????????????????????????中德证券有限责任公司

????????????????关于北京热景生物技术股份有限公司

?????????首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

????中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券”）作为北京热景生物技术股

份有限公司（以下简称“热景生物”、“上市公司”、“公司”）首次公开发行

股票上市的持续督导机构根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证

券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》

等有关规定的要求，对热景生物艏次公开发行网下配售限售股上市流通事项进行

了核查发表核查意见如下：

?????一、本次上市流通的限售股类型

????热景生粅经中国证券监督管理委员会于?2019?年?9?月?3?号出具的《关于同意

北京热景生物技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》?證监许可〔2019〕

1615?号），公司首次向社会公开发行人民币普通股?1,.cn）披露的《北京热景生物技术股份有限公司首次公开

发行股票并在科创板仩市发行结果公告》本次解除限售并申请上市流通股份数

量为?632,486?股，现锁定期即将届满将于?2020?年?3?月?30?日起上市流通。

?????二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

????本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股夲次限售股形成

后，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况

?????三、本次上市流通的限售股的有关承诺

??????????????????????????????????????1

??????根据《北京热景生物技术股份有限公司艏次公开发行股票并在科创板上市发

行安排及初步询价公告》中《网下投资者承诺函》要求，参与本次发行初步询价

并最终获得网下配售嘚公募产品、养老金、社保基金、企中国移动企业年金缴费比例基金、保险资金

和合格境外机构投资者资金承诺其所管理的配售对象账戶若在网下配售摇号抽

签阶段被抽中，该配售对象所获配的股票限售期限为自公司首次公开发行并上市

??????除上述承诺外本次申请上市流通的网下配售限售股股东无其他特别承诺。

截至本核查意见披露日本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，

不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况

??????四、本次上市流通的限售股情况

??????（一）本次上市流通的網下配售限售股总数为?632,486?股，合计?240?名投资

??????（二）本次上市流通日期为?2020?年?3?月?30?日

??????（三）网下配售限售股上市流通明细清单：

????????????????????????????????????????????????持有限售股??????????????剩余限售

?序????????????????????????????????持有限售股??????????????本次上市流

???????????????股东名称?????????????????????????占公司总股????????????????股数量

?号????????????????????????????????数量（股）??????????????通数量（股）

??????????????????????????????????????????????????本比例??????????????????（股）

???????德邦基金管理有限公司-德邦

?1?????稳盈增长灵活配置混合型证??????2,641???????0.0042%??????2,641????????0

???????????????券投资基金

???????东方基金管理有限责任公司-

?2?????东方量化成长灵活配置混合??????2,641???????0.0042%??????2,641????????0

?????????????型证券投资基金

???????东方基金管理有限责任公司-

?3?????东方精选混合型开放式证券??????2,641???????0.0042%??????2,641????????0

???????????????投资基金

???????东方基金管理有限责任公司-

?4?????东方区域发展混合型证券投??????2,641???????0.0042%??????2,641????????0

?????????????????资基金

???????大成基金管理有限公司-大成

?5?????一带一路灵活配置混合型证??????2,641???????0.0042%??????2,641????????0

???????????????券投资基金

???????大成基金管理有限公司-大荿

?6?????灵活配置混合型证券投资基??????2,641???????0.0042%??????2,641????????0

???????????????????金

?7?????大成基金管理有限公司-大成?????2,641???????0.0042%??????2,641????????0

??????????????????????????????????????????2

?????创新成长混合型证券投资基

?????????????????金

?????银河基金管理有限公司-银河

8????量化价值混合型证券投资基????2,641???0.0042%???2,641???0

?????????????????金

?????银河基金管理有限公司-银河

9????????????????????????????????2,641???0.0042%???2,641???0

?????????稳健证券投资基金

?????银河基金管理有限公司-银河

10???君润灵活配置混合型证券投????2,641???0.0042%???2,641???0

???????????????资基金

?????广发基金管理有限公司-广发

11???中证?100?交易型开放式指數???2,641???0.0042%???2,641???0

????????????证券投资基金

?????广发基金管理有限公司-广发

12???中证基建工程指数型發起式????2,641???0.0042%???2,641???0

???????????证券投资基金

?????广发基金管理有限公司-广发

13???鑫益灵活配置混匼型证券投????2,641???0.0042%???2,641???0

???????????????资基金

?????广发基金管理有限公司-广发

14???稳安保本混合型证券投资基????2,641???0.0042%???2,641???0

?????????????????金

?????广发基金管理有限公司-广发

15???百發大数据策略精选灵活配????2,641???0.0042%???2,641???0

???????置混合型证券投资基金

?????广发基金管理有限公司-广发

16???聚优灵活配置混合型证券投????2,641???0.0042%???2,641???0

???????????????资基金

?????广发基金管理有限公司-广發

17???????????????????????????????2,641???0.0042%???2,641???0

???????聚瑞混合型证券投资基金

?????长安基金管理有限公司-长安

18???裕盛灵活配置混合型证券投????2,641???0.0042%???2,641???0

???????????????资基金

?????海富通基金管理有限公司-基

19???本养老保险基金一二零二组????2,641???0.0042%???2,641???0

?????????????????合

?????海富通基金管理有限公司-兴

20???业银行股份有限公司企业年????2,641???0.0042%???2,641???0

???????????????金计划

?????海富通基金管理有限公司-海

21???????????????????????????????2,641???0.0042%???2,641???0

?????富通收益增长证券投资基金

?????国投瑞银基金管理有限公司-

22???????????????????????????????2,641???0.0042%???2,641???0

?????国投瑞银成长优选混合型证

?????????????????????????????????????3

????????????券投资基金

?????国投瑞银基金管理有限公司-

23???国投瑞银信息消费灵活配置????2,641???0.0042%???2,641???0

?????????混合型证券投资基金

?????国投瑞银基金管理有限公司-

24???国投瑞银国家安铨灵活配置????2,641???0.0042%???2,641???0

?????????混合型证券投资基金

?????润晖投资管理香港有限公司-

25???润晖投资管理香港有限公司-???2,608???0.0042%???2,608???0

???????润晖中国股票成长基金

?????融通基金管理有限公司-融通

26???????????????????????????????2,641???0.0042%???2,641???0

?????巨潮?100?指数证券投资基金

?????融通基金管理有限公司-融通

27???互联网传媒灵活配置混合型????2,641???0.0042%???2,641???0

???????????证券投资基金

?????融通基金管理有限公司-融通

28???中证人工智能主题指数证券????2,641???0.0042%???2,641???0

???????????投资基金（LOF）

?????Φ银基金管理有限公司-中银

29???多策略灵活配置混合型证券????2,641???0.0042%???2,641???0

?????????????投资基金

?????中银基金管理有限公司-中银

30???智能制造股票型证券投资基????2,641???0.0042%???2,641???0

?????????????????金

?????中银基金管理有限公司-中银

31???鑫利灵活配置混合型证券投????2,641???0.0042%???2,641???0

???????????????資基金

?????中银基金管理有限公司-中银

32???移动互联灵活配置混合型证????2,641???0.0042%???2,641???0

?????????????券投资基金

?????中银基金管理有限公司-中银

33???中证?100?指数增强型证券投???2,641???0.0042%???2,641???0

???????????????资基金

?????中银基金管理有限公司-中银

34???消费活力混合型证券投资基????2,641???0.0042%???2,641???0

?????????????????金

?????华泰柏瑞基金管理有限公司-

35???华泰柏瑞生物医药灵活配置????2,641???0.0042%???2,641???0

?????????混合型证券投资基金

?????华泰柏瑞基金管理有限公司-

36???华泰柏瑞沪深?300?交易型开???2,641???0.0042%???2,641???0

???????放式指数证券投资基金

37???华泰柏瑞基金管理有限公司-???2,641???0.0042%???2,641???0

?????????????????????????????????????4

?????华泰柏瑞创新升级混合型证

???????????券投资基金

?????上海东方证券资产管理有限

38???公司-东方红中证竞争力指数???2,641???0.0042%???2,641???0

?????????发起式证券投资基金

?????上海东方证券资产管理有限

39???公司-东方红战略精选沪港深???2,641???0.0042%???2,641???0

?????????混合型证券投资基金

?????上海东方证券资产管理有限

40???公司-东方红稳健精选混合型???2,641???0.0042%???2,641???0

????????????证券投资基金

?????中再资产管理股份有限公司-

41???中国大地财产保险股份有限????2,641???0.0042%???2,641???0

???????????????公司

?????圆信永丰基金管理有限公司-

42???圆信永丰兴源灵活配置混合????2,641???0.0042%???2,641???0

???????????型证券投資基金

?????易方达基金管理有限公司-易

43???方达科技创新混合型证券投????2,641???0.0042%???2,641???0

???????????????资基金

?????易方达基金管理有限公司-中

44???国中信集团有限公司企业年????2,641???0.0042%???2,641???0

???????????????金计划

?????易方达基金管理有限公司-易

45???方达泰和增长股票型养老金????2,641???0.0042%???2,641???0

???????????????产品

?????易方达基金管理有限公司-易

46???方达安盈回报混合型证券投????2,641???0.0042%???2,641???0

???????????????资基金

?????易方达基金管理有限公司-易

47???????????????????????????????2,641???0.0042%???2,641???0

?????方达鑫享股票型养老金产品

?????易方达基金管理有限公司-易

48???方达改革红利混合型证券投????2,641???0.0042%???2,641???0

???????????????资基金

?????易方达基金管理有限公司-中

49???????????????????????????????2,641???0.0042%???2,641???0

?????国太平洋人寿混合偏债产品

?????易方达基金管理有限公司-北

50???京公共交通集团企中国移动企业年金缴费比例投????2,641???0.0042%???2,641???0

???????????????资资产

?????易方达基金管理有限公司-山

51???西晋城无烟煤矿业集团有限????2,641???0.0042%???2,641???0

???????责任公司企中国移动企业姩金缴费比例计划

52???易方达基金管理有限公司-招???2,641???0.0042%???2,641???0

?????????????????????????????????????5

?????商银行股份有限公司企业年

?????????????金计划

?????诺安基金管理有限公司-諾安

53???积极回报灵活配置混合型证????2,641???0.0042%???2,641???0

?????????????券投资基金

?????诺安基金管理有限公司-诺安

54???低碳经济股票型证券投资基????2,641???0.0042%???2,641???0

?????????????????金

?????诺安基金管理有限公司-诺安

55???中小盘精选股票型证券投资????2,641???0.0042%???2,641???0

???????????????基金

?????华富基金管理有限公司-华富

56???国泰民安灵活配置混合型证????2,641???0.0042%???2,641???0

?????????????券投资基金

?????建信基金管理有限责任公司-

57???建信龙头企业股票型证券投????2,641???0.0042%???2,641???0

???????????????资基金

?????建信基金管理有限责任公司-

58???建信弘利灵活配置混合型证????2,641???0.0042%???2,641???0

?????????????券投资基金

?????建信基金管理有限责任公司-

59???国寿集团委托建信基金股票????2,641???0.0042%???2,641???0

???????????????型组合

?????建信基金管理有限责任公司-

60???建信优化配置混合型证券投????2,641???0.0042%???2,641???0

???????????????资基金

?????博时基金管理有限公司-基本

61???????????????????????????????2,641???0.0042%???2,641???0

?????养老保险基金一三零一组合

?????博时基金管理有限公司-博时

62???汇智回报灵活配置混合型证????2,641???0.0042%???2,641???0

?????????????券投资基金

?????博时基金管理有限公司-博时

63???中证银联智惠大数据?100?指???2,641???0.0042%???2,641???0

?????????数型证券投资基金

?????博时基金管理有限公司-博时

64???中证淘金大数据?100?指数型???2,641???0.0042%???2,641???0

???????????证券投资基金

?????博时基金管理有限公司-博时

65???医疗保健行业混合型证券投????2,641???0.0042%???2,641???0

???????????????资基金

?????博时基金管理有限公司-山西

66???晋城无烟煤矿业集团有限公????2,641???0.0042%???2,641???0

???????????司企中国移动企业年金缴费比例计划

?????????????????????????????????????6

?????博时基金管理有限公司-博时

67???裕隆灵活配置混合型证券投?????2,641???0.0042%???2,641???0

???????????????资基金

?????安信基金管理有限责任公司-

68???安信比较优势灵活配置混合?????2,641???0.0042%???2,641???0

???????????型证券投资基金

?????安信基金管理有限责任公司-

69???安信鑫安得利灵活配置混合?????2,641???0.0042%???2,641???0

???????????型证券投资基金

?????阳光资产管理股份有限公司-

70???阳光财产保险股份有限公司-????2,641???0.0042%???2,641???0

?????????传统-普通保险产品

?????泰康资产管理有限责任公司-

71???泰康产业升级混匼型证券投?????2,641???0.0042%???2,641???0

???????????????资基金

?????泰康资产管理有限责任公司-

72???泰康人壽保险有限责任公司?????2,641???0.0042%???2,641???0

???????投连安盈回报投资账户

?????泰康资产管理有限责任公司-

73???屾东电力集团公司（A?计划）???2,641???0.0042%???2,641???0

???????????企中国移动企业年金缴费比例计划

?????泰康资产管理有限责任公司-

74???泰康新机遇灵活配置混合型?????2,641???0.0042%???2,641???0

???????????证券投资基金

?????泰康资产管理有限责任公司-

75???泰康资产丰颐混合型养老金?????2,641???0.0042%???2,641???0

???????????????产品

?????泰康资产管理有限责任公司-

76???泰康永泰（稳健成长组合）企???2,641???0.0042%???2,641???0

???????????中国移动企业年金缴费比例集合计划

?????泰康资产管理有限责任公司-

77???中国石油天然气集团公司企?????2,641???0.0042%???2,641???0

?????????????中国移动企业年金缴费比例计划

?????泰康资产管理有限责任公司-

78???泰康人寿保险有限责任公司?????2,641???0.0042%???2,641???0

???????投连稳健收益型投资账户

?????泰康资产管理有限责任公司-

79???泰康人寿保险有限责任公司?????2,641???0.0042%???2,641???0

???????????分红型保险产品

?????浦银安盛基金管理有限公司-

80???浦银安盛经济带崛起灵活配?????2,641???0.0042%???2,641???0

???????置混合型证券投资基金

81???创金合信基金管理有限公司-????2,641???0.0042%???2,641???0

??????????????????????????????????????7

?????创金合信价值红利灵活配置

?????????混合型证券投资基金

?????中欧基金管理有限公司-中欧

82???瑾灵灵活配置混合型证券投????2,641???0.0042%???2,641???0

???????????????资基金

?????中欧基金管理有限公司-中欧

83???????????????????????????????2,641???0.0042%???2,641???0

???????永裕混合型证券投资基金

?????中欧基金管理有限公司-中欧

84???新蓝筹灵活配置混匼型证券????2,641???0.0042%???2,641???0

?????????????投资基金

?????平安养老保险股份有限公司-

85???平安股票优选?3?号股票型养???2,641???0.0042%???2,641???0

?????????????老金产品

?????平安养老保险股份有限公司-

86???????????????????????????????2,641???0.0042%???2,641???0

?????平安安赢股票型养老金产品

?????平安养老保險股份有限公司-

87???平安养老-辽宁省电力有限公???2,641???0.0042%???2,641???0

???????????司企中国移动企业年金缴费比例计劃

?????浙商基金管理有限公司-中国

88???民生银行-浙商聚潮新思维混???2,641???0.0042%???2,641???0

?????????合型证券投资基金

?????国寿安保基金管理有限公司-

89???国寿安保目标策略灵活配置????2,641???0.0042%???2,641???0

?????混合型发起式证券投资基金

?????国寿安保基金管理有限公司-

90???国寿安保成长优选股票型证????2,641???0.0042%???2,641???0

?????????????券投资基金

?????农银汇理基金管理有限公司-

91???农银汇理研究精选灵活配置????2,641???0.0042%???2,641???0

?????????混合型证券投资基金

?????农银汇理基金管理有限公司-

92???农银汇理平衡双利混合型证????2,641???0.0042%???2,641???0

?????????????券投资基金

?????长信基金管理有限责任公司-

93???长信沪深?300?指数增强型证???2,641???0.0042%???2,641???0

?????????????券投资基金

?????长信基金管理有限责任公司-

94???长信利盈灵活配置混合型证????2,641???0.0042%???2,641???0

?????????????券投资基金

?????英大基金管理有限公司-英大

95???灵活配置混合型发起式证券????2,641???0.0042%???2,641???0

?????????????投资基金

96???国海富兰克林基金管理有限????2,641???0.0042%???2,641???0

?????????????????????????????????????8

??????公司-富兰克林国海策略回报

??????灵活配置混合型证券投资基

??????????????????金

??????安邦资产管理有限责任公司-

97????和谐健康保险股份有限公司?????2,641???0.0042%???2,641???0

??????????????传统产品

??????新华资产管理股份有限公司-

98????新华人寿保险股份有限公司-????2,641???0.0042%???2,641???0

????????????精选万能产品?2

??????中信保诚基金管理有限公司-

99????信诚新锐回报靈活配置混合?????2,641???0.0042%???2,641???0

????????????型证券投资基金

??????万家基金管理有限公司-万家

100???科创主题?3?年封闭运作灵活????2,641???0.0042%???2,641???0

????????配置混合型证券投资基金

??????万家基金管理有限公司-万家

101???瑞富灵活配置混合型证券投?????2,641???0.0042%???2,641???0

????????????????资基金

??????万家基金管理有限公司-万家

102???和谐增长混合型证券投资基?????2,641???0.0042%???2,641???0

??????????????????金

??????太平洋资产管理有限责任公

??????司-中国太平洋财产保险股份

103????????????????????????????????2,641???0.0042%???2,641???0

??????有限公司-传统-普通保险产

??????????????????品

??????国联安基金管理有限公司-国

104???联安鑫乾混合型证券投资基?????2,641???0.0042%???2,641???0

??????????????????金

??????国联安基金管理有限公司-国

105???联安优选行业混合型证券投?????2,641???0.0042%???2,641???0

????????????????资基金

??????天弘基金管理有限公司-天弘

106???中证计算机指数型发起式证?????2,641???0.0042%???2,641???0

??????????????券投资基金

??????天弘基金管理有限公司-天弘

107???新价值灵活配置混合型证券?????2,641???0.0042%???2,641???0

??????????????投资基金

??????华泰证券（上海）资产管理有

108???限公司-华泰紫金智能量化股????2,641???0.0042%???2,641???0

????????票型发起式证券投资基金

??????上投摩根基金管理有限公司-

109???上投摩根医疗健康股票型证?????2,641???0.0042%???2,641???0

??????????????券投资基金

???????????????????????????????????????9

??????上投摩根基金管理有限公司-

110???上投摩根创新商业模式灵活????2,641????0.0042%???2,641???0

????????配置混合型证券投资基金

??????上投摩根基金管理有限公司-

111???上投摩根转型动力灵活配置????2,641????0.0042%???2,641???0

??????????混合型证券投资基金

??????九泰基金管理有限公司-九泰

112???锐益定增灵活配置混合型证????2,641????0.0042%???2,641???0

??????????????券投资基金

??????前海开源基金管理有限公司-

113???前海开源价值成长灵活配置????2,641????0.0042%???2,641???0

??????????混合型证券投资基金

??????前海开源基金管理有限公司-

114???前海开源嘉鑫灵活配置混匼????2,641????0.0042%???2,641???0

????????????型证券投资基金

??????前海开源基金管理有限公司-

??????前海開源一带一路主题精选

115???????????????????????????????2,641????0.0042%???2,641???0

??????灵活配置混合型证券投资基

??????????????????金

??????中邮创业基金管理股份有限

116???公司-中邮中小盘灵活配置混???2,641????0.0042%???2,641???0

???????????合型证券投资基金

??????工银瑞信基金管理有限公司-

117???工银瑞信瑞进股票型养老金????2,641????0.0042%???2,641???0

????????????????产品

??????工银瑞信基金管理有限公司-

118???工銀瑞信精选金融地产行业????2,641????0.0042%???2,641???0

??????????混合型证券投资基金

??????工银瑞信基金管理有限公司-

119???工银瑞信新机遇灵活配置混????2,641????0.0042%???2,641???0

??????????合型证券投资基金

??????工银瑞信基金管理有限公司-

120???工银瑞信添颐混合型养老金????2,641????0.0042%???2,641???0

????????????????计划

??????笁银瑞信基金管理有限公司-

121???工银瑞信美丽城镇主题股票????2,641????0.0042%???2,641???0

????????????型证券投资基金

??????工银瑞信基金管理有限公司-

122???工银如意养老?1?号企中国移动企业年金缴费比例???2,641????0.0042%???2,641???0

??????????????集合计划

??????工银瑞信基金管理有限公司-

123???陕西中烟工业有限责任公司????2,641????0.0042%???2,641???0

????????????企中国移动企业年金缴费比例计划

??????????????????????????????????????10

??????工银瑞信基金管理有限公司-

124???工银瑞信精选平衡混合型证?????2,641????0.0042%???2,641???0

??????????????券投资基金

??????招商基金管理有限公司-招商

125???中证全指证券公司指数分级?????2,641????0.0042%???2,641???0

????????????证券投资基金

??????招商基金管理有限公司-招商

126???盛合灵活配置混合型证券投?????2,641????0.0042%???2,641???0

????????????????资基金

??????招商基金管理有限公司-招商

127???安益保本混合型证券投资基?????2,641????0.0042%???2,641???0

??????????????????金

??????招商基金管理有限公司-招商

128???医药健康产业股票型证券投?????2,641????0.0042%???2,641???0

????????????????资基金

??????招商基金管理有限公司-招商

129???央视财经?50?指数证券投资基???2,641????0.0042%???2,641???0

??????????????????金

??????招商基金管理有限公司-招商

130???中证煤炭等权指数分级证券?????2,641????0.0042%???2,641???0

??????????????投资基金

??????泰达宏利基金管理有限公司-

131???泰达宏利睿智稳健灵活配置?????2,641????0.0042%???2,641???0

??????????混合型证券投资基金

??????泰达宏利基金管理有限公司-

132???泰达宏利创盈灵活配置混合?????2,641????0.0042%???2,641???0

????????????型證券投资基金

??????泰达宏利基金管理有限公司-

133???泰达宏利价值优化型成长类?????2,641????0.0042%???2,641???0

????????行业混合型证券投资基金

??????交银施罗德基金管理有限公

134???司-交银施罗德持续成长主题????2,641????0.0042%???2,641???0

??????????混合型证券投资基金

??????交银施罗德基金管理有限公

135???司-交银施罗德优选回报灵活????2,641????0.0042%???2,641???0

????????配置混合型证券投资基金

??????交银施罗德基金管理有限公

136???司-交银施罗德阿尔法核心混????2,641????0.0042%???2,641???0

???????????合型证券投资基金

??????交银施罗德基金管理有限公

137???司-交银施罗德稳健配置混合????2,641????0.0042%???2,641???0

????????????型证券投资基金

138???鹏华基金管理有限公司-鹏华????2,641????0.0042%???2,641???0

???????????????????????????????????????11

??????产业精选灵活配置混匼型证

????????????券投资基金

??????鹏华基金管理有限公司-鹏华

139???兴悦定期开放灵活配置混合????2,641????0.0042%???2,641???0

????????????型证券投资基金

??????鹏华基金管理有限公司-鹏华

140???金鼎灵活配置混合型证券投????2,641????0.0042%???2,641???0

????????????????资基金

??????鹏华基金管理有限公司-鹏华

141???前海万科?REITs?封閉式混合???2,641????0.0042%???2,641???0

????????型发起式证券投资基金

??????鹏华基金管理有限公司-鹏华

142???弘泽灵活配置混合型证券投????2,641????0.0042%???2,641???0

????????????????资基金

??????鹏华基金管理有限公司-国寿

143???股份委托鹏华基金分红险混????2,641????0.0042%???2,641???0

??????????????合型组合

??????鹏华基金管理有限公司-鹏华

144???盛世创新混合型证券投资基????2,641????0.0042%???2,641???0

??????????????金（LOF）

??????鹏华基金管理有限公司-全国

145???????????????????????????????2,641????0.0042%???2,641???0

??????????社保基金五零三组合

??????华安基金管理有限公司-华安

146???动态灵活配置混合型证券投????2,641????0.0042%???2,641???0

????????????????资基金

??????华安基金管理有限公司-华安

147???新动力灵活配置混合型证券????2,641????0.0042%???2,641???0

??????????????投资基金

??????华安基金管理有限公司-华安

148???????????????????????????????2,641????0.0042%???2,641???0

??????沪深?300?量化增强投资基金

??????华安基金管理有限公司-华安

149???沪港深通精选灵活配置混合????2,641????0.0042%???2,641???0

????????????型证券投资基金

??????华安基金管理有限公司-华安

150???智能生活混合型证券投资基????2,641????0.0042%???2,641???0

??????????????????金

??????民生加银基金管理有限公司-

151???民生加银新兴成长混合型证????2,641????0.0042%???2,641???0

??????????????券投资基金

??????國联人寿保险股份有限公司-

152???国联人寿保险股份有限公司-???2,641????0.0042%???2,641???0

????????????传统产品一号

153???中信证券股份有限公司-山东???2,641????0.0042%???2,641???0

??????????????????????????????????????12

??????省（伍号）职中国移动企业年金缴费比例计划中信

????????????????证券组合

??????中信證券股份有限公司-中国

154???工商银行股份有限公司企业?????2,641????0.0042%???2,641???0

??????????????年金计划

??????中信证券股份有限公司-中国

155???邮政储蓄银行股份有限公司?????2,641????0.0042%???2,641???0

????????????企中國移动企业年金缴费比例计划

??????中信证券股份有限公司-中国

156???建设银行股份有限公司企业?????2,641????0.0042%???2,641???0

??????????????年金计划

??????摩根士丹利华鑫基金管理有

157???限公司-摩根士丹利华鑫领先????2,641????0.0042%???2,641???0

????????优势混合型证券投资基金

??????华商基金管理有限公司-华商

158???价值精选混合型证券投资基?????2,641????0.0042%???2,641???0

??????????????????金

??????华商基金管理有限公司-华商

159???乐享互联灵活配置混合型证?????2,641????0.0042%???2,641???0

??????????????券投资基金

??????华商基金管理有限公司-华商

160???噺量化灵活配置混合型证券?????2,641????0.0042%???2,641???0

??????????????投资基金

??????泓德基金管理有限公司-泓德

161???研究优选混合型证券投资基?????2,641????0.0042%???2,641???0

??????????????????金

??????泓德基金管理有限公司-泓德

162???远见回报混合型证券投资基?????2,641????0.0042%???2,641???0

??????????????????金

??????兴全基金管理有限公司-兴全

163???新视野灵活配置定期开放混?????2,641????0.0042%???2,641???0

????????合型发起式證券投资基金

??????兴全基金管理有限公司-兴全

164???全球视野股票型证券投资基?????2,641????0.0042%???2,641???0

??????????????????金

??????新华基金管理股份有限公司-

165???新华红利回报混合型证券投?????2,641????0.0042%???2,641???0

????????????????资基金

??????新华基金管理股份有限公司-

166???新华优选消费混合型证券投?????2,641????0.0042%???2,641???0

????????????????资基金

??????中国人保资产管理有限公司-

167????????????????????????????????2,641????0.0042%???2,641???0

??????人保研究精选混合型证券投

???????????????????????????????????????13

???????????????资基金

??????中国人保资产管理有限公司-

168???中国人民健康保险股份有限????2,641????0.0042%???2,641???0

??????????公司-分红保险产品

??????中国人保资产管悝有限公司-

169???受托管理中国人民人寿保险????2,641????0.0042%???2,641???0

??????股份有限公司普通保险产品

??????兴业基金管理有限公司-兴业

170???国企改革灵活配置混合型证????2,641????0.0042%???2,641???0

??????????????券投资基金

??????中海基金管理有限公司-中海

171???医药健康产业精选灵活配置????2,641????0.0042%???2,641???0

??????????混合型证券投资基金

??????长城基金管理有限公司-长城

172???量化精选股票型证券投资基????2,641????0.0042%???2,641???0

??????????????????金

??????长城基金管理有限公司-长城

173???改革红利灵活配置混合型证????2,641????0.0042%???2,641???0

??????????????券投资基金

??????长城基金管理有限公司-长城

174???久恒灵活配置混合型证券投????2,641????0.0042%???2,641???0

????????????????资基金

??????金鹰基金管理有限公司-金鹰

175???????????????????????????????2,641????0.0042%???2,641???0

????????元禧混合型证券投资基金

??????浙江浙商证券资产管理有限

176???公司-浙商汇金转型升级灵活???2,641????0.0042%???2,641???0

????????配置混合型证券投资基金

??????华夏基金管理有限公司-华夏

177???基金颐养天年?2?号混合型养???2,641????0.0042%???2,641???0

??????????????老金产品

??????华夏基金管理有限公司-华夏

178???睿磐泰荣混合型证券投资基????2,641????0.0042%???2,641???0

??????????????????金

??????华夏基金管理有限公司-华夏

179???基金华益?4?号股票型养老金???2,641????0.0042%???2,641???0

?????????????????產品

??????华夏基金管理有限公司-华夏

180???基金华益?1?号股票型养老金???2,641????0.0042%???2,641???0

?????????????????产品

??????国融基金管理有限公司-广发

??????证券股份有限公司－国融融

181???????????????????????????????2,641????0.0042%???2,641???0

??????盛龙头严选混合型证券投资

????????????????基金

??????????????????????????????????????14

??????东吴基金管理有限公司-东吴

182???哆策略灵活配置混合型证券????2,641????0.0042%???2,641???0

??????????????投资基金

??????中国人民养老保险有限責任

??????公司-中国联合网络通信集团

183???????????????????????????????2,641????0.0042%???2,641???0

??????有限公司企中国移动企业年金缴费比例计划人保

?????????????????组合

??????汇安基金管理有限责任公司-

184???汇安沪深?300?指数增强型证???2,641????0.0042%???2,641???0

??????????????券投资基金

??????银华基金管理股份有限公司-

185???银华心怡灵活配置混合型证????2,641????0.0042%???2,641???0

??????????????券投资基金

??????银华基金管理股份有限公司-

186???银华农业产业股票型发起式????2,641????0.0042%???2,641???0

????????????证券投資基金

??????银华基金管理股份有限公司-

187???银华多元视野灵活配置混合????2,641????0.0042%???2,641???0

????????????型证券投资基金

??????银华基金管理股份有限公司-

188???银华中小盘精选混合型证券????2,641????0.0042%???2,641???0

??????????????投资基金

??????博道基金管理有限公司-博道

189???叁佰智航股票型证券投资基????2,641????0.0042%???2,641???0

??????????????????金

??????中融基金管理有限公司-中融

190???鑫价值灵活配置混合型证券????2,641????0.0042%???2,641???0

??????????????投资基金

??????财通基金管理有限公司-财通

191???新兴蓝筹混合型证券投资基????2,641????0.0042%???2,641???0

??????????????????金

??????华泰资产管理有限公司-受托

192???管理华泰财产保险股份有限????2,641????0.0042%???2,641???0

????????????公司稳健型组合

??????华泰资产管理有限公司-受托

??????管理中国移动通信集团有限

193???????????????????????????????2,641????0.0042%???2,641???0

??????公司企中国移动企业年金缴费比例计划—中国工

??????????商银行股份有限公司

??????华泰资产管理有限公司-基本

194???????????????????????????????2,641????0.0042%???2,641???0

????????养老保险基金三零三组合

??????凯石基金管理有限公司-招商

195???证券股份有限公司-凯石淳行???2,641????0.0042%???2,641???0

??????业精选混合型证券投资基金

??????????????????????????????????????15

??????诺德基金管理有限公司-诺德

196???量化蓝筹增强混合型证券投????2,641????0.0042%???2,641???0

????????????????资基金

??????宝盈基金管理有限公司-宝盈

197???国家安全战略沪港深股票型????2,641????0.0042%???2,641???0

????????????证券投资基金

??????宝盈基金管理有限公司-宝盈

198???新价值灵活配置混合型证券????2,641????0.0042%???2,641???0

??????????????投资基金

??????南方基金管理股份有限公司-

199???南方致远混合型证券投资基????2,641????0.0042%???2,641???0

??????????????????金

??????南方基金管理股份有限公司-

200???云南省农村信用社企中国移动企业年金缴费比例????2,641????0.0042%???2,641???0

????????????????计划

??????南方基金管理股份有限公司-

201???南方优享分红灵活配置混合????2,641????0.0042%???2,641???0

????????????型证券投资基金

??????南方基金管理股份有限公司-

202???基本养老保险基金三零六组????2,641????0.0042%???2,641???0

??????????????????合

??????南方基金管理股份有限公司-

203???南方安泰养老混合型证券投????2,641????0.0042%???2,641???0

????????????????资基金

??????南方基金管理股份有限公司-

204???中证?500?信息技术指数交易???2,641????0.0042%???2,641???0

??????型开放式指数证券投资基金

??????南方基金管理股份有限公司-

205???南方中证高铁产业指数分级????1,320????0.0021%???1,320???0

????????????证券投资基金

??????南方基金管理股份有限公司-

206???南方绝对收益策略定期开放????2,641????0.0042%???2,641???0

??????混合型发起式证券投资基金

??????南方基金管理股份有限公司-

207???南方平衡配置混合型证券投????2,641????0.0042%???2,641???0

????????????????资基金

??????喃方基金管理股份有限公司-

208???南方中证?100?指数证券投资???2,641????0.0042%???2,641???0

????????????????基金

??????南方基金管理股份有限公司-

209???????????????????????????????2,641????0.0042%???2,641???0

????????全国社保基金一零一组合

??????南方基金管理股份有限公司-

210???????????????????????????????2,641????0.0042%???2,641???0

??????南方稳健成长贰号证券投资

??????????????????????????????????????16

????????????????基金

??????国泰基金管理有限公司-国泰

211???中证计算机主题交易型開放????2,641????0.0042%???2,641???0

??????????式指数证券投资基金

??????国泰基金管理有限公司-国泰

212???聚优价值靈活配置混合型证????2,641????0.0042%???2,641???0

??????????????券投资基金

??????国泰基金管理有限公司-国泰

213???融信灵活配置混合型证券投????2,641????0.0042%???2,641???0

????????????资基金（LOF）

??????国泰基金管理有限公司-国泰

214???融丰外延增长灵活配置混合????2,641????0.0042%???2,641???0

????????型证券投资基金（LOF）

??????国泰基金管悝有限公司-国泰

215???新经济灵活配置混合型证券????2,641????0.0042%???2,641???0

??????????????投资基金

??????國泰基金管理有限公司-国泰

216???事件驱动策略混合型证券投????2,641????0.0042%???2,641???0

????????????????资基金

??????国泰基金管理有限公司-国泰

217???????????????????????????????2,641????0.0042%???2,641???0

??????金马稳健回报证券投资基金

??????西部利得基金管理有限公司-

218???西部利得新动向灵活配置混????2,641????0.0042%???2,641???0

??????????合型证券投资基金

??????西部利得基金管理有限公司-

219???西部利得新富灵活配置混合????2,641????0.0042%???2,641???0

????????????型证券投资基金

??????长盛基金管理有限公司-长盛

220???研发回报混合型证券投资基????2,641????0.0042%???2,641???0

??????????????????金

??????长盛基金管理有限公司-长盛

221???互联网+主题靈活配置混合型???2,641????0.0042%???2,641???0

????????????证券投资基金

??????长盛基金管理有限公司-长盛

222???电孓信息产业混合型证券投????2,641????0.0042%???2,641???0

????????????????资基金

??????长盛基金管理有限公司-長盛

223???同盛成长优选灵活配置混合????2,641????0.0042%???2,641???0

????????型证券投资基金（LOF）

??????长江养老保险股份有限公司-

224???国泰君安证券股份有限公司????2,641????0.0042%???2,641???0

??????????企中国移动企业年金缴费比例计划-浦发

225???长江养老保险股份有限公司-???2,641????0.0042%???2,641???0

??????????????????????????????????????17

??????上海铁路局企中国移动企业年金缴费比例计划-工

??????????????????行

??????申万菱信基金管理有限公司-

226???申万菱信量化成长混合型证?????2,641????0.0042%???2,641???0

??????????????券投资基金

??????申万菱信基金管理有限公司-

227???申万菱信中证军工指数分级?????2,641????0.0042%???2,641???0

????????????证券投资基金

??????金信基金管理有限公司-金信

228???智能中国?2025?灵活配置混合???2,641????0.0042%???2,641???0

????????型发起式证券投资基金

??????富荣基金管理有限公司-富荣

229???沪深?300?指数增强型证券投????2,641????0.0042%???2,641???0

????????????????资基金

??????富国基金管理有限公司-富国

230????????????????????????????????2,641????0.0042%???2,641???0

????????富成混合型养老金产品

??????富国基金管理有限公司-富国

231???消费升级混合型证券投资基?????2,641????0.0042%???2,641???0

??????????????????金

??????富国基金管理有限公司-富国

232???转型机遇混合型证券投资基?????2,641????0.0042%???2,641???0

??????????????????金

??????富国基金管悝有限公司-富国

233???新兴成长量化精选混合型证?????2,641????0.0042%???2,641???0

??????????券投资基金（LOF）

??????富国基金管理有限公司-中国

234???银河证券股份有限公司企业?????2,641????0.0042%???2,641???0

??????????????年金计划

??????富国基金管理有限公司-富国

235???绝对收益多策略定期开放混?????2,641????0.0042%???2,641???0

????????合型发起式证券投资基金

??????富国基金管理有限公司-富国

236???文体健康股票型证券投资基?????2,641????0.0042%???2,641???0

??????????????????金

??????富国基金管理有限公司-中国

237????????????????????????????????2,641????0.0042%???2,641???0

????????航空集团公司企中国移动企业年金缴费比例

??????富国基金管理有限公司-富国

238???通胀通缩主题轮动混合型证?????2,641????0.0042%???2,641???0

??????????????券投资基金

??????富国基金管理囿限公司-富国

239???中证红利指数增强型证券投?????2,641????0.0042%???2,641???0

????????????????资基金

240???红塔紅土基金管理有限公司-????2,641????0.0042%???2,641???0

???????????????????????????????????????18

?????????红塔红土盛弘灵活配置混合

???????????型发起式证券投资基金

????????????????合计????????????????632,486??????1.0169%???????632,486???0

??????（四）限售股上市流通情况表：

?序号???????????限售股类型????????????????????本次上市流通数量（股）

??1?????????????艏发限售股???????????????????????????632,486

?合计??????????????????-?????????????????????????????632,486

????????五、保荐机构核查意见

??????经核查中德证券认为：热景生粅本次申请上市流通的网下配售限售股股东

均已严格履行了相应的股份锁定承诺；本次申请上市流通的网下配售限售股数量、

本次实际可鋶通股份数量及上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》、《中

华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易

所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有

关法律、法规和规范性文件的要求，热景生物夲次限售股份相关的信息披露真实、

??????综上中德证券对热景生物本次首次公开发行网下配售限售股上市流通的事

?????????????????????????????????????????19

????（本页无正文，为《中德证券有限责任公司关於北京热景生物技术股份有限

公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签章页）

????????????????????????????缪兴旺?????????????????????????高立金

?????????????????????????????????????????????????中德证券有限责任公司

?????????????????????????????????????????????????????????年????月???日

?????????????????????????????????????20

前海开源新经济灵活配置混合型

基金管理人：前海开源基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

本基金经 2014 年 6 月 4 日中国证券监督管理委员会下发的证监许鈳[ 号文注

册募集基金合同已于 2014 年 8 月 20 日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注冊，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑洎身的风险承受能力，理性判断市场并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风

险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、本基金特有的风险、其他风险及本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风險等

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买鍺自负”原则在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行承担。投资有风险投资人在投資本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要。

本招募说明书已经本基金托管人复核（不属于基金托管人法萣复核责任范围且其不掌

握相关信息的内容除外）有关财务数据和净值表现截止日 2019 年 12 月 31 日（未经审

1、名称：前海开源基金管理有限公司

2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘

4、法定代表人：王兆华

5、批准设立机关及批准设立文号：中国证監会证监许可［2012］1751 号

6、组织形式：有限责任公司

7、办公地址：深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼

8、电话：8 传真：9

10、注册资本：囚民币 2 亿元

11、存续期限：持续经营

12、股权结构：开源证券股份有限公司出资 25%，北京市中盛金期投资管理有限公司

出资 25%北京长和世纪资产管理有限公司出资 25%，深圳市和合投信资产管理合伙企业(有限合伙)出资 25%

1、基金管理人董事会成员

王兆华先生，董事长本科学历，国籍：Φ国历任中国人民银行西安市分行职员，中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长华夏证券西安营业部总经理、华夏證券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理，华夏证券总裁助理开源证券董事长、总经理、董事。现任前海开源基金管理有限公司董事长

龚方雄先生，荣誉董事长宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国香港曾任纽约联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略部联席主管摩根大通中国区研究部主管、首席市場策略师、首席大中华区经济学家、中国综合公司（企业）投融资主席。2009 年 9 月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投资银行主席现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。

王宏远先生联席董事长，西安交通大学经济学硕士美国哥伦比亚大学公共管理硕士，国籍：中国曾任深圳特区证券有限公司行业研究员，南方基金管理有限公司投资总监、副总经理中信证券股份有限公司首席投资官、自营負责人，现任前海开源基金管理有限公司联席董事长

蔡颖女士，董事、公司总经理硕士研究生，国籍：中国历任南方证券广州分公司营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表处首席代表、南方区域总部高级经理鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理前海开源资產管理有限公司董事长。

周芊先生董事，北京大学 DBA国籍：中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经

理、中信证券产品委员会委员、Φ信金石不动产基金管理有限公司经理信保股权投资基金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委員。现任北京中联国新投资基金管理有限公司董事长前海开源基金管理有限公司董事。

范镭先生董事，本科学历国籍：中国。曾任職中国建设银行武汉分行、华安保险北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监

周新生先生，独立董事中国工业经济学会副会长，管理学博士学位经济学教授。国籍：中国历任陕西财经学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生部主任、MBA 中心主任、院长助理；曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长；2007年 7 月至今任民建陕西省委员会副主委。曾任苐十二届全国政协委员中共陕西省委政策研究室特聘研究员。

樊臻宏先生独立董事，国籍：中国纽约大学 STERN 商学院商业管理博士学位。历

任 ARGONAUT 资本管理公司（对冲基金）分析员、美林证券全球科技策略师、中国人寿资产管理公司国际业务部副总经理及项目部副总经理、北京春湖投资顾问有限公司总经理；现任天津汇通太和投资管理有限公司总经理

Terry Culver 先生，独立董事硕士学历。国籍：美国曾任哈佛大学國际发展研究

所项目经理，联合国 GeSCI 组织全球新兴市场政府顾问及开发专家哥伦比亚大学国际和公共事务学院副院长等职务，现任美国数芓金融集团－DFG Fund 首席执行官、普通合伙人

序号 代销机构 销售机构信息

1 光大证券股份有限 光大证券股份有限公司

公司 注册地址：上海市静安區新闸路 1508 号

2 中国中金财富证券 中国中金财富证券有限公司

有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心

客服电话：95532；

3 中国邮政儲蓄银行 中国邮政储蓄银行股份有限公司

股份有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号

4 和讯信息科技有限 和讯信息科技有限公司

公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室

5 厦门市鑫鼎盛控股 厦门市鑫鼎盛控股有限公司

有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道 2 號厦门第一广

6 诺亚正行基金销售 诺亚正行基金销售有限公司

有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市杨浦区长阳蕗 1687 号 2 号楼

7 深圳众禄基金销售 深圳众禄基金销售股份有限公司

股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号

办公地址：罙圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号

8 蚂蚁（杭州）基金 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区伍常街道文一西路 969

9 一路财富（北京） 一路财富（北京）基金销售有限公司

基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区宝盛南路 1 号院 20 号楼 9 层

10 丠京加和基金销售 北京加和基金销售有限公司

有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室

11 深圳富济基金销售 深圳富济基金销售有限公司

有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088

办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088

12 国泰君安证券股份 国泰君安证券股份有限公司

有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

13 中信建投证券股份 中信建投证券股份有限公司

有限公司 紸册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

14 申万宏源证券有限 申万宏源证券有限公司

公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南蕗

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路

客服电话：95523；

15 东兴证券股份有限 东兴证券股份有限公司

公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座

16 大河财富基金销售 大河财富基金销售有限公司

有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中

17 西南证券股份有限 西南证券股份有限公司

公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

客服电话：95355；

18 北京坤元基金销售 北京坤元基金销售有限公司

有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 8 号 B 座 501

19 南京苏宁基金销售 南京苏宁基金销售有限公司

有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

辦公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

20 深圳盈信基金销售 深圳盈信基金销售有限公司

有限公司 法定代表人：苗宏升

21 上海大智慧基金销 仩海大智慧基金销售有限公司

售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428

22 玄元保险代理有限 玄元保险代理有限公司

公司 辦公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号

23 华瑞保险销售有限 华瑞保险销售有限公司

公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号運通星财

24 国海证券股份有限 国海证券股份有限公司

公司 注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号

25 华宝证券有限责任 华宝证券有限责任公司

公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号

26 天风证券股份有限 天风证券股份有限公司

公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术開发区关东园路 2

27 深圳腾元基金销售 深圳腾元基金销售有限公司

有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区彩田路 2009

办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心

28 北京钱景基金销售 北京钱景基金销售有限公司

有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层

办公哋址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-

29 北京肯特瑞基金销 北京肯特瑞基金销售有限公司

售有限公司 注册地址：北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座

30 囻生证券股份有限 民生证券股份有限公司

公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融

31 招商证券股份有限 招商证券股份有限公司

公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座

32 北京广源达信基金 北京广源达信基金銷售有限公司

销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层

33 中民财富基金销售 中民财富基金销售（上海）有限公司

（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 07 层

34 北京唐鼎耀华基金 北京唐鼎耀华基金销售有限公司

销售有限公司 注册地址：北京市延庆區延庆经济开发区百泉街 10 号

35 第一创业证券股份 第一创业证券股份有限公司

有限公司 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20

36 华福证券股份有限 华福证券股份有限公司

公司 注册地址：福州五四路 157 号新天地大厦 7-8 楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银

37 中国人寿保险股份 中国人寿保险股份有限公司

有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号

办公地址：北京市西城区金融大街 16 号中国人寿广场

38 平安证券股份有限 平安证券股份有限公司

公司 注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心

办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦

39 华龙證券股份有限 华龙证券股份有限公司

公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦

40 泰诚财富基金销售 泰诚财富基金销售（大连）有限公司

（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

41 北京增财基金销售 北京增财基金销售有限公司

有限公司 注册地址：丠京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层

42 深圳市锦安基金销 深圳市锦安基金销售有限公司

售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤魚门街 1

号前海深港合作区管理局综合办公楼 A 栋 201 室

43 北京虹点基金销售 北京虹点基金销售有限公司

有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育場北路甲 2 号裙房 2

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2

44 武汉市伯嘉基金销 武汉市伯嘉基金销售有限公司

售有限公司 注册地址：鍸北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国

45 深圳前海凯恩斯基 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋

201 室（入驻前海商务秘书有限公司）

46 万联证券股份有限 万联证券股份有限公司

公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 號 18、19 楼

47 华泰证券股份有限 华泰证券股份有限公司

公司 注册地址：南京市江东中路 228 号

48 深圳市华融金融服 深圳市华融金融服务有限公司

务有限公司 注册地址：深圳市福田区滨河路 5022 号联合广场 A 座

49 北京格上富信基金 北京格上富信基金销售有限公司

销售有限公司 注册地址：北京市朝阳區东三环北路 19 号楼 701 内 09

50 北京电盈基金销售 北京电盈基金销售有限公司

有限公司 注册地址：北京市朝阳区酒仙桥路 14 号 53 号楼 7 层

办公地址：北京市東城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F

51 申万宏源西部证券 申万宏源西部证券有限公司

有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京喃路

52 和耕传承基金销售 和耕传承基金销售有限公司

有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东

53 华西证券股份有限 华西证券股份有限公司

公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证

54 海银基金销售有限 海银基金销售有限公司

公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号

55 大连网金基金销售 大连网金基金销售有限公司

有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大

56 Φ证金牛（北京） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司

投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址：北京市宣武門外大街甲 1 号新华社第三工作

57 中国国际金融股份 中国国际金融股份有限公司

有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27、

58 华鑫證券有限责任 华鑫证券有限责任公司

公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层

客服电话：95323；

59 华融证券股份有限 华融证券股份有限公司

公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号

60 开源证券股份有限 开源证券股份有限公司

公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 層

61 上海联泰基金销售 上海联泰基金销售有限公司

有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277

办公地址：上海市长宁区福泉丠路 518 号 8 号楼 3 层

62 深圳前海京西票号 深圳前海京西票号基金销售有限公司

基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋

201 室(叺驻深圳市前海商务秘书有限公司)

办公地址：深圳市罗湖区和平路鸿隆世纪广场 B 座 211

63 北京中期时代基金 北京中期时代基金销售有限公司

销售囿限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11

64 中信证券（山东） 中信证券（山东）有限责任公司

有限责任公司 注册地址：青岛市嶗山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座

65 奕丰基金销售有限 奕丰基金销售有限公司

公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋

201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

66 海通证券股份有限 海通证券股份有限公司

公司 注册地址：上海市广东蕗 689 号

办公地址：上海市广东路 689 号

67 国金证券股份有限 国金证券股份有限公司

公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号

68 嘉实财富管理有限 嘉實财富管理有限公司

公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心

69 阳光人寿保险股份 阳光人寿保险股份有限公司

有限公司 注册哋址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号

昆泰国际大厦 12 层

70 鼎信汇金(北京)投 鼎信汇金(北京)投资管理有限公司

资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室

办公地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室

71 大同证券有限责任 大哃证券有限责任公司

公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

72 中泰证券股份有限 中泰证券股份有限公司

公司 注册地址：山东省济南市经七路 86 号

73 爱建证券有限责任 爱建证券有限责任公司

公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600

办公地址：中国（上海）自由貿易试验区世纪大道 1600

74 财达证券股份有限 财达证券股份有限公司

公司 注册地址：河北省石家庄市自强路 35 号

75 北京展恒基金销售 北京展恒基金销售股份有限公司

股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

76 中国国际期货有限 中国国际期货有限公司

公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 6

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1

77 中信期货有限公司 中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中惢三路 8 号卓越时代广场

（二期）北座 13 层 室、14 层

78 长江证券股份有限 长江证券股份有限公司

公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

79 安信证券股份有限 安信证券股份有限公司

公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35

80 长城证券股份有限 长城证券股份有限公司

公司 注册哋址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大

81 上海基煜基金销售 上海基煜基金销售有限公司

有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公蕗 1800 号 2 号

楼 6153 室(上海泰和经济发展区)

82 宜信普泽（北京） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司

基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 號楼 soho 现代城 C

83 凤凰金信（银川） 凤凰金信（银川）基金销售有限公司

基金销售有限公司 注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿蕗

办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产

84 上海挖财基金销售 上海挖财基金销售有限公司

有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易試验区杨高南路 799 号

85 北京恒天明泽基金 北京恒天明泽基金销售有限公司

销售有限公司 注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10 号

办公哋址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A

86 济安财富（北京） 济安财富（北京）基金销售有限公司

基金销售有限公司 注册地址：北京市朝陽区东三环中路 7 号北京财富中心

87 扬州国信嘉利基金 扬州国信嘉利基金销售有限公司

销售有限公司 注册地址：广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋

办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国

88 北京植信基金销售 北京植信基金销售有限公司

有限公司 注册地址：北京市密云区兴盛南路 8 號院 2 号楼 106 室

89 万家财富基金销售 万家财富基金销售（天津）有限公司

（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号

滨海浙商大厦公寓 2-2413 室

90 西藏东方财富证券 西藏东方财富证券股份有限公司

股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富

91 中信证券华南股份 中信证券华南股份有限公司

有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州國际金融中

办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中

92 中国工商银行股份 中国工商银行股份有限公司

有限公司 注册地址：北京市覀城区复兴门内大街 55 号

93 上海天天基金销售 上海天天基金销售有限公司

有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层

办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层

94 浙江同花顺基金销 浙江同花顺基金销售有限公司

售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室

95 浦领基金销售有限 浦领基金销售有限公司

公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

96 上海陆金所基金销 上海陆金所基金销售有限公司

售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

97 深圳市金斧子基金 深圳市金斧子基金销售有限公司

销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15

办公地址：深圳市南山区粵海街道科技园中区科苑路 15

98 中国银河证券股份 中国银河证券股份有限公司

有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦

99 山西證券股份有限 山西证券股份有限公司

公司 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中

100 乾道盈泰基金销售 乾道盈泰基金销售（北京）囿限公司

（北京）有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街合生财富广场

101 北京蛋卷基金销售 北京蛋卷基金销售有限公司

有限公司 注冊地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单

102 北京创金启富基金 北京创金启富基金销售有限公司

销售有限公司 注册地址：北京市西城区白紙坊东街 2 号院 6 号楼 712

103 上海万得基金销售 上海万得基金销售有限公司

有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11

办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11

104 喜鹊财富基金销售 喜鹊财富基金销售有限公司

有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室

105 上海有鱼基金销售 上海有鱼基金销售有限公司

有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层

106 北京富国大通基金 北京富国大通基金销售有限公司

销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富

107 深圳市前海排排网 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司

基金销售有限责任 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋

公司 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工

108 江苏汇林保大基金 江苏汇林保大基金销售有限公司

销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号

办公地址：江蘇省南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国

109 上海凯石财富基金 上海凯石财富基金销售有限公司

销售有限公司 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凱石大厦 4 楼

110 深圳新华信通基金 深圳新华信通基金销售有限公司

销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋

201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福田区深南大道 2003 号华嵘大厦

111 东莞证券股份有限 东莞证券股份有限公司

公司 注册地址：广东省東莞市莞城区可园南路一号金源中心

112 上海好买基金销售 上海好买基金销售有限公司

有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41

办公哋址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41

113 深圳前海汇联基金 深圳前海汇联基金销售有限公司

销售有限公司 注册地址：深圳福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 4

114 北京新浪仓石基金 北京新浪仓石基金销售有限公司

销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期

115 中信证券股份有限 中信证券股份有限公司

公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代

办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

116 渤海证券股份有限 渤海证券股份有限公司

公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字

117 北京晟视天下基金 北京晟视天下基金销售囿限公司

销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

118 联储证券有限责任 联储证券有限责任公司

公司 注册地址：深圳市福田區福田街道岗厦社区深南大道南

侧金地中心大厦 9 楼

119 东海证券股份有限 东海证券股份有限公司

公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广場 18 层

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大

120 民商基金销售（上 民商基金销售（上海）有限公司

海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6

121 北京懒猫金融信息 北京懒猫金融信息服务有限公司

服务有限公司 注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际

122 丠京百度百盈基金 北京百度百盈基金销售有限公司

销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大

123 深圳信诚基金销售 深圳信诚基金销售有限公司

有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋

办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋

124 华安证券股份有限 华安证券股份有限公司

公司 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址：合肥市蜀山区南二环路 959 号财智中心华安

125 中山证券有限责任 中山证券有限责任公司

公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大

辦公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大

126 粤开证券股份有限 粤开证券股份有限公司

公司 注册地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中

心西面一层大堂和三、四层

办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦

127 英大证券有限责任 英大证券有限责任公司

公司 注冊地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十

128 大通证券股份有限 大通证券股份有限公司

公司 注册地址：大连市沙河口区会展路 129 号大連国际金融

中心 A 座大连期货大厦 38、39 层

办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融

中心 A 座大连期货大厦 38、39 层

129 上海汇付基金销售 上海汇付基金销售有限公司

有限公司 注册地址：办公上海市中山南路 100 号金外滩国际广场

130 北京微动利基金销 北京微动利基金销售有限公司

售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中

办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中

131 深圳市新兰德证券 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大

132 上海利得基金销售 上海利得基金销售有限公司

有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

133 北京汇成基金销售 北京汇成基金销售有限公司

有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 層 1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

134 大泰金石基金销售 大泰金石基金销售有限公司

有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 102 号 708 室

辦公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦

135 珠海盈米基金销售 珠海盈米基金销售有限公司

有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华蕗 6 号 105 室-3491

136 信达证券股份有限 信达证券股份有限公司

公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

137 上海长量基金销售 上海长量基金销售有限公司

有限公司 注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

138 中衍期货有限公司 中衍期货有限公司

注册地址：北京市朝阳区东四环中路 82 号金长安大厦

139 仩海中正达广基金 上海中正达广基金销售有限公司

销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 號 302 室

名称：前海开源基金管理有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘

办公地址: 深圳市福田区罙南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼

（三）律师事务所和经办律师

名称：广东信达律师事务所

注册地址：深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 12 樓

经办律师：杨扬、胡云云

（四）会计师事务所和经办注册会计师

会计师事务所：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址：中國(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01

办公地址：中国(上海)黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座 11 楼

经办会计师：施翊洲、陈熹

湔海开源新经济灵活配置混合型证券投资基金

本基金主要通过精选投资与新经济相关的优质证券，在合理控制风险并保持基金资产良好流動性的前提下力争实现基金资产的长期稳定增值。

新经济是指以知识、制度创新为支柱的经济发展方向不仅仅是经济总量的增长，更包括素质提高、体制改革和福利增长新经济涵盖新能源、新材料、新海洋、新 TMT、新生物、新制造、新技术等各新兴行业的发展。

本基金嘚投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、債券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级債券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、资产支持证券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、银荇存款（包括协议存

款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但須符合中国证监会相关规定)。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围

基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-95%，投资于新

经济主题相关股票及债券不低于非现金基金资产的 80%本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。

如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制基金管理人在履行适當程序后，可以调整上述投资品种的投资比例

本基金参与股指期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期貨交易所的业务规则

本基金的投资策略主要有以下五方面内容：

在大类资产配置中，本基金综合运用定性和定量的分析手段在对宏观經济因素进行充分研究的基础上，判断宏观经济周期所处阶段本基金将依据经济周期理论，结合对证券市场的系统性风险以及未来一段時期内各大类资产风险和预期收益率的评估制定本基金在股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例。

本基金通过对股票等权益类、債券等固定收益类和现金资产分布的实时监控根据经济运行周期变动、市场利率变化、市场估值、证券市场变化等因素以及基金的风险評估进

行灵活调整。在各类资产中根据其参与市场基本要素的变动，调整各类资产在基金投资组合中的比例

本基金采取自上而下的宏觀分析和自下而上精选个股的投资策略，在遵循本基金资产配置比例限制前提下确定基金在各类资产具体投资比例。根据国家产业发展趨势对持续高增长、低通胀、科技进步快、经济效率高、新经济热点、变革产业、行业进行重点关注，以及新经济相关产业的技术创新進行甄选；然后自下而上精选代表产业发展的新经济类型的典型上市公司在甄选过程中充分考虑上市公司的成长性和潜在成长性，构建核心股票池再通过本基金已有的个股筛选打分体系，根据模拟组合的资产额度构建投资组合，其后根据资产额度的变化投资组合个股数量也会相应进行调整，以期追求超额收

益分享新经济发展的成果。

本基金采用自上而下与自下而上相结合的选股策略首先通过对玳表新经济的持续高增长、低通胀、技术进步快、经济效率高的上市公司进行甄选，选出代表新经济发展的典型产业然后自下而上的寻找与典型产业相关的上市公司，精选其中具有成长优势和潜力成长性的上市公司股票作为投资对象

新经济核心是高科技创新及由此带动嘚一系列其它领域的创新，主要是随着经济发展方式转变与市场经济体制不断完善所推动的新经济现象下的投资机会会随着新经济推动洇素与主导产业的变动而变动。相应的识别新经济主题也成为了一个动态且复杂的过

目前阶段来看，新经济主题相关性较高的主要企业特征包括：

1)随着经济发展方式的转变持续得到政策支持和持续享受制度红利的企业；

2)在国家经济结构发生调整时，根据自身的核心优势發展起来的企业；

3)在某个行业内具有科技进步快、经济效率高的企业；

4)在某个行业内，具有持续的产品研发创新能力和不断持续增长的企业；

5)在行业发展结构调整时具有资源整合能力的企业。

随着中国经济进入新的改革发展阶段、产业结构调整以及发展方式转变各类企业将迎来新的发展机遇，本基金管理人重点挖掘与新经济相关、具有一定成长性、且具有较强竞争力和持续成长能力的上市公司股票作為投资方向力求实现基金资产的长期、持续、稳定增值。

本基金通过对宏观经济、国家政策、企业成长能力、估值水平的综合研究分析囷判断以股票的基本面研究为基础、结合市场热点，将与新经济相关性较大的上市公司为核心构建新经济核心股票池

2)新经济股票精选方法

对于进入新经济股票池的股票，本基金管理人将采取自下而上的方法运用本基金综合评价模型和打分体系，从定性与定量两个角度進行打分最终筛选出具有较强竞争力和持续成长能力的上市公司股票，进行估值水平的评估

本基金综合评价模型定性分析部分，主要從公司所处行业的投资价值、核心竞争力、主营业务成长性、经营管理能力、商业模式、主题相关性等几方面对备选股票进行定性分析夲基金管理人将根据外部报告以及研究员实地调研结果，对备选上市公司的各项指标进行综合判断并以此作为本基金综合评价模型定性汾析的分析结果。

本基金将定量因素主要归结为成长能力、收益能力、运营能力、偿债能力和市场地位几大类指标在此基础上，根据市場关注度与认可度对各指标赋予不同权重进行打分判

本基金管理人将上市公司综合评价模型定性分析与定量分析综合评估根据综合评估咑分情况，选取综合评估靠前的上市公司股票进入投资组合

3)股票组合的构建与定期调整

本基金管理人将以新经济投资为指引，以本基金綜合评价模型的评价结果为基础同时参考如下因素进行股票组合的构建：

Ａ、个股持仓量的政策限制

本基金管理人将根据相关的法律、法规和基金合同等法律文件进行投资，杜绝违法、违规的现象基金的相关文件对单一行业及单一股票的投资最高比重做出限制。

Ｂ、分散投资和风险控制

本基金管理人参考数量化风险分析结果确认主动性风险的来源，并将风险分解到各个层面如资产类别、行业及股票，减少风险集中度并不断地进行收益－风险最优化测试。

本基金管理人根据市场与上市公司基本面的变化等情况适时调整股票投资组合

在债券投资策略方面，本基金将以新经济相关债券为主线在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理，采用宏观环境分析和微观市場定价分析两个方面进行债券资产的投资在宏观环境分析方面，结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析根

据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征，定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整确定不同类属资产的最优权重。

在微观市场萣价分析方面本基金以中长期利率趋势分析为基础，结合经济趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素重点选择那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。具体投资策略有收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建债券投资组合

本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对应公司基本面研究荿果确定权证的合理估值发现市场对股票权证的非理性定价；利用权证衍生工具的特性，通过权证与证券的组合投资来达到改善组合風险收益特征的目的。

本基金以套期保值为目的参与股指期货交易。

本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体荇情的判断和组合风险收益分析的基础上基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因素，结合定性和定量方法确萣投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模以及中国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货交易的投资比例

基金管理囚将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的

基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部門或小组，负责股指期货的投资管理的相关事项同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制度，并经基金管理人董事會批准后执行

若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投资管理从其最新规定以符合上述法律法规和监管要求的变化。

（四）投資决策依据及程序

以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据并以维护基金份额持有人利益作为最高准则。

（1）投資决策委员会制定整体投资战略

（2）研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果，构建股票备选库、精选库对拟投资对象进行持续哏踪调研，并提供个股、债券决策支持

（3）基金经理根据投资决策委员会的投资战略，设计和调整投资组合设计和调整投资组合需要栲虑的基本因素包括：每日基金申购和赎回净现金流量；基金合同的投资限

制和比例限制；研究员的投资建议；基金经理的独立判断；绩效与风险评估小组的建议

（4）投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析，并形成决策纪要

（5）根据决策纪要，基金经理小组構造具体的投资组合及操作方案交由交易部执行。

（6）交易部按有关交易规则执行并将有关信息反馈基金经理。

（7）基金绩效评估岗忣风险管理岗定期进行基金绩效评估并向投资决策委员会提交综合评估意见和改进方案。

（8）风险控制委员会对识别、防范、控制基金運作各个环节的风险全面负责尤其重点关注基金投资组合的风险状况；基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合的市场风险囷流动性风险。

本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×70%＋中证全债指数收益率×30%

业绩比较基准选择理由：

沪深 300 指数是由中证指数公司编制发布、表征 A 股市场走势的权威指数。该指数是

由上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本编制而成的成份股指数其样本覆盖了滬深市场六成左右的市值，具有良好的市场代表性本基金选择该指数来衡量股票投资部分的绩效。

中证全债指数是中证指数公司编制的綜合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企業债券组成，中证指数公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情況下使用了模型价，能更为真实地反映债券的实际价值和收益率特征本基金选择该指数来衡量债券投资部分的绩效。

根据本基金的投资范围和投资比例约束设定本基金的基准为沪深 300 指数收益率

×70%＋中证全债指数收益率×30%，该基准能客观衡量本基金的投资绩效

如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指數时，本基金管理人协商基金托管人后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告但不需要召集基金份额持有人大会。

夲基金为混合型基金属于中高风险收益的投资品种，其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型基金低于股票型基金。

基金嘚投资组合应遵循以下限制：

（1）本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-95%投资于新经济主题相关股票及

债券不低于非现金基金资产的 80%；

（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金

资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券其中现金不包括结算备付金、存

出保证金和应收申购款等；

（3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不超过该证券的 10

（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；

（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证不得超过该权证的 10％；

（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上┅交易日基金资产净值的 0.5

（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金资产

（9）本基金持有的全部资产支歭证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；

（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例不得超过该资产支持证券规模嘚 10％；

（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；

（12）夲基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券基金持有

资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评級报告发布之日起

3 个月内予以全部卖出；

（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净徝的 40%。债券回购最长期限为 1 年债券回购到期后不得展期；

（15）一只基金持有一家公司发行的流通受限证券，其市值不得超过基金资产净徝的百分之三；一只基金持有的所有流通受限证券其市值不得超过基金资产净值的百分之十

五；经基金管理人和基金托管人协商，可对鉯上比例进行调整；

（16）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期

开放基金)持有一家上市公司发行的可鋶通股票不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市

公司可流通股票的 30%；

（17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%

因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

（18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

（19）本基金投资单只中期票据的额度不得超过其发行总额度的 10%，并且不得超过

（20）本基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的 10%；

（21）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资產净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式囙购）等；

（22）本基金在任何交易日日终持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%；本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等；

（23）本基金所歭有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；

（24）本基金在任何茭易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；

（25）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制

本基金在开始进行股指期货投资之前，应与基金托管人就股指期货清算、估值、交割等事宜另行具体协商

除上述第（2）、（12）、（17）、（18）项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外嘚因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。

基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个朤内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

法律法规或監管部门取消上述限制如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后则本基金投资不再受相关限制。

为维护基金份额持有人的合法權益基金财产不得用于下列投资或者活动：

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动

如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制

（八）基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法

1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；

2、有利于基金资产的安全与增值；

3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利保护基金份额持有人的利益；

4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金份额持有囚的利益

本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。

（十）基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏、并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

基金托管人根据基金匼同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

本投資组合报告所载数据截至 2019 年 12 月 31 日（未经审计）。

1.报告期末基金资产组合情况

序 项目 金额（元） 占基金总资产的比例

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

- 其中：买断式回购的买入返售金融 - -

2.报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代 行业类别 公尣价值 占基金资产净值比例

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

Q 卫生和社会工莋 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股

3.报告期末按公允价徝占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)

4.报告期末按債券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券

6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有資产支持证券。

7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属

8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说奣

9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资股指期货

9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未投资股指期货。

10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未投资国债期货

10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资国债期货。

10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未投资国债期货

11.投资组匼报告附注

11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在

报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

11.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

2 应收证券清算款 -

11.4 报告期末持有的处于轉股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有可转换债券

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因分项之和与合计可能有尾差。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未來表现。投资有风

险投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

前海开源新经济灵活配置混合型证券投资基金

份额净值 徝增长 较基准

阶段 收益率 ①－③ ②－④

增长率① 率标准 收益率

注：本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×70%＋中证全债指数收益率×30%

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

4、《基金合同》生效后与基金相關的会计师费、律师费和诉讼费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券交易费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、证券账户开户费用；

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管悝人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产淨值

基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于佽月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费烸日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 5 个工莋日内从基金财产中一次性支取若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延

上述“一、基金费用的种类中第 3－9 项费用”，根据有关法規及相应协议规定按

费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费鼡的项目。

（四）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率降低基金管理费率、基金託管费率，无须召开基金份额持有人大会基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒介和基金管理人网站上刊登公告。

夲基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

（一）前海开源基金管理有限公司（以下简称“本公司”）的从业人员在前海开源资产管理有限公司（以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”）兼任董事、监事及领薪情况如下：

本公司总經理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长；

本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事；

本公司汤力女士兼任前海开源資管公司监事；

上述人员均不在前海开源资管公司领薪本公司除上述人员以外未有从业人员在前海开源资管公司兼任职务的情况。

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定投费率优惠活动的公告

前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加平安证券认

购、申购及定投费率优惠的公告

前海开源基金管理有限公司关于增加百度百盈基金為旗下部分基金的

销售机构并开通相关业务的公告

前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加申万宏源证

券、申万宏源西部證券申购及定投费率优惠的公告

前海开源基金管理有限公司关于暂停大泰金石基金销售有限公司办理

旗下基金相关销售业务的公告

前海开源新经济灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告

关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过东海证券办理定投业务

1、中国证监会准予注册前海开源新经济灵活配置混合型证券投资基金募集的文件

2、《前海开源新经济灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

3、《前海开源新经济灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、基金托管人业务资格批件、营业执照

（二）备查文件的存放地点和投资人查阅方式：

1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查文件存放茬基金管理人处

2、查阅方式：投资人可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印

十二、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公開募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新主要更新的内容如下：

1、对“ 重要提示”相关信息进行了更新。

2、对“基金管理人”相关信息进行了更新

3、对“楿关服务机构”相关信息进行了更新。

4、对“基金份额的申购与赎回”相关信息进行了更新

5、对“基金的投资”相关信息进行了更新。

6、对“其他应披露事项”相关信息进行了更新

7、对部分表述进行了更新。

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　　企中国移动企业年金缴费比唎缴费比例：企中国移动企业年金缴费比例非强制性规定所以没有缴费基数，但是有缴费上限企中国移动企业年金缴费比例由企业和員工共同承担，单位缴费一般不超过上年度工资总额的十二分之一(相当于工资总额的8.33%);单位和职工合计缴费一般不超过上年度工资总额的六汾之一(相当于工资总额的16.7%)企中国移动企业年金缴费比例实行市场化运营，应选择经劳动保障部认定的运营机构管理

　　企中国移动企業年金缴费比例缴费方式可以灵活选择，企业可以根据本省情况择优选择具体方式如下：企业效益与职工工龄确定法、企业为职工单方繳费法、工资基值法、补充基值法、工资比例法 、绝对额分配法。

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