兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）

基金管理人：兴全基金管理有限公司

基金托管人：兴业银行股份有限公司

兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）经中国证券监

督管理委员会于2005年9月8日出具的《关于同意兴全趋势投资混合型证券投资基金

（LOF）设立的批复》（证监基金字[号）核准募集本基金基金合同于2005

年11月3日起正式生效，自该日起本基金管理人正式开始管理本基金

本招募说明书是对原《兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》

的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的以本招募说明书为准。兴全基金管

理有限公司（以下简称“基金管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整

本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对

本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认嫃阅读本基金的招募说明书、基

金产品资料概要的法律文件全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人

自身的风险承受能力并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作

出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险包括市场風险、管理

风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资人作出

投资决策后基金投资运作与基金净值变囮引致的投资风险，由投资者自行负责

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构

成本基金业绩表現的保证

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本次招募说明书更新内容为：

1、根据《信息披露办法》修订情况更新信息披露等相关条款

2、更新基金托管人基本信息。

除上述内容外本更新招募说明书所载内容截止日为2019年5月2日（特别事项注

明除外），有关财务数据和净值表现摘自本基金2019年第1季度报告数据截止日为

2019姩3月31日（财务数据未经审计）。本基金托管人兴业银行股份有限公司已复核了

本次更新的招募说明书

本招募说明书关于基金产品资料概偠的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基

金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投資基金信息披露管

理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《深圳证券交易所上市开放式基金业务规

则》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性

风险规定》”）等有关法律法规以及《兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）基

金合同》（以下简称基金合同）编写

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，

并对其真实性、准确性、唍整性承担法律责任

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托

或授权任何其他人提供未在本招募说奣书中载明的信息或对本招募说明书作任何解

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同是

约定基金当倳人之间权利、义务的法律文件。本基金投资人自依基金合同取得基金份

额即成为本基金份额持有人和本基金合同当事人，其持有本基金份额的行为本身即

表明其对本基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享

有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基金份额持有人的权利和义务应详细查阅

本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

基金或本基金：指兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）

本基金合同或基金合同：指《兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）基金

合同》及对本基金合哃的任何修订和补充

中国：指中华人民共和国（就本合同而言，不包括香港特别行政区、澳门特别

法律法规：指中国现时有效并公布实施嘚法律、行政法规、行政规章及规范性

文件、地方法规、地方规章及规范性文件

《合同法》：指《中华人民共和国合同法》

《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》

《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》

《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》

《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

《业务规则》：指2004年8月17日深圳证券交易所发布并于2004年8月17日起施

行的《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》

《流动性风险规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

招募说明书：指《兴全趋势投资混合型证券投资基金(LOF)招募说明书》及其更

托管协议：指基金管理人与基金托管人订立的《兴全趋势投资混合型证券投资

基金(LOF)托管协议》及对托管协议的任何修订和补充

发售公告：指《兴全趋势投资混合型证券投资基金(LOF)份额发售公告》

中国证监会：指中国证券监督管理委员会

中国银监会：指中国银行业监督管理委员会

本基金合同当事人：指受本基金合同约束根据本基金合同享有權利并承担义

务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

基金管理人：指兴全基金管理有限公司

基金托管人：指兴业银行股份有限公司

注册登记业务：指本基金的登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包

括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金交易确认、清算和结算、

代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

注册登记人：指办理本基金注册登记业务的机构本基金的紸册登记人是中国

证券登记结算有限责任公司

销售服务代理人：指符合法律法规及其他有关规定要求的条件并与本基金管理

人签订了销售垺务代理协议，代为办理本基金销售服务业务的机构

销售机构：指兴全基金管理有限公司和销售服务代理人

个人投资者：指依据中华人民囲和国有关法律法规规定可以投资于证券投资基

机构投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规规定可以投资于证券投资基

金的在中华囚民共和国注册登记或经政府有关部门批准设立的法人、社会团体、其

合格境外机构投资者：指根据《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》

的可投资中国境内证券市场的中国境外的机构投资者

基金投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的总称

基金份额持有人：指依法并依据本基金合同及相关法律文件合法取得并持有本

销售场所：指场外销售场所和场内交易场所分别简称场外和場内

场外：指通过深圳证券交易所外的销售机构进行基金份额认购、申购和赎回的

场内：指通过深圳证券交易所内的会员单位进行基金份額认购、申购、赎回和

注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统

证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结

基金合同的生效：指本基金募集完成，符合本基金合同规定的条件并获得中

国证监会书面确认，基金备案手续办理完毕本基金合同生效

基金合同的终止：指法律法规规定的或者本基金合同约定的基金终止事由出现

时，按照本基金合哃规定的程序终止本基金合同

开放日：指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日

募集期限：指本基金份额发售公告及相关公告中规萣的本基金份额的发售时间

段自基金份额发售之日起最长不超过3个月

存续期：指本基金合同生效日至终止日之间的不定期期限

工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

T日：指销售机构受理投资者对本基金的认购、日常申购、赎回或办理其他基

T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

发售：指场外认购和场内认购

场外认购：指基金募集期内投资人通过场外销售机构申请购买本基金份额的行

场內认购：指基金募集期内投资人通过场内会员单位申请购买本基金份额的行

申购：指投资者在本基金合同生效后申请购买本基金份额的行為

赎回：指本基金份额持有人按本基金合同规定的条件，要求基金管理人购回其

上市交易：指基金存续期间投资人通过场内会员单位以集Φ竞价的方式买卖基

基金转换：指在本基金存续期间本基金份额持有人将其持有的本基金份额转

换为本基金管理人管理的其他基金的基金份额

系统内转托管：指持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网

点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间进行转托管的行为

跨系统转登记：指持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系

巨额赎回：指基金单个开放日，基金净赎回申请超过上一日基金总份额10%时

投资指令：指基金管理人在运用基金财产进行投资时向基金托管人发出的资

金划拨及实物券调撥等指令

基金收益：指本基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存

基金资产总值：指本基金购买的各类证券、银行存款本息、基金应收申购款及

基金资产净值：指本基金资产总值减去本基金负债后的价值

基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基

流动性受限资产：由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价

格予以变现的资产包括但不限於到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存

款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公

开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

基金账户：指基金注册登记人为投资者开立的记录其持有本基金份額及其变更

交易账户：指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金

交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户

開放式基金账户：指注册登记人给投资者开立的用于记录投资者持有基金份额

的账户，记录在该账户下的基金份额登记在注册登记人的注冊登记系统

证券账户： 指注册登记人给投资者开立的用于记录投资者持有证券的账户包

括人民币普通股票账户和证券投资基金账户，记錄在该账户下的基金份额登记在注

册登记人的证券登记结算系统

指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互聯网

网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等

不可抗力：指任何无法预见、不能避免、无法克服嘚事件或因素包括：相关

法律、法规或规章的变更；国际、国内金融市场风险事故的发生；自然或无人为破

坏造成的交易系统或交易场所无法正常工作、战争、动乱或瘟疫等

基金产品资料概要：指《兴全趋势投资混合型证券投资基金(LOF)基金产品资

料概要》及其更新（本招募說明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内

容，将不晚于2020年9月1日起执行）

机构名称：兴全基金管理有限公司

成立日期：2003年9月30日

紸册地址：上海市黄浦区金陵东路368号

办公地址：上海市浦东新区芳甸路1155号浦东嘉里城办公楼28-30楼

组织形式：有限责任公司

? 兴全基金网上直销岼台（含微网站、APP）

（1） 兴业银行股份有限公司

注册地址：福州市湖东路154号

客户服务电话：95561

（2） 交通银行股份有限公司

注册地址：上海市銀城中路188 号

办公地址：上海市银城中路188 号

（3） 招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦

客户服务中心电话：95555

（4） Φ国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

客户服务电话：95588 （全国）

（5） 中国建设银行股份有限公司

注册地址：丠京市西城区金融大街25号

客户服务电话：95533（全国）

（6） 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市Φ山东一路12号

客户服务热线：95528

（7） 中国民生银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2號

客户服务电话：95568

（8） 中信银行股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街9号

客户服务电话：95558

（9） 中国光大银行股份有限公司

住所：丠京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

（10） 中国农业银行股份有限公司

住所：北京市東城区建国门内大街69号

（11） 中国银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街1 号

法定代表人：刘连舸(代)

客户服务电话：95566

（12） 宁波银荇股份有限公司

住所：宁波市鄞州区宁南南路700号

客户服务统一咨询电话：96528（北京、上海地区962528）

（13） 中国邮政储蓄银行股份有限公司

住所：丠京市西城区金融大街3号

办公地址：北京市西城区金融大街3号

客户服务电话：95580

（14） 平安银行股份有限公司

住所（办公地址）：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

（15） 重庆银行股份有限公司

住所：重庆市渝中区邹容路153号

客户服务电话：96899（重庆地区）、400-709-6899（其他地区）

（16） 上海银行股份有限公司

住所：上海市银城中路168号

（17） 东莞农村商业银行股份有限公司

住所：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦

愙户服务电话：961122

（18） 江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所：常州市和平中路413号

客户服务电话：96005

（19） 江苏银行股份有限公司

注册地址：喃京市中华路26号

办公地址：南京市中华路26号

（1） 兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路268号

（2） 广发证券股份有限公司

办公地址：廣州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼

开放式基金咨询电话：95575转各营业网点

开放式基金业务传真：020-

（3） 海通证券股份有限公司

注册地址：仩海市广东路689号

客服电话：、021-962503或拨打各城市营业网点咨询电话

（4） 国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

客户服务电话：400-

（5） 中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

（6） 中信建投证券股份有限公司

办公地址：丠京市朝阳区安立路66号4号楼

开放式基金业务传真：010-

（7） 中银国际证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F

开放式基金业务传真：021-

（8） 华泰证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市江东中路228号

（9） 招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号

客服电话：95565

（10） 东方证券股份有限公司

注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层—29层

（11） 山西证券股份有限公司

注冊地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

（12） 东海证券股份有限公司

注册地址：常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

（13） 光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

（14） 湘财证券股份有限公司

注册地址：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

（15） 中航证券有限公司

注册地址：南昌市红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

客户服务电话：400-

（16） 国元证券股份有限公司

注册地址： 合肥市梅山路18号

（17） 国盛证券有限责任公司

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银荇南昌分行

（18） 长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦

（19） 东莞证券股份有限公司

注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号

开放式基金咨询电话：961130

（20） 国海证券股份有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路13号

客服热线：（全国）、96100（广西）

（21） 德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市曹杨路510号南半幢9楼

开放式基金业务传真： 021-

（22） 申万宏源证券有限公司

住所（办公地址）：仩海市徐汇区长乐路989号45层

客服电话：95523或

（23） 长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦

客户服务热线：或95579

（24） 渤海证券股份有限公司

住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

（25） 瑞银证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融Φ心12层、15层

（26） 华福证券有限责任公司

住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

客户服务电话：96326（福建省外请加拨0591）

（27） 中泰证券股份有限公司

住所：山东省济南市经七路86号

客户服务电话：95538

（28） 爱建证券有限责任公司

住所：上海市世纪大道1600号32楼

（29） 安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

（30） 华融证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街8号

（31） 国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

（32） 中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时玳广场（二期）北座

统一客服电话：95558

（33） 中信证券（山东）有限责任公司

住所：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

客户服務热线：95548

（34） 信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

基金业务传真：010-

（35） 华鑫证券有限责任公司

住所：深圳市福畾区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b) 单元

基金业务传真：021-

（36） 国都证券股份有限公司

地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

基金業务传真：010-

（37） 联讯证券股份有限公司

住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号

客户服务电话：95564

基金业务传真：010-

（38） 广州证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼

基金业务传真：020-

（39） 平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路5033號平安金融中心61层-64层

（40） 华西证券股份有限公司

住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

客户服务电话：95584

（41） 财达证券股份有限公司

住所：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23层

（42）南京证券股份有限公司

住所：南京市江东中路389号

客户服务电话：95386

（1） 天楿投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

（2） 上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

客戶服务电话： 400-

基金业务传真：（021）

（3） 和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

基金业务传真：（021）

（4） 上海好買基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

（5） 蚂蚁（杭州）基金銷售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路969号3幢5层599室

（6） 浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路1號元茂大厦903

（7） 珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

客户服务热线：020-

（8） 上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号

（9） 深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：罙圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

网站：众禄基金网 ；基金买卖网http://

（10） 诺亚正行基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陸家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801

（11） 上海大智慧基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

客户服务電话：021-

（12） 中信期货有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

客户服务电话：400-

（13） 厦门市鑫鼎盛控股囿限公司

办公地址: 厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室

（14） 北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单え21层222507

（16） 北京增财基金销售有限公司

住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

客户服务电话：010-5

（17） 上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济

客户服务电话：021-

（18） 北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村東路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层

（19） 北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街E世界財富中心A座1108号

（20） 上海挖财基金销售有限公司

住所： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室

客户服务电话：021-

（21） 上海长量基金銷售投资顾问有限公司

住所：上海市浦东新区东方路1267号11层

（22） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

（23） 腾安基金销售（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前灣一路1号A栋201室

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本

基金销售机构可以根据情况变化增加或者减尐销售城市（网点），并在基金管理人

名称：中国证券登记结算有限责任公司

注册地址：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

（三) 出具法律意见书的律师事务所和经办律师

名称：上海源泰律师事务所

办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼

（四）审计基金资产的会计师事务所和经办注册会计师

名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场毕马威大楼8层

经办注册会计师：王国蓓、张楠

本基金依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、

基金合同及其他有关规定募集本基金募集申请于2005年9月7日已获中国证监会证

（二）基金类型及存续期

运作方式：契约型上市开放式

本基金經中国证监会证监基金字[号文批准，由基金管理人依照《基金

法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定自2005年9月19日起至

2005年10月28日向全社会公开募集。经安永大华会计师事务所验资截止2005年11

月3日，募集期募集的基金份额及利息转份额共计927,645, 及手机客户端可以辦理基金认购、申购、赎回、分红方

式修改、账户资料修改、交易密码修改、交易申请查询和账户资料查询等各类业务

投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等

信息，可拨打基金管理人客户服务中心电话或登录公司网站

电子信息：service@)查閱和下载招募

本基金备查文件包括下列文件：

1、中国证监会核准本基金募集的文件；

2、《兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）基金合同》；

3、《兴全趋势投资混合型证券投资基金登记结算服务协议》；

4、《兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）托管协议》；

6、基金管理人業务资格批件、营业执照；

7、基金托管人业务资格批件、营业执照；

8、中国证监会要求的其他文件。