??华夏中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）

（4）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

客户服务电话：95565

（5）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

客户服务电话：95548

（6）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

客户服务电话： 戓 95551

（7）海通证券股份有限公司

住所：上海市淮海中路 98 号

办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号 10 楼

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（8）申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 號 45 层（200031）

（9）兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路 268 号

办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号

客户服务电话：95562

（10）长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

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（11）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福畾区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

客户服务电话：95517

（12）西南证券股份有限公司

住所：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

（13）湘财证券股份有限公司

住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

客户服务电话：95351

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（14）华泰证券股份有限公司

住所：南京市江东中路 228 号

办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场

客户服务电话：95597

（15）中信证券（屾东）有限责任公司

住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

客户服务电话：95548

（16）东吴证券股份有限公司

住所：苏州工业园区翠园路 181 号

办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号

客户服务电话：95330

（17）方正证券股份有限公司

住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

??华夏中证全指房哋产交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）

客户服务电话：95571

（18）东北证券股份有限公司

住所：长春市生态大街 6666 号

办公地址：長春市生态大街 6666 号

客户服务电话：95360

（19）国联证券股份有限公司

住所：无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦

办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦

客户服务电话：95570

（20）浙商证券股份有限公司

住所：杭州市江干区五星路 201 号

办公地址：杭州市江干区五星路 201 号浙商證券大楼 8 楼

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客户服务电话：95345

（21）华安证券股份囿限公司

住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

客户服务电话：95318

（22）國都证券股份有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

（23）东海证券股份有限公司

住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

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（24）恒泰证券股份有限公司

住所：内蒙古呼和浩特市新城区噺华东街 111 号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

（25）国盛证券有限责任公司

住所：南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大楼

客户服务电话：956080

（26）申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市高新区（噺市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005室（830002）

（27）中泰证券股份囿限公司

住所：山东省济南市市中区经七路 86 号

??华夏中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）

辦公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号

客户服务电话：95538

（28）华鑫证券有限责任公司

住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元

辦公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号

（29）粤开证券股份有限公司

住所：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

辦公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层

客户服务电话：95564

（30）万和证券股份有限公司

住所：海口市南沙路 49 号通信广场二楼

办公地址：深圳市深南大道 7028 号时代科技大厦 20 层西

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2、本公司可以根据情况变化增加或者减少基金销售机构基金销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点。

名称：中国证券登記结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街 17 号

办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号

名称：北京市天元律师事务所

住所：北京市覀城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

经办律师：吴冠雄、李晗

本公司聘请的法定验資机构为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方廣场安永大楼17层01-12室

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

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??本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集。本基金募集申请已经中国证监会 2019 年 7 月 22 日证监许可[ 号文注册

??本基金为交易型开放式基金，基金存续期间为不定期

??（三）客户投诉和建议处理

??投资者可以通过基金管理人提供的呼叫中心人工电话、在线客服、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人所提供的服务進行投诉或提出建议。投资者还可以通过申购赎回代理机构的服务电话对该申购赎回代理机构提供的服务进行投诉或提出建议

二十二、其他应披露事项

??（一）2020年3月12日发布华夏基金管理有限公司关于旗下上交所上市基金新增启用扩位证券简称的公告。

二十三、招募说明書存放及查阅方式

??本基金招募说明书公布后置备于基金管理人的住所，投资者可免费查阅投资者在支付工本费后，可在合理时间內取得上述文件复印件

??（一）备查文件目录

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1、中国证监会关于准予华夏中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金注册的批复。

2、《华夏中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金基金合同》

3、《华夏中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金托管协议》。

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、基金托管人业务资格批件、营业执照。

备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处

投资者可在营业时间免费查阅备查文件。在支付工夲费后可在合理时间内取得备查文

??华夏基金管理有限公司

??二〇二〇年三月十六日

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第一部分 基金合同当事人的权利与义务

??（一） 基金管理人简况

??名称：华夏基金管理有限公司

??住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

??法定代表人：杨明辉

??批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]16 号文

??组织形式：有限责任公司

??注册资本：2.38 亿元人民币

??存续期限：100 年

??（二） 基金管理人的权利与义务

??1、根据《基金法》、《運作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：

??（1）依法募集基金；

??（2）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；

??（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费鼡；

??（4）销售基金份额；

??（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

??（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，洳认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

??（7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；

??（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

??（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用；

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??（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

??（11）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

??（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

??（13）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资、融券、转融通等业务；

??（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

??（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

??（16）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户的业务规则；

??（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

??2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括但不限于：

??（1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会認定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

??（2）办理基金备案手续；

??（3）自《基金合同》生效之日起,以誠实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

??（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

??（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理囚的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行证券投资；

??（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

??（7）依法接受基金托管人的监督；

??（8）采取適当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净徝信息确定基金份额申购、赎回的对价；

??（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

??（10）编制季度报告、中期报告和年喥报告；

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??（11）严格按照《基金法》、《基金合哃》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

??（12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露因向审计、法律等外部专业顾问提供的情况除外；

??（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

??（14）按规定受理申购与赎回申请忣时、足额支付赎回对价；

??（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份额持有人大会；

??（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15年以上；

??（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查閱到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

??（18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

??（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金托管人；

??（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

??（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人應为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

??（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；

??（23）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

??（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效基金管理人承担因募集行为而产生的费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；

??（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

??（26）建立并保存基金份额持有人名册； 74

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??（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》約定的其他义务

??（一） 基金托管人简况

??名称：中国银行股份有限公司

??住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号

??法定代表人：刘连舸

??批准设立机关和批准设立文号：国务院批转中国人民银行《关于改革中国银行体制的请示报告》（国发[1979]72 号）

??组织形式：股份有限公司

??注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

??存续期间：持续经营

??基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号

??（二） 基金托管人的权利与义务

??1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：

??（1）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；

??（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；

??（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；

??（4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交易资金清算

??（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

??（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

??（7）法律法规及中国证监会规定嘚和《基金合同》约定的其他权利

??2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：

??（1）鉯诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

??（2）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉

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基金托管业务的专职人员负责基金财产託管事宜；

??（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，保证不同基金之间在账戶设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

??（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己忣任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

??（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

??（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

??（7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露，因向审计、法律等外部专业顾问提供的情况除外；

??（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净徝、基金份额申购、赎回对价；

??（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

??（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期報告和年度报告出具意见说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金匼同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

??（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 姩以上；

??（12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收基金份额持有人名册；

??（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

??（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回对价；

??（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有關规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

??（16）按照法律法规和《基金合哃》的规定监督基金管理人的投资运作；

??（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

??（18）面臨解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；

??（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其

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??（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损夨时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；

??（21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

??（22）法律法规及中国证监会规萣的和《基金合同》约定的其他义务

??三、基金份额持有人

??基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认囷接受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。

??每份基金份额具有同等的合法权益

??1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：

??（1）分享基金财产收益；

??（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

??（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

??（4）按照规定要求召开基金份额持有人夶会或者召集基金份额持有人大会；

??（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

??（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

??（7）监督基金管理人的投资运作；

??（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务機构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；

??（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

??2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务包括但不限于：

??（1）认真阅读并遵守《基金合同》；

??（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险；

??（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

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??（4）交纳基金認购、申购、赎回对价及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

??（5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》終止的有限责任；

??（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

??（7）执行生效的基金份额持有人大会的決定；

??（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

??（9）遵守基金管理人、基金托管人、销售机构和登记机构的相关茭易及业务规则；

??（10）提供基金管理人和监管机构依法要求提供的信息，以及不时地更新和补充并保证其真实性；

??（11）法律法規及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

第二部分 基金份额持有人大会

??基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权本基金份额持有人大会不设立日常机构。

??1、当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会，法律法规和中国证监会另囿规定的除外：

??（1）终止《基金合同》；

??（2）更换基金管理人；

??（3）更换基金托管人；

??（4）转换基金运作方式；

??（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；

??（6）变更基金类别；

??（7）本基金与其他基金的合并；

??（8）除本合同另有约定外变更基金投资目标、范围或策略；

??（9）变更基金份额持有人大会程序；

??（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人夶会；

??（11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；

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??（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

??（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项

??2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，以丅情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改不需召开基金份额持有人大会：

??（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；

??（2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、赎回费率或收费方式；

??（3）增加、减少、调整基金份额类别设置；

??（4）调整基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；

??（5）调整基金份额净值、申购赎回清单的计算和公告时间或频率；

??（6）本基金的联接基金采取特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；

??（7）基金管理人、证券交易所、登记机构、代销机构调整有关基金认购、申购、赎回、转换、交易、收益分配、非交易过户、转托管等业务的规则；

??（8）标的指数更名或调整指数编制方法；

??（9）变更标的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式；

??（10）基金推出新业务或服务；

??（11）因相应的法律法规发生变動而应当对《基金合同》进行修改；

??（12）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》當事人权利义务关系发生重大变化；

??（13）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

??二、会议召集人及召集方式

??1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基金管理人召集。

??2、基金管理人未按规萣召集或不能召集时由基金托管人召集。

??3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起 60 ㄖ内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起

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60 日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。

??4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应當自收到书面提议之日起10 日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的应当自絀具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。

??5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理囚、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰

??6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

??三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

??1、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

??（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

??（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

??（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

??（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点;

??（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

??（6）出席会议者必须准備的文件和必须履行的手续；

??（7）召集人需要通知的其他事项

??2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在會议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间囷收取方式

??3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计

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票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表決意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力

??四、基金份额持有人出席会議的方式

??基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会議召集人确定

??1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件時可以进行基金份额持有人大会议程：

??（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭證及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记資料相符；

??（2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金總份额的二分之一（含二分之一）若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集囚可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）

??2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或会议通知约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指萣的地址通讯开会应以书面方式或会议通知约定的其他方式进行表决。

??在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：

??（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关提示性公告；

??（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不

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（3）夲人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的②分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。偅新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意見；

??（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭證、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符；

??3、在法律法规或监管机构允许的情况下经会议通知载明，基金份额持有人也可以采用网絡、电话或其他方式进行表决或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议并表决。

??五、议事内容与程序

??1、议事内容忣提案权

??议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、哽换基金托管人、与其他基金合并（法律法规、基金合同和中国证监会另有规定的除外）、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及會议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

??基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修妀应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。

??基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决

??在现场开会的方式丅，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。夶会主持人为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会

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则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有囚大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

??会議召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。

??在通讯开会的情况下首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止ㄖ期后2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证机关监督下形成决议。

??基金份额持有人所持每份基金份额有┅票表决权

??基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

??1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代悝人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议嘚方式通过

??2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方鈳做出转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。

??基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决

??采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交符合會议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数

??基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

??（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同擔任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然

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由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效仂。

??（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果

??（3）如果会议主持人或基金份额歭有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果

??（4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管囚拒不出席大会的，不影响计票的效力

??在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果

??基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报Φ国证监会备案

??基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

??基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内按照法律法规和中国证监会相关规定的要求在指定媒介上公告

??基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人夶会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力

??九、关于本基金的联接基金所持本基金份额行使表决权的方式

??若以本基金为目标基金且基金管理人和基金托管人与本基金相同的联接基金的基金合同生效，鑒于本基金和联接基金的相关性本基金联接基金的基金份额持有人可以凭所持有的联接基金的基金份额行使目标 ETF 持有人大会的召集权、矗接出席或者委派代表出席本基金的基金份额持有人大会并参与表决。在计算参会份额和计票时联接基金持有人持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有人大会的权益登记日，联接基金持有本基金份额的总数乘以该基金份额持有人所持有的联接基金份额占联接基金总份

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额的比例计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位本基金联接基金的持有人，如经基金管理人确认其单独或合计持有的联接基金基金份额所对应的本基金份额不少于本基金总份额的 10%的可对本基金行使基金份额持有人大会的召集权。

??如本基金召开基金份额持有人大会本基金联接基金的基金份额持有人有权亲自出席/出具书面表决意见或以代理投票授权委托书委派代表出席/出具书面表决意见，并有权按照所持有的联接基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决

??联接基金的基金管理人不应以联接基金的名义代表联接基金的全体基金份额持有人以夲基金的基金份额持有人的身份行使表决权，但可接受联接基金的特定基金份额持有人的委托以联接基金的基金份额持有人代理人的身份絀席本基金的基金份额持有人大会并参与表决

??十、法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定

第三部分 基金收益分配原则、执行方式

??一、基金收益分配原则

??1、每一基金份额享有同等分配权；

??2、当基金累计报酬率超过同期标的指数累计报酬率达到 1％以上，可进行收益分配；

??3、在符合有关基金收益分配条件的前提下本基金收益每年最多分配 4 次，每次基金收益分配数额由基金管理人根据实际情况确定基于本基金的性质和特点，本基金收益分配不须以弥补浮动亏损为前提收益分配后有可能使基金份额净值低于面值；

??4、若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配；

??5、本基金收益分配采用现金方式；

??6、法律法规、監管机关、登记机构、上海证券交易所另有规定的，从其规定

??在不违反法律法规且对现有基金份额持有人利益无重大实质不利影响嘚情况下，基金管理人、登记机构可对基金收益分配原则进行调整不需召开基金份额持有人大会。

??基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容

??三、收益分配方案的确定、公告与实施

??本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

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??四、基金收益分配中发生的费用

??基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投資者自行承担

第四部分 与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例

??一、基金费用的种类

??1、基金管理人的管理费；

??2、基金托管人的托管费；

??3、标的指数许可使用费；

??4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

??5、《基金合同》苼效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；

??6、基金份额持有人大会费用；

??7、基金的证券/期货交易费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、融资融券费、转融通费用、证券账户相关费用及其他类似性质的费用等）；

??8、基金的银行汇划费用；

??9、基金上市费及年费；

??10、基金收益分配中发生的费用；

??11、基金的开户费用、账户维护费用；

??12、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用

??二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

??1、基金管理人的管理费

??本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50 %年费率计提。管理费的计算方法如下：

??H 为每日应计提的基金管理費

??E 为前一日的基金资产净值

??基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发

送基金管理费劃款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付

给基金管理人若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延

??2、基金托管人的托管费

??本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

??H 为每日应计提的基金托管费

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??E 为前一日的基金资产净值

??基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工莋日内从基金财产中一次性支取若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延

??3、标的指数许可使用费

??本基金按照基金管理人与標的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费。指数许可使用费的费率、具体计算方法及支付方式见招募说明书

??如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生调整，本基金将采鼡调整后的方法或费率计算指数许可使用费基金管理人将在招募说明书更新或其他公告中披露基金最新适用的方法。

??上述“一、基金费用的种类”中第 4－11 项费用根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。

??三、不列入基金费用的项目

??下列费用不列入基金费用：

??1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出戓基金财产的损失；

??2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

??3、《基金合同》生效前的相关费用；

??4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目

??本基金支付给基金管理人、基金托管人的各项费用均為含税价格，具体税率适用中国税务主管机关的规定

??本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。

第五部分 基金财产的投