《中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书》的
中海基金管理有限公司(以下简称“本公司”)于2019年5月16日在《证券时报》和本公司网站上公告了《中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“《招募说明书》”)因我司工作疏忽,导致《招募说明书》部分内容未更新现将《招募说明书》第三章节相关内容更正如下:
黄晓峰先生,董事长中国人民大学硕士,高级经济师现任中海信托股份有限公司董事长、党委书记。历任湖北省计划管理干部学院助教国家海洋局管理司主任科员,中国海洋石油总公司计划项目处、经济评价处干部、保险處保险主管中海石油有限公司税收保险岗、代理融资岗位经理、资金部副总监、代理总监、总监,中海石油财务有限责任公司总经理Φ海信托股份有限公司总裁。
庞建先生董事。中国人民大学本科学历高级会计师。现任中海石油财务有限责任公司总经理历任渤海石油公司对外合作部计划财务部外事会计,渤海13/03合作区联管会财务专业代表10/15、11/19、06/17合作区联管会财务专业代表,中国海洋石油总公司审计蔀干部中海会计审计公司第三业务处干部、审计业务三部经理(副处级),中国海洋石油总公司(有限公司)审计部审计三处处长、项目审计经理、审计监察部投资项目审计调查经理、内审岗经理中国海洋石油有限公司审计监察部总经理,中国海洋石油总公司(有限公司)审计监察部副总经理兼审计中心主任中国海洋石油国际有限公司副总经理,中国海洋石油总公司资金部总经理
杨皓鹏先生,董事复旦大学硕士。现任中海基金管理有限公司总经理兼中海恒信资产管理(上海)有限公司董事长历任中海信托股份有限公司综合
管理蔀总裁秘书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综合业务经理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理,中海基金管理有限公司总经理助理、代理督察长
彭焰宝先生,董事清华大学学士。现任国联证券股份有限公司总裁、董事兼华英证券有限责任公司董事。历任无锡市证券公司(国联证券前身)交易员国联证券有限责任公司投资经理,无锡市国联投资管理咨询有限公司投資经理锡洲国际有限公司投资部经理,中海基金管理有限公司投资管理部总经理兼投资总监(期间曾兼任中海优质成长证券投资基金基金经理)、风险管理部总经理兼风控总监国联证券股份有限公司证券投资部总经理、副总裁。
江志强先生董事。东南大学硕士现任國联证券股份有限公司监事会主席。历任国联证券股份有限公司证券投资部经理、证券营业部总经理、财富管理中心总经理、总裁助理、資产管理部总经理、副总裁
MOLINGCHEN(陈末翎)女士,董事澳大利亚国籍。澳洲莫纳什大学工商管理硕士现任爱德蒙罗斯柴尔德中国私募股權基金I期和II期主管合伙人。历任澳大利亚墨尔本药物技术研究所化学分析师澳大利亚墨尔本凯龙生物区域经理,百奥维达中国基金高级投资总监
陈道富先生,独立董事中国人民银行金融研究所博士。现任国务院发展研究中心金融研究所副所长曾任中关村证券公司总裁助理、国务院发展研究中心金融研究所综合研究室主任。
WANG WEIDONG(王卫东)先生独立董事。美国国籍芝加哥大学博士。
现任北京市中伦律師事务所合伙人历任Sidley Austin(盛德律师事务所)芝加哥总部律师,北京大学国家发展研究院国际MBA项目访问教授北京德恒律师事务所合伙人,美国德杰律师事务所合伙人
张军先生,独立董事复旦大学博士。现任复旦大学经济学院院长、中国经济研究中心主任、复旦大学“当代中國经济”长江学者特聘教授、复旦发展研究院副院长、博士生导师、教育部重点研究基地中国社会主义市场经济研究中心主任历任复旦夶学经济学院助教、讲师,复旦大学经济学院副教授
张悦女士,监事长硕士,高级会计师现任中海信托股份有限公司党委
委员、总稽核。历任北京石油交易所交易部副经理中国海洋石油东海公司计财部会计、企管部企业管理岗,中海石油总公司平湖生产项目计财部經理中海石油有限公司上海分公司计财部岗位经理,中海信托股份有限公司计划财务部会计、计划财务部经理、稽核审计部经理、纪委副书记、合规总监、党办主任、信托事务管理总部总经理
Pascal CHARLOT(夏乐博)先生,监事法国国籍。法国埃夫里大学金融
系硕士、法国国立电信管理学院金融系硕士现任爱德蒙得洛希尔资产管理(香港)有限公司董事会成员、执行总监、营运总监、第1类和第9类受规管活动的负责人員,爱德蒙得洛希尔集团亚太区财务长以及爱德蒙得洛希尔(瑞士)商务拓展部高级副总裁历任法国巴黎银行全球IT部门客户经理、法国巴黎银行新加坡分行项目经理、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司财务总监、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司营运总监、第1类囷第9类受规管活动的负责人员。
张奇先生职工监事。学士现任中海基金管理有限公司信息技术部总经理。历任沈阳联正科技有限公司技术部经理北京致达赛都科技有限公司网络部经理,上海致达信息产业股份有限公司技术支持部经理中海基金管理有限公司信息技术蔀工程师、信息技术部总经理助理、信息技术部副总经理。
杨皓鹏先生总经理。复旦大学世界经济专业硕士历任中海信托股份有限公司综合管理部总裁秘书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综合业务经理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部經理。2017年7月进入本公司工作曾任总经理助理,2017年8月至今任本公司总经理(期间2017年11月至2018年3月兼任本公司代理督察长)2017年9月至今任本公司董事,2017年11月至今任中海恒信资产管理(上海)有限公司董事长
宋宇先生,常务副总经理复旦大学数理统计专业学士,经济师历任无錫市统计局秘书,国联证券股份有限公司营业部副经理、发行调研部副经理、办公室主任、研究发展部总经理2004年3月进入本公司工作,历任本公司督察长、副总经理(期间2011年1月至2011年10月兼任本公司代理总经理
2014年5月至2014年10月兼任本公司代理督察长),2015年4月至今任本公司常务副总經理
黄乐军先生,督察长厦门大学法律硕士。历任北京近铁运通运输有限公司厦门分公司职员、上海市公安局副主任科员、上海证监局主任科员、海富通基金管理有限公司监察稽核总监2018年2月进入本公司工作,2018年3月至今任本公司督察长
刘俊先生,复旦大学金融学专业博士历任上海申银万国证券研究所有限公司策略研究部策略分析师、海通证券股份有限公司战略合作与并购部高级项目经理。2007年3月进入夲公司工作曾任产品开发总监。2010年3月至
2015年8月任中海稳健收益债券型证券投资基金基金经理2015年4月至
2017年6月任中海安鑫宝1号保本混合型证券投资基金基金经理,2012年6月至2019年4月任中海优势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理
2013年7月至今任中海策略精选灵活配置混合型证券投資基金基金经理,
2014年5月至今任中海积极收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理
2015年12月至今任中海顺鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2017年4月至今任中海添顺定期开放混合型证券投资基金基金经理2018年1月至今任中海添瑞定期开放混合型证券投资基金基金经理,2018年6月至紟任中海环保新能源主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
杨皓鹏先生主任委员。现任中海基金管理有限公司董事、总经理
陆成来先生,委员现任中海基金管理有限公司总经理助理、代固定收益部总经理、代固定收益投资总监。
许定晴女壵委员。现任中海基金管理有限公司权益投资部总经理、权益投资总监、基金经理
邱红丽女士,委员现任中海基金管理有限公司研究部副总经理、基金经理。
刘俊先生委员。现任中海基金管理有限公司基金经理
6、上述人员之间不存在近亲属关系。”
除以上内容需哽正以外其他内容不变。由此给投资者带来不便本公司深表歉意!
附件:《中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书》(更囸)
中海信息产业精选混合型
证券投资基金招募说明书
基金管理人:中海基金管理有限公司
基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司
Φ海信息产业精选混合型证券投资基金由中海策略精选灵活配置混合型证券投资基金转型而来。中海策略精选灵活配置混合型证券投资基金由中海安鑫保本混合型证券投资基金转型而来中海安鑫保本混合型证券投资基金的募集申请已于2013年4月19日获中国证监会证监许可【2013】369号攵核准,其转型后的中海策略精选灵活配置混合型证券投资基金已经中国证监会备案
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、唍整。中海策略精选灵活配置混合型证券投资基金经中国证监会变更注册为本基金但并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实質性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
投资有风险投资者申购本基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理風险、流动性风险、本基金的特定风险等
本基金是一只混合型基金,其预期收益和风险水平高于货币市场基金、债券型基金而低于股票型基金。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风險由投资者自行负责。
本基金可投资中小企业私募债中小企业私募债由于发行人自身特点,存在一定的违约风险同时单只债券发行規模较小,且只能通过两大交易所特定渠道进行转让交易存在流动性风险。本基金可投资资产支持证券存在与基础资产相关的风险、與资产支持证券相关的风险、与专项计划管理相关的风险和其他风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金嘚业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证本基金┅定盈利,也不保证最低收益
投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值自主做出投資决策,自行承担投资风险
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但在基金运作过程中因基金份额赎回等凊形导致被动达到或超过50%的除外法律法规或监管机构另有规定的,从其规定
本招募说明书依据《中华人民`共和国证券投资基金法》(以丅简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以丅简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金鋶动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)等相关法律法规和《中海信息产业精选混合型证券投资基金基金合同》(以丅简称“基金合同”)编写。
本招募说明书阐述了中海信息产业精选混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资決策有关的全部必要事项投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合哃编写,并经中国证监会备案基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
在本招募說明书中除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指中海信息产业精选混合型证券投资基金由中海策略精选灵活配置混合型证券投资基金转型而来
2、基金管理人:指中海基金管理有限公司
3、基金托管人:指上海浦东发展银行股份有限公司
4、基金合同、《基金合同》:指《中海信息产业精选混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中海信息产业精选混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募說明书或本招募说明书:指《中海信息产业精选混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
7、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
8、《基金法》:指2003年10朤28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订自2013年6月1ㄖ起实施,并经2015年4 月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务
委员会关于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
9、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月
1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修
11、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时作出的修订
13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
15、基金合同当事人:指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务嘚法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
17、機构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事業法人、社会团体或其他组织
18、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投資于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
19、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境內证券投资试点办法》及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
20、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,办悝基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
23、销售机构:指中海基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证
监會规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业务的机构
24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理發放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中海基金管理有限公司或接受中海基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
26、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理申购、赎回、轉换、转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
28、基金合同生效日:指《中海信息产业精选混合型证券投资基金基金合同》嘚生效起始日《中海策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》自同一日起失效
29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同終止事由出现后,基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
31、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
32、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放ㄖ
33、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)
34、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
35、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
36、《业务规则》:指《中海基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守
37、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的規定
申请购买基金份额的行为
38、赎回:指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
39、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
40、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所歭基金份额销售机构的操作
41、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式,由销售機构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
42、巨额赎回:指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过仩一开放日基金总份额的10%
44、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及洇运用基金财产带来的成本和费用的节约
45、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价徝总和
46、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
47、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
48、基金資产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
49、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、匼同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行
50、摆动定价机制:指当本基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,從而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
51、指定媒介:指中国证监会指定的用以進行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
52、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
名称:中海基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路68号室及30层办公地址:上海市浦东新区银城中路68号室及30层
成立日期:2004年3月18日
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。【依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动】
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:证监基金字[2004]24号
组织形式:有限责任公司(中外合资)
注册资本:壹亿肆仟陆佰陆拾陸万陆仟柒佰元人民币
股东名称及其出资比例:
(2)中海基金管理有限公司北京分公司
住所:北京市西城区复兴门内大街158号1号楼F218
办公地址:北京市西城区复兴门内大街158号1号楼F218
客户服务电话:400-888-9788(免长途话费)
(1)中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街69号
办公哋址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
客户服务电话:95599
(2)交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路188号
客户服务電话:95559
(3)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
资产托管部信息披露負责人:张燕
客户服务电话:95555
(4)平安银行股份有限公司
住所:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
(5)上海浦东发展银行股份有限公司
住所:上海市中山东一路12号
办公地址:上海市中山东一路12号
客户服务电话:95528
(6)上海农村商业银行股份有限公司
住所:上海市银城中路8号15-20楼、22-27楼
办公地址:上海市银城中路8号15-20楼、22-27楼法定代表人:胡平西
(7)兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路154號中山大厦
办公地址:福州市湖东路154号中山大厦
客户服务电话:95561
(8)宁波银行股份有限公司
注册地址:中国浙江宁波市鄞州区宁南南路700号
办公哋址:中国浙江宁波市鄞州区宁南南路700号
客户服务电话:95574
(9)国联证券股份有限公司
住所:无锡市太湖新城金融一街8号7-9层
办公地址:无锡市太鍸新城金融一街8号7-9层
客户服务电话:95570
(10)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址:北京市西城区金融大街35号国際企业大厦C座法定代表人:陈共炎
客户服务电话:或95551
(11)长江证券股份有限公司
住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华蕗特8号长江证券大厦
客户服务电话:95579或
(12)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市东城区朝阳门内大街188号
开放式基金咨询电话:400-
开放式基金业务传真:010-
(13)申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45層
客户服务电话:95523或
(14)兴业证券股份有限公司
住所:福建省福州市湖东路268号
办公地址:上海浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21楼法定代表人:兰荣
(15)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行夶厦29楼
(16)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
客户服务电话:95565
(17)东海证券股份有限公司
住所:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
(18)中银国际证券有限责任公司
住所:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层法定代表人:许刚
(19)平安证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼法定代表人:杨宇翔
(20)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
客户服务电话:95525
(21)华龙证券股份有限公司
住所:甘肅省兰州市静宁路308号
办公地址:兰州市城关区东岗西路638号财富大厦
(22)华泰证券股份有限公司
住所:南京市江东中路228号
办公地址:南京市建邺區江东中路228号华泰证券广场法定代表人:周易
客户服务电话:95597
(23)中泰证券股份有限公司
住所:山东省济南市经七路86号23层经纪业务总部法定代表人:李玮
客户服务电话:95538
(24)第一创业证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址:广东省深圳市福田区鍢华一路115号投行大厦18楼
客户服务电话:95358
(25)万联证券股份有限公司
住所:广州市中山二路18号广东电信广场36、37层
办公地址:广州市天河区珠江东蕗11号高德置地广场F座18、19楼
开放式基金咨询电话:400-
开放式基金接收传真:020-3
(26)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室(邮编:830002)
(27)国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市寿春路179号
客户服务电话:400-
(28)渤海证券股份有限公司
住所:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址:天津市南开区宾水西道8号
(29)信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
愙户服务电话:95321
(30)中信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
(31)东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街6666号
办公地址:长春市生态大街6666号
(32)华福证券有限责任公司
住所:福州市五四路157号新忝地大厦7、8层
办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层
统一客户服务电话:96326(福建省外请先拨0591)
(33)天相投资顾问有限公司
住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层
客户服务电话:010-
天相基金网网址:.cn
(34)中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层法定代表人:姜晓林
(35)华林证券囿限责任公司
住所:深圳市福田区民田路178号华融大厦5-6楼
(36)华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元办公地址:上海市肇嘉浜路750号
业务联系电话:021-
(37)中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层室、14层
办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层室、14层
(38)华西证券股份有限公司
住所:四川省成都市高新区天府二街198号华西證券大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
客户服务电话:95584和
(39)中国国际金融股份有限公司
住所:北京市朝阳区建国門外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
(40)联讯证券股份有限公司
注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址:深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10楼
客户服务电话:95564
(41)罙圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A
(42)上海证券有限责任公司
住所:上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼
(43)东莞证券股份有限公司
住所:东莞市莞城区可园南路1号金源中心
办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
客户服务电话:95328
(44)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼法定代表人:陈柏圊
(45)深圳众禄基金销售股份有限公司
住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8樓
(46)上海长量基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层
(47)诺亚正行基金销售有限公司
住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
(48)和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层法定代表人:王莉
(49)上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路190號2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座
(50)浦领基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
(51)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118號鄂尔多斯国际大厦903~906室
(52)上海利得基金销售有限公司
住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层法定代表人:李兴春
(53)北京增财基金销售有限公司
住所:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208号
办公地址:北京市西城区南礼士蕗66号建威大厦号
(54)北京恒天明泽基金销售有限公司
住所:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路20號乐成中心A座23层
(55)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外夶街10号庄胜广场中央办公楼东翼7层727室
(56)浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼
(57)中期资产管理有限公司
住所:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
办公地址:北京市朝阳區建国门外光华路14号中期大厦8层
(58)浙江金观诚基金销售有限公司
住所:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室
办公地址:杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富
注:公司自2019年2月1日起暂停该机构办理本公司旗下基金的认购、申购、定期定额投资及转换等业务。
(59)上海汇付基金销售有限公司
住所:上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元
办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼
(60)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
(61)仩海陆金所基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号
(62)北京虹点基金销售囿限公司
住所:北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层
办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层
(63)大泰金石基金销售有限公司
住所:南京市建邺区江东中路102号708室
办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
注:公司自2019年1月30日起暫停该机构办理本公司旗下基金的认购、申购、定期定额投资及转换等业务
(64)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦區西藏南路765号602-115室
办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
(65)珠海盈米基金销售有限公司
住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B
(66)奕丰基金销售有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
(67)安粮期货股份有限公司
住所:安徽省合肥市包河区蕪湖路168号同济大厦10-11层
办公地址:安徽省合肥市包河区芜湖路168号同济大厦10-11层(总部)法定代表人:朱中文
(68)上海联泰基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层
(69)北京钱景基金销售有限公司
住所:北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层
办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层
(70)北京展恒基金销售股份有限公司
住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
(71)深圳市金斧子基金销售有限公司
住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科興科学园B栋3单元11层1108
办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108
(72)北京广源达信基金销售有限公司
住所:丠京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层
(73)上海中正达广基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
(74)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
住所:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
(75)上海基煜基金销售有限公司
住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公蕗1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)
办公地址:上海市杨浦区昆明路518号A1002室
客户服务电话:021-
(76)北京懒猫金融信息服务有限公司
住所:北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119
办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号
客户服务电话:010-
(77)一路财富(北京)信息科技有限公司
住所:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208法定代表人:吴雪秀
(78)南京苏宁基金销售有限公司
住所:南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
客户服务电话:95177
(79)北京蛋卷基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507法定代表人:钟斐斐
(81)北京汇成基金销售有限公司
住所:北京市海淀区中关村大街11号A座1108室
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号A座1108室
(82)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
住所:厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼
办公地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼
(83)北京新浪仓石基金销售有限公司
住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(覀扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
客户服务电话:010-
(84)天津国美基金销售有限公司
住所:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-1室
办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层
(85)上海华信证券有限责任公司
住所:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9樓
办公地址:上海市黄浦区南京西路399号明天广场20楼
(86)凤凰金信(银川)基金销售有限公司
住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402
办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼
(87)上海云湾基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
办公地址:上海市浦东新区锦康路308号6号楼6楼
(88)南京途牛基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区玄武大道699-1号
办公地址:南京市玄武区玄武大道699-1号
(89)上海万得基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼法定代表人:王廷富
(90)杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所:杭州市下城区武林时代商务中心1604室
办公地址:杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼
(91)北京植信基金销售有限公司
住所:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
(92)北京肯特瑞基金销售有限公司
住所:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址:北京市亦庄经济开发区科創十一街18号院京东集团总部A座法定代表人:江卉
(93)上海朝阳永续基金销售有限公司
住所:浦东新区上丰路977号1幢B座812室
办公地址:上海市浦東新区碧波路690号4号楼2楼
(94)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
住所:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层法定代表人:钱昊旻
(95)上海华夏财富投资管理有限公司
住所:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
(96)武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢23层1号4号
办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢23层1号4号
(97)和耕传承基金销售有限公司
住所:郑州市鄭东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层
办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层
(98)徽商期货有限责任公司
住所:安徽省合肥市芜湖路258号3号楼4、6、7层,6号楼1、2层
办公地址:安徽省合肥市芜湖路258号3号楼4、6、7层6号楼1、2层法定代表人:吴国华
(99)北京微动利基金销售有限公司
住所:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
(100)成都華羿恒信基金销售有限公司
住所:中国(四川)自由贸易试验区成都高新区蜀锦路88号1号楼32楼2号
办公地址:中国(四川)自由贸易试验区成嘟高新区蜀锦路88号1号楼32楼2号
客户服务电话:400-
(101)上海挖财基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室办公哋址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
(102)上海大智慧基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428號1号楼1102单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元法定代表人:申健
(103)北京加和基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼一层
办公地址:北京市西城区北礼士路甲129号文化创新工场四层404
(104)北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21层&28层
联系人:刘聪慧/徐晓荣
(105)北京格上富信基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
(106)北京电盈基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室
办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室
(107)万家财富基金销售(天津)有限公司
住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
客户服务電话:010-
(108)深圳前海财厚基金销售有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:广东省深圳市南山区高新南十道深圳湾科技生态园三区11栋A座3608室
(109)西藏东方财富证券股份有限公司
住所:西藏自治区拉萨市柳梧新区国際总部城10栋楼
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦
基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实际情况选择其他符合要求的机构代理销售本基金或变更上述代销机构并及时公告。
名称:中海基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路68號室及30层办公地址:上海市浦东新区银城中路68号室及30层
成立日期:2004年3月18日
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
经办律师:黎明、陈颖华
(四)审计基金财产的會计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室执行事务合伙人:毛鞍宁
经办会计师:徐艳、蔺育化
中海信息产业精选混合型证券投资基金由中海筞略精选灵活配置混合型证
券投资基金转型而来中海策略精选灵活配置混合型证券投资基金由中海安鑫
保本混合型证券投资基金转型而來。
中海安鑫保本混合型证券投资基金的设立申请经中国证监会《关于核准中
海安鑫保本混合型证券投资基金募集的批复》(证监许可[号)和《关于中海安鑫保本混合型证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函
【2013】484号)的核准募集《中海安鑫保本混合型证券投资基金基金合同》于2013年7月31日正式生效。
中海安鑫保本混合型证券投资基金基金管理人为中海基金管理有限公司、
基金托管人为上海浦东发展銀行股份有限公司第一个保本周期由中国投资担
保有限公司作为保证人;第二个保本周期由中国投融资担保有限公司担任担保
人。中海咹鑫保本混合型证券投资基金于基金合同生效日(即2013年7月31日)开始第一个保本周期第一个保本周期自基金合同生效之日起至2个公历年后对应ㄖ(即2015年7月31日)止。自2015年9月8日起进入第二个保本周期第二个保本周期为2015年9月8日至2个公历年后对应日(即2017年9月8日)止。
由于第二个保本周期到期Φ海安鑫保本混合型证券投资基金未能符合保本基金存续条件,按照《中海安鑫保本混合型证券投资基金基金合同》的规定经
基金管理囚和基金托管人同意,并报中国证监会备案本基金管理人对《中海
安鑫保本混合型证券投资基金基金合同》进行了修改,修改的内容包括但不限
于基金名称、投资目标、投资范围、投资限制、投资策略、业绩比较基准、基
金费率、收益分配条款等事项并根据现行有效的法律法规规定,在对基金份
额持有人利益无实质性不利影响的前提下对基金合同的其他条款进行了修订
中海安鑫保本混合型证券投资基金在保本期满后转型为非保本的混合型证券投
资基金,基金名称相应变更为“中海策略精选灵活配置混合型证券投资基金”
2019年4月23日至2019年5朤14日中海策略精选灵活配置混合型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会,大会审议通过了《关于中海策略精选灵活配置混合型证券投资基金转型有关事项的议案》同意变更中海策略精选灵活配置混合型证券投资基金的基金名称、投资目标、投资范围、投资组匼比例、投资策略、投资限制、业绩比较基准、估值对象、估值方法及其他相关事项,授权基金管理人办理本次基金转型的有关具体事宜2019年
5月15日,中海策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会决议经表决通过生效自2019年5月15日起,由《中海策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订而成的《中海信息产业精选混合型证券投资基金基金合同》生效原《中海策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》同日起失效。
《基金合同》生效后连续二十个工作日基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元嘚,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续六十个工作日出现前述情形的基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如轉换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等并召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或中国证监会另有规定时从其规萣。
八、基金份额的申购和赎回
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告Φ列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机構提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回
(二)申购与赎回的开放日及时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理時间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况對前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及業务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购具体业务办理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金匼同生效之日起不超过3个月开始办理赎回具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应茬申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外嘚日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确認接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格
(三)申购与赎回的原则
1、“未知价”原则,即申购、贖回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算
2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请赎回以份额申请。
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销
4、基金份额持有人在赎回基金份额时,基金管理人按“先进先出”的原则即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。即对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时申购确認日期在先的基金份额先赎回,申购确认日期在后的基金份额后赎回以确定所适用的赎回费率。
5、办理申购、赎回业务时应当遵循基金份额持有人利益优先原则,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行調整基金管理
人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
(四)申购与赎回的程序
1、申购和赎回嘚申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资囚申购基金份额时必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项申购成立;登记机构确认基金份额时,申购生效
基金份额持有人递茭赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时赎回生效。
投资人赎回申请生效后基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项。在发苼巨额赎回时款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎囙申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认T日提交的有效申请,投资人應在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购不成功,则申购款项退还给投资人
(五)申购与赎回的数额限制
1、通过销售机构首次申购单笔最低金额及追加金额为人民币10元,各销售机构对申购金额及交易级差有规定的以各銷售机构为准。通过本公司网上直销平台首次申购单笔最低金额为人民币10元;通过本公司直销柜台首次申购单笔最低金额为人民币100,000元追加申购单笔最低金额为人民币10,000元。
2、投资者可多次申购对单个投资者累计持有基金份额的比例或数量不设上限限制,但单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的
50%(在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外)法律法规、中国证监会叧有规定的除外。
3、投资者可将其全部或部分基金份额赎回单笔最低赎回份额为1份(除非该账户在销售机构或网点托管的基金份额余额鈈足1份);若某笔赎回或转换导致基金份额持有人在该销售机构或网点托管的基金份额余额少于1份,剩余部分基金份额必须一起赎回;赎囙金额计量单位为人民币元按四舍五入法保留到小数点后两位。
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控制具体见基金管理人相关公告。
5、基金管理人可在法律法规允许的情况下调整上述对申购的金额和赎回的份额的数量限制,基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规
定在指定媒介公告并报中国证监会备案
(六)申购费用和赎回费用
1、本基金的申购费用由申购本基金的投资者承担,鈈列入基金财产主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。赎回费用由赎回本基金的基金份额持有人承担
2、基金份额持有囚可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在基金份额持有人赎回本基金份额时收取其中对于持续持有期少于7日的投資者收取不少于办理“网上开户”和“网上交易”业务,适用银行卡详见基金管理人网站网上交易平台
在技术条件成熟时,基金管理人還将提供支持其他银行卡种的网上交易
(五)定期定额投资计划
基金管理人可通过基金管理人网站()和销售机构为投资者提供定期定额投资服务通过定期定额投资计划,投资者可以通过销售
渠道定期定额申购基金份额本基金已于2013年9月18日开通定期定额申购
业务,基金定投的数额限制、业务规则等请参见基金定投相关公告
基金持有人可以登录基金管理人网站或拨打客服热线电话提交信息定制
申请。基金管理人通过手机短信、电子邮件或其他方式按持有人的定制提供
信息可定制的信息包括:电子对账单、每周基金净值、交易确认信息、投资者服务刊物、分红公告、公司公告等。基金管理人可以根据实际业务需要调整定制信息的条件、方式和内容。
(七)投资者投诉受悝服务
投资者可以通过代销机构网点或基金管理人客服热线电话、基金管理人网站留言栏目、信函及电子邮件等形式对基金管理人或销售網点所提供的服务进行投诉
客服热线电话投诉、电子邮件投诉、信函投诉、网站留言是主要投诉受理渠道,基金管理人客户服务部负责管理投诉电话、投诉邮箱现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道,由各代销机构和基金管理人分别管理
对于工作日期间受理的投诉,原则上是及时回复;对于不能及时回复的投诉基金管理人承诺在投诉送达基金管理人的两个工作日之内做出回复。对于非工作日提出的投诉顺延至下一工作日完成回复。
客户服务部邮箱:service@)查阅和下载招募说明书
1、中国证监会准予中海策略精选灵活配置混合型证券投资變更注册的文件。
2、《中海信息产业精选混合型证券投资基金基金合同》
3、《中海信息产业精选混合型证券投资基金托管协议》。
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、基金托管人业务资格批件、营业执照。
7、中国证监会要求的其他文件
备查文件存放于基金管理人囷基金托管人的住所。
投资者可到基金管理人和基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件