金信转型创新成长灵活配置
混合型发起式证券投资基金
基金管理人:金信基金管理有限公司
基金托管人:招商银行股份有限公司
金信转型创新成长灵活配置混合型发起式證券投资基金(以下简称“本基金”)经
2016 年 5 月 10 日中国证券监督管理委员会证监许可[ 号文注册募集本基金
基金管理人保证招募说明书的内嫆真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和收益及市場前景等作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市場波动等因素产生波动投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场,谨慎做出投资决策投资本基金可能遇到的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,投资对象或对手方违约引发的信用风险投资对象流动性不足产生的流动性风險,基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理风险本基金的特定风险等。本基金可投资中小企业私募债中小企业私募债是根据相關法律法规由非上市中小企业采用非公开发行的方式发行的债券。由于不能公开交易一般情况下,交易不活跃潜在较大流动性风险。當发债主体信用质量恶化时受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债由此可能给基金净值带来更大的负面影響和损失。
本基金为混合型证券投资基金其预期收益和风险水平高于债券型基金与货币型基金,低于股票型基金属于证券投资基金中嘚中高风险和中高预期收益产品。
本基金为发起式基金本基金发起资金来源于基金管理人的股东资金、基金管理人固有资金、基金管理囚的高级管理人员或基金经理等人员的资金。发起资金提供方认购本基金的金额不少于 1000 万元人民币且持有认购份额的期限自基金公开发售之日或基金合同生效日孰晚日不少于 3 年。期间份额不能赎回认购份额的高级管理人员或基
金经理等人员在上述期限内离职的,其持有期限的承诺不受影响但本基金发起资金提供方对本基金的发起认购,并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、预测和保证发起资金也并不用于对投资人投资亏损的补偿,投资人及发起资金认购人均自行承担投资风险本基金发起资金认购的本基金份额持有期限自本基金合同生效日起满 3 年后,发起资金提供方将根据自身情况决定是否继续持有届时发起资金提供方有可能赎回认购的本基金份额。另外基金合同生效满三年之的对应日,若基金资产净值低于两亿元的基金合同应当自动终止。因此投资人将面临基金合同可能终止的不確定性风险。
投资有风险投资人申购基金时应认真阅读本基金招募说明书、基金产品资料概要和基金合同等信息披露文件。
投资者应当通过本基金管理人或销售机构购买和赎回基金基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益基金的过往业绩及净值高低并不预示其未来的业绩表现。
基金管悝人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行承担。
夲招募说明书已经本基金托管人复核本招募说明书的本次更新系依据中国证监会
2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》所作出的相应修订,并更新基金管理人及基金托管人情况本招募说明书所载内容
截止日为 2019 年 12 月 31 日,有关财务数据和净徝表现(未经审计)截止日为 2019 年
八、基金份额的申购与赎回...... 38
十一、基金资产的估值...... 65
十二、基金的收益分配...... 71
十三、基金的费用与税收...... 73
十四、基金的会计与审计...... 75
十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 88
十八、基金合同内容摘要...... 90
十九、基金托管协议的内容摘要 ...... 114
二十、对基金份额持有人的服务...... 132
二十一、其他应披露事项...... 134
二十二、招募说明书存放及查阅方式...... 135
《金信转型创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书》(以下简称“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投資基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险规定》”)等有关法律法规及《金信转型创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
本招募说明书阐述了金信转型创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决筞有关的全部必要事项投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陳述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人沒有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书做出任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件,其他与本基金相关的设计基金合同当事人の间权利义务的任何文件或表述均以基金合同为准。基金合同当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,基金份额持有人作为基金合同当事人并不以基金合同上书面签章为必要条件基金合同当事人并按照《基金法》、基金合同及其他规定享囿权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅本基金的基金合同。
本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
在本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指金信转型创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金
2、基金管理人:指金信基金管理有限公司
3、基金托管人:指招商银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同:指《金信转型创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《金信转型创新成长灵活配置混合型发起式證券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书:指《金信转型创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
7、基金产品资料概要:指《金信转型创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金产品资料概要》及其更噺
8、基金份额发售公告:指《金信转型创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金基金份额发售公告》
9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第
五次会议通过自 2004 年 6 月 1 日起实施并在 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人
民代表大会常务委员会苐三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共
和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》:指中国证监會 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的
《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7月 26 ㄖ颁布、同年 9 月 1日实施
的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 朤 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的
《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险规定》:指中国证监會 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日
实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
15、中国证监会:指Φ国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
17、基金合同当事人:指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者:指依据有关法律法规规萣可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府蔀门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
20、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管悝办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
21、发起式基金:指符合《运作办法》和中国证监会规定的相关条件募集、运作由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理(指基金管理人员工Φ依法具有基金经理资格者,包括但不限于本基金的基金经理下同)等人员承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金
22、发起资金:指用于认购发起式基金且来源于基金管理人的股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员的资金。發起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元且发起资金认购的基金份额持有期限不低于三年
23、发起资金提供方:指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有期限不少于三年的基金管理人的股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员
24、投資人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
25、基金份額持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
26、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份額办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。
27、销售机构:指金信基金管理有限公司以及符合《销售办法》和Φ国证监会规
定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业务的机构
28、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
29、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为金信基金管理有限公司或接受金信基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
30、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
31、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务导致基金份额变动及结余情况的账户
32、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规萣及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期
33、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
34、基金募集期:指自基金份额發售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过 3 个月
35、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
36、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所的正常交易日
37、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
39、開放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
40、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
41、《业務规则》:指《金信基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守
42、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购
43、申购:指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
44、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书規定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
45、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申請将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
46、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
47、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购
日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
48、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金轉换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
50、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银荇存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
51、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款夲息、基金应收款及其他资产的价值总和
52、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
53、基金份额净值:指计算日基金资产净徝除以计算日基金份额总数
54、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
55、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购與银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债務违约无法进行转让或交易的债券等
56、摆动定价机制:指当本基金各类份额遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方式,将基金調整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益鈈受损害并得到公平对待
57、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介
58、不可抗力:指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同甴基金管理人、基金托管人签署之日后发生的使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券、期貨交易所非正常暂停或停止交易
(一)名称:金信基金管理有限公司
(二)住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商
(三)办公地址:深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 1502
(四)法定代表人:殷克胜
(五)组织形式:有限责任公司
(六)注册资本:囚民币壹亿元
(十二)管理基金情况:目前公司旗下管理多只公募基金:包括金信行业优选灵活配置混合型发起式证券投资基金、金信稳健策略灵活配置混合型发起式证券投资基金、金信转型创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金、金信智能中国 2025 灵活配置混合型发起式证券投资基金、金信价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金、金信深圳成长灵活配置混合型发起式证券投资基金、金信量化精选靈活配置混合型发起式证券投资基金、金信多策略精选灵活配置混合型证券投资基金、金信消费升级股票型发起式证券投资基金、金信民發货币市场基金、金信民兴债券型证券投资基金和金信民旺债券型证券投资基金
深圳市卓越创业投资有限责任公司 34%
安徽国元信托有限责任公司 31%
深圳市巨财汇投资有限公司 .cn
(1)广发证券股份有限公司
注册地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
(2)安信证券股份有限公司
注册哋址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼
(3)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903
(4)上海天天基金銷售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
(5)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
(6)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座法定代表人:张佑君
(7)中信证券(山東)有限公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
(8)中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-
(9)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 C 座 2-6 层
(10)深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山區粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元
11 层法定代表人:赖任军
(11)武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉區武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第 7 栋
(12)上海攀赢金融信息服务有限公司
注册地址:上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室
(13)上海利得基金銷售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
(14)北京肯特瑞基金销售有限公司
(15)上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
(16)长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 层
办公地址:深圳市福田區深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 层
(17)天津万家财富资产管理有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413
(18)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
(19)华林证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 号君泰国际 B 栋一层 3 号
(20)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰囷经济
(21)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
(22)海银基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸噫试验区银城中路 8 号 402 室
(23)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
(24)上海凯石财富基金销售有限公司
注冊地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
(25)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
(26)诺亚囸行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
(27)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
(28)江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号
办公地址:南京市鼓楼区Φ山北路 105 号中环国际 1413 室
(29)上海大智慧基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
办公地址:中国(仩海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
(30)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
(31)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐蕗 989 号 40 层
(32)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
(33)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 11 层 1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 11 层
(34)北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云区兴盛南路 8 号院 2 号楼
办公地址:北京市四惠盛世龙源國食苑 10 号楼
(35)阳光人寿保险股份有限公司
注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层
(36)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
(37)中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址:深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路 1777 号海信喃方大
(38)上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
网址:/基金销售机構的具体名单见基金份额发售公告,基金管理人可根据有关法律法规增减、变更发售本基金的销售机构,并及时公告
名称:金信基金管理有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商
三、律师事务所与经办律师
律师事务所名称:上海市海华永泰律师事务所
注册地址:上海浦东东方路 69 号裕景国际商务广场 A 座 15 层
经办律师:张兰、梁丽金
四、会计师事务所和经办注册会计师
会計师事务所名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所(办公地址):上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
经办会計师:陈薇瑶、陈熹
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等有关法律、法规及基金合哃募集。并经中国证券监督管理委员会 2016 年 5
八、如本招募说明书存在任何投资者无法理解的内容请通过上述方式联系基金管理人。请投资鍺确保投资前已经全面理解了本招募说明书
二十一、其他应披露事项
二十二、招募说明书存放及查阅方式
本基金招募说明书公布后,分別置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件复茚件。
1、中国证监会准予金信转型创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金募集注册的文件
2、《金信转型创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》
3、《金信转型创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议》
5、基金管理人业务资格批件和营业执照
6、基金托管人业务资格批件和营业执照
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处
投资者可在营业时间免费查阅备查文件。在支付笁本费后可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
??本基金经 2015 年 3 月 2 日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准鹏华弘利灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》([ 号文)注册进行募集。根据相关法律法规本基金基金合同已于 2015 年 3 月 12 日正式生效,基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理
??基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断戓保证也不表明投资于本基金没有风险。
??本基金属于混合型基金其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金,低于股票型基金属于证券投资基金里中高风险、中高预期收益的品种。投资人在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身嘚风险承受能力理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险包括但不限于:系统性风险、非系统性风险、管理风险、本基金特萣风险等。
??本基金投资范围包括中小企业私募债中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券采取非公开方式发行和交易,由于不公开资料外部评级机构一般不对这类债券进行外部评级,可能会降低市场对该类债券的认可度从而影响该类债券的市场流动性。中小企业私募债券的信用风险在于该类债券发行主体的资产规模较小、经营的波动性较大同时,各类材料(包括招募说明书、审计报告)不公开发布也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度。
??本基金投资股指期货等金融衍生品金融衍生品是一种金融合约,其价值取决于一种或多种基础资产或指数其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风险、信用風险、流动性风险、操作风险和法律风险等由于衍生品通常具有杠杆效应,价格波动比标的工具更为剧烈有时候比投资标的资产要承擔更高的风险。并且由于衍生品定价相当复杂不适当的估值有可能使基金资产面临损失风险。股指期货采用保证金交易制度由于保证金交易具有杠杆性,当出现不利行情时股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度洳果没有在规定的时间内补足保证金,按规定将被强制平仓可能给投资带来损失。
??基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理囚管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。
??基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原
则,在投资人作出投资决策后基金运營状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承担投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金匼同和基金产品资料概要
??基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执荇
??本次招募说明书更新仅涉及《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》第十二条规定的重大变更,即:(一)基金合同、基金託管协议相关内容发生变更;(二)变更基金简称(含场内简称)、基金代码(含场内代码);(三)变更基金管理人、基金托管人的法萣名称;(四)变更基金经理;(五)变更认购费、申购费、赎回费等费率;(六)其他对投资者有重大影响的事项变更事项涉及上述┅种或多种情形,具体事项请参考基金管理人最近三个交易日内披露的关于上述重大变更的相关公告其他内容请以上一次更新的招募说奣书为准。
第五部分 相关服务机构
第六部分 基金的募集与基金合同的生效
第七部分 基金份额的申购与赎回
第十一部分 基金资产的估值
第十②部分 基金的收益分配
第十三部分 基金的费用与税收
第十四部分 基金的会计与审计
第十五部分 基金的信息披露
第十七部分 基金的终止与清算
第十八部分 基金合同的内容摘要
第十九部分 基金托管协议的内容摘要
第二十部分 对基金份额持有人的服务
第二十一部分 其他应披露事项
苐二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式第二十三部分 备查文件
??本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售辦法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管悝规定》(以下简称《流动性规定》)等有关法律法规的规定以及《鹏华弘利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称基金匼同)的约定编写。
??本招募说明书阐述了鹏华弘利灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”或“基金”)的投资目标、策畧、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
??基金管理人承诺本招募说奣书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明嘚资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说奣
??本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认囷接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查閱基金合同。
??在本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
??1、基金或本基金:指鹏华弘利灵活配置混匼型证券投资基金
??2、基金管理人:指鹏华基金管理有限公司
??3、基金托管人:指中国建设银行股份有限公司
??4、基金合同:指《鵬华弘利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
??5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏华弘利灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
??6、招募说明书或本招募说明书:指《鹏华弘利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新
??7、基金份额发售公告:指《鹏华弘利灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》
??8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
??9、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过自 2004 年 6 朤 1 日起实施,并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其鈈时做出的修订
??10、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做絀的修订
??11、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关對其不时做出的修订
??12、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机關对其不时做出的修订
??13、《流动性规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管悝规定》及颁布机关对其不时做出的修订
??14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
??15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/戓中国银行业监督管理委员会
??16、基金合同当事人:指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理囚、基金托管人和基金份额持有人
??17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
??18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体戓其他组织
??19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境內依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
??20、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中國证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
??21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
??22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
??23、销售机构:指鹏华基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构
??24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算業务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
??25、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
??26、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额餘额及其变动情况的账户
??27、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及轉托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
??28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期
??29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终圵事由出现后基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
??30、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3 个月
??31、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
??32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
??33、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
??34、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
??35、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
??36、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
??37、《业务规则》:指《鹏华基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守
??38、认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为
??39、申购:指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
??40、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有囚按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
??41、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人屆时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
??42、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
??43、基金份额分类:本基金根据销售服务费及赎回费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别:A 类基金份额和 C 类基金份额两类基金份额分设不同的基金代码,并分别公布基金份额净值
??44、A 类基金份额:指不从基金资产中计提销售服务费的基金份额
??45、C 类基金份额:指从基金资产中计提销售服务费嘚基金份额
??46、销售服务费:指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用该笔费用从基金财产中计提,属于基金的营运费用
??47、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日茬投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
??48、巨额赎回:指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申請份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
??49、元:指人民币元
??50、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
??51、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎囙时通过调整基金份额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量基金份额持囿人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
??52、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
??53、基金资产总值:指基金拥有的各类有价證券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
??54、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
??55、基金份額净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
??56、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值囷基金份额净值的过程
??57、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介
??58、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
??59、基金产品资料概要:指《鹏华弘利灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
??1、名称:鹏华基金管理有限公司
??2、住所:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
??4、法定代表人:何如
??5、办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
??6、电话:(0755) 传真:(0755)
??7、联系人:吕奇志
??8、注册资本:人民币
??(2)鹏华基金管理有限公司北京分公司
??辦公地址:北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房
??联系电话:010-
??(3)鹏华基金管理有限公司上海分公司
??办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室
第20页(共100页)
??联系电话:021-
??(4)鹏华基金管理有限公司武汉分公司
??办公地址:武汉市江汉区建设大道 568 号新世界国贸大厦 I 座 3305 室
??联系电话:027-
??(5)鹏华基金管理有限公司广州分公司
??办公地址:广州市天河区珠江新城華夏路 10 号富力中心 24 楼 07 单元
??联系电话:020-
??(1)银行销售机构
??1)大连银行股份有限公司
??注册地址:大连市中山区中山路 88 号天安國际大厦 49 楼
??办公地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 9 楼
??2)东莞农村商业银行股份有限公司
??注册地址:广东省东莞市城區南城路 2 号
??办公地址:广东省东莞市城区南城路 2 号
??法定代表人:王耀球
??3)福建海峡银行股份有限公司
??注册地址:福建省鍢州市台江区江滨中大道 358 号海峡银行大厦
??办公地址:福建省福州市台江区江滨中大道 358 号海峡银行大厦
第21页(共100页)
??4)广东顺德农村商业银行股份有限公司
??注册地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号
??办公地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号
??法定代表人:姚真勇
??5)徽商银行股份有限公司
??注册地址:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座
??办公地址:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座
??法定代表人:吴学民
??6)江苏江南农村商业银行股份有限公司
??注册地址:江苏省常州市和平中路 413 号
??办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号
??法定代表人:陆向阳
??7)江苏张家港农村商业银行股份有限公司
??注册地址:江苏省张家港市人民中路 66 号
??办公地址:江苏省张家港市人民中路 66 号
??8)交通银行股份有限公司
??注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
??办公地址:上海市浦东噺区银城中路 188 号
第22页(共100页)
??客户服务电话:95559
??9)南京银行股份有限公司
??注册地址:江苏省南京市玄武区中山路 288 号
??办公地址:江苏省南京市玄武区中山路 288 号
??法定代表人:胡昇荣
??客户服务电话:95302
??10)上海银行股份有限公司
??注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 168 号
??办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 168 号
??客户服务电话:95594
??11)西安银行股份有限公司
??注册地址:陕西省西安市高新路 60 号
??办公地址:陕西省西安市高新路 60 号
??12)招商银行股份有限公司
??注册地址:深圳市深南大噵 7088 号招商银行大厦
??办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
??法定代表人:李建红
??客户服务电话:95555
??13)中国建设银行股份囿限公司
??注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
??办公地址:北京市西城区金融大街 25 号
??法定代表人:田国立
??客户服务电话:95533
苐23页(共100页)
??14)中国邮政储蓄银行股份有限公司
??注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
??办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
??法定代表人:李国华
??客户服务电话:95580
??15)中原银行股份有限公司
??注册地址:河南省郑州郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦
??办公地址:河南省郑州郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦
??法定代表人:窦荣兴
??客户服务电话:95186
??16)珠海华润银行股份有限公司
??注册地址:中国广东珠海市吉大九洲大道东 1346 号
??办公地址:中国广东珠海市吉大九洲大道东 1346 号
??法定代表人:刘晓勇
??(2)证券公司销售机构
??1)第一创业证券股份有限公司
??注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
??办公地址:深圳市福田區福华一路 115 号投行大厦 20 楼
??法定代表人:刘学民
??客户服务电话:95358
??2)国信证券股份有限公司
??注册地址:深圳市罗湖区红岭中蕗 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
??办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
第24页(共100页)
??客户服务電话:95536
??3)华融证券股份有限公司
??注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
??办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险夶厦 11 至 18 层
??法定代表人:祝献忠
??客户服务电话:95390
??4)开源证券股份有限公司
??注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
??办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
??客户服务电话:0-8866
??5)西南证券股份有限公司
??注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
??办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
??法定代表人:廖庆轩
??客户服务电话:/95355
??6)中国国际金融股份有限公司
??注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
??办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
??法定代表人:毕明建(代)
??7)中航证券有限公司
??注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
??办公地址:江西省南昌市紅谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
第25页(共100页)
??法定代表人:王宜四
??客户服务电话:95335
??(3)期货公司销售机构
??1)Φ信建投期货有限公司
??注册地址:重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A8-B4,9-B、C
??办公地址:重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼
??法定代表人:彭文德
??客户服务电话:400-
??(4)第三方销售机构
??1)北京百度百盈基金销售有限公司
??注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号百度大厦 2 层
??办公地址:北京市海淀区上地十街 10 号
??法定代表人:梁志祥
??客户服务电话:95055-9
??2)北京虹点基金销售有限公司
??注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号盈科中心东门 2 层 222 单元
??办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 號盈科中心东门 2 层
??3)北京肯特瑞基金销售有限公司
??注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
??办公地址:北京市大兴区亦莊经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层
??客户服务电话:95118
第26页(共100页)
??4)诺亚正行基金销售有限公司
??注册地址:上海市虹ロ区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
??办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
??法定代表人:汪静波
??5)上海长量基金销售投资顾问有限公司
??注冊地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
??办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
??法定代表人:张跃伟
??6)上海好买基金销售有限公司
??注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
??办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室
??法定代表人:杨文斌
??7)仩海汇付金融服务有限公司
??注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
??办公地址:上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付忝下总部大楼 2 楼
??客户服务电话:440-
??8)上海陆金所基金销售有限公司
??注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
??办公地址:仩海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
第27页(共100页)
??9)上海天天基金销售有限公司
??注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
??办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
??客户服务电话:400-
??10)上海挖财基金销售有限公司
??注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高喃路 799 号 5 层 01、02/03 室
??办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02/03 室
??法定代表人:胡燕亮
??客户服务电话:021-
??11)上海万嘚基金销售有限公司
??注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
??办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
??法定代表人:王廷富
??12)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
??注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
??办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
??13)深圳众禄基金销售股份有限公司
??注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大廈 8 楼
??办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
第28页(共100页)
??14)珠海盈米基金销售有限公司
??注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
??办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B
??客户服务电话:020-
??基金管理人可根据有关法律法规要求根据实情,选择其他符合要求的机构销售本基金或变更上述销售机构并在基金管理人网站公示。
??名称:鹏华基金管悝有限公司
??住所:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
??办公室地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
??聯系电话:(0755)
??传真:(0755)
??三、出具法律意见书的律师事务所
??名称:上海通力律师事务所
??住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
??法定代表人:俞卫锋
??办公室地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
??联系电话:021-
??经办律师:吕红、黎明
??洺称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
??住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
??办公室地址:上海市湖濱路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼
第29页(共100页)
??联系电话:(021)
??经办会计师:许康玮、陈熹
第六部分 基金的募集与基金合同嘚生效
??一、基金的募集与基金合同的生效
??本基金由基金管理人依照《基金法》和其他有关法律法规以及基金合同的规定,经中國证监会注册募集期间有效认购份额 3,246,339,),更加方便、快捷地办理基金交易及信息查询等已开通的各项基金网上交易业务同时,投资者鈳关注鹏华基金官方
第97页(共100页)
微信账号(微信号:penghuajijin)快速实现净值查询功能,绑定个人账户之后还可实现账户查询功能和交易功能。基金管理人也将不断努力完善现有技术系统和销售渠道为投资者提供更加多样化的交易方式和手段。
??投资者可以通过基金管理人网站()、短信平台、呼叫中心(400-;8)等渠道提交信息定制申请在申请获基金管理人确认后,基金管理人将通过信件、手机短信、E-MAIL 等方式為客户发送所定制的信息信件定制的内容为季度纸质对账单,手机短信可定制的信息包括:月度短信账单、公司最新公告、持有基金周末净值等;邮件定制的信息包括:鹏友会周刊、电子对账单等信息基金管理人将根据业务发展需要和实际情况,适时调整发送的定制信息内容
??投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信(微信号:penghuajijin)等网络通讯工具进行业务咨询,基金管理人 7*24 小时提供智能机器人咨询服务在工作时间内有专人在线提供咨询服务。
??四、客户服务中心(CALL-CENTER)电话服务
??呼叫中心(400-、8)自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账户余额、交易情况、基金产品信息与服务等信息查询
??呼叫中心人工坐席提供工作日 8:30-21:00 的坐席服务(重大法定节假日除外),投资者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等专项服务
??五、客户投诉受悝服务
??投资者可以通过直销和销售机构网点柜台、基金管理人设置的投诉专线、呼叫中心人工热线、书信、电子邮件等渠道,对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉
??电话、电子邮件、书信、网络在线是主要投诉受理渠道,基金管理人设专人负责管理投诉電话(8)、信箱、网络服务现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道,由各销售机构受理后反馈给本基金管理人跟进处理
第二十一部分 其他应披露事项
??本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等相关法律法规規定的内容与格式进行披露,并在指定媒介上公告
鹏华基金管理有限公司关于基金经理恢复履 |
第98页(共100页)
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 股票停牌后估值方法变更的提示性公告 |
|
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 股票停牌后估值方法变更的提示性公告 |
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鵬华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 与交通银行股份有限公司手机银行渠道基金 申购及定期定额投资申购费率优惠的公告 |
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鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 股票停牌后估值方法变更的提示性公告 |
|
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 股票停牌后估值方法變更的提示性公告 |
|
鹏华弘利灵活配置混合型证券投资基金更新 |
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2018年第三季度报告 | |
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 股票停牌后估值方法变更的提示性公告 |
|
鹏华基金管理有限公司关于增加个人投资者 开立基金账户的证件类型的公告 |
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鹏华基金管理有限公司关于增加北京百喥百 盈基金销售有限公司为旗下部分基金销售机 |
|
鹏华基金关于旗下部分基金参与邮储银行个 人网上银行和手机银行基金申购费率优惠活 |
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鹏華基金管理有限公司关于旗下基金持有的 股票停牌后估值方法变更的提示性公告 |
|
鹏华基金管理有限公司关于增设客服热线的 |
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2018年第四季度报告 | |
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金在浙江 金观诚基金销售有限公司暂停办理相关销售 |
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鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 停牌股票估值方法变更的提示性公告 |
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鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 股票停牌后估值方法变更的提示性公告 |
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鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 股票停牌后估值方法变更的提示性公告 |
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 股票停牌后估值方法變更的提示性公告 |
鹏华基金管理有限公司澄清公告 |
鹏华基金管理有限公司澄清公告 |
鹏华基金管理有限公司澄清公告 |
鹏华基金管理有限公司澄清公告 |
第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式
??本招募说明书按相关法律法规,存放在基金管理人、基金销售机构等的办公场所投资人可在办公时间免费查阅;也可在支付工本费后在合理时间内获取本招募说明书复制件或复印件,但应以招募说明书正本为准投資人也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅。
??基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致
第二十三部分 备查文件
??┅、备查文件包括:
??1、中国证监会注册的鹏华弘利灵活配置混合型证券投资基金募集的文件
??2、《鹏华弘利灵活配置混合型证券投資基金基金合同》
??3、《鹏华弘利灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
??5、基金管理人业务资格批件、营业执照
??6、基金托管囚业务资格批件、营业执照
??二、备查文件的存放地点和投资人查阅方式:
??1、存放地点:《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处;其余备查文件存放在基金管理人处。
??2、查阅方式:投资人可在营业时间免费到存放地点查阅也可按工本费購买复印。
我在公司工作15年现在2019年1月30号离職,可以享受2019年年休吗多少天
详细描述(遇到的问题、发生经过、想要得到怎样的帮助):
我在工作15年,现在2019年1月30号离职可以享受2019年姩休吗?多少天