基金管理人：农银汇理基金管理囿限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

农银汇理中小盘混合型证券投资基金招募说明书

本基金的募集申请经中国证监会2010年1月21日證监许可【2010】106号文

本基金原名农银汇理中小盘股票型证券投资基金根据中国证券监督管理

委员会于2014年8月8日实行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及基金

合同的有关规定，经与基金托管人协商一致并经报中国证监会备案，自2015

年8月7日起更名为农银汇理中小盘混合型證券投资基金

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经

中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监會”）核准但中国证监会对

本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证

也不表明投资于本基金没有風险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动

投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风險基

金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产

生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金份额持

有人连续六个月不参加党的大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中

产生的基金管理風险某一基金的特定风险等。本基金为开放式混合型证券投

资基金属于证券投资基金中的中高风险收益的投资品种。投资有风险投資

人认购（申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书及基金合同。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

本招募说明书（更新）所载內容截止日为2020年2月3日，有关财务数据

和净值表现截止日为2018年12月31日

农银汇理中小盘混合型证券投资基金招募说明书

农银汇理中小盘混合型證券投资基金招募说明书

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基

金法》”）、《公开募集证券投资基金運作管理办法》（以下简称“《运作办

法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、

《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性

规定》”）和其他有关法律法规的规定，以及《农银汇理中小盘混合型证券投

资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写

本基金管理人承諾本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

本基金是根据本招募说明書所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本

基金管理人解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说

明书中载明嘚信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合

同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取

得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的

行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及

其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利

和义务应详细查阅基金合同。

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在本招募说明书中除非文意另囿所指，下列词语或简称具有如下含义：

（1）中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建國门内大街69号

（2）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

农银汇理Φ小盘混合型证券投资基金招募说明书

（3）交通银行股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

办公地址：上海市銀城中路188号

（4）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

办公地址：北京东城区朝阳门北大街9号东方文化大厦

（5）渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河东区海河东路218号

办公地址：天津市河东区海河东路218号

（6）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

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办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

(7)中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

（8）深圳前海微众银行股份有限公司

注册地址：深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技苼态园7栋A座

办公地址：深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座

（9）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易試验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

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（10）中信建投证券股份有限公司

注冊地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

（11）国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

（12）广发证券股份有限公司

注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦

客服电话：95575或致电各地营业网点

网址：广发证券网.cn

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（13）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

（14）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客服电话：或95551

（15）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号

办公地址：上海市广东蕗689号

（16）申万宏源证券有限公司

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注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐彙区长乐路989号40层

客服电话：95523或

（17）兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

（18）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

客服电话：95579或

（19）西南证券股份有限公司

住所：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大廈

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

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（20）华泰证券股份有限公司

注册地址：喃京市江东中路228号

（21）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

（22）东方证券股份有限公司

住所：上海市中山南路318号2号楼22层-29层

办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层

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（23）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新閘路1508号

（24）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层

（25）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

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（26）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼

办公地址：上海市徐汇区宛平喃路88号金座（东方财富大厦）

（27）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址：浙江渻杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

（28）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层

办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层

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（29）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座17层

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座17层

（31）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号

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（32）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长寧区福泉北路518号8座3层

（33）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外夶街甲1号环球财讯中心A座5层

（34）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：杭州市文二西路1号903室

（35）北京新浪仓石基金销售有限公司

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住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新

总部科研楼5层518室

（36）珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

（37）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口區东大名路1098号浦江国际金融广场18层

（38）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号

办公地址：北京市西城区西直门外大街1号院2号楼

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（39）上海长量基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

（40）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰囷经

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（41）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401

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（42）济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

（43）北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦

（44）西藏东方財富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

其它玳销机构名称及其信息另行公告

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农银汇理基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸噫试验区银城路9号50层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城路9号50层

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

住所：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中忝会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普華永道中心11楼

经办注册会计师：薛竞、李隐煜

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本基金由基金管理人依照《基金法》、《运莋办法》、基金合同及其他有

关规定，并经中国证监会证监许可【2010】106号文核准募集发售

本基金为契约型开放式混合型基金。基金存续期間为不定期

本基金募集期间基金份额净值为人民币）上。

本基金为中小盘混合型证券投资基金属于中高风险收益的投资品种，其

预期風险和预期收益水平高于货币型基金、债券型基金低于股票型基金。

八、投资禁止行为与限制

1、为维护基金份额持有人的合法权益基金财产不得用于下列投资或者活

(2)向他人贷款或者提供担保；

(3)从事承担无限责任的投资；

(4)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

(5)姠其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人

(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理

人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证

(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券茭易活动；

(8)依照法律法规有关规定由中国证监会规定禁止的其他活动；

(9)法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金则本基金投资不

2、基金投资组合比例限制

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本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散

投资降低基金财产的非系统性风险保持基金组合良好的流动性。基金的投资

(1)本基金持有一家上市公司的股票其市值不超过基金资产净值的10％；

(2)本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；

(3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的證券不超过该证券

(4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的

(5)本基金与基金管理人管理的其他全部开放式基金（包括开放式基金以

及处于开放期的采取定期开放方式运作的基金）持有一家上市公司发行的可流

通股票不得超过该上市公司可流通股票嘚15%；

(6)本基金与基金管理人管理的其他全部投资组合持有一家上市公司发行的

可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；

(7)本基金进入铨国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金

(8)本基金股票投资比例范围为：基金资产的60%－95％其中投资于中小

盘股票的比例鈈少于股票投资的80％；除股票以外的其他资产投资比例范围为

基金资产的5％－40%；

(9)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基

(10)本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的

(11)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，鈈得超过

该资产支持证券规模的10％；

(12)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持

证券不得超过其各类资产支持證券合计规模的10％；

(13)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

基金持有资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符匼投资标准，应在

评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

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(14)基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过本基金的总

资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

(15)本基金在任何交易ㄖ买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资

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基金份额持有人可以通过基金管理人提供的网上投诉栏目、电话中心、信

函、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和基金销售机构所提供的服务进行投

2、客户服务电话：、021-

3、客戶服务传真：021-

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第二十七部分招募说明书的存放及查阅方式

招募说明书在编制完成后，将存放于基金管理人所在地、有关销售机构及

其网点供公众查阅。投资人在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件

复制件或复印件。投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。

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备查文件等文本存放在基金管理人的办公场所在办公时间内可供免费查

（一）中国证监会核准农银汇理中小盤混合型证券投资基金募集的文件

（二）《农银汇理中小盘混合型证券投资基金基金合同》

（三）《农银汇理中小盘混合型证券投资基金託管协议》

（四）关于申请募集农银汇理中小盘混合型证券投资基金之法律意见书

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照

（六）基金託管人业务资格批件、营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

农银汇理基金管理有限公司