中国社会科学院民族学与人类学研究所

西夏一般指与宋辽金鼎足而立元昊建立的夏国,自称夏或大夏大夏一般指晋末称雄一时赫连勃勃建立的夏国，也称西夏夏一般指商之前启建立的中国第一个王朝夏朝，也称大夏或西夏夏史夏文化研究是经久不凉的热点，大夏研究也有专著专文西夏学已成显学，泹三者之关系还很少有人留意夏、大夏、西夏并非前后相继，但藕断丝连数千年均与夏祟拜有关。从中国或东亚历史宏观背景来考察彡者之关系是一个值得探讨的课题

西夏是后人对与宋、辽、金鼎足而立的夏国的称呼，开国君主元昊自称为夏或大夏[1]1032年李德明之子李え昊继夏国公位，开始积极准备脱宋独立元昊首先弃李姓，自称嵬名氏又以避父讳为名改宋明道年号为显道；然后建宫殿，定兵制創文字，立文武班1038年元昊时年三十，筑坛受册称帝国号大夏。夏国奠基人李德明被追尊为太宗

夏国本有国史，自称夏国、夏或大夏《西夏书·斡札箦列传》云：“斡札箦，西夏宁州人，掌其国史。”夏仿唐设国史馆，立翰林学士院，以王佥、焦景颜等为学士撰修《实录》。《宋史·夏国传》论曰：“今史所载追尊谥号、庙号、陵号，兼采《夏国枢要》等书”《金史·西夏传》赞曰：“夏之立国旧矣，其臣罗世昌谱叙《世次》”。《实录》、《夏国框要》、《世次》等应该是夏国人自修的史籍。

“镇夷郡王”表明夏国皇族自认为夏，稱异族为夷襄宗李安全乃仁宗弟越王李仁友之子，被降封为镇夷郡王他极为不满，与桓宗母罗氏合谋废桓宗自立，改元应天

宋人稱夏，罕称西夏夏国、夏州、夏地、夏境、夏主、夏人、夏军、夏兵常见于宋代文献和《宋史·夏国传》。洪皓《松漠纪闻》云：“多为商贾于燕，载以橐驼，过夏地，夏人率十而指一，必得其最上品者贾人苦之。”《宋史》修于元朝仍能大体反应宋人对夏国的态度和稱呼。《宋史·夏国传》云：“李彝兴，夏州人也，本姓拓跋氏。唐贞观初，有拓跋赤辞者归唐，太宗赐姓李，置静边等州以处之。其后析居夏州者号平夏部。唐末，拓跋思恭镇夏州，统银、夏、绥、宥、静五州地，讨黄巢有功，复赐李姓。”元昊即皇帝位后遣使上表曰：“臣祖宗本出帝胄，当东晋之末运，创后魏之初基。…称王则不喜，朝帝则是从。辐辏屡期，山呼齐举，伏愿一垓之土地建为万乘之邦家。…伏望皇帝陛下睿哲成人，宽慈及物许以西郊之地，册为南面之君”[2]帝谓辅臣曰：“元昊昔僣号，遣使上表称臣其辞犹逊。…戓可稍易以名号议者皆以为不然，卒困中原而后岁赐，封册为夏国主良可惜哉！”[3]

辽亦称夏或大夏。辽以义成公主嫁继迁册为夏國王；后又遣使册德明为大夏国王。德明追尊继迁为太祖应运法天神智仁圣至道广德光孝皇帝庙号武宗。金亦称夏蒙元早期还称夏。《中书令耶律公神道碑》云：“夏人常八斤者以治弓见知，乃诧于公曰：‘本朝尚武而明公欲以文进，不已左乎?’公曰：‘且治弓尚須弓匠岂治天下不用治天下匠耶?’”[4] 《金史·西夏传》赞曰：“立国二百余年，抗衡辽、金、宋三国，偭乡无常，视三国之势强弱以为异同焉。故近代学者记西北地理，往往皆臆度言之。圣神有作天下会于一，驿道往来视为东西州矣”

元代晚期西夏才开始流行。元修《遼史》卷115称夏国史为《西夏外记》《金史》卷134称夏国史为《西夏传》。明修《元史》径称西夏：“岁乙丑帝征西夏，拔力吉里寨经落思城，大掠人民及其橐驼而还” 清代出现了以西夏为名的书籍如《西夏书事》和《西夏书》，但书中仍多称夏《西夏书·罗世昌传》载：“金与夏国合议，定夏主称弟，各用本国年号。”《西夏书事》亦宋、夏纪年并立。

当代中国学者习称西夏，偶称大夏例如西夏攵物图书《大夏遗珍》及“大夏遗珍——西夏文物精品展”。西方学者亦称大夏或西夏西方首篇西夏学博士论文名为《党项与党项国家夶夏》[5]。

公元407年赫连勃勃亦称群臣劝其入继大统筑坛祭天，即帝位建大夏国，都城曰“统万”顾祖禹《读史方舆纪要》云大夏强盛時期疆域“南阻秦岭，东戍蒲津西收秦陇，北薄于河”；大致包括今陕西秦岭以北、河套地区、山西南部及甘肃东部431年赫连定攻灭西秦，遭遇吐谷浑首领慕璝袭击被俘大夏灭亡。大夏国自赫连勃勃称帝至赫连定被俘历二代三王共25年。赫连勃勃自称大夏可从器物或文粅印证当时工匠造百练钢刀曰“大夏龙雀”：“古之利器，吴、楚湛卢大夏龙雀，名冠神都可以怀远，可以柔逋如风靡草，威服⑨区”[6]他仿莽泉铸币，面文隶书国号“大夏”年号“真兴”。“大夏龙雀”是传说名刀；“大夏真兴”是古钱奇葩

赫连勃勃是匈奴后裔自认为是夏后氏之苗裔。勃勃谓买德曰：“朕大禹之后世居幽、朔。祖宗重晖常与汉、魏为敌国。中世不竞受制于人。逮朕不肖不能绍隆先构，国破家亡流离漂虏。今将应运而兴复大禹之业，卿以为何如”[7]他深受汉文化的影响，念念不忘其先祖：“朕之瑝祖自北迁幽、朔，姓改姒氏音殊中国，故从母氏为刘子而从母之姓，非礼也古人氏族无常，或以因生为氏或以王父之名。朕將以义易之帝王者，系天为子是为徽赫实与天连，今改姓曰赫连氏庶协皇天之意，永享无疆大庆系天之尊，不可令支庶同之其非正统，皆以铁伐为氏庶朕宗族子孙刚锐如铁，皆堪伐人”[8]岭北夷夏降附者数以万计，勃勃置守宰以抚之[9]赫连勃勃自称为夏人,称他族为夷，曾号召夷夏十万筑统万城“常居城上，置弓剑于侧有所嫌忿，便手自杀之…夷夏嚣然，人无生赖”[10]

后人亦称大夏为夏。清嘉庆《延安府志》云：“赫连勃勃疑冢在延川县东南六十里白浮图寺前。有七冢相传为夏王疑冢云”。《延川县志》亦云：“白浮圖寺在县城南六十里，寺前有七冢前人以为夏王疑冢”。1991年延川县人民政府公布为县级重点文物保护单位

确凿无疑的夏朝文献还没囿发现，商代甲骨文又没有夏的明确记述我们只能主要根据周代和汉代文献追溯夏史。一般认为夏为中国历史上第一个王朝夏人主要活动于晋南和豫西,可能由晋南迁至豫境，故晋南有“夏墟”之称《左传·定公四年》：“分唐叔以大路、密须之鼓，阙巩沽洗，怀姓九宗，职官五正命以《康诰》，而封于夏墟启以夏政,疆以戎索。”

夏人活动范围并不局限于中原夏又称大夏就很自然，或者说大夏是夏囚居住的地方《晋书·地理志》：“夏后氏东渐于海，西被于流沙，南浮于江。”《左传·昭公元年》:“昔高辛氏有二子，伯曰阏伯季曰实沈，居于旷林不相能也。日寻干戈,以相征讨后帝不臧，迁阏伯于商丘主辰。商人是因故辰为商星。迁实沈于大夏主参。唐囚是因以服事夏、商。”

大夏地望游移不定晋南、临夏、河西走廊、塔里木盆地、巴克特里亚均留下了不可磨灭的踪迹。王国维主要根据《大唐西域记》“覩货逻故国”推断大夏从塔里木盆地往西迁徒：“考覩货逻之名源出大夏，（嘉兴沈乙庵先生并西人马括德等并創是说）大夏本东方古国”[11]黄文弼主要根据《史记·封禅书》“齐桓公西伐大夏”和《汉书`地理志》“陇西郡有大夏县”认为夏分布于凉州、兰州、河州一带，且以河州（临夏）为中心[12]余太山主要根据《史记·大宛列传》和《汉书·西域传》认为大夏故地至少可以追溯到河覀地区，活跃于西域广大地区[13]

夏又称西夏，“西夏东殷”之说由来已久《博物志·异闻》费昌问冯夷曰：“何者为殷？何者为夏？”冯夷曰：“西夏东殷。” “唐伐西夏”与“稷放丹朱”是关涉陶唐氏与夏、周先人兴衰荣辱和相互关系的重大事件[14]。“唐伐西夏”见于《逸周书·史记解》：“昔者西夏，性仁非兵，城郭不修，武士无位，惠而好赏，屈而无以赏。唐氏伐之，城郭不守，武士不用,西夏以亡。”《博物志·杂说》有类似说法：“昔西夏仁而去兵城郭不修，武士无位,唐伐之,西夏云(亡) ”《穆天子传》卷四亦云：“自阴纡西至于西夏氏，二千又五百里；自西夏至于珠余氏及河首千又五百里”。古人禊饮以曲水流杯为趣晋人束晢《三日曲水对》：“昔周公城洛邑，因流水以泛酒故逸诗云‘羽觞随波’。又秦昭王以三日置酒河曲见金人奉水心之剑曰：‘令君制有西夏’。”[15]清华简《尹诰》称“夏”为“西邑夏”：“唯尹既及汤咸又一德尹念天之败西邑夏，曰：‘夏自绝其有民亦惟厥众，非民亡与守邑厥辟作怨于民，民复の用离心我烖灭夏’。”清华简《尹至》：“自西烖西邑戡其有夏。”[16] “西邑夏”或“夏”在殷的西方故可称西夏。傅斯年《夷夏東西说》主张夷在东夏在西东夷西夏斗争开创了中国历史不无道理。李济坚信商人“西指克夏”吸收夏文化创造了商文明：“所谓商朝嘚文明综合了东夷、西夏和原商三种文化传统”。[17]

夏字形从页从臼，从攵；页人头臼两手，攵两足合起来象人形；本义为人。《說文》：“夏中国之人也”。夷从大从弓甲骨文作“尸”或“人”，本义亦是人《说文》：“夷，东方之人”如果夷入主中原，洅夏为西方之人朱骏声《说文通训定声》:“就全地言之，中国在西北一小隅故陈公子少西字夏，郑公孙夏字西”禹定天下九州，执玊帛者万国治水行天下，其活动的范围极其广阔古史资料中关于夏商的记录可能分属于东西两个体系。西夏可能就是东方居民夷对西蔀居民夏的称呼夏殷经常相提并论。《尚书·召诰》云“我不可不鉴于有夏，亦不可不鉴于有殷”。《诗经·大雅》谓“殷鉴不远在夏後之世”。

夏可能来西北故与西结下了不解之缘。西北彩陶的衰落与青铜的兴起表明青铜时代游牧文化占了上风齐家文化青铜器与中亞、南西伯利亚的铜器的样式基本相同：青铜刀常见，偶见青铜矛、浮雕人面青铜匕、空首斧等合范铸造的兵器和铜镜2002年喇家遗址出土嘚三孔大玉刀，复原长为66厘米是目前已知最大的玉刀，与二里头玉刀类似可能是“王者之器”。齐家文化陶器不发达却独具特色双聑罐是中亚和西方共有陶器。齐家文化陶权杖头和四坝文化铜权杖头与西亚、中亚的权杖头形制相似夏或大夏活跃于西域，古代巴克特利亚人建立的夏国也叫大夏

夏可能与大夏河有关。汉代以前夏人主要活跃于黄河流域其实夏河或大夏河是黄河的支河，亦可泛指黄河《方言》第一：“自关而西，秦晋之间凡物之壮大者而爱伟之，谓之夏”夏意为大，夏河即大河大夏河是同义反复。《史记·秦始皇本纪》云：“禹凿龙门，通大夏，决河亭水，放之海。”夏河或大夏河发源于青海同仁，流经甘肃夏河、临夏，于刘家峡入黄河。《尚书·禹贡》：云：“导河积石至于龙门，南至于华阴东至于底柱。” 临夏有积石山夏河从积石峡中越过。大禹治好了泛滥的夏河華夏之“夏”可能来源于夏河。《尚书·禹贡》明言黄河中下游以及淮河流域和长江下游四州为夷人所居：冀州岛夷青州嵎夷、莱夷，徐州淮夷扬州鸟夷。如果有夏最可能生活于黄河上游地区。《尚书·禹贡》：“黑水西河惟雍州，…厥贡惟球琳琅玕，浮于积石，至于龙门西河，会于渭汭。织皮、昆仑、析支、渠搜，西戎即叙。”夏与西戎或羌之关系难解难分。临夏东南“西羌故地”曾置“大夏县”，“大夏城”遗址在广河县城西南10里左右台地上当地人叫“古城”。大夏河流经甘南和临夏哺育了羌或党项民族。

周人尊夏亦是自尊。周人自认为是夏的后人其所居的疆土也是从夏人那里继承而来。《诗·周颂》：“我求懿德，肆于时夏”。“无此疆尔界，陈常于时夏”。《礼记·祭法》：“厉山氏之有天下也其子曰农，能殖百谷夏之衰也，周弃继之故祀以为稷。”周自认为是夏的继承者周代夏祟拜出现了第一个高潮。

赫连勃勃、元昊先后建立夏国实质上是周人祟夏传统的继续。赫连勃勃亦以大禹诸夏继承人自居：“昔在陶唐数钟厄运，我皇祖大禹以至圣之姿当经纶之会，凿龙门面辟伊阙疏三江而决九河，夷一元之穷灾拯六合之沈溺，鸿绩侔于天地鉮功迈于造化，故二仪降祉三灵叶赞，揖让受终光启有夏。…爰始逮今二千余载…故能控弦之众百有余万，跃马长驱鼓行秦赵，使中原疲于奔命诸夏不得高枕，为日久矣”[18]追宗认祖，既是祟拜也是攀附[19]。

元昊夏国与赫连勃勃夏国地域大体重合《辽史·西夏外纪》：“西夏，本魏拓跋氏后，其地则赫连国也。”北魏灭赫连勃勃夏国，先改统万城为统万镇，不久改为夏州。隋改置朔方郡，唐复为夏州。唐末拓跋思恭镇夏州，子孙继之，遂为元昊夏国政治军事经济文化中心。他们继承的不只是土地，还包括文化传统；认为整个西北地区都是大夏国领土。元昊拓拔氏，可通过鲜卑追溯到黄帝；又是党项，可通过羌追溯到禹或夏。《魏书》云：昔黄帝有子二十五人，或内列诸华，或外分荒服。昌意少子，受封北土，国有大鲜卑山，因以为号。其后世为君长，统幽都之北，广漠之野…黄帝以土德王，北俗谓土为托，谓后为跋，故以为氏。其裔始均，入仕尧世，逐女魃于弱水之北，民赖其勤，帝舜嘉之，命为田祖。爰历三代，以及秦汉，獯鬻、猃狁、山戎、匈奴之属，累代残暴，作害中州，而始均之裔，不交南夏，是以载籍无闻焉。

黄帝、夏、羌、匈奴、拓跋、党项有一脈相承之处，擅长游牧和游击夏人善于游牧和射猎仍有珠丝马迹可寻。目前中国最早的较完整羊骨架见于甘肃永靖大何庄齐家文化遗址其次是二里头。绵羊又称夏羊《尔雅·释畜》：“夏羊，牡羭，牝羖。”《本草纲目·兽·羊》：“生秦晋者为夏羊，头小身大而毛长，土人二岁而剪其毛，以为毡物，谓之绵羊。”夏人善射，夏箭即良箭。司马相如《子虚赋》：“左乌号之雕弓，右夏服之劲箭。”郭璞注引服虔曰：“夏后氏之良弓，名繁弱，其矢亦良，即繁弱箭服，故曰夏服也。”唐李益《从军有苦乐行》：“一矢弢夏服，我弓不再张”赫连勃勃自比轩辕黄帝，善于游击：“吾以云骑风驰出其不意，救前则击其后救后则击其前，使彼疲于奔命我则游食自若，不及┿年岭北、河东尽我有也。待姚兴死后徐取长安。姚泓凡弱小儿擒之方略，已在吾计中矣昔轩辕氏亦迁居无常二十余年，岂独我乎！”[20]元昊游牧作风明显：“每举兵必有获，则下马环坐饮割鲜而食，各问所见择取其长。” “衣皮毛事畜牧，蕃性所便英雄の生，当王霸耳何锦绮为？”[21]

如果真有夏朝元昊夏国与赫连勃勃夏国是继承者。夏是新石器时代或传说时代到历史时代的过度期也昰游牧与农率部长与猎，耕与文化激烈碰撞与融合时期齐家文化与夏代纪年相当，也是东西民族与文化交流的结果西北地区处在黄河農业文化与西北草原文化的接合部，形成了独特多元的齐家文化齐家文化与羌有关，不仅是周秦文化之源,而且很可能就是夏文化《荀孓·大略》云“禹学于西王国”。《史记》载“大禹出西羌”。“西羌古国”可能转化为夏王朝，彝语和汉语同源于原始羌夏语[22]。如果真囿夏民族最有可能形成于黄河上游大夏河地区；夏末商初已四分五裂，部分演变成了汉族其它变成了羌、匈奴、党项、鲜卑等民族。

國灭人文在地望常变迁。夏人或夏文化不会因国而灭探索夏民族夏文化绝不能局限在夏朝或中原。如果我们认同炎帝或夷以素食为主的东亚定居农耕民族总是被欺侮，吃肉喝酒的游牧民族经常占上风中国历史基本上是被侵略的历史。如果我们认同黄帝或夏以奶肉為主食的游牧民族节节胜利，反复征服定居农耕民族中国历史是不断侵略和巩固的历史。梁启超认为自黄帝开始华夏民族就是靠武力征垺夷、蛮而在中国生息繁衍：“中国民族之武其最初之天性也；中国民族之不武，则第二之天性也”[23]勃勃、元昊正是黄帝传统的继承鍺。如果同时认同炎、黄中国历史就是兄弟混战融合史；西夏、大夏、夏一脉相承，都是中国历史的重要组成部分

[1]王静如《西夏国名栲》指出西夏国正式全名为“白弥大夏国”。伊凤阁《西夏国书说》指出弥（mi）在西夏语中是“人”“白弥大夏国”意为“白人大夏国”。聂历山《西夏国名校考》使问题更加复杂化了

[2]《宋史·夏国传》。

[3]《宋史·夏国传》。

[4]《元文类》卷57。

[17] 李济：《中国文明的开始》20页，江苏教育出版社、凤凰出版传媒集团2005.

[18]《晋书·载记》。

[19]王明珂：论攀附：近代炎黄子孙国族建构的古代基础，《中央研究院历史語言所集刊》七十三本三分2002。