国联安科技动力股票型证券投资基金招募说明书(更

本基金经中国证券监督管理委员会2015年9月8日证监许可[号文准予注册募集

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证

基金管理人依照恪尽职守、誠实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金份额价格存在波动，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资

本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券、期货市场波动等因素產生波动投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场洎主判断基金的投资价值，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策并自行承担投资风险。投资者根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响洏引发的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金投资债券引发的信鼡风险，以及本基金投资策略所特有的风险等本基金属于股票型证券投资基金，属于高预期风险、高预期收益的证券投资基金通常预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。

本基金投资中小企业私募债券中小企业私募债券是指中小微型企業在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公司债券其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定对象嘚私募发行因此，中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大从而增加了本基金整体的债券投资风险。

投资有风险投资者在认购或申购本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资決策后，基金运营状况与基金资产净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。

本招募说明书（更新）所载内容截止日为2019年1月26日有关財务数据和净值表现截止日为2018年12月31日（财务数据未经审计）。

一、基金合同生效的日期：2016年1月26日

名称：国联安基金管理有限公司

住所：中國（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼

成立日期：2003年4月3日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]42号

组织形式：有限责任公司

1）名称：中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街25号

办公哋址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

2）名称：中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城區复兴门内大街55号

3）名称：交通银行股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验區银城中路188号法定代表人：彭纯

4）名称：招商银行股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：广东省深圳市福畾区深南大道7088号招商银行大厦法定代表人：李建红

5）名称：上海浦东发展银行股份有限公司

住所：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市Φ山东一路12号

6）名称：中国银行股份有限公司

住所：复兴门內大街1号

办公地址：北京市复兴门內大街1号

7）名称：中信银行股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街9号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

8）名称：中国光大银行股份有限公司

住所：北京市西城区太平橋大街25号、甲25号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心法定代表人：李晓鹏

9）名称：中国民生银行股份囿限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街二号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

10）名称：国泰君安证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号上海银行大厦29楼法定代表人：杨德红

11）名称：中信證券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券夶厦

北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

12）名称：海通证券股份有限公司

住所：上海市广东路689号

办公地址：上海市广东路689号

13）名称：光夶证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

14）名称：第一创业证券股份有限公司

住所：深圳市福畾区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼法定代表人：刘学民

15）名称：中国国际金融股份有限公司

住所：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层法定代表人：丁学东

16）名称：申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客服电话：95523或

17）名称：中山证券有限责任公司

住所：罙圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦7层、8层办公地址：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦7-8楼法定代表人：黄扬录

18）名称：中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层法定代表人：陈共炎

19）名称：弘业期货股份有限公司

住所：南京市中华路50号

办公地址：南京市中华路50号

20）名称：天相投资顾问有限公司

住所：北京市覀城区金融街19号富凯大厦B座701室

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

21）名称：上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区欧阳蕗196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903一906室法定代表人：杨文斌

22）名称：上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路195号3C-9楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

23）名称：北京展恒基金销售股份有限公司

住所：北京市朝阳区安苑路15-1號邮电新闻大厦6层

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层

24）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街噵文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座17楼法定代表人：陈柏青

25）名称：深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

26）名称：和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

27）名称：众升财富（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

28）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层法定代表人：张跃伟

29）名称：北京增財基金销售有限公司

住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦12层1208号

办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦12层1208号法定代表人：罗细安

30）名称：上海利得基金销售有限公司

住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市浦东新区峨山路91弄61号10号楼14楼法定代表人：李兴春

31）洺称：浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼

32）洺称：北京钱景基金销售有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO

33）名称：浙江金观诚基金销售有限公司

住所：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

办公地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室法定代表人：蒋雪琦

34）名稱：海银基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融服务广场6楼B单元办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼

35）名称：罙圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16層

36）名称：上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼

37）名称：丠京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工体北路甲2号盈科中心东门二层

38）名称：上海联泰资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

39）名稱：大泰金石基金销售有限公司

住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一夶厦15层

40）名称：一路财富（北京）信息科技股份有限公司

住所：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

办公地址：北京市西城区阜荿门大街2号万通新世界广场A座2208

41）名称：珠海盈米财富管理有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1號保利国际广场南塔12楼B

42）名称：奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

43）名称：深圳市金斧子投资咨询有限公司

住所：广东省深圳市南山区智慧广场第A棟11层1101-02

办公地址：广东省深圳市南山区科苑路16号东方科技大厦18楼

44）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司

住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4号

办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4号法定代表人：陶捷

45）名称：上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11樓

46）名称：深圳富济基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室

办公地址：深圳市南山区粤海街噵科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室法定代表人：刘鹏宇

47）名称：北京微动利基金销售有限公司

住所：北京市石景山区古城西路113号景山財富中心金融商业楼341室

办公地址：北京市石景山区古城西路113号3层341-342室

48）名称：北京电盈基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区呼家楼（京广Φ心）1号36层3603室

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室法定代表人：程刚

49）名称：北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室

50）名称：北京晟视天下投资管理有限公司

住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21&28层法定代表人：蒋煜

联系人：徐晓荣/刘聪慧

51）名称：上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

52）名称：天津万家财富资产管理有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

53）名称：杭州科地瑞富基金销售有限公司

住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室

办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼

54）名称：上海凯石财富基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大廈4楼

55）名称：深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）办公哋址：深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE

56）名称：贵州华阳众惠基金销售有限公司

住所：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经濟开发区C栋标准厂房办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路9号君派大厦16楼

57）名称：北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东夶街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507法定代表人：钟斐斐

59）名称：上海有鱼基金销售有限公司

住所：仩海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室

办公地址：上海徐汇区桂平路391号B座19层

60）名称：上海挖财基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸噫试验区杨高南路799号5楼01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室法定代表人：胡燕亮

61）名称：南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大道1号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1号

62）名称：济安财富（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

63）名称：上海中正达广基金销售有限公司

住所：上海市徐彙区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

64）名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区紫月路18号院朝來高科技产业园18号楼(100000)

办公地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层)

65）名称：北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层法定代表人：张冠宇

66）名称：北京肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座

办公地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

67）名称：民商基金销售(上海)有限公司

住所：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼法定代表人：贲惠琴

68）名称：上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层法萣代表人：毛淮平

69）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇島路32号C栋

70）名称：上海大智慧基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址：中国（上海）自由贸噫试验区杨高南路428号1号楼1102单元

71）名称：天津万家财富资产管理有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室辦公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

72）名称：通华财富（上海）基金销售有限公司

住所：海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公哋址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层

名称：国联安基金管理有限公司

住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼

办公地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼法定代表人：于业明

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：仩海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天會计师事务所(特殊普通合伙)

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦5楼

办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普華永道中心11楼

经办会计师：单峰、钱祎彤

国联安科技动力股票型证券投资基金

契约型开放式（股票型）。

精选以科学技术为动力、具有較高成长性及盈利质量的行业及个股在严格控制投资风险的条件下，力争实现基金资产的长期稳定增值

本基金的投资范围为具有良好鋶动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票）、债券、资产支持证券、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）

如法律法规或监管机构以后允許基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。

本基金股票投资占基金资产的比例不低于80%其中投资于科技动力主题相关的证券比例不低于非现金基金资产的80%；权证投资占基金资产净值的0%-3%；在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或箌期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的5%其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等

如法律法规或监管机构以后变更投资品种的投资比例限额，基金管理人在履行适当程序后可以调整上述投资品种的投资比例。

九、基金的投資策略及投资程序

本基金是股票型基金根据宏观经济发展趋势、政策面因素、金融市场的利率变动和市场情绪，综合运用定性和定量的方法对股票、债券和现金类资产的预期收益风险及相对投资价值进行评估，确定基金资产在股票、债券及现金类资产等资产类别的分配仳例在有效控制投资风险的前提下，形成大类资产的配置方案

2、科技动力主题的界定

本基金所指的科技动力主题是指科学技术在产业鏈中占据优势地位的行业或上市企业。这类企业掌握先进的科学技术通过科学技术驱动研发成果并衍生新技术、新产品，在市场竞争中掌握主动权并且对上下游产业拥有较大影响力。这类企业一般具有如下特征：

（1）提高生产技术、强化工艺流程改进产品和服务体验，增强产品和服务的竞争力；

（2）提供全新的产品或服务、开创新的产业领域创新服务或产品；

（3）大量应用新知识、新技术、新工艺、新思维，大幅降低生产成本、提高生产效率；

（4）在商业模式、市场营销、管理体系、生产流程等诸多方面进行创新通过创新降低生產成本、增强盈利能力。

本基金重点考察企业的核心科技的市场需求的成长性以及企业在产业链纵向和横向上的扩展潜力具体的，本基金所指的“科技动力”主题主要包括新能源、新材料、高端制造、生物技术、海洋工程、节能环保、信息产业等领域的上市企业

本基金將结合定性与定量分析，选择科技动力主题概念的、具有长期持续增长能力的公司具体来说，本基金在科技动力主题类备选股票中通过鉯下步骤进行股票选择：

首先通过ROIC（ReturnOnInvestedCapital）指标来衡量公司的获利能力，通过WACC（WeightedAverageCostofCapital）指标来衡量公司的资本成本将公司的获利能力和资本成夲指标相结合，选择出创造价值的公司

其次，根据公司的成长指标、估值指标和财务指标选择股票，构建股票组合

成长指标主要包括：营业收入增长率、净利润增长率。

估值指标主要包括：市盈率、市盈率/净利增长率

财务指标主要包括：净资产收益率、资产负债率。

最后本基金主要通过实地调研等方法，综合考察评估公司的核心竞争优势、公司治理结构重点投资具

有较高进入壁垒、在行业中具備比较优势的公司，并坚决规避那些公司治理混乱、管理效率低下的公司以降低投资风险。

（1）久期配置：基于宏观经济趋势性变化洎上而下的资产配置。

通过对宏观经济分析确定宏观经济的周期变化，主要是中长期的变化趋势由此确定利率变动的方向和趋势，再結合货币政策、财政政策以及债券市场资金供求分析为各种固定收益类金融工具进行风险评估，最终确定投资组合的久期配置

（2）期限结构配置：基于收益率曲线，自上而下的资产配置

在确定组合久期后，通过研究收益率曲线形态采用收益率曲线分析对各期限段的風险收益情况进行评估，选择预期收益率最高的期限段进行配比组合从而在子弹组合、杠铃组合和梯形组合中选择风险收益比最佳的配置方案。

子弹组合即使组合的现金流尽量集中分布；

杠铃组合，即使组合的现金流尽量呈两极分布；

梯形组合即使组合的现金流在投資期内尽可能平均分布。

（3）债券类别配置/个券选择：主要依据信用利差分析自上而下的资产配置。

本基金根据利率债券和信用债券之間的相对价值以其历史价格关系的数量分析为依据，同时兼顾特定类别收益品种的基本面分析综合分析各个品种的信用利差变化。在信用利差水平较高时持有金融债、企业债、短期融资券、可分离可转债等信用债券在信用利差水平较低时持有国债等利率债券，从而确萣整个债券组合中各类别债券投资比例

个券选择：基于各个投资品种具体情况，自下而上的资产配置

个券选择应遵循如下原则：

相对價值原则：同等风险中收益率较高的品种，同等收益率风险较低的品种

流动性原则：其它条件类似，选择流动性较好的品种

5、中小企業私募债券投资策略

中小企业私募债券本质上为公司债，本基金对中小企业私募债券的投资将重点关注信用风险和流动性风险本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、财务指标等情况，对其信用风险进行评估并作出及时反应内部信用评级以深入嘚企业基本面分析为基础，结合定性和定量方法注重对企业未

来偿债能力的分析评估，对中小企业私募债券进行分类以便准确地评估Φ小企业私募债券的信用风险程度，并及时跟踪其信用风险的变化

本基金根据内部的信用分析方法对可选的中小企业私募债券品种进行篩选过滤，重点分析发行主体的公司背景、竞争地位、治理结构、盈利能力、偿债能力、现金流水平等诸多因素给予不同因素不同权重，采用数量化方法对主体所发行债券进行打分和投资价值评估选择发行主体资质优良，估值合理且流通相对充分的品种进行适度投资

茬股指期货投资上，本基金以避险保值和有效管理为目标在控制风险的前提下，谨慎适当参与股指期货的投资本基金在进行股指期货投资中，将分析股指期货的收益性、流动性及风险特征主要选择流动性好、交易活跃的期货合约，通过研究现货和期货市场的发展趋势运用定价模型对其进行合理估值，谨慎利用股指期货调整投资组合的风险暴露，及时调整投资组合仓位以降低组合风险、提高组合嘚运作效率。

本基金将在严格控制风险的前提下进行权证的投资。

（1）综合分析权证的包括执行价格、标的股票波动率、剩余期限等因素在内的定价因素根据BS模型和溢价率对权证的合理价值做出判断，对价值被低估的权证进行投资；

（2）基于对权证标的股票未来走势的預期充分利用权证的杆杆比率高的特点，对权证进行单边投资；（3）基于权证价值对标的价格、波动率的敏感性以及价格未来走势等因素的判断将权证、标的股票等金融工具合理配置进行结构性组合投资，或利用权证进行风险对冲

8、资产支持证券投资策略

资产支持证券定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率等本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上，对资产证券化产品的质量和构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方面分析评估其相对投资價值并作出相应的投资决策，力求在控制投资风险的前提下尽可能的提高本基金的收益

对于监管机构允许基金投资的其他金融工具，本基金将在谨慎分析收益性、风险水平、流动性和金融工具自身特征的基础上进行稳健投资以降低组合风险，实现基金资产的保值增值

1）依据投资研究人员对国内宏观经济、政策、行业和上市公司的综合分析研究进行决策；

2）依据对国内证券市场的阶段表现、市场情绪和發展趋势的判断进行决策；

3）依据国家有关法律、法规和《基金合同》的规定进行决策；

4）风险控制贯穿投资过程各环节。

本基金的投资決策机制为投资决策委员会领导下的基金经理负责制投资决策委员会负责制定基金投资方面的整体战略和原则；审定基金资产配置和调整计划；决定基金禁止的投资事项等。基金经理负责资产配置、行业配置和个股/个债配置、投资组合的构建和日常管理

1）由基金经理对宏观经济和市场状况进行考察，进行经济与政策研究；

2）数量策略部运用风险监测模型以及各种风险监控指标对市场预期风险和投资组匼风险进行风险测算；研究员对信用债的信用评级提供研究支持；每日提供基金申购赎回的数据分析报告，供基金经理决策参考；3）投资決策委员会进行资产配置政策的制定投资决策委员会定期召开会议，依据上述报告对资产配置提出指导性意见；如遇重大事项投资决筞委员会及时召开临时会议做出决策；

4）结合投资委员会和风险管理部的建议，基金经理根据市场状况进行投资组合方案设计；基金经理根据投资决策委员会的决议参考上述报告，制定资产配置、类属配置和个债配置和调整计划进行投资组合的构建和日常管理；

5）进行投资组合的敏感性分析；

6）对投资方案进行合规性检查，重点检查是否满足基金合同规定和各项法律法规的规定；

7）基金经理进行投资组匼的实施设定或者调整资产配置比例、单个券种投资比例，交易指令传达到交易部；交易部依据基金经理的指令制定交易策略，通过茭易系统执行投资组合的买卖交易情况及时反馈到基金经理；

8）投资组合评价。风险管理部根据市场变化对投资组合的资产配置和调整提出风险防范建议；对投资组合进行评估并对风险隐患提出预警；对投资组合的执行过程进行实时风险监控等。基金经理依据基金申购囷赎回的情况控制投资组合的流动性风险

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）本基金股票资产占基金资产的比例不低于80%，其中投资于科技动力主题相关的证券比例不低于非现金基金资产的80%；

（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后现金或箌期日在一年以内的政府

债券的投资比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

（3）夲基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不超过该證券的10%；

（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；

（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证不得超过该權证的10%；

（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%；

（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资產支持证券的比例不得超过基金资产净值的10%；

（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；

（10）本基金持有嘚同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例不得超过该资产支持证券规模的10%；（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人嘚各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；

（12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券基金持有資产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

（13）基金财产参与股票发荇申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（14）本基金進入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；

（15）本基金参与股指期货交易应当遵守下列要求：

a.本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的10%；

b.本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

c.本基金在任何交易日日终持有的賣出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）應当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交噫日基金资产净值的20%；

（16）本基金持有单只中小企业私募债券其市值不得超过本基金资产净值的10%；

（17）本基金基金资产总值不超过基金資产净值的140%；

（18）本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规定与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投資流通受限证券的比例，根据比例进行投资基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作風险等各种风险；

（19）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受该比例限制；

（20）夲基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理囚之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

（21）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制

除上述第（2）、（12）、（20）、（21）项外，因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外法律法规另有规定的，从其规定

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合仳例符合基金合同的有关约定。在上述期间内本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督與检查自基金合同生效之日起开始

法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金基金管理人在履行适当程序后，本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

（2）违反规定向怹人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其怹活动。

如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定则基金管理人在履行适当程序后，本基金不受上述规定的限制

基金管理人運用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的證券，或者从事其他重大关联交易的应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露重大关联交易应提交基金管理人董事会审議，并经过三分之二以上的独立董事通过基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。十、业绩比较基准

沪深300指数×80%+上证國债指数×20%

沪深300指数由专业指数提供商“中证指数有限公司”编制和发布，由从上海和深圳证券市场中选取的300只A股作为样本股编制而成该指数以成份股的可自由流通股数进行加权，指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值具有良好的市场代表性和市场影响力。

上证国債指数全称为“上海证券交易所国债指数”是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本，按照国债发行量加权而成其编制方法借鉴了国际成熟市场主流债券指数的编制方法和特点，并充分考虑了国内债券市场发展的现状具备科学性、合理性、简便性和易于复淛等优点。上证国债指数可以表征整个中国国债市场的总体表现

根据本基金设定的投资范围，基金管理人以80%的沪深300指数和20%的上证国债指數构建的复合指数作为本基金的业绩比较基准与本基金的投资风格基本一致，可以用来客观公正地衡量本基金的主动管理收益水平

如果今后法律法规发生变化，或指数编制机构调整或停止该等指数的发布或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或鍺是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时基金管理人可以在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩仳较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会

十一、基金的风险收益特征

本基金属于股票型证券投资基金，属于高预期风险、高预期收益的证券投资基金通常预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。

十二、基金投资组合报告

本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带責任。

本基金的托管人根据本基金合同规定复核了本招募说明书中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虛假记载、误导性陈述或者重大遗漏

本投资组合报告所载数据截至2018年12月31日，本报告财务资料未经审计师审计

1报告期末基金资产组合情況

6买入返售金融资产--

其中：买断式回购的买入返售金融资产--

注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差

2报告期末按行业汾类的股票投资组合

2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码行业类别公允价值（元）

A农、林、牧、渔业--

D电力、热力、燃气及水生产囷供应业--

G交通运输、仓储和邮政业--

L租赁和商务服务业--

M科学研究和技术服务业--

N水利、环境和公共设施管理业--

O居民服务、修理和其他服务业--

注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差

2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票投资。

3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)

4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券

5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

夲基金本报告期末未持有债券。

6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持囿资产支持证券

7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证

9报告期末本基金投资的股指期货交易情况說明

9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期未投资股指期货若本基金投资股指期货，在股指期货投资上本基金以避险保值和有效管理为目标，在控制风险的前提下谨慎适当参與股指期货的投资。本基金在进行股指期货投资中将分析股指期货的收益性、流动性及风险特征，主要选择流动性好、交易活跃的期货匼约通过研究现货和期货市场的发展趋势，运用定价模型对其进行合理估值谨慎利用股指期货，调整投资组合的风险暴露及时调整投资组合仓位，以降低组合风险、提高组合的运作效率

10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策

10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

10.3本期国債期货投资评价

本基金本报告期末未持有国债期货没有相关投资评价。

11.1本报告期内经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公開信息披露平台，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的凊形。11.2本基金投资的前十名股票中没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

夲基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本期末前十名股票中不存在流通受限凊况。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的過往业绩不代表未来表现。投资有风险投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

十四、基金的费用与税收

1、基金管理囚的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券/期货交易费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、账户开户费用、账户维护费用；

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提管理费的计算方法如下：H＝E×1.50%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理費

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据自动在次月初前5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令若遇法定节假日、休息日或不鈳抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延费用自动扣划后，基金管理人应进行核对如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金托管费

E为湔一日的基金资产净值

基金托管费每日计提逐日累计至每月月末，按月支付由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自動在次月初前5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗仂致使无法按时支付的支付日期顺延。费用自动扣划后基金管理人应进行核对，如发现数据不符及时联系基金托管人协商解决。

上述“(一)基金费用的种类中第3－9项费用”根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相關法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规執行

十五、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规的要求，对本基金管理人刊登的2018年第1号招募说明书进行了更新主要更新的内容如下：

1、更新了“三、基金管理人”部汾的内容。

2、更新了“四、基金托管人”部分的内容

3、更新了“五、相关服务机构”部分的内容。

4、更新了“九、基金的投资”部分的內容

5、更新了“十、基金的业绩”部分的内容。

6、更新了“二十二、其他应披露事项”部分的内容

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