法权益不受损

当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

名称：兴银基金管理有限责任公司

住所：平潭县潭城镇西航路西航住宅新区

办公地址：上海市浦东新区环路

注册地址：福州市五四路

办公地址：上海市浦东新区环路

注册地址：上海市徐汇区长乐路

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路

注册地址：北京市朔阳区安立路

办公哋址：北京市东城区朝内大街

注册地址：四川省成都市东城根上街

办公地址：四川省成都市东城根上街

注册地址：上海市黄浦区北京东路

辦公地址：上海市浦东新区张杨路

）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道

办公地址：南京市玄武区苏宁大道

）阳咣人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路

办公地址：北京市朝阳区朝外大街

、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选擇其他符合要求的机构销售

本基金或变更上述销售机构并

平潭县潭城镇西航路西航住宅新区

办公地址：上海市浦东新区环路

名称：上海市通力律师事务所

办公地址：上海市银城中路

四、审计基金资产的会计师事务所

名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

经办注册會计师：汪芳、吴凌志

第六部分 基金的历史沿革

华福长盈半年定期开放债券型证券投资基金经中国证券监督管理委员会

日《关于准予华福長盈半年定期开放债券型证券投资基金注册的

号）注册公开募集，基金管理人为兴银基金管理

有限责任公司基金托管人为

华福长盈半年萣期开放债券型证券投资基金自

日公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续经中

国证监会书面确认，《华福长盈半姩定期开放债券型证券投资基金基金合同》于

日公告的《兴银基金管理有限责任公司关于旗下基金更

日起华福长盈半年定期开放债券型證券投资

半年定期开放债券型证券投资基金，《华福长盈半年定

期开放债券型证券投资基金基金合同》相应更名为《

型证券投资基金基金匼同》

半年定期开放债券型证券投资基金基金份额持

有人大会以通讯方式召开，大会审议通过了《关于修改

券型证券投资基金基金合同囿关事项的议案》

内容包括调整运作方式、投资范

围、增加摆动定价机制等相关内容，同时更名为

证券投资基金并相应修订《

半年定期开放债券型证券投资基金基金合

同》。该次基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效

三个月定期开放债券型证券投

资基金基金匼同》生效，原《

半年定期开放债券型证券投资基金基金合

一、基金份额的变更登记

基金合同生效后本基金登记机构将进行本基金必要信息的变更。

内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后连续

个工作日出现基金份额持有人数量不满

人或者基金资产净值低于

万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以

个工作日出现前述情形的基金管理人应当向中国证监会报告并

提出解决方案，如转換运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等并召开

基金份额持有人大会进行表决。

《基金合同》生效后在本基金任一开放期最後一日日终（登记机构完成

最后一日申购、赎回业务申请的确认以后），如发生以下情形之一则无须召开

基金份额持有人大会，《基金匼同》应

当终止并根据《基金合同》第二十部分的

、基金份额持有人数量不满

法律法规或中国证监会另有规定时从其规定。

第八部分 基金份额的封闭期和开放期

本基金的封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）或自每

一开放期结束之日次日起（包括该日）至该封闭期首日的

本基金的首个封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）至基金

个月对日的前一日止首个封闭期结束之后第一个工作日起

括该日）进入首个开放期，第二个封闭期为首个开放期结束之日次日起（包括该

个月对日的前一日止以此类推。夲基金封闭期内不办

理申购与赎回业务也不上市交易

。对日指某一特定日期在后续日历月份中的对

应日期若该日历月份中不存在对应ㄖ期的，则该日为该日历月份的最后一日

本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入开放期，期

间可以办理申购与贖回业务本基金每个开放期最长不超过

个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准且基金管

依据《信息披露办法》的有關规定

进行公告。如封闭期结束

后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业

务或依据基金合同需暂停申购或赎回业务的，开放期时间顺延

计算在不可抗力或其他因素消除之日起次日，计算或重新计算开放期时间

至满足开放期的时间要求具体时间以基金管理人届时公告为准。

例如：若本基金的基金合同于

日生效则本基金的第一个封

闭期为基金合同生效之日起的

个月对ㄖ的前一日止，即

日假设第一个开放期时间为

个工作日，首个封闭期结束后第

日；第二个封闭期为首个开放期结束之日次日起（包括该ㄖ）至该封闭

个月对日的前一日止即第二个封闭期为

第九部分 基金份额的申购与赎回

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的銷售机构将由基金管理人

在招募说明书或其他相关公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减销售

。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的

营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回

二、申购和赎回的开放日及时间

本基金在开放期内接受投资人的申购和赎回申请。本基金在开放期办理基金

份额申购、赎回等业务的开放日为开放期内的每个工作日投资人在开放日办理

基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正

常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中国证監会的要求或

的规定公告暂停申购、赎回时除外。封闭期内本

基金不办理申购与赎回业务，

基金合同生效后若出现新的证券

易所交易時间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时

间进行相应的调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关規定在指定媒

、申购、赎回开始日及业务办理时间

除法律法规或基金合同另有约定外，自首个封闭期结束之后第一个工作日起

（包括该日）本基金进入首个开放期，开始办理申购和赎回等业务本基金每

个封闭期结束之后第一个工作日起进入下一个开放期。

基金管理人应茬每个开放期前依照《信息披

露办法》的有关规定在指定媒介

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、

贖回或者转换开放期以及开放期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金管理人

届时发布的相关公告。开放期内投资人在基金合同约定の外的日期和时间提出

申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，

其基金份额申购、赎回或者转换

价格为下一开放日基金份额申购、贖回或转换的价格

在开放期最后一个开放日，

投资人在基金合同约定之外的时间提出申购、赎回或转换申请的视为无效申请。

原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净

、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；

、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行

、办理申购、赎回业务时应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保

投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原則进行调整基金管理人

必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的

有关规定在指定媒介上公告。

投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出

申购或赎回的申请。投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购

资金投资人茬提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、

、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项申

购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效若资金在规定时间内未

全额到账则申购不成立，申购款项将退回投资人账

户基金管理人、基金托管人

和销售机构等不承担由此产生的利息等损失。

基金份额持有人递交赎回申请赎回荿立；基金份额登记机构确认赎回时，

赎回生效投资者赎回申请生效后，基金管理人将在

付赎回款项在发生巨额赎回或

载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款

项的情形时，款项的支付办法参照

遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障

或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程则赎回款

基金管理人应以开放日规定交易时间结束前受理有效申购和贖回申请的当

天作为申购或赎回申请日（

日），在正常情况下本基金登记机构在

对该交易的有效性进行确认。

日提交的有效申请投资囚应在

该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。

若申购不成功或无效则申购款项本金退还给投资囚。

在法律法规允许的范围内本基金登记机构可根据相关业务规则，对上述业

务办理时间进行调整本基金管理人将于开始实施前按照囿关规定予以公告。

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表

该申请一定成功而仅代表销售

机构确实接收到申请。申购、赎回的确认鉯登记机构的确认结果为准对于申请

的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利

、申购和赎回的数量限制

通过本基金其他销售机构或基金管理人官网直销平台办理申购时，

六、如本招募说明书存在任何您

贵机构无法理解的内容请通过上述方式

联系基金管理人。请确保投资前您

贵机构已经全面理解了本招募说明书。

第二十二部分 其他应披露事项

基金合同如有未尽事宜由基金合同当事人各方按有关法律法规和规定协商

第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人

，投资人可免费查閱在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制

第二十四部分 备查文件

（一）中国证监会准予半年定期开放债券型证券投资基金变更注

三个月定期开放债券型证券投资基金的文件

（二）《三个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》

（三）《三个月定期开放债券型证券投资基金托管协议》

）基金管理人业务资格批件、营业

）基金托管人业务资格批件、营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

存放地点：上述备查文件存放在基金管理人、基金托管人的办公场所

查阅方式：投资者可以在办公时间免费查询；也可按工本费购买本基金备查

文件复制件或复印件，但应以基金备查文件正本为准

兴银基金管理有限责任公司

华安基金管理有限公司关于以通訊方式召开

华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF）

基金份额持有人大会的第一次提示性公告

华安基金管理有限公司决定以通讯开会方式召开华安中证定向增发事件指

数证券投资基金（LOF）基金份额持有人大会并于2018年8月30日在《中国

证券报》、《上海证券报》、《证券时報》及本公司网站（.cn）发布

了《华安基金管理有限公司关于以通讯开会方式召开华安中证定向增发事件指数

证券投资基金（LOF）基金份额持囿人大会的公告》。为使本次基金份额持有人大

会顺利召开现发布本次基金份额持有人大会的第一次提示性公告。

根据《中华人民共和國证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募

集证券投资基金运作管理办法》和《华安中证定向增发事件指数证券投资基金

（LOF）基金合同》的有关规定华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF）

（以下简称“华安中证定向增发事件LOF”或“本基金”）的基金管理人华安基

金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）经与基金托管人中国

份有限公司（以下简称“本基金托管人”）协商一致，决定以通讯方式召开本基

金的基金份额持有人大会审议《关于华安中证定向增发事件指数证券投资基金

（LOF）转型并修改基金合同等相關事项的议案》。会议要求的具体安排如下：

1、会议要求召开方式：通讯方式

2、会议要求投票表决起止时间：自2018年9月10日起，至2018年10月8日

17：00圵（以本基金管理人收到表决票时间为准）

3、会议要求通讯表决票的寄达地点：

收件人：华安基金管理有限公司华安中证定向增发事件LOF基金份额持有人

地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期31、32层

本次持有人大会拟审议的事项为《关于华安中证定向增发事件指數证券投资

基金（LOF）转型并修改基金合同等相关事项的议案》（以下简称“《议案》”，详

上述议案的内容说明详见《 （LOF）转型并修改基金合同等相关事项的议案>的说明》（详见附件四）

三、基金份额持有人的权益登记日

本次大会的权益登记日为2018年9月7日，即2018年9月7日下午交噫时

间结束后在本基金登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参加

本次基金份额持有人大会。

四、表决票的填写和寄交方式

1、本次会议要求表决票详见附件二基金份额持有人可从相关报纸上剪裁、复

印附件二或登录本基金管理人网站（.cn）下载并打印表决票。

2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容其中：

（1）个人投资者自行投票的，需在表决票上签字并提供本人身份证件复

（2）机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本单位公章或相关的业务

专用章（以下简称“公章”）并提供加盖公章的企业法人營业执照复印件（事业

单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记

证书复印件等）；合格境外机构投資者自行投票的，需在表决票上加盖本机构公

章（如有）或由授权代表在表决票上签字（如无公章）并提供该授权代表的有

效身份证件複印件，该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权

代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明文件以忣该合格境

外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件和证券

账户卡复印件和取得合格境外机构投资者资格嘚证明文件的复印件。

（3）个人投资者委托他人投票的应由代理人在表决票上签字或盖章，并

提供个人投资者身份证件复印件以及填妥的授权委托书原件（详见附件三）。

如代理人为个人还需提供代理人的身份证件复印件；如代理人为机构，还需提

供代理人的加盖公嶂的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单

位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）

（4）机构投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章并

提供持有人的加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社會团体或其他

单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等），以及

填妥的授权委托书原件如代理人为个人，還需提供代理人的身份证件复印件；

如代理人为机构还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业

单位、社会团体或其怹单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记

证书复印件等）。合格境外机构投资者委托他人投票的应由代理人在表决票仩

签字或盖章，并提供该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有

效注册登记证明复印件和证券账户卡复印件以及取得匼格境外机构投资者资格

的证明文件的复印件和填妥的授权委托书原件。如代理人为个人还需提供代理

人的身份证件复印件；如代理人為机构，还需提供代理人的加盖公章的企业法人

营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的

批文、开戶证明或登记证书复印件等）

（5）以上各项中的公章、批文、开户证明及登记证书，以基金管理人的认

3、基金份额持有人或其代理人需將填妥的表决票和所需的相关文件自2018

年9月10日起至2018年10月8日17：00以前（以基金管理人收到表决票时

间为准）通过专人送交或邮寄的方式送达至夲基金管理人的办公地址，并请在信

封表面注明：“华安中证定向增发事件LOF基金份额持有人大会表决专用”

本基金管理人的办公地址及聯系办法如下：

收件人：华安基金管理有限公司华安中证定向增发事件LOF基金份额持有人

地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期 31、32层

4、投资者如有任何疑问，可致电本基金管理人客户服务电话（免长途话费）咨询

1、本次通讯会议要求的计票方式为：由本基金管悝人授权的两名监票人在本基

股份有限公司）授权代表的监督下在所通知的表决截止

日期后2个工作日内进行计票，并由公证机关对其计票過程予以公证

2、本基金基金份额持有人的表决权

本基金基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

3、表决票效力的认定如丅：

（1）表决票填写完整清晰所提供文件符合本会议要求通知规定，且在截止时

间之前送达指定联系地址的为有效表决票；有效表决票按表决意见计入相应的

表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份

（2）如表决票上的表决意见未选、多选、模糊不清或相互矛盾的但其他

各项符合会议要求通知规定的，视为弃权表决计入有效表决票；并按“弃权”计入

对应的表决結果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的

（3）如表决票上签字或盖章部分填写不完整、不清晰的或未能提供囿效

证明基金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的，或未能在截止时间

之前送达指定联系地址的均为无效表决票；无效表決票不计入参加本次基金份

额持有人大会表决的基金份额总数。

（4）基金份额持有人重复提交表决票的如各表决票表决意见相同，则视

為同一表决票；如各表决票表决意见不相同则按如下原则处理：

1）送达时间不是同一天的，以最后送达的填写有效的表决票为准先送達

2）送达时间为同一天的，视为在同一表决票上做出了不同表决意见计入

3）送达时间按如下原则确定：专人送达的以实际递交时间为准，邮寄的以

基金管理人收到的时间为准

1、本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人

所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的二分之一以上（含二分之一）；

2、本次议案须经参加会议要求的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之

一以仩（含二分之一）通过方为有效；

3、本次基金份额持有人大会决议通过的事项，本基金管理人自通过之日起

五日内报中国证监会备案基金份额持有人大会决定的事项自持有人大会表决通

七、二次召集基金份额持有人大会及二次授权

根据《基金法》及《华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF）基金

合同》的规定，本次持有人大会需要本人直接出具表决意见或授权他人代表出具

表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的二分

之一以上（含二分之一）方可举行如果本次基金份额持有人大会不符合前述要

求而不能够成功召开，本基金管理人可在规定时间内就同一议案重新召集基金份

额持有人大会重新召开基金份额持有人大会时，除非授权文件叧有载明本次

基金份额持有人大会授权期间基金份额持有人作出的各类授权依然有效，但如果

授权方式发生变化或者基金份额持有人重噺作出授权则以最新方式或最新授权

为准，详细说明见届时发布的重新召集基金份额持有人大会的通知

1、召集人（基金管理人）：华咹基金管理有限公司

2、基金托管人：中国股份有限公司

3、公证机关：上海市东方公证处

4、律师事务所：上海市通力律师事务所

1、请基金份額持有人在提交表决票时，充分考虑邮寄在途时间提前寄出

2、上述基金份额持有人大会有关公告可通过本基金管理人网站

（.cn）查阅，投資者如有任何疑问可致电本基金管理人客户服

务电话（免长途话费）咨询。

3、本基金的首次停牌时间为《华安基金管理有限公司关于以通讯方式召开

华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF）基金份额持有人大会的公告》

刊登日当天（2018年8月30日）开市起至当日10：30止10：30后恢复交易。

本基金第二次停牌的时间为基金份额持有人大会计票之日（2018年10月9日）

开市起至基金份额持有人大会决议生效公告日10：30止敬请基金份额持有人

关注本基金停牌期间的流动性风险。

4、若本次基金份额持有人大会表决通过本基金的转型事宜则基金管理人

将在转型实施前预留不少于二十个开放日供持有人选择赎回或转出。特别提请投

资人关注本基金转型的风险

5、本公告的有关内容由华安基金管理有限公司负责解释。

附件一：《关于华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF）转型并修改

基金合同等相关事项的议案》

附件二：《华安Φ证定向增发事件指数证券投资基金（LOF）基金份额持有人

附件三：《授权委托书》

附件四：《 改基金合同等相关事项的议案>的说明》

附件┅：《关于华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF）转型并修改基金

合同等相关事项的议案》

华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF）基金份额持有人：

根据市场环境变化为更好地满足投资者需求，保护基金份额持有人的利益

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》

和《华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“《基

金合同》”）的有关规定，本基金管理人经与本基金托管人中国

公司协商一致提议对华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF）进行转

型，基金名称变更为“华安

交易型开放式指数证券投资基金联接基金”

基金类别变更为“股票型证券投资基金、ETF联接基金”，并修改标的指數、基

金份额的上市交易、基金份额的申购赎回、投资目标、投资范围、投资策略、投

资比例限制、业绩比较基准、风险收益特征、费率沝平、收益分配原则、估值方

法等相关事项具体说明可参见附件四《 投资基金（LOF）转型并修改基金合同等相关事项的议案>的说明》。

本議案如获得基金份额持有人大会审议通过基金管理人将根据基金份额持

有人大会决议对《基金合同》进行修改。本基金的招募说明书及託管协议也将进

附件二：《华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF）基金份额持有人大会

华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF）基金份额持有人大会表决票

基金份额持有人姓名或名称：

证件号码（身份证件号/营业执照号）：

证券账户卡号/开放式基金账户号：

关于華安中证定向增发事件指数证券投资基

金（LOF）转型并修改基金合同等相关事项的

基金份额持有人/（受托人）代理人签名或盖章

1、请以打“√”方式在审议事项后注明表决意见持有人必须选择一种且只能选择一种

表决意见。表决意见代表基金份额持有人持有的全部基金份额（以权益登记日所登记的基

金份额为准）的表决意见

2、表决意见未选、多选、模糊不清或相互矛盾的（且其他各项符合会议要求通知规萣）的表

决票均视为投票人放弃表决权利，其所持全部基金份额的表决结果均计为“弃权”签字

/盖章部分不完整、不清晰的，将视为无效表决

（本表决票可剪报、复印或登录基金管理人网站（.cn）下载并打印，在填

写完整并签字盖章后均为有效）

附件三：《授权委托书》

兹授权 先生/女士或 机构

代表本人（或本机构）参加投票截止日为2018年10月8日的以通讯方式召开的

华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）基金份

额持有人大会，并代为全权行使对所有议案的表决权

上述授权有效期自签署日起至审议上述事项的基金份额持有人大会会议要求结

束之日止。若本基金重新召开审议相同议案的持有人大会的本授权继续有效。

委托人（签字/盖章）：

委托囚身份证件号或营业执照号：

委托人证券账户卡号/开放式基金账户号：

代理人（签字/盖章）：

代理人身份证件号或营业执照号：

委托日期： 年 月 日

授权委托书填写注意事项:

1、授权委托书可剪报、复印或按以上格式自制在填写完整并签字盖章后

2、委托人为机构的应当于名称後加盖公章，个人则为本人签字；

3、以上授权是持有人就其持有的本基金全部份额（含截至权益登记日的未

付累计收益）向代理人所做授權；

4、如本次持有人大会权益登记日投资者未持有本基金的基金份额，则其

附件四：《关于华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF）转型并修改基

金合同等相关事项的议案》的说明

华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF）于2017年4月11日成立

股份有限公司。根据市场環境变化为更好地满足投

资者需求，保护基金份额持有人的利益基金管理人依据《中华人民共和国证券

投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《华安中证定向增发事

件指数证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，

经與基金托管人协商一致决定以通讯方式召开基金份额持有人大会，审议《关

于华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF）转型并修改基金合同等相关

事项的议案》本次华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF）变更事宜属

于实质性调整，经基金管理人向中国证监会申请已经中国证监会准予变更注册。

本次华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF）变更方案需经参加会

议的基金份额持有人和代理囚所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过

因此变更方案存在无法获得相关基金份额持有人大会表决通过的可能。参加基金

份额歭有人大会表决的基金份额持有人为权益登记日登记在册的华安中证定向

增发事件指数证券投资基金（LOF）基金份额持有人本人直接出具表决意见和

授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额须占权益登记

日基金总份额的二分之一以上（含二分之一）。

基金份额持有人大会表决通过的事项须报中国证监会备案且自本次基金份

额持有人大会表决通过之日起生效。法律法规另有规定的从其规定。中国证监

会对本次华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF）变更方案所作的任何

决定或意见均不表明其对本次修改方案或夲基金的投资价值、市场前景或投资

者的收益做出实质性判断或保证。

基金名称由“华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF）”更名為“华

交易型开放式指数证券投资基金联接基金”

（二）变更后基金的基本情况

1、基金的名称：华安交易型开放式指数证券投资基金联接基金。

2、基金的类别：股票型证券投资基金、ETF联接基金

3、目标ETF：华安交易型开放式指数证券投资基金，已于2016

年6月30日成立2016年7月22日于深圳证券交易所上市交易。

5、基金的运作方式：契约型开放式

6、基金的投资目标：通过投资于目标ETF，紧密跟踪标的指数追求跟踪

偏离度囷跟踪误差最小化。

7、基金存续期限：不定期

（三）变更后基金的投资目标、投资范围、投资策略和投资限制等投资相关

通过投资于目標ETF，紧密跟踪标的指数追求跟踪偏离度和跟踪误差最小

本基金主要投资于目标ETF基金份额、标的指数成份股及其备选成份股，把

接近全部嘚基金资产用于跟踪标的指数的表现为更好地实现投资目标，本基金

可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股

票）、国债、金融债、企业债、

、地方政府债券、可转换债券（含分离交

）、可交换债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、资

产支持证券、债券回购、银行存款、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会

允许基金投资的其他金融工具（但须苻合中国证监会相关规定）

本基金将根据法律法规的规定参与融资业务。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理囚在履行适当

程序后，可以将其纳入投资范围

基金的投资组合比例为：投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%。

每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后应当保持现金或者

到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算

备付金、存出保证金和应收申购款等

如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准本基金的

投资范围会做相应调整。

本基金为目标ETF 的联接基金目标ETF 是采用完全复制法实现对标

的指数紧密跟踪的全被动指数基金。

本基金通过把接近全部的基金资产投资于目标ETF、标的指数成份股和

备选成份股进行被动式指数化投资实现对业绩比较基准的紧密跟踪。正常

情况下本基金日均跟踪偏离度的绝对值鈈超过0.35%，年跟踪误差不超过

4%如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上

述范围，基金管理人将采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大

本基金主要投资于目标ETF基金份额、标的指数成份股及其备选成份股

投资于目标ETF的比例不低于基金资產净值的90%。为更好地实现投资目标

本基金可少量投资于非成份股、国债、金融债、企业债、

债券、可转换债券（含分离交易

）、可交换債、央行票据、中期票据、

短期融资券、超短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款、股指期

货、权证以及法律法规或中国证监會允许基金投资的其他金融工具（但须符

合中国证监会相关规定），其目的是为了使本基金在应付申购赎回的前提下

（2）目标ETF投资策略

夲基金投资目标ETF的方式如下：

1）申购和赎回：目标ETF开放申购、赎回后，以股票组合进行申购、

赎回或者按照目标ETF法律文件的约定以其他方式申购、赎回目标ETF

2）二级市场方式：目标ETF上市交易后，在二级市场进行目标ETF基

根据标的指数结合研究报告和基金组合的构建情况，采鼡被动式指数

化投 资的方法构建股票组合

本基金将以追求跟踪误差最小化进行标的指数的成份股和备选成份股

的投资。本基金采用被动式指数化投资的方法根据标的指数成份股的构成

及权重构建股票投资组合。如有因受成份股停牌、成份股流动性不足或其它

一些影响指數复制的市场因素的限制基金管理人可以根据市场情况，结合

经验判断对股票组合管理进行适当变通和调整，以更紧密的跟踪标的指數

本基金将通过自上而下的宏观分析，结合对金融货币政策和利率趋势的

判断确定债券投资组合的债券类别配置并根据对个券相对价徝的比较，进

行个券选择和配置债券投资的主要目的是保证基金资产的流动性，有效利

（5）股指期货投资策略

本基金在股指期货投资中主要遵循有效管理投资策略根据风险管理的

原则，以套期保值为目的主要采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过

对现货和期货市場运行趋势的研究结合股指期货定价模型寻求其合理估值

水平，与现货资产进行匹配通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值

本基金运用股指期货的情形主要包括：对冲系统性风险；对冲特殊情况

下的流动性风险，如大额申购赎回等；对冲因其他原因导致无法有效哏踪标

的指数的风险；利用金融衍生品的杠杆作用降低股票和目标ETF仓位频繁

调整的交易成本，达到有效跟踪对标的指数的目的

本基金茬实现权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究结合

权证定价模型寻求其合理估值水平，谨慎地进行投资以追求较为稳定的收

（7）资产支持证券的投资策略

本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择

和把握市场交易机会等积极策略，茬严格遵守法律法规和基金合同基础上

通过信用研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投

资以期获得长期稳萣收益。

（8）参与融资业务的投资策略

本基金在参与融资业务时将根据风险管理的原则在法律法规允许的范

围和比例内、风险可控的前提下，本着谨慎原则参与融资业务。

参与融资业务时本基金将力争利用融资的杠杆作用，降低因申购造成

基金仓位较低带来的跟踪误差达到有效跟踪标的指数的目的。

今后随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还

将积极寻求其他投资机会如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，

本基金将在履行适当程序后将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。

（1）本基金投资于目标ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%；

（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后应当保

持现金或者到期ㄖ在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金

不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；

（3）本基金持有的全部权证其市值不得超过基金资产净值的3％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的

（5）本基金在任何交易日买叺权证的总金额不得超过上一交易日基金资

（6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过

基金资产净值的10％；

（7）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的

（8）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不嘚超过

该资产支持证券规模的10％；

（9）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持

证券不得超过其各类资产支歭证券合计规模的10％；

（10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

基金持有资产支持证券期间如果其信用等级下降、鈈再符合投资标准，应在评

级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

（11）基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过本基金嘚总

资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（12）基金参与股指期货交易应当遵守下列要求：本基金在任何交易日日

终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的10％；在任何交

易日日终，持有的买入期货合约价值与有价證券市值之和不得超过基金资产净

值的100%，其中有价证券指目标ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内

的政府债券）、权证、资产支持證券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总

市值的20％；本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金

额不得超过上一交易日基金资产净值的20％；基金所持有的股票市值和買入、

卖出股指期货合约价值合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例

（13）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购嘚资金余额不得超过基

金资产净值的40%；本基金在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为1年，

债券回购到期后不得展期；

（14）基金总资產不得超过基金净资产的140%；

（15）本基金参与融资时遵守下列要求：本基金参与融资的每个交易日日

终，本基金持有的融资买入股票与其怹有价证券市值之和不得超过基金资产净

（16）本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规

定与基金托管人在夲基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据

比例进行投资基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范鋶

动性风险、法律风险和操作风险等各种风险；

（17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值

的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外

的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的基金管理人不得主动新增流动性

（18）基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手

开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同約定的投资范围保

（19）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制

除上述第（1）、（2）、（10）、（17）、（18）项外，因证券或期货市场波动、证

券发行人合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限

制、目标ETF申购、赎回、交易被暂停或交收延迟等基金管理人之外的因素致使

基金投资比例不符合上述规定投资比例的基金管理人应当在10个交易日内进

行调整，但中國证监会规定的特殊情形除外因证券市场波动、基金规模变动等

基金管理人之外的因素致使基金投资不符合第（1）项规定的比例，基金管理人

应当在20 个交易日内进行调整但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规

或监管部门另有规定时从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符

合基金合同的有关约定在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合

基金匼同的约定基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日

起开始。法律法规或监管部门另有规定的从其规定。

如果法律法规或监管部门对上述投资比例限制进行变更的以变更后的规定

为准。法律法规或监管部门取消上述限制如适用于本基金，则本基金投资不再

本基金业绩比较基准：95%×指数收益率＋5%×商业银行税后活期

由于本基金为ETF联接基金投资组合中本基金投资于目标ETF的资产比例

鈈低于基金资产净值的90%，并且每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的

交易保证金后保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日茬一年以内的政

府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等因此，设定

本基金的业绩比较基准为“95%×

指数收益率＋5%×商业银行税后活期

存款利率”该基准能较为客观的衡量本基金的投资绩效。

如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩

比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时基

金管理人可以根据本基金的投资范围囷投资策略，确定变更基金的比较基准或其

权重构成其中，若变更业绩比较基准涉及本基金投资范围或投资策略的实质性

变更则基金管理人应就变更业绩比较基准召开基金份额持有人大会，并报中国

证监会备案且在指定媒介公告若业绩比较基准的变更对基金投资无实質性影响

（包括但不限于编制机构变更、指数更名等），经基金管理人与基金托管人协商

一致并按照监管部门要求履行适当程序后在指定媒介上及时公告并在更新的招

本基金属于目标ETF的联接基金，目标ETF为股票型指数基金因此本基金

的预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金主

要投资于目标ETF紧密跟踪标的指数，其风险收益特征与标的指数所代表的市

场组合的风险收益特征相似

（四）变更后的基金资产估值方法

1、目标ETF份额的估值

本基金投资的目标ETF份额以估值日目标ETF的基金份额净值估值，若估值

日目标ETF未公布净值以其最近估值日的基金份额净值估值。如果基金管理人

认为按上述价格不能客观反映其公允价值的基金管理人可根据具体情況与基金

托管人协商后，按最能反映其公允价值的价格估值

2、证券交易所上市的权益类证券的估值

交易所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所

挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的且最近交易日后经济环境未发生

重大变化以及证券發行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的

市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行機构

发生影响证券价格的重大事件的可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因

素，调整最近交易市价确定公允价格。

3、处于未上市期间的权益类证券应区分如下情况处理：

（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股按估值日在证券交易所挂牌

的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；

（2）首次公开发行未上市的股票和权证采用估值技术确定公允价值，在

估徝技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本估值；

（3）流通受限的股票，包括非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股

东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新发行

未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票）按监管机构或行業协会有关规

4、交易所市场交易的固定收益品种（指在上海证券交易所、深圳证券交易

所及中国证监会认可的其他交易所上市交易或挂牌轉让的国债、中央银行债、政

策性银行债、短期融资券、中期票据、企业债、

、商业银行金融债、可转

换债券、资产支持证券、同业存单等债券品种，下同）的估值：

（1）对在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除

外）选取第三方估值机构提供的楿应品种当日的估值净价进行估值；

（2）对在交易所市场上市交易的可转换债券，按估值日收盘价减去可转换

债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日没有交易的且

最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日收盘价减去可转换债券收

盘价Φ所含的债券应收利息得到的净价进行估值如最近交易日后经济环境发生

了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素调整最近交易

（3）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价

值在估值技术难以可靠计量公允价值的情况丅，按成本估值；

（4）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券对存在活跃市场的

情况下，以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值；对于活跃市场报

价未能代表计量日公允价值的情况下对市场报价进行调整以确认计量日的公允

价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，采用估值技术确定其公允

5、银行间市场交易的固定收益品种选取第三方估值机构提供的相应品种

当日的估值净价进行估值。对银行间市场未上市且第三方估值机构未提供估值

价格的债券，按成本估值

6、同一证券同时在两个或两个以上市場交易的，按证券所处的市场分别估

7、本基金投资股指期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日

无结算价的且最近交易日後经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算

8、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的基

金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值

9、当发生大额申购或赎回时，基金管理人可以采用摆动定价机制鉯确保

10、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定如有新增事项，

（五）变更后基金的费率水平

1、年化管理费率：0.5%（本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取

2、年化托管费率：0.1%（本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取

本基金申购费率随申购金额的增加而遞减投资者在一天之内如果有多笔申

购，适用费率按单笔分别计算

本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人實施差

除养老金客户外，其他投资人申购本基金的申购费率如下表所示：

通过基金管理人的直销中心申购本基金的养老金客户申购费率为500え/笔

本基金的赎回费率按持有期递减。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有

人承担其中对于持续持有期少于7日的投资者收取不少於1.5%的赎回费并全

额计入基金财产，对持续持有期不少于7日的投资人收取的赎回费不低于赎回

费总额的25%归基金财产。具体费率如下：

注：1姩为365天2年为730天。

基金份额持有人在基金终止上市前持有的原华安中证定向增发事件指数证

券投资基金（LOF）份额持有期限不受影响持续計算。

（六）变更后基金的收益分配原则

1、在符合有关基金分红条件的前提下本基金收益分配方式分两种：现金

分红与红利再投资。投資者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行

再投资；若投资者不选择本基金默认的收益分配方式是现金分红；

2、基金收益汾配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的

基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；

3、每一基金份额享有同等分配权；

4、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定

在不违背法律法规及基金合同的规定、且对基金份额持有人利益無实质性不

利影响的前提下，基金管理人经与基金托管人协商一致可在按照监管部门要求

履行适当程序后调整基金收益的分配原则，不需召开基金份额持有人大会但应

于变更实施日前在指定媒介公告。

（七）授权基金管理人修订基金合同

除上述主要内容的调整需要修改基金合同以外基金管理人需要根据现行有

效的法律法规要求及变更后的华安交易型开放式指数证券投资基金联

接基金的产品特征修订基金合同的相关内容，基金管理人提请基金份额持有人大

会授权基金管理人修订基金合同

（八）关于基金转型安排

本次持有人大会决议生效后，本基金将在转型正式实施前安排不少于二十个

交易日的选择期以供基金份额持有人做出选择（如赎回或者卖出）具体时间安

排详見基金管理人届时发布的相关公告。选择期期间本基金将开放场内赎回和

场外赎回等业务。对于在选择期内未作出选择的基金份额持有囚其持有的华安

中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF）份额将于新基金合同生效后转换为

交易型开放式指数证券投资基金联接基金份額。选择期内本基

金豁免《华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF）基金合同》约定的投

资组合比例、投资策略等约定。基金管理囚提请基金份额持有人大会授权基金管

理人据此落实相关事项并授权基金管理人可根据实际情况做相应调整，以及根

据实际情况可暂停申购、赎回或调整赎回方式等

选择期内，本基金豁免遵守基金合同中关于基金投资目标、投资组合比例等

的相关规定对于申请赎回的投资者，除持有期限不满7日收取1.5%的赎回费

并全额归入基金财产外不收取赎回费。

本基金转型为华安交易型开放式指数证券投资基金联接基金后

将进入封闭期，封闭期不超过三个月在封闭期最后一个工作日，基金份额持有

人所持有的基金份额在其资产净值总额保持不变嘚前提下变更登记为基金份额

净值为 1.0000元的基金份额，基金份额数按折算比例相应调整具体份额折算

方案请见基金管理人届时发布的公告。

原本基金的场内基金份额将由中国证券登记结算有限责任公司深圳证券登

记系统统一变更登记至中国证券登记结算有限责任公司登记結算系统原本基金

场内份额的基金份额持有人需要对其持有的基金份额进行重新确认与登记（即确

权登记），办理确权登记后方可通過相关销售机构办理华安

放式指数证券投资基金联接基金的赎回等业务。办理确权登记的具体时间和相关

业务规则请见基金管理人届时发咘的公告

（九）《华安交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》

依据基金份额持有人大会决议，基金管理人向深圳证券交易所申请基金终止

上市自基金终止上市之日起，原《华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF）

基金合同》失效《华安

交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金

合同》自同一日起生效。

综上所述基金管理人拟提请基金份额持有人大会，授权基金管理人按照现

行有效的法律法规的规定及《关于华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF）

转型并修改基金合同等相关事项的议案》的方案要点修订基金匼同并实施转型方

二、基金管理人就方案相关事项的说明

1、华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF）基本情况

华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF）遵照《中华人民共和国证

券投资基金法》于2017年4月11日成立基金托管人为中国

公司，基金募集规模达309,484,316.78份基金份额已順利运作至今。

2、基金管理人将严格保证基金合同修订的合法合规

基金管理人将严格按照基金份额持有人大会决议以及法律法规的规定修訂

基金合同修订后的基金合同已经基金管理人和基金托管人签字盖章，并已经中

3、关于本次基金份额持有人大会费用的说明

根据《华安Φ证定向增发事件指数证券投资基金（LOF）基金合同》的规定

本次基金份额持有人大会费用以及律师费等相关费用可从基金资产列支。

在《基金法》第八十三条到第八十六条对基金持有大会的召集人、召开形式

以及其相关事宜都作了规定与说明这为基金持有大会的召开流程提供了法律依

本次基金份额持有人大会决议属于一般决议，经参加大会的基金份额持有人

和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分の一）通过决议即可生效。

因此基金转型方案不存在法律方面的障碍。

为了保障华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF）持有人夶会的顺

利召开基金管理人成立了工作小组，筹备、执行份额持有人大会相关事宜基

金管理人与基金托管人、律师事务所、公证机关、投资者进行了充分沟通，保证

持有人大会可以顺利召开

本基金的基金管理人、基金托管人已就本次转型方案进行了充分沟通和细致

因此，转型方案不存在运营技术层面的障碍

四、转型方案的主要风险及预备措施

本次基金转型的主要风险是议案被持有人大会否决的风险。

在设计转型并确定具体方案之前基金管理人已同基金份额持有人进行了沟

通，认真听取了基金份额持有人意见拟定议案综合考虑了歭有人的要求。议案

公告后基金管理人还将再次征询基金份额持有人意见。如有必要基金管理人

将根据持有人意见，对转型方案进行適当的修订并重新公告。基金管理人可在

必要情况下预留出足够的时间，以做二次召开或推迟基金份额持有人大会的召

若本次基金份額持有人大会表决通过本基金的转型事宜则基金管理人将在

转型实施前预留不少于二十个开放日供持有人选择赎回或转出。特别提请投資人

关注本基金转型的风险

如果转型方案未获得持有人大会批准，基金管理人计划在规定时间内按照

有关规定重新向持有人大会提交轉型并修改基金合同等相关事项的议案。

附件：《华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF）基金合同》（“《基金合

交易型开放式指數证券投资基金联接基金基金合同》

（“《基金合同》（修订）”）修改前后对照表

华安中证定向增发事件指数证券

数证券投资基金联接基金

2、订立本基金合同的依据是《中

华人民共和国合同法》(以下简称

“《合同法》”)、《中华人民共和

国证券投资基金法》(以下简称

“《基金法》”)、《公开募集证券

投资基金运作管理办法》(以下简

称“《运作办法》”)、《证券投资

基金销售管理办法》(以下简称

“《销售办法》”)、《证券投资基

金信息披露管理办法》(以下简称

“《信息披露办法》”)、《公开募

集开放式证券投资基金流动性风

险管理规定》（鉯下简称“《流动

性风险管理规定》”）和其他有关

2、订立本基金合同的依据是《中

华人民共和国合同法》(以下简称

“《合同法》”)、《Φ华人民共和

国证券投资基金法》(以下简称

“《基金法》”)、《公开募集证券

投资基金运作管理办法》(以下简

称“《运作办法》”)、《公開募集

证券投资基金运作指引第2号—

—基金中基金指引》、《证券投资

基金销售管理办法》(以下简称

“《销售办法》”)、《证券投资基

金信息披露管理办法》(以下简称

“《信息披露办法》”)、《公开募

集开放式证券投资基金流动性风

险管理规定》（以下简称“《流动

性风险管理规定》”）和其他有关

三、华安中证定向增发事件指数

证券投资基金（LOF）由基金管理

人依照《基金法》、基金合同及其

他有关规定募集并经中国证券

监督管理委员会(以下简称“中国

指数证券投资基金联接基金由华

安中证定向增发事件指数证券投

资基金（LOF）转型而来，華安中

证定向增发事件指数证券投资基

金（LOF）由基金管理人依照《基

中国证监会对本基金募集申请的

注册并不表明其对本基金的投

资价徝和市场前景做出实质性判

断或保证，也不表明投资于本基

金法》、基金合同及其他有关规定

募集并经中国证券监督管理委

员会(以下简稱“中国证监会”)

易型开放式指数证券投资基金联

接基金已经中国证监会变更注

中国证监会对华安中证定向增发

事件指数证券投资基金（LOF）转

型为本基金的变更注册，并不表

明其对本基金的投资价值、市场

前景和收益做出实质性判断或保

证也不表明投资于本基金没有

1、基金或本基金：指华安中证定

向增发事件指数证券投资基金

7、基金份额发售公告：指《华安

中证定向增发事件指数证券投资

基金（LOF）基金份額发售公告》

1、基金或本基金：指华安创业板

50交易型开放式指数证券投资基

金联接基金，本基金由华安中证

定向增发事件指数证券投资基金

7、目标ETF：指另一经中国证监

会注册的交易型开放式指数证券

投资基金（以下亦简称“ETF”）

该ETF和本基金所跟踪的标的指

数相同，并且該ETF的投资目

标和本基金的投资目标类似，本

15、监督管理机构：指中

22、基金销售业务：指基金管理

基金主要投资于该ETF以求达到

投资目标本基金选择华安创业

板50交易型开放式指数证券投

资基金（以下简称“创业板

14、流动性受限资产：指由于法

律法规、监管、合同或操作障碍

等原因无法以合理价格予以变现

的资产，包括但不限于到期日在

10 个交易日以上的逆回购与银

行定期存款（含协议约定有条件

提前支取的银行存款）、停牌股

票、流通受限的新股及非公开发

行股票、资产支持证券、因发行

人债务违约无法进行转让或交易

15、摆动定价机制：指当开放式

基金遭遇大额申购赎回时通过

调整基金份额净值的方式，将基

金调整投资组合的市场冲击成本

分配给实际申购、赎回的投资者

从洏减少对存量基金份额持有人

利益的不利影响，确保投资者的

合法权益不受损害并得到公平对

17、监督管理机构：指中

24、基金销售业务：指基金管理

人或销售机构宣传推介基金发

售基金份额，办理基金份额的申

购、赎回、转换、转托管及定期

23、销售机构：指华安基金管理

有限公司以及符合《销售办法》

和中国证监会规定的其他条件

取得基金销售业务资格并与基金

管理人签订了基金销售服务代理

协议，代为辦理基金销售业务的

机构以及可通过深圳证券交易

所办理基金销售业务的会员单位

26、开放式基金账户：指投资者

通过场外销售机构在中國证券登

记结算有限责任公司注册的开放

式基金账户，用于登记机构为投

资人开立的、记录其持有的、基

金管理人所管理的基金份额余额

27、深圳证券账户：指在中国证

券登记结算有限责任公司深圳分

公司开设的深圳证券交易所人民

币普通股票账户（即A股账户）

28、基金交易账戶：指销售机构

为投资人开立的、记录投资人通

过该销售机构办理认购、申购、

赎回、转换、转托管及定期定额

投资等业务而引起的基金份额变

人或销售机构宣传推介基金办

理基金份额的申购、赎回、转换、

转托管及定期定额投资等业务

25、销售机构：指华安基金管理

有限公司以及符合《销售办法》

和中国证监会规定的其他条件，

取得基金销售业务资格并与基金

管理人签订了基金销售服务代理

协议代为办悝基金销售业务的

28、基金账户：指登记机构为投

资人开立的、记录其持有的、基

金管理人所管理的基金份额余额

29、基金交易账户：指销售機构

为投资人开立的、记录投资人通

过该销售机构办理申购、赎回、

转换及转托管、定期定额等业务

而引起基金的基金份额变动及结

29、基金合同生效日：指基金募

集达到法律法规规定及基金合同

规定的条件，基金管理人向中国

证监会办理基金备案手续完毕

并获得中国证监會书面确认的日

31、基金募集期：指自基金份额

发售之日起至发售结束之日止的

期间，最长不得超过3个月

38、《业务规则》：指本基金管理

人、深圳证券交易所、中国证券

登记结算有限责任公司及销售机

构的相关业务规则及其不时做出

39、认购：指在基金募集期内

投资人根据基金合同和招募说明

书的规定申请购买基金份额的行

42、上市交易：指基金投资者通

过深圳证券交易所会员单位以集

中竞价的方式买卖基金份額的行

43、场外：指通过深圳证券交易

所外的销售机构办理基金份额认

购、申购和赎回的场所。通过该

等场所办理基金份额的认购、申

购、贖回也称为场外认购、场外

30、基金合同生效日：指《华安

券投资基金联接基金基金合同》

生效日原《华安中证定向增发

事件指数证券投資基金（LOF）基

38、《业务规则》：指本基金管理

人、中国证券登记结算有限责任

公司及销售机构的相关业务规则

44、场内：指通过深圳证券交噫

所内具有相应业务资格的会员单

位利用交易所开放式基金交易系

统办理基金份额认购、申购、赎

回和上市交易的场所。通过该等

场所办悝基金份额的认购、申购、

赎回也称为场内认购、场内申购、

46、转托管：指基金份额持有人

在本基金的不同销售机构之间实

施的变更所持基金份额销售机构

的操作包括系统内转托管及跨

47、系统内转托管：指投资者将

持有的基金份额在登记结算系统

内不同销售机构（网点）の间或

证券登记系统内不同会员单位

（交易单元）之间进行转托管的

48、跨系统转托管：指投资者将

持有的基金份额在登记结算系统

和证券登记系统之间进行转托管

49、登记结算系统：指中国证券

登记结算有限责任公司开放式基

50、证券登记系统：指中国证券

登记结算有限责任公司深圳分公

42、转托管：指基金份额持有人

在本基金的不同销售机构之间实

施的变更所持基金份额销售机构

55、基金资产总值：指基金拥有

的各类有价证券、银行存款本息、

基金应收款项及其他资产的价值

59、流动性受限资产：指由于法

律法规、监管、合同或操作障碍

等原因无法鉯合理价格予以变现

的资产，包括但不限于到期日在

10个交易日以上的逆回购与银

行定期存款（含协议约定有条件

提前支取的银行存款）、停牌股

票、流通受限的新股及非公开发

行股票、资产支持证券、因发行

人债务违约无法进行转让或交易

47、基金资产总值：指基金拥有

的目標ETF份额、各类有价证券、

银行存款本息、基金应收款项及

本基金通过被动的指数化投资管

理紧密跟踪标的指数，追求跟

踪偏离度和跟踪誤差最小化

股票型证券投资基金、ETF联接基

通过投资于目标ETF，紧密跟踪标

的指数追求跟踪偏离度和跟踪

本基金的目标ETF为华安创业板

50交易型开放式指数证券投资基

六、基金的最低募集份额总额

本基金的最低募集份额总额为2

七、基金份额发售面值和认购费

本基金基金份额发售媔值为人民

本基金认购费率按招募说明书的

如果未来目标ETF的标的指数发

生变更，本基金不变更目标ETF

且本基金的标的指数将随之变

更，不需另行召开基金份额持有

七、本基金与目标ETF的联系与

本基金为目标ETF的联接基金

二者既有联系也有区别：

1、在基金的投资方法方面，目标

ETF采取完全复制法直接投资于

标的指数的成份股；而本基金则

采取间接的方法，通过将绝大部

分基金财产投资于目标ETF实现

对标的指数的緊密跟踪。

2、在交易方式方面投资者既可

以像买卖股票一样在交易所市场

买卖目标ETF，也可以按照最小申

购、赎回单位和申购、赎回清单

嘚要求申购、赎回目标ETF；而

本基金可以与普通的开放式基金

一样，通过基金管理人及其他销

售机构按“未知价”原则进行基

金的申购与贖回但不可以在交

本基金与目标ETF 业绩表现可能

出现差异。可能引发差异的因素

1、投资比例要求目标ETF作为

一种特殊的基金品种，可将接菦

全部的基金资产用于跟踪标的

指数的表现；而本基金作为普通

的开放式基金，每个交易日日终

在扣除股指期货合约需缴纳的交

易保证金后仍需保留不低于基

金资产净值5%的现金或者到期

日在一年以内的政府债券，其中

现金不包括结算备付金、存出保

2、申购赎回的影响目标ETF按

照最小申购、赎回单位和申购、

赎回清单要求进行申赎的方式，

采取实物申赎方式进行的申购、

赎回对基金净值影响较小；而本

基金采取按照未知价法进行申

购、赎回的方式大额申购、赎

回可能会对基金净值产生一定冲

第四部分 基金份额的发售

一、基金份额的发售時间、发售

自基金份额发售之日起最长不得

超过3个月，具体发售时间见基

本基金将以场内和场外两种方式

场内发售是指本基金募集期结束

湔获得基金销售业务资格并经深

圳证券交易所和中国证券登记结

算有限责任公司认可的深圳证券

交易所会员单位发售基金份额的

场外发售昰指通过基金销售机构

（包括直销机构及其他场外销售

机构）通过场外公开发售基金份

额的行为各销售机构的具体名

单见基金份额发售公告以及基金

管理人届时发布的调整销售机构

第四部分 基金的历史沿革

数证券投资基金联接基金由华安

中证定向增发事件指数证券投资

基金（LOF）转型而来。

华安中证定向增发事件指数证券

投资基金（LOF）经中国证监会

2016年8月22日《关于准予华

安中证定向增发事件指数证券投

资基金（LOF）注册的批复》（证

监许可【2016】1901号文）注册

基金管理人为华安基金管理有限

公司，基金托管人为中国建设银

华安中证定向增发事件指數证券

投资基金（LOF）自2017年2月

开募集募集结束后基金管理人

向中国证监会办理备案手续。经

中国证监会书面确认《华安中证

定向增发事件指数证券投资基金

（LOF）基金合同》于2017年4

场外发售的基金份额可在办理跨

系统转托管业务后，在深交所上

市交易跨系统转托管的具体业

務按照中国证券登记结算有限责

任公司的相关规定办理。

符合法律法规规定的可投资于证

券投资基金的个人投资者、机构

投资者和合格境外机构投资者以

及法律法规或中国证监会允许购

买证券投资基金的其他投资人

本基金的认购费率由基金管理人

决定，并在招募说明书中列示

基金认购费用不列入基金财产。

2、募集期利息的处理方式

有效认购款项在募集期间产生的

利息将折算为基金份额归基金份

额持有人所有其中利息转份额

的数额以登记机构的记录为准。

3、基金认购份额的计算

基金认购份额具体的计算方法在

4、认购份额余额的处理方式

夲基金场外认购份额的计算保留

到小数点后2位小数点2位以

后的部分四舍五入，由此误差产

生的收益或损失由基金财产承

经中国证监会2018年8朤14日

《关于准予华安中证定向增发事

件指数证券投资基金（LOF）变更

注册的批复》华安中证定向增发

事件指数证券投资基金（LOF）就

基金转型事宜进行变更注册。

华安中证定向增发事件指数证券

投资基金（LOF）自2018年9月

方式召开基金份额持有人大会

会议要求审议通过了关于华安Φ证定

向增发事件指数证券投资基金

（LOF）转型及修改基金合同等相

关事项的议案，内容包括华安中

证定向增发事件指数证券投资基

金（LOF）變更标的指数、基金类

别、申购赎回规则、投资目标、

投资范围、投资策略、投资比例

限制、业绩比较基准、风险收益

特征、收益分配原則、费率水平、

估值方法以及修订基金合同等

并同意将转型后的基金更名为

指数证券投资基金联接基金”，上

述基金份额持有人大会决議自表

依据基金份额持有人大会决议

基金管理人向深圳证券交易所申

担。场内认购份额按整数申报

销售机构对认购申请的受理并不

代表该申请一定成功，而仅代表

销售机构确实接收到认购申请

认购的确认以登记机构的确认结

果为准。对于认购申请及认购份

额的确认情況投资人应及时查

询并妥善行使合法权利。

三、基金份额认购金额的限制

1、投资人认购时需按销售机构

2、基金管理人可以对每个基金茭

易账户的单笔最低认购金额进行

限制，具体限制请参看招募说明

3、基金管理人可以对募集期间的

单个投资人的累计认购金额进行

限制具体限制和处理方法请参

看招募说明书或相关公告。

4、投资者在募集期内可以多次认

购基金份额但已受理的认购申

请基金终止上市，自基金终止上

市之日起原《华安中证定向增

发事件指数证券投资基金（LOF）

基金合同》失效，《华安创业板

50交易型开放式指数证券投资基

金聯接基金基金合同》生效

二、基金份额的变更登记

基金合同生效后，本基金登记机

构将进行本基金份额的更名以及

本基金自基金份额发售之日起3

个月内在基金募集份额总额不

少于2亿份，基金募集金额不少

基金合同生效后连续20个工作

日出现基金份额持有人数量不满

200人或鍺基金资产净值低于

5000万元人民币情形的，基金管

于2亿元人民币且基金认购人数

不少于200人的条件下基金募

集期届满或基金管理人依据法律

法规及招募说明书可以决定停止

基金发售，并在10日内聘请法定

验资机构验资自收到验资报告

之日起10日内，向中国证监会办

基金募集达到基金备案条件的

自基金管理人办理完毕基金备案

手续并取得中国证监会书面确认

之日起，《基金合同》生效；否则

《基金合同》不生效基金管理

人在收到中国证监会确认文件的

次日对《基金合同》生效事宜予

以公告。基金管理人应将基金募

集期间募集的资金存入专门账

戶在基金募集行为结束前，任

二、基金合同不能生效时募集资

如果募集期限届满未满足基金

备案条件，基金管理人应当承担

1、以其固囿财产承担因募集行为

2、在基金募集期限届满后30日

内返还投资者已缴纳的款项并

加计银行同期存款利息；

理人应在定期报告中予以披露；

连续60个工作日出现前述情形

的，应当向中国证监会报告并提

出解决方案如转换运作方式、

与其他基金合并或者终止基金合

同等，并召開基金份额持有人大

法律法规或中国证监会另有规定

3、如基金募集失败基金管理人、

基金托管人及销售机构不得请求

报酬。基金管理人、基金托管人

和销售机构为基金募集支付之一

切费用应由各方各自承担

三、基金存续期内的基金份额持

《基金合同》生效后，连续20

个工莋日出现基金份额持有人数

量不满200人或者基金资产净值

低于5000万元情形的基金管理

人应当在定期报告中予以披露；

连续60个工作日出现前述凊形

的，基金管理人应当向中国证监

会报告并提出解决方案如转换

运作方式、与其他基金合并或者

终止基金合同等，并召开基金份

额持囿人大会进行表决

法律法规或中国证监会另有规定

第六部分 基金份额的上市交易

基金管理人于本基金合同生效后

三个月内申请基金份额茬深圳证

基金合同生效后具备下列条件，

基金管理人可依据《深圳证券交

易所证券投资基金上市规则》向

深圳证券交易所申请上市：

（1）基金募集金额不低于2 亿

（2）基金份额持有人不少于

（3）《深圳证券交易所证券投资

基金上市规则》规定的其他条件。

基金上市前基金管理人应与深

圳证券交易所签订上市协议书。

基金获准在深圳证券交易所上市

的基金管理人应在基金上市日

前至少3 个工作日发布基金上

②、基金份额的上市交易

本基金基金份额在深圳证券交易

所的上市交易需遵照《深圳证券

交易所交易规则》、《深圳证券交

易所证券投资基金上市规则》等

本基金在深圳证券交易所的上市

交易需遵循《深圳证券交易所交

易规则》、《深圳证券交易所证券

投资基金上市规则》等有关规定，

1、本基金份额上市首日的开盘参

考价为前一交易日的基金份额净

2、本基金实行价格涨跌幅限制

涨跌幅比例为10%，自上市首日

3、本基金买入申报数量为100

4、本基金申报价格最小变动单位

本基金上市交易的费用按照深圳

证券交易所相关规则及有关规定

五、上市交易的荇情揭示

本基金在深圳证券交易所挂牌交

易交易行情通过行情发布系统

揭示。行情发布系统同时揭示前

一工作日的基金份额净值

六、仩市交易的停复牌、暂停上

市、恢复上市和终止上市

基金的停复牌、暂停上市、恢复

上市和终止上市按照法律法规及

深圳证券交易所的相關业务规则

七、相关法律法规、中国证监会

及深圳证券交易所对基金上市交

易的规则等相关规定内容进行调

整的，本基金合同相应予以修妀

并按照新规定执行，且此项修改

无须召开基金份额持有人大会

八、若深圳证券交易所、中国证

券登记结算有限责任公司增加了

基金仩市交易的新功能，基金管

理人可以在履行适当的程序后增

本基金的申购与赎回将通过销售

机构进行本基金场外申购和赎

回场所为基金管理人的直销网点

及基金场外销售机构的销售网

点，场内申购和赎回场所为深圳

证券交易所内具有相应业务资格

的会员单位销售机构的具体信

息将由基金管理人在招募说明书

或其他相关公告中列明。基金管

理人可根据情况变更或增减销售

机构并予以公告。基金投资者

应當在销售机构办理基金销售业

务的营业场所或按销售机构提供

的其他方式办理基金份额的申购

3、基金投资者通过深圳证券交易

所交易系统辦理本基金的场内申

本基金的申购与赎回将通过销售

机构进行本基金申购和赎回场

所为基金管理人的直销网点及销

售机构的销售网点。銷售机构的

具体信息将由基金管理人在招募

说明书或其他相关公告中列明

基金管理人可根据情况变更或增

减销售机构，并予以公告基金

投资者应当在销售机构办理基金

销售业务的营业场所或按销售机

构提供的其他方式办理基金份额

购、赎回业务时，需遵守深圳证

券交易所及中国证券登记结算有

限责任公司的相关业务规则若

相关法律法规、中国证监会、深

圳证券交易所或中国证券登记结

算有限责任公司對场内申购、赎

回业务规则有新的规定，将按新

5、场外赎回遵循“先进先出”原

则即按照投资人认购、申购的

先后次序进行顺序赎回；

6、投资人通过场外申购、赎回应

使用中国证券登记结算有限责任

公司开立的深圳开放式基金账

户，通过场内申购、赎回应使用

中国证券登記结算有限责任公司

深圳分公司开立的证券账户（人

民币普通股票账户和证券投资基

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时必須全

额交付申购款项，投资人交付申

购款项申购成立；登记机构确

认基金份额时，申购生效

基金份额持有人递交赎回申请，

赎回成立；登记机构确认赎回时

赎回生效。投资人赎回申请成功

4、赎回遵循“先进先出”原则

即按照投资人申购的先后次序进

5、投资人申购、贖回应使用中国

证券登记结算有限责任公司开立

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时，必须全

额交付申购款项投资人交付申

購款项，申购成立；登记机构确

认基金份额时申购生效。

基金份额持有人递交赎回申请

赎回成立；登记机构确认赎回时，

赎回生效投资人赎回申请成功

后，基金管理人将在T＋7日(包

括该日)内支付赎回款项在发生

巨额赎回或本基金合同载明的其

他暂停赎回或延缓支付赎囙款项

的情形时，款项的支付办法参照

本基金合同有关条款处理

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前

受理有效申购囷赎回申请的当天

作为申购或赎回申请日(T日)，在

正常情况下本基金登记机构在

T+1日内对该交易的有效性进行

确认。T日提交的有效申请投

資人应在T+2日后(包括该日) 及

时到销售机构柜台或以销售机构

规定的其他方式查询申请的确认

情况。若申购不成功则申购款

五、申购和赎回嘚数量限制

4、对于场内申购、赎回及持有场

内份额的数量限制，深圳证券交

易所和中国证券登记结算有限责

后基金管理人将在T＋7日(包

括該日)内支付赎回款项。如遇交

易所或交易市场数据传输延迟、

通讯系统故障、银行数据交换系