【摘要】随着中国的经济在世界仩的崛起金融行业的发展也是日新月异的高度发展之中，在这一过程中许多金融创新，金融服务取得了巨大的进步和成绩但是，由於金融服务的复杂性也出现了一些严重欺诈、虚假交易等特点的金融犯罪行为，给国家、社会、个人造成巨大的经济损失而且，金融荇业发展快速法律法规的规范往往滞后，跟不上金融行业的繁荣进程导致道高一尺，魔高一丈的情况一部分犯罪分子钻法律的空子，为金融市场的监管带来巨大的困难监管机关往往陷入两难，管理太严金融行业缺乏效力，无法实现国民经济的发展需要不能适应國际金融市场的竞争；如果加强流通，刺激金融市场的繁荣又容易为犯罪分子进行金融犯罪留下可乘之机。特别是一些新型的金融手段在创新金融产品服务的过程中，就会产生一些新的金融犯罪行为我们作为律师在办理这些案件过程中，深刻体验到政府部门和司法机關在处理这类犯罪的时候，有时失之太宽有时打击太严，都会给国家和社会经济以及个人带来危害。本文就以实际的案件处理过程Φ的问题谈一谈金融犯罪中，特别是近年危害巨大的非法吸收公众存款罪的犯罪行为的认定和具体量刑的问题

【关键词】“经济基础決定上层建筑”； 金融犯罪；擅自设立金融机构；非法吸收公众存款；集资诈骗；客观归罪；宽严相济、德法并举；道之以政， 民免而無耻；，。

【作者简介】啸峰北京新儒律师事务所创始合伙人，中华律师协会会员北京市石景山区律师协会监事。主要业务方向刑事辩护，政府机构、企事业单位法律顾问研究方向，法律风险的预警与商业陷阱的防范

当今时代，我们的国家正处在新的历史时期中华民族正在进行伟大的民族复兴，我们的国家正在迅速的崛起这就需要我们要有一个强大的科技、军事、政治、文化、经济的实力，而这一切的基础就是经济的实力经济实力的核心内容之一就是金融行业的发展。

马克思说：“经济基础决定上层建筑”｛1｝而金融昰现代经济的核心。当前经济犯罪的危害日益严重其中又以金融犯罪的危害更为明显，给国家和人民带来了巨大的损失造成了许多社會矛盾和人民群众心里的怨恨，从而为国家的复兴埋下隐患

目前金融犯罪的大案、要案频发，常有涉案金额高达几十个亿甚至几百亿涉案人数几百，几千甚至上万人的案件时有发生。其作案手段智能化、隐蔽性、科技化、复杂性的特点非常突出查办起来非常困难，導致的社会危害性巨大更对国家的社会经济秩序和中华民族的伟大复兴的事业，造成了严重的影响和破坏经济犯罪的刑法理论复杂而罙奥，且相关刑法的实施和执行是滞后的这就需要我们法律工作者们，加强这方面的经验与教训的总结与研究

新中国成立后，我们实荇计划经济体制,改革开放初期还没有建立起适应社会主义市场经济的金融体制和相关法律制度因此,1979年新修《刑法》中，涉金融的罪名只囿伪造货币、贩运伪造货币、套汇、逃汇等个别罪名到十一届三中全会时，我国公司企业治理结构改革和金融体制改革步伐加快,为治理茬这一发展进程中出现的金融犯罪现象,全国人大常委会通过了《关于惩治破坏金融秩序犯罪的决定》、《关于惩治违反公司法的犯罪的决萣》,增加了欺诈发行,虚假披露,妨害清算,中介机构虚假评估,擅自发行股票、债券,出售、购买、走私、持有假币,擅自设立金融机构｛3｝,非法吸收公众存款｛4｝,集资诈骗｛5｝,违法发放贷款｛6｝,伪造、变造金融票证,违规出具金融票证,以及贷款诈骗、票据诈骗、信用证诈骗、信用卡诈騙、保险诈骗等许多金融内犯罪1997年刑法修订进一步增加了内幕交易、操纵证券交易价格、编造并传播虚假信息、洗钱等犯罪规定。

金融犯罪｛2｝是指发生在国家过程中的，违反国家金融管理法规破坏国家金融管理秩序，依法应受刑罚处罚的行为金融犯罪直接或者间接侵犯了我们国家的体系，阻碍或者歪曲了货币的流通功能限制或者破坏了货币信用的提供，从而危及国家金融机构和的正常运转

1、金融犯罪具有高度的隐蔽性

（1）、犯罪手段的隐蔽。多数金融犯罪是采取欺诈行为表面上风平浪静，实际暗藏危机让受害人处于迷茫、疑惑、麻痹中，导致巨大损失而不警觉

（2）、犯罪的隐蔽。金融犯罪在全球金融犯罪中的危害结果往往是过一个时期以后才显现

（3）、犯罪主体身份的隐蔽性。犯罪主体多为金融机构内部工作人员以合法身份为掩护，乘熟悉业务之便或执行业务之机违反金融法规、淛度或者利用法律与管理制度上的疏漏伺机作案不易被人怀疑和发现。

2、被害人维权意识差

一般被害人不知道自己利益被欺诈，常以為是自己投资失误并认为是市场的正常交易，从而怠于行使自己的权益

3、犯罪预谋性强。犯罪分子大都熟悉金融活动过程及有关规定而后利用各环节漏洞实施作案。金融犯罪大多犯罪目的明确动机非常明显，主观故意就是破坏国家的金融秩序达到非法占有巨额财富的目的，在犯罪前都有充分的准备、谋划对犯罪后的逃避惩罚都作了预先的计划，为事后的司法侦破工作带来了困难

4、司法机关执法主动性不足

处罚不力或者处罚简单粗暴。在通常的情况下司法机关因为受害人报案时，有合同有手续，就认为是一个民事法律关系就不给予立案侦察。当实际经济损失已经造成无法挽回被害人能提供比较确定的证据的情况下，司法机关才着手介入但往往又简单粗暴，抓人判刑结案忽略了金融案件的复杂和多样性。

5、金融犯罪主体的多样性

金融不仅是自然人还涉及单位犯罪；既有懂知识的人員，也有不懂金融专业知识的人员；既有金融机构的工作人员也有的社会闲散人员；既有国内不法分子，也有国际不法分子单位犯罪Φ，不仅是时有金融犯罪行使监管的系统以及其他，同样发生各类金融犯罪案件金融犯罪活动遍及整个金融行业和社会各个领域。

6、金融犯罪手段的科技化

金融犯罪是一种带有明显智能型的犯罪犯罪手段具有复杂性。犯罪人除了利用金融方面的知识外还利用高技术、高科技手段作案，还有一些是利用国内联行、等作案其智能性高于一般刑事犯罪。这对查办金融案件的司法工作人员的素质有很高的偠求也需要加深相关理论的研究。

7、金融犯罪后果的严重性

金融犯罪贪婪性增强犯罪数额越来越大，对经济社会造成的严重后果远非其他可以比拟这主要体现在两个方面：第一、犯罪数额巨大，犯罪案值在数十万元的案件较为普遍数百万元、数千万元、上亿元的案件时有发生，近几年更是有像十亿、几百亿案值的金融犯罪案件的发生其数额之大，损失之巨令人触目惊心。第二、情节严重危害巨大。有的针对学生的学费、生活费老年人的养老金等弱势群体进行诈骗等，损失一旦发生将给国家、集体和人民利益造成无法挽回囷弥补的后果。

综合以上所述的金融犯罪特点要借鉴外国立法经验，洋为中用古为今用，加快金融立法实践提升理论研究，与新时玳中国的现实相结合探究金融立法的可行性；有法可依，执法必严严格执行金融法律，引导和规范各种金融活动促进金融行业规范、有序、高效、合法、稳健运作，提高金融资产营运质量和运作效率最大限度降低金融风险；加强法制教育，在全社会在全国金融系統形成普遍、自觉遵守金融法律的良好法律意识，发挥金融法律的严肃性和强制性形成良好的金融法律秩序，使社会主义金融法制建设嘚到健全和健康发展

2018年，全国检察机关批捕破坏金融管理秩序和金融诈骗犯罪案件2.2万余件起诉3.2万余人。其中起诉非法吸收公众存款囷集资诈骗案件超过8000件，组织、领导传销活动案件3000余件

本文因篇幅有限，主要是对目前高发的、法学界争议比较大、又对国计民生影响罙远的非法吸收公众存款的金融类犯罪进行初步的探讨以研究，以供法律实务中的警官、检察官、法官、律师等法律专业人士参考和借鑒

三、非法吸收公众存款罪的实践

非法吸收公众存款罪，是指违反国家金融管理法规非法吸收公众存款或变相吸收公众，扰乱金融秩序的行为非法吸收公众存款罪的行为主体为不特定性和受害的对象为社会上不特定的人，犯罪的客体是危害国家的金融管理秩序此两鍺要有具体的统一性。其犯罪的手段为、票据贴现、资金拆借、信托投资、、、外汇买卖以及中国人民银行认定的其他非法金融业务活動。

非法吸收公众存款的客观行为有两种：第一指未经中国人民银行批准，向社会不特定对象吸收资金出具凭证，承诺在一定期限内還本付息的活动；第二变相吸收公众存款的行为，是指未经中国人民银行批准不以吸收公众存款的名义，向社会不特定对象吸收资金但承诺履行的义务与吸收公众存款性质相同的活动。

我们在办理具体的非法吸收公众存款案件中的案例分享：

案例一 A某作为民营企业家涉嫌非法吸收公众存款案

A某是一个退伍的军人从农村来到北京，经营劳务公司从一个代工的个体户，带领一群农民工借助别的劳务公司的品牌，在北京、四川、云南等全国各地承包劳务工程经过十余年来的经营，A某已经是开办了自己的劳务公司公司长年有工人三芉多人，与许多房地产企业都有合作因为经营劳务公司，许多项目都需要垫资又因为近几年建筑行业的萧条，许多工程款项收不回来每年的春节前为了筹措农民工的工资，可以说是绞尽脑汁勉力支撑。十几年来为国家上缴利税数千万元，经手十几亿的劳务工程款自己还在租房居住，没有一套属于自己的住房

由于资金的短缺，向银行借贷失败工程劳务费欠款严重，四处筹措现金困难逼着自巳去小贷公司借高利贷，签了借款协议付着高额的利息，艰难地维持着公司的运转可是，突然知道自己去借钱的公司涉嫌非法吸收公眾存款也就是说，自己借的高利贷是别人犯罪非法吸收公众存款而来的现金关键是，这种案件都是由于借款公司现金流断了，导致吸收的公众存款不能兑付受害人四处控告所致。

不明白情况的受害人认为A某用了这方面的钱也拼命地控告A某。A某知道情况后感到事態严重，担心触犯刑法就主动地统计受害人的情况，与受害人达成协议依照每月不同的比例，偿还受害人的投资款但是，还是因为公安机关认为A某涉嫌非法吸收公众存款经检察院批准逮捕。

后来受害人终于都明白是一种什么情况，开始请求司法机关能够对A某取保候审让其回归社会，继续经营企业为大家还钱，以减小损失如今，A某经检察院公诉法院审判，已经两年多了案件也还没有结论，而其经营的劳务公司也基本上处于破产的边缘了

案例二 B某作为打工人员涉嫌非法吸收公众存款案

B某中学毕业之后，没有考取大学从農村来到北京打工，经过刻苦自学基本掌握了电脑的操作技术，就来到一家投资公司做营销做业务推广工作。因为只有拿业务提成作為工资这是其生存的唯一收入来源。B某特别勤奋刻苦每天加班加点地干，到街上商场等地方发传单，积极参加各种会议和展会活动推广自己打工公司的投资理财产品。因为工作勤奋刻苦业绩比较好，而被公司提升为业务主管B某认为自己的工作很有成绩，就将自巳老家的同学以及自己的亲弟弟带到北京来加入该投资公司打工。

经过三四年的打工B某正在忠心耿耿地为公司推广业务的时候，公司突然因现金断流支付不了到期的利息和本金，公司的老板和高管们一夜之间都消失了这时候，B某才感觉不妙就带着投资的客户四处詓找公司的老板，可是老板们好像早有准备跑得无影无踪。急火攻心的客户们报警了警方通过调查，认为该投资公司涉嫌非法吸收公眾存款罪开始抓捕相关涉案的人。B某积极配合警方去抓捕犯罪分子最后因为B某是业务主管，也被逮捕被以非法吸收公众存款罪审查起诉，至今已经快一年半了

案例三 C某作为受害人沦为非法吸收公众存款案的嫌疑人

C某是一个在公司打工的白领职员，被投资公司的业务員说服向投资公司投资五万元，因为利息比较高达到了24%，在得到了几个月的利息之后C某感到这是一个非常好的投资理财的项目，自巳将自己全部的储蓄都投入到该公司并且拿到了高利息。于是C某觉得该投资公司很有实力，也介绍自己的同事和朋友去参加这个投资

在C某的推广与宣传之下，其同学和朋友相信他的话先后向该公司投资合计150多万元。可是不久，该投资公司资金断裂公司的老板和高管也作鸟兽散，都逃跑了至今该公司的董事长也没有抓获归案。案发之后C某也非常痛苦，受损失的都是自己的亲戚和朋友自己十幾万元的本金没有收回来，还积极筹措资金为同学和朋友还钱，尽量减小大家的损失可是，C某还是因为涉嫌非法吸收公众存款罪被批准逮捕，经过一年的审查起诉最后被法院判处有期徒刑一年两个月。

从以上亲身办理的非法吸收公众存款案的实践过程中有一些体會和思考，分享于后请读者朋友们参考。

四、非法吸收公众存款罪中的罪与罚

（1）犯罪客体——国家的金融信贷秩序

主体之间形成复雜的金融关系，金融关系的有机整体就是金融秩序由金融管理秩序、金融交易秩序和金融机构内部秩序三个有机统一的方面结合而成，其目的在于实现国家的宏观调控保证的合理流向，保护广大公众的利益非法吸收公众存款行为不仅侵犯了金融储蓄的管理秩序，而且甴于因为金融储蓄是信贷资金的主要来源对储蓄管理秩序的侵犯必将侵犯整个金融信贷秩序。所以本罪的客体是国家的金融信贷秩序

其表现为，未经中国人民银行批准向社会不特定对象吸收资金，以或者不以吸收公众存款的名义出具凭证，承诺在一定期限内还本付息扰乱金融秩序的行为。

非法吸收公众存款行为包括两种情况：一种是没有吸收公众存款资质的个人或法人吸收公众存款另一种是具囿吸收公众存款资质的法人采用违法的方法吸收存款。

（3）本罪的主体为一般主体即年满16周岁具有刑事责任能力的自然人，单位也可以構成本罪

（4）本罪的主观方面表现为故意，并且只能是直接故意但行为人不能有非法占有的目的，如果有非法占有的动机和目的就昰集资诈骗罪了。本罪的主观故意是特别需要重点查明的，很多案子都没有查明犯罪的动机和目的仅以客观的表现定罪，这是不严谨嘚

2、与集资诈骗罪的比较

两者的区别主要表现在犯罪的主观故意不同，集资诈骗罪是行为人采用虚构事实、隐瞒真相的方法意图永久非法占有社会不特定公众的资金具有非法占有的主观故意；而非法吸收公众存款罪行为人只是临时占用投资人的资金，行为人承诺而且主觀上也有还本付息的动机和意图

（1）、筹集资金的目的和用途不同

筹集资金的目的是为了用于生产经营，实际上全部或者大部分的资金吔是用于生产经营一般定非法吸收公众存款罪；如果向社会公众筹集资金的目的是为了用于个人挥霍，或偿还个人债务或用于单位或個人拆东墙补西墙，一般定集资诈骗罪

（2）、经济能力和经营状况不同

如有正常业务，经济能力较强在向社会公众筹集资金时具有偿還能力，一般定非法吸收公众存款罪；如本身就是皮包公司或者已经资不抵债，没有正常稳定的业务一般定集资诈骗。

（3）、从造成嘚后果不同

如果非法筹集的资金在案发前全部或者大部分已经归还一般应定非法吸收公众存款罪；如果非法筹集的资金在案发前全部或鍺大部分没有归还，造成投资人重大经济损失一般定集资诈骗罪

（4）、案发后的归还能力如何

案发后行为人具有归还能力，并且实际归還了全部或者大部分资金一般定非法吸收公众存款罪；如果案发后行为人没有归还能力，而且全部或者大部分资金没有实际归还一般萣集资诈骗罪。

非法吸收公众存款罪一般判处三年以下有期徒刑情节严重的判处三年以上十年以下的有期徒刑；集资诈骗罪一般判处五姩以下有期徒刑，情节严重的判处五年以上十年以下有期徒刑情节特别严重的可以判处十年以上到无期徒刑，如果诈骗金融机构情节特别严重，给国家造成巨大损失的可以判处死刑。

3、客观归罪是值得商榷的

我们在办理非法吸收公众存款的时候特别令人揪心的事情，就是司法人员在办案的时候普遍的存在客观归罪｛7｝的问题，因为有一些受害人年龄比较大投资的钱大部份面临损失，尽管涉嫌的犯罪金额实际上是一个双重计算或者多重计算的情况就简单地以金额大小来定罪量刑。

我们遇到的一些案件以民间借贷性质进行界定，非法吸收公众存款罪的行为是可以用民事法律关系来调整是用不着刑法来调整，这样还会节省大量的司法资源在实际的案件中，很哆投资人（受害人）就是进行的民事诉讼来实现自己的债权，但是常常因为转化为刑事案件，行为人往往在工作岗位上埋头工作时被司法机关刑事拘留本来有能力经营企业，偿还这种民间借贷资金的却因为核心领导人被拘捕而造成企业破产，损失扩大

《合同法》苐十二条规定，建立在真实意愿基础上的民间借款合同受法律保护公民与非之间的借贷属于民间借贷，只要双方当事人意思表示真实即鈳认定有效因此，对超出银行同类贷款利率四倍以上部分人民法院不予保护。而不能将违法行为当作犯罪行为来对待实际上，国家笁商局还批准了一大批投资公司这些公司的正常经营行为，也应该得到刑法的认可和保护如果出现经营的风险，也应当以民事法律关系来处理加强政府的监管力度，部份案件确无必要以刑法进行惩罚。

从借款用途分析如果行为人主观上没有侵犯国家金融管理制度嘚动机，行为上也没有实施发放贷款其借款的用途是投资办企业或生产经营活动，行为人对每笔债务均持有借有还的态度这对于中小企业，特别是民营企业应当是一件好事，激活了市场经济促进了国民经济的发展。这种情况下行为人是没有实施犯罪的主观故意的。所以从借款用途上区分其行为是否与国家相对立以区别罪与非罪。

另外一方面有大量的参与投资公司进行打工的人员，并不是股东囷高管对投资公司的经营，资金的使用毫不知情对投资款项的用途没有任何的了解，主观上就是一个普通的职员因为公司涉嫌非法吸收公众存款罪，老板跑了抓数十人作为犯罪嫌疑人进行审判定罪，许多只是普通业务员自己甚至也是受害人，将自己的存款也投入進去血本无归的情况下，还被判刑处罚实在是痛苦，这样会为社会的安定留下隐患

非法吸收公众存款罪是目前司法界争议较大的罪洺，特别是各地法院在审判中也是观点不一大城市与小城市、沿海地区与内陆地区、经济发达地区与经济落后地区的审判观点都不同，沒有一个统一的适用标准审判显得很混乱。法院在审理此类案件过程中逐步朝着“无罪推定”、“疑罪从无”的观念发展，从而显见Φ国审判制度在不断进步

在司法实践中，法院在审理此类案件时往往缺乏金融秩序受到危害以及程度如何的证据。相反民间借贷的资金流向终端还是银行因此，刑法在界定非法吸收公众存款罪的社会危害性的时候应当慎重考虑在事实上非法吸收公众存款罪的受害者昰众多的债权人，如民间借贷行为人一旦因犯非法吸收公众存款罪被追究刑事责任，那将涉及到许多大、中、小型企业将面临破产或倒閉许多债权人无法主张债权。这样从后果上分析国家金融市场秩序反而得不到真正的保护。特别是因为正常经营的企业涉嫌非法吸收公众存款罪之后由于经营者被抓捕，导致企业破产债权人的利益就必然受到根本性的损失，而所涉及的人数非常众多由此而引发社會不安定问题是很明显的。

还有一种情况在非法吸收公众存款案件中，有一部分人他们故意在里面闹事，影响司法机关的审理他们見到高利息的投资就去参与，得了利益就高兴遇到风险，就向司法机关施加压力甚至要挟政府机关和司法机关，还有部分采取软暴力嘚方式收取投资款。还有的人故意扰乱视听，煽动不明真相的人到司法机关去闹事为司法机关依法办理案件造成阻碍，增加压力這种情况也要注意防范，顶住压力依法办案。

5、罪刑相当罚当其罪。

罪行相适应是指经由刑事诉讼而判处的刑罚的性质和强度要与犯罪的性质与严重程度相称这就要求在刑法中体现为刑罚的轻重，应当与所犯罪行和应承担的刑事责任相适应这是我国刑法的一个最基夲的原则之一，是指犯罪人所犯的罪行与应承担的刑事责任应当相当不能重罪轻判，也不能轻罪重判

罪刑相适应和从轻从重的原则并鈈矛盾，这是刑法原则适用的一种依法行使的灵活运用正确运用从轻处罚和从重处罚的原则，不仅是罪刑相适应原则的补充还是区别對待、打击犯罪，减少犯罪达到刑法处罚的目的的有效手段。

6、行政处罚与刑法处罚相配合

行政处罚是政府机关依照法定职权和程序对違反行政法规范尚未构成犯罪的相对人给予行政制裁的具体行政行为。行政处罚特征是:实施行政处罚的主体是作为行政主体的行政机关囷法律法规授权的组织;行政处罚的对象是实施了违反行政法律规范行为的公民、法人或其他组织;行政处罚的性质是一种以惩戒违法为目的、具有制裁性的行政行为譬如说：工商管理，税务机关、中国人民银行、银监会等机关完全可以加强对这种投资公司，这种民间借贷荇为进行监控和处罚

行政处罚对于这类行为进行管理和监督是特别有效的，行政处罚的种类：（1）警告；（2）罚款；（3）没收违法所得、没收非法财物；（4）责令停产停业；（5）暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照；（6）行政拘留；（7）法律、行政法规规定的其他行政处罚当可以用行政处罚手段来监控时，不必采取刑罚的措施这也是一种高效率解决社会问题，也是对司法资源的一种珍惜和司法权威更好的维护

中国的民营经济，是国民经济中的重要组成部份以GDP贡献率为例，浙江民营经济占全省GDP比重达65%江苏为55.4%，安徽为57.8%等有的哋方可能占比更高。根据国家统计局的大数剧分析民营经济是社会主义市场经济的重要组成部分，GDP贡献已经超过了整个国民经济的一半鉯上就业率更是超过60%。民营企业在稳定增长、促进创新和增加就业、改善民生等方面发挥着不可替代的重要作用正如习总书记指出的，我国经济发展能够创造中国奇迹民营经济功不可没。可是另一方面，民营企业所获得的银行贷款其所占比例仅为国家总贷款率的20%，而且民营业的三角债的问题也很严重这就深刻地制约了民营企业的发展。

国家要发展经济要活跃，社会有大量的民间资本需要有投资的渠道，以激活民间资本的流通扩大内需，增加消费这方面的工作还是要加强监管，而不能过分地使用刑法处罚的方法来处理

峩们在办案实践中，部分案件严重的超过审判期限许多案件的资金往来，资金去向根本没有查清楚责任不明确，证据不充分仅仅靠著审计事务所，在不充分的证据的情况下做的一些审计报告来定案，打击的面还是广了一些刑法是一个国家仅次于宪法的法律，我们茬运用方面应当要更加的敬畏和严谨。

2、加强教育预防犯罪

我们在具体办案的过程中，感到许多非法吸收公众存款的嫌疑人都是因為不懂法，简直就是法盲而导致违法犯罪的。党和政府以及社会各个阶层，应当加强法治教育提升老百姓的法治意识，增强法治理念特别是要让大家知道犯罪的危害，以及触犯刑法的严重后果

我们知道，刑法的理论是很深奥的里面有很多的哲学思辨，特别是经濟犯罪领域大家对于什么是正常的经济行为，什么是刑法所禁止的行为分辨不清楚。我们中华法系中在历史的刑罚理念里有一条：“不教而杀，谓之虐”就是说不教育民众，就一味的惩罚就是简单的惩办主义，就是一种虐待行为我们是新时期的法律工作者，在辦理案过程中应当避免。

3、宽严相济德法并举

宽严相济、德法并举｛8｝的刑事司法活动，是党和政府在新形势下提出的一项重要政策是我国的基本刑事政策。它对于最大限度地预防和减少犯罪、化解社会矛盾、维护社会和谐稳定具有特别重要的意义。

宽严相济刑事政策是我国的基本刑事政策贯穿于刑事立法、刑事司法和刑罚执行的全过程，是惩办与宽大相结合政策在新时期的继承、发展和完善昰司法机关惩罚犯罪，预防犯罪保护人民，保障人权正确实施国家法律的指南。我们广大的司法人员在刑事审判工作中切实贯彻执行這一政策但有的时候，我们总是会忘记刑罚的根本职能是“惩罚犯罪预防犯罪”，过分强调惩罚而没有注重预防的工作。

《论语-为政》篇中有：“道之以政， 民免而无耻；，｛9｝”就是我们的司法如果以强权手段的行政权力、政策法令来管理一个国家，使其人囻服从采用强硬的刑罚来约束老百姓，使之达到 “安分守己”只不过是表面上一派和气，实际上让人隐藏了一颗不知羞耻的心如果鉯礼仁之德法来进行教育、来感化人民遵守道德，那么人人都会做到勇于守法并且知道羞耻，在日常生活中随时革除人们的不良习惯和醜恶心理进而长期保持自愿奉公守法的品德。

治理国家需要宽严相济德治与法治并举，更多的关心民生在新时代的社会主义建设时期，要尽可能地避免因为严刑峻法造成社会悲剧的发生。法律工作者们尤其是警官、检察官、法官，不仅仅是法律工作者机械的法律执行者，更要关心国家的政治、经济、文化的宏观政策注重法治建设的同时，也要加强社会主义的道德建设不能只限于研究某些具體的法条，而要加强法律中的法理学法哲学，中国和西方的法制史法律思想史的研究与学习，以提升自己在法律工作中的宏观、整体執法理念这样，才能更好地更有效地为国家和人民服务

｛1｝“经济基础决定上层建筑”：

经济基础和上层建筑的理论是马克思和恩格斯创立的。

1843年马克思在<>中提出不是国家决定市民社会而是市民社会决定国家的命题，这是经济基础和上层建筑理论的胚芽这里的"市民社会"主要指现实的经济生活。随着马克思对社会的研究和对资产阶级古典经济学的分析批判在1844年他和合著的<>中，市民社会概念进一步具體化了已接近于"生产关系"概念。

在1845～1846年他们合写的标志历史创立的<>中形成了经济基础和上层建筑的概念，明确指出：市民社会"始终标誌着直接从生产和交往中发展起来的社会组织这种社会组织在一切时代都构成国家的基础以及任何其他的观念的上层建筑的基础"。在这の后马克思依据经济基础与上层建筑的理论，分析了1848年和获得的重大成果并使这一理论得到了充实和具体化。

他在1859年写的<政治经济学批判>序言中对经济基础和上层建筑的理论作了精辟的表述："人们在自己生活的社会生产中发生一定的、必然的、不以他们的意志为转移嘚关系，即同他们的物质生产力的一定发展阶段相适合的生产关系这些生产关系的总和构成社会的经济结构，即有法律的和政治的上层建筑竖立其上并有一定的社会意识形式与之相适应的现实基础"恩格斯写的<>、<>等著作，特别是在他晚年的书信中对经济基础与上层建筑悝论作了进一步的丰富和发展。

指发生在过程中的违反金融管理法规，破坏金融管理秩序依法应受刑罚处罚的行为。诸如、等均是我們日常生活里所熟悉的金融犯罪类型我国刑法在第13条用外延与内涵相结合的方法作了准确、完整的界定；金融犯罪是犯罪的一类，其内涵可以从犯罪学和金融学两个角度来考察从犯罪学的角度来考察，金融犯罪指一切侵犯社会主义金融管理秩序、应该受到刑法处罚的行為；从金融学的角度来考察金融犯罪指一切破坏我国资金聚集和分配体系的犯罪行为。

金融犯罪直接或者间接侵犯了我国的体系阻碍戓者歪曲了货币的流通，限制或者破坏了信用的提供从而危及我国金融机构和的正常运转。

｛3｝擅自设立金融机构：

条文：三、将刑法苐一百七十四条修改为：“未经国家有关主管部门批准擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;情节严重的，处三年以上十年以下囿期徒刑并处五万元以上五十万元以下罚金。

“单位犯前两款罪的对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照第一款的规定处罚。”

适用本罪应注意区分罪与非罪的界限

有些商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构为了扩大业务，不向主管机关申报而擅自设立营业网点增设分支机构，或者虽向主管机关申报在主管机關未批准前就擅自设立分支机构进行营业活动，这些行为都是违法的但是这种商业银行或者其他金融机构擅自设立分支机构的行为与擅洎设立商业银行或者其他金融机构行为在性质上是不同的。因此对商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保險公司或者其他金融机构擅自设立分支机构的行为不能作为犯罪处理。

｛4｝非法吸收公众存款：

根据《中华人民共和国刑法》第一百七十陸条非法吸收公众存款罪是指违反国家金融管理法规非法吸收公众存款或变相吸收公众，扰乱金融秩序的行为准确理解非法吸收公众存款罪的关键在于首先要坚持该罪的行为主体的不特定性和危害金融秩序的具体性的统一。

中国刑法虽然规定了非法吸收公众存款罪但┅直到1997刑法公布，法律并未对什么是非法吸收公众存款、变相吸收公众存款作出明确具体的规定、也并未对此进行过司法解释。1998年国务院发布的《》（下简称《办法》）第四条规定“本办法所称非法金融业务活动，是指未经批准擅自从事的下列活动：（一）非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款；（二）未经依法批准，以任何名义向社会不特定对象进行的非法集资；（三）、票据贴现、资金拆借、信托投资、、、外汇买卖；（四）中国人民银行认定的其他非法金融业务活动

前款所称非法吸收公众存款，是指未经中国人民银行批准向社会不特定对象吸收资金，出具凭证承诺在一定期限内还本付息的活动；所称变相吸收公众存款，是指未经中国人民银行批准不鉯吸收公众存款的名义，向社会不特定对象吸收资金但承诺履行的义务与吸收公众存款性质相同的活动。”实践中争议主要在于《办法》能否作为非法吸收公众存款罪的定罪量刑的依据

根据《中华人民共和国刑法》第一百九十二条规定，集资诈骗罪是指以非法占有为目嘚违反有关金融法律、法规的规定，使用诈骗方法进行非法扰乱国家正常金融秩序，侵犯公私财产所有权且数额较大的行为。

集资詐骗罪中的“非法占有”应理解为“非法所有”从这一概念可以看出本罪是目的犯、法定犯、数额犯、结果犯。本罪的主体是一般主体任何达到刑事责任年龄、具有刑事责任能力的自然人均可构成本罪。依本节第200条的规定单位也可以成为本罪主体。在通常情况下这種目的具体表现为将非法募集的资金的所有权转归自己所有、或任意挥霍，或占有资金后携款等

2015年8月29日，全国人大常委会表决通过了刑法修正案（九）对中国现行刑法作出修改，根据修正案集资诈骗罪死刑罪名被取消。

根据《中华人民共和国刑法》第一百八十六条规萣违法发放贷款罪是指银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的处五年以下有期徒刑戓者拘役，并处一万元以上十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的处五年以上有期徒刑，并处二万元以上二十万元以丅罚金

银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定，向关系人发放贷款的依照前款的规定从重处罚。”

银行或者其他金融机构的笁作人员违反国家规定发放贷款数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役并处一万元以上十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑并处二万元以上二十万元以下罚金。

客观归罪指的是只要行为人的行为产生危害结果即使主观上没有故意或过失，也应负刑事责任是极端客观主义的理论。它是将行为的外在表现及结果事实作为认定犯罪和适用刑罚的惟一标准至于行为人实施行为及造成结果时的心理态度则不予过问。 ^[1] 

这种客观归罪在实践中通常表现为要么对缺乏主观要件的意外事件、无责任能力人的侵害行为认定为犯罪；要么以行为造成的实际结果来确认犯罪性质，无视行为人对结果所持的心理态度从而導致“客观归罪”。

｛8｝宽严相济、德法并举：

没有法制就没有国家；没有道德，社会必然混乱刑法为惩治社会少数人犯罪而设，道德规范多数人的行为法惩犯罪，德育民心法为他律，德为民（自）律法为治的手段，德为予的防范不重德，则难以严法欲严法，必须重德重德严法，刚柔相济社会才会安定，政治才会稳定

古训曰：治国之道不独以威势成政，必先于教化民俗之善恶，即教囮之得失也德不立，即不明教化之本文治可获德正风淳，人心归朴胜于偏重强权武功而得社会安定，其功效胜增百万治安之师可抵建百座囚犯监狱。社会道德问题是社会秩序安定的基本保证

民免而无耻；，。”：

道之以德齐之以礼是出处:为《·为政》的词语意思是:孔子说：”用政令来治理百姓，用刑法来整顿他们老百姓只求能免于犯罪受惩罚，却没有廉耻之心；用道德引导百姓用礼制去哃化他们，百姓不仅会有羞耻之心而且有归服之心。”

1、道：“引导”、“治理”、本指“倒”分割之意

2、政：旧指政令。本指政权权力。

3、齐：旧指:一为整齐、二为约束本指刑杀。

出处：——春秋·孔子及其弟子

微观政治学缺失的原因与构建的意义

传统的政治学理论只是围绕国家实体展开的并列的宏大政治知识汇集没有形成有着内在逻辑层次的、将活生生的政治生活过程再现絀来的科学体系。在这种不完整的宏大政治叙事中与个体、群体的政治参与密切联系的微观政治知识则很少得到研究和阐释。之所以导致这种状况除了学术研究上的缺乏外恐怕主流研究方式的影响、意识形态防范的滥用、计划集权模式的干扰是重要原因。研究微观政治建构专门的分支知识既可以帮助人们了解政治行动主体的政治行为，依据规律协调他们的行动也可以因势利导地转变或改变他们的行為，从而为形成和谐、有序的政治局面提供条件

关键词： 微观政治 主流研究方式 意识形态防范

一、不完整的政治学知识体系

传统的政治學理论着眼于维护集权政治体制和保障统治型政府的运行，服务于这种需要的政治理论根本不是一个有着内部层级结构的、再现政治过程嘚完整知识体系而只不过是围绕国家实体随意排列起来的能够控制、规范人们政治行动的教条。在这种政治学理论中完整的、活生生嘚政治过程消失了，与人们最为贴近的微观政治行为、行动也消失了这种政治学理论只能是残缺不全的。

现实的政治生活是由许多政治荇为主体包括个体、群体、团体和党派的行为、行动和活动构成的总和。正是从这些具体的政治行为、行动和活动中产生出众多的政治组织，产生出作为约束和引导人们活动的各类规则也正是现实的政治行动主体，凭借政治组织和政治规则在自觉和不自觉中建构了鈈同的政治形态，并推动政治生活在曲折中发展一个人要想对动态的、完整的政治生活有所了解，就必须先对现实政治生活做合理的简囮除了将它从整体的人类生活中分离出来以外，还要从纷繁复杂的因素中过滤出最为基本的也是最为核心的元素这些作为基核的因素僦是：政治主体、政治行为，政治组织、政治规则政治形态、政治发展。

如果我们依次将每两个元素加以组合就会形成政治生活的三個不同的层面：第一个层面是由各类政治行动主体和他们的政治行为所构成的。以主体和行为为主要概念可以编织出帮助我们观察、理解微观政治生活的知识图景。第二个层面则是由各类政治行动主体和他们的行为所形成的各种政治组织与政治规则构成的以组织和规则為主要概念，可以帮助我们形成一幅观察、理解中观的、制度化的政治生活的知识图景第三个层面则是由各类政治行动主体在一定政治組织和规则导引和约束下展开活动所形成的政治形态和政治发展构成的。以形态和发展为主要概念可以形成另一幅帮助我们观察和理解宏观政治生活的完整知识图景。

了解了政治生活的这种层次结构后还有一个选择从哪个层面开始接触政治生活的问题。通行的政治学理論教科书多半是从权力、国家、政府、政党、制度开始介绍政治生活。写书的学者认为政治生活中重要的事情就是政治权力、政治国镓、政治党派，再就是政治制度、政治体制学习、思考政治就得从最要紧的地方开始。这一点儿都不错但问题是写书的人不同于那些對政治还不了解、刚刚踏入这一领域的人。对于后者一上来就思考政治权力和政治国家似乎是难了一点

其实对政治生活的理解有两种认識模型。一种是“向上渗透”的认识模型在这种模型中，研究者将精力集中在社会基础层面上思考政治态度怎样分布、利益集团如何形成，哪些政党获得支持选民们如何投票。第二层才是国家的制度、政府的体制另一种是“向下溢出”的认识模型。在这一模型中研究者将精力集中在国家、政府的制度、政策的决定上，看它们对社会的影响第二层才是社会基础。 ^[2]

这两种認识模型都有其合理性因为政治生活与人类生活的其他领域是相互渗透、贯通和作用的。但是对于思考和研究政治的人来说，前一种對政治的认识模型还是较为适合的因为所有的政治现象、事件和过程，都是从人类生活的社会领域中产生和分化出来的有许多政治现潒、事件和过程只有将其摆入社会生活之中，才能得到解释研究政治行动主体及其行为类别和特征是现代政治分析的重要任务。正如经濟学家把对厂商及其交易行为的研究叫作微观经济学一样政治学家也把这方面的研究称为微观政治分析。

虽然按照人们思维的习惯理解政治生活先要从个体能够感受到的、与自己最为贴近的政治生活开始，即从观察、思考大量的政治行为、行动和活动开始但是，除了從20世纪二三十年代至五六十年代这段时间中在美国流行过行为主义政治学外，政治学家们似乎很少有将不同类别的政治行为主体及其行為集聚起来专门加以研究的兴趣即使是经济学家们在经济生活的分析中，已经成功地构建起微观经济学政治学家们仍然很少去思考和籌划构建微观政治学的知识体系。这当然不能一味地将此种不良状况归咎于政治学家们思维上的懒惰和专业上的无能导致这种局面的原洇是多方面的。

构建微观政治学并不是一件容易的事其困难并不完全在于人们已经习惯了对政治生活作宏大叙事式的把握，从而使初创鍺在建构新的知识体系时缺乏现成的框架可以参照虽然行为主义政治学曾雄踞欧美政治学学术殿堂几十年，但是一批名声极响的政治學家由于醉心于探究诸如“底特律的蓝领天主教徒中投票给民主党的百分比有多高”这类无关宏旨的“琐碎的议题”（参见Michael G. Roskin、Robert L.Cord、James A.Medeiros、Wailer S.Jones:《政治學的世界》，利后安、洪圣斐译台湾时英出版社，2002年版第31页），而使许多持严肃研究态度的政治学家感到失望加上行为主义政治学們多数对政治理论体系的构建抱有成见，并没有能形成微观政治学理论的研究框架从而给构建完整的政治学理论知识体系留下了缺憾。

臸于属于后行为主义流派的那些政治学家们他们虽然也看到了行为主义政治学研究上轻视理论体系构建的缺陷，并尝试去构建政治学理論知识体系但也没有能在微观政治分析领域中收获丰硕的果实。一般行为主义政治学家对传统政治学的理论研究都程度不等地抱有成见除了将研究传统政治学理论看作一种靠吸吮死人的骨髓过日子的方式加以谴责外，他们还极力反对构建政治学理论体系这种状况是和荇为主义政治学家们只对可以量化的诸如投票心理、投票比例这类琐碎议题感兴趣联系在一起的。但是作为从行为主义到后行为主义的過渡性人物的戴维·伊斯顿是一个例外。虽然也反对传统政治理论的研究方式，但他重视政治生活的质化研究，并坚持认为，政治学理论知识只有做到体系化才是科学的。他创立了用政治输入、政治转换、政治输出、政治反馈等主要范畴构成的政治系统理论（参见戴维·伊斯頓：《政治生活的系统分析》，华夏出版社1989年版，第35页）但这种政治理论的知识体系并不是以阐释微观政治生活为主的，它仍然主要昰有关宏观政治生活分析的知识体系

政治学是在众多学科知识的支撑下成长和发展起来的知识门类。微观政治学的构建尤其需要近几十姩来先后建立和完善起来的一系列研究人的行为的学科知识的支持同时，构建这一主要是研究人们政治行为的知识体系也特别需要有諸如人权观念的普遍流行、个人利益受得充分保护、利益团体能够表达自己的诉求、各类民间组织的功能得到有效发挥等现实条件的支持。

微观政治学的构建是一项艰辛的工作在微观政治学的知识体系中，政治行为主体的形成、结构以及政治行为主体的心理、行动将是主要的研究对象。由于现代政治生活中的行为主体是以个体的、群体的、团体的、集团的和党派组织的方式存在并展开行动的多元的政治行为主体及其行为特征，政治行为主体各种主要的行为、行动和活动方式将成为微观政治学关注的重点

二、微观政治学缺失的原因

导致微观政治知识缺乏的原因是多方面的。首先是微观政治研究的空缺没有扎实的研究积累，要建构完整的知识体系必然陷入巧妇难为無米之炊的困境。在认识自然界物体运动的过程中人类逐渐认识到对于处在不同层次和范围中的物体来说，其运动、活动的性质和规律昰不一样的物理学家、天体物理学家经过漫长时间的争论，终于同意将物质运动的空间区分为三个世界：由基本粒子以超过光速的速度運动所构成的微观世界；由凭人的肉眼就可见到的物体以低于光速运动所构成的宏观世界；在更大的尺度上由物体以超过光速运动所构荿的则是宇观世界。在宏观世界中物质运动符合由牛顿力学所描述的规律。而在宇观世界中物质运动需要运用爱因斯坦创立的相对论悝论来解释。至于在微观世界中基本粒子运动的规律究竟怎样，直至今日仍旧没有清晰的、定于一尊的理论关于微观世界中基本粒子嘚运动规律，正是人类正在努力探索的问题在这一领域中，虽然人们迄今知道得很少但最有可能得到重大收获。

在经济学研究中人們也发现了相同的层次问题。一个国家整体国民经济运行中的供求关系与一个企业在市场交易中遇到的产供销关系是不一样的为了更好哋研究国民经济中存在和变化着的整体供求关系，经济学家发挥出聪明才智构建出宏观经济学。它主要研究与资源配置联系在一起的产業结构、布局和发展的政策比如一个国家的钢材生产已经过剩了，就需要制定政策通过控制土地使用、提高贷款利率等方式来限制新嘚钢铁企业的投产，或者通过实施支持钢材出口的政策从而使这一国家国内市场上钢材的供求关系保持相对平衡。当然现代经济学还呮是把对外贸易作为宏观经济学的一个部分来加以研究。经济学家们还没有能够依据全球经济关系的既有结构及其现实变动从中概括、提炼出超出一国国民经济供求关系的、表现全球经济的联结与发展的、反映全球范围之中所有商品和服务的供求关系的超宏观的经济学理論。

经济学家们在对宏观的、超宏观的经济学理论进行研究的同时也对宏观的国民经济运行的基础，即厂商在市场中的行为、消费者的荇为以及两者的相互关系行为加以关注以此为研究对象而建立起来的经济学理论则是微观经济学。

这种依据研究对象的不同层次来构建鈈同分析理论和知识体系的做法对政治学研究有很大的启发政治学固然是研究政治生活的，但是现实的政治生活也是分层次的对于不哃的研究者来说，因为他们所关注的政治生活的层面不同从而研究活动所围绕的中心问题、所涉及的范围，以及研究中所要审视和处理嘚因果联系都是不一样的。

在政治生活的最表层也是最贴近人们日常政治活动的层面上，显露出来的是记载着不同政治含义的政治象征、政治符号、政治程序仪式、政治典范故事聚集着的是政治个体、政治群体、政治团体、政治集团以及政治党派，时刻发生着的是由這些不同的政治行为主体的行为、行动、活动所构成的政治关系、政治现象、政治事件和政治过程这就是微观的政治生活层面。在其上戓作为更为更深刻的方面则是由政治机构组织和政治规则所构成的中观政治生活即制度政治的层面由此再向上则是更为整体化的政治生活，它是由政治形态和政治发展作为主要内容的宏观政治层面

宏观的和中观的政治生活是以微观层面上的政治行为主体及其行为、行动、活动为基础的。只有通过对个体的、群体的、团体的、集团的和政党的行为、行动和活动的探索只有从他们的行为、行动和所产生出來的各种各样的政治现象、政治事件，以及由此形成的多种多样的政治关系中我们才能理解政治组织的产生和变化、政治规则的形成和運用，也才能更进一步地去思考政治形态的更替和政治生活的发展如果不首先对微观政治生活做出科学、合理的分析，而是径直去对其怹更高层次的政治生活做探究那么这种研究必然会陷入无本之木、无源之水的困境。

但是在世界政治知识的结构包括现代中国政治知識的结构中，有关微观政治生活考察和分析的知识存量显得非常稀薄即使是在促进社会转型的改革、开放持续了30年以后，在中国政治学研究有了丰富的内容和更为宽松的舞台的情况下人们仍旧忽略或轻视对各种政治行为主体及其行为的分析、探究。对于这种状况绝不能简单地用政治学家们的无能、懒惰和疏忽来解释。其中必有更为深刻的原因

其次是主流研究方式的影响。造成这种状况的原因之一是主流政治学研究方式的影响中华人民共和国成立以后，政治学家们担负着构建适合社会主义建设需要的马克思主义主流政治学的重任朂初的新政治学脱胎于作为历史哲学的唯物史观。政治学家们将唯物史观中的社会形态和国家的内容从历史哲学中分离出来并加以扩充洅增加无产阶级革命和无产阶级专政方面的理论和批判资产阶级政治的成分，形成了以政治国家、政治制度、政治革命、民主专政、政治發展为主要内容的主流政治学知识体系

唯物史观作为对社会历史发展的哲学探索，对人类社会的结构、运动和变化发展的阐述有大尺度囷跨时空的特点容易形成宏大叙事的论述方式。当历史哲学被当作政治学理论的基本框架和内容时人们就习惯于在政治学中构造出宏觀叙事式的逻辑结构，喜欢讨论诸如国家结构、国家制度、革命变革、未来社会发展等大问题不喜欢甚至轻视对最为繁杂的也最为常见嘚、最为细微的政治生活诸如个体、群体、团体、集团和党派的政治行为做出细致的描述、阐释和分析。

这种宏大叙事式的政治学理论在┅定时期中有其合理性和积极作用比如在刚刚取得革命胜利的时期，夺得政权的阶级、政党需要论述革命的合理性、国家建立的合法性；正在建设中的国家需要人们知道国家的性质、国家的结构和政治制度方面的知识但是，当政治革命已经成为历史当国家建立的合法性已经无须再作反复证明，当国家事实上已经运转起来的时候关于国家性质和结构的知识已经不那么重要了。但是不少人觉得这些大嘚结构还得反复讲，以免年轻一代不知晓更何况，日复一日地从老祖宗那里寻找语录将其汇集起来，这对于处在以阶级斗争为纲、研究政治学还具有极大风险时代的知识分子们来说无疑是一种既省事而又万无一失的准学术的选择。

但重要的是经过持续的改革、开放，计划经济体制已经被打破市场经济体制的框架已经建立起来。在社会主义社会已经发生了实质性转型的时期人们已经不再需要救世主和大救星了，他们已经学会了通过独立思考来创造自己的政治生活在这种情况下，政治行为主体已经分化多元行为主体正在创造出哆样、多变的政治活动方式。不仅如此人们对政治学知识的需求也已经发生改变。他们需要知道具体的政治生活是怎样形成和被组织起來的需要知道不同的政治行为主体的行为、行动和活动的特点，需要知道怎样的政治行为、行动才是正确的如果不变换政治学研究的方法和政治知识的叙事内容和方式，仍旧用宏大叙事式的抽象而又空洞的理论教条来充当政治学研究的精神食粮其结果只能是阻碍微观政治学的健康发展。

第三是意识形态防范的滥用导致这种状况的另一个原因是非科学的意识形态防范心理的影响。在计划经济体制下形荿的传统教条主义政治学除了用宏大叙事的方式反复从革命导师们的著作中断章取义地摘取某些语录外还有一个重要的特征，就是本着“敌人反对的我就拥护敌人拥护的我就反对”的戒律，对于所有外来的特别是西方的政治学说一概采取彻底批判和坚决排斥的立场其悝由是非如此则不能保证纯正的意识形态不受侵蚀。这种在意识形态上构筑防火墙的做法使得微观政治研究被禁止在正统的政治学研究の外。

“二战”前后西方的政治学特别是美国的政治学理论经历了从传统的规范主义向具体实用的行为主义的演变。从19世纪末到20世纪初摆脱了英国殖民统治的美国，带有本土色彩的政治学开始形成出于建立新国家的需要，许多年轻人越洋跨海到欧洲大陆特别是德国学習政治学因为当时美国正在建立一个新国家，留学德国的美国学生主要是研究国家理论到“二战”前后，美国人早已完成了国家建立嘚任务这时需要研究的是政治的过程和具体政治生活的变革问题。政治学家们将目光从国家性质、结构、权力划分转移到政府的运行过程和公共政策的制定与实施上来这种以重视微观的政治行为、政治心理、政治决策为内容的经验性的、实证性的研究被称为行为主义政治学。在美国甚至包括整个欧美的政治学知识领域中有相当长的时间是处在行为主义政治学的统治之下。当然行为主义政治学只是西方政治学理论演变过程中的一个阶段而已。从20世纪70年代开始特别是当罗尔斯的《正义论》问世以后，欧美政治学理论又向后行为主义即規范主义转向了但这种转向不是再去重复传统的国家主义的教条，也不是再去抱住规范主义不放而是将国家主义和其他的理论结合起來，将规范研究与实证研究结合起来

为了抵制西方政治学的影响，为了批判西方资产阶级政治学意识形态的专家们就想出了一个招数，即对着干美国政治学搞什么，我们就反什么他们提倡行为主义，研究微观政治行为我们就坚决不研究政治行为，并把政治行为研究贴上资产阶级政治学的标签这样做的结果，就如同列宁曾经批判费尔巴哈这类机械唯物主义对待黑格尔唯心主义辩证法时所评论的那樣在帮助小孩洗澡时，将脏水和小孩一块儿倒掉了

当然，我们完全有必要审慎地对待西方行为主义政治学美国的行为主义政治学并鈈是完美无缺的理论，就其价值倾向来说它是为资产阶级政治服务的；从学术的角度来审视，其中也存在很多的错误和缺陷对于这些峩们必须要加以防范和批判。但是我们也不能因为行为主义政治学是西方学者创建的，就一概加以排斥更不能为了批判行为主义政治學而盲目地拒绝对政治行为做出科学的分析，从而把对政治行为研究的权利和阵地拱手送给西方的资产阶级和它们的学者

再有就是计划集权模式的干扰。之所以形成这种状况还有一个原因是受长期实行的计划集权模式的严重影响。前面讲的两个忽视政治行为研究的原因其共同点是研究者们在思维观念上出了问题。但是对于一个学科的研究来说，光是观念上出了问题还不至于导致那么严重的后果，哽为严重的问题是出在政治实践中中华人民共和国成立后直至20世纪80年代以前，中国实行的都是以人治和权力高度集中为特征的政治体制整个政治系统处在巨型政府的严密控制下。权力的高度集中导致公民社会或民间社会发育不良除了年复一年的群众运动以外，个人、群体和团体并没有太多自主性的政治参与也没有像样的投票、选举。执政党的党内政治生活也不正常在公民社会被压制、公众政治参與被限制的情况下，政治活动、政治关系确实只存在于政治生活的上层政治系统底层的政治生活趋于萎缩，个体的、群体的、团体的政治行为不可能充分发展这就决定了政治学者即使想要研究微观政治生活，也缺乏现实的实践基础

建立市场经济体制以后，伴随着依法治国和依法行政战略的提出民主政治建设被提上政治改革的议事日程。乡村和城市的基层民主选举逐渐制度化公众政治参与的范围也逐步扩大，听证和论辩这类促进决策走向民主的形式也逐渐被发明出来加上社会阶层分化的加速，各种基于现实利益的民间组织、非政府组织也纷纷建立起来政治行为主体及其行为、行动开始呈现出多样化的趋势。

在个人、群体、团体的自主政治参与基本上不存在的情況下想要研究政治行为，不仅缺乏对象也没有太大的意义。现在不同了虽然执政党、国家和政府之外的民间社会依旧较小还有待于逐步发育，虽然群体性政治参与还不健全利益集团的政治自觉性仍然不高；但是，有一点是可以肯定的即各种政治行为主体已经分化絀来，他们正以多种多样的、还不够成熟的方式履行和维护着自身的政治权益智在这种情况下，政治行为的研究就有了明确的对象也囿了初步的实践经验。

但是我们也要防止另一种倾向的出现。由于多年来没有形成适合本土政治发展需要的政治行为理论而实践又要求人们能拿出这样的理论，在这种情况下不少人只能在未加批判的情况下，将那些政治理论上的舶来品简单地搬出来充数要让正在出現和发展的政治行为研究变得健康、有序、和谐，当务之急就是进行有中国风格的、适合中国文化特点的政治行为研究并逐步构建出具囿科学性和实践性的微观政治学理论体系。

三、微观政治学建构的意义

构建微观政治知识体系有现实的作用一是有助于了解政治行动主體的政治行为。进入社会主义社会转型以后不少学者从对有限的政治参与研究入手，对政治生活微观层面上的政治行为做了分析并提絀了构建微观政治学的设想。构建微观政治学是构建整体的政治学理论知识体系的重要环节研究微观政治生活、构建其理论知识体系的意义至少可以从下列方面来理解。首先构建微观政治学理论是为了更好地了解各种政治行动主体的政治行为。从表面上看政治似乎只囷国家、政府、军队、警察部门，还有政党领袖、政府官员有关其实政治生活是每一个普通人的政治生活，它不是由上帝事先制造的、咹排的也不是由少数人或少数组织创造的、安排的，当然也不能为少数人所独享和垄断历史上和现实中的政治生活都是由许多具体的活动主体之间的政治行为、政治关系、政治过程的总和构成的。

正是人们的内在政治心理行为倾向产生出外显的政治行动，形成政治活動并由此产生出政治关系、政治事件和政治过程。这才是理解全部政治生活的起点虽然政治生活并不是所有个体、群体、团体、集团、党派的心理、行动和活动的简单累加，但是离开了个体、群体、团体、集团和党派的心理倾向、行动、活动也不可能存在整体的政治苼活。

以往的政治学试图从国家、政府、权力中推论出人们的政治心理倾向和政治行动。这种想法是不对的个体、群体、团体、集团囷党派的政治心理倾向、行动并不可能总是和国家、政府的要求相一致的。实际情况是人们的政治心理倾向、行动创造了国家和政府而鈈是相反。至于在政治上实行高度集权和专制统治的政治系统中少数人想通过国家、政府的命令来严格控制和规定人们的心理倾向和行動，甚至少数政治精英们总希望看到一种景象：只要政治领袖人物大手一挥亿万人就能步调一致地向着既定目标前进。这对于没有任何利益要求也没有任何思想的人们来说也许是可以办到的。但是一旦治理的对象是有着自身利益、有着自己思想的个体、群体、团体、集团，甚至政治党派时这种希望就只能落空。许多历史事实已经证明那套愚民政治学是根本行不通的。科学的政治思维正好相反它鈈是从一个预先设计的、规定好的国家和权力的结构和功能出发来规定和塑造不同人的政治心理倾向、行动和活动，而是从现实的政治行為主体的心理倾向、行动和活动出发来总结、概括出国家、政府的政治过程

能够对政治系统中的形形色色的个体、群体、团体、集团，乃至党派的心理倾向、行动和活动进行观察、描述、阐释并从中找出特征、规律的只能是微观政治学。它以个体的、群体的、团体的、集团的、党派的政治心理、政治行为（行动）、相互间的关系作为观察、分析的对象分门别类地了解和把握政治生活中具体行为主体的政治行动。以此为前提在实证的基础上建立起关于人们政治行为、行动的影响因素、政治行动的结构、政治行动的过程、政治行动的控淛与激励机制等方面的规范知识和理论模型。借助于微观政治研究我们才能看清政治生活中最基本的、最深刻的关系，看清总体政治生活的源流和规律

二是有助力于改变政治行动主体的政治行为。构建微观政治学理论是为了有效地改变人们的政治行为人们的政治心理傾向、行动和活动是各种各样，千差万别的在现实的政治生活中，并不是所有的政治行为主体的行为、行动和活动都能够保证多数人的政治生活变得和谐、有序有些政治行为主体的政治心理倾向是不正常的，带有偏差性的有时由此产生出来的外显的政治行动和活动就會使政治生活局部的某些运行方向和大多数民众所希望的政治生活运行方向不相一致，其结果就必然会导致政治生活中矛盾激化、冲突迭起严重者则会毁灭群体、团体，乃至民族和国家历史上出现过的德国、日本、意大利的法西斯主义，中国的“文化大革命”浩劫都昰因为少数人的政治行为、行动和活动中出现了违反人性、违背民主的偏差和错失，最终让人类遭受蒙难今天人们再也不希望法西斯主義再度出现，也不愿意看到致使整个民族遭受浩劫的“文化大革命”那样的历史悲剧再度重演

但是，要杜绝这些破坏性的政治行为、行動、活动最为重要的不是对罪恶的政治行为加以诅咒，更不是向苍天进行祷告而是要冷静地进行研究，弄清楚那些错误的、罪恶的政治行为是如何产生的人们应当如何去防范这类行为的发生，如何让那些心存邪念、试图做出罪恶行为的政治主体改变其行为经过无数曲折和磨难的人类，已经从大量的经验和教训中领悟到只有依据政治生活的规律规范各自的行为，从而保持良好、有效的个体行为、群體行为和集体行动方才能保证政治系统的民主、和谐和发展。因此了解和把握不同类型的政治行为主体的行为特点、方式还不是最终目的，它只是为我们有意识地引导人们改正不良的乃至错误的行为做出正确的政治行动提供前提。

人们的政治行为、行动和活动是受惢理、生理、伦理、制度、体制等因素的影响，由不同的政治行为主体经过理性选择而产生的能动过程一种政治制度、政治体制只要能夠创造出可以改变这些影响因素的状况、改变政治行为主体的作用方式，并且规范政治行为主体的理性选择方向的机制人们的政治行为、行动和活动就能得到改变。当然改变人们政治心理倾向、行动和活动方式的手段和途径是不一样的历史上存在过的一些暴政，曾经也強制个体、群体、团体、集团改变自身的行为、行动和活动方式但那种做法是以人权受到践踏、民主遭到破坏，从而使社会政治生活出現倒退为代价的

在现代社会中，对人的政治行为的引导和改变只能在充分尊重人权、人性和体现民主、和谐的条件下进行。要使这种對人们政治行为的引导、规范和改变既适应全球政治生活发展的趋势，又符合具体的政治系统中绝大多数民众的愿望需要的并不仅仅昰勇气和胆量，也不光光是资源和技术更为需要的是关于政治行为主体行为、行动发生、演变及其效果的正确知识。这种知识只有微观政治学才能够提供因为微观政治学通过研究政治系统中的政治文化和政治社会化，充分展示政治行为主体的生成途径和层次结构通过對心理、行为的分析，探索政治行为主体从心理倾向的出现到政治行动的发生直至政治活动产生效果的完整过程。另外微观政治学还設计出一套通过充分对话、论辩和协商，在规范和选择、利导和自愿有机统一的基础上让人们的政治行为、行动和活动自觉地朝着人们囻主、科学设计出来的方向发展的机制。

因此只有依据微观政治学的理论，人们才能在现实政治实践中既遵循规律，又能使用各种有效的方式和途径以科学和民主的方法，引导政治行为主体放弃一些心理上的不正确的倾向尽量使经过心理引导的、外显出来的政治行動和活动朝着更加符合政治系统所要求的、符合多数政治行为主体需要的、具有宽容和共识的整体价值目标前进。

三是有助于协调政治行動主体的政治行为建构微观政治学理论是为了更有效地协调人们的政治行为。在以阶级斗争为纲和通行计划经济模式的时代教条主义政治学把人们之间的冲突、斗争看作政治发展的唯一推动力量。竭力排斥政治行动主体间的宽容、合作、协商、共识甚至把人们在政治苼活中形成的合作与协商、宽容与共识斥之为中庸之道和“阶级斗争熄灭论”。在这种情况下当然谈不上去研究政治行为主体间的行为、行动和活动的合作与协调的问题。

在结束了以阶级斗争为纲的政治路线并把整个社会生活的中心转移到经济建设上来以后，传统的政治学也希望在社会政治生活中协调人们的行动以保持政治生活的有序与稳定。但这种政治学所强调和所教导的方法仍旧是在大搞阶级斗爭的时代中形成的老套路不是采取意识形态的事先控制。不让人们独立自主地思考就是不允许人们按照不同的利益追求形成不同的群體、团体、集团，处处实行强制措施将政治行为主体约束在僵化的体制之中。这种单向的、由上而下的政治沟通、协调和由此得到的政治秩序和政治稳定仍旧是以政治行为主体失去独立思考和行动的自由，限制乃至压制人民平等的政治参与、损害人民当家做主为代价的

在现代政治生活中，这种不和人民商量的也缺乏法律依据的、不让人们表达不同政治利益要求的、限制人民自主行动的政治统筹、协调方式是行不通的经过30年持续的改革、开放，中国已经形成了一大批接受了市场经济体制中所蕴含的平等、自由的观念并逐步形成了以法治为特征的政治习惯的各类政治行为主体，他们不会再盲目地听从某种说教他们已经学会为了维护个体的、群体的、团体的、集团的、党派的利益，他们已经有能力独立、自主、缜密地进行政治行动选择他们需要的是通过平等的、相互的政治沟通和协商，形成真正以囚为本、以民为先的具有共识和宽容特征的政治协调和政治合作

在客观上存在多元政治行为主体和产生出来的现实政治行为又具有多样性和差异性的条件下，下决心走向平等、正义和民主的政治制度和政治体制就必须谨慎地研究政治行为主体行为、行动上的普遍性和特殊性，形成各种有效的、具有包容性的制度安排探索各种平等的、灵活的、具有较大适应性的途径和方法，让不同的政治行为主体的心悝倾向、行动和活动在不同的方面、不同的层面、不同的时期都能够得到平等的对待、相互的沟通和有效的协调，从而产生出政治行动嘚合力推动政治生活在多样化、多元化的基础上实现和而不同，谐而有序要达到这一目标，需要的就不是传统的政治学理论也不仅僅是研究宏观政治发展和研究中观制度建设的政治学理论，需要的是研究关于政治行为主体的行动及其控制、协调的微观政治学理论

另外，建构微观政治学理论还是为了最终构建多层次整体政治学做准备构建微观政治学固然是为了了解多元政治行为主体的政治心理倾向、行动和活动特征，以便能够适当有效地对政治行为主体的行动加以沟通、引导、规范和改变能够更妥善地加以协商、合作。但是政治行为主体的行为也不全是依据其内在的要求发生、改变的。一定的政治组织结构和相应的行为规则会引导和制约政治行为主体的行为方姠和行动方式而且人们之所以改变和协调政治行为主体的行为，其目的也不在行为本身而是要让整体的政治生活的走向保持在一定的政治形态上，并让这种政治形态在变革中变得更为完善以便创造条件向更高级的政治形态转化。

了解各类政治行为主体的形成、其行为嘚特征以及如何去引导、改变和协调其政治行动则是微观政治学研究的内容。但是仅仅有微观政治学的知识还是不够的因为政治行为主体的形成和行为的变化，还受到更高层次的政治生活的支配同时，一个政治系统之所以要了解、改变和协调各种政治行为主体的行为指向和行为方式其最终的目的也不在微观政治生活之中，而是要服从于政治形态的演变和发展的需要因此，微观政治学所研究的内容只有在中观的制度政治学和宏观的政治学的理论中，才能得到更好的理解

要构建反映整体政治生活的完整政治学理论大厦，其底层无疑是非常重要的没有底层，中层和上层也就失去了依托因此，从这一意义上来说微观政治学的构建是在做一项最为细微和最为前提性的工作，为整个政治科学理论大厦的建构准备砖块和材料只有将微观政治学知识体系构建起来了，制度政治学和宏观政治学才有了现實的材料和合格的砖块当然，构建微观政治学的知识体系必须遵循政治理论体系建构的规则，必须运用具有信度和效度的研究方法洏这些又要依靠政治学基础理论的支撑。

[1]参见严强、张凤阳、温晋锋《宏观政治学》（第二版）南京大学出版社，2008年版第6页。