原标题:浦银MSCI : 浦银安盛MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金招募说明书
浦银安盛基金管理有限公司
A股交易型开放式指数证券投资基金
基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司
A股交易型开放式指数证券投资基金招募说明书
23日经中国证监会证监许可〔2019〕1746
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整夲招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收
益做出实质性判断或保证，也不表奣投资于本基金没有风险中国证监会不对基金
的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格
可升可跌亦鈈保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资
者在投资本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑
自身的风险承受能力理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行
为作出独立决策投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的
投资风险投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价
格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金份
额持有人连續大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中
产生的基金管理风险其他风险等。投资本基金可能遇到的风险还包括：标的指数
回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与
标的指数回报偏离的风险、基金份额二級市场交易价格折溢价的风险、IOPV计算
错误的风险、投资人赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、风险评价不
一致的风险、其他風险等
本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券型基
金、混合型基金本基金为指数型基金，主要采用完铨复制法跟踪标的指数
A股人民币指数）的表现具有与标的指数、以及标
的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
投资者申购的基金份额当日起可卖出投资者赎回获得的股票当日起可卖出。
A股交易型开放式指数证券投资基金招募说明书
投资者投资本基金时需具有上海证券账户或基金账户但需注意，使用上海证
券交易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易如投资者需要使用本
基金标嘚指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申
购、赎回，则应开立上海证券交易所
A股账户；如投资者需要使用夲基金标的指数
成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购则还应开立深圳证券交易
投资者在投资本基金之前，请仔细阅读夲基金的招募说明书和基金合同等信息
披露文件全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承
受能力理性判斷市场，谨慎做出投资决策
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不
构成新基金业绩表现的保证基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原
则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。
A股交易型开放式指数证券投资基金招募说明书
第七部分基金合同的生效
第八部分基金份额折算与变更登记
第九部分基金份额的上市交易
第十部分基金份額的申购与赎回
第十三部分基金资产估值
第十四部分基金费用与税收
第十七部分基金的信息披露
第二十部分基金合同的内容摘要
第二十一蔀分基金托管协议内容摘要
第二十二部分对基金份额持有人的服务
第二十四部分招募说明书的存放及查阅方式
A股交易型开放式指数证券投資基金招募说明书
A股交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》
（以下简称“本招募说明书”）由浦银安盛基金管理有限公司依据《中華人民共
和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性
风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《证券投资基金销售
管理办法》（以下簡称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理
办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金管理公司治理准则（试
行）》和其他有关法律法规的规定以及《浦银安盛
指数证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写
本招募说明书阐述了浦银安盛
A股交易型开放式指数证券投资基
金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，
投資者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其嫃实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说
明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由浦银安盛基金管理有限公司负
责解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载
明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会注册《基
金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投資者自依《基
金合同》取得基金份额即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其
持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合哃》的承认和接受并按照《基
金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解
基金份额持有人的权利和義务应详细查阅《基金合同》。
本基金按照中国法律法规成立并运作若基金合同、招募说明书的内容与
届时有效的法律法规的强制性規定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定
A股交易型开放式指数证券投资基金招募说明书
在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指浦银安盛
A股交易型开放式指数证券投资
2、基金管理人：指浦银安盛基金管理有限公司
3、基金托管人：指股份有限公司
4、基金合同：指《浦银安盛
A股交易型开放式指数证券投资基
金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《浦银安盛
A股交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任
6、招募说明书：指《浦银安盛
A股交易型开放式指数证券投资
基金招募说明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告：指《浦银安盛
A股交易型开放式指数证
券投资基金基金份额发售公告》
8、上市交易公告书：指《浦银安盛
A股交易型开放式指数证券
投资基金上市交易公告书》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文
件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、
28日经第十届全国人民代表大会常务委
员会第五次会议通过2012年
28日第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订，自
二屆全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员
会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共
和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会
施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做絀的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会
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日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管悝办法》及颁布机关对其不时做
13、《运作办法》：指中国证监会
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会
1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出嘚修订
15、交易型开放式指数证券投资基金：指《上海证券交易所交易型开放式
指数基金业务实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”简称“ETF”
16、联接基金：指绝大部分基金财产投资于本基金，与本基金的投资目标
类似采用开放式运作方式的基金
17、中国证监会：指中國证券监督管理委员会
18、监督管理机构：指中国人民银行和/或保险监督管理委
19、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有權利并承担
义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
20、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然
21、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境
内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、
22、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管
理办法》及相关法律法规规定可以投资于在Φ国境内依法募集的证券投资基金
的中国境外的机构投资者
23、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境
内证券投资试点办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规
定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
24、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者
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以及法律法规或中国证監会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
25、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投
26、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份
额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资
27、销售機构：指浦银安盛基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中
国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金
销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
28、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件
由基金管理囚指定的代理本基金发售业务的机构
29、申购赎回代理券商：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条
件，由基金管理人指定的办理夲基金申购、赎回业务的
30、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包
括投资人基金账户的建立和管理、基金份額登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
31、登记机构：指办理登記业务的机构。基金的登记机构为浦银安盛基金
管理有限公司或接受浦银安盛基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机
构本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司
32、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人
所管理的基金份额余额忣其变动情况的账户
33、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条
件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手續完毕并获得中国证监会书面
34、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金
财产清算完毕清算结果报中国证監会备案并予以公告的日期
35、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最
A股交易型开放式指数证券投资基金招募說明书
36、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
37、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所等相关交易场所的正常
38、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请
40、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
41、开放時间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
42、《业务规则》：指浦银安盛基金管理有限公司、上海证券交易所、中国
证券登記有限责任公司、基金销售机构的相关业务规则和规定
43、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
44、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
45、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书
的规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
46、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价
47、申购对价：指投资人申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定
应交付的组合证券、现金替代、现金差额忣其他对价
48、赎回对价：指基金份额持有人赎回基金份额时基金管理人按基金合
同和招募说明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他
MSCI公司编制并发布的
A股人民币指数）及其未来可能发生的变更，或基金管理人根据需要更换
50、组合证券：指本基金标嘚指数所包含的全部或部分证券
51、最小申购、赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量投
资人申购、赎回的基金份额数应为朂小申购、赎回单位的整数倍
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52、现金替代：指申购或赎回过程中，投资人按基金合同和招募說明书的
规定用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金
53、现金差额：指最小申购、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的
最尛申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资人申购或赎回时
应支付或应获得的现金差额根据最小申购、赎回单位对应的现金差额、申购或
54、基金份额参考净值：指基金管理人或基金管理人委托的机构在开市后
根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成茭数据，计算并发布基金份
55、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要在基金资产净值
不变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的行为
57、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、
银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的
58、收益评价日：指基金管理人计算本基金净值增长率与标的指数增长率
59、基金份额净值增长率：指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日
100%（期间如发生基金份额折算则以基金份额
折算日为初始日重新计算）
60、标的指数同期增長率：指收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一
日标的指数收盘值之比减去
100%（期间如发生基金份额折算，则以基金
份额折算日为初始ㄖ重新计算）
61、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应
收申购款及其他资产的价值总和
62、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
63、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
64、基金资产估值：指计算评估基金資产和负债的价值以确定基金资产
净值和基金份额净值的过程
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65、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在
10个交易日以上的逆回
购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通
受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行轉
66、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网
67、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的愙观事
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名称：浦银安盛基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道
办公哋址：中国上海市淮海中路
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[号
股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司（以下简稱“”）持有
51%的股权；法国安盛投资管理有限公司（以下简称“安盛投资”）持有
股权；上海国盛集团资产有限公司（以下简称“国盛资產”）持有
客服电话：400-；（021）
谢伟先生董事长，硕士研究生高级经济师。曾任中国郑州分
行金水支行副行长河南省分行公司业务部總经理，许昌市分行党委书记、行
长；上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理公司及投资银
行总部副总经理兼投行业務部、发展管理部、大客户部总经理，上海浦东发展
银行福州分行党委书记、行长上海浦东发展银行资金总部总经理，上海浦东
发展银荇金融市场业务总监兼金融市场部总经理、资产管理部总经理现任上
海浦东发展银行党委委员、副行长、董事会秘书，兼任金融市场业務总监自
3月起兼任本公司董事，自
4月起兼任本公司董事长
Bruno Guilloton先生，副董事长法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学
1999年加盟安盛投资管理（巴黎）公司，担任股票部门主管2000年
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2002年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官2002年，任职安盛
罗森堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事2005年起，担任安盛投资管
理公司内部审计全球主管2009年起任安盛投资管理公司亞洲股东代表。现任
安盛投资管理公司亚太区
2月起兼任安盛罗森堡投资管理公司
3月起兼任本公司副董事长2016年
管理（上海）有限公司董事長。
廖正旭先生董事，斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士1999
年加盟安盛罗森堡投资管理公司，先后担任亚太区
CEO,安盛罗森堡日夲
CEO2012年起担任安盛投
资管理公司亚洲业务发展主管。自
3月起兼任本公司董事2013年
月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司监事。2016年
12月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司总经理（法定代表人）
刘显峰先生，董事硕士研究生，高级经济师曾任中國北京市
分行办公室副主任、副主任（主持工作）、主任兼党办主任，北京分行
行党委书记、行长；上海浦东发展银行北京分行党委委员、纪委书记、副行
长上海浦东发展银行信用卡中心党委副书记（主持工作）、副总经理（主持工
作），信用卡中心党委书记、总经理總行零售业务总监兼零售业务管理部总经
理、信用卡中心党委书记、总经理。现任上海浦东发展银行零售业务总监兼信
用卡中心党委书记、总经理自
3月起兼任本公司董事。
陈颖先生董事，复旦大学公共管理硕士律师、经济师。1994年
10月期间陈颖同志先后就职于上海市国囿资
产管理办公室历任科员、副主任科员、主任科员，上海久事公司法律顾问上
海盛融投资有限公司市场部副总经理，上海国盛（集团）有限公司资产管理部
副总经理、执行总经理上海国盛集团地产有限公司总裁助理。2013年
起就职于上海国盛集团资产有限公司现任上海國盛集团资产有限公司党委书
记、执行董事、总裁。2018年
3月起兼任本公司董事
蔡涛先生，董事上海财经大学会计学专业硕士研究生、经濟师、注册会
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负责人，上海地区总部公司金融部副科长、科长、见习总经理支行市
场部经悝、行长助理，上海地区总部办公室主任助理上海分行公司
管理部总经理、资金财务部总经理，总行财务部总经理助理、总行资产负债管
理部副总经理、总行资产管理部副总经理（主持工作）现任总行资产管理部总
经理、总行金融市场业务工作党委委员。2019年
9月起兼任浦银安盛基金管
郁蓓华女士，董事总经理，复旦大学工商管理硕士自
上海分行工作，历任银行职员、
宝山支行副行长、招商银
行上海汾行会计部总经理、计财部总经理
上海分行行长助理、副行
信用卡中心副总经理。自
7月起担任本公司总经理自
3月起兼任本公司董事。2013姩
公司——上海浦银安盛资产管理有限公司总经理2017年
安盛资产管理有限公司执行董事。
王家祥女士独立董事。1980年至
1985年担任上海侨办华建公司投资项
目部项目经理1985年至
1989年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部
1991年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理，
2000年担任囸信银行有限公司（原正大财务有限公司）总裁助理
2002年担任上海实业药业有限公司总经理助理，2002年至
任上海实业集团有限公司顾问自
3朤起担任本公司独立董事。
韩启蒙先生独立董事。法国岗城大学法学博士1995年
师事务所担任律师。2001年起在基德律师事务所担任本地合伙囚2004年起担
任基德律师事务所上海首席代表。2006年
事务所全球合伙人2011年
11月起至今，任上海启恒律师事务所合伙人自
2月起兼任本公司独立董事。
霍佳震先生独立董事，同济大学管理学博士1987年进入同济大学工
作，历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授同济大學研究生院培
养处处长、副院长、同济大学经济与管理学院院长，现任同济大学经济与管理
学院教师、BOSCH讲席教授自
4月起兼任本公司独立董事。
董叶顺先生独立董事。中欧国际工商学院
EMBA上海机械学院机械工程
A股交易型开放式指数证券投资基金招募说明书
学士。现任火山石投资管理有限公司创始合伙人董叶顺先生拥有
IDG资本投资顾问（北京）有限公司合伙人及和谐成长基金投委
会成员，上海联和投资有限公司副总经理上海联创创业投资有限公司、宏力
半导体制造有限公司、MSN（中国）有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董
事长。董叶順先生有着汽车、电子产业近
20多年的管理经验曾任上海申雅密
封件系统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有
限公司总经理、党委书记职务。自
4月起兼任本公司独立董事
檀静女士，监事长澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究
生，加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士2010年
月就职于上海盛融投资有限公司，曾先后担任人力资源部副总经理监事。
1月起臸今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理自
3月起兼任本公司监事长。
Simon Lopez先生澳大利亚/英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、
8月加盟安盛投资管理公司（英国伦敦）历任固定收益产
品专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官。現任安盛
投资管理有限公司亚太区首席运营官自
2月起兼任本公司监事。
陈士俊先生清华大学管理学博士。2001年
君安证券有限公司研究所金融工程研究员2003年
河基金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。2007年
浦银安盛基金管理有限公司指数与量化投资部总监2010年
300指数增强型证券投资基金基金经理，2012年
任浦银安盛中证锐联基本面
400指数证券投资基金基金经理2017年
日起兼任浦银安盛中证锐联沪港深基本面
100指數证券投资基金（LOF）基金经
5日起兼任浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金
29日起兼任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指
數证券投资基金基金经理。自
3月起兼任本公司职工监事
朱敏奕女士，本科学历2000年至
2007年就职于上海东新投资管理有限
公司资产管理部任愙户主管。2007年
4月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任
A股交易型开放式指数证券投资基金招募说明书
市场策划经理现任本公司市场部总监。自
3月起兼任本公司职工监
（三）公司总经理及其他高级管理人员
郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士自
分行工作，历任银行职员、
蔀总经理、计财部总经理
上海分行行长助理、副行长，
23日起担任本公司总经理自
起，兼任本公司董事2013年
2月兼任本公司旗下子公司——
上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017年
2月起兼任上海浦银安盛资产
管理有限公司执行董事
喻庆先生，中国政法大学经济法专业硕壵和法务会计专业研究生学历中
国人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务
有限公司（上海）投资银荇部副总经理；光大保德信
基金管理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监2007年
李宏宇先生，西南财经大学经济学博士1997年起曾先后就职于中国银
行、道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发
以及基金研究和投资工作。2007年
3月起加盟本公司历任公司产品开发部总
监、市场营销部总监、首席市场营销官。自
总经理兼首席市场营销官
汪献华先生，上海社会科学院政治经濟学博士曾任安徽经济管理干部学
院经济管理系教师；大通证券资产管理部固定收益投资经理；
运中心高级副理；上海浦东发展银行货幣市场及固定收益部总经理；交银康联
保险人寿有限公司投资部总经理；上海浦东发展银行金融市场部副总经理。
30日起担任本公司副总經理。2019年
本公司固定收益投资部总监
陈士俊先生，清华大学管理学博士2001年
君安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003年
A股交易型开放式指数证券投资基金招募说明书
河基金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管2007年
浦银安盛基金管理有限公司指数与量化投资部总監，2010年
300指数增强型证券投资基金基金经理2012年
任浦银安盛中证锐联基本面
400指数证券投资基金基金经理，2017年
日起兼任浦银安盛中证锐联沪港罙基本面
100指数证券投资基金（LOF）基金经
5日起兼任浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金
29日起兼任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指
数证券投资基金基金经理自
3月起兼任本公司职工监事。陈士俊先生
从未被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施
（五）投资决策委员会成员
1、权益投资决策委员会
郁蓓华女士，本公司总经理董事，全资子公司上海浦银安盛资产管理有
李宏宇先生本公司副总经理兼首席市场营销官。
汪献华先生本公司副总经理。
吴勇先生本公司投资总监兼权益投资部总监，基金经理
蒋建伟先生，夲公司权益投资部副总监基金经理。
陈士俊先生本公司指数与量化投资部总监，基金经理本公司职工监
蒋佳良先生，本公司研究部副总监基金经理。
督察长、FOF业务部负责人、风险管理部负责人、集中交易部负责人、权
益投资基金经理和基金经理助理列席权益投资决筞委员会会议
2、固定收益投资决策委员会
郁蓓华女士，本公司总经理董事，全资子公司上海浦银安盛资产管理有
李宏宇先生本公司副总经理兼首席市场营销官。
汪献华先生本公司副总经理。
李羿先生本公司固定收益投资部副总监，基金经理
涂妍妍女士，本公司信用研究部副总监
A股交易型开放式指数证券投资基金招募说明书
督察长、风险管理部负责人、集中交易部负责人、相关交易人员及投资囚
员列席固定收益投资决策委员会会议。
（六）上述人员之间均不存在近亲属关系
（一）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认萣的其他机构代为办
理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（二）办理基金备案手续；
（三）对所管理的不同基金财产分别管理、汾别记账进行证券投资；
（四）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
（五）进行基金会计核算并编制基金财务会計报告；
（六）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（七）按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额
（八）办悝与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
（九）按照规定召集基金份额持有人大会；
（十）保存基金财产管理业务活动的记录、賬册、报表和其他相关资料；
（十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者
（十二）中国证监会规定的其他职責
（一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、《基
金合同》和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制喥采取有效措施，
防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会有关规
（二）本基金管理人承诺严格遵守《證券法》、《基金法》及有关法律法
规建立健全的内部控制制度，采取有效措施防止下列行为发生：
1、将基金管理人固有财产或者他囚财产混同于基金财产从事证券投资；
2、不公平地对待基金管理人管理的不同基金财产；
3、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人謀取利益；
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4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
5、法律法规或中国证监会禁止嘚其他行为。
（三）本基金管理人承诺加强员工管理和培训强化职业操守，督促和约
束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以
2、违反《基金合同》或《托管协议》；
3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
4、在向中國证监会报送的资料中弄虚作假；
5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
6、玩忽职守、滥用职权；
7、违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的
有关规定泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开
的基金投資内容、基金投资计划等信息；
8、违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰
9、贬损同行以抬高自己；
10、以鈈正当手段谋求业务发展；
11、有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
13、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为
1、依照有关法律、法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份
额持有人谋取最大利益；
2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取不当利
3、不违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金匼同》和中国证监会
的有关规定泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公
开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
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4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五、基金管理人嘚内部控制制度
内部控制是指基金管理人为防范和化解风险保证经营运作符合基金管理
人的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上通过建立组织机制、运用管
理方法、实施操作程序与控制措施而形成的有机系统。
内部控制是由为保障业务正常运作、实现既定的经营目标、防范经营风险
而设立的各种内部控制机制和一系列规范内部运作程序、描述控制措施和方法
等制度构成的统一整体
内部控制是由基金管理人的董事会、管理层和员工共同实施的合理保证。
基金管理人的内部控制要达到的总体目标是：
1、保证基金管理人的经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规
则自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；
2、防范和化解经营风险，提高经营管理效益确保经营业务的稳健运行和
受托资产的安全完整，实现基金管理人的持续、稳定、健康发展；
3、确保基金、基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时；
4、确保基金管理人成为一个决策科学、经营规范、管理高效、运作安全的
持续、稳定、健康发展的基金管悝公司
（二）内部控制的五个要素
内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内
控制环境是内部控制其他要素的基础，它决定了基金管理人的内部控制基
调并影响着基金管理人内部员工的内控意识。为此基金管理人从两方面入
手营造一个好嘚控制环境。首先从“硬控制”来看，本基金管理人遵循健全
的法人治理结构原则设置了职责明确、相互制约的组织结构，各部门有奣确
的岗位设置和授权分工操作相互独立。其次基金管理人更注重“软控制”，
基金管理人的管理层牢固树立内部控制和风险管理优先的理念和实行科学高效
的运行方式培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围
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加强全体员工道德规范和自身素质建设，使风险意识贯穿到基金管理人的各个
部门、各个岗位和各个环节
本基金管理人的风險评估和管理分三个层次进行：第一层次为公司各业务
部门对各自部门潜在风险的自我管理和检查；第二层次为公司总经理领导的管
理层、风险控制委员会、风险管理部的风险管理；第三层次为公司董事会层面
对公司的风险管理，包括董事会、合规及审计委员会、督察长和內部审计
本基金管理人制定了各项规章制度，通过各种预防性的、检查性的和修正
性的控制措施把控制活动贯穿于基金管理人经营活動的始终，尤其是强调对
于基金资产与基金管理人的资产、不同基金的资产和其他委托资产实行独立运
作分别核算；严格岗位分离，明確划分各岗位职责明确授权控制；对重要
业务部门和岗位进行了适当的物理隔离；制订应急应变措施，危机处理机制和
本基金管理人建竝清晰、有效的垂直报告制度和平行通报制度以确保识
别、收集和交流有关运营活动的关键指标，使员工了解各自的工作职责和基金
管悝人的各项规章制度并建立与客户和第三方的合理交流机制。
督察长、审计部、法律合规部负责监督检查基金和公司运作的合法合规情
況、公司内部风险控制以及公司内部控制制度的执行情况保证内部控制制度
的落实。各部门必须切实协助经营管理层对日常业务管理活動和各类风险的总
体控制并协助解决所出现的相关问题。按照基金管理人内部控制体系的设
置实现一线业务岗位、各部门及其子部门根据职责与授权范围的自控与互
控，确保实现内部监控活动的全方位、多层次的展开
1、健全性原则：内部控制应当包括基金管理人的各項业务、各个部门或机
构和各级人员，并贯穿于到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
2、有效性原则：通过科学的内部控制手段和方法建立合理的内部控制程
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序，维护内部控制制度的有效执行；
3、独立性原则：各机构、部门囷岗位职责应当保持相对独立基金资产、
自有资产、其他资产的运作应当分离；
4、相互制约原则：部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡；
5、成本效益原则：基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，
提高经济效益以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
内部控制机制是指基金管理人的组织结构及其相互之间的制约关系内部
控制机制是内部控制的重要组成，健全、合理的内部控制機制是基金管理人经
营活动得以正常开展的重要保证
从功能上划分，基金管理人的内部控制机制可分为“决策系统”、“执行系
统”、“监督系统”三个方面监督系统在各个内部控制层次上对决策系统和执
决策系统是指在基金管理人经营管理过程中拥有决策权力的有关機构及其
之间的关系。执行系统是指具体负责将基金管理人决策系统的各项决议付诸实
执行系统在总经理执行委员会的直接领导下承担叻公司日常经营管理、
基金投资运作和内部管理工作。
监督系统对基金管理人的决策系统、执行系统进行全程、动态的监控监
督的对象覆盖基金管理人经营管理的全部内容。基金管理人的监督系统从监督
内容划分大致分为三个层次：
1、监事会——对董事、高管人员的行為及董事会的决策进行监督；
2、董事会专门委员会及督察长、内部审计——根据董事会的授权对基金管
理人的经营活动进行监督和评价；
3、审计部——根据总经理及督察长的安排，对基金管理人的经营活动及各
职能部门进行内部监督和检查
1、员工自律和部门主管的监控。所有员工上岗前必须经过岗位培训签署
自律承诺书，保证遵守国家的法律法规以及基金管理人的各项管理制度；保证
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良好的职业操守；保证诚实信用、勤勉尽责等基金管理人的各部门主管在权
限范围之内，对其管理负责的业務进行检查、监督和控制保证业务的开展符
合国家法律、法规、监管规定、基金管理人的规章制度，并对部门的内部控制
和风险管理负矗接责任；
2、管理层的控制管理层采取各种控制措施，管理和监督各个部门和各项
业务进行以确保基金管理人运作在有效的控制下。管理层对内部控制制度的
3、董事会及其专门委员会的监控和指导所有员工应自觉接受并配合董事
会及其专门委员会对各项业务和工作行為的检查监督。合理的风险分析和管理
建议应予采纳基金管理人规定的风险控制措施必须坚决执行。董事会对内部
4、督察长、审计部负責对基金管理人内部控制和风险控制的充分性、合理
性和有效性实施独立客观的检查和评价
内部控制制度是指规范公司内部控制的一系列规章制度和业务规则、流
程，是公司内部控制的重要组成部分公司为执行内部控制措施以实现内部控
制目标，在法律法规和行业监管規章有关规定的基础上制定了一套公司内部
控制制度。公司内部控制制度从其制定的目的和适用范围分为两个大的层次：
1、《公司章程》——《公司章程》是具有法律约束力的纲领性文件是规
范公司的组织与行为、公司与股东之间以及股东相互之间权利和义务关系的基
礎，是确定公司与其他相关利益主体之间关系基本规则以及保证这些规则得到
2、内部控制制度包括以下几个方面:
1）内部控制大纲内部控淛大纲是对《公司章程》规定的内部控制原则
的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽内部控制大纲应经董事会
2）基本管理制喥。基本管理制度主要根据相关法律法规从规范公司管理
和业务开展的角度出发，以业务为中心就业务开展的目标、原则、过程、风
險控制等方面作出规定，以指导各项业务的顺利开展公司基本管理制度应经
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董事会的审阅與批准。；
3）公司其他制度、部门规章和业务管理流程公司其他制度、部门规章和
业务管理流程主要在执行内部控制大纲和基本管理制喥的基础上，以业务管理
环节和部门管理为中心对业务操作管理方法、具体流程及部门管理方法及岗
位职责等作出明确和细化的规定，鉯规范部门内部和部门与部门之间、具体业
务操作环节等工作的开展公司其他制度、部门规章及业务管理流程应经公司
（七）基金管理囚关于内部控制的声明
本基金管理人确知建立、维持、完善、实施和有效执行风险管理和内部控
制制度是本基金管理人董事会及管理层的責任，董事会承担最终责任本基金
管理人特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确、完备，并承诺将根据市
场环境的变化和业务的發展不断完善内部控制制度
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名称：股份有限公司（简称“”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街
首次注册登记日期：1983年
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号
托管部门信息披露联系人：王永民
二、基金托管部门及主要人员情况
110余人，大部分员工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验且具有海外工作、学习或培训经
历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称为给客户提供专业化的托
已茬境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行拥有证券
投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、
QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产
品、股权基金、私募基金、资金托管等門类齐全、产品丰富的托管业务体系。
在国内首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供
个性化的托管增值服务是国內领先的大型中资托管银行。
三、证券投资基金托管情况
764只证券投资基金其中境内
42只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指
数型、FOF等多种类型的基金满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金
托管规模位居同业前列
四、托管业务的内部控制制度
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托管业务部风险管理与控制工作是全面风险控制工作的
风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原
托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节通过风险识别与评
估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业務全
员、全面、全程的风险管控。
2007年起连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控
制审阅工作。先后获得基于
“SSAE16”等国际主流內控审阅准则的无保留意见的审阅报告2017年，中国
银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告
托管业务内控制度完善，內控措施严密能够有效保证托管资产的安
五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、《运作办法》的相关规萣，基金托管人发现基金管理人的
投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定或者违反基金合同约定的，应
当拒绝执行及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告
基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行
政法规囷其他有关规定，或者违反基金合同约定的应当及时通知基金管理
人，并及时向国务院证券监督管理机构报告
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具体名单详见基金份额发售公告。
（二）网下现金发售直销机构和网下股票发售直销机构
浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道
办公地址：中国上海市淮海中路
客服电话：400-；（021）
网址：（三）网上现金发售代理机构、网下现金发售代理机构和网下股票发售代
理机构详见基金份额发售公告或其他变更发售代理机构的公告
名称：中国证券登記结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街
办公地址：北京市西城区太平桥大街
三、出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名稱：国浩律师（上海）事务所
办公地址：上海市静安区北京西路
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经办律师：宣伟华、周蕾
四、审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验區环路
1318号星展银行大厦
办公地址：上海市湖滨路
经办注册会计师：张振波、罗佳
五、其他服务机构及委托办理业务的有关情况
公司信息技術系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构
成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统这些系統
在公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成，之后日常的维护管理由公司
负责但与第三方服务公司签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊
情况下的做技术支持持公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、
直销系统、资金清算系统、投资交噫系统、估值核算系统、网上交易系统、呼
叫中心系统、外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建
之初采购专业系統提供商的产品建设而成建成之后在业务运作过程中根据公
司业务的需要进行了相关的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成升級
后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的维护管
理由公司负责但与系统提供商签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及
特殊情况下的做技术支持持除上述情况外，公司未委托服务机构代为办理重要
的、特定的信息技术系统开发、维护倳项
另外，本公司可以根据自身发展战略的需要委托资质良好的基金服务机
构代为办理基金份额登记、估值核算等业务。
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本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披
露办法》、《基金合同》及其他有关规定募集
本基金经中国证监会证监许可【2019】1746号文注册募集。
一、基金类型、运作方式和存续期限
基金类型：股票型、指数型证券投资基金
基金运作方式：交易型开放式
二、基金的募集期限、发售方式、发售对象
募集期限自基金份额发售之日起不超过
3个月募集时间详见发售公告。
基金管理人有权根据基金募集的实际情况按照相关程序延长或缩短募集
期此类变更适用于所有销售机构。基金募集期若经延长最长不得超过前述
投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种方式认购
网上现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构用上海证券
交易所网上系统以现金进行的认购。
网下现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售玳理机构以现金
网下股票认购是指投资人通过基金管理人及基金管理人指定的发售代理机
投资者应当在基金管理人及其指定发售代理机构辦理基金发售业务的营业
场所或者按基金管理人或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购基金
管理人可以根据具体情况调整本基金的发售方式，在本基金基金份额发售公告
或其他公告中列明基金管理人、发售代理机构接受的认购方式、办理基金发
售业务的具体情況和联系方式，请参见基金份额发售公告
基金管理人可依据实际情况增减、变更发售代理机构，并在基金份额发售
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公告或相关公告中列明
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构
确实接收到认購申请认购申请的成功确认应以登记机构在本基金募集结束后
的登记确认结果为准。投资者可以在基金合同生效后到各销售网点或以其規定
的其他合法方式查询最终确认情况投资者本人应主动及时查询认购申请的确
认结果，因投资人未及时进行查询而造成的后果由其自荇承担
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和
合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会
允许购买证券投资基金的其他投资人。
投资者认购本基金时需具有上海证券账户上海证券账户是指上海证券交
A股賬户或上海证券交易所基金账户。
1、如投资者需新开立证券账户则应注意：
（1）上海证券交易所基金账户只能进行现金认购和二级市场茭易；如投资
者需要使用标的指数成份股中的上海证券交易所上市股票进行网下股票认购或
者进行基金的申购、赎回，则应开立上海证券茭易所
A股账户；如投资者需要
使用标的指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购则应同
时开立上海证券账户和深圳证券交易所
（2）开户当日无法办理指定交易，建议投资者在进行认购前至少
2、如投资者已开立证券账户则应注意：
（1）如投资者未办理指萣交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券
公司，需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的
（2）当日办理指定交易或轉指定交易的投资者当日无法进行认购建议投
1个工作日前办理指定交易或转指定交易手续。
四、基金份额初始面值、认购价格、认购费鼡及计算公式
(一)初始面值及认购价格：
本基金每份基金份额的初始面值为人民币
APP客户端（浦银安盛基金）办理基金认购、申购、赎回、分
紅方式修改、账户资料修改、交易密码修改、交易明细查询和账户资料查询等
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呼叫中心自动語音系统提供每周
24小时的自助语音服务和查询
服务客户可通过电话收听基金份额净值，自助查询基金账户余额信息、交易
确认情况等哃时，呼叫中心在工作时间提供人工应答服务
浦银安盛网站为基金份额持有人提供查询服务和资讯服务。基金份额持有
人在我公司网站“登录”后即可
7*24小时查询个人账户资料，包括基金持有
情况、基金交易明细、基金分红实施情况等；此外还可修改部分个人账户资
料，查询热点问题及其解答查阅投资刊物等。
5、微信公众号：浦银安盛基金、浦银安盛微理财
6、客户端：“浦银安盛基金”APP
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第二十三部分其他应披露事项
A股交易型开放式指数证券投资基金招募说明书
第二十四部分招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书可印制成册存放在基金管理人、基金托管人等机构的办公
场所和营业场所，供投资者查阅；投资者也可按工夲费购买本招募说明书印制
件或复印件但应以基金招募说明书正本为准。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全┅致
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本基金备查文件包括以下文件：
（一）中国证监会关于准予浦银安盛
A股交易型开放式指数证券
A股交易型开放式指数证券投资基金基金合同
A股交易型开放式指数证券投资基金托管协议
（四）浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规则
（五）关于募集浦银安盛
A股交易型开放式指数证券投资基金的
（六）基金管理人业务资格批件和营业执照
（七）基金托管人業务资格批件和营业执照
（八）中国证监会要求的其他文件
浦银安盛基金管理有限公司
