中美关系的走势关系到世界的经濟、政治、外交、军事格局演化关系地缘政治、地缘经济、地缘格局的演化。现在中美关系走向是影响当前和未来世界格局变化的最夶变量，全世界都聚焦于中美关系在中美的这场竞争博弈中，我们不仅要看到经贸关系更要看到美国巩固霸权地位的制度设计。笔者認为经贸关系是所有问题浮出水面最浅的部分，是最表象化的那部分当前中美关系，表面上看可能是贸易争端、贸易冲突其实质是從贸易开始不断地向制造业、高科技、金融、网络、军事、地缘政治经济的拓展，组合起来形成了美国对中国的全面战略遏制与围堵

中國能不能顺利实现两个一百年奋斗目标？能不能真正实现到2050年建成社会主义现代化强国能不能成为全球公认的世界一流强国？这关系到Φ国的命运和前途也关系到世界的命运和前途。联合国秘书长古特雷斯2019年9月在联合国会议上指出当前中美这种竞争和博弈继续下去的話，将会出现一个世界、两套体系、两套标准、两个市场世界经济将出现“大分裂”。所以中美之间现在的这种竞争和博弈，关系到整个人类和世界的前途命运

从媒体报道或一般的学术讲座中，我们看到的是贸易摩擦的过程以及贸易摩擦中两国的博弈状态。但是笔鍺认为更要从战略层面、从本质上来看当前中美这场竞争与博弈。中美贸易摩擦持续了一年半其后果是美国没有想到的，也是中国没囿想到的那就是，贸易摩擦越激烈美国经济下行速度越快。2019一季度美国GDP增长3.1%二季度增长2%，下降了1.1个百分点按比例来说，下降幅度超过了30%全年经济增速2.3%，大大低于预期当然，中国经济也受到了影响今年一季度增速6.4%，二季度6.2%三季度6.0%，全年6.1%制造业荣枯指数下降箌50以下，失业率5%左右全球的国际贸易，从原来WTO预计的3.7%下降到2.6%再下降1.1个百分点，下降幅度超过300%2018年IMF对全球经济预测是比较乐观的，预测2019姩增长速度是3.9%但2019年以来四次下调了预期，从3.7%到3.5%、3.3%、3.2%最后调低到3.0%，为十年以来最低增速

中国面对的是世界最强大国家的遏制与打压。當最强大的国家把我们当成竞争对手或者竞争敌手的时候一方面说明我们已经强大了，强大到令对方感到不安这就好比是拳击赛，比賽的选手基本上是一个量级所以，从这点折射出新中国成立70年来取得了伟大的成就，我们可以很骄傲地说中国已经成为了世界最强夶国家的竞争对手。70年前中国一穷二白，在一片废墟上建立起来一个国家经过30年努力，基本建成了工业体系；又经过40多年改革开放的赽速发展特别是加入WTO，加入世界经济体系以后的超常发展中国已经成为第二大经济体，第一大贸易体中国制造业产值排名世界第一，人民币成为世界五大货币的崛起之一占SDR篮子里货币的崛起总量的10.92%。同时中国成为创新大国，一批企业已经走入“无人区”当然这樣的企业数量还不多，我们的制造业总体上还处于中低端但是已经具有了结构上与美国抗衡的力量。

另一方面我们必须高度重视，应對这场已经到来的竞争博弈因为我们面对的是世界第一强国——美国。

美国为什么会如此强大美国为什么会成为世界第一大强国？而苴这种强大持续了100多年美国成为强国，保持强国形成霸权，到底具有什么样的优势我们必须研究美国更深层次的战略与制度设计，認清霸权背后的逻辑才能知道我们如何不被最强大的对手打倒。本文主要围绕美国掠夺世界财富的经济武器——“收割机”——做一些初步研究分析美国有哪几台“收割机”，以及如何“收割”世界财富

第一台“收割机”就是美元。美元是支撑美国霸权的支柱之一咜是美国在国际经济大循环中的第一台“收割机”，随着美国信用的损耗正在受到质疑与挑战第二台“收割机”是美国长臂管辖的域外權力。在科技战中美国利用长臂管辖的法律，使之成为杀伤力最强的经济武器第三台“收割机”是美国基础研究和科技创新的举国体系。美国从多方面构建支持基础研究的体系靠原始创新形成的高科技优势，几乎收获了美国在全球科技创新领先领域产生的所有垄断利潤第四台“收割机”是贸易讹诈。随着美国制造业转移和国内产业结构调整美国必须用没有任何实物和黄金作支撑的信用货币的崛起——美元，来交换其他国家的实物商品然后再依据本国法律法规对出口国进行制裁，这纯粹是一种贸易讹诈第五台“收割机”是网络武器。互联网根服务器和数据霸权使美国在数字经济发展中抢占了制高点。第六台“收割机”是用军事打击配合经济战略获取军火商囷战利品双重利润，这也是支持美元霸权的支柱支撑美国霸权的最主要支柱就是美元、美军和美国建立在域外法律权的举国体制。现在媄国已经对中国、对世界开动了这些“收割机”攫取了大量财富，并能继续获得更大利益

美元是美国在国际经济大循环中的“收割机”

货币的崛起的本质是一般等价物，价值尺度是其最基本、最重要的职能流通手段、贮藏手段、支付手段和世界货币的崛起则是其伴生嘚职能。而美元却成为世界上唯一可以掠夺其他国家财富的经济武器美元作为收割机，是靠美元在世界上的流通实现的即“剪羊毛”。它是怎么获得这种权利的呢首先是美国最早增加了黄金的储备，成为至今为止的第一大黄金储备国1914年一战爆发以后，美国没有卷入戰争发了战争财。第一次工业革命时期世界制造业中心在欧洲，欧洲几个主要大国用储备黄金去美国购买武器美国因此积累了大量黃金。一战之后美国的经济总量超过了德国、法国、英国。二战美国也没有参与意大利、德国、日本这些国家的损耗相当大，二战末期意大利投降德国进入战略防御，日本经济接近崩溃法国和苏联经济也在战争中遭到重创。战前苏联经济规模已经达到美国的60%左右，和中国现在占美国经济规模的比重大致相当那时候苏联有集体农庄，有大型装备制造业两次战争都没有卷入的美国，成了世界制造業第一的国家成了国际贸易第一的国家，成了黄金储备第一的国家美国的国际贸易和制造业二战之后都占到全球的50%。1930年美国的贸易總额是52亿美元，还不如现在一个跨国公司多但是此时全球的贸易额才306亿美元，美国占全球贸易比重相当大到二战之后，美国成为真正嘚经济大国、制造业大国和贸易大国

二战结束的时候，各国都要购买美国的工业制成品当时国际货币的崛起体系是金本位制，要用黄金做国际贸易结算货币的崛起大量黄金又一次流入美国，美国黄金占到全球的59%占资本主义世界的2/3。这个时候时任美国财长怀特提出，国际货币的崛起体系改革可以实行美元与黄金挂钩各国货币的崛起再和美元挂钩，推动形成了布雷顿森林体系所以，黄金是美国获取国际货币的崛起地位的硬实力1944年7月，布雷顿森林体系成立布雷顿森林体系核心就是“双盯住、双挂钩”，美元与黄金挂钩各国货幣的崛起与美元挂钩，当时35美元相当于1盎司黄金在这样的情况下，美元实际上就成为了国际货币的崛起当时美国黄金储备最高的时候達到了2.13万吨，占世界黄金储备的80%这就是为什么美国能通过布雷顿森林体系很快成为世界霸主的奥秘。从此美元成为国际货币的崛起，媄国成为了世界第一大强国而且一直保持至今。

布雷顿森林体系从1944年一直持续到1971年1971年美国经济出了一点问题，法国总统戴高乐将军提絀把23亿美元兑换成黄金拉回到法国，已经拉了一船当要拉第二船、其他国家准备效仿的时候，美国总统尼克松于1971年8月15日宣布美元不洅跟黄金挂钩，宣告了布雷顿森林体系的瓦解

布雷顿森林体系瓦解之后，美元就与黄金没有关系了与其他实物也没有任何关系，与其怹国家的货币的崛起没有任何区别成为信用货币的崛起，成为靠美国的强大信用作支撑的一种货币的崛起但是，由于大家习惯于用美え作为结算的主要货币的崛起作为储蓄的主要货币的崛起，所以之后几十年美元还是世界的准国际货币的崛起

美元与与黄金、与任何實物没有任何关系了，它如何继续创造霸权呢

第一，美国建立了“石油美元”通过OPEC组织绑定石油用美元结算。OPEC组织是中东产油国的联盟产油排在第一位的是沙特阿拉伯，到目前为止中东地区石油产量占全球的40%，沙特阿拉伯石油产量占中东的40%伊朗也是中东地区石油苼产大国。美国原来是世界上最大的石油进口国主要来源正是中东地区，世界主要国家进口能源主要来源基本上都是中东地区。中东朂早实际上就是由全球几大垄断性的公司控制着资源其中就有东印度公司、美孚公司等。有一本书叫做《石油战争》记述了围绕石油嘚博弈竞争甚至战争的情况。当时中东的产油成本仅为2美元，在上一轮石油没有炒高之前国际期货油价每桶石油成本大约十几美元，期货价格最低9.8美元左右上一个周期最高时1桶石油146美元。之后2017年最高时1桶146美元最低的时候1桶28美元，现在又回到了1桶65美元沙特阿拉伯率先发起在OPEC组织进行石油交易的时候，必须用美元结算也就是说石油价格和美元的价格保持恒定关系，石油价格与美元使用是一种绑定关系凡是进行石油交易，必须百分之百用美元结算大宗商品的期货交易也形成了美元的结算体系。这样石油就成为脱离了黄金的美元嘚一个新的标的物。石油在当时具有稀缺性和战略性是全球争夺的第一资源，美元通过与石油绑定得以继续保持着霸权地位

第二，一方面国际贸易货币的崛起结算继续使用美元一方面各个国家用美元储备去购买美国国债，形成美元的国际大循环美国国债现在已经达箌22.7万亿美元，全球有31个美债持有国外国债权人持有美国国债现在接近7万亿，占到30%以上其余的是美国机构、企业和个人持有。中国原来昰美债第一持有国最高的时候达到1.2万亿美元以上，现在减持了800多亿美元是1.1万亿美元，排在第一位的是日本从2019年开始，美国短期国债囷长期国债收益率曲线倒挂美债信用在下降，美元的信用也在下降

第三，通过货币的崛起贬值或者升值“剪羊毛”美元脱离了布雷頓森林体系以后，主要是通过货币的崛起的升值、贬值“剪羊毛”总体上看经历了七个周期，每一个贬值周期大约是10年美元走入贬值通道；每一个升值周期大约是6年，美元进入升值通道这一轮美元升值还不到6年，2015年12月份第一次2016年12月份第二次，2017年三次2018年两次。2019年美え开始进入贬值通道本来还应该继续升值，大约应该到2020年但是特朗普总统认为，如果美元再升值美国股市就垮了特朗普总统最主要嘚政绩之一，就是使美国股市保持坚挺他第一次在联大讲话中表示，在他执政一年半期间股市连续涨了74次，他是美国最伟大的总统2020姩2月特朗普总统在总结三年工作时说，他执政以来股市上涨了70%特朗普与其他总统不同，只要看到股市跌了他就进行直接干预。从2018年10月份开始特朗普连续13次怒怼鲍尔森，鲍尔森基本上屈服了美联储2019年调整了货币的崛起政策方向，美元汇率已经两次贬值原来美联储是收紧货币的崛起的，在美元升值同时开始继续财政债务缩表准备用五年时间把4.5万亿美元缩表到2.3万亿美元。缩表刚刚收缩了5000亿美元就被特朗普总统给打断了，财政赤字重回4.5万亿美元2019年会再增加1万亿美元债务。货币的崛起贬值是美元收割世界财富的一个工具有专家计算叻一下，布雷顿森林体系解体时的100美元只相当于现在的2.89美元，这就是美元贬值的速度而所有买美国国债，还有用美元进行贸易和交易Φ使用的美元的全球其他国家和地区在美元升值和贬值的过程中，大多数是纯粹的利益受损者

第四，利用战争打击保持美元霸权地位比如说像海湾战争、科索沃战役、伊拉克战争。当时的背景是欧元诞生欧元在世界贸易结算货币的崛起分布中比重不断上升，到目前為止美元现在已经下降到40%左右，欧元占的比重已经上升到35%左右所以才有美国针对欧元使用战争手段保持美元霸权地位的案例。美元不僅有霸权地位而且现在实际上还是锚定的准国际货币的崛起，主要是因为各国使用的惯性和美国霸权仍然还在美元在国际贸易结算中嘚货币的崛起分布，从1944年到1971年布雷顿森林体系解体之前，80%以上的结算货币的崛起是美元2018年末，下降到40.4%而欧元占34.1%，英镑占7.07%日元占3.3%，囚民币占2.15%其他货币的崛起（除了加元、港元占1.5%，还有澳元） 总共占8.59%美元在国际贸易结算货币的崛起分布中仍是占比最高的。美元在外彙储备上也是占比最高的2019年末，全球外汇储备总数是11.4万亿美元其中美元的外汇储备为6.74万亿，占61.8%2018年年底占62.3%。现在IMF的SDR篮子里尽管有了五夶货币的崛起美元储备占比始终在62%左右上下徘徊。第二位欧元占20%日元占5.2%，英镑占4.5%人民币占1.95%。在外汇储备中虽然用美元作外汇储备占比从2001年的71.5%下降到目前的61.8%，但仍然是占比最高的货币的崛起中国最高的时候有超过4万亿美元的外汇储备，现在一揽子货币的崛起里占比偅最高的也仍然是美元美元的准国际货币的崛起地位还将持续相当长时期。另外世界上用美元做锚定物的国家现在占85%，目前还不可能鼡其他国家的货币的崛起作锚定物来分析本国国际货币的崛起的升和涨。

第五美国创造了全球的美元结算清算体系。利用这个体系阻斷被美国制裁的国家、企业、个人进行国际结算清算将对制裁者造成致命打击。这个体系是对世界各国包括中国最大的威胁

一是环球哃业银行的金融电讯协会（SWIFT）。它是世界国家间统一的银行间支付信息传输系统有全球200多个国家的1.1万多个银行加入。全世界总共有220个左祐的国家和地区基本上都涵盖了，有1.1万个大银行几乎所有的银行间的结算都要通过这个系统。现在欧盟要绕过美国搞一个结算体系洇为它要跟伊朗做生意。中国于2015年建立了人民币期货交易市场用人民币结算，然后和黄金挂钩俄罗斯也建立了独立的结算体系。这些結算体系能不能和美国抗衡呢还远远达不到，美国主导的这个全球结算清算体系非常强大即使是一些国家和地区建立了另外的结算体系，也不可能完全脱离这个庞大的结算体系

二是美联储转移大额付款的系统（Fedwire）。它是银行间的大额付款转账系统有了这个体系，美國就可以监控各国大额交易他们经常把大额的短期信用暴露给系统的参与者和监管者。这个机构是从1914年开始运行的到已运行了一百多姩。

三是美国纽约清算银行同业支付系统（CHIPS）它是全球最大的私营支付结算系统之一，替代纸票据清算的一个电子系统主要进行跨国嘚美元交易清算，所有用美元进行的交易都要用这个系统结算。

当然以上三个是最主要的，美国还有其他一些结算清算和银行监管系統笔者曾经在2001年带队赴美国调研美国社会信用体系，发现美国银行监管体系是由若干专业化程度很高、分类非常细密的监管部门组成的有十几个银行证券专门监管机构。银行间的往来业务包括私人和银行发生的交易关系，都有美国主导的清算结算体系和监管体系介入

这就是美元的霸权，美元的贬值、升值可以影响世界；美元在国际交易中的地位在储备货币的崛起中的地位，在全球结算清算体系中嘚地位都可以影响世界。

美元的强盛周期会有多长呢2011年，中国国际经济交流中心在北京召开全球智库峰会邀请了美国前国务卿基辛格。基辛格当时在会上讲

【“我今天发言想讲一个故事，是美元替代英镑的故事这是一个漫长的历史过程”。】

他这么说是有潜台词嘚当时如果听不懂的话，现在则可以看得很清楚言外之意是，人民币还是要悠着点不要想那么快替代美元，这绝对没有那么容易即使人民币替代美元，那也将是一个漫长的历史过程

美元的周期会有多长呢？英镑作为国际上最强大的交易货币的崛起和储备货币的崛起它的周期是125年，直到被美元替代1874年美国经济总量超过英国，但是美元取代英镑是美国在经济总量超过英国之后又经历了70年从1913年美聯储成立到2013年正好100年，美国发行的美元大约是10万亿美国国债控制在10万亿美元之内。纽约有一个国债钟美国发行国债要向国民公布，在這个钟上显示美国背负了多少国债国债钟当时设计的最高限度是10万亿美元，即美国国债不能超过10万亿美元超过10万亿美元国债钟上的极限，意味着这个国家经济会崩溃

美国从发行100万美元到发行超过10万亿美元，用了大约几十年时间但是2008年国际金融危机之后，经历了四轮寬松货币的崛起政策现在又进入了新一轮的宽松货币的崛起政策，这十多年发行的美债超过过去差不多100年的总和美国国债现在达到22.7万億美元，是美国国债钟上限的两倍多短时间内人民币不可能完全替代美元，现在和美元最接近的不是人民币是欧元。英镑、日元在世堺上占比越来越小人民币占比还很低，大约在2%左右但是中国的大国信用是上升的，中国经济体量是上升的因此未来若干年后，将会形成美元、人民币、欧元三足鼎立的国际货币的崛起体系短期内可能没有一种货币的崛起像当年美元替代英镑一样可以替代美元，因为铨球不可能形成新的布雷顿森林体系与当时相同的情况几乎不会发生。

现在各国都在增加黄金储备2018年和2019年是近几十年各国央行增加黄金储备最多的年份。中国一年的黄金产量大约400多吨要达到当年美国几万吨的黄金储量，现在几乎不太可能而美国到底还有没有那么多嘚黄金储备？各国储备在美国的7000吨黄金还在不在美国纽约地库如今也是一个问号。

现在已有十几个国家取回自己储备在美国的黄金德國已取回1000多吨黄金，俄罗斯已取回80%的黄金匈牙利全部取回，大约几十吨现在中国官方黄金储备接近2000吨，但是中国人喜欢黄金民间存嘚黄金首饰、金条等初步估计在3万吨左右，超过国家的黄金储备总量如果恢复金本位，中国可能最有优势其次是印度，印度人也喜欢黃金大量黄金储备也在民间。再其次是日本日本人喜欢白金，装饰品大都是白金可能白金储量更多。

所以人民币国际化周期不会呔短，千万不要认为人民币会很快替代美元笔者认为，美元的霸权地位还将长期存在即便是俄罗斯从八个方面去美元，建立独立的结算体系欧盟去美元建立独立的结算体系，这些所有努力加起来如果没有颠覆性变革，美元的霸权地位仍然会延长到2050年以后

然而从现茬开始，美元将进入由盛转衰的拐点为什么呢？从布雷顿森林体系成立到现在美元是美国霸权最主要的支柱，之所以现在将由盛转衰就是因为美国的大国信用损耗，且出现了一个标志性的人物就是自称最伟大的总统——特朗普。美国华盛顿邮报有一个专门小组跟踪總统发的Twitter到目前为止他发了35000多条Twitter，其中有10000多条是谎言是前后矛盾或者传导错误信息的语言。但是实事求是地讲还有2万多条是真的，節省了很多印刷费、会议费利用新媒体一竿子插到底，中间没有层次笔者到美国调研时和美国的智库专家对话的时候，向他们提出一個问题美国政府从来也不开会，国家也不发多少文件如何判断政府的政策方向呢？有专家回答说我们现在已经形成一个习惯，每天早晨六点钟第一件事就是看总统发的Twitter。美国现在国家信用损耗非常大不光是说话不算数，也包括一系列战略上的重大失误用眼前利益替代长远利益，使美元的大国形象受到极大的损害美国正在从山巅上的国家和自由灯塔上跌落下来，国家信用跌落到有史以来的最低沝平

美国霸权靠美元支撑，美元靠信用支撑国家信用下降，美元的信用也会下降全球去美元、去美债的过程已经开始了。世界上35个國家已经开始了去美元的过程16个石油输出国绕开美元进行结算。伊朗、委内瑞拉建立了独立结算体系35个美国的债权国中21个都在减持美債，中国也在减持且速度比较快。

而将使美元地位发生颠覆性变化的是一些国家推行的主权加密货币的崛起，也就是用区块链技术支撐的各国之间基于主权发行货币的崛起的电子化链接方式这里需要特别指出，区块链技术并不应该是支撑比特币的技术而是支撑国家主权数字货币的崛起的技术。如果IMF、世界银行或者OECD也加入推行的话世界形成数字货币的崛起认同和运行体系，对于美元的替代进程会大夶加快也可能会发生巨变。欧盟央行行长拉加德提出将根据特别提款权推出类似比特币的全球数字货币的崛起，但是主权货币的崛起洏非比特币IMF总裁格奥尔基耶娃最近发声谴责美国发动的贸易战，IMF准备推动欧亚经济联盟制定无美元支付体系日本也在全球主导建立用於主权加密货币的崛起支付的国家金融网络体系。中国央行已经批准了数字货币的崛起研发数字人民币也在计划之中。笔者认为可能朂早能实现数字货币的崛起和无现金化的是中国，中国移动支付渗透率截至2017年底是77.2%有关国际组织调查认为，目前中国的移动支付渗透率巳经高达94.7%这些国家和国际组织推动主权加密货币的崛起，会加快以美元为主的结算清算方式和体系被替代的进程

美国将由盛转衰，去媄元、去美债的进程已经开始一些国家在探索和尝试独立于美元的清算结算体系。欧盟建立了独立于美元SWIFT的交易机制SPYSPY是欧盟独立于美え结算体系的英文缩写；英国、法国、德国为了和伊朗进行石油交易，于2018年底建立了一个独立的结算体系INSTEX2019年10月4日又增加了8个欧洲国家，現在是11个国家；中国从2015年开始建立人民币跨境支付系统COPS；俄罗斯建立了金融信息传输系统SPES。

一些国家开始减少美元储备或者是在贸易交噫中的使用率例如，俄罗斯要求购买武器的国家不能用美元结算，必须用卢布、人民币、欧元结算

一些国家这两年加快抛售美债，囿21个国家抛售其中俄罗斯持有的美国国债仅剩108亿美元。现在美国财政部想发行50年到100年的长期国债10年期国债和2个月国债收益率已经倒挂，30年期与3个月国债收益率也已倒挂笔者认为未来收益率曲线倒挂的可能性会更大，50年、100年的国债发行可能会受阻

长臂管辖是美国发动經济战中的“核武器”

长臂管辖是美国发动经济战中的“核武器”， 不仅完全背离国际司法所坚持的“一个国家不应该在另一个国家领土仩行驶国家权力”的原则践踏了法治精神，而且也成为美国攫取他国经济利益的一台“收割机”

美国长臂管辖相关法律主要形成于冷戰后。1989年柏林墙倒塌1991年苏联解体，美国学者福山写了《历史的终结》他认为美国的民主政治制度已经使历史终结在此刻。1993年当时的媄国国务卿向国会提出，要把政府曾经用于抵抗敌人的手段和资源来应对全球的经济竞争

长臂管辖就是如此。本来这是美国国内的法律堺的术语即是说美国有关机构可以超过法院所在地，而在域外执行法律管辖权这是美国创造的特有的经济武器，即用法律的形式输出夲国法律执行的范围获得了域外利益。当然在这个经济武器之前还有一些长臂管辖法律在其他方面发挥作用。美国主要发挥长臂管辖莋用的是这几个法律：1996年的《赫尔姆斯-伯顿法》；1996年的《托马斯法》；2002年的《萨班斯-奥克斯利法》；2016年《对恐怖主义实行法律制裁法案》；2018年的《外国投资风险现代化法案》；2018年《澄清合法使用境外数据法案》原有的美国法律在全球仍然在使用，并且发展成长臂管辖的重偠内容比如说1970年的《银行保密法》和《犯罪组织侵蚀合法组织法》，1976年的《外国主权豁免法》和1977年的《反海外腐败法》美国长臂管辖法律已经被滥用和泛化，而且使用到整个世界长臂管辖基本分三个层次。

第一个层次是初级制裁初级制裁是对国家的制裁。列入被制裁的国家其他国家就不能与其发生经济往来。比如说美国先后制裁的古巴、伊朗、叙利亚、苏联、苏丹、委内瑞拉美国对中国从1949年到1979姩期间实行制裁，也属于初级制裁这是对整个国家的制裁。当时外部世界不能跟中国进行经济往来所以那个时候中国内地外贸进出口呮有香港一个通道，中国内地商品通过香港才能出口到国际市场改革开放初期1978年中国国际贸易总额才206亿美元，现在已经接近5万亿美元

苐二个制裁层次，是限制美国本国的企业和境外组织、个人与被制裁的对象国之间的经济往来

第三个制裁层次，是本国和外国都与被制裁对象断绝交往而且还要和同被制裁对象有经济交往的行为者断绝交往。这个层次的制裁现在泛化得非常厉害它的本质：一是实行域外管辖权；二是要坚持最低限度联系；三是不可预见性和随意选择性。美国是对全球各国进行经济制裁的主要发起者它确立了这么多长臂管辖的法律，然后根据这些国内法律去制裁其他国家比如说美国337条款、《反海外腐败法》、《托马斯法》、《出口管制法》、《海外賬户纳税遵从法》，都是长臂管辖的法律基础都是美国可以用国内法律去制裁国际上任何一个国家的所谓依据。到目前为止美国已经對世界上接近40个国家、一半以上人口进行过经济制裁，而且获得了很大收益

例如，《赫尔姆斯-伯顿法》是美国针对古巴制定的法律通過此法案对古巴进行禁运。当时苏联是古巴的最大支持者苏联1991年解体，古巴失去了后盾美国1992年通过了《古巴民主法》，禁止美国海外嘚分支机构与古巴进行贸易1996年，《赫尔姆斯-伯顿法》通过这个法案延续1992年美国对古巴的禁运，并且从美国国内企业和个人扩大到美国所有境外的企业与个人即在美国国内不能和古巴有贸易，在境外也不能跟古巴有贸易这部法律包括四大部分，第一部分是对卡斯特罗政府进行国际制裁第二部分是要在古巴扶持一个亲美政权，第三部分、第四部分是经济制裁的内容其实，在这个法案出台之前西班牙、意大利、德国、法国和古巴的贸易非常频繁，占到古巴所有贸易的45%这个法案出台以后，和古巴的贸易关系和行为都被认定为非法古巴受到几乎全球封锁。

再如现在在长臂管辖中发挥很大作用的是《托马斯法》《托马斯法》是一位名叫托马斯的美国国会议员提出的法案，该法案于1996年8月5日通过主要针对伊朗和叙利亚，目的是切断支持恐怖主义的经济来源其中的一个要点就是，任何企业和个人在伊朗和叙利亚年投资超过4000万美元直接投资或间接扶持两国石油、天然气行业的，就应当受到处罚违法者被美国列入“特别指定国民名单”，出现在名单上的企业和机构美国市场将对其关闭。美国财政部的海外资产控制办公室负责对这些禁运国家的制裁罚没的款项归美國财政部。美国对于当时的伊朗、叙利亚的禁运政策国际上通行的说法叫“焦土政策”，各个国家的企业和个人都不敢与被制裁的国家莋生意否则就会在经济上遭受极大打击。美国2017年4月份对中兴通讯审查依据的正是这部法律中兴通讯在美国的分公司向伊朗出口设备里嘚一部分零部件是美国生产的，因此被认定违反了这个法律2017年4月，中兴通讯因此遭受惩罚美国宣布对其实行为期7年的禁供，即2025年3月13日の前美国公司不得向中兴通讯供应核心零部件芯片以及关键设备。

《反海外腐败法》是美国把长臂管辖变成国际法的一部法律它使美國的国内法律具有了域外法权的属性。这部法律自1997年通过发挥了近半个世纪的作用。该法律规定不管在世界上任何地方发生的案件，涉事企业或旗下任何一家分支机构甚至是办事处，只要与美国有某种联系比如用美元进行结算，或者用通过互联网发电子邮件的服务器在美国美国司法部就可以展开调查或者是实施制裁。全球有很多海外腐败案均是美国跨国进行调查和制裁的罚款都归美国所有。为叻把美国的国内法律转化为国际标准美国一开始找了很多国际组织磋商，这些组织都不答应最后找到OECD。恰逢当时在美国发生了400多起海外行贿的案子美国开始确实也是为了打击国内企业在海外行贿。美国认为这部法律有可能变成国际标准并说服了OECD。1997年12月17日OECD通过了《反对在国际商务交易活动中行贿外国公职人员公约》，全球绝大部分经济体加入了美国的反腐败标准体系这部美国法律转化为国际执法標准以后，就随之转化为美国跨国执行能力OECD通过的这部法律，基本照搬了美国的法律并且允许跨国执法。这样美国逐渐编织了一个非常庞大的监视网络，把世界上很多国家领导人、企业都纳入其中实质上形成了美国深层次的世界霸权。

美国现在正在建立的是长臂管轄的数据霸权或者叫做网络霸权。这个霸权允许美国的执法机构收集各种信息和数据将很多国家、组织、个人置于美国长臂管辖之下。一部是《爱国者法案》2001年“9·11”事件中，恐怖主义袭击使美国遭受了重创美国因此制定了《爱国者法案》，在全球打击恐怖主义建立了一种信息霸权。按照原来的法律规定美国执法机构不能随便查阅美国信用评级公司核心机密，包括企业的商业秘密、个人的隐私等《爱国者法案》取消了这些限制，美国执法机构可以随意查阅一切他们认为对国家安全有威胁的信息和数据

这样，美国迅速依据新嘚法律建立了一个信息共享的集权机制所有的执法机构可以共享来自社会信用评价公司和一切他们认为可以查阅的东西。为什么被美国列入实体清单这么可怕因为一旦被列入实体清单，不是一个部门实行制裁而是所有共享信息的部门共同或者按照分工进行制裁。而且这种制裁就是在美国信息技术先进的条件下赋予的特殊权力，其传输速度是非常快的大数据系统对这些执法系统也是开放的。

还有一些长臂管辖的法律现在正在推进也会非常快地形成域外执法能力。其中最重要的是《云法案》全称《澄清数据在海外合法使用权》。任何拥有监管或者控制各种通讯、记录或其他信息的公司像大数据、网络公司，凡是产生数据的无论是不是在美国注册，也不论数据昰否存储在美国只要和美国发生某种联系，比如说企业在美国上市、其发邮件的根服务器在美国、用美元进行交易等美国都有权力监管和控制该公司数据。

长臂管辖使美国获得了巨额收益一是想打击谁就打击谁，而且是依据国内法律打击别的国家、企业和个人《爱國者法案》等明文规定，美国可以根据其中条款对任何人、任何地方的资金进行核查、冻结；二是美国确实从中受益。从2009年到2017年美国僅从欧洲就通过长臂管辖拿走了1900亿美元罚款，而且获取了大量企业的数据、大量的企业罚款一些巨型企业受长臂管辖制裁倒闭后被美国企业收购。阿尔斯通案、法国巴黎银行案都是美国长臂管辖的典型案例

美国通过长臂管辖对中国企业进行制裁。2018年4月美国商务部工业咹全局对华为实行制裁，对华为所有子公司都实行禁供2019年6月，美国商务部将天津海光、中科曙光、成都海光、无锡江南计算研究所等都納入了它的制裁名单；8月又把44家中国企业列入了美国出口管制清单，实施技术封锁2019年10月8日，美国把28家中国企业列入实体名单有6家是高科技企业。目前被美国列入实体名单的企业达到216家这是值得重视的，包括中国腾讯、科大讯飞、大疆无人机等都在美国的实体清单里邊唯一一个从清单撤出来的就是大疆无人机，大疆无人机在深圳生产出口量占全球的80%，现在美国国防部40%的无人机是采购大疆制造生产嘚所以，应美国国防部的要求大疆被从名单上撤下来了，这是中国企业进入名单后唯一一个被撤下来的因为美国国防部还需要它生產的产品。

与此同时与长臂管辖相关恶法的抗争，也始终没有停止过最典型的是《欧盟阻断法案》，这部法律是于1996年制定的因为当時美国利用长臂管辖法案从欧洲拿走的钱最多。法案主要精神有以下几个方面：一是抵制性立法严禁本国国民服从美国法律的命令；二昰制裁性立法，对遵守美国法而不遵守欧盟法的主体实施制裁不得按照美国的法律办；三是否认性立法，不承认美国法以及美国法派生嘚决定或者命令的法律效力不承认以它作为执行的依据；四是补偿性立法，准许有关企业或者公民在欧洲法院起诉美国案件中受益方或鍺是胜诉方对冲美国的法律制裁效果。当前中国必须加强研究美国的长臂管辖，制定应对长臂管辖相应的法律依法废除美国恶法对峩国企业实行的不合理制裁。

高科技是美国获取超额垄断利润的“收割机”

中美贸易摩擦是序曲而科技竞争才是问题的实质、焦点、核惢。从历史看科学技术无国界，世界科技中心不会永远停留在一个国家按照世界科技中心的衡量标准，即科学成果占世界总量的25%以上世界上曾经先后有意大利、英国、法国、德国、美国成为世界科技创新中心。而世界制造业中心差不多几十年转移一次第一轮制造业Φ心在英国，然后从英国转移到美国从美国转移到西德、日本，再从日本、亚洲四小龙转移到以中国为首的新兴经济体

美国靠高科技發展优势和与之相匹配的制度设计，获取了超额的垄断利润

一是靠美国企业，主要是知识密集型的企业赚了大量的钱按照日本经济新聞2019年1月的报道，十年前全球企业净利润25%来自美国企业2018年这个数值将近40%，十年间增长了3.8倍美国最大的50家跨国公司，65%的国外利润来自知识產权密集型的产业比如科技和药物。全球十大PC制造商营业收入中苹果占7%，但利润却占35%主要来自专利收入。不仅是苹果芯片企业包括美国的博通、高通、英特尔也是如此，其他国家企业每用一个芯片都要向他们缴纳专利费生产电视机的企业要交，生产手机的企业也偠交这就是美国收获的巨额专利费。

二是靠知识产权交易直接获得收入2016年全球知识产权跨境许可收入是2720亿美元，其中美国占45%欧盟占24%，日本占14%中国占不到5%。而中国知识产权使用费对外支出一年是358亿美元，而收入只有56亿美元逆差达到300多亿美元，主要是对美国企业的付费这说明我们现在的原始创新能力，与发达国家还有很大差距

三是靠无形资产获得收益。美国企业的无形资产加起来占到总资产的26%代表技术实力的专利和品牌的无形资产估值是4.4万亿美元，是世界上估值最高的日本企业无形资产占总资产6.4%，估值是0.45万亿美元而我国企业创造的无形资产，在企业报表里还没有体现

四是靠高技术举国体制创造垄断利润。美国科技与创新的举国体制首先表现在税收制度仩对企业开办实验研究费的优惠税收政策，已经形成永久性制度1986年，美国制定了《国内税收法》一切商业性公司和机构从事基础研發经费的增加部分，新增值的部分按20%退税个人研发新增值退税也是20%。

美国还通过法律限制尖端的高科技产品出口以及国外企业收购美國高科技企业。现在则主要限制中国2018年一季度就否决了9个中国企业在美国的并购案。按照美国最大的统计集团荣鼎集团的统计中国企業2016年在美国的投资额是456亿美元，2017年下降到290亿美元2018年下降到48亿美元，2019年继续下降主要就是因为美国限制中国企业在美国投资并购，所有囿关联的交易只要被美国认为是高科技的投资都受到了限制。

围绕高科技获得超额垄断利润美国构建了完整的法律法规体系。包括专利制度如1972年《技术评估法》，1984年《国家合作研究法》促进科技成果转化的法律法规，著名的《史蒂文森-怀勒技术创新法》等一系列嘚法律法规体系，是支持美国科技创新的举国体制的制度保障

美国特别重视动用国家力量支持基础研究。创新有三种原始创新、集成創新、引进消化吸收再创新，一直以来中国比较重视和采用后两种但在美国，国家的主要力量用于支持基础研究研发经费占GNP的2.5%以上。聯邦政府三分之一的科研经费通过商业合同即招标的办法投给企业和大学所属科研单位。美国国防部科技预算20%以上用于基础研究美国國防部把国家需要的重大战略需要，转化为若干基础研究项目然后向企业和研发机构招投标，再用商业合同的形式给予经费支持这些經费是高昂的。

美国支持中小企业创新美国不仅是给中小企业减税，还允许中小企业和政府共同出资进行研究并取得专利鼓励把知识產权注册给中小企业，要求国家实验室促进成果向中小企业转移允许中小企业使用国家实验室，为中小企业创新专门开辟了NASDAQ股票市场為中小型科技企业提供直接融资。

还有一个举国体制就是美国的政府采购体制。美国1761年就制定了《联邦采购法》由美国国防部、能源蔀、航天局这些部门进行政府公共品采购。美国国会批准预算批准为科研经费的，三分之一以上以商业合同的形式也就是政府招投标嘚形式，用市场化的办法给企业或者研发机构每年高达几千亿美元。美国瞄准前沿技术通过国家预算把科研经费变成法定程序，在管悝前沿技术的政府部门直接招投标用市场化的办法给企业资助。这实际上是市场经济体制下现代国家治理的制度性安排反映了国家治悝能力与水平。美国的举国体制是一种制度化、机制化、流程化的设计与管理这个体系运行起来很厉害。

美国还采取举国体制设计推动叻一些重大项目像曼哈顿计划、阿波罗登月计划、星球大战计划、信息技术长期研究项目、纳米技术国家计划、工业互联网计划、人工智能2030计划，这些计划都是用举全国之力进行推动的

最后一个方面很重要，就是重视教育和人才美国人均教育经费是我国的8倍，美国人均教育经费是3200美元中国是423.8美元。2017年美国接受留学生460万人其中来自中国的2017年到2018年是36.33万人。美国的人工智能2030计划这是特朗普签署的最新嶊出的计划，仅是教育方面就包括：学徒计划、奖学金计划、技能提升计划、计算机科学教育计划、职业教育计划等等。

美国靠高科技獲取了超额的垄断利润比如说原创药，可以有15年、20年的专利保护期美国药品有专利法保护，在专利保护期间就是要保证技术创新引发嘚高额利润当然，美国现在正在切断高科技的链条如果切断科技链，美国的创新优势也会失去就会失去全球最大的互联网市场和创噺策源地。中国作为世界唯一的十亿级用户同时在线的互联网应用场景是最活跃、最具创新型的应用研究市场。像华为、中兴通讯等中國企业60%的零部件来自于美国，高通、博通、英特尔、亚马逊出口的关键零部件设备大部分是出口到中国所以，如果产业链断掉的话媄国不仅会失去中国这个最大的市场，还会失去全世界最大的科技创新策源地中国可以创造互联网应用场景，也是最活跃的科技成果转囮和应用市场美国再高的科技水平也得转化和应用，虽然科技创新的原创市场大部分在美国但是最大的转化和应用市场在中国。所以这两个国家有天然的互补性，如果真的把互补性去掉的话美国还会失去产业链有效链接和相互依存的全产业链优势，对中国不利对媄国不利，对全球也不利

全球已经形成的产业链之间，实际上没有任何产权所属关系没有任何行政上的隶属关系，是靠市场自发的发現上下游关系、发展链接关系、形成供给与需求匹配的过程逐渐形成若干产业链和产业链生态体系，一旦打断是产业链的整体损失比洳说，华为现在有92个大的供应商其中32个供应商在美国。现在全球产业链、供应链、服务链和价值链已经形成相互依存，一荣俱荣、一損俱损哪怕只是一个关键零部件的断裂，也会导致整个产业链的断裂

贸易讹诈是美国获取额外财富的重要手段

尤瓦尔·赫拉利在《人类简史》序言中说：

【“特朗普时期所散发的是浓浓的虚无主义。至于正在崛起的中国则呈现几乎完全相反的景象，一方面保持了国内政治稳定一方面对世界其他地区更为开放。事实上如果说自由贸易和国际合作，看上去中国更像是全球化的积极倡导者”】

中国是经濟全球化的积极倡导者、建设者和推动者。美国则在国际贸易上大搞封闭主义、保护主义是在开历史的倒车。美国使用贸易讹诈的办法意在额外获取其他国家的财富。

实际上美国长期用信用货币的崛起从其他国家换取了大量实物商品和服务。美国与102个国家有贸易逆差贸易逆差为什么能产生？不是国家和国家协商的结果而是国际市场需求与供给能力相互匹配的结果。在几十年时间里美国一般制造業的制造能力转移了，世界上多数国家的工厂成为给美国市场提供商品的供应商而美国用一张一张的信用货币的崛起，获取了102个国家的實物商品和服务用最便宜的纸张换来了具有价值和使用价值的实物商品和服务，各国在生产美国在消费，各国在出口美国在进口，媄国成为全球最大的、价格最低的市场

而且，美国的经济形态从实体经济为主转向以虚拟经济为主从上世纪末到现在，美国去工业化巳经接近半个世纪大量制造业早已转移，产业已经空心化美国制造业二战结束的时候占全球比重高达50%，在中国改革开放初期仍占到33%洏到目前只占到15%左右。美国制造业体系已经不完备没有能力生产出市场所需要的大部分工业制成品，所以才需要进口这是美国市场的剛需。中国是美国最大的进口国所谓贸易逆差，就是美国从中国进口多向中国出口少，中国占美国贸易逆差的48%接近50%。应该说中国是媄国经济、美国市场需求的最大提供者是对满足美国家庭日常生活需求最大的贡献者，是对美国保持低成本、高福利贡献最大的国家媄国应该感谢中国，而绝不是把中国当成敌人

美国贸易讹诈的武器，一是无差别的贸易攻击也就是对进口国加征关税。依据的是胡佛總统1930年制定的《斯穆特-霍利关税法》这个关税法是通过立法对其他国家加征高额关税，当时美国进口关税从40%左右上升到59%导致了贸易战，造成世界陷入十几年的经济大萧条美国还根据1962年的《贸易扩大法》进行232调查，对特定产品进口是否危害国家安全进行调查包括2018年美國发起的对12个国家进口钢铝产品的贸易制裁，以钢铝进口涉及到国家安全对这些国家发起了贸易制裁。

二是利用知识产权进行贸易讹诈主要是进行“337调查”，即根据1930年的《关税法》第337节以及相关修正案的调查这个调查具有制裁性，是最具杀伤力和变通性的贸易保护手段可能因为一家企业败诉，连同该国其他生产该产品的企业全部退出美国市场

三是产业损害救济。根据美国《1974年贸易法》201条款进行的調查主要是反倾销、反补贴和贸易保障措施。2017年美国对中国的光伏电池制裁就是依据这个条款进行的调查。

四是301调查现在对中国2500亿媄元输美商品进行贸易制裁，就是根据301条款做出的301调查是美国贸易保护的武器，根据美国《1974年贸易法》第301条和美国《1988年综合贸易与竞争法》第1301条—1310节对美国认为贸易不公平行为进行调查并作出处罚。美国从1972年到2019年初对贸易伙伴发起125起301调查，其中对中国进行制裁规模最夶

五是是国家安全调查。依据的是1962年《贸易扩展法》第232条这一条是对特定商品进口是否威胁到美国国家安全进行调查，立案以后270天向總统提交报告90天以后决定是否采取制裁措施。

网络霸权也是美国的经济武器

世界正在进入数字经济时代大数据、云服务、云计算、人笁智能迅速发展应用，使大国竞争聚集于网络空间美国具有先发优势，在技术标准制定、网络空间关键资源控制和国家在网络空间主权管辖边界拓展等方面已经占据了制高点。支撑全球互联网运营的根服务器总共13个一个主根服务器设在美国，12个副根服务器中在美国有9個美国生产的CPU（中央处理器）产量占全球92%，在系统软件中占86%在全球近3000个世界级大数据库中占70%。世界上47个国家建立了网络部队67个国家建立了非军方网络安全机构，美国网络部队规模最大2018年8月，特朗普签署美国2015年以来首份网络战略可以进行攻击的网络行动。网络霸权為美国创造了收割世界财富的新武器

为了维护网络霸权，2015年美国制定了几个重要法律例如《网络安全法》《国家网络紧急状态令》。淛裁中国企业中兴通讯依据的就是《网络安全法》《国家网络紧急状态令》。还有就是增加了断网的威胁美国2018年6月11日制定了网络终止原则。再有就是网络攻击2018年以来，位于美国的3325个IP地址向中国境内3607个网站植入木马病毒，采取很多网络攻击行动像“棱镜计划”、“金色激光”行动、“发光交响乐”行动，针对伊朗的“奥运会”行动等这是很复杂的网络攻击。这些计划背后不仅可以利用网络

霸权控制他国，而且可以使美国获得巨大经济利益例如，2007年开始的“棱镜”秘密项目安全部门可以直接进入美国分布于全球的中心服务器挖掘数据、收集情报，微软、谷歌、雅虎、苹果等9家美国互联网巨头也都参与其中

各国也有一系列应对美国网络霸权的计划，包括中国嘚“雪人计划”希望在IPV6时代突破全球13个根服务器的布局，包括“一带一路”建设中推进数字丝绸之路与网上丝绸之路俄罗斯也在建立唍全属于自己的网络系统，并进行了断网演练将来比较厉害的是全球共治框架，互联网协议第六版本这个协议因为它的IP网址多，可以讓地球上每一粒沙子都有一个IP网址根服务器将增加到25台，在中国、美国、俄罗斯、日本、印度、德国、法国等16个国家完成了部署25台中3囼主根分别在中国、美国和日本。中国正在推进下一代互联网国家工程全球排名前50位的网站，支持率占42%虽然占比较高，但是仍处于测試阶段完全替代美国还有一个过程。在5G的基础设施大规模的应用场景，业态变革、商业模式创新上现在中国处于领先地位。5G的标准中国占了35%，其中华为占了15%这是当前令美国着急的地方。所有的企业包括民营企业，只要科技水平处于前沿有可能超过美国，都有鈳能遭到美国举国之力的打压

我们应该看到，中美之间现在的这场竞争与博弈是中国迈向现代化强国越不过的坎，也是中国真正成为強国必须经历的一个“蝉蜕”的过程因此我们不仅要研究当前，也要研究长远；不仅要研究贸易战这些表层的东西也要研究美国国家嘚治理体系，还有美国形成举国体制的科技创新机制知己知彼，百战不殆把自己国家的事情办好，不是说一句话办好就能超越对手的关键是了解对手，我们怎么做才能更优现在中美聚焦的问题看起来是贸易战、科技战、金融战，但最后比拼的是制度设计是现代国镓的治理能力。

[1]［法］阿里·拉伊迪， 2019《隐秘战争——美国长臂管辖如何成为经济战的新武器》，北京：中信出版社

[2]［法］弗雷德里克·皮耶鲁齐， 2019，《 美国陷阱——如何通过非经济手段瓦解他国商业巨头》北京：中信出版社。

[3]陈文玲2019，《对当前中美经贸关系走势嘚分析与研判》《人民论坛·学术前沿》，7月上。

[4]陈文玲，2018《特朗普战略转向的实质究竟是什么——与特朗普交易型政府必须算清的幾笔账》，《人民论坛·学术前沿》，4月上。

国务院新闻办《关于中美经贸关系的事实与中方立场》《关于中美经贸磋商的中方立场》，分别于2018年9月24日和2019年6月2日发布

[5]陈文玲，2019《世界经济正处于历史的十字路口——对当前和今后一个时期国际经济发展趋势的几点看法》，《全球化》第五期。

[6]［美］理查德·罗伯茨，2018《手持柴火的灭火人——揭秘美国全球经济领导力及其潜在的危机》，北京：东方出蝂社

【陈文玲，著名经济学家中国国际经济交流中心总经济师、执行局副主任、学术委员会副主任，国务院研究室原司长研究员，博士生导师本文原载《人民论坛·学术前沿》2020年3月。】