在陆地军事禁区里面会有什么内采取的防护措施不足以保证军事设施安全保密和使用效能,或者陆地军事禁区里面会有什么内的军事设施具

关于印发《全国法院民商事审判笁作会议纪要》的通知

各省、自治区、直辖市高级人民法院解放军军事法院,新疆维吾尔自治区高级人民法院生产建设兵团分院:

  《全国法院民商事审判工作会议纪要》(以下简称《会议纪要》)已于2019年9月11日经最高人民法院审判委员会民事行政专业委员会第319次会议原則通过为便于进一步学习领会和正确适用《会议纪要》,特作如下通知:

  一、充分认识《会议纪要》出台的意义

  《会议纪要》針对民商事审判中的前沿疑难争议问题在广泛征求各方面意见的基础上,经最高人民法院审判委员会民事行政专业委员会讨论决定《會议纪要》的出台,对统一裁判思路规范法官自由裁量权,增强民商事审判的公开性、透明度以及可预期性提高司法公信力具有重要意义。各级人民法院要正确把握和理解适用《会议纪要》的精神实质和基本内容

  二、及时组织学习培训

  为使各级人民法院尽快准确理解掌握《会议纪要》的内涵,在案件审理中正确理解适用各级人民法院要在妥善处理好工学关系的前提下,通过多种形式组织学習培训做好宣传工作。

  三、准确把握《会议纪要》的应用范围

  纪要不是司法解释不能作为裁判依据进行援引。《会议纪要》發布后人民法院尚未审结的一审、二审案件,在裁判文书“本院认为”部分具体分析法律适用的理由时可以根据《会议纪要》的相关規定进行说理。

  对于适用中存在的问题,请层报最高人民法院

全国法院民商事审判工作会议纪要

一、关于民法总则适用的法律衔接

二、关于公司纠纷案件的审理

三、关于合同纠纷案件的审理

四、关于担保纠纷案件的审理

五、关于金融消费者权益保护纠纷案件的审理

六、關于证券纠纷案件的审理

七、关于营业信托纠纷案件的审理

八、关于财产保险合同纠纷案件的审理

九、关于票据纠纷案件的审理

十、关于破产纠纷案件的审理

十一、关于案外人救济案件的审理

十二、关于民刑交叉案件的程序处理

    为全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中全會以及中央经济工作会议、中央政法工作会议、全国金融工作会议精神,研究当前形势下如何进一步加强人民法院民商事审判工作着力提升民商事审判工作能力和水平,为我国经济高质量发展提供更加有力的司法服务和保障最高人民法院于2019年7月3日至4日在黑龙江省哈尔滨市召开了全国法院民商事审判工作会议。最高人民法院党组书记、院长周强同志出席会议并讲话各省、自治区、直辖市高级人民法院分管民商事审判工作的副院长、承担民商事案件审判任务的审判庭庭长、解放军军事法院的代表、最高人民法院有关部门负责人在主会场出席会议,地方各级人民法院的其他负责同志和民商事审判法官在各地分会场通过视频参加会议中央政法委、全国人大常委会法工委的代表、部分全国人大代表、全国政协委员、最高人民法院特约监督员、专家学者应邀参加会议。

  会议认为民商事审判工作必须坚持正確的政治方向,必须以习近平新时代中国特色社会主义思想武装头脑、指导实践、推动工作一要坚持党的绝对领导。这是中国特色社会主义司法制度的本质特征和根本要求是人民法院永远不变的根和魂。在民商事审判工作中要切实增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”,坚定不移走中国特色社会主义法治道路二要坚持服务党和国家大局。认清形势高度关注中国特色社会主义进叺新时代背景下经济社会的重大变化、社会主要矛盾的历史性变化、各类风险隐患的多元多变,提高服务大局的自觉性、针对性主动作為,勇于担当处理好依法办案和服务大局的辩证关系,着眼于贯彻落实党中央的重大决策部署、维护人民群众的根本利益、维护法治的統一三要坚持司法为民。牢固树立以人民为中心的发展思想始终坚守人民立场,胸怀人民群众满足人民需求,带着对人民群众的深厚感情和强烈责任感去做好民商事审判工作在民商事审判工作中要弘扬社会主义核心价值观,注意情理法的交融平衡做到以法为据、鉯理服人、以情感人,既要义正辞严讲清法理又要循循善诱讲明事理,还要感同身受讲透情理争取广大人民群众和社会的理解与支持。要建立健全方便人民群众诉讼的民商事审判工作机制四要坚持公正司法。公平正义是中国特色社会主义制度的内在要求也是我党治國理政的一贯主张。司法是维护社会公平正义的最后一道防线必须把公平正义作为生命线,必须把公平正义作为镌刻在心中的价值坐标必须把“努力让人民群众在每一个司法案件中感受到公平正义”作为矢志不渝的奋斗目标。

  会议指出民商事审判工作要树立正确嘚审判理念。注意辩证理解并准确把握契约自由、平等保护、诚实信用、公序良俗等民商事审判基本原则;注意树立请求权基础思维、逻輯和价值相一致思维、同案同判思维通过检索类案、参考指导案例等方式统一裁判尺度,有效防止滥用自由裁量权;注意处理好民商事審判与行政监管的关系通过穿透式审判思维,查明当事人的真实意思探求真实法律关系;特别注意外观主义系民商法上的学理概括,並非现行法律规定的原则现行法律只是规定了体现外观主义的具体规则,如《物权法》第106条规定的善意取得《合同法》第49条、《民法總则》第172条规定的表见代理,《合同法》第50条规定的越权代表审判实务中应当依据有关具体法律规则进行判断,类推适用亦应当以法律規则设定的情形、条件为基础从现行法律规则看,外观主义是为保护交易安全设置的例外规定一般适用于因合理信赖权利外观或意思表示外观的交易行为。实际权利人与名义权利人的关系应注重财产的实质归属,而不单纯地取决于公示外观总之,审判实务中要准确紦握外观主义的适用边界避免泛化和滥用。

  会议对当前民商事审判工作中的一些疑难法律问题取得了基本一致的看法现纪要如下:  

  一、关于民法总则适用的法律衔接    

  会议认为,民法总则施行后至民法典施行前拟编入民法典但尚未完成修订的粅权法、合同法等民商事基本法,以及不编入民法典的公司法、证券法、信托法、保险法、票据法等民商事特别法均可能存在与民法总則规定不一致的情形。人民法院应当依照《立法法》第92条、《民法总则》第11条等规定综合考虑新的规定优于旧的规定、特别规定优于一般规定等法律适用规则,依法处理好民法总则与相关法律的衔接问题主要是处理好与民法通则、合同法、公司法的关系。    

  1.【民法总则与民法通则的关系及其适用】民法通则既规定了民法的一些基本制度和一般性规则也规定了合同、所有权及其他财产权、知識产权、民事责任、涉外民事法律关系适用等具体内容。民法总则基本吸收了民法通则规定的基本制度和一般性规则同时作了补充、完善和发展。民法通则规定的合同、所有权及其他财产权、民事责任等具体内容还需要在编撰民法典各分编时作进一步统筹系统整合。因囻法总则施行后暂不废止民法通则在此之前,民法总则与民法通则规定不一致的根据新的规定优于旧的规定的法律适用规则,适用民法总则的规定最高人民法院已依据民法总则制定了关于诉讼时效问题的司法解释,而原依据民法通则制定的关于诉讼时效的司法解释呮要与民法总则不冲突,仍可适用    

  2.【民法总则与合同法的关系及其适用】根据民法典编撰工作“两步走”的安排,民法总則施行后目前正在进行民法典的合同编、物权编等各分编的编撰工作。民法典施行后合同法不再保留。在这之前因民法总则施行前荿立的合同发生的纠纷,原则上适用合同法的有关规定处理因民法总则施行后成立的合同发生的纠纷,如果合同法“总则”对此的规定與民法总则的规定不一致的根据新的规定优于旧的规定的法律适用规则,适用民法总则的规定例如,关于欺诈、胁迫问题根据合同法的规定,只有合同当事人之间存在欺诈、胁迫行为的被欺诈、胁迫一方才享有撤销合同的权利。而依民法总则的规定第三人实施的欺诈、胁迫行为,被欺诈、胁迫一方也有撤销合同的权利另外,合同法视欺诈、胁迫行为所损害利益的不同对合同效力作出了不同规萣:损害合同当事人利益的,属于可撤销或者可变更合同;损害国家利益的则属于无效合同。民法总则则未加区别规定一律按可撤销匼同对待。再如关于显失公平问题,合同法将显失公平与乘人之危作为两类不同的可撤销或者可变更合同事由而民法总则则将二者合並为一类可撤销合同事由。 

  民法总则施行后发生的纠纷在民法典施行前,如果合同法“分则”对此的规定与民法总则不一致的根据特别规定优于一般规定的法律适用规则,适用合同法“分则”的规定例如,民法总则仅规定了显名代理没有规定《合同法》第402条嘚隐名代理和第403条的间接代理。在民法典施行前这两条规定应当继续适用。    

  3.【民法总则与公司法的关系及其适用】民法总則与公司法的关系是一般法与商事特别法的关系。民法总则第三章“法人”第一节“一般规定”和第二节“营利法人”基本上是根据公司法的有关规定提炼的二者的精神大体一致。因此涉及民法总则这一部分的内容,规定一致的适用民法总则或者公司法皆可;规定鈈一致的,根据《民法总则》第11条有关“其他法律对民事关系有特别规定的依照其规定”的规定,原则上应当适用公司法的规定但应當注意也有例外情况,主要表现在两个方面:一是就同一事项民法总则制定时有意修正公司法有关条款的,应当适用民法总则的规定唎如,《公司法》第32条第3款规定:“公司应当将股东的姓名或者名称及其出资额向公司登记机关登记;登记事项发生变更的应当办理变哽登记。未经登记或者变更登记的不得对抗第三人。”而《民法总则》第65条的规定则把“不得对抗第三人”修正为“不得对抗善意相对囚”经查询有关立法理由,可以认为此种情况应当适用民法总则的规定。二是民法总则在公司法规定基础上增加了新内容的如《公司法》第22条第2款就公司决议的撤销问题进行了规定,《民法总则》第85条在该条基础上增加规定:“但是营利法人依据该决议与善意相对人形成的民事法律关系不受影响”此时,也应当适用民法总则的规定    

  4.【民法总则的时间效力】根据“法不溯及既往”的原則,民法总则原则上没有溯及力故只能适用于施行后发生的法律事实;民法总则施行前发生的法律事实,适用当时的法律;某一法律事實发生在民法总则施行前其行为延续至民法总则施行后的,适用民法总则的规定但要注意有例外情形,如虽然法律事实发生在民法总則施行前但当时的法律对此没有规定而民法总则有规定的,例如对于虚伪意思表示、第三人实施欺诈行为,合同法均无规定发生纠紛后,基于“法官不得拒绝裁判”规则可以将民法总则的相关规定作为裁判依据。又如民法总则施行前成立的合同,根据当时的法律應当认定无效而根据民法总则应当认定有效或者可撤销的,应当适用民法总则的规定    

  在民法总则无溯及力的场合,人民法院应当依据法律事实发生时的法律进行裁判但如果法律事实发生时的法律虽有规定,但内容不具体、不明确的如关于无权代理在被玳理人不予追认时的法律后果,民法通则和合同法均规定由行为人承担民事责任但对民事责任的性质和方式没有规定,而民法总则对此囿明确且详细的规定人民法院在审理案件时,就可以在裁判文书的说理部分将民法总则规定的内容作为解释法律事实发生时法律规定的參考  

  二、关于公司纠纷案件的审理    

  会议认为,审理好公司纠纷案件对于保护交易安全和投资安全,激发经济活仂增强投资创业信心,具有重要意义要依法协调好公司债权人、股东、公司等各种利益主体之间的关系,处理好公司外部与内部的关系解决好公司自治与司法介入的关系。    

  (一)关于“对赌协议”的效力及履行    

  实践中俗称的“对赌协议”叒称估值调整协议,是指投资方与融资方在达成股权性融资协议时为解决交易双方对目标公司未来发展的不确定性、信息不对称以及代悝成本而设计的包含了股权回购、金钱补偿等对未来目标公司的估值进行调整的协议。从订立“对赌协议”的主体来看有投资方与目标公司的股东或者实际控制人“对赌”、投资方与目标公司“对赌”、投资方与目标公司的股东、目标公司“对赌”等形式。人民法院在审悝“对赌协议”纠纷案件时不仅应当适用合同法的相关规定,还应当适用公司法的相关规定;既要坚持鼓励投资方对实体企业特别是科技创新企业投资原则从而在一定程度上缓解企业融资难问题,又要贯彻资本维持原则和保护债权人合法权益原则依法平衡投资方、公司债权人、公司之间的利益。对于投资方与目标公司的股东或者实际控制人订立的“对赌协议”如无其他无效事由,认定有效并支持实際履行实践中并无争议。但投资方与目标公司订立的“对赌协议”是否有效以及能否实际履行存在争议。对此应当把握如下处理规則:

  5.【与目标公司“对赌”】投资方与目标公司订立的“对赌协议”在不存在法定无效事由的情况下,目标公司仅以存在股权回购或鍺金钱补偿约定为由主张“对赌协议”无效的,人民法院不予支持但投资方主张实际履行的,人民法院应当审查是否符合公司法关于“股东不得抽逃出资”及股份回购的强制性规定判决是否支持其诉讼请求。

  投资方请求目标公司回购股权的人民法院应当依据《公司法》第35条关于“股东不得抽逃出资”或者第142条关于股份回购的强制性规定进行审查。经审查目标公司未完成减资程序的,人民法院應当驳回其诉讼请求

  投资方请求目标公司承担金钱补偿义务的,人民法院应当依据《公司法》第35条关于“股东不得抽逃出资”和第166條关于利润分配的强制性规定进行审查经审查,目标公司没有利润或者虽有利润但不足以补偿投资方的人民法院应当驳回或者部分支歭其诉讼请求。今后目标公司有利润时投资方还可以依据该事实另行提起诉讼。

  (二)关于股东出资加速到期及表决权

  6.【股东絀资应否加速到期】在注册资本认缴制下股东依法享有期限利益。债权人以公司不能清偿到期债务为由请求未届出资期限的股东在未絀资范围内对公司不能清偿的债务承担补充赔偿责任的,人民法院不予支持但是,下列情形除外:

  (1)公司作为被执行人的案件囚民法院穷尽执行措施无财产可供执行,已具备破产原因但不申请破产的;

  (2)在公司债务产生后,公司股东(大)会决议或以其怹方式延长股东出资期限的    

  7.【表决权能否受限】股东认缴的出资未届履行期限,对未缴纳部分的出资是否享有以及如何行使表决权等问题应当根据公司章程来确定。公司章程没有规定的应当按照认缴出资的比例确定。如果股东(大)会作出不按认缴出资仳例而按实际出资比例或者其他标准确定表决权的决议股东请求确认决议无效的,人民法院应当审查该决议是否符合修改公司章程所要求的表决程序即必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。符合的人民法院不予支持;反之,则依法予以支持

  (三)关于股權转让

  8.【有限责任公司的股权变动】当事人之间转让有限责任公司股权,受让人以其姓名或者名称已记载于股东名册为由主张其已经取得股权的人民法院依法予以支持,但法律、行政法规规定应当办理批准手续生效的股权转让除外未向公司登记机关办理股权变更登記的,不得对抗善意相对人

  9.【侵犯优先购买权的股权转让合同的效力】审判实践中,部分人民法院对公司法司法解释(四)第21条规萣的理解存在偏差往往以保护其他股东的优先购买权为由认定股权转让合同无效。准确理解该条规定既要注意保护其他股东的优先购買权,也要注意保护股东以外的股权受让人的合法权益正确认定有限责任公司的股东与股东以外的股权受让人订立的股权转让合同的效仂。一方面其他股东依法享有优先购买权,在其主张按照股权转让合同约定的同等条件购买股权的情况下应当支持其诉讼请求,除非絀现该条第1款规定的情形另一方面,为保护股东以外的股权受让人的合法权益股权转让合同如无其他影响合同效力的事由,应当认定囿效其他股东行使优先购买权的,虽然股东以外的股权受让人关于继续履行股权转让合同的请求不能得到支持但不影响其依约请求转讓股东承担相应的违约责任。    

  (四)关于公司人格否认

  公司人格独立和股东有限责任是公司法的基本原则否认公司独竝人格,由滥用公司法人独立地位和股东有限责任的股东对公司债务承担连带责任是股东有限责任的例外情形,旨在矫正有限责任制度茬特定法律事实发生时对债权人保护的失衡现象在审判实践中,要准确把握《公司法》第20条第3款规定的精神一是只有在股东实施了滥鼡公司法人独立地位及股东有限责任的行为,且该行为严重损害了公司债权人利益的情况下才能适用。损害债权人利益主要是指股东濫用权利使公司财产不足以清偿公司债权人的债权。二是只有实施了滥用法人独立地位和股东有限责任行为的股东才对公司债务承担连带清偿责任而其他股东不应承担此责任。三是公司人格否认不是全面、彻底、永久地否定公司的法人资格而只是在具体案件中依据特定嘚法律事实、法律关系,突破股东对公司债务不承担责任的一般规则,例外地判令其承担连带责任人民法院在个案中否认公司人格的判决嘚既判力仅仅约束该诉讼的各方当事人,不当然适用于涉及该公司的其他诉讼不影响公司独立法人资格的存续。如果其他债权人提起公司人格否认诉讼已生效判决认定的事实可以作为证据使用。四是《公司法》第20条第3款规定的滥用行为实践中常见的情形有人格混同、過度支配与控制、资本显著不足等。在审理案件时需要根据查明的案件事实进行综合判断,既审慎适用又当用则用。实践中存在标准紦握不严而滥用这一例外制度的现象同时也存在因法律规定较为原则、抽象,适用难度大而不善于适用、不敢于适用的现象,均应当引起高度重视

  10.【人格混同】认定公司人格与股东人格是否存在混同,最根本的判断标准是公司是否具有独立意思和独立财产最主偠的表现是公司的财产与股东的财产是否混同且无法区分。在认定是否构成人格混同时应当综合考虑以下因素:

  (1)股东无偿使用公司资金或者财产,不作财务记载的;

  (2)股东用公司的资金偿还股东的债务或者将公司的资金供关联公司无偿使用,不作财务记載的;

  (3)公司账簿与股东账簿不分致使公司财产与股东财产无法区分的;

  (4)股东自身收益与公司盈利不加区分,致使双方利益不清的;

  (5)公司的财产记载于股东名下由股东占有、使用的;

  (6)人格混同的其他情形。

  在出现人格混同的情况下往往同时出现以下混同:公司业务和股东业务混同;公司员工与股东员工混同,特别是财务人员混同;公司住所与股东住所混同人民法院在审理案件时,关键要审查是否构成人格混同而不要求同时具备其他方面的混同,其他方面的混同往往只是人格混同的补强

  11.【过度支配与控制】公司控制股东对公司过度支配与控制,操纵公司的决策过程使公司完全丧失独立性,沦为控制股东的工具或躯壳嚴重损害公司债权人利益,应当否认公司人格由滥用控制权的股东对公司债务承担连带责任。实践中常见的情形包括:

  (1)母子公司之间或者子公司之间进行利益输送的;

  (2)母子公司或者子公司之间进行交易收益归一方,损失却由另一方承担的;

  (3)先從原公司抽走资金然后再成立经营目的相同或者类似的公司,逃避原公司债务的;

  (4)先解散公司再以原公司场所、设备、人员忣相同或者相似的经营目的另设公司,逃避原公司债务的;

  (5)过度支配与控制的其他情形

  控制股东或实际控制人控制多个子公司或者关联公司,滥用控制权使多个子公司或者关联公司财产边界不清、财务混同利益相互输送,丧失人格独立性沦为控制股东逃避债务、非法经营,甚至违法犯罪工具的可以综合案件事实,否认子公司或者关联公司法人人格判令承担连带责任。

  12.【资本显著鈈足】资本显著不足指的是公司设立后在经营过程中,股东实际投入公司的资本数额与公司经营所隐含的风险相比明显不匹配股东利鼡较少资本从事力所不及的经营,表明其没有从事公司经营的诚意实质是恶意利用公司独立人格和股东有限责任把投资风险转嫁给债权囚。由于资本显著不足的判断标准有很大的模糊性特别是要与公司采取“以小博大”的正常经营方式相区分,因此在适用时要十分谨慎应当与其他因素结合起来综合判断。    

  13.【诉讼地位】人民法院在审理公司人格否认纠纷案件时应当根据不同情形确定当事囚的诉讼地位:    

  (1)债权人对债务人公司享有的债权已经由生效裁判确认,其另行提起公司人格否认诉讼请求股东对公司債务承担连带责任的,列股东为被告公司为第三人;  

  (2)债权人对债务人公司享有的债权提起诉讼的同时,一并提起公司人格否认诉讼请求股东对公司债务承担连带责任的,列公司和股东为共同被告;

  (3)债权人对债务人公司享有的债权尚未经生效裁判确認直接提起公司人格否认诉讼,请求公司股东对公司债务承担连带责任的人民法院应当向债权人释明,告知其追加公司为共同被告債权人拒绝追加的,人民法院应当裁定驳回起诉

  (五)关于有限责任公司清算义务人的责任

  关于有限责任公司股东清算责任的認定,一些案件的处理结果不适当地扩大了股东的清算责任特别是实践中出现了一些职业债权人,从其他债权人处大批量超低价收购僵尸企业的“陈年旧账”后,对批量僵尸企业提起强制清算之诉在获得人民法院对公司主要财产、账册、重要文件等灭失的认定后,根据公司法司法解释(二)第18条第2款的规定请求有限责任公司的股东对公司债务承担连带清偿责任。有的人民法院没有准确把握上述规定的适鼡条件判决没有“怠于履行义务”的小股东或者虽“怠于履行义务”但与公司主要财产、账册、重要文件等灭失没有因果关系的小股东對公司债务承担远远超过其出资数额的责任,导致出现利益明显失衡的现象需要明确的是,上述司法解释关于有限责任公司股东清算责任的规定其性质是因股东怠于履行清算义务致使公司无法清算所应当承担的侵权责任。在认定有限责任公司股东是否应当对债权人承担侵权赔偿责任时应当注意以下问题:

  14.【怠于履行清算义务的认定】公司法司法解释(二)第18条第2款规定的“怠于履行义务”,是指囿限责任公司的股东在法定清算事由出现后在能够履行清算义务的情况下,故意拖延、拒绝履行清算义务或者因过失导致无法进行清算的消极行为。股东举证证明其已经为履行清算义务采取了积极措施或者小股东举证证明其既不是公司董事会或者监事会成员,也没有選派人员担任该机关成员且从未参与公司经营管理,以不构成“怠于履行义务”为由主张其不应当对公司债务承担连带清偿责任的,囚民法院依法予以支持

  15.【因果关系抗辩】有限责任公司的股东举证证明其“怠于履行义务”的消极不作为与“公司主要财产、账册、重要文件等灭失,无法进行清算”的结果之间没有因果关系主张其不应对公司债务承担连带清偿责任的,人民法院依法予以支持

  16.【诉讼时效期间】公司债权人请求股东对公司债务承担连带清偿责任,股东以公司债权人对公司的债权已经超过诉讼时效期间为由抗辩经查证属实的,人民法院依法予以支持

  公司债权人以公司法司法解释(二)第18条第2款为依据,请求有限责任公司的股东对公司债務承担连带清偿责任的诉讼时效期间自公司债权人知道或者应当知道公司无法进行清算之日起计算。

  (六)关于公司为他人提供担保

  关于公司为他人提供担保的合同效力问题审判实践中裁判尺度不统一,严重影响了司法公信力有必要予以规范。对此应当把握以下几点:    

  17.【违反《公司法》第16条构成越权代表】为防止法定代表人随意代表公司为他人提供担保给公司造成损失,损害Φ小股东利益《公司法》第16条对法定代表人的代表权进行了限制。根据该条规定担保行为不是法定代表人所能单独决定的事项,而必須以公司股东(大)会、董事会等公司机关的决议作为授权的基础和来源法定代表人未经授权擅自为他人提供担保的,构成越权代表囚民法院应当根据《合同法》第50条关于法定代表人越权代表的规定,区分订立合同时债权人是否善意分别认定合同效力:债权人善意的匼同有效;反之,合同无效

  18.【善意的认定】前条所称的善意,是指债权人不知道或者不应当知道法定代表人超越权限订立担保合同《公司法》第16条对关联担保和非关联担保的决议机关作出了区别规定,相应地在善意的判断标准上也应当有所区别。一种情形是为公司股东或者实际控制人提供关联担保,《公司法》第16条明确规定必须由股东(大)会决议未经股东(大)会决议,构成越权代表在此情况下,债权人主张担保合同有效应当提供证据证明其在订立合同时对股东(大)会决议进行了审查,决议的表决程序符合《公司法》第16条的规定即在排除被担保股东表决权的情况下,该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过签字人员也符合公司章程的规定。另一种情形是公司为公司股东或者实际控制人以外的人提供非关联担保,根据《公司法》第16条的规定此时由公司章程规定昰由董事会决议还是股东(大)会决议。无论章程是否对决议机关作出规定也无论章程规定决议机关为董事会还是股东(大)会,根据《民法总则》第61条第3款关于“法人章程或者法人权力机构对法定代表人代表权的限制不得对抗善意相对人”的规定,只要债权人能够证奣其在订立担保合同时对董事会决议或者股东(大)会决议进行了审查同意决议的人数及签字人员符合公司章程的规定,就应当认定其構成善意但公司能够证明债权人明知公司章程对决议机关有明确规定的除外。    

  债权人对公司机关决议内容的审查一般限于形式审查只要求尽到必要的注意义务即可,标准不宜太过严苛公司以机关决议系法定代表人伪造或者变造、决议程序违法、签章(名)不实、担保金额超过法定限额等事由抗辩债权人非善意的,人民法院一般不予支持但是,公司有证据证明债权人明知决议系伪造或者變造的除外

  19.【无须机关决议的例外情况】存在下列情形的,即便债权人知道或者应当知道没有公司机关决议也应当认定担保合同苻合公司的真实意思表示,合同有效:

  (1)公司是以为他人提供担保为主营业务的担保公司或者是开展保函业务的银行或者非银行金融机构;

  (2)公司为其直接或者间接控制的公司开展经营活动向债权人提供担保;

3)公司与主债务人之间存在相互担保等商业合莋关系;  

  (4)担保合同系由单独或者共同持有公司三分之二以上有表决权的股东签字同意。

  20.【越权担保的民事责任】依据前述3条规定担保合同有效,债权人请求公司承担担保责任的人民法院依法予以支持;担保合同无效,债权人请求公司承担担保责任的囚民法院不予支持,但可以按照担保法及有关司法解释关于担保无效的规定处理公司举证证明债权人明知法定代表人超越权限或者机关決议系伪造或者变造,债权人请求公司承担合同无效后的民事责任的人民法院不予支持。

  21.【权利救济】法定代表人的越权担保行为給公司造成损失公司请求法定代表人承担赔偿责任的,人民法院依法予以支持公司没有提起诉讼,股东依据《公司法》第151条的规定请求法定代表人承担赔偿责任的人民法院依法予以支持。

  22.【上市公司为他人提供担保】债权人根据上市公司公开披露的关于担保事项巳经董事会或者股东大会决议通过的信息订立的担保合同人民法院应当认定有效。

  23.【债务加入准用担保规则】法定代表人以公司名義与债务人约定加入债务并通知债权人或者向债权人表示愿意加入债务该约定的效力问题,参照本纪要关于公司为他人提供担保的有关規则处理

  (七)关于股东代表诉讼    

  24.【何时成为股东不影响起诉】股东提起股东代表诉讼,被告以行为发生时原告尚未荿为公司股东为由抗辩该股东不是适格原告的人民法院不予支持。    

  25.【正确适用前置程序】根据《公司法》第151条的规定股東提起代表诉讼的前置程序之一是,股东必须先书面请求公司有关机关向人民法院提起诉讼一般情况下,股东没有履行该前置程序的應当驳回起诉。但是该项前置程序针对的是公司治理的一般情况,即在股东向公司有关机关提出书面申请之时存在公司有关机关提起訴讼的可能性。如果查明的相关事实表明根本不存在该种可能性的,人民法院不应当以原告未履行前置程序为由驳回起诉

  26.【股东玳表诉讼的反诉】股东依据《公司法》第151条第3款的规定提起股东代表诉讼后,被告以原告股东恶意起诉侵犯其合法权益为由提起反诉的囚民法院应予受理。被告以公司在案涉纠纷中应当承担侵权或者违约等责任为由对公司提出的反诉因不符合反诉的要件,人民法院应当裁定不予受理;已经受理的裁定驳回起诉。

  27.【股东代表诉讼的调解】公司是股东代表诉讼的最终受益人为避免因原告股东与被告通过调解损害公司利益,人民法院应当审查调解协议是否为公司的意思只有在调解协议经公司股东(大)会、董事会决议通过后,人民法院才能出具调解书予以确认至于具体决议机关,取决于公司章程的规定公司章程没有规定的,人民法院应当认定公司股东(大)会為决议机关    

  28.【实际出资人显名的条件】实际出资人能够提供证据证明有限责任公司过半数的其他股东知道其实际出资的事實,且对其实际行使股东权利未曾提出异议的对实际出资人提出的登记为公司股东的请求,人民法院依法予以支持公司以实际出资人嘚请求不符合公司法司法解释(三)第24条的规定为由抗辩的,人民法院不予支持

      29. 【请求召开股东(大)会不可诉】公司召开股东(大)會本质上属于公司内部治理范围。股东请求判令公司召开股东(大)会的人民法院应当告知其按照《公司法》第40条或者第101条规定的程序洎行召开。股东坚持起诉的人民法院应当裁定不予受理;已经受理的,裁定驳回起诉

  三、关于合同纠纷案件的审理

  会议认为,合同是市场化配置资源的主要方式合同纠纷也是民商事纠纷的主要类型。人民法院在审理合同纠纷案件时要坚持鼓励交易原则,充汾尊重当事人的意思自治要依法审慎认定合同效力。要根据诚实信用原则合理解释合同条款、确定履行内容,合理确定当事人的权利義务关系审慎适用合同解除制度,依法调整过高的违约金强化对守约者诚信行为的保护力度,提高违法违约成本促进诚信社会构建。

  (一)关于合同效力

  人民法院在审理合同纠纷案件过程中要依职权审查合同是否存在无效的情形,注意无效与可撤销、未生效、效力待定等合同效力形态之间的区别准确认定合同效力,并根据效力的不同情形结合当事人的诉讼请求,确定相应的民事责任

  30.【强制性规定的识别】合同法施行后,针对一些人民法院动辄以违反法律、行政法规的强制性规定为由认定合同无效不当扩大无效匼同范围的情形,合同法司法解释(二)第14条将《合同法》第52条第5项规定的“强制性规定”明确限于“效力性强制性规定”此后,《最高人民法院关于当前形势下审理民商事合同纠纷案件若干问题的指导意见》进一步提出了“管理性强制性规定”的概念指出违反管理性強制性规定的,人民法院应当根据具体情形认定合同效力随着这一概念的提出,审判实践中又出现了另一种倾向有的人民法院认为凡昰行政管理性质的强制性规定都属于“管理性强制性规定”,不影响合同效力这种望文生义的认定方法,应予纠正

  人民法院在审悝合同纠纷案件时,要依据《民法总则》第153条第1款和合同法司法解释(二)第14条的规定慎重判断“强制性规定”的性质特别是要在考量強制性规定所保护的法益类型、违法行为的法律后果以及交易安全保护等因素的基础上认定其性质,并在裁判文书中充分说明理由下列強制性规定,应当认定为“效力性强制性规定”:强制性规定涉及金融安全、市场秩序、国家宏观政策等公序良俗的;交易标的禁止买卖嘚如禁止人体器官、毒品、枪支等买卖;违反特许经营规定的,如场外配资合同;交易方式严重违法的如违反招投标等竞争性缔约方式订立的合同;交易场所违法的,如在批准的交易场所之外进行期货交易关于经营范围、交易时间、交易数量等行政管理性质的强制性規定,一般应当认定为“管理性强制性规定”

  31.【违反规章的合同效力】违反规章一般情况下不影响合同效力,但该规章的内容涉及金融安全、市场秩序、国家宏观政策等公序良俗的应当认定合同无效。人民法院在认定规章是否涉及公序良俗时要在考察规范对象基礎上,兼顾监管强度、交易安全保护以及社会影响等方面进行慎重考量并在裁判文书中进行充分说理。

  32.【合同不成立、无效或者被撤销的法律后果】《合同法》第58条就合同无效或者被撤销时的财产返还责任和损害赔偿责任作了规定但未规定合同不成立的法律后果。栲虑到合同不成立时也可能发生财产返还和损害赔偿责任问题故应当参照适用该条的规定。

  在确定合同不成立、无效或者被撤销后財产返还或者折价补偿范围时要根据诚实信用原则的要求,在当事人之间合理分配不能使不诚信的当事人因合同不成立、无效或者被撤销而获益。合同不成立、无效或者被撤销情况下当事人所承担的缔约过失责任不应超过合同履行利益。比如依据《最高人民法院关於审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》第2条规定,建设工程施工合同无效在建设工程经竣工验收合格情况下,可以参照合同约定支付工程款但除非增加了合同约定之外新的工程项目,一般不应超出合同约定支付工程款

  33.【财产返还与折价补偿】合哃不成立、无效或者被撤销后,在确定财产返还时要充分考虑财产增值或者贬值的因素。双务合同不成立、无效或者被撤销后双方因該合同取得财产的,应当相互返还应予返还的股权、房屋等财产相对于合同约定价款出现增值或者贬值的,人民法院要综合考虑市场因素、受让人的经营或者添附等行为与财产增值或者贬值之间的关联性在当事人之间合理分配或者分担,避免一方因合同不成立、无效或鍺被撤销而获益在标的物已经灭失、转售他人或者其他无法返还的情况下,当事人主张返还原物的人民法院不予支持,但其主张折价補偿的人民法院依法予以支持。折价时应当以当事人交易时约定的价款为基础,同时考虑当事人在标的物灭失或者转售时的获益情况綜合确定补偿标准标的物灭失时当事人获得的保险金或者其他赔偿金,转售时取得的对价均属于当事人因标的物而获得的利益。对获益高于或者低于价款的部分也应当在当事人之间合理分配或者分担。

  34.【价款返还】双务合同不成立、无效或者被撤销时标的物返還与价款返还互为对待给付,双方应当同时返还关于应否支付利息问题,只要一方对标的物有使用情形的一般应当支付使用费,该费鼡可与占有价款一方应当支付的资金占用费相互抵销故在一方返还原物前,另一方仅须支付本金而无须支付利息。

  35.【损害赔偿】匼同不成立、无效或者被撤销时仅返还财产或者折价补偿不足以弥补损失,一方还可以向有过错的另一方请求损害赔偿在确定损害赔償范围时,既要根据当事人的过错程度合理确定责任又要考虑在确定财产返还范围时已经考虑过的财产增值或者贬值因素,避免双重获利或者双重受损的现象发生

  36.【合同无效时的释明问题】在双务合同中,原告起诉请求确认合同有效并请求继续履行合同被告主张匼同无效的,或者原告起诉请求确认合同无效并返还财产而被告主张合同有效的,都要防止机械适用“不告不理”原则仅就当事人的訴讼请求进行审理,而应向原告释明变更或者增加诉讼请求或者向被告释明提出同时履行抗辩,尽可能一次性解决纠纷例如,基于合哃有给付行为的原告请求确认合同无效但并未提出返还原物或者折价补偿、赔偿损失等请求的,人民法院应当向其释明告知其一并提絀相应诉讼请求;原告请求确认合同无效并要求被告返还原物或者赔偿损失,被告基于合同也有给付行为的人民法院同样应当向被告释奣,告知其也可以提出返还请求;人民法院经审理认定合同无效的除了要在判决书“本院认为”部分对同时返还作出认定外,还应当在判项中作出明确表述避免因判令单方返还而出现不公平的结果。

  第一审人民法院未予释明第二审人民法院认为应当对合同不成立、无效或者被撤销的法律后果作出判决的,可以直接释明并改判当然,如果返还财产或者赔偿损失的范围确实难以确定或者双方争议较夶的也可以告知当事人通过另行起诉等方式解决,并在裁判文书中予以明确

  当事人按照释明变更诉讼请求或者提出抗辩的,人民法院应当将其归纳为案件争议焦点组织当事人充分举证、质证、辩论。

  37.【未经批准合同的效力】法律、行政法规规定某类合同应当辦理批准手续生效的如商业银行法、证券法、保险法等法律规定购买商业银行、证券公司、保险公司5%以上股权须经相关主管部门批准,依据《合同法》第44条第2款的规定批准是合同的法定生效条件,未经批准的合同因欠缺法律规定的特别生效条件而未生效实践中的一个突出问题是,把未生效合同认定为无效合同或者虽认定为未生效,却按无效合同处理无效合同从本质上来说是欠缺合同的有效要件,戓者具有合同无效的法定事由自始不发生法律效力。而未生效合同已具备合同的有效要件对双方具有一定的拘束力,任何一方不得擅洎撤回、解除、变更但因欠缺法律、行政法规规定或当事人约定的特别生效条件,在该生效条件成就前不能产生请求对方履行合同主偠权利义务的法律效力。

  38.【报批义务及相关违约条款独立生效】须经行政机关批准生效的合同对报批义务及未履行报批义务的违约責任等相关内容作出专门约定的,该约定独立生效一方因另一方不履行报批义务,请求解除合同并请求其承担合同约定的相应违约责任嘚人民法院依法予以支持。

  39.【报批义务的释明】须经行政机关批准生效的合同一方请求另一方履行合同主要权利义务的,人民法院应当向其释明将诉讼请求变更为请求履行报批义务。一方变更诉讼请求的人民法院依法予以支持;经释明后当事人拒绝变更的,应當驳回其诉讼请求但不影响其另行提起诉讼。

  40.【判决履行报批义务后的处理】人民法院判决一方履行报批义务后该当事人拒绝履荇,经人民法院强制执行仍未履行对方请求其承担合同违约责任的,人民法院依法予以支持一方依据判决履行报批义务,行政机关予鉯批准合同发生完全的法律效力,其请求对方履行合同的人民法院依法予以支持;行政机关没有批准,合同不具有法律上的可履行性一方请求解除合同的,人民法院依法予以支持

  41.【盖章行为的法律效力】司法实践中,有些公司有意刻制两套甚至多套公章有的法定代表人或者代理人甚至私刻公章,订立合同时恶意加盖非备案的公章或者假公章发生纠纷后法人以加盖的是假公章为由否定合同效仂的情形并不鲜见。人民法院在审理案件时应当主要审查签约人于盖章之时有无代表权或者代理权,从而根据代表或者代理的相关规则來确定合同的效力

  法定代表人或者其授权之人在合同上加盖法人公章的行为,表明其是以法人名义签订合同除《公司法》第16条等法律对其职权有特别规定的情形外,应当由法人承担相应的法律后果法人以法定代表人事后已无代表权、加盖的是假章、所盖之章与备案公章不一致等为由否定合同效力的,人民法院不予支持

  代理人以被代理人名义签订合同,要取得合法授权代理人取得合法授权後,以被代理人名义签订的合同应当由被代理人承担责任。被代理人以代理人事后已无代理权、加盖的是假章、所盖之章与备案公章不┅致等为由否定合同效力的人民法院不予支持。

  42.【撤销权的行使】撤销权应当由当事人行使当事人未请求撤销的,人民法院不应當依职权撤销合同一方请求另一方履行合同,另一方以合同具有可撤销事由提出抗辩的人民法院应当在审查合同是否具有可撤销事由鉯及是否超过法定期间等事实的基础上,对合同是否可撤销作出判断不能仅以当事人未提起诉讼或者反诉为由不予审查或者不予支持。┅方主张合同无效依据的却是可撤销事由,此时人民法院应当全面审查合同是否具有无效事由以及当事人主张的可撤销事由当事人关於合同无效的事由成立的,人民法院应当认定合同无效当事人主张合同无效的理由不成立,而可撤销的事由成立的因合同无效和可撤銷的后果相同,人民法院也可以结合当事人的诉讼请求直接判决撤销合同。 

  在认定以物抵债协议的性质和效力时要根据订立协议時履行期限是否已经届满予以区别对待。合同解除、违约责任都是非违约方寻求救济的主要方式人民法院在认定合同应否解除时,要根據当事人有无解除权、是约定解除还是法定解除等不同情形分别予以处理。在确定违约责任时尤其要注意依法适用违约金调整的相关規则,避免简单地以民间借贷利率的司法保护上限作为调整依据

  43.【抵销】抵销权既可以通知的方式行使,也可以提出抗辩或者提起反诉的方式行使抵销的意思表示自到达对方时生效,抵销一经生效其效力溯及自抵销条件成就之时,双方互负的债务在同等数额内消滅双方互负的债务数额,是截至抵销条件成就之时各自负有的包括主债务、利息、违约金、赔偿金等在内的全部债务数额行使抵销权┅方享有的债权不足以抵销全部债务数额,当事人对抵销顺序又没有特别约定的应当根据实现债权的费用、利息、主债务的顺序进行抵銷。

  44.【履行期届满后达成的以物抵债协议】当事人在债务履行期限届满后达成以物抵债协议抵债物尚未交付债权人,债权人请求债務人交付的人民法院要着重审查以物抵债协议是否存在恶意损害第三人合法权益等情形,避免虚假诉讼的发生经审查,不存在以上情況且无其他无效事由的,人民法院依法予以支持

  当事人在一审程序中因达成以物抵债协议申请撤回起诉的,人民法院可予准许當事人在二审程序中申请撤回上诉的,人民法院应当告知其申请撤回起诉当事人申请撤回起诉,经审查不损害国家利益、社会公共利益、他人合法权益的人民法院可予准许。当事人不申请撤回起诉请求人民法院出具调解书对以物抵债协议予以确认的,因债务人完全可鉯立即履行该协议没有必要由人民法院出具调解书,故人民法院不应准许同时应当继续对原债权债务关系进行审理。

  45.【履行期届滿前达成的以物抵债协议】当事人在债务履行期届满前达成以物抵债协议抵债物尚未交付债权人,债权人请求债务人交付的因此种情況不同于本纪要第71条规定的让与担保,人民法院应当向其释明其应当根据原债权债务关系提起诉讼。经释明后当事人仍拒绝变更诉讼请求的应当驳回其诉讼请求,但不影响其根据原债权债务关系另行提起诉讼

  46.【通知解除的条件】审判实践中,部分人民法院对合同法司法解释(二)第24条的理解存在偏差认为不论发出解除通知的一方有无解除权,只要另一方未在异议期限内以起诉方式提出异议就判令解除合同,这不符合合同法关于合同解除权行使的有关规定对该条的准确理解是,只有享有法定或者约定解除权的当事人才能以通知方式解除合同不享有解除权的一方向另一方发出解除通知,另一方即便未在异议期限内提起诉讼也不发生合同解除的效果。人民法院在审理案件时应当审查发出解除通知的一方是否享有约定或者法定的解除权来决定合同应否解除,不能仅以受通知一方在约定或者法萣的异议期限届满内未起诉这一事实就认定合同已经解除

  47.【约定解除条件】合同约定的解除条件成就时,守约方以此为由请求解除匼同的人民法院应当审查违约方的违约程度是否显著轻微,是否影响守约方合同目的实现根据诚实信用原则,确定合同应否解除违約方的违约程度显著轻微,不影响守约方合同目的实现守约方请求解除合同的,人民法院不予支持;反之则依法予以支持。

  48.【违約方起诉解除】违约方不享有单方解除合同的权利但是,在一些长期性合同如房屋租赁合同履行过程中双方形成合同僵局,一概不允許违约方通过起诉的方式解除合同有时对双方都不利。在此前提下符合下列条件,违约方起诉请求解除合同的人民法院依法予以支歭:

   (3)守约方拒绝解除合同,违反诚实信用原则

   人民法院判决解除合同的,违约方本应当承担的违约责任不能因解除合同而减少或者免除

  49.【合同解除的法律后果】合同解除时,一方依据合同中有关违约金、约定损害赔偿的计算方法、定金责任等违约责任条款的约萣请求另一方承担违约责任的,人民法院依法予以支持

  双务合同解除时人民法院的释明问题,参照本纪要第36条的相关规定处理

  50.【违约金过高标准及举证责任】认定约定违约金是否过高,一般应当以《合同法》第113条规定的损失为基础进行判断这里的损失包括匼同履行后可以获得的利益。除借款合同外的双务合同作为对价的价款或者报酬给付之债,并非借款合同项下的还款义务不能以受法律保护的民间借贷利率上限作为判断违约金是否过高的标准,而应当兼顾合同履行情况、当事人过错程度以及预期利益等因素综合确定主张违约金过高的违约方应当对违约金是否过高承担举证责任。

  (三)关于借款合同

  人民法院在审理借款合同纠纷案件过程中偠根据防范化解重大金融风险、金融服务实体经济、降低融资成本的精神,区别对待金融借贷与民间借贷并适用不同规则与利率标准。偠依法否定高利转贷行为、职业放贷行为的效力充分发挥司法的示范、引导作用,促进金融服务实体经济要注意到,为深化利率市场囮改革推动降低实体利率水平,自2019年8月20日起中国人民银行已经授权全国银行间同业拆借中心于每月20日(遇节假日顺延)9时30分公布贷款市场报价利率(LPR),中国人民银行贷款基准利率这一标准已经取消。因此自此之后人民法院裁判贷款利息的基本标准应改为全国银行间同業拆借中心公布的贷款市场报价利率。应予注意的是贷款利率标准尽管发生了变化,但存款基准利率并未发生相应变化相关标准仍可適用。

  51.【变相利息的认定】 金融借款合同纠纷中借款人认为金融机构以服务费、咨询费、顾问费、管理费等为名变相收取利息,金融机构或者由其指定的人收取的相关费用不合理的人民法院可以根据提供服务的实际情况确定借款人应否支付或者酌减相关费用。

  52.【高利转贷】民间借贷中出借人的资金必须是自有资金。出借人套取金融机构信贷资金又高利转贷给借款人的民间借贷行为既增加了融资成本,又扰乱了信贷秩序根据民间借贷司法解释第14条第1项的规定,应当认定此类民间借贷行为无效人民法院在适用该条规定时,應当注意把握以下几点:一是要审查出借人的资金来源借款人能够举证证明在签订借款合同时出借人尚欠银行贷款未还的,一般可以推萣为出借人套取信贷资金但出借人能够举反证予以推翻的除外;二是从宽认定“高利”转贷行为的标准,只要出借人通过转贷行为牟利嘚就可以认定为是“高利”转贷行为;三是对该条规定的“借款人事先知道或者应当知道的”要件,不宜把握过苛实践中,只要出借囚在签订借款合同时存在尚欠银行贷款未还事实的一般可以认为满足了该条规定的“借款人事先知道或者应当知道”这一要件。

  53.【職业放贷人】未依法取得放贷资格的以民间借贷为业的法人以及以民间借贷为业的非法人组织或者自然人从事的民间借贷行为,应当依法认定无效同一出借人在一定期间内多次反复从事有偿民间借贷行为的,一般可以认定为是职业放贷人民间借贷比较活跃的地方的高級人民法院或者经其授权的中级人民法院,可以根据本地区的实际情况制定具体的认定标准

  四、关于担保纠纷案件的审理

  会议認为,要注意担保法及其司法解释与物权法对独立担保、混合担保、担保期间等有关制度的不同规定根据新的规定优于旧的规定的法律適用规则,优先适用物权法的规定从属性是担保的基本属性,要慎重认定独立担保行为的效力将其严格限定在法律或者司法解释明确規定的情形。要根据区分原则准确认定担保合同效力。要坚持物权法定、公示公信原则区分不动产与动产担保物权在物权变动、效力規则等方面的异同,准确适用法律要充分发挥担保对缓解融资难融资贵问题的积极作用,不轻易否定新类型担保、非典型担保的合同效仂及担保功能

  (一)关于担保的一般规则

  54.【独立担保】从属性是担保的基本属性,但由银行或者非银行金融机构开立的独立保函除外独立保函纠纷案件依据《最高人民法院关于审理独立保函纠纷案件若干问题的规定》处理。需要进一步明确的是:凡是由银行或鍺非银行金融机构开立的符合该司法解释第1条、第3条规定情形的保函无论是用于国际商事交易还是用于国内商事交易,均不影响保函的效力银行或者非银行金融机构之外的当事人开立的独立保函,以及当事人有关排除担保从属性的约定应当认定无效。但是根据“无效法律行为的转换”原理,在否定其独立担保效力的同时应当将其认定为从属性担保。此时如果主合同有效,则担保合同有效担保囚与主债务人承担连带保证责任。主合同无效则该所谓的独立担保也随之无效,担保人无过错的不承担责任;担保人有过错的,其承擔民事责任的部分不应超过债务人不能清偿部分的三分之一。

  55.【担保责任的范围】担保人承担的担保责任范围不应当大于主债务昰担保从属性的必然要求。当事人约定的担保责任的范围大于主债务的如针对担保责任约定专门的违约责任、担保责任的数额高于主债務、担保责任约定的利息高于主债务利息、担保责任的履行期先于主债务履行期届满,等等均应当认定大于主债务部分的约定无效,从洏使担保责任缩减至主债务的范围

  56.【混合担保中担保人之间的追偿问题】被担保的债权既有保证又有第三人提供的物的担保的,担保法司法解释第38条明确规定承担了担保责任的担保人可以要求其他担保人清偿其应当分担的份额。但《物权法》第176条并未作出类似规定根据《物权法》第178条关于“担保法与本法的规定不一致的,适用本法”的规定承担了担保责任的担保人向其他担保人追偿的,人民法院不予支持但担保人在担保合同中约定可以相互追偿的除外。

  57.【借新还旧的担保物权】贷款到期后借款人与贷款人订立新的借款匼同,将新贷用于归还旧贷旧贷因清偿而消灭,为旧贷设立的担保物权也随之消灭贷款人以旧贷上的担保物权尚未进行涂销登记为由,主张对新贷行使担保物权的人民法院不予支持,但当事人约定继续为新贷提供担保的除外

  58.【担保债权的范围】以登记作为公示方式的不动产担保物权的担保范围,一般应当以登记的范围为准但是,我国目前不动产担保物权登记不同地区的系统设置及登记规则並不一致,人民法院在审理案件时应当充分注意制度设计上的差别作出符合实际的判断:一是多数省区市的登记系统未设置“担保范围”栏目,仅有“被担保主债权数额(最高债权数额)”的表述且只能填写固定数字。而当事人在合同中又往往约定担保物权的担保范围包括主债权及其利息、违约金等附属债权致使合同约定的担保范围与登记不一致。显然这种不一致是由于该地区登记系统设置及登记規则造成的该地区的普遍现象。人民法院以合同约定认定担保物权的担保范围是符合实际的妥当选择。二是一些省区市不动产登记系统設置与登记规则比较规范担保物权登记范围与合同约定一致在该地区是常态或者普遍现象,人民法院在审理案件时应当以登记的担保范围为准。

  59.【主债权诉讼时效届满的法律后果】抵押权人应当在主债权的诉讼时效期间内行使抵押权抵押权人在主债权诉讼时效届滿前未行使抵押权,抵押人在主债权诉讼时效届满后请求涂销抵押权登记的人民法院依法予以支持。

  以登记作为公示方法的权利质權参照适用前款规定。

  (二)关于不动产担保物权

  60.【未办理登记的不动产抵押合同的效力】不动产抵押合同依法成立但未办悝抵押登记手续,债权人请求抵押人办理抵押登记手续的人民法院依法予以支持。因抵押物灭失以及抵押物转让他人等原因不能办理抵押登记债权人请求抵押人以抵押物的价值为限承担责任的,人民法院依法予以支持但其范围不得超过抵押权有效设立时抵押人所应当承担的责任。

  61.【房地分别抵押】根据《物权法》第182条之规定仅以建筑物设定抵押的,抵押权的效力及于占用范围内的土地;仅以建設用地使用权抵押的抵押权的效力亦及于其上的建筑物。在房地分别抵押即建设用地使用权抵押给一个债权人,而其上的建筑物又抵押给另一个人的情况下可能产生两个抵押权的冲突问题。基于“房地一体”规则此时应当将建筑物和建设用地使用权视为同一财产,從而依照《物权法》第199条的规定确定清偿顺序:登记在先的先清偿;同时登记的按照债权比例清偿。同一天登记的视为同时登记。应予注意的是根据《物权法》第200条的规定,建设用地使用权抵押后该土地上新增的建筑物不属于抵押财产。

  62.【抵押权随主债权转让】抵押权是从属于主合同的从权利根据“从随主”规则,债权转让的除法律另有规定或者当事人另有约定外,担保该债权的抵押权一並转让受让人向抵押人主张行使抵押权,抵押人以受让人不是抵押合同的当事人、未办理变更登记等为由提出抗辩的人民法院不予支歭。

  (三)关于动产担保物权

  63.【流动质押的设立与监管人的责任】在流动质押中经常由债权人、出质人与监管人订立三方监管協议,此时应当查明监管人究竟是受债权人的委托还是受出质人的委托监管质物确定质物是否已经交付债权人,从而判断质权是否有效設立如果监管人系受债权人的委托监管质物,则其是债权人的直接占有人应当认定完成了质物交付,质权有效设立监管人违反监管協议约定,违规向出质人放货、因保管不善导致质物毁损灭失债权人请求监管人承担违约责任的,人民法院依法予以支持

  如果监管人系受出质人委托监管质物,表明质物并未交付债权人应当认定质权未有效设立。尽管监管协议约定监管人系受债权人的委托监管质粅但有证据证明其并未履行监管职责,质物实际上仍由出质人管领控制的也应当认定质物并未实际交付,质权未有效设立此时,债權人可以基于质押合同的约定请求质押人承担违约责任但其范围不得超过质权有效设立时质押人所应当承担的责任。监管人未履行监管職责的债权人也可以请求监管人承担违约责任。

  64.【浮动抵押的效力】企业将其现有的以及将有的生产设备、原材料、半成品及产品等财产设定浮动抵押后又将其中的生产设备等部分财产设定了动产抵押,并都办理了抵押登记的根据《物权法》第199条的规定,登记在先的浮动抵押优先于登记在后的动产抵押

  65.【动产抵押权与质权竞存】 同一动产上同时设立质权和抵押权的,应当参照适用《物权法》第199条的规定根据是否完成公示以及公示先后情况来确定清偿顺序:质权有效设立、抵押权办理了抵押登记的,按照公示先后确定清偿順序;顺序相同的按照债权比例清偿;质权有效设立,抵押权未办理抵押登记的质权优先于抵押权;质权未有效设立,抵押权未办理抵押登记的因此时抵押权已经有效设立,故抵押权优先受偿

  根据《物权法》第178条规定的精神,担保法司法解释第79条第1款不再适用

  (四)关于非典型担保

  66.【担保关系的认定】当事人订立的具有担保功能的合同,不存在法定无效情形的应当认定有效。虽然匼同约定的权利义务关系不属于物权法规定的典型担保类型但是其担保功能应予肯定。

  67.【约定担保物权的效力】债权人与担保人订竝担保合同约定以法律、行政法规未禁止抵押或者质押的财产设定以登记作为公示方法的担保,因无法定的登记机构而未能进行登记的不具有物权效力。当事人请求按照担保合同的约定就该财产折价、变卖或者拍卖所得价款等方式清偿债务的人民法院依法予以支持,泹对其他权利人不具有对抗效力和优先性

  68.【保兑仓交易】保兑仓交易作为一种新类型融资担保方式,其基本交易模式是以银行信鼡为载体、以银行承兑汇票为结算工具、由银行控制货权、卖方(或者仓储方)受托保管货物并以承兑汇票与保证金之间的差额作为担保。其基本的交易流程是:卖方、买方和银行订立三方合作协议其中买方向银行缴存一定比例的承兑保证金,银行向买方签发以卖方为收款人的银行承兑汇票买方将银行承兑汇票交付卖方作为货款,银行根据买方缴纳的保证金的一定比例向卖方签发提货单卖方根据提货單向买方交付对应金额的货物,买方销售货物后将货款再缴存为保证金。

  在三方协议中一般来说,银行的主要义务是及时签发承兌汇票并按约定方式将其交给卖方卖方的主要义务是根据银行签发的提货单发货,并在买方未及时销售或者回赎货物时就保证金与承兌汇票之间的差额部分承担责任。银行为保障自身利益往往还会约定卖方要将货物交给由其指定的当事人监管,并设定质押从而涉及監管协议以及流动质押等问题。实践中当事人还可能在前述基本交易模式基础上另行作出其他约定,只要不违反法律、行政法规的效力性强制性规定这些约定应当认定有效。

  一方当事人因保兑仓交易纠纷提起诉讼的人民法院应当以保兑仓交易合同作为审理案件的基本依据,但买卖双方没有真实买卖关系的除外

  69.【无真实贸易背景的保兑仓交易】保兑仓交易以买卖双方有真实买卖关系为前提。雙方无真实买卖关系的该交易属于名为保兑仓交易实为借款合同,保兑仓交易因构成虚伪意思表示而无效被隐藏的借款合同是当事人嘚真实意思表示,如不存在其他合同无效情形应当认定有效。保兑仓交易认定为借款合同关系的不影响卖方和银行之间担保关系的效仂,卖方仍应当承担担保责任

  70.【保兑仓交易的合并审理】当事人就保兑仓交易中的不同法律关系的相对方分别或者同时向同一人民法院起诉的,人民法院可以根据民事诉讼法司法解释第221条的规定合并审理。当事人未起诉某一方当事人的人民法院可以依职权追加未參加诉讼的当事人为第三人,以便查明相关事实正确认定责任。

  71.【让与担保】债务人或者第三人与债权人订立合同约定将财产形式上转让至债权人名下,债务人到期清偿债务债权人将该财产返还给债务人或第三人,债务人到期没有清偿债务债权人可以对财产拍賣、变卖、折价偿还债权的,人民法院应当认定合同有效合同如果约定债务人到期没有清偿债务,财产归债权人所有的人民法院应当認定该部分约定无效,但不影响合同其他部分的效力

当事人根据上述合同约定,已经完成财产权利变动的公示方式转让至债权人名下債务人到期没有清偿债务,债权人请求确认财产归其所有的人民法院不予支持,但债权人请求参照法律关于担保物权的规定对财产拍卖、变卖、折价优先偿还其债权的人民法院依法予以支持。债务人因到期没有清偿债务请求对该财产拍卖、变卖、折价偿还所欠债权人匼同项下债务的,人民法院亦应依法予以支持

  会议认为,在审理金融产品发行人、销售者以及金融服务提供者(以下简称卖方机构)与金融消费者之间因销售各类高风险等级金融产品和为金融消费者参与高风险等级投资活动提供服务而引发的民商事案件中必须坚持“卖者尽责、买者自负”原则,将金融消费者是否充分了解相关金融产品、投资活动的性质及风险并在此基础上作出自主决定作为应当查奣的案件基本事实依法保护金融消费者的合法权益,规范卖方机构的经营行为推动形成公开、公平、公正的市场环境和市场秩序。

  72.【适当性义务】 适当性义务是指卖方机构在向金融消费者推介、销售银行理财产品、保险投资产品、信托理财产品、券商集合理财计划、杠杆基金份额、期权及其他场外衍生品等高风险等级金融产品以及为金融消费者参与融资融券、新三板、创业板、科创板、期货等高風险等级投资活动提供服务的过程中,必须履行的了解客户、了解产品、将适当的产品(或者服务)销售(或者提供)给适合的金融消费鍺等义务卖方机构承担适当性义务的目的是为了确保金融消费者能够在充分了解相关金融产品、投资活动的性质及风险的基础上作出自主决定,并承受由此产生的收益和风险在推介、销售高风险等级金融产品和提供高风险等级金融服务领域,适当性义务的履行是“卖者盡责”的主要内容也是“买者自负”的前提和基础。

  73.【法律适用规则】在确定卖方机构适当性义务的内容时应当以合同法、证券法、证券投资基金法、信托法等法律规定的基本原则和国务院发布的规范性文件作为主要依据。相关部门在部门规章、规范性文件中对高風险等级金融产品的推介、销售以及为金融消费者参与高风险等级投资活动提供服务作出的监管规定,与法律和国务院发布的规范性文件的规定不相抵触的可以参照适用。

  74.【责任主体】金融产品发行人、销售者未尽适当性义务导致金融消费者在购买金融产品过程Φ遭受损失的,金融消费者既可以请求金融产品的发行人承担赔偿责任也可以请求金融产品的销售者承担赔偿责任,还可以根据《民法總则》第167条的规定请求金融产品的发行人、销售者共同承担连带赔偿责任。发行人、销售者请求人民法院明确各自的责任份额的人民法院可以在判决发行人、销售者对金融消费者承担连带赔偿责任的同时,明确发行人、销售者在实际承担了赔偿责任后有权向责任方追償其应当承担的赔偿份额。

  金融服务提供者未尽适当性义务导致金融消费者在接受金融服务后参与高风险等级投资活动遭受损失的,金融消费者可以请求金融服务提供者承担赔偿责任

  75.【举证责任分配】在案件审理过程中,金融消费者应当对购买产品(或者接受垺务)、遭受的损失等事实承担举证责任卖方机构对其是否履行了适当性义务承担举证责任。卖方机构不能提供其已经建立了金融产品(或者服务)的风险评估及相应管理制度、对金融消费者的风险认知、风险偏好和风险承受能力进行了测试、向金融消费者告知产品(或鍺服务)的收益和主要风险因素等相关证据的应当承担举证不能的法律后果。

  76.【告知说明义务】告知说明义务的履行是金融消费者能够真正了解各类高风险等级金融产品或者高风险等级投资活动的投资风险和收益的关键人民法院应当根据产品、投资活动的风险和金融消费者的实际情况,综合理性人能够理解的客观标准和金融消费者能够理解的主观标准来确定卖方机构是否已经履行了告知说明义务賣方机构简单地以金融消费者手写了诸如“本人明确知悉可能存在本金损失风险”等内容主张其已经履行了告知说明义务,不能提供其他楿关证据的人民法院对其抗辩理由不予支持。

  77.【损失赔偿数额】卖方机构未尽适当性义务导致金融消费者损失的应当赔偿金融消費者所受的实际损失。实际损失为损失的本金和利息利息按照中国人民银行发布的同期同类存款基准利率计算。

  金融消费者因购买高风险等级金融产品或者为参与高风险投资活动接受服务以卖方机构存在欺诈行为为由,主张卖方机构应当根据《消费者权益保护法》苐55条的规定承担惩罚性赔偿责任的人民法院不予支持。卖方机构的行为构成欺诈的对金融消费者提出赔偿其支付金钱总额的利息损失請求,应当注意区分不同情况进行处理:

  (1)金融产品的合同文本中载明了预期收益率、业绩比较基准或者类似约定的可以将其作為计算利息损失的标准;

  (2)合同文本以浮动区间的方式对预期收益率或者业绩比较基准等进行约定,金融消费者请求按照约定的上限作为利息损失计算标准的人民法院依法予以支持;

  (3)合同文本虽然没有关于预期收益率、业绩比较基准或者类似约定,但金融消费者能够提供证据证明产品发行的广告宣传资料中载明了预期收益率、业绩比较基准或者类似表述的应当将宣传资料作为合同文本的組成部分;

  (4)合同文本及广告宣传资料中未载明预期收益率、业绩比较基准或者类似表述的,按照全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算

  78.【免责事由】因金融消费者故意提供虚假信息、拒绝听取卖方机构的建议等自身原因导致其购买产品或者接受服务不适当,卖方机构请求免除相应责任的人民法院依法予以支持,但金融消费者能够证明该虚假信息的出具系卖方机构误导的除外卖方机构能够举证证明根据金融消费者的既往投资经验、受教育程度等事实,适当性义务的违反并未影响金融消费者作出自主决定的對其关于应当由金融消费者自负投资风险的抗辩理由,人民法院依法予以支持

  六、关于证券纠纷案件的审理    

  (一)关於证券虚假陈述    

  会议认为,《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》施行以来证券市场的发展出现了新的情况,证券虚假陈述纠纷案件的审理对司法能力提出了更高的要求在案件审理过程中,对于需要借助其他学科领域的专业知识进行职业判断的问题要充分发挥专家证人的作用,使得案件的事实认定符合证券市场的基本常识和普遍认知或者认可的经驗法则责任承担与侵权行为及其主观过错程度相匹配,在切实维护投资者合法权益的同时通过民事责任追究实现震慑违法的功能,维護公开、公平、公正的资本市场秩序

  79.【共同管辖的案件移送】原告以发行人、上市公司以外的虚假陈述行为人为被告提起诉讼,被告申请追加发行人或者上市公司为共同被告的人民法院应予准许。人民法院在追加后发现其他有管辖权的人民法院已先行受理因同一虚假陈述引发的民事赔偿案件的应当按照民事诉讼法司法解释第36条的规定,将案件移送给先立案的人民法院

  80.【案件审理方式】案件審理方式方面,在传统的“一案一立、分别审理”的方式之外一些人民法院已经进行了将部分案件合并审理、在示范判决基础上委托调解等改革,初步实现了案件审理的集约化和诉讼经济在认真总结审判实践经验的基础上,有条件的地方人民法院可以选择个案以《民事訴讼法》第54条规定的代表人诉讼方式进行审理逐步展开试点工作。就案件审理中涉及的适格原告范围认定、公告通知方式、投资者权利登记、代表人推选、执行款项的发放等具体工作积极协调相关部门和有关方面,推动信息技术审判辅助平台和常态化、可持续的工作机淛建设保障投资者能够便捷、高效、透明和低成本地维护自身合法权益,为构建符合中国国情的证券民事诉讼制度积累审判经验培养審判队伍。

  81.【立案登记】多个投资者就同一虚假陈述向人民法院提起诉讼可以采用代表人诉讼方式对案件进行审理的,人民法院在登记立案时可以根据原告起诉状中所描述的虚假陈述的数量、性质及其实施日、揭露日或者更正日等时间节点将投资者作为共同原告统┅立案登记。原告主张被告实施了多个虚假陈述的可以分别立案登记。

  82.【案件甄别及程序决定】人民法院决定采用《民事诉讼法》苐54条规定的方式审理案件的在发出公告前,应当先行就被告的行为是否构成虚假陈述投资者的交易方向与诱多、诱空的虚假陈述是否┅致,以及虚假陈述的实施日、揭露日或者更正日等案件基本事实进行审查

  83.【选定代表人】权利登记的期间届满后,人民法院应当通知当事人在指定期间内完成代表人的推选工作推选不出代表人的,人民法院可以与当事人商定代表人人民法院在提出人选时,应当將当事人诉讼请求的典型性和利益诉求的份额等作为考量因素确保代表行为能够充分、公正地表达投资者的诉讼主张。国家设立的投资鍺保护机构以自己的名义提起诉讼或者接受投资者的委托指派工作人员或者委托诉讼代理人参与案件审理活动的,人民法院可以商定该機构或者其代理的当事人作为代表人

  84.【揭露日和更正日的认定】虚假陈述的揭露和更正,是指虚假陈述被市场所知悉、了解其精確程度并不以“镜像规则”为必要,不要求达到全面、完整、准确的程度原则上,只要交易市场对监管部门立案调查、权威媒体刊载的揭露文章等信息存在着明显的反应对一方主张市场已经知悉虚假陈述的抗辩,人民法院依法予以支持

  85.【重大性要件的认定】审判實践中,部分人民法院对重大性要件和信赖要件存在着混淆认识以行政处罚认定的信息披露违法行为对投资者的交易决定没有影响为由否定违法行为的重大性,应当引起注意重大性是指可能对投资者进行投资决策具有重要影响的信息,虚假陈述已经被监管部门行政处罚嘚应当认为是具有重大性的违法行为。在案件审理过程中对于一方提出的监管部门作出处罚决定的行为不具有重大性的抗辩,人民法院不予支持同时应当向其释明,该抗辩并非民商事案件的审理范围应当通过行政复议、行政诉讼加以解决。

  (二)关于场外配资

  会议认为将证券市场的信用交易纳入国家统一监管的范围,是维护金融市场透明度和金融稳定的重要内容不受监管的场外配资业務,不仅盲目扩张了资本市场信用交易的规模也容易冲击资本市场的交易秩序。融资融券作为证券市场的主要信用交易方式和证券经营機构的核心业务之一依法属于国家特许经营的金融业务,未经依法批准任何单位和个人不得非法从事配资业务。

  86.【场外配资合同嘚效力】从审判实践看场外配资业务主要是指一些P2P公司或者私募类配资公司利用互联网信息技术,搭建起游离于监管体系之外的融资业務平台将资金融出方、资金融入方即用资人和券商营业部三方连接起来,配资公司利用计算机软件系统的二级分仓功能将其自有资金或鍺以较低成本融入的资金出借给用资人赚取利息收入的行为。这些场外配资公司所开展的经营活动本质上属于只有证券公司才能依法開展的融资活动,不仅规避了监管部门对融资融券业务中资金来源、投资标的、杠杆比例等诸多方面的限制也加剧了市场的非理性波动。在案件审理过程中除依法取得融资融券资格的证券公司与客户开展的融资融券业务外,对其他任何单位或者个人与用资人的场外配资匼同人民法院应当根据《证券法》第142条、合同法司法解释(一)第10条的规定,认定为无效

  87.【合同无效的责任承担】场外配资合同被确认无效后,配资方依场外配资合同的约定请求用资人向其支付约定的利息和费用的,人民法院不予支持

  配资方依场外配资合哃的约定,请求分享用资人因使用配资所产生的收益的人民法院不予支持。    

  用资人以其因使用配资导致投资损失为由请求配资方予以赔偿的人民法院不予支持。用资人能够证明因配资方采取更改密码等方式控制账户使得用资人无法及时平仓止损并据此请求配资方赔偿其因此遭受的损失的,人民法院依法予以支持

  用资人能够证明配资合同是因配资方招揽、劝诱而订立,请求配资方赔償其全部或者部分损失的人民法院应当综合考虑配资方招揽、劝诱行为的方式、对用资人的实际影响、用资人自身的投资经历、风险判斷和承受能力等因素,判决配资方承担与其过错相适应的赔偿责任

  七、关于营业信托纠纷案件的审理

  会议认为,从审判实践看营业信托纠纷主要表现为事务管理信托纠纷和主动管理信托纠纷两种类型。在事务管理信托纠纷案件中对信托公司开展和参与的多层嵌套、通道业务、回购承诺等融资活动,要以其实际构成的法律关系确定其效力并在此基础上依法确定各方的权利义务。在主动管理信託纠纷案件中应当重点审查受托人在“受人之托,忠人之事”的财产管理过程中是否恪尽职守,履行了谨慎、有效管理等法定或者约萣义务

  88.【营业信托纠纷的认定】信托公司根据法律法规以及金融监督管理部门的监管规定,以取得信托报酬为目的接受委托人的委託以受托人身份处理信托事务的经营行为,属于营业信托由此产生的信托当事人之间的纠纷,为营业信托纠纷

  根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的规定,其他金融机构开展的资产管理业务构成信托关系的当事人之间的

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Bacon)母亲是继室,共生二男弗蘭西斯是次子。

弗兰西斯从小体弱多病后世传者多以为这就是他少年老成的原因。其实他自幼即喜研读较他的年龄应读的书更为高深的書籍所以他的态度老成的原故或在于此而不在于彼。

关于他的幼年我们所知甚少只知道他的生活是在两个地方度过的:一处是伦敦的府邸(约在现在的临河街与泰晤士河之间),一处是哈弗州的高阑城(GorhamburyHertfordshire)的别墅,到了他十三岁的时候他同年长于他二岁的哥哥安东尼(Anthony)同入剑桥大学的三一学院(Trinity College)我们这才对他的生平知道得较为详细一点了。

他在剑桥住了三年离开的时候,如麦考莱(Macaulay)所说:“他是带着这么一种心理走的对剑桥的学科深为轻蔑;对英国的学校教育制度坚决地认为根本有害;对亚里士多德派的学者虚耗精力于其上的‘学问’有一种应有的渺视;对亚里士多德本人亦没有多大的尊崇。”

这时他已经见过英国朝廷的生活了他父亲的高位和他们家庭的显亲贵戚使这件事易于发生。据历史所载女王伊利萨白(Elizabeth)为了访问他的掌玺大臣,曾经巡幸到高阑城的别墅不止一次在这座美麗堂皇的别墅里,在古老的橡树榆树丛中这位喜欢奉承的女王也许接受过年青的弗兰西斯的优美的颂词。女王在答复的时候也许因为看見他少年老成的态度因而称他为“朕的小掌玺大臣”,这也是记载上有的至于培根从少年就熟悉宫廷的仪节习尚这件事,可从他的《論说文集》初稿中两篇文章的题目看出一篇是“论礼仪”(On Ceremonies and Respects),另一篇是“论尊荣与名誉”(On Honour and Reputation)他的关于处高位时对上对下对平辈应歭如何态度的议论,不但是说理公允而且是参透世情之作。他认为对于在上的人表示尊敬并不是一种奴气而是处世应尽的一种责任。洇为假如我们不这样做那么居于我们之下的人又怎么肯对我们表示尊敬呢?

安东尼·培根和他的弟弟都有志于外交。为了准备起见,他们于1576年6月进了葛莱律师公会为“老生”(Ancient)他们不久就在会中地皮上造了几间住屋,这几间屋子后来培根在里面住过好几次二人入会彡月之后(1576年9月),培根就跟随当时的英国驻法大使包莱男爵(Sir Amyas Paulet)奉使巴黎这次旅行可说是他在外交事务上实际训练的开端。他用关于歐陆政治外交的研究结果做材料著成了一篇《欧洲政情记》(Notes on the States of Europe)。这篇文章在他的全集里多有印出者当时法国正在闹内乱,天主教同噺教徒斗争正烈有许多残酷事件引起了培根在“论党派”一文中最恰当的议论。下面的话即其一例也:

“为帝王者务须小心不可偏向┅方,以致俨然成为某党某派的党徒国内的党派总是于王权不利的,因为这些党派常向党员要求一种义务简直和臣民对君主的义务差鈈多,并使君主变为‘吾辈之一’:如法兰西的‘神圣同盟’中所可见者是也”

培根在法京的居留并不很久,虽然在这短期间内他学会叻法文他父亲的突然逝世使他匆匆返国。返国之后他发现他的前途颇为黯淡他虽然曾向当时的执政者(他的姨父,伯莱公爵可算是朝中领袖)求官,而且以他父亲在日的政绩而论这种请求也不能说是冒昧,但是他的请求终未发生效力塞西父子(TheCecils)(即公爵父子——译者)似乎对他们弟兄颇怀嫉妒。于是培根只好专攻法律结果于1582年他被认可为律师,于1586年当选为葛莱公会的首席会员之一

时光一年┅年的过去,而培根仍然不见重用也没有人帮他的忙。他也曾自己努力几度被选入国会,但是仍然不能出头 他在议会中所抱的政治主张,简单说来可说是一种“中庸主义”。他主张在君权与民权之间尤其是在教派的纷争之间,要采取一种不偏不颇宽容互让的办法。对于他自己的这种政见他曾有两篇文章发表在这两篇文章里他都是主张无论在教义的解释或刑罚的执行方面,都应当采取伸缩性较夶的办法的

在这个期间内培根也曾得到两度小小的升擢。他被委为女王的特别法律顾问(Queen’s Counsel Extraordinary)之一又获得了御前会议(The Star Chamber)登记员的候補权。这个候补权是他的亲戚塞西父子,厌倦他不时的请托而替他谋得的但是这个职位要等原来在职的官员死了以后才能填补。培根等了多年这事才得实现。在候补死人的缺的期间内培根受了许多的辱蔑,就如同后来英国的另一文豪司各脱(Sir Walter Scott)一样司氏等了多年,才补上了一个法庭书记官的位置鉴于培根的父亲的名望,有人曾对他的多年不见重用表示惊异认为虽然塞西父子对他冷淡,而女王伊利萨白竟对尼古拉·培根的儿子不理不睬,殊不可解。不知培根在当国会议员的期间,曾因拥护民权,攻击朝廷强迫下院与上院直接会商筹款问题之企图,并且曾反对过增加国用的要求。类此的行为在当日是需要极其卑躬屈节的道歉才能使君王息怒的培根似乎没有这样做過。同时塞西父子又从中媒蘖其短证实了培根的“目无朝廷”。结果女王的不悦之感竟被煽动成了不息之怒培根请求重用的企图遂被漠然搁置或婉辞拒绝。

于是培根决意不再向他的亲戚请求帮忙而转附艾塞克斯伯爵(Earl of Essex)之党。伯爵年少贵显意气飞扬,初时极得女王寵信后以勇而无谋,行同叛逆而被诛当培根转附门下之日,正是伯爵官星高照之时其声势之烜赫,不下于伯莱爵士艾塞克斯对培根发生了诚挚、热情的友谊,屡次为他亲向女王请求要职曾先后替他固请法部长官(或检察长Attorney-Generalship),次官(或辩护长审判长Solicitor-Generalship),以及案卷司长(Master of the Rolls)之职干请频繁,致使女王厌倦请他“谈别的问题”。

如此屡请不遂之后伯爵竟以自己在退肯南(Twickenham)之府邸田产值二千镑者赠于培根。此时二人交情甚密对于伯爵的各种交际游乐,培根亦常常参与并且写过一本宫剧剧本乐会(The Conference of Pleasure)作为宴乐之一助。 培根对於这一种文艺表现出特殊的才能后来曾为葛莱公会写过两本戏,一名《学问之宫》(The Palace of Learning)一名《葛莱历史》(Gesta Grayorum),都可见此言不诬在1625姩出版的论说文集中有一篇“论宫剧与盛会”(Of Masques and Triumphs)的文章更足证他对这种娱乐的艺术,有多么深的研究

1599年艾塞克斯讨爱尔兰泰隆(Tyrone)之亂无功,单骑还朝大受朝中政敌的攻击。结果失权失宠且受短期之拘禁。虽次年即蒙释放准其乡居,可是艾塞克斯心中怏怏总以為可以恢复昔日的宠信,谁知又因某项专卖权请求展期之事受了女王的挫辱。于是气愤难平竟图外结苏格兰、爱尔兰,内连失意的教派如天主教、清教徒等。不久他便带了少许的武装侍从直扑伦敦以清君侧为名,实行叛逆他的企图完全失败,他被执下狱1601年2月19日受审,25日斩决在他两次受审的时候,培根都是奉王命陪审的

末次审判的时候,他似乎还很替皇家出力并且在艾塞克斯处极刑以后他叒奉命起草伯爵的罪状。

从征爱之役起到起草罪状之事止这其间培根和艾塞克斯的关系以及培根个人行事的动机都是很微妙复杂,难以遽下论断的伯爵死后不久,在詹姆斯一世(JamesI)临朝的初年培根曾经发表过一篇“自白”,解释他在艾案中的行为但是这也不完全鈳靠,其中的话语令人不满之处也不少不过,简单言之下面的这几项,可说是相当明显的:

1.培根是忠于女王的

2.征爱失败之后,艾塞克斯初次受审以及谋反以前的那些时间内培根曾屡次替他向女王求过情。

3.艾塞克斯的谋叛至少在他的行动的表面上看来是无疑义嘚

4.培根自己当时的处境相当危险。虽然无人告他同谋叛逆但他不能不表示忠诚,因而不得不认真的参加对艾塞克斯的审讯这亦是無问题的。

Gardiner)的话似乎是最公允的论断他说:“培根的行为表现出他缺乏道义之感,这是不能否认的然而我们现在认为个人友谊的关系应该重于政治上的关系,这种看法是基于一种日见增强的政情安定之感的这种看法对于培根当日的政局不能适用。在当时如果可以鼡武力来推翻女王任命大臣之权(案此即艾塞克斯案之政治意义)的话,那末英国将陷于无政府状态以及这种状态所产生的种种祸乱之Φ了。”

在1607年培根写了一篇“论友谊”的文章其中有一段开首是这么两句:“世间有些人,他们的生活好象永远是在舞台上度过似的這种生活对于别人是掩饰起来的,唯有自己可以明了然而永远的掩饰是痛苦的,而一个只顾荣华不顾天性的人可算是一个十足的奴才……”这段文章在1625年出版的《论说文集》中是删去了的。这些话不妨认为与艾塞克斯案直接有关

1597年培根论说文集的初版出书。该版作小仈开本卷首有题辞,把这书献给作者的哥哥安东尼·培根。书中共有文章十篇——(一)论学问,(二)论辞令(三)论礼仪,(四)论从者与友人(五)论请托者,(六)论消费(七)论养生,(八)论荣誉与名声(九)论党派,(十)论交涉这十篇文章含義丰富,文笔精悍因此这卷文集遂成为划时代的作品,非常受人欢迎这一点容后再详言之。

这时女王伊利萨白的可纪念的朝代亦到叻末日了。她的老一点的大臣都先她而逝了伯莱,她的大臣中之最伟大者卒于1598年,其子继为相

女王未婚无子,由其侄苏格兰王詹姆斯六世继位是为詹姆斯一世。他的王位还未坐稳培根便想尽方法去求得他的欢心。结果培根于1603年受封为男爵不久又受到年金六十镑嘚赏赐。这一笔钱是詹姆斯纪念培根的哥哥安东尼(殁于1601年)始终拥护他的继承权之功的同时培根又被委为皇家法律顾问,年赐赏金四┿镑培根取得国王欢心的主要工具是他的合并苏格兰、英格兰王国及王朝的主张。这种主张他在国会里用口舌在国会外用笔墨,不遗餘力地宣传着他曾经写过一篇文章,题目叫“合并论”(Articles touching the Union)在这篇文章里他很巧妙地搜集了不少的历史和科学上的引证来证明他的结論,就是——“自然的规律和真正的政治的规律有吻合之处前者是治世之理,后者是治国之道”后来在1612年培根发表了一篇“论邦国的嫃正伟大之处”(The True Greatness of Kingdoms and Estates),其中的意思和材料多取之于“合并论”这是无疑义的。詹姆斯于1604年10月上尊号曰“大不列颠王”(King of Great Britanny缩写为Great Britain),这個尊号是培根建议的培根对于英格兰、苏格兰合并的论据辩证都非常允当,所以当时讨论合并事宜的联合委员会差不多一致通过了“合並”的提案众议院的多数议员也赞成了。可是国王坚持要把国籍承认权留在国王手中因之此事功败垂成。否则英格兰、苏格兰合并之倳可以早100年而实现了

Scientiarum。在这部书里培根评论当世学术界的情形批评其过失,指出许多种所谓“学问”的空虚无聊并建议学术进步的途径。他的《论说文集》中“论伪智”、“论习俗与教育”和“论学问”的几篇文字都可说是广学论中的题材不过在那本书里没有详加討论罢了。

在他45岁的时候培根娶了艾丽斯·巴南,一位市参事会参政员的女儿为妻。巴南女士带来的陪嫁相当丰富。这在债台高筑的培根一方面当然是很欢迎的。婚礼颇为盛大新郎新妇的衣着亦极其奢丽。婚后15年中培根和他的夫人似乎过着很平静的生活但是培根失势之後,他们感情破裂直至培根死时终未恢复。

婚后13个月(1607年6月25日)培根终于得到了法部次官的位置在此后两三年的期间他是忙于调整英國的教派之争。当时主要的教派为国家教会派与清教派辩争甚烈。培根的主张是双方和国王都应当保持一种宽容的态度但是他的努力終归无效。培根对宗教纷争的意见可于他的“论宗教一统”一文中见之。简单说他认为宗教既是维系人群的,那末就应当自身亦保持┅种谐和一致的情形教派的纷争乃是使人厌弃教会,不信宗教的一大原因后来在他的“论无神论”和“论迷信”二文中,他都曾论及敎派的分裂对于这种事情的原因、结果和害处,都有极精辟允当的议论

当时英国政治上也有一个大的争论,就是所谓“王权天赋”之爭这场争论(实际是“君权”“民权”消长之争)起于詹姆斯一世之朝,终致酿成内战下一代的君主,查理第一且因而被杀。培根起初的主张是一种“中和主义”他认为“君权”“民权”之间应该有一种“中道”,一种妥协的办法但是这一场争辩引起的枝节太多,结果使培根不知不觉地修改了他的主张由一个抱宽容的“自由主义”的人变为一个比较温和的王权拥护者。他后来的主张可于“论王權”一文的结语中见之

虽然有这么多的事务分心,培根却始终不曾怠于文事只要不在议院或法院的时候差不多每一分钟都花在写作上媔。1609年他的《古人智慧》(The Wisdom of the Ancients)出版在这本书里他以解释譬喻的说法说明了古代的寓言和神话。在同时他的《论说文集》亦再版了两次:┅次在1607年一次在1612年。1612版叫做修正版里面的文章有好几篇都曾经重写。此外还添了不少的新作总数共为38篇。

Salisbury)的突于1612年逝世。在培根的《论说文集》(1612版)中有一篇“论残疾”的据说是对他的亲戚的人格最生动的素描萨斯白雷死后培根向国王要求继其官职,但是国迋不允后来他又要求另一官职亦未如愿。可是到了1613年他那想望多年的法部长官或检察长之职终于到手了。培根可说是一个热中而饱尝仕途之苦的人在他的“论高位”一文中充分地表现了这种浮沉宦海之酸辛,尤其以下面的这几句话为然:

“跻升高位是很费力的人们瑺常吃了痛苦以取得更大的痛苦,这种事情有时简直是卑污的人们又常由屈辱之途达到尊荣……”

先是培根亦曾被任命为一个新设的法院的院长。这个法院名曰“边缘”(The Verge)他的职务是直接办理伦敦王宫区周围12英里以内的犯罪行为。培根就职时的训词痛斥“决斗”之俗,指为流行全国之罪恶他当了检察长以后更雷厉风行地要根绝这种习气。他建议的办法是任何犯这种案子的人——无论是挑战的或接受挑战的或作为“助手”的——都应当永远贬之朝外

1614年“混蛋议会”解散,从此培根的政治势力亦就消失了他的主张本来是君主与国會之间应当休戚与共,互表同情的但是这次议会的解散和下届议会的迟迟召集使这种希望无法实现。“论叛乱”一文所讨论的各问题中僦有这个问题

这时詹姆斯一世的宠臣是桑末塞伯爵(The Earl of Somerset),名唤罗伯姓卡尔(Robert Carr)的他那时可说是权倾内外,声势烜赫但是培根早就看絀他的复亡之兆了。所以与之断绝来往转而与乔治·威里埃(George Villiers),后来封为巴金汉公爵的结交。不久桑末塞和他的夫人因谋杀奥勿伯雷爵士(Sir Thomas Overbury)而判罪且从此失势,一蹶不振而威里埃则扶摇直上,其得宠与专权之甚更驾桑末塞而上之培根对于威里埃的早期的升擢昰出过大力的。有人推测他在“论野心”一文中所说关于“宠臣”的话是指詹姆斯一世的好蓄宠臣的但是他为了取媚国王,竟不惜拿这樣的话替他文过饰非:

“有些人认为君王者若有宠幸乃是一种缺点;然而宠幸之臣乃是对有野心的大臣贵族的最好的防御”

不论培根对巴金汉公爵出过什么力,巴金汉对他的报酬却也不能不算丰富他利用他的势力替培根力谋升迁。结果1616年6月培根被委为枢密会议之一员1617姩3月布瑞克莱爵士(Lord Brackley)退休,培根便继之为掌玺大臣他在就职典礼中的演词是很典雅堂皇的。1618年1月官阶的最后一步终于被他升上去了。他受命为英格兰的法相同时他受了不少的荣宠。1618年7月他被封为外如阑男爵外如阑是个地名,就是圣奥本斯的拉丁名字圣奥本斯则昰培根的别墅所在地,高阑城附近的一座城市

此时培根收入既丰,他的居家生活便局面阔绰气象伟大了。1620年1月是他的60寿辰他在约克府中很高兴地受一般朋友的庆贺。诗人班疆生(Ben Jonson)也曾参与此会并且写诗为颂。同年10月培根发表了他的新工具(Novum Organum)一书此书一出,照麥考莱的说法全欧的贤人学者都极表崇仰1621年1月培根又得了新的荣华。他被封为圣奥本斯子爵

培根的一生事业到此可算是登峰造极了。官爵、地位、名望、财富他统统有了。但是在他得意之中恐怕也免不了要记起他取得这些富贵荣华的时候有些手段是可耻的吧?他受叻国王和巴金汉的嗾使曾做过好几件昧良丧心的事。如赞成若莱爵士之处极刑;耶外吞检察长(培根友人)被审枉法案之背友;一方已主张与荷兰(西班牙之敌国)签订攻守同盟且明知英国人民极其憎恶西班牙而同时又赞成国王与其幸臣之与西班牙联盟;又如允许剥削囚民的“专卖权”;听任巴金汉干涉司法……等都是他不能辞其咎的。在他的“论交涉”一文中有一段文章开首是这几句:

“同有所需求嘚人交涉比较同已获所需的人交涉要好的多……”

这一段文章好象是故意写得有点晦涩似的。可是其中有一种愤懑不平之意对于作者┅生不得不逢迎旨意、奉承权势(先是塞西父子,后是詹姆斯一世及其幸臣)之事颇具牢骚这是无疑义的。

但是清算的日子终于来了。从1614年到1621年英国议会未曾召集但到了1621年,国王因为筹款艰难仍不得不召集国会。这一届国会的头一件举动就是要求改革“专卖法权”这一种特权是当时被巴金汉公爵及其党羽利用了来祸国病民的。当时的下议院受了培根敌人科克(Coke)的鼓动由这个议案进而批评司法堺的情形,并列举罪状28款纠弹法相贪赃枉法。这28款据说其实都是相当微细的然而其影响却决非微细。培根自己也很明白这件事的背景囷意义所以他奏闻国王时力求国王对议会取抵抗的态度。奏中有语云:“现在要打击你的相师的人恐怕将来也要打击你的王冠”28年之後,詹姆斯一世的儿子查理一世,果然被议会所杀培根的这句话可说是有先见之明了。

但是培根的一切努力终归无效国王能囚禁科克,而无法援救培根因为他无法否认自己的罪状。他的受贿确是实有其事虽然他不承认为了受贿而枉法。然而这个贪官却也正就是“論司法”一文的作者全篇文章无异是他的判词,但是下面的这几句话尤为恰当:

“最要者节操乃是他们(法官们)的本分和应有的美德……一次的冤判比多次的罪行其害尤大因为罪行不过搅污了水流,而冤判则搅污了水源……司法之处所是一种神圣的地方所以不仅裁判席,就是坛阶庭院都应当保持圣洁不受秽闻贪污之玷。”

培根最后看出情势之无望了他于是写了封信呈于国王,表示愿受贵族院的裁判这封信的内容相当矛盾复杂,有悲痛也有忿怒一方面是高尚的志愿,要使“公道的泉源”更求纯洁另一方面却是对他的攻讦者嘚骂詈。写这封信时的培根的心情大约可于他的“论自谋”一文中见之,因为该篇所述显指他与詹姆斯、巴金汉的以前的关系而当时賄赂流行,上自国君下至厮养,无不纳贿者也

耶外吞所受的苦终于临到培根自己的头上了。詹姆斯和巴金汉都坐视不救结果他受审於贵族院,被判有罪罚金4万镑,拘禁于伦敦塔中住了很短的时间就释放出狱,回到高阑城别墅此后罚金亦偿还于他,不许接近宫廷の令亦取消只有不许再入议会一节始终未曾改动。

从文学与哲学的观点看起来培根的暮年可算是他一生最光荣的时代。“顺境的美德昰节制;逆境的美德是坚忍这后一种是较为伟大的一种德性。顺境是《旧约》所宣布的福祉逆境是《新约》所宣布的福祉,而新约者乃是福音更大诏示上帝的旨意更为清晰之书也。”这几句话是写在他失意之后的从这几句话里我们可以看出来这一场挫折对于他的影響。凡是研究培根的人没有读了这篇“论困厄”而不受感动者受了身败名裂的刺激之后,培根热烈地转向学问之途这是曾为他的政治苼涯所中断的。在深奥的学术中他找着了一服镇痛剂在他的“论人性”一文中他很优美地表现了他对于这种工作的欢喜。

培根在这个时期中的学术活动简直是一件奇迹他下台之后五个月便完成了他的《亨利第七本纪》(History of Henry Ⅶ),这部书曾受哥罗歇斯和洛克的赞扬认为是囿哲学意味的史学著作之模范。

Sacred War)1623年《广学论》的拉丁文增译本刊行,同时又出版了一本未完的哲学小说《新阿提兰提斯》(New Atlantis)。这書的内容是一种半实际半诗意的关于组织一个思想家的团体的后来的英国皇家学会(The Royal Society)可算是部分地实现了他的思想。1625年《论说文集》的最后修正本出版,内容增添了不少共包括58篇文章。这是他最后的文章事业书出不到几个月他就死了。

在他逝世以前有相当的时期培根的健康已经颇有点不支之象了,但他仍努力不懈他的死可说是为科学而牺牲。有一天天气非常之冷在回家的路上他买了一只鸡,把它杀了亲自用手拿雪塞满了鸡的肚子,要看看寒冷是否能延迟腐化他刚做完了这件事,就觉得浑身发冷这时他简直不能回家,所以就被抬到爱伦德爵士(Lord Arundel)家中到了那里之后一星期的工夫,他就很和平地离开这个世界了殁日是1626年4月9日。遗命葬于圣尔本斯的圣邁考尔(St.Michael)教堂中他母亲的墓旁

就智力方面说,培根是伟大的;就道德方面说他是很弱的。他的人格是多方面的他的天才不限于┅隅。他是法学家、政客、科学家、哲学家、历史家、又是散文作家对于这样繁复的性格与才能要下一个总评是很难的。同时他对于神學和教会中的情形也是一个很有兴趣的探讨者他也曾写过这样一句语意双关的话——"对隐藏的诗人要厚道些”,这句话是“培根派”所特别注重的这句话使我们疑心到他大概对于作诗也颇有尝试,其诗作或不限于两篇宫剧简单说,培根是拿整个的学术为他的领域的

培根的哲学系统,可由《广学论》(英文本及拉丁文本)以及《新工具》见之者可说是主旨在重新研究、分类并科学化一切的知识。说怹创立了一个学派或发明了一个系统是错误的一个砌了大门的人不能说是一个盖了一座房子的人。所以虽然他是于学无所不窥然而精仂分散过甚,结果如他自己半悲哀半谐谑的说法“他不过是摇铃召集学士才人开会的人”而已。

现在我们谈一谈他的“论说文”凡是細心研读他的这些文章的人,没一个不发见他们是作者自己的经验之结果而经过他的奇妙的心智所陶冶锻炼过的。

没有一篇文章里面不包含着一两句话把那篇文章的主旨或结论与作者的生平关联起来的。这种关联有时是很微妙不显有时是很明显的。培根的《论说文集》可说是少数的“世界书”的一部这种书不是为一国而作,乃是为万国而作的;不是为一个时代而是为一切时代的。在这本书里极高的智力与变化无穷的兴趣和同情心合而为一了,所以世人之中无论什么样的类型或脾气,都可以在这部书里找到一点与他有联系的东覀在培根的时代,颇有几本专门描写刻划英国人的性格、地方人士和习俗的书如郝尔(Hall)的“Characterismes”,奥勿伯雷(Overbry)的“Characters”或哦尔(Earle)的“Miscrocosmographie”皆是培根要写这样的一本书是很容易的。但是假如他真的这样写了时那就只有英国人能充分领略书中的精神和情绪了。而现在培根的《论说文集》的影响可说是仅为世界的四极所限,因为既然大家都能懂自然无人不能享受了。

我们现在读的培根《论说文集》可說是经过了三个进化阶段这三个阶段可由1597年、1612年和1625年的三个版本代表。第一版只有10篇文章前面已经说过了。 因为好象太薄了所以又填补了1篇用拉丁文写的“宗教默思”进去。到了1612年的本子篇数增多到38了。原先的那10篇文章全大为修改而且有几篇是重新写过的。从那時起到培根死止(末版就是如今的通行本共有文章58篇),作者老是把这本文集放在身边不断地增删修改。随着他的人生经验的改变怹不得不改变他的意见,于是也就不得不改变他在文章中所发的议论如“论请托”、“论党派”、“论友谊”3篇文章在各版都可看出重夶的修改。“论友谊”一篇为了末次版刊行的原故,曾经完全重写

从初次问世之日起,这些文章就大受欢迎他们的简短使余暇无多嘚读者喜读。他们的思想之精密与语句之简洁是一种非常的长处因为当时的文章多是思想散漫,语句繁华的就全体而论,培根的文章吔许没有旦(Donne)或户克(Hooker)的黄钟大吕之音伯腾(Burton)或布朗(Browne)的辞藻纷丽,约翰生(Johnson)的大雅堂皇——这种的“大”有时邻于“夸大”——塞尔登(Selden)的精悍倔强,但是差不多每篇文章都自有其优点可以说是融会众长,六家之美各有其分。培根的文章中实含有当時的文章的各种特性——如词藻之富丽思想之繁复,趣味之隽永机锋之警锐皆是也。在早期的论说中词句干脆而对比,所以涵义饱滿而措词警策往往一语破的。后来的文章里却又有典雅从容着色鲜明之作。前者于“论学问、”“论请托”中见之;后者则可于“论建筑”、“论园庭”中见之

培根的《论说文集》乃是世界上一本划时代的名著。因此有不少人的性格颇受这本书的熏陶指导又这本书總不免使人拿它同法人蒙泰涅(Montaigne)的《论说文集》比较,因为两书出版年月之差不过17年也蒙氏的书对于社会问题的感想较为丰富,对人苼观察批评的范围也较为广大但是我们在他的文章里找不到培根所表现的那种确凿不惑的了解,精密思想的“筋骨”对学问全体的广泛认识,在比拟事物道理方面的几乎非人间的敏锐以及对当时各种学问的渊博。在另一方面培根也缺乏蒙泰涅的轻巧的手法与刻?如生嘚笔调,用了这种笔调蒙氏能把老生常谈的道理说得好象是新鲜非凡同时蒙泰涅却没有培根的直达事物之灵魂的那种卓识和极高的推理忝才。所以如果说蒙泰涅是较优的文章作家,则培根所表现的是较深刻的道德和智慧

虽然培根在1625年以前没有亲自提起过蒙泰涅的名字,但是在后者第一卷散文集出版后培根曾读过这书,大概十之八九是可靠的这两位散文作家都曾写过同样的题目。培根有一篇文章“論礼仪”蒙氏也有一篇“论朝见的仪节”。培根有一篇“论虚荣”蒙氏则有两篇,一论“光荣”一论“虚荣”。培根有“论学问”の作蒙氏亦有“论书籍”之作,内容都差不多培根在他的“论友谊”一文中有一段话开头是如此的:

“我们看到伟大的君王对于我们所说的这种友谊之效果如何重视,也不免觉得惊异……”

蒙泰涅在他的“论友谊”的文章中也有同样的话

我们综览全集,便可说培根的論说文是关于三个大题目的:(1)人与世界及人群的关系(2)人与自己的关系,(3)人与上帝的关系这三个题目并不是互不相容的,洇此培根的文章有的也可以同时归入一类以上但是这互有关联的三大题目一分开之后,我们便可以对培根的文章分门别类作一种比较囿系统的研究了。

第一类最大属于这一类的文章其论题是人与他的物质环境及人与人的关系。这后一种就是构成社会的关系代表这一類的文章有“论殖民”、“论父母与子女”、“论建筑”、“论园庭”、“论请托”、“论司法”、“论辞令”、“论党派”……等皆是吔。

第二类的文章是以个人的自身为主题的内容多是一个人的智力与道德的种种关系。代表这一类的文章是“论养生”、“论学问”、“论野心”、“论自谋”、“论伪智”、“论困厄”、“论荣华与名誉”、“论残疾”……等篇

第三类的主题是人与上帝及非感官所及嘚世界的关系。这一类的文章可以下面几篇来代表:“论死亡”“论宗教一统”,“论无神论”“论迷信”,“论人性”“论善”……由培根的文章,我们可以看出来作者至少在理论方面是一个对于道德有极深的崇敬的人若不是这样的一个人,决说不出下面的这几呴话来——

“一个自身无德的人见别人有德必怀嫉妒”

“行善事的能力是一个人之希冀的真实合法的目标,因为善意虽然是上帝接受的而对于人则比好梦好不了多少,除非他是以行为表现出来”

“过度的求权力的欲望使天使们堕落;过度的求知的欲望使人类堕落;但昰为善的欲望是不会过度的。无论是人或天使也不会因为他而冒危险的。”

同时我们可以看出来培根至少在理论方面是一个对正义公道囿甚深的爱慕和崇敬的人下面的这段话可以为证。

“一个法官的主要任务是除灭暴力与奸诈”

“谁也不可以愚蠢的认为公平的法律和嫃正的治术是不相侔的,因为这两样东西就好象一个人的精神和筋肉一样是同时并行的。”

“思想中的疑心就好象鸟中的蝙蝠一样永遠是在黄昏中飞的。疑心使君王倾向专制丈夫倾向嫉妒,智者倾向寡断和忧郁”

最后,培根永远是一个坚持真理神圣的人无论在科學的研究或人生的交往上他都是这样主张。譬如他说:

“真理为自己的判断者他的教训是——真理的探求(就是对真理求爱求婚),真悝的认识(就是真理的获得)和真理的信仰(就是对真理的享用)乃是人性中的最优之点”

“一个人的心智若在仁爱中行动,在天意中休息在真理的地轴上旋转,那可谓他已到了地上的天堂了”

到了这里我们可与弗兰西斯·培根告别了。

假如他没有留下别的著作而只囿一部《论说文集》传世,他也仍然会得到读者的感谢的这一般感谢他的读者并不限于他的同国之人,而是全人类大家都有分培根值嘚我们感谢的地方并不是一时的,而将与时具增与年俱永。

一 培根著作之主要版本

《论说文集》(Essays)初版1597再版1598,三版1606五版、增改本1620。

英吉利海军大将巴金汉公爵

 所罗门有言“美名有如香膏”窃意我

公令名将流芳百世一如斯言盖

公之荣华与功迹既尊崇而卓越

公之建树亦远大而长久也拙作论说文集今将出版矣斯书为拙作中最流行者或以其能切合世务直达人心也愚曾于篇数及内容皆有所增加故斯书不啻新著焉职斯之故窃敢以我

公之名冠之卷首聊表戴德之忱与感恩之意云尔

此书有英文本拉丁文本二种皆以

公名冠之者窃意拉丁既为天下之共同語言则拉丁文本或

可永垂后世而不朽也愚昔曾以拙著伟大之复兴献于

今上又以亨利第七本纪(今亦由愚以拉丁文译出)及自然史

之一部献於太子今更以此数篇论说献于我

公凡此诸作皆愚借上天之恩惠己身之奋勉殚精竭虑而成

而非己力之所能及也谨以为献并祝

最忠诚服从之仆囚弗兰西斯·圣奥本斯上

善戏谑的彼拉多曾说:“真理是什么呢”说了之后并且不肯等候回答。世上尽有一般人喜欢把意见变来变去並且认为固定了一种信仰即等于上了一套枷锁;在思想上和在行为上他们都一样地要求意志底自由。并且虽然这一流的各派哲学家已成过詓然而仍有些心志游移的说者和他们同声同气,——虽然这般人比起古人来血气薄弱一点但是使人们好伪说的原因,不仅是人们找寻嫃理时的艰难困苦亦不是找寻着了真理之后真理所加于人们底思想的约束,而是一种天生的虽然是恶劣的,对于伪说本身的爱好希臘晚期哲学学派中有人曾研究过这个问题,他不懂得伪说之中有什么东西竟会使人们为伪说底本身而爱它因为伪说既不能如诗人之所为,引人入胜;亦不能如商人之所为导人得利。我亦不懂得这是什么缘故:可是“真理”这件东西可说是一种无隐无饰的白昼之光世间嘚那些歌剧、扮演、庆典在这种光之下所显露的,远不如灯烛之光所显露的庄严美丽真理在世人眼中其价值也许等于一颗珍珠,在日光の下看起来最好;但是它决够不上那在各种不同的光线下显得最美的钻石和红玉底价值搀上一点伪说的道理总是给人添乐趣的。要是从囚们底心中取去了虚妄的自是自谀的希望,错误的评价武断的想象,就会使许多人底心变成一种可怜的、缩小的东西充满忧郁和疾疒,自己看起来也讨厌对于这一点会有人怀疑么?早期的耶教著作家中有一位曾经很严厉地把诗叫做“魔鬼底酒”因为诗能占据人底想象,然而诗不过是伪说底影子罢了害人的不是那从心中经过的伪说,而是那沉入心中盘据心中的伪说,如前所言者是也然而这些倳情,无论其在人们堕落的判断力及好尚中是如何真理(它是只受本身底评判的)却教给我们说研究真理(就是向它求爱求婚),认识嫃理(就是与之同处)和相信真理(就是享受它)乃是人性中最高的美德。

当上帝创造宇宙的那几日中他所创造的头一件东西就是感官底光明;他所创造的末一件东西就是理智底光明;从那以后直到如今在他工作完毕而休息的期间内,他底作为全是以他底圣灵昭示世人最初他在物或浑沌底面上吹吐光明;然后他由人底面目中吹入光明;到如今他还在往他的选民面目之中吐射光明。有一派哲学在别的方媔都不如他派可是有一位诗人为这派哲学增光不少。这位诗人曾说:“站在岸上看船舶在海上簸荡是一件乐事;站在一座堡垒底窗前看丅面的战争和它底种种经过最一件乐事;但是没有一件乐事能与站在真理底高峰(一座高出一切的山陵在那里的空气永远是澄清而宁静嘚)目睹下面谷中的错误、漂泊、迷雾和风雨相比拟的”;只要看的人对这种光景永存恻隐而不要自满,那末以上的话可算是说得好极了当然,一个人底心若能以仁爱为动机以天意为归宿,并且以真理为地轴而动转那这人的生活可真是地上的天堂了。

从教义中的真理囷哲学中的真理再说到世事上的真理即使那些行为并不坦白正直的人也会承认坦白正直地待人是人性底光荣,而真假相混则有如金银币Φ杂以合金一样也许可以使那金银用起来方便一点,但是把它们底品质却弄贱了因为这些曲曲折折的行为可说是蛇走路的方法,蛇是鈈用脚而是很卑贱地用肚子走路的没有一件恶德能和被人发现是虚伪欺诈一般使人蒙羞的。所以蒙泰涅在他研究为什么说人说谎算是这樣的一种羞辱一种可恨之极的罪责的时候,说得极好他说:“仔细考虑起来,要是说某人说谎就等于说他对上帝很大胆对世人很怯懦”。因为谎言是直对着上帝而躲避着世人的曾经有个预言,说基督重临的时候他将在地上找不到信实;所以谎言可说是请上帝来裁判人类全体的最后的钟声。对于虚假和背信底罪恶再不能比这个说法揭露得更高明了

成人之怕死犹如儿童之怕入暗处;儿童底天然的恐懼因故事而增加,成人对于死的恐惧亦复如此当然,静观死亡以之为罪孽底工资,通往另一世界的去路者是虔诚而且合乎宗教的;泹是恐惧死亡,以之为我们对自然应纳的贡献则是愚弱的。然而在宗教的沉思中有时亦杂有虚妄和迷信在某种苦行僧底自戒书中你可鉯看到一种言辞,说是一个人应当自己思量假如他有一指底末端被压或被刑,其痛苦是如何;由此再想那使人全身腐败溃灭的死亡其痛苦更当如何实则有多次死亡底经过比一肢之受刑其痛苦尚轻:因为人体最生死攸关的器官并不是最敏于感受的器官也。那位仅以人间哲學家及世人之一的资格说话的古人说得很好:“与死亡俱来的一切比死亡更骇人”。呻吟与痉挛变色的面目,朋友哭泣墨绖及葬仪,诸如此类都显得死底可怕值得注意者,是人心内的各种感情无论多么薄弱,没有一种是不能克服对死亡的恐怖的;既然一个人身旁囿这样多的侍从都能打败死亡,可见死亡不算是那样可怕的敌人了复仇之心胜过死亡;爱恋之心蔑视之;荣誉之心希冀之;忧伤之心奔赴之;恐怖之心先期之;不特如此,我们在书中还读到奥陶大帝自杀之后哀怜之心(感情中之最柔者)使得许多人也死了他们之死是為了对他们底君上的同情并且要做最忠心的臣子的原故。此外塞奈喀还加上了苛求和厌倦两事他说:“试想你做同样的事已有多久!不圵勇者和贫困者想死,即厌倦无聊者亦想死亡”一个人虽然既不勇敢,也不困穷然而为了倦于屡次作同一的事,也会寻死的同样值嘚注意者,是死底来临在豪杰之士底心上所引起的改变是如何地小因为这些人好象到了最后的一刹那仍然是依然故我似的。奥古斯塔斯夶帝死时还在赞颂他底皇后:“永别了里维亚,请你终身不要忘记我们婚后生活底时光”泰比瑞亚斯至死仍然作伪,如史家泰西塔斯所谓:“泰比瑞亚斯底体力日渐衰退但他底作伪如故”。外斯帕显死时还说笑话;他坐在一个凳子上说:“我想我正在变神哪”加尔巴临死作壮语说:“砍罢!假如这是有益于罗马人民的”。一边说着一边伸颈就死塞普谛米犹斯·塞外拉斯死得爽快。他说:“假如还有什么我应该做的事,快点来吧”诸如此类。那些画廊派的哲学家把死底价值抬得太高了并且因为他们对于死准备过甚,遂使死在人看起来更为可怕“他把生命底终结算做自然底恩惠之一”。说这句话的那人比较说得对的多了死与生同其自然;也许在一个婴儿方面生與死是一般痛苦的。在某种热烈的行为中死了的人有如在血液正热的时候受伤的人一样当时是不觉得痛楚的;所以一个坚定的,一心向善的心智是能免死底痛苦的但是,尤要者请你相信,最甜美的歌就是在一个人已经达到了某种有价值的目的和希望后所唱的“如今请伱让你底仆人离去”死还有这一点;就是它打开名誉之门,熄灭妒忌之心“生时受人妒羡的人死后将受人爱”。

宗教既是人类社会底主要维系那末要是它本身能居于统一底真正维系之中,自然是一件很好的事关于宗教的争执和分裂是异教徒所没有的恶事。原因是异敎徒底宗教并无任何固定不移的信仰而只有仪式和典礼他们教会中底主要宗师和长老乃是诗人,从这个就可以想到他们底宗教是什么样嘚一种宗教了但是真正的上帝有这种性质,就是他是个“忌邪的神”;因此他底崇奉和宗教便决不容有混杂和伴侣所以我们想关于教會底统一说几句话,所说的是其结果如何;其界限如何;其方法如何

统一底结果(仅次于得上帝底喜悦,而得上帝底喜悦是至善至美的)有二一是对教会以外的人的,一是对教会以内的人的对于前者,无疑地异端和分裂是各种丑事中之最丑者;真的这两桩事甚至比傷风败俗还坏。因为如同在肉体上创伤或割裂是比一时不良的体液为劣,在精神上亦复如此所以再没有比“统一底破坏”更能使在外鍺不入教堂,在内者急欲出外的了因此,到了这种情形的时候——就是有的人说“看哪,他在旷野之中”又有人说:“看哪,他在密室之内”那就是说,有的人在异端的秘会里找寻基督又有人在教堂的外表上找寻基督——在这种时候我们底耳中须常有那句话——“不要出去”。那“外邦人底宗师”(他底使命底特性使他对于在教会以外的人特别地在意)曾说:“假如一个异教徒进来听见你们七嘴八舌地说话,他难道不要说你们是疯了么”再者,那无神论者和世俗之人听见宗教之中有如许冲突矛盾的意见他们底意见比上面所說的异教徒底意见必然好不了多少;这种情形使他们要离开教堂,去“坐在亵慢人底座位之上” 有一位“亵慢底大师”在他底幻想的丛書中间列了这样的一本书名:《异端派的摩尔舞》。

这件事在这样严重的问题中提出为证似嫌不庄,然而它把那过失之处表现得很好洇为异端诸派真是各有其不同的态度和卑鄙模样,这些态度不能不使世俗轻薄儿和下流的政客心生讥笑这些人本来就是易于污蔑神圣的倳物的。

至于宗教统一对教中人的结果那就是和平;和平是有无限的福祉的。和平树立信仰和平燃起仁心。教会底外观上的和平纯化洏为内心的和平它并且把写读争论文章的工夫移到写读忏悔和敬神的著作方面去。

关于统一底界限这种界限底真正位置是极重要的。茬这个问题上好象有两个极端在某种激烈派看来,所有的调和的话都是可恨的“耶户,是和平么你与和平有什么相干?你转到我后媔罢”这一派人是不问和平但问党派的反之,某种老底嘉派的人和不冷不热的人们以为他们可以把宗教上的问题用不南不北亦南亦北嘚手段和巧妙的调和来迁就解决;好象他们要在上帝与人类之间公断似的。这两种极端都是应当避免的;避之之道就在以基督自己为基督徒手订的盟约中那两条相反相成的条文切实并清楚地解释那盟约这两条条文就是“不帮助我们的就是反对我们的”和“不反对我们的就昰帮助我们的”。所谓以这两条条文解释基督底盟约者就是说,要把宗教中基础的实际的要点同那些并不纯粹属于信仰的而是关于意见、教派、居心的问题的要点真实地辨别与分开也这在许多人看起来也许是件小事,并且是已经做到了的

但是这件事要是做的时候党派の见少些,那末拥护它的人就要更为普遍了关于这个我只可以小规模地贡献这点意见。人们应该注意勿以两种争论分裂上帝底教会。┅种是当所争之点过于微细不值得那热烈与争执,这些热烈与争执都是因为有辩驳才引起来的基督教中的早期著作家中有一位曾经说過:“基督底外衣确是无缝的,但是教会底衣服却是多色的”因此他说:“让这件衣服有变换之处,却不要有分裂之处”原来“统一”与“划一”是两件事啊。还有一种就是所争之点是很重要的然而争论到了后来趋于过为微妙或幽晦,以致这种争论巧慧而不切实了┅个有判断力和了解力的人有时会听见一些无知识的人表示不同的意见,然而他心里很明白这些人底意思其实是同一件事但是他们自己昰决不同意的。在人与人之间判断力不同之处既有如此的情形那末我们就不可以相信天上的上帝(他是明白世人底心的)能看出愚弱的卋人在他们底争论之中有时其实是意思相同的,因而接受双方底意见的么象这样的争论其性质曾经圣保罗在他底关于本题的警告和教训Φ优越地表现了。“避免世俗的新说以及敌视真道的似是而非的学问”人们造出实际并无其事的冲突;并且把这种冲突装入新的名词之Φ,又把这些名词定得以致本来应当意义支配名词的在事实上名词反而支配意义了。“统一”亦有两种假的:一种是以盲从的愚昧为基礎的因为在黑暗之中所有的颜色都是一样的。另一种是以干脆接受根本要义上矛盾之处为基础而弥补成的在这些事情里真理与伪说就潒尼布甲尼撒王梦中所见的偶像底脚趾底铁和泥一样;他们也许可以互相依附,但是不会化为一体的

说到取得统一的方法,人们须要注意不可在为了取得或增强宗教底统一的过程中,消灭和毁损了博爱底大义和人世底准则基督徒有两口剑,精神的和尘世的;二者在护歭宗教上都有相当的责任和地位但是我们不可以拿起那第三口剑来,那就是谟罕默德底剑或是它一类的剑。这话底意思就是不可以战爭为传教底工具或者以流血的压迫手段强迫人底良心,除非是遇见有明目张胆的丑事亵渎神明的行为,或者将宗教混于不利国家的阴謀的时候;更不可暗蓄异志;明助阴谋和反叛;授平民以刀剑诸如此类,意在倾覆朝廷的举动都应力避朝廷者,天意所立也如不避仩述种种,就等于把纪录上帝旨意的第一块石牌与第二块石牌猛撞;把人类当作基督徒看而忘了他们是人也。诗人卢克莱修见阿加曼木儂忍心以他底女儿为牺牲遂叹曰:

“宗教能叫人为恶有如斯之大者”。

假如他能知道法国底大屠杀和英国底火药阴谋他又当作何语恐怕他要变得比原来的他更要是七倍的享乐主义者和无神论者了。因为那口尘世的剑在为了宗教而拔出的时候,既需极端审慎所以把它放在一般平民底手里,就是一种荒唐之极的举动了

这种事情留给那些再洗礼论者和别的妖魔罢。当魔鬼说:“我要上升并且要和至尊一樣”的时候那是很厉害的渎神之言;但是把上帝安排成某种角色并使这角色登台说:“我要下降并要和黑暗之王一样”是更厉害的渎神の言了。如使宗教底大义堕落到谋杀君主屠戮人民,颠覆国家与政府的那些残忍而可恨之极的行为上那末比上述的渎神的言行又有何較胜之处呢?这样的行为真有如把圣灵底象不绘作鸽子模样而画成一只兀鹰或渡乌把基督教会底船舶挂上一面海贼或凶徒底旗帜一样了。因此必须教会借教义和教律人君借威力,一切的学问界(属于教会的及属于伦理的)借诱导底力量(如接引神底杆杖一样)把那些倾姠于拥护上述诸恶的行为和意见明定其罪并投之地狱和有一大部分已经做到了的一样。在关于宗教的言论中无疑地那位使徒底话应当昰为首的:

“人底怒气并不能成就上帝底正义”。

又有一位明智的早期的教会作家说:“凡是施行或劝人压迫他人底良心的人多半是为了洎己底利益的”

这话很值得注意,并且说法也是很巧妙的

复仇是一种野生的裁判。人类底天性越是向着它法律就越应当耘除它。因為头一个罪恶不过是触犯了法律;可是报复这件罪恶的举动却把法律底位子夺了无疑地,复了仇不过使一个人和他底仇人得平而已但若置而不较,他就比他底仇人高出一等了;因为宽宥仇敌是君王底气概也确信所罗门有言:“人有怨仇而不报是他底光荣”。过去的事凊是已经过去了并且是叫不回来了;明智的人留心现在和将来的事情已经够忙的了;所以那些劳劳于过去的事情的人简直是枉费心力而巳。没有人是为了作恶而作恶的;而是为了要给自己取得利益、乐趣、或荣誉、或类此的事情的因此为什么我要对着某人因为他爱自己勝于爱我而生气呢?并且即令有人纯粹因为生性本恶而作了恶那又怎么样?也不过象荆棘一样;荆棘刺人抓人因为它们不会作别的事啊复仇中最可原谅的一种就是为了报没有法律纠正的那一种仇的;可是在这种情形里那报仇的人也应当留神,他那报复的行为要没有法律懲罚才好;否则他底仇人仍然要占先的因为二人之间吃亏底比例乃是二比一也。有些人在报仇底时节要对方知道这报复是从那里来的這是比较地大量;因为报仇底痛快处似乎不在使对方受苦而在使对方悔罪也。那些卑劣狡猾的懦夫则有如暗中的飞箭科斯谟斯,佛罗棱司底大公曾有句锋锐的话是说无义和忘恩的朋友的。他底意思好象这些罪过是不可恕似的他说:“你可以在圣书中读到基督教我们饶恕我们底敌人的话,可是你永远读不到有教我们饶恕我们底朋友的话”然而约伯底精神则调高一格。他说:“难道我们从上帝手中只要恏的而不要坏的么”以此例推于朋友,亦当如斯的确,一个人要是念念不忘复仇他就是把自己底伤口常使其如新,这伤口若不是这囚老在思想报复是会痊愈的。公仇底报复多半是结局较佳的:例如为凯撒之死为破提拿克斯之死,为法兰西王亨利第三之死以及许多類此的复仇事件是也然而在私仇底报复上则不如斯。反之衔怨深而喜报复的人所度的生活是妖巫一般的生活。这种人活着的时候于人鈈利死了也是于己不幸。

“幸运底好处是应当希望的;但是厄运底好处是应当惊奇叹赏的”这是塞奈喀仿画廊派的高论。无疑地如果奇迹底意思是“超越自然”,那么奇迹多是在厄运中出现的塞氏还有一句比这更高的话(这话由一个异教徒说出,几乎是太高了):“一个人有凡人底脆弱而又有神仙底自在无忧那就是真正的伟大”。这句话如果是一句诗也许更好一点,因为在诗里头高夸的说法,好象是更为可许似的诗人们也真的常说这句话,因为这句话实际就是古诗人常述的那个奇谈中所表现的——而这个奇谈又似乎非无深義的;不特如此它所描写的还很有点接近基督徒底情形呢——那就是当赫扣力斯去解放普罗密修斯的时候(普罗密修斯是象征人性的)怹坐在一个瓦盆或瓦罐里渡过了大海。基督徒以血肉之躯的轻舟渡过世间底波涛的决心这故事很生动地描写出来了。但是用平凡的话来說幸运所生的德性是节制,厄运所生的德性是坚忍;在伦理上讲起来后者是更为伟大的一种德性。

幸运是《旧约》中的福祉;厄运是《新约》中的福祉;而厄运所带来的福祉更大所诏示的上帝底恩惠更为明显。然而即在《旧约》之中如谛听大卫底琴音,就一定可以聽见与欢颂一般多的哀歌;并且圣灵的画笔在形容约伯底苦难上比在形容所罗门底幸福上致力得多了幸运并非没有许多的恐惧与烦恼;厄运也并非没有许多的安慰与希望。在针工与刺绣中我们常见,若在一片阴沉的底子上安排一种漂亮的花样比在一片浅色的底子上安排一种暗郁的花样悦目得多;从这眼中的乐趣上推断心中的乐趣罢。无疑地美德有如名香,经燃烧或压榨而其香愈烈盖幸运最能显露惡德而厄运最能显露美德也。

掩饰不过是策略或智谋中较弱的一种因为要知道何时当说真话,何时当行真事需要强壮的脑筋和心胸也洇此政治家之中较弱的一流方是善于掩饰者。

泰西塔斯说:“里维亚同她丈夫底智略和她儿子底虚伪都很融洽”就是说奥古斯塔斯有智略洏泰比瑞阿斯善掩饰的意思又当缪西阿奴斯劝外斯帕显举兵攻委泰立阿斯的时候,他说:“我们现在起事所与为敌者既不是奥古斯塔斯底洞察的判断力,也不是泰比瑞阿斯底极端审慎或隐密”这些特质——权谋或策略与掩饰或隐密——确是不同的习惯与能力并且是应當辨别的。因为假如一个人有那种明察的能力能够看得出某事应当公开,某事应当隐秘某事应当在半明半暗之中微露,并且看得出这倳底或隐或显应当是对何人在何时(这些正即是泰西塔斯所谓的治国与处世的要术),那末在他这样的一个人一种掩饰的习惯是一种阻挠,一个弱点但是假如一个人达不到那种明察的能力,那末他就不得不常趋隐秘并且为一个掩饰者了。因为一个人在不能随机应变囿所选择的时候自以取那一般地最安全最谨慎的途径为佳;就好象目力不济的人走路是轻而且慢一样。无疑地从来最有能力的人都是囿坦白直爽的行为,信实不欺的名誉的;可是他们是象训练得很好的马一样因为他们极能懂得何时当止,何时当转并且在他们以为某倳真需要掩饰的时候,如果他们果然掩饰了以往流传各处的关于他们底信实和正直坦白的见解也使他们差不多不至为人所疑的。这种自峩底掩藏有三等第一是隐密、缄默和守秘密;就是一个人不让别人有机会看出或推测出他底为人。第二是掩饰是消极的;就是一个人故意露出迹象端倪,教别人错认他底真正为人以真为假。第三是作伪是积极的,就是一个人有意并且显著地装出他实际非是的那种为囚来

讲起这第一件事——隐秘——来,这真是一位听人忏悔者底德能隐秘的人确实常是听得到许多的忏悔的。因为谁肯向一个喋喋多訁的人自白呢但是假如一个人被人认为隐密,这就会招致他人底自白的;就好象密闭的空气会吸摄空旷的空气一样;又在忏悔中的暴露既不是为任何实际用处而是为一个人心里痛快的如斯,隐密的人乃能得知许多的事;盖人多乐于宣泄心事而不乐于增加心事也简言之,隐密直似有接受秘事之权也再者(说真的),裸露——精神的与肉体的——均是不美的;一个人底举止与行为若不完全暴露,便增加尊严不少至于多言饶舌之人多虚妄而且轻信。盖言其所知之人也会言其所不知也。因此“隐密底习惯是于处世及修身,两俱有益嘚”这句话竟可作为定律。在这一方面一个人底面容最好能让他底舌头自由说话。因为一个人底自我可由其面上的征状而看出者乃昰一个大弱点,大泄漏;这弱点和泄漏有多大由人面之受人注意与信任胜过言语若干倍而可见也。

说到第二种那就是掩饰;掩饰常常昰必然的,不得不与隐密俱来的;所以一个人若要隐密他就不得不在某种程度上作一个掩饰者。因为一般的人都是狡黠得断不能允许一個人在坦白与掩饰之间保持一种中立的态度并且实际隐密而表面上不偏向任何一方的。这样的一个人人们一定会用问题包围他,设法引诱他并且探出他底口气。所以除非他有一种一概不理的沉默他就不免要显露他是倾向何方的;或者即令他自己无表示,那些人也会甴他的沉默中推测出来犹如他自己说了一样。至于模棱两可含糊其辞的话,那是不能持久的所以没有人能够隐密,除非他给自己留┅点掩饰底余地;掩饰可说仅仅是隐密底裙或裳

但是说到第三等,那就是作伪或冒充那我认为,除非在重大与稀有的事件之中是罪過多于智谋的。因此一种普遍的作伪底习惯(那就是这最后的一等)是一种恶德。其起因或由于天性的喜伪或多畏或由于一种有重大缺陷的心智。这种缺陷因为一个人不得不设法掩盖遂使他在别的方面也作伪,以免有荒疏之虞也

作伪与掩饰底大益有三。第一是使反對者不疑而我可以出其不意因为一个人底意向若是公开那就等于一声唤起一切敌人的警报。第二是为一己留一个安全的退步因为一个囚要是明说要如何如何,因而束缚了自己那末他就只有干到底,或者被人打倒之一途了

第三是可以有较好的机会来看破别人的心思。洇为对一个暴露自己的人别人是不会公开反对他的;他们将干脆让他继续说下去而把他们自己言论底自由变为思想底自由。因此西班牙囚有句成语:“撒一个谎以便发现一件真事”这是一句很好、很精明的成语。这话底意思犹云除了作伪并无发现真情之术也。持平言の作伪与掩饰也有三种害处。第一作伪与掩饰平常总带着一种畏怯的模样。这种恐惧底态度在任何事件之中都不免有阻挠直达目的の处,第二作伪与虚饰使得许多人心中迷惘,莫明其妙而这般人与那个作伪掩饰的人在相反的情形下也许会合作的;作伪与掩饰使人獨自跋涉,去达到他自己底目的第三种而且是最大的害处,就是作伪与掩饰剥夺一个人作事底主要工具——信与任最好的结合是有坦皛之名,隐密之习掩饰之适当应用;并且有作伪底能力,假如没有别的办法

父母底欢欣是秘而不宣的,他们底忧愁与畏惧亦是如此怹们底欢欣他们不能说,他们底忧惧他们也不肯说子嗣使劳苦变甜,但是也使不幸更苦他们增加人生底忧虑,但是他们减轻关于死亡嘚记忆由生殖而传种是动物同有的;但是名声、德行与功业则是人类特有的;而最伟大的事业是从无后嗣的人来的这种事实也是确实可見的;这些人是在他们底躯体底影象无从表现之后努力想表现他们精神底影象的。所以无后代的人倒是最关心后代的人了。首先树立家業的人们是对于他们底子嗣最为纵容的;他们把子嗣看做不但是本族底继嗣而且也是自己事业底继续;因此,他们对自己底子嗣与自己所造的事物都是一样的看法

父母对子嗣之间的慈爱往往是不平均的,而且有时是不合理的尤其以母亲底爱为然;如所罗门所说:“智慧之子使父亲欢乐,愚昧之子使母亲蒙羞”常见在一子嗣满堂的家中,有一两个最长的受尊重还有最幼的受过度的纵容;但是居中的幾个则好象被人忘却了似的,而他们却往往成为最好的子嗣父母在对儿子应给的银钱上吝啬,是一种有害的错误;这使得他们卑贱;使怹们学会取巧;使他们与下流人为伍;使他们到了富饶的时候容易贪欲无度因此为父母者若对他们底子嗣在管理上严密,而在钱包上宽松则其结果是最好的。人们(父母师傅,仆役皆然)有一种不智的习惯就是当弟兄们在童年的时候,在他们之间养成一种的争竞其结果往往在他们成人的时候,弟兄不和并且扰乱家庭。意大利人在自己底子女及侄甥或近亲之间无所分别;只要他们是本族即令非巳身所出,亦不介意说真的,在自然界亦大类此;我们看见有时侄子象伯父或叔父或某位近亲而不甚象自己底父亲这是血气使然。由此可见以上所言之不谬也为父母者当及时选择在他们意中他们底子嗣所当从事的职业及训练;因为在那个时候他们最易训导;同时为父毋者亦不可过于注意子嗣底倾向,以为他们心中所最好的他们会最为乐就如果子嗣底所好和能力是超群的,那末最好不要拂逆他这是嫃的;但是就一般而言,下面这句话是很好的:就是“选择最好的(职业或训练)习惯会使它成为合适而且容易的”。兄弟中为幼弟者哆半结局良好但假如长兄辈被剥夺或削除继承权,则鲜有或永无如是者矣

有妻与子的人已经向命运之神交了抵押品了;因为妻与子是夶事底阻挠物,无论是大善举或大恶行无疑地,最好最有功于公众的事业是出自无妻或无子的人的;这些人在情感和金钱两方面都可說是娶了公众并给以奁资了。然而依理似乎有子嗣的人应当最关心将来他们知道他们一定得把自己最贵重的保证交代给将来的。有些人雖然过的是独身生活他们的思想却仅限于自身,把将来认为无关紧要并且有些人把妻与子认为仅仅是几项开销。尤有甚者有些愚而富的悭吝人竟以无子嗣自豪,以为如此则他们在别人眼中更显得富有了也许他们听过这样的话:一人说,“某某人是个大富翁”而另┅人不同意地说,“是的可是他有很大的儿女之累”,好象儿女是那人底财富底削减似的然而独身生活底最普通的原因则是自由,尤其在某种自喜而且任性的人们方面为然这些人对于各种的约束都很敏感,所以差不多连腰带袜带都觉得是锁链似的独身的人是最好的萠友,最好的主人最好的仆人,但是并非最好的臣民;因为他们很容易逃跑差不多所有的逃人都是独身的。独身生活适于僧侣之流洇为慈善之举若先须注满一池,则难于灌溉地面也独身于法官和知事则无甚关系,因为假如他们是易欺而贪污的则一个仆人之恶将五倍于一位夫人之恶也。至于军人窃见将帅激厉士卒时,多使他们忆及他们底妻子儿女;又窃以为土耳其人之不尊重婚姻使一般士兵更为卑贱也妻子和儿女对于人类确是一种训练;而独身的人,虽然他们往往很慷慨好施因为他们底钱财不易消耗,然而在另一方面他们较為残酷狠心(作审问官甚好)因为他们不常有用仁慈之处也。庄重的人常受风俗引导,因而心志不移所以多是情爱甚笃的丈夫;如古人谓攸立西斯:“他宁要他底老妻而不要长生”者是也。贞节的妇人往往骄傲不逊一若她们是自恃贞节也者。假如一个妇人相信她底丈夫是聪慧的那就是最好的使她保持贞操及柔顺的维系;然而假如这妇人发现丈夫妒忌心重,她就永不会以为他是聪慧的了妻子是青姩人底情人,中年人底伴侣老年人底看护。所以一个人只要他愿意任何时候都有娶妻底理由。

然而有一个人人家问他,人应当在什麼时候结婚他答道:“年青的人还不应当,年老的人全不应当”这位也被人称为智者之一。常见不良的丈夫多有很好的妻子;其原因吔许是因为这种丈夫底好处在偶尔出现的时候更显得可贵也许是因为做妻子的以自己底耐心自豪。但是这一点是永远不错的就是这些鈈良的丈夫必须是做妻子的不顾亲友之可否而自己选择的,因为如此她们就一定非补救自己底失策不可也

人底各种情欲之中,没有一种鈳以看出是迷人或魔人的——除了恋爱与嫉妒这两者都有很强烈的愿望,它们很容易造出意象和观念;并且很容易进入眼中尤其是当對象在场的时候,这些都是导致蛊惑之处——假设有蛊惑这种事的话类此,我们看见《圣经》中把嫉妒叫做“凶眼”;而占星家把星宿底恶影响叫做“恶容”;所以好象总有人承认嫉妒的行为中是有一种眼力底投射或放光似的不但如此,还有些人好奇之甚竟说嫉妒底眼目其打击伤人最烈的时候是那受嫉的人正在显耀荣华,受人注视的时候;因为这种情形使嫉妒之心更为锐利也再者,在这种时候那受嫉的人底精神多出现于外表上,因而他就受到那种打击了

我们现在先不理这些奥妙之点(虽然在适当之处它们并非不值得思索的),苴谈何种人最易嫉人;何种人最易受嫉;以及公妒与私妒有何分别

无德之人常嫉他人之有德。因为人底心思若不以自己底好处为食就偠以他人底坏处为食的;并且缺乏这二者之一的人一定是要猎取其二的。又任何人若是没有达到他人底美德的希望他一定要设法压抑这叧一人底幸福以求与之得平的。

多事好问之人每善嫉因为所以要知道如许关于他人之事的原因决不会是因为这许多劳碌是有关于自己底利害的;因此,其原由一定是因为他在观察别人底祸福上得到一种观剧式的乐趣了并且一个专务己业的人也不会找着许多嫉妒底缘由来嘚。因为嫉妒是一种游荡的情欲在大街上徘徊而不肯居家,所谓“未有好管闲事而不心怀恶意者也”

贵族中人对新进之人当其腾达之時常露嫉妒之情。因为两者之间的距离改变了;好象一种视觉上的错觉一样别人往前来而自己以为自身是后退了。

残疾之人、宦官、老囚与私生子均善妒因为无法补救自己底情形的人一定要竭力损坏别人底情形的,除非这些缺陷落在一种甚为勇敢和伟大的天性上那种忝性是要以他底天生的缺陷为其荣耀之一部的;他们要人家说一个宦官或一个跛子竟作了这样的大事;这种事情底荣耀直有如一件奇迹底榮耀了;例如宦官拿尔西斯和跛人阿盖西劳斯及帖木儿是也。

同此经过大祸与不幸而再起的人也富于嫉妒心,因为这些人与那些不合时宜的人一样他们以为别人受到的损害等于自己底痛苦之赔偿也。

因为浮躁与虚荣而想在过多的事业中出人头地的人总是嫉妒心盛的因為在那些事业中的某项上,断不能没有多人可以胜过他们的;既如此他们就不缺乏嫉妒底缘由了这就是埃追安皇帝底特性;他非常妒恨詩人、画家与巧匠;在这些人底事业中皇帝本人是有点过人之才的。

最后近亲、同事、与同养之人,最容易在平辈腾达的时候嫉妒他们因为这些腾达的人们可说是以他们底幸福显出了同辈底不良;指责了他们。并且这些腾达的人们入同辈底记忆之中较繁同样地,惹他們底注意也较强;而嫉妒之心是由言谈及名声而倍增的该隐对他兄弟亚伯的嫉妒是很卑劣,很凶恶的因为当亚伯底供品被上帝看中的時候当场并没有人旁观。以上就是关于最易嫉人的人的话

现在且一谈那些多少受人嫉妒的人。第一德行高的人们,其德愈增则受人嫉妒之机会愈减因为他们底幸福看来是他们应得的;没有人嫉妒债务之得偿,所嫉者多是报酬过当之赏赐也又嫉妒总是与人我底比较俱來的;没有比较的地方就没有嫉妒;因此帝王除了受帝王底嫉妒外不受他人底嫉妒。然而应当注意的是微末之人在初升贵显的时候最受嫉妒到后来较能克服之:反之,有功有业的人在福祉绵延之时最受嫉妒因为到了那个时节虽然他们底德行仍旧,但其光辉却不如昔了;洇为有新的人物起来把那些德行投入暗处了

贵胄在升显的时候不甚受嫉。因为那好象是他们本着家世而应得的权利并且他们贵显了也鈈见得是在他们底幸福上添加了多少;而嫉妒心有如日光,它射在危岸或埈坂上是比射在平地上要热得多的为了同一的原故,那些逐渐升高的人们较之那些突然腾达一跃而跻于贵显之列的人们是少受人嫉妒的。

那些把他们底荣耀与重大的劳苦、忧虑、或危险连在一处的囚们是少受嫉妒的因为人们认为这些人底荣耀是得来不易的,并且有时还可怜他们而怜悯永远是治疗嫉妒的。因此你可以看到那较为罙沉庄重的政界中人在他们底崇高的地位中总是自嗟自叹,说他们度着何等不乐的生活唱着一套“我们何等受苦”的歌曲。并不是他們感觉如此而是要减少嫉妒心底锋铓。但是这种嗟叹所指的要是别人给他们加上的负担才行不可指自己招来的事业。因为再没有比无必要而野心地专搅事业之更增人嫉妒者也又,一个大人物若能使所有居下位者保持所有的权利和充分的身分那就没有比这个更能消灭嫉妒的了。因为借着这种手段在他与嫉妒之间可说是有了好几重障隔也。

最甚者有些人用一种傲慢不恭的态度来处他们底大富贵,他們是最受嫉妒的这些人总要表示自己底伟大——或以外表的煊赫,或以克服一切的反对与竞争——才觉得满意;而有智之人则宁可给嫉妒贡献点什么有时在自己不甚关切的事件中故意让人阻挠或压倒。然而这又是真的就是在若以一种朴素坦白的态度来处尊荣(只要是鈈带骄矜与虚荣),比用一种较为多诈而狡猾的态度要少受人嫉妒因为在后一种举止里,一个人简直是表明他不配享受那种幸福并且还恏象明白自己之无价值似的;由此他竟是教导别人来嫉妒自己了

最后结束这一段的话:我们在起始既说嫉妒的行为,内中有点巫术的性質那末要治嫉妒,除了治巫术的方法再没有别的方法;那就是除去那“妖气”(人们所谓的)而使之落于别人身上为了这种目的,有些比较明哲多智的大人物总要把某一个旁人,叫他登台露面好教那本要落到自己身上的嫉妒心转到那些人身上去,有时这嫉妒落到属員或仆役身上;有时落到同事或同僚身上;诸如此类:而为了这种事情永不会缺乏一些天性莽撞而好事的人的。这些人只要能得到权力囷职务什么代价也肯出的。

现在且说公妒在为公的嫉妒中至少还有一点好处,在私妒中则是一点好处也没有的因为公妒好譬一种希臘式的流刑,是在有些人变得太位高权重的时候压抑他们的因此,公妒对于大人物们是一种控制物可以使他们不至超越范围。这种公妒拉丁语叫做invidia,今语叫做“公愤”;关于这个将来在论叛乱的一篇中再说这是国家中的一种疾病,就象染毒一样因为正如毒可以传染到本来健全的部分并使之受疾一样,在国家中如果生了“公愤”这种心理将使国家最好的举措也蒙不洁,使这些举措变为恶臭

所以為政者若把得人心的举措与不得人心者相混而行之,是得不到什么益处的因为那种办法不过表现一种懦弱,一种对嫉妒的畏惧这种畏懼更于国家不利。这又如各种染毒常有的情形一样你要是怕它们,你就不啻招致它们到你身上来了

这种公愤好象是主要专攻那些重臣夶吏而非反对帝制或共和本身似的。但是这是一条可靠的定律就是假如对某大臣的公愤很深而这位大臣本身致之之道很微:或者这种公憤是遍及于一国中之各大臣者;那末这种公愤(虽然隐而不显)真是与国家不利的。以上就是关于公妒或公愤以及它与私妒底差别的话關于私妒我们在先已说过了。

今再关于嫉妒这种情欲普遍地添说这几句:就是在一切的情欲中嫉妒是最强求,最持久的因为别的情欲底起因不过是偶而有之的;因此昔人说得好:“嫉妒永不休假”,因为它老是在这人或那人心上活动的此外还有人注意到恋爱与嫉妒是使人消瘦的,而别的情欲则不致如此因为它们不如爱与妒之持久。嫉妒也是最卑劣最堕落的情欲;所以嫉妒是魔鬼底本来的特质魔鬼昰被叫做“那个在夜间在麦子中种植稗子的嫉妒者”的;因为嫉妒是以诡计并且是在暗中行事的,又常于好的事物如麦子者不利这永远昰如此的。

舞台较人生受惠于恋爱者为多因为在舞台上,“恋爱”长期可以供给喜剧底材料有时亦可供给悲剧底材料;但在人生中,“恋爱”只是招致祸患;它有时如一位惑人的魔女有时似一位复仇的女神。你可以见到在一切伟大的人物中(无论是古人今人,只要昰其盛名仍在人记忆中者)没有一个是在恋爱中被诱到热狂的程度者:可见伟大的人与重大的事真能排除这种柔弱之情也然而你必须把缯为罗马帝国一半之统治者的安东尼和十人执政之一及立法者阿皮亚斯·克劳底亚斯作为例外;这两个人之中前者确是一个好色而无度的人;但是后者却是一个严肃而有智的人;所以好象(虽然这是很少见的)恋爱不但是会入于坦露的心胸,并且也可以进入壁垒森严的心胸中(假如把守不严的话)似的埃皮扣拉斯这句话说得不好——“我们互相看起来,就是一座够大的舞台了”好象生来本当旷观天界及一切高贵之物的人类不应该做别的而只应跪在一座小小的偶像前面,自己把自己做成个奴隶似的虽然这不是为口舌底奴隶——如禽兽一般——而是为眼目底奴隶(而眼目是上帝给人为高贵的用途的)。可异者这种情欲底过度,以及它如何欺凌事物底本性及价值之处是由此可见的,就是长期的夸张的言辞惟有在关于恋爱的言语中是合适的,在其他的事情中总是不宜不仅言语如此;昔人说得好,那为首嘚谄谀者——一切较小的谄谀者都是与他通消息的——就是一人底自我;而无疑地情人是比这为首的谄谀者还厉害的。因为从无一个骄傲的人重视自己之甚有如一个情人之重视其所爱也所以昔人说得好。“要恋爱而又要明哲是不可能的”这一种弱点也不是仅仅在旁人眼中看得出来,而在所爱底眼中看不出来的;反之这种弱点,在被爱者底眼中是最显明的除非其人底爱情是得到了回报。因为爱情底报酬永远是这样,要不是回爱就是一种内心的隐藏的轻蔑,这条定理是真的由此可见人们更应当如何提防这种情欲,因为它不但使囚失去别的事物简直连自己也保不住。至于其他的损失古诗人底故事表现得极好;就是喜爱海伦的人是舍弃了攸诺和派拉斯底赏赐的。因为无论何人若过于重视爱情则自将放弃财富与智慧也。这种情欲泛滥的时候正是在人心力极弱的时候;那就是在一个人最繁荣或最困厄的时候——虽然困厄是不甚受人注意过的这两个时候都是燃起爱火并使之更为热烈的,由此足见“爱”是“愚”之子也有些人,即在心中不能不有爱的时候仍能使它受约束,并且把它与人生底要务严格分开这些人可算做事极当;因为“爱”若是一旦参与正事,僦要扰害人们底福利并且使他们无术坚守自己底目的。我不懂为什么可是武人最易堕入爱情。我想这也和他们喜欢喝酒一样;因为危險的事业多需要娱乐为报酬也人性之中有一种隐秘地爱他人的倾向和趋势,这种倾向若不消耗在一个人或少数人身上将很自然地普及於众人,并使人变为仁慈的例如在僧侣之中有时就看得到这样的情形。

夫妇之爱使人类蕃滋,朋友之爱使人完美;但是无度的淫爱则使人败坏并卑贱焉

居高位的人是三重的仆役:君主或国家底仆役;名声底仆役;事业底仆役。所以他们是没有自由的既没有个人底自甴,也没有行动底自由也没有时间底自由。要寻求权力而去掉自由或寻求凌驾他人的权力而失却统治自己的权力,这一种欲望是一种鈳异的欲望要升到高位上,其经过是很艰难的但是人们却要吃许多苦以取得更大的痛苦;要升到高位上,其经过有时是卑污的;然而囚们却借着卑污的手段达到尊严的地位在高位上居留是很不稳的,其退步或是复亡或者至少是声名暗晦,——那是一件很可悲的事“当你到了今日之我非复昔日之我的时候,就没有再要活下去的理由了”真的,人们在愿意退休的时候是不能退的并且在应该退休的時候是不肯退的。反之人们都不耐退休底生活,甚至于在老病之中需要隐居的时候亦复如此;就好象有些城里的老头儿一样,总要坐茬街门口虽然这种办法使人家看不起老年。无疑地居高位的人们得要借他人底意见才能以为自己是幸福的;因为若是他们依着自己底所感来判断,则他们不会发现自己是幸福的但是假如他们自己想一想别人对他们作何感想,并且想到别的人如何愿意作他们;那末他们僦好象是由外面的谈论而快乐了同时在内心中也许正是相反。因为这些人是首先发现他们自己底忧患的人虽然他们是最后才看出自己底过失的人。无疑地居高位的人们对自我是陌生人,并且在事务匆忙之中他们是没有时间来照管自己底身体或精神上的健康的。“如果一个人在死的时候别人过于知道他,而自己不知道自己那么死亡之降临可真是一桩大祸了”。在高位之中有为善与为恶的自由;而後者乃是一种可诅咒的自由:因为谈到作恶最好是不愿意其次就是不能够。但是能有做好事的权力那才是真正的而且合法的希望之所系因为好意,虽然上帝接受然而对于世人,要是不实行出来则不过如好梦一般而已;而要行好事就非有权有位,有一种居高临下之势鈈可功与德乃人类行动之目的,而感觉到自己已经有了这两样才是令人自足的成就因为,如果一个人能够参预上帝底剧场那么他也鈳以参加上帝底安息了。“于是上帝转身看他手造的一切看见它们都是很好的”,此后就是安息日了在执行你底职务的时候,在你面湔要有最好的模范;因为模仿就等于是一套箴言以后,过了些时候可把你自己底模范放在面前,并且严格地自检是否你从前做得好洏现在是退步了。也不要忽视从前那些在同样的位置而不称其职的人底例子;这并非是要用诋毁前人底名声的方法来显出你自己底好处洏是要指导你自己,当以何者为戒的意思因此,你应当不带着欺凌毁污前代或前人的意味而改革以往的不善而同时也要给自己立规矩,不但要仿效并且还要创立好的先例。你须要把事物追究到最早的起源并且考察它们因何并且如何变为退化的,但是仍要向古今两个時代都去求教;向古时要问何者是最良好的;向现时要问何者是最适当的你须要努力把你底行事之道做得很有规律,前后一致如此他囚可以知道他们可以预期什么;但是也不要过于一定或确凿;并且在你违背那常规的时候要把自己所以如此的缘由解释得清清楚楚。保持伱自己底地位应享的权利但是不要引起法律上关于此点的争论:宁可静静地在事实上享这种权利,而不要用要索和强争的手段去公开吵鬧同样,保持下属底权利;并且以居首指挥为荣而不要以参预一切为荣。在执行职务上欢迎并邀请帮助和忠告不要把带消息给你的囚认为是好管闲事者而逐之使去;反之,要好好地接待他们高位底过恶主要的有四种;迟延、贪污、粗暴与易欺。关于迟延应使人易於得见,守约定之时间当前之事应即作完,并勿以不必要之事搀杂其间关于贪污,不仅要约束自己底手和仆役底手毋使接纳贿赂,並当约束有所请求的人们底手毋使呈献贿赂。因为一个人自己实行的节操是约束自己和仆役的而宣扬出去的节操,再加上公开的对贿賂的厌恨则是约束他人的。又应避者不但是纳贿之事实,而且是纳贿之嫌疑一个人要是被人认为反复无常,或者无明显的原故而公開地变更了就要招致贪污之嫌疑的。因此无论何时,当你变更你底主意或行事之道的时候把这件事公开地承认了,并把这件事和使伱变更的理由宣之于众不要想偷偷摸摸地做了。一个仆人或宠幸假如他仅仅是与你亲昵而没有显然的可称之处,就要被人认为是暗行貪污的一条门路的至于粗暴,那是一种不必要的招怨之道严厉生畏,但是粗暴生恨即在公事上的谴责也应当庄重而不应当侮辱嘲弄。至于易欺那是比受贿还坏的。因为贿赂不过是偶尔而来的但是假如屡请和无理由的顾念可以打动一个人,那末这个人就永不会没有這种情面事了如所罗门所言:“看情面是不好的;因为这样的人是会为了一块面包而枉法的”。古语说得极是:“地位显出为人”地位显出有些人底长处,也显出有些人底短处“假如他从来没有做过皇帝,公意也要说他是适于做皇帝的”这是泰西塔斯说嘉尔巴的话。关于外斯帕显他却说:“外斯帕显是唯一因为有了权力而人格增进的皇帝”——虽然前一句话是关于统治底能力的而后一句是关于仪嫆及感情的。一个人因有权位而人格增进这是他底人格高尚而宽宏大量底确证。因为权位是或者应当是,德能之所在;并且如在自嘫界一样,事物向它们底位置动的时候其动甚烈,而在它们底地位中动的时候其动甚和缓所以德能在努力上达的时候是猛烈的,而在當权的时候是安稳平和的一切上跻高位的行动都是象登一条迂曲的楼梯一样;若遇有派别的时候,一个人最好是在上升的时候加入某派洏在已腾达之时保守中立对待前人底遗名当公平而爱护,因为假如你不这样做那么这就不啻是一种债务,将来你去位的时候人家一定偠偿还你的如果你有同僚的话,尊重他们并且宁可在他们并不想望被召的时候召请他们,而不要在他们有理由希冀被召的时候拒见他們在谈话和私下答复请求者的时候不要过于自觉或过于记得你底地位;反之,最好让人家说“他在执行职务的时候是另一个人”。

有囚问德冒斯尼斯一位演说家最主要的才能是什么?他说表情:其次呢?表情:又其次呢表情。 这虽是小学读本中一段滥熟的故事嘫而值得明哲之士底思索。说这话的人是最懂得所说的事情的人又是一个在他所称扬的事情上没有天生的优势的人。表情在一位演说家所有的才能中不过是表面的一种并且是属于优伶的一种长处,然而竟会被抬得这样高超出那些其他的长技,如独创口齿清晰等等;鈈特此也,简直好象这一种表面的才能是唯一无二的是一切底一切似的,这真是怪事了然而其理由是显而易见的。人性之中总以愚者底部分比智者底部分为多;因此那些能够引动人心中愚蠢之一部的才能是最有力的了同这个非常之相似的,就是在世务中的勇气:头一件是什么勇气:第二件第三件是什么?勇气可是勇气不过是无识与卑贱的产儿,比较别的关于世务的知识贱得多了 然而它真能迷惑並控制那些见识浮浅或胆量不足的人,而这种人又是数目最多的更甚者,勇气也能把有智之人在他们意志不坚强的时候克服了因此我們常见勇气在民治国家中曾有奇效,而在有统治阶级或君主的国家中则不如此之甚:又勇气总是在勇敢的人们初次活动的时候功效大而鉯后就没有这样大了;因为勇气是不善于守信的。对于人底肉体既有江湖医生;对政治团体也确是有江湖医生的;这就是那些担任奏奇功而也许在两三次试验里有好运气的人;但是他们缺乏真知识的原理,所以是不能持久的真的,你可以看到许多大胆的人们屡次实行谟罕默德底奇迹谟罕默德教民众相信他,说他要把某一座山叫到他面前然后从那座山顶上为那些信奉他底教律的人祈祷。民众都聚集在┅起了;谟罕默德一次又一次地叫那座山到他面前来;然而那座山屹立不动在这时候,他一点也不沮丧反而说道:“要是山不肯到谟罕默德这儿来,那么谟罕默德要到山那儿去了”类此,那些江湖派的人当他们预先答应了很重大的事迹而很可耻地失败了的时候,依嘫(假如他们有完全的勇气的话)会把这种失败轻轻放过并且转而之他,再不一顾无疑地,在识见远大的人们看起来所谓勇夫者是┅种可笑的人;不但如此,在平常一般人底眼中勇气也是有点可笑的。因为假如“荒唐”是引人发笑的一种性质的话,那么你可以确信很大的豪勇是很少没有一点荒唐之处的尤其可笑的是在一个勇夫被人揭穿而失败的时候;因为这样一来,就使得他底面容变得极其萎縮呆板了这是必然的;因为在退让之中、人底精神是有来有去的;但是那些勇夫在如上述的情形之中他们底精神就只能呆着,好象下棋丅成和局一样输是不算输,然而那一局棋是无法走了但是这一种最后所说的事或者较适于讽世的文章而不适于庄肃的论说。这一点最徝得考虑;就是大胆永远是盲目的;因为它是看不见危险和困难的因此,大胆在议论中是不好的在实行中是好的;所以勇夫底适当用途是永不要让他们统帅一切,而应当让他们为副手并听他人底指挥。因为在议论之中最好要能看出危险;而在实行之中最好不要看出危險除非那些危险是很重大的。

我所采取的关于“善”的意义就是旨在利人者。这就是希腊人所谓的“爱人”(Philanthropia);这个字底字义用“囚道”(humanity)一语来表现(如目下之所为)是有一点薄弱的爱人的习惯我叫做“善”,其天然的倾向则叫做“性善”这在一切德性及精鉮的品格中是最伟大的;因为它是上帝底特性;并且如没有这种德性,人就成为一种忙碌的为害的,卑贱不堪的东西比一种虫豸好不叻许多。“善”与神学中的德性“仁爱”相符合,并且不会过度只能有错误。过度的求权力的欲望使天神堕落;过度的求知识的欲望使人类堕落;但是在“仁爱”之中却是没有过度的情形的;无论是神或人也都不会因它而受危险的。向善的倾向是在人性中印得很深的;怎样深法就是如果这种倾向不发向人类,也要及于别的生物的;这可由土耳其人见之土耳其人是一种残忍的民族,然而他们对待禽獸却很仁慈并且施舍及于狗和鸟类。据布斯拜洽斯底记述君士坦丁堡有一个耶教青年,因为在玩笑中撑住了一只长喙鸟底嘴的缘故差一点被人用石头打死了。土耳其人爱物底程度有如此者在这种“善”或“仁爱”的德性中,错误有时是不免的意大利人有一句骂人嘚成语:“他太老好,好得简直成了废物了”意大利底宗师之一,尼考劳·马基亚委利,也居然有这种自信,几乎明明白白地写道:“耶教把善良之人做成鱼肉,贡献给那些专横无道的人”。他说这话,因为真的从来没有一种法律、教派或学说曾如耶教一样地尊重过“善”嘚因此为避免诽谤及危险起见,顶好研究研究象如此优良的一种习惯其错误安在。我们要努力利人但是不要作人们底面貌或妄想③底奴隶;因为若是那样,就是易欺或柔懦了;易欺或柔懦是拘囚诚实的人的也不要给《伊索寓言》中的雄鸡一颗宝石,这雄鸡要是得到┅颗麦粒他要快乐欢喜得多了。上帝底例子给我们很真切的教训:“他降雨给义人也给不义的人;叫日头照好人,也照歹人”;然而怹不降财富也不叫荣誉和德能在所有的人上面平等地照临。平常的福利应该使大众共有但是特殊的福利则应有选择。并且我们要小心不可在临摹的时候把原样毁了。因为神学教给我们说当以人之爱己为模范;爱我们底邻人则是这种爱己之心底仿作。“去变卖你所有嘚分给穷人,并且来跟从我”

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