鑫元中债1-3年国开行债券指数证券投
基金管理人：鑫元基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的
权利义务，规范基金运作
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以丅简称“《合同
法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简稱“《运作办法》”)、《证券投资
基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》(以下简稱“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投
资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他
3、订竝本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述如与
基金合同有冲突，均以基金合同为准基金合同当倳人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投
资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金匼同的承认和接受。
三、鑫元中债1-3年国开行债券指数证券投资基金由基金管理人依照《基金
法》、基金合同及其他有关规定募集并经中國证券监督管理委员会(以下简称
“中国证监会”)注册。
中国证监会及其派出机构依照法律、行政法规规定和审慎监管原则对基金
运作活動实施监督管理。
中国证监会对本基金募集的注册审查以要件齐备和内容合规为基础以充分
信息披露和投资者适当性为核心，以加强投資者利益保护和防范系统性风险为标
准中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。投
资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文
件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。
关于基金产品资料概要编制、披露与更新的要求自中国证监会规定之日起
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突以基
五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合哃的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致应当以届时有效的法律法规的规定为准。
在本基金合同中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指鑫元中债1-3年国开行债券指数证券投资基金
2、基金管理人：指鑫元基金管理有限公司
3、基金托管人：指交通银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《鑫元中债1-3年国开行债券指数证券投资
基金基金合同》及对本基金合同嘚任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鑫元中债1-3
年国开行债券指数证券投资基金托管协议》及對该托管协议的任何有效修订和补
6、招募说明书：指《鑫元中债1-3年国开行债券指数证券投资基金招募说
7、基金产品资料概要：指《鑫元中債1-3年国开行债券指数证券投资基金
基金产品资料概要》及其更新
8、基金份额发售公告：指《鑫元中债1-3年国开行债券指数证券投资基金
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、決议、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委員会
关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风險管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做絀的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
17、基金合同当倳人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民幣合格境外机构投资者境内
证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内
22、投资人、投资者：指个人投資者、机构投资者、合格境外机构投资者和
人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金
23、基金份额持有囚：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
25、销售机构：指鑫元基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
會规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
代理协议代为办理基金销售业务的机构
26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
27、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为鑫元基金管理有
限公司或接受鑫元基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情
30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的條件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的
31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终圵事由出现后，基金财
产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之ㄖ止的期间，最长
33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交噫所的
35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
36、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)n为自然数
37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39、《业务规则》：指《鑫元基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理囚
40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
41、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明書的规定申
42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
43、基金转換：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转換为基
金管理人管理的其他基金基金份额的行为
44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售機构的操作
45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎囙申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金總份额的10%
47、A类基金份额：指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用在赎回
时根据持有期限收取赎回费用的基金份额
48、C类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购、
申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额
49、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用该
笔费用从基金财产中扣除，属于基金的营运费用
51、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
52、基金资产总值：指基金拥有的各类囿价证券、银行存款本息、基金应收
款项及其他资产的价值总和
53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净
值和基金份额淨值的过程
56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因
发行人债务违约无法进行转让或交噫的债券等
57、摆动定价机制：指当遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方
式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而
减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并
58、指定媒介：指中国证监会指萣的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
59、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
第三部分 基金的基本情况
鑫元中债1-3年国开行债券指数证券投资基金
本基金标嘚指数为中债-1-3年国开行债券指数。
如果指数发布机构变更或停止该指数的编制及发布、或由于指数编制方法等
重大变更导致该指数不宜继續作为标的指数或证券市场有其他代表性更强、更
适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则在
履行適当程序后变更本基金的标的指数。
本基金通过指数化投资力争跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。
六、基金的最低募集份额总额
本基金嘚最低募集份额总额为2亿份
七、基金份额面值和认购费用
本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。
本基金的具体认购费率按招募说明书的規定执行
本基金根据认购费、申购费、赎回费、销售服务费收取方式的不同，将基金
份额分为不同的类别其中：
1、在投资者认购、申購时收取认购、申购费，在赎回时根据持有期限收取
赎回费用的基金份额称为A类基金份额。
2、从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购、申购费在赎回时
根据持有期限收取赎回费的基金份额，称为C类基金份额
本基金A类和C类基金份额分别设置代码。由于基金费鼡的不同本基金A
类基金份额和C类基金份额将分别计算和公告基金份额净值，计算公式为计算日
各类别基金资产净值除以计算日该类别基金份额总数
投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。有关基金份额类别的具体设
置、费率水平等由基金管理人确定并在招募说奣书中公告。在不违反法律法规
和基金合同的前提下根据基金运作情况，基金管理人可在不损害已有基金份额
持有人权益的情况下经與基金托管人协商，在履行适当程序后对基金份额分类
办法及规则进行调整、或者停止现有基金份额类别的销售、或者增加新的基金份
额類别等调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案，无需召开持有人
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得超过3个月具体发售时间见基金份额发售
通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售機构的具体名单见基金份
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合
格境外机构投资者和人民币合格境外機构投资者以及法律法规或中国证监会允
许购买证券投资基金的其他投资人
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅玳表销售机构确
实接收到认购申请认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认
购份额的确认情况投资者应及时查询。
夲基金A类基金份额在认购时收取认购费用C类基金份额不收取认购费用。
本基金A类基金份额的认购费率由基金管理人决定并在招募说明書中列示。基
金认购费用不列入基金财产
2、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持囿人
所有，其中利息转份额的数额以登记机构的记录为准
3、基金认购份额的计算
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
4、認购份额余额的处理方式
认购份额的计算保留到小数点后两位小数点两位以后的部分四舍五入，由
此误差产生的收益或损失由基金财产承担
三、基金份额认购金额的限制
1、投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款
2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔朂低认购金额进行限制，具
体限制请参看招募说明书或相关公告
3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具
体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告
4、投资人在募集期内可以多次认购基金份额，A类基金份额的认购费按每
笔A类基金份额認购申请单独计算但已受理的认购申请不得撤销。
本基金自基金份额发售之日起3个月内在基金募集份额总额不少于2亿份，
基金募集金額不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下基金
募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并
在10日内聘请法定验资机构验资自收到验资报告之日起10日内，向中国证监
基金募集达到基金备案条件的自基金管理人办理完毕基金備案手续并取得
中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效基
金管理人在收到中国证监会确认文件的次ㄖ对《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户在基金募集行为结束
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满，未满足基金备案条件基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产苼的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同
3、如基金募集失败基金管理人、基金托管人及銷售机构不得请求报酬。
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
三、基金存续期内的基金份额持囿人数量和资产规模
《基金合同》生效后连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200
人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人應当在定期报告中予以
披露；连续60个工作日出现前述情形的基金管理人应当向中国证监会报告并
提出解决方案，如转换运作方式、与其怹基金合并或者终止基金合同等并召开
基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或中国证监会另有规定时从其规定。
第六部分 基金份額的申购与赎回
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体的销售机构将由基金管理人
在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管悝人可根据情况变更或增减销售机
构并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的
营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回
二、申购和赎回的开放日及时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间為上海证券交易
所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所的正常交易日的交易时间但基金管
理人根据法律法规、中国证监会的要求或夲基金合同的规定公告暂停申购、赎回
基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时
间变更或其他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应
的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办
理时间在申购开始公告中规定
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定
在确定申购开始与赎回开始时間后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间
基金管理人不得茬基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转換
申请且登记机构确认接受的其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基
金份额申购、赎回或转换的价格。
1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；
3、当日的申購与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行
5、办理申購、赎回业务时应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保
投资者的合理权益不受损害并得到公平对待
基金管理人可在法律法规允許的情况下，对上述原则进行调整基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
1、申购和贖回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出
投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在
提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额否则所提交的申购、赎回申请无效。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时必须在规定的时间内全额交付申购款项，投资人交
付申购款项申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时
投资人赎回申请生效后，基金管理人将指示基金托管人在T＋7日(包括该日)
内将赎回款项从基金托管账户划出在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂
停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款
遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障
或其他非基金管理囚及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程则赎回款
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎囙申请的当天作为申购
或赎回申请日(T日)，在正常情况下本基金登记机构在T+1日内对该交易的有
效性进行确认。T日提交的有效申请投资人鈳在T+2日后(包括该日)到销售网
点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或无
效则申购款项本金退还给投资囚。如相关法律法规以及中国证监会另有规定
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机
构确实接收到申请申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的
确认情况投资者应及时查询。
基金管理人可在法律法规允许的范围内在对基金份额持有人利益无实质性
不利影响的前提下，依法对上述申购和赎回申请的确认时间进行调整并必须在
调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
五、申购和赎回的数量限制
1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额鉯及每次赎
回的最低份额具体规定请参见招募说明书或相关公告。
2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额具
体规定请参见招募说明书或相关公告。
3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限具体规定请
参见招募说明书或相關公告。
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益
基金管理人基于投资运作与风險控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控
制具体见基金管理人相关公告。
5、基金管理人可在法律法规允许的情况下调整上述規定申购金额和赎回
份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金份额净值的计算保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五
入由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在當天收市后
计算并按基金合同的约定公告。遇特殊情况经履行适当程序，可以适当延迟
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募
说明书》本基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书
中列示申购的有效份额为净申購金额除以当日的该类基金份额净值，有效份额
单位为份上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位由此产生的
收益或损失甴基金财产承担。
3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》
本基金的赎回费率由基金管理人决定，并茬招募说明书中列示赎回金额为按实
际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额
单位为元上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位由此产生的
收益或损失由基金财产承担。
4、申购费用由申购本基金A类基金份额的投资人承擔不列入基金财产；C
类基金份额不收取申购费用。
5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎
回基金份额時收取。赎回费用归入基金财产的比例依照相关法律法规设定具体
见招募说明书的规定，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续
费其中，对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费并全额
6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回費率、赎回金额具
体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明
书中列示基金管理人可以在基金合同約定的范围内调整费率或收费方式，并最
迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
7、基金管理人可鉯在不违反法律法规规定及基金合同约定并在不对基金
份额持有人权益产生实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划，
萣期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，按相关监管部门要求
履行必要手续后基金管理人可以适当调低销售费率。
8、當本基金发生大额申购或赎回情形时基金管理人可以采用摆动定价机
制，以确保基金估值的公平性具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及
监管部门、自律规则的规定。
七、拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况
3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日
4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时
5、基金资产规模过大，使基金管理人無法找到合适的投资品种或其他可
能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形
6、基金管理人接受某筆或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金
份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时
7、当前一估值日基金资产淨值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后基金管悝人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。
8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形
发生上述第1、2、3、5、7、8项暂停申购情形之一苴基金管理人决定暂停
接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申
购公告如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项本金将退还给投资人
在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎囙款项
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
3、证券、期货交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日
4、连续兩个或两个以上开放日发生巨额赎回。
5、发生连续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时
6、当前一估值日基金资产净值50%鉯上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后基金管理人應当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形
发生上述情形之一且基金管理人决萣暂停接受赎回或延缓支付赎回款项时，
基金管理人应按规定报中国证监会备案已确认的赎回申请，基金管理人应足额
支付；如暂时不能足额支付应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比
例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付若出现上述第4项所述情形，按
基金合同的相关条款处理基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能
未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时基金管理人应及时恢复赎回
九、巨额赎回的情形及处理方式
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换Φ转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回、部分延期赎回或暫停赎回
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的贖回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时基金管理人在当日接受赎回比唎不低于上一开放日基金总份额10%的前
提下，可对其余赎回申请延期办理对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回
申请量占赎回申请总量的比例确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，
投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回选择延期赎回的，将洎
动转入下一个开放日继续赎回直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获
受理的部分赎回申请将被撤销延期的赎回申请与下一開放日赎回申请一并处
理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额以此类推，
直到全部赎回为止如投资人在提茭赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回
部分作自动延期赎回处理部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
（3）若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开
放日基金总份额的20%基金管理人有权先行对该单个基金份额持有人超出20%
以上的部分贖回申请实施延期办理。对于延期办理的部分如该持有人在提交赎
回申请时选择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销；选择延期
赎回的将自动转入下一个开放日继续赎回，无优先权并以下一开放日的基金份
额净值为基础计算赎回金额以此类推，直到铨部赎回为止对于该基金份额持
有人未超过上述比例的部分，基金管理人有权根据前段“（1）全额赎回”或“（2）
部分延期赎回”的约萣方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理
（4）暂停赎回：连续2个工作日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理
人认为有必要鈳暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付
赎回款项，但不得超过20个工作日并应当在指定媒介上进行公告。
当发生仩述巨额赎回并延期办理时基金管理人应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有關处理方
法同时依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、發生上述暂停申购或赎回情况的基金管理人应在规定期限内在指定媒
2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，最迟于重新开放日茬指定
媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确
重新开放申购或赎回的时间届时不再另行发布重噺开放的公告。
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金
与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务基金转换可以收取一定的转换
费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公
告并提前告知基金托管人與相关机构。
十二、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以忣登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户无论
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
繼承是指基金份额持有人死亡其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性質的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费
十四、定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另
行规定投资人在辦理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期萣
额投资计划最低申购金额
十五、基金的冻结、解冻和质押
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻
基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结被冻结部分份额仍然
参與收益分配与支付。法律法规另有规定的除外
如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，
基金管理人将淛定和实施相应的业务规则
在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通
过中国证监会认可的交易场所或鍺通过其他方式进行份额转让的申请并由登记
机构办理基金份额的过户登记基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前
公告基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业
十七、在不违反相关法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影響
的前提下，基金管理人可根据具体情况对上述申购和赎回以及相关业务的安排
进行补充和调整并提前公告无需召开基金份额持有人大會审议。
第七部分 基金合同当事人及权利义务
（一） 基金管理人简况
名称：鑫元基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦東大道1200号2层217室
设立日期：2013年8月29日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可［2013］
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币17亿元
（二） 基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括
（2）自《基金合哃》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家囿关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办悝基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回或转换申
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使相关权利为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
（14）选择、更换律师事务所、會计师事务所、证券经纪商或其他为基金提
（15）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换、定期定額投资和非交易过户的业务规则；
（16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》忣其他有关规定基金管理人的义务包括
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
（4）配备足够的具囿专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别
管理，分别记账进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金净值信息，
确定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度、中期和年度基金报告；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有
（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大會；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时間发出，并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到囿关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破產时及时报告中国证监会
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任其赔偿責任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基
金托管人违反《基金合同》造成基金财產损失时基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有關基
金事务的行为承担责任；
（23）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
（24）基金管理人在募集期间未能达箌基金的备案条件，《基金合同》不能
生效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利
息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监會规定的和《基金合同》约定的其他义务
（一） 基金托管人简况
名称：交通银行股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城Φ路188号
成立时间：1987年3月30日
批准设立机关和批准设立文号：国务院国发(1986)字第81号文和中国人民
银行银发［1987］40号文
组织形式：股份有限公司
注册資本：742.63亿元人民币
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［1998］25号
（二） 基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括
（1）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全
（2）依《基金合同》約定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基
金合同》及國家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户及投
资所需的其他账户、为基金办理证券交易资金清算；
（5）提议召開或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定嘚其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财產托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理
保证不同基金之间在账户設置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何苐三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定開设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户及投资所需的
其他账户，按照《基金合同》的约定根据基金管理人的投资指令，及时办悝清
（7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有
规定外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露，向审计、法律等外
部专业顾问提供的除外；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金净值信息、基金份额申购、赎回价
（9）办理与基金託管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度、中期和年度基金报告出具意见说明基
金管理人在各重要方面的运莋是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金
管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以
（12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》導致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿
责任不因其退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行洎己的义
务基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份額持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为對《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额即成为本基金份额持有人和《基
金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
同一类别烸份基金份额具有同等的合法权益
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息資料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
（9）法律法规及中国证監会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自主判断基金的投资
价值，自主做絀投资决策自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金匼同》所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合哃》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
第八部分 基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。本基金基金份额持有人大会不设立
日常机构基金份额持有囚持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
1、除法律法规和中国证监会另有规定或《基金合同》另有约定外当出现
或需要决定下列事由の一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或调高销售服务费；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份
额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会；
（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
2、茬法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益
无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管囚协商后修
改不需召开基金份额持有人大会：
（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内調整本基金的基金份额类别
设置、调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式，或调低销售服务
（3）因相应的法律法规发生变動而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事囚权利义务关系发生重大变化；
（5）基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会
许可的范围内调整有关申购、赎囙、转换、非交易过户、定期定额投资、转托管
（6）基金推出新业务或服务；
（7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持囿人大会的其
二、会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基
2、基金管理人未按规定召集或不能召开时，由基金托管人召集
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人
提出书面提议基金管悝人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60日内召開；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当
由基金托管人自行召集并自出具书面决定之日起六十日内召开并告知基金管理
人，基金管理人应当配合
4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求
召开基金份额持有人大会，应当姠基金管理人提出书面提议基金管理人应当自
收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持
有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60日内召开；基金管理人决定不召集代表基金份额10%以上（含10%）的基金
份额歭有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金托管人
应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提絀提议的基金
份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定之
日起60日内召开，并告知基金管理人基金管悝人应当配合。
5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开
基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表
基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前30
日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自荇召集基金份额持有人大会的基
金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会時间、地点、方式和权
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开湔30日在指定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限於代理人身份代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件囷必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知
中说明本佽基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召集囚为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表決意见的计票进行监督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的不影响表决意见
四、基金份额持有人出席会議的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授權代表应当列席基金份额持
有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件时可以進行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的玳理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
（2）经核對汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二汾之
一）若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大会召开时间的3
个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召
集的基金份额持有人大会到会者在權益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址通
讯开会应以书面方式或会议规定的其他形式进行表决。
在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连
续公布相关提示性公告；
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人
则为基金管理囚）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托
管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督丅按照会
议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经
通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之┅（含二分之
一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份額的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重
新召集基金份额持有人大會。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具
（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具表决意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符
3、在法律法规和监管机关允许的情况下，基金份额持有人大会可通过网络、
电话或其他非现场方式或者以現场方式与非现场方式相结合的方式召开会议程
序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行；基金份额持有人可以采用书面、网
络、电話、短信或其他方式进行表决或授权他人代为出席会议并表决，具体方式
由会议召集人确定并在会议通知中列明
4、在法律法规和监管机關允许的情况下，基金份额持有人授权他人代为出
席会议并表决的授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式，具体
方式由會议召集人确定并在会议通知中列明
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合哃》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
額持有人大会讨论的其他事项
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开湔及时公告
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权
代表和基金托管人授權代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有囚
作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作絀的决议的效力
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有戓代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案在所通知的表决
截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的二汾之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过
2、特别決议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出除基金合同另有約定外，
转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、与其
他基金合并以特别决议通过方为有效
基金份额歭有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交
符合会议通知中规定嘚确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者表面
符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的視
为弃权表决但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各項议题应当分开
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额歭有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基
金份额持有人自行召集或大會虽然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣咘在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表決结果有怀
疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行
重新清点，重新清点以一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清
（4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大
会的不影响计票的效力。
在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进
行计票并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的不影响計票和表决结果。
基金份额持有人大会的决议召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起苼效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒介上公告如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议
时必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执荇生效的基金份额持有人
大会的决议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。
九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表
决条件等规定凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或
监管规则修改导致相关内容被取消或变更的基金管理人与基金托管人协商一
致并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改囷调整无需召开基金份额持
第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形
（一） 基金管理人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
1、被依法取消基金管理资格；
2、被基金份额持有人大会解任；
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形
（二） 基金托管人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
1、被依法取消基金托管资格；
2、被基金份额持有人大会解任；
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形
二、基金管理人和基金托管人的更换程序
（一） 基金管悝人的更换程序
1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上（含
10%）基金份额的基金份额持有人提名；
2、决议：基金份額持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名
的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表決权的三分之二以上（含三分之二）表决通过决议自表决通过之日起生效；
3、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监會指定临时基
4、备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备案；
5、公告：基金管理人更换后由基金托管人在更換基金管理人的基金份额
持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告；
6、交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资
料及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临
时基金管理人或新任基金管理人应及时接收新任基金管理人或临时基金管理人
应与基金托管人核对基金资产总值；
7、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案审计
8、基金名称变更：基金管悝人更换后，如果原任或新任基金管理人要求
应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。
（二） 基金托管人的哽换程序
1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上（含
10%）基金份额的基金份额持有人提名；
2、决议：基金份额持有囚大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名
的基金托管人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的彡分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起生效；
3、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前由中国证监会指定临時基
4、备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案；
5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额
持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告；
6、交接：基金托管人职责终止的应当妥善保管基金财产和基金托管业务
资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续新任基金托管人或者临时
基金托管人应当及时接收。新任基金托管人或临时基金托管人与基金管理人核对
7、审计：基金托管人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产進行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案，审计
（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金
总份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托
管人的基金份额持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定
基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关規定订立
订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保
管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互監督等相关事宜中的权利
义务及职责确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益
第十一部分 基金份额的登记
一、基金的份額登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容
包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
二、基金登记业务办理机构
夲基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构
办理。基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的应与代悝人签订委托代
理协议，以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、
清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权
利和义务保护基金份额持有人的合法权益。
三、基金登记机构的权利
基金登记机构享有以下权利：
2、建立和管理投资者基金账户；
3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；
4、在法律法规允许的范围内对登记业务的办理时间进行调整，并依照有
关规定于开始实施前在指定媒介上公告；
5、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；
2、严格按照法律法規和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业
3、妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明
细等数据備份至中国证监会认定的机构其保存期限自基金账户销户之日起不得
4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密義务对
投资者或基金带来的损失须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法律
法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其怹情形除外；
5、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供
6、接受基金管理人的监督；
7、法律法规及中国证监會规定的和《基金合同》约定的其他义务
第十二部分 基金的投资
本基金通过指数化投资，力争跟踪偏离度及跟踪误差的最小化
本基金主要投资于标的指数成份债券及备选成份债券，为更好实现投资目
标还可以投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市嘚政策性
金融债、国债、债券回购、同业存单、银行存款、货币市场工具、国债期货以及
法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融笁具但须符合中国证监会相关
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后可以将其纳入投资范圍。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
80%；其中标的指数成份
