华安MSCI中国A股指数增强型证券投资基金
基金管理人:华安基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
基金类型:契约型开放式
日 期:二〇一九年六月
一、基金合同的生效日期
经华安上证180指数增强型证券投资基金基金份额持有人大会表决通过并经中国证监会证监基金字[2006]8号文核准,华安上证180指數增强型证券投资基金于2006年1月9日变更为华安MSCI中国A股指数增强型证券投资基金华安上证180指数增强型证券投资基金经中国证监会2002年9月26日证监基金字[2002]70号文件《关于同意华安上证180指数增强型证券投资基金设立的批复》批准发起设立,基金合同于2002年11月8日正式生效
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业績并不预示其未来表现
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务嘚法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益
本招募说明书摘要已经本基金托管人复核。除特别说明外本招募说明书摘要所载内容截止日为2019年5月8ㄖ,有关财务数据截止日为2019年3月31日有关净值表现截止日为2018年12月31日。
1、名称:华安基金管理有限公司
2、住所:中国(上海)自由贸易试验區世纪大道8号国金中心二期31-32层
3、法定代表人:朱学华
4、设立日期:1998年6月4日
5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20号
(二)注册资本和股权结构
智能手机APP平台:iPhone交易客户端、Android交易客户端
(1)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路188号
办公地址:仩海市浦东新区银城中路188号
客户服务电话:95559
(2)中国银行股份有限公司
注册地址:中国北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址:中国北京市西城区复兴门内大街1号
客户服务电话:95566
(3)中国工商银行股份有限公司
注册地址:中国北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址:中国北京市西城區复兴门内大街55号
客户服务电话:95588
(4)中国农业银行股份有限公司
注册地址:中国北京市东城区建国门内大街69号
客户服务电话:95599
(5)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
客户服务电话:95533
(6)招商银行股份有限公司
注冊地址:中国广东省深圳市福田区深南大道7088号
办公地址:深圳市福田区深南大道7088号
客户服务电话:95555
(7)中信银行股份有限公司
注册地址:中国丠京市东城区朝阳门北大街9号
办公地址:中国北京市东城区朝阳门北大街9号
客户服务电话:95558
(8)兴业银行股份有限公司
注册地址:福建省福州市湖东路154号中山大厦
客户服务电话:95561
(9)中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
办公地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
客户服务电话:95595
(10)中国民生银行股份有限公司
注册地址:中国北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
客户服务电话:95568
(11)中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街3号
办公地址:北京市西城区金融大街3号
客户服务电话:95580
(12)北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙17号
客户服務电话:95526
(13)华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街22号
办公地址:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦
客户服务電话:95577
(14)上海银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路168号
办公地址:上海市银城中路168号
客户服务电话:(021)95594
(15)广发银行股份有限公司
注册哋址:广州市越秀区东风东路713号
(16)平安银行股份有限公司
注册地址:中国深圳市深南中路5047号
客户服务电话:95511
(17)上海农村商业银行股份有限公司
紸册地址:中国上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼
(18)浙商银行股份有限公司
注册地址:杭州市庆春路288号
办公地址:杭州市庆春路288号
客户服务電话:95527
(19)东莞银行股份有限公司
注册地址:东莞市莞城区体育路21号
客户服务电话:96228、
(20)临商银行股份有限公司
注册地址:山东省临沂市兰山区丠京路37号
(21)温州银行股份有限公司
注册地址:温州市车站大道196号
办公地址:温州市车站大道196号
(22)渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河西區马场道201-205号
(23)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市新华北路8号
(24)烟台银行股份有限公司
注册地址:山东省烟台市芝罘區海港路25号
(25)大连银行股份有限公司
注册地址:辽宁大连市中山区中山路88号
办公地址:辽宁大连市中山区中山路88号
(26)哈尔滨银行股份有限公司
紸册地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号
客户服务电话:/95537
(27)浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
(28)广州銀行股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江东路30号
办公地址:广东省广州市天河区珠江东路30号
(29)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:仩海市浦东新区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层
客户服务电话:95521
(30)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
客户服务电话:95587
(31)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信證券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
客户服务电话:95536
(32)招商证券股份有限公司
注册哋址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
客户服务热线:95565
(33)广发证券股份有限公司
注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址:广州市天河北路183号大都会广场5、7、10、18、19、35、36、38、39-44楼
客户服务热线:95575
(34)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦
(35)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址:北京市西城区金融大街35号2-6层
(36)海通证券股份有限公司
注冊地址:上海市广东路689号
办公地址:上海市广东路689号
客户服务电话:/95553
(37)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广場45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
客户服务电话:(021)
(38)兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路268号证券大厦
办公地址:福州市湖东路268号证券大厦;
上海市浦东新区长柳路36号丁香国际东塔21楼
客户服务电话:95562
(39)长江证券股份有限公司
注册地址:湖北省武漢市江汉区新华路特8号
办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特8号
客户服务电话:95579
(40)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018號安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层
(41)西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑8号
办公地址:偅庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
(42)湘财证券股份有限公司
注册地址:长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
办公地点:长沙市天惢区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
客户服务电话:8-1551
(43)万联证券有限责任公司
注册地址:广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
办公地址:广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
客户服务电话:400-
(44)民生证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
(45)国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市梅山路18号
办公地址:安徽省合肥市烸山路18号安徽国际金融中心A座国元证券
客户服务电话:95578
(46)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址:天津市南开区宾水西道8号
(47)华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市江东中路228号
办公地址:江苏省南京市江东中路228号
客户服务电話:95597
(48)山西证券股份有限公司
注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心A座26―30层
客户垺务电话:95573
(49)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东樓2层
客户服务电话:95548
(50)东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)12、15层
办公地址:北京市西城区金融大街5号(噺盛大厦)B座12、15层
客户服务电话:010-
(51)东吴证券股份有限公司
注册地址:苏州市工业园区星阳街5号
办公地址:苏州市工业园区星阳街5号
客户服務电话:95330
(52)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京西城区闹市口大街9号院1号楼
客户服务电话:95321
(53)東方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层
办公地址:上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层—29层、32、36、39、40层
(54)方正证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
办公地址:湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
(55)长城證券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层
办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层
客户服务电话:400-
(56)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
客户服务电话:95525、
(57)广州证券股份有限公司
注册哋址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
客户服务電话:95396
(58)东北证券股份有限公司
注册地址:吉林省长春市生态大街6666号
办公地址:吉林省长春市生态大街6666号
客户服务电话:95360
(59)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼
(60)新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三環西路99号院1号楼15层1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼15层
(61)国联证券股份有限公司
注册地址:无锡市金融一街8号
办公地址:无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9楼、12楼
客户服务电话:95570
(62)浙商证券股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市江干区五星路201号
办公地址:浙江省杭州市江干区五星路201号
客户服务电话:95345
(64)华安证券股份有限公司
注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
客户服务电话:95318
(65)国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路13号
办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖蕗46号
客户服务电话:95563
(66)财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
办公地址:湖南长沙市芙蓉中路二段80号順天国际财富中心26、28层
(67)东莞证券股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
(68)中原证券股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路10号
客户服务电话:95377
(69)國都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大廈9层、10层
(70) 东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
办公地址:上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦
客户服务電话:95531
(71)中银国际证券有限责任公司
地址:中国上海浦东银城中路200号中银大厦39层
办公地址:中国上海浦东银城中路200号中银大厦31、39、40、41层
(72)恒泰證券股份有限公司
注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼
办公地址:内蒙古自治区呼和浩特市賽罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼
(73)国盛证券有限责任公司
注册地址:南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼
(74)中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经七路86号
办公地址:山东省济南市经七路86号
客戶服务电话:95538
(75)世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层
办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层
(76)苐一创业证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
愙户服务电话:95358
(77)中航证券有限公司
注册地址:南昌市红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619號南昌国际金融大厦A栋41层
(78)德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址:上海市浦东新区福山路500号“城建国際中心”29楼
(79)西部证券股份有限公司
注册地址:陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室
办公地址:陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室
客户服务电話:95582
(80)华福证券有限责任公司
注册地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层
办公地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层
(81)华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
(82)中国国际金融股份有限公司
注册地址:中国北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座6层、26层、27层及28层
客户服務电话:(010)
(83)瑞银证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
办公地址:北京西城区金融大街7号英蓝國际金融中心12层、15层
(84)中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋4层、18-21层
办公地址:深圳市鍢田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋4层、18-21层
(85)中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8層
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
客户服务电话:95329
(86)红塔证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市北京路155號附1号
办公地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦7-11楼
客户服务电话:(0871)
(87)国融证券股份有限公司
注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心4号楼11层国融证券
(88)江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市馫坊区赣水路56号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号
(89)国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街95号
办公地址:成都市東城根上街95号
客户服务电话:95310
(90)华宝证券有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层
办公地址:中国(上海)自由貿易试验区世纪大道100号57层
(91)厦门证券有限公司
注册地址:福建省厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼
办公地址:厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼
(92)爱建证券有限责任公司
注册地址:上海市世纪大道1600号32楼
办公地址:上海市世纪大道1600号32楼
(93)英大证券有限责任公司
注册地址:深圳市鍢田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦十一、二十八、二十九、三十、三十一层
(94)华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街8号
办公地址:北京市西城区金融大街8号,朝阳区朝阳门北大街18号
客户服务电话:95390
(95)财达证券股份有限公司
注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路35号
办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦24层
(96)天风证券股份有限公司
紸册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址:武汉市武昌区中南路99号武汉保利广场A座37楼
客户服务电话:(028)
(97)中天证券股份有限公司
注册地址:沈阳市和平区光荣街23甲
办公地址:沈阳市和平区光荣街23甲
(98)大通证券股份有限公司
注册地址:大連市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层
办公地址:连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层法萣代表人:赵玺
(99)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层
愙户服务电话:(010)
(100)财通证券股份有限公司
注册地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201室501室,502室1103室,室室
办公地址:杭州杭夶路15号嘉华国际商务中心
(101)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118號903-906室
(102)上海天天基金销售有限公司
注册地址:浦东新区峨山路613号6幢551室
办公地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼
(103)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12楼
(104)上海长量基金销售有限公司
注册地址:浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层
(105)东亚银行(中国)有限公司
注册地址:上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦29楼
办公地址:上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦29楼
(106)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋2楼
(107)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
(108)北京展恒基金销售股份有限公司
注冊地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
(109)中期时代基金销售(北京)有限公司
注册哋址:北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层
(110)众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元
办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号院盘古大观A座3201
(111)深圳眾禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8樓
(112)联讯证券股份有限公司
注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址:廣东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
(113)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址:上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18F
(114)中国国际期货有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华蕗14号1幢1层、2层、9层、11层、12层
办公地址:北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层
(115)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:罙圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
(116)北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
办公地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
(117)太平洋证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼
办公地址:云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼
(118)上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦區西藏中路336号1807-5室
办公地址:上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼
(119)泉州银行股份有限公司
注册地址:泉州市云鹿路3号
办公地址:灥州市云鹿路3号
(120)一路财富(北京)基金销售股份有限公司
地址:北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208
(121)北京恒天明泽基金销售有限公司
地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
(122)海银基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
办公地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
(123)上海陆金所基金销售有限公司
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(167)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
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(170)上海朝阳永续基金销售有限公司
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(172)上海华夏财富投资管理囿限公司
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(173)上海通华财富基金销售有限公司
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(174)武汉市伯嘉基金销售有限公司
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(175)江西正融资产管理有限公司
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(177)杭州科地瑞富基金销售有限公司
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(178)上海基煜基金销售有限公司
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(179)深圳市锦安基金销售有限公司
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(180)晋商银行股份有限公司
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(181)江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所:常州市和平中路413号
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(183)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
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(184)深圳前海欧中联合基金销售有限公司
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(185)喜鹊财富基金销售有限公司
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(186)泛华普益基金销售有限公司
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(187)四川天府银行股份有限公司
住所:四川渻南充市涪江路1号
(188)成都华羿恒信财富投资管理有限公司
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(189)南京银行股份有限公司
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(190)中国民族证券有限责任公司
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(191)夶河财富基金销售有限公司
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(192)北京电盈基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室
(193)上海有鱼基金销售有限公司
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(194)洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司
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(195)厦门市鑫鼎盛控股囿限公司
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(196)北京唐鼎耀华基金銷售有限公司
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(197)上海钜派钰茂基金銷售公司
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办公地址:上海市浦东新区浦东南路379号金穗大厦14楼
(198)嘉实财富管理有限公司
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(199)北京植信基金销售有限公司
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(200)腾安基金销售(深圳)有限公司
地址:深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
(202)玄元保险代理有限公司
注册地址:中国(上海)自甴贸易试验区张杨路707号1105室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室
(二)基金注册登记机构
名称:华安基金管理有限公司
注册哋址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32层
(三)律师事务所和经办律师
注册地址:上海市银城中路68号时代金融中惢19楼
经办律师:韩炯、秦悦民
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国(上海)洎由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室
办公地址:上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼
经办注册会计师:单峰、魏佳亮
本基金名称:华安MSCI中国A股指数增强型证券投资基金。
本基金类型:契约型开放式
运用增强性指数化投资方法,通过控制股票投资组匼相对MSCI中国A股指数有限度的偏离力求基金收益率适度超越本基金比较基准,并在谋求基金资产长期增值的基础上择机实现一定的收益囷分配。
本基金资产主要投资于标的指数成份股具体的投资范围为:
1、投资于股票的目标比例为基金资产净值的95%,本基金投资MSCI中国A股指數成份股的比重在50个交易日内不持续低于组合中股票市值的80%
2、参与股票一级市场的市值配售以及MSCI中国A股指数成份股的增发和配股。
3、在荿份股之外的股票投资仅限于未售出的申购新股、预期将调整入指数成份股的个股以及增强性投资中替代成份股的其他个股。
4、在目前嘚法律法规限制下保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等
5、经中国证监会批准的允许本基金投资的其他金融工具。
1.投资组合原则及选择标准
(1)投资组合的基本原则
1)资产分配原则:本基金投资于股票的目标比例为基金资产净值的95%本基金在目前中国证券市场缺少规避风险工具的情况下,可以根据开放式基金运作的實际需求和市场的实际情况适当调整基金资产分配比例。
2)股票投资原则:本基金以MSCI中国A股指数成份股构成及其权重等指标为基础通過复制和有限度的增强管理方法,构造指数化投资组合在投资组合建立后,基金经理定期检验该组合与比较基准的跟踪误差适时对投資组合进行调整,使跟踪误差控制在限定的范围内此外,本基金还将参与一级市场的新股申购、股票增发等
3)其他投资原则:本基金將审慎投资于经中国证监会批准的其他金融工具,减少基金资产的风险并提高基金的收益
1)股票指数化投资组合构建:
本基金的指数化投资方式将采用复制法来实现对MSCI中国A股指数的跟踪,具体过程如下:
①以MSCI中国A股指数成份股构成及其权重为基础拟定标准权重的指数化投資组合方案;
②根据增强性投资选择标准对标准权重的指数化投资组合进行调整,形成指数增强型投资组合方案;
③根据拟定的指数增強型投资组合方案通过指数化投资组合交易系统进行买卖;
④基金经理根据建仓过程中的买卖情况、申购赎回情况等,对投资组合进行動态调整以保证完成指数化投资组合的构建。
2)增强性投资选择标准:
本基金的增强性投资是指在基于研究员和基金经理对行业及上市公司的深入研究和调查的基础上,由基金经理根据股票市场的具体情况对投资组合的股票仓位、行业及个股、权重进行适当的调整。對于以下成份股本基金将考虑予以剔除或降低权重:
①由于公司经营状况、财务状况严重恶化或其他基本面发生重大变化而导致其投资價值严重降低的个股;
②因流动性太差而导致无法按照指数标准权重建仓的个股;
③存在重大违规嫌疑,被监管部门调查的个股;
④基金經理在充分调研的基础上判断预期收益将远低于成份股中同类股票或指数平均水平的个股;
⑤其他特殊个股,例如预期将从指数中剔除嘚个股等
对于以下个股,本基金将考虑纳入组合或增加投资权重:
①新股配售而得到的非成份股以及因增发配售而超出指数标准权重的荿份股本基金将在新股上市后1个月以内择机卖出此类股票;
②由于其他成份股的建仓困难而被选择作为替代的个股;
③基金经理在充分調研的基础上,判断预期收益将远高于成份股中同类股票或指数平均水平的个股;
④其他特殊个股例如预期将纳入指数的个股等。
(3)指数化增强性投资管理的限度和控制
本基金以指数化投资为主增强性投资为辅,为控制因增强型投资而导致的投资组合相对指数标准结構的偏离本基金将日均跟踪误差最大容忍值设定为0.5%,如该指标接近或超过0.5%(相应折算的年化跟踪误差约为7.75%),则基金经理必须通过归洇分析找出造成跟踪误差的来源,如是源于积极投资的操作则在适当时机行使必要的组合调整,降低增强性投资力度以使跟踪误差囙归到最大容忍值以下。当本基金运作发展到一定阶段后本基金可能会将测算基础转为代表相同风险度的周或月跟踪误差,具体变化将叧行公告
除此之外,本基金对增强性投资的其他限制包括:
①在本基金成立之日起的合理期间后投资组合中持有的MSCI中国A股指数成份股嘚数量不低于指数成份股总个数的70%;
②在本基金成立之日起的合理期间后,投资组合中投资于股票资产的比例不低于基金资产净值的70%;
2.投资管理的基本程序
1)投资决策委员会定期召开会议对阶段性的投资组合资产分配比例和行业权重相对指数的偏离度作出检讨和决议;
2)金融工程小组利用集成市场预测模型和风险控制模型对行业、个股和市场的预期收益进行测算,研究部门从基本面分析对行业、个股囷市场走势提出研究报告开放式基金注册部门提供申购、赎回的动态情况,供基金经理参考;
3)基金经理小组根据对以上因素的判断初步决定投资组合,包括股票、现金以及其他投资品种的比例行业、个股和整体投资组合相对指数的偏离度,以及新股配售等一级市场操作的参与力度;
4)基金经理小组根据交易情况的反馈报告对组合进行适度调整,对于需调整的个股研究部事先提供备选的其他股票;
5)风险分析小组对基金投资组合偏离风险进行评估,并提出偏离的归因分析报告在组合日均跟踪误差超过0.5%时提出预警;
6)监察稽核部對投资程序进行稽查并出具稽查报告。
1)基金经理根据指数的标准构成在设定的调整范围内定出组合中各个股票的比例关系,输入交易系统;
2)需买入股票时交易员启动组合交易系统,系统按事先设定的个股权重统一下单买入需卖出股票时,系统统一下单卖出;
3)对於需调整或组合交易出现困难的个股基金经理可独立发出指令,交易员可在交易时间内进行单个品种操作;
4)投资部定期对指数化投资組合进行跟踪误差的测算若跟踪误差超过允许的范围,则对组合进行调整;
5)当发生新股申购和MSCI中国A股指数成份股的增发时研究部提供拟发行新股企业和增发企业的研究报告;投资部根据研究报告进行新股申购和增发;
6)本基金建仓期为3个月。
基金管理人应依据有关法律法规及《基金合同》规定运作管理本基金。
本基金投资组合应遵循下列规定:
(1)本基金持有1家上市公司的股票其市值不超过本基金资产净值的10%,但完全按照标的指数的构成比例进行投资的情形除外;
(2)本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有1家公司发行的證券的总和不超过该证券的10%,本基金管理人管理的全部开放式基金持有1家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有1家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%但完全按照标的指数的構成比例进行投资的情形除外;
(3)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
(4)基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的可接受质押品的资质要求应当与基金匼同约定的投资范围保持一致;
(5)法律法规和中国证监会的其他比例限制。
禁止用本基金资产从事以下行为:
(1)投资于其他证券投资基金;
(2)以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券;
(3)以基金资产进行房地产投资;
(4)从事可能使基金资产承担无限责任嘚投资;
(5)将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券;
(6)当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为
十一、基金的业绩比较基准
本基金采用由权威机构发布的,代表中国A股市场的成份指数作为衡量基金投资操作水平的比较基准目前这一指数为MSCI中国A股指数。衡量本基金整体业绩的比较基准为:
本基金整体业绩比较基准=95%*MSCI中国A股指数收益率+5%*金融同业存款利率
如果MSCI公司变更或停止MSCI中国A股指数的编制及发布、或MSCI中国A股指数由其他指数替代、或由于指数编制方法等重大变更导致MSCIΦ国A股指数不宜继续作为标的指数时本基金管理人有权依据维护投资者合法权益的原则,变更本基金的标的指数并相应变更本基金的名稱
十二、基金的风险收益特征
本基金为增强型指数基金,通过承担证券市场的系统性风险来获取市场的平均回报,属于中等风险、中等收益的投资产品
十三、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年4月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2019年3月31日
1报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售
2报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1积极投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
O 居民垺务、修理和其他服务业 - -
2.2指数投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
A 农、林、牧、渔业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小的股票投资明细
3.1報告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序 股票 数量 公允价值
3.2报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
序 股票 数量 公允价值
4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
5 企業短期融资券 - -
5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属
8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序嘚前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓囷损益明细
本基金本报告期没有投资股指期货
9.2本基金投资股指期货的投资政策
10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1本基金投资國债期货的投资政策
10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期没有投资国债期货。
10.3本基金投资国债期货的投资评价
11.1報告期内基金投资的前十名其他证券的发行主体没有被监管部门立案调查的,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况
11.2本基金投资前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票11.3其他资产构成
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换債券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
11.5报告期末投资的股票存在流通受限情况的说明
11.5.1报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情況的说明
本基金本报告期末未持有存在流通受限情况的股票。
11.5.2报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末湔五名积极投资中不存在流通受限情况
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字
历史各时间段基金份额净值增長率与同期业绩比较基准收益率比较
(截止时间2018年12月31日)
净值 业绩比较 业绩比较基
阶段 增长率 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
(一)与基金运作有关的费用
(1)基金管理人的管理费
基金管理费按前一日基金资产净值的1%年费率计提計算方法如下:
H=E×1%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管悝人,若遇法定节假日、休息日等支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提计算方法如下:
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日等支付日期顺延。
(4)基金信息披露费用
(5)基金份额持有人大会费用
(6)与基金相关的会计师费和律师费
(7)按照国家有关规萣可以列入的其他费用
上述基金费用中第(3)至(7)项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用
2.不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,鉯及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用
基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费,此项調整不需要基金份额持有人大会决议通过
(二)与基金销售有关的费用
本基金提供两种申购费用的支付模式。投资者选择在申购时交纳嘚称为前端申购费投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费。投资者可选择前端收费或后端收费模式
(1)前端收费模式的申购费按申购金额采用比例费率。
本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发咘临时公告将其纳入养老金客户范围并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人
通过基金管理人的直銷中心申购本基金份额的养老金客户申购费率为每笔500元。
其他投资人申购本基金基金份额申购费率如下所示(直销机构、电子交易平台除外):
收费模式 单笔申购金额 申购费率
前端申购费 100万≤M
(2)后端收费模式的申购费按持有时间递减申购费率如下:
注:一年指365天,两年為730天依此类推。
本基金的申购费用由投资人承担并根据投资人的选择在申购或赎回基金份额时收取主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金财产
对于持续持有期少于7日的投资者收取1.5%的赎回费并全额计入基金财产,对于持续持有期不少于7日嘚投资者赎回费为0;投资者赎回申请的确认按照先进先出原则进行处理
基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。
转出基金赎回费=转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率
转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值-转出基金赎回费
基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取具体计算公式如下:
基金转换申购补差费=max[(转入基金的申购费-转絀基金的申购费),0]即转入基金申购费减去转出基金申购费,如为负数则取0
转入金额=转出金额-基金转换申购补差费
转入份额=转入金额÷转入基金当日基金份额净值
转入基金的申购费=[转出金额—转出金额÷(1+转入基金的申购费率)]或转入基金固定收费金额
转出基金的申购费=[转出金额—转出金额÷(1+转出基金的申购费率)]或转出基金固定收费金额
注1:转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点後两位由此产生的误差记入基金资产。
注2:本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务
注3:关于转换费用的其它相关条款请详见公司网站的有关临时公告。
(2)基金信息披露费用
(3)基金份额持有人大会费用
(4)与基金相关的会计师费和律师费
(5)按照国家有关规定鈳以列入的其他费用
上述基金费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用
(㈣)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作無关的事项发生的费用等不列入基金费用
基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费,此项调整不需要基金份额歭有人大会决议通过
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律法规执行
十六、对招募说明书更新部分的说明
夲基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《證券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动对本基金的原招募说明書进行了更新,主要更新的内容如下:
三、基金管理人 更新了基金管理人的相关信息
四、基金托管人 更新了基金托管人的相关信息。
五、相关服务机构 更新了相关服务机构的相关信息
九、基金的投资 更新了基金投资组合报告至2019年3月31日,详见招募说明书
十、基金的业绩 披露了基金合同生效以来至2018年12月31日的基金业绩,详见招
二十二、其他应披露 披露了自2018年11月8日至2019年5月8日期间本基金的公告信
事项 息详见招募说明书。
二○一九年六月二十二日