定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2020年第1号)
证券投资基金更新招募说明书
【本基金不向个人投资者销售】
基金管理人：融通基金管理有限公司
基金托管人：股份有限公司
定期开放债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）由
型证券投资基金转型而来《关于
债券型证券投资基金转型并修改基金合同有关事
债券型证券投资基金基金份额持有人大会决议通过，内容包括融通通
裕债券型证券投资基金转型为发起式基金甴开放式变更为三个月定期开放式，不再向个人
投资者销售修改基金投资范围、投资组合比例限制、信息披露等并相应修订基金合同，並
债券型证券投资基金”更名为“
定期开放债券型发起式证券投资
基金”上述基金份额持有人大会决议自通过之日起生效，并于2018年3月14日囸式实施
基金转型自基金转型实施之日起，《
债券型证券投资基金基金合同》失效且《融
通通裕定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》同时生效
定期开放债券型发起式证券投资基金。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证監会注册，
但中国证监会对本基金的变更注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风險中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实
投资有风险，投资人在申购本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金
产品资料概要等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投
证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资降低投资单一证券所带来
的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具投资囚
购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益也可能承担基金投资所带来的
本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金但低于混合型基金、股
票型基金，属于较低风险/收益的产品
本基金为发起式基金，发起资金提供方将运用发起资金申购本基金的金额不低于1000
万元申购的基金份额持有期限不低于三年。发起资金申购的基金份额持有期限满三年后
发起资金提供方将根據自身情况决定是否继续持有，届时发起资金提供方有可能赎回申购
的本基金基金份额。另外在基金合同生效三年后的对应日，若本基金的基金资产净值低于
两亿元基金合同将自动终止，且无需召开基金份额持有人大会审议投资者将面临基金合
同可能终止的不确定性风险。
本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额
可达到或者超过50%本基金不向个人投资者销售。
投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构投资人应当
认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征根据自身的投
资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并
通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金投资人在
获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中絀现的各类风险可能包括：证券市场整体环
境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、
基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产但不保证
本基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管
理的其他基金的业绩并不構成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资人注意基金投
资的“买者自负”原则，在作出投资决策后基金运营状况与基金净值變化引致的投资风险，
本招募说明书所载内容截止日为2020年2月24日有关财务数据截止日和净值表现截
止日为2019年12月31日（本招募说明书中的财务資料未经审计）。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于2020年9
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开
募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称
“《销售办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动
性风险管理规定》”）等有关法律法规及《
定期开放债券型发起式证券投资基金基
金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。
本招募说明书阐述了定期开放债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”
或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项投
资人在做出投资决策湔应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是由
债券型证券投资基金转型而来
本招募说明书由融通基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授權任何其他人提供
未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金
合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基
金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他囿关规定享有权利、承担义务基金投资人欲
了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
在本招募说明书中，除非文意另囿所指下列词语或简称具有如下含义：
定期开放债券型发起式证券投资基金，本基金由融通通
裕债券型证券投资基金转型而来
2、基金管悝人：指融通基金管理有限公司
4、《基金合同》或基金合同：指《
定期开放债券型发起式证券投资基金基金合
同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《
发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订囷补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《
定期开放债券型发起式证券投资基金招
7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
8、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全國人民代表大会常务委员会第五次会议
通过经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自
2013年6月1日起实施并经2015姩4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第
十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的
决定》修改的《中华人囻共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
9、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投
资基金銷售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募
集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实
施的《公开募集開放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
14、监督管理机构：指中国人民银行和/或业监督管理委员会
15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
17、机构投资者：指依法可鉯投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其怹组织
18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相
关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
19、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规
或中国证監会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称，但自
金变更注册为本基金之日起不向个人投资者销售
20、基金份额持有人：指依基金合同囷招募说明书合法取得基金份额的投资人
21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金办理基金份额的申购、赎
回、转换、轉托管及定期定额投资等业务
22、销售机构：指融通基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其
他条件，取得基金销售業务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业
23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册囷办理非交易过户等
24、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为融通基金管理有限公司或接
受融通基金管理有限公司委托代為办理登记业务的机构
25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金
份额余额及其变动情况的账户
26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理申购、
赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户
27、基金合同生效日：指《定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》生
债券型证券投资基金基金合同》同日起失效。本基金基金合同经基金管
理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字（或盖章）报经中国证监
债券型证券投资基金基金份额持有人大会决议通过后生效。具体生效
日期届时由基金管理人依据有关规定在指定媒介上公告
28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
29、存续期：指基金合同苼效至终止之间的不定期期限
30、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
31、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
32、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）
33、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工莋日
34、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
35、《业务规则》：指《融通基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理
人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
36、申购：指基金合同生效后投資人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
37、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要
求将基金份额兑换为现金的行为
38、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件
申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基
39、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施嘚变更所持基金份额
40、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、申购
金额及扣款方式由销售机构于烸期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受
理基金申购申请的一种投资方式
41、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎囙申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一工莋日基金总份额的20%
43、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其
他合法收入及因运用基金财产带来嘚成本和费用的节约
44、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
45、基金资产净值：指基金资产总徝减去基金负债后的价值
46、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
47、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债嘚价值以确定基金资产净值和基金份
48、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站
（包括基金管悝人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
49、封闭期：本基金的封闭期为自《基金合同》生效之日起（包括《基金合同》生效之
日）或自每一开放期结束之日次日起（包括该日）三个月的期间。本基金的第一个封闭期为
自《基金合同》生效之日起至彡个月后的对应日的期间下一个封闭期为首个开放期结束之
日次日起至三个月后的对应日的期间，以此类推如该对应日不存在对应日期的，则顺延至
下一日本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易
50、开放期：本基金的开放期为自封闭期结束之日后第一個工作日起（含该日）五至二
十个工作日具体期间由基金管理人在每一封闭期结束前公告说明。开放期内本基金采取
开放运作模式，投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务开放期未赎回的份额将自动
转入下一个封闭期。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据
《基金合同》暂停申购与赎回业务的开放期相应延长，基金管理人有权合理调整申购或赎
回业务的办理期間并予以公告
51、发起资金：指用于申购本基金且来源于基金管理人股东资金、基金管理人固有资金
发起资金申购本基金的金额不低于1000万え，且发起资金申购的基金份额持有期限不低于
52、发起资金提供方：指以发起资金申购本基金且承诺以发起资金申购的基金份额持有
期限洎基金合同生效之日起不少于三年的基金管理人的股东、基金管理人
53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、基金合同或操作障碍等原因无法以合理
价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含
协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资
产支持证券，因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
54、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方
式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投資者从而减少对存量
基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
55、不可抗力：指基金合同当事人鈈能预见、不能避免且不能克服的客观事件
56、基金产品资料概要：指《通通裕定期开放债券型发起式证券投资基金基金产品资料
概要》及其更新（基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于
2020年9月1日起执行）
名称：融通基金管理有限公司
住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
设立日期：2001年5月22日
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层
注册资本：12500万元人民币
股权结构：新时代證券股份有限公司60%、日兴资产管理有限公司（Nikko Asset
地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层
联系电话：（0755）
注册地址：江苏省苏州市工业园區钟园路728号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
（2）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区
办公地址： 北京市西城区新街ロ外大街28号C座505室
（3）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区宣武門外大街28号富卓大厦16层
（4）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场
办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一廣场
（5）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
（6）夶泰金石基金销售有限公司
办公地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
（7）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座大楼（
（8）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳蕗196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东南路1118号
（9）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠區琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B
（10）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
注册地址：杭州市文二西路1號903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号
（12）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
注册地址： 上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址： 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
（14）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
（15）上海汇付基金销售有限公司
注册地址： 仩海市黄浦区中山南路100号19楼
办公地址： 上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7楼
（16）深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室
（17）上海陆金所基金销售有限公司
办公地址: 上海市浦东新区
（18）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书
办公地址：深圳市南山区海德三道
（19）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书
办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售夲基金并
在基金管理人网站上更新。
名称：融通基金管理有限公司
住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
办公地址：深圳市南山区华僑城汉唐大厦13、14、15层
设立日期：2001年5月22日
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融Φ心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区
环路1318号星展银行大厦507单元01室
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
经办注册会计师：薛竞、俞偉敏
第六部分基金的历史沿革
定期开放债券型发起式证券投资基金由债券型证券投资基金变更注
债券型证券投资基金经中国证监会《关于准予债券型证券投资基金注
册的批复》（证监许可[号）注册募集基金管理人为融通基金管理有限公司，基
债券型证券投资基金自2016年10月25日臸2016年10月26日进行公开募集
募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确认《
券型证券投资基金基金合同》于2016姩11月2日生效。
2018年2月5日债券型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会
债券型证券投资基金转型并修改基金合同有关事项的议案》，
债券型证券投资基金转型为发起式基金由开放式变更为三个月定期开放
式，不再向个人投资者销售修改基金投资范围、投资组合仳例限制、信息披露等并相应修
订基金合同，并同意将“
债券型证券投资基金”更名为“
发起式证券投资基金”上述基金份额持有人大會决议自表决通过之日起生效。
自2018年3月14日起《定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》生
债券型证券投资基金基金合同》同日起夨效。
一、基金份额的变更登记
基金合同生效后本基金登记机构将进行更名以及必要信息的变更。
二、基金存续期内的基金份额持有人數量和资产规模
基金合同生效三年后的对应日若本基金资产净值低于两亿元，基金合同自动终止且
无需召开基金份额持有人大会审议。
基金合同生效满三年后继续存续的连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200
人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当茬定期报告中予以披露；连续
60个工作日出现前述情形的本基金将根据基金合同的约定进行基金财产清算并终止，且
无需召开基金份额持囿人大会
法律法规或监管机构另有规定时，从其规定
第八部分 基金份额的封闭期、开放期、申购与赎回
一、基金的封闭期和开放期
本基金的封闭期为自《基金合同》生效之日起（包括《基金合同》生效之日）或自每一
开放期结束之日次日起（包括该日）三个月的期间。夲基金的第一个封闭期为自《基金合同》
生效之日起至三个月后的对应日的期间下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起至三个
月后嘚对应日的期间，以此类推如该对应日不存在对应日期的，则顺延至下一日本基金
在封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易
本基金的开放期为自封闭期结束之日后第一个工作日起（含该日）五至二十个工作日，
具体期间由基金管理人在每一封闭期结束前公告說明开放期内，本基金采取开放运作模式
投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务，开放期未赎回的份额将自动转入下一个封闭
期如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据《基金合同》暂
停申购与赎回业务的，开放期相应延长基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期
本基金开放期内的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在
其他楿关公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公
示基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务嘚营业场所或按销售机构提供的其他方式
办理基金份额的申购与赎回。
三、申购和赎回的开放日及时间
本基金在开放期内接受投资人的申購和赎回申请本基金在开放期办理基金份额申购、
赎回等业务的开放日为开放期内的每个工作日，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券
交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合
同的规定公告暂停申购、赎回时除外。葑闭期内本基金不办理申购与赎回业务。
基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，
基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施日前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
除法律法规或基金合同另有约定外自首个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日），
本基金进入首个開放期开始办理申购和赎回等业务。本基金每个封闭期结束之后第一个工
作日起（包括该日）进入下一个开放期
基金管理人应在每个開放期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申購、赎回或者转
换。在开放期内投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登
记机构确认接受的，其基金份額申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格
但若投资者在开放期最后一个开放日业务办理时间结束之后提出申购、赎回戓者转换申请的，
1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人必须在新規
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序在開放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项投资人交付申购款项，申购成立；登
记机构确认基金份额时申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效投資人赎
回申请成功后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项在发生巨额赎回或
基金合同约定的延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理
遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基
金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项划付时间相应顺延
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时間结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
日（T日），在正常情况下本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确認。T日提
交的有效申请投资人应在T+2日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的
其他方式查询申请的确认情况。若申购不荿功则申购款项退还给投资人。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功而仅代表销售机构确实接收
到申请。申购、贖回的确认以登记机构的确认结果为准对于申请的确认情况，投资者应及
六、申购和赎回的数量限制
1、投资者通过其他销售机构和直销機构网上直销申购本基金单笔最低申购金额（含
申购费）为10元，各销售机构对申购限额及交易级差有规定的以各销售机构的业务规则
為准。通过直销机构直销网点申购本基金单笔最低申购金额（含申购费）为10万元。
2、投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回本基金不设最低赎回份额和最低持
3、本基金对单个投资人累计持有的基金份额不设上限。
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潛在重大不利影响时基金管理人
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基
金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益具体规定请参见招募说明书或相
5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量
限制基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
七、申购和赎回的價格、费用及其用途
1、本基金份额净值的计算保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入由此产
生的收益或损失由基金财产承担。在夲基金的封闭期内基金管理人应当至少每周在指定网
站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。在本基金开放期内基金管理人应當不晚于
每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额
净值和基金份额累计净值遇特殊情況，经中国证监会同意可以适当延迟计算或公告。
2、申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值有效份额单位为份，上述
計算结果均按四舍五入方法保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担
投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算
（1）本基金对申购设置级差费率，同时区分普通客户申购和通过直销柜台申购的养老
上述养老金客户包括基本养老基金與依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收
益形成的补充养老基金等具体包括：
1）全国社会保障基金；
2）可以投资基金的地方社會保障基金；
3）企业年金单一计划以及集合计划；
4）企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划。
如将来出现经养老基金监管部门认可嘚新的养老基金类型基金管理人将在招募说明书
更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围。
普通客户指除直销柜台申购的养老金愙户以外的其他客户
投资者在申购本基金时交纳申购费用。如果投资者多次申购本基金申购费适用单笔申
购金额所对应的费率。本基金申购费用采用前端收费模式
普通客户申购的具体费率如下表：
）为持有人提供基金账户及交易情况查询、资料修改、
手机短信和电子郵件信息定制等自助服务，提供公司公告、热点问答、市场评述等资讯服务
同时，网站还设有电子邮箱服务（客户服务邮箱：service@）
基金管理人提供开放式基金网上直销服务。投资者通过基金管理人网站
可以办理基金认购、申购、赎回、转换、撤单、基金定投、分红方式修妀、
账户资料修改、交易密码修改、交易情况查询、积分查询和账户信息查询等各类业务
五、客户投诉建议受理服务
持有人可以通过基金管理人客服热线、网站、电子邮件及信函等渠道进行投诉或提出建
议。对于工作日受理的投诉原则上当日答复，当日未能答复的我們也会在当日将处理进
展情况及时告知持有人。
1、融通基金管理有限公司客户服务热线：
2、融通基金管理有限公司互联网站
4、邮寄地址：罙圳市南山区华侨城汉唐大厦13楼融通基金管理有限公司客户服务中心
第二十二部分招募说明书的存放及查阅方式
招募说明书公布后应当汾别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，
供公众查阅、复制；也可按工本费购买本招募说明书复印件投资人也可以矗接登录基金管
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
第二十三部分其他应披露的事项
定期开放债券型发起式证券投
资基金第四次集中开放申购、赎回业务的
定期开放债券型发起式证券投
资基金第五次集中开放申购、赎回业务的
融通基金管理有限公司关于旗下部分基
金修改基金合同、托管协议的公告
定期开放债券型发起式证券投
资基金基金合同修改前后对照表
定期开放债券型发起式证券投
资基金第六次集中开放申购、赎回业务的
1、中国证监会准予本基金变更注册的文件
定期开放债券型发起式证券投资基金基金合哃》
定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、基金托管人业务资格批件、营业执照
7、中国證监会规定的其他文件
二、备查文件的存放地点和投资人查阅方式：
以上备查文件存放在基金管理人的办公场所在办公时间可供免费查閱。
