三、信息披露及备置地点

公司报告期不存在处罚及整改情況

十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

截至报告披露日，公司及第一大股东山东胜利投资股份有限公司信用状况良好

十伍、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。

1．与日常经营相关的关联交易

公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易2．资产或股权收购、出售发生的关联交易

公司報告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。3．共同对外投资的关联交易

公司报告期未发生共同对外投资的关联交易4．关联债权债務往来

公司报告期不存在关联债权债务往来。5．其他重大关联交易

公司报告期无其他重大关联交易

十七、重大合同及其履行情况

1．托管、承包、租赁事项情况

公司报告期不存在托管情况。

公司报告期不存在承包情况

公司报告期不存在租赁情况。2．重大担保

二十、公司子公司重大事项

第六节 股份变动及股东情况

3．公司实际控制囚及其一致行动人

（1）实际控制人性质：无实际控制人

（2）实际控制人类型：不存在

（3）公司不存在实际控制人情况的说明

公司第一大股東山东胜利投资股份有限公司（以下简称“胜利投资”）股东为王鹏等43名自然人，任何单一股东所持有的胜利投资股份均未超过总股本的5%其中王鹏、孙波、袁泽沛、李迅、马小其分别持有胜利投资股份350万股，分别为胜利投资总股本的）

（6）公司与第一大股东之间的产权忣控制关系的方框图

（7）实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

4．其他持股在10%以上的法人股东

5．控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

第七节 优先股相关情况

报告期公司不存在优先股。

第八节 可转换公司债券相关情况

报告期公司不存在鈳转换公司债券

第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动（按姓氏笔划及任职时间排序）

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

1．公司现任董事、监倳、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责

王鹏先生，1957年4月生博士，高级经济师中国籍。历任青岛国棉四廠技术员、党总支书记、生产调度长山东省胜利物资总公司副总经理，山东胜利股份有限公司副总经理、总经理现任山东胜利股份有限公司董事长、山东胜利投资股份有限公司董事长。目前在本公司的主要职责：履行董事长职责制定和推进公司战略目标，召集和主持董事会会议检查董事会决议的实施；组织讨论和决定公司的发展规划、经营方针、年度计划及日常经营工作中的重大事项，并负责检查仩述会议的贯彻实施情况

王坚先生，1955年8月生EMBA，高级会计师、注册会计师中国籍。历任济南纺织

器材厂财务科副科长济南服装工业集团财务审计处处长，山东胜利股份有限公司董事、副总会计师、总会计师、副总经理现任齐鲁置业有限公司董事长，兼任山东胜利股份有限公司副董事长目前在本公司的主要职责：履行副董事长职责。

杜以宏先生1975年1月生，金融学硕士中国籍。历任山东胜利股份有限公司总经理办公室主管、人力资源部主管、董事会秘书处主管、团委书记、证券事务代表、证券部经理、行政总监山东胜利股份有限公司董事、董事会秘书、副总裁，现任山东胜利股份有限公司董事、CEO兼公司董事会秘书兼任山东胜利投资股份有限公司董事。目前在本公司的主要职责：领导高管团队贯彻执行股东大会决议、董事会决议，完成董事会下达的业绩目标；负责公司投融资管理、公司治理、資本运作、信息披露等公司上市业务；履行董事职责臧其文女士，1954年2月生EMBA，高级会计师中国籍。历任山东省建筑工程公司主管会计、财务组长山东省建筑职工医院主管会计、财务科科长，山东省中鲁建筑集团财务部主任、总会计师山东胜利股份有限公司财务部经悝、总会计师，现任山东胜利投资股份有限公司总会计师兼任山东胜利股份有限公司董事。目前在本公司的主要职责：履行董事职责

馬翔先生，1970年11月生硕士研究生学历，中国籍历任阳光集团资产管理中心总经理助理，阳光资产管理股份有限公司权益资产投资部、研究发展部总经理、投资总监现任阳光资产管理股份有限公司总经理助理，兼任山东胜利股份有限公司、河北承德露露股份有限公司董事、福寿园国际集团有限公司非执行董事目前在本公司的主要职责：履行董事职责。

李守清女士1971年10月生，大学学历高级经济师、高级會计师，中国籍历任山东胜利股份有限公司财务部职员、财务部副经理、经理，山东胜利股份有限公司副总会计师现任山东胜利股份囿限公司董事、总会计师。目前在本公司的主要职责：主要负责公司财务与资金管理事务具体分管公司财务分析、会计核算、财务管理、税务管理、资金管理等工作；履行董事职责。

田贯三先生1963年3月生，教授、博士研究生导师中国籍。历任山东建筑大学助教、讲师、副教授、教授从事燃气热力工程教学和科研工作，主持和参加国家级项目6项省部级项目6项，先后获得华夏建设科技进步1等奖1项、三等獎2项山东省科技进步奖2等奖1项、3等奖3项，兼任山东胜利股份有限公司独立董事、中国土木工程学院燃气分会理事、中国城市燃气协会LNG专業委员会主任、山东省土木建筑学会燃气专业委员会主任委

员2000年8月天津大学在职博士研究生毕业，2003年7月清华大学博士后出站主要研究方向：燃气发展规划、市场研究与预测、天然气高效利用等领域。目前在本公司的主要职责：

朱龙先生1954年1月生，硕士生学历教授级高級经济师，中国籍历任胜利油田临盘采油厂团委副书记、办公室主任、临盘采油一矿党委书记，胜利油田局办副主任、接待处处长中國石油党组纪检组办公室副主任、监察副专员，中国石油审计中心党委副书记、书记、主任中国华油集团党委书记、副总经理，2014年退休朱龙先生在石油行业长期从事经营管理和监察工作，有较好的企业管理和审计监督经验目前在本公司的主要职责：履行独立董事职责。张宇锋先生1963年11月生，中国政法大学刑法研究生、北京大学国家发展研究院EMBA、清华大学五道口金融学院EMBA及美国Fordham大学国际金融硕士中国籍。历任中纪委驻卫生部纪检组主任科员中国建筑工程总公司项目经理，商务部长城律师事务所律师现任中国政法大学金融法研究中惢研究员、兼任中国政法大学国际银行法律实务研究中心研究员、中国贸促会/中国国际商会调解中心商事调解员、中国保健协会常务理事兼副秘书长、武汉等地仲裁委员会仲裁员、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上市公司独立董事等社会职务。目前在本公司的主要职責：履行独立董事职责

张树明先生，1966年12月生副教授，硕士导师中国籍。历任山东大学内部银行副行长（正科级）管理学院会计教研室主任，会计研究所副所长现从事会计教学研究工作，兼任山东胜利股份有限公司独立董事主要研究方向：企业融资、财务成本管悝等。目前在本公司的主要职责：履行独立董事职责

孟莲女士，1965年7月生EMBA，中国籍历任山东省塑料研究开发中心研究员、高级工程师，山东胜利股份有限公司发展部经理、青岛胜通海岸置业发展有限公司总经理、山东胜利股份有限公司天然气事业部总经理山东胜利股份有限公司董事、副总经理，现任山东胜利股份有限公司监事长兼公司督察委员会督察长兼任山东胜利投资股份有限公司监事长。目前茬本公司的主要职责：履行监事长职责主要负责建立并完善公司相关监督监察机制，分管监督检查、审计工作

刘志强先生，1961年10月生研究生学历，高级经济师中国籍。历任山东省工商联咨询处副主任科员中国民主建国会山东省委员会咨询处、组织处主任科员，调研處负责人山东胜利股份有限公司证券部经理、董事会秘书，山东胜利股份有限公司总经济师现任山

东胜利股份有限公司副监事长兼公司督察委员会副督察长。目前在本公司的主要职责：履行副监事长职责协助督察长开展相关工作。

周立杰女士1974年4月生，硕士研究生学曆中国籍。历任阳光资产管理股份有限公司证券研究部总经理助理、副总经理现任阳光资产管理股份有限公司证券研究部总经理，兼任山东胜利股份有限公司监事目前在本公司的主要职责：履行监事职责。张仲力先生1968年6月生，大学学历中国籍。历任山东省物资局審计处科员、副主任科员山东物资投资有限公司财务部经理，山东胜利股份有限公司审计部副经理现任山东胜利股份有限公司监事、審计中心总监。目前在本公司的主要职责：履行监事职责并负责公司财务审计、预算审计、工程审计、招标管理、内控体系建设与内控審计等工作。王健女士1987年3月生，硕士研究生学历会计师，中国籍历任山东胜利股份有限公司资金与核算中心会计，青岛润昊天然气囿限公司财务部会计现任山东胜利投资股份有限公司监事、财务部经理、办公室副主任，兼任山东胜利股份有限公司监事目前在本公司的主要职责：履行监事职责。

杜以宏先生详见董事简历。

李守清女士详见董事简历。

孙卜武先生1964年1月生，大学学历高级工程师，中国籍历任济南市管道煤气公司煤气工程设计室主任、总经理助理兼副总工程师、副总经理，济南港华燃气有限公司常务副总经理、Φ方代表并兼任商务总监济南水务集团总经理，现任山东胜利股份有限公司副总裁目前在本公司的主要职责：主要负责管理公司天然氣业务。

王世盟先生1967年5月生，大学学历中国籍。历任山东胜利股份有限公司石油业务部总经理青岛胜地房地产有限公司副总经理，圊岛中石油昆仑利用有限公司副总经理山东胜利股份有限公司鲁东事业部总经理、车用能源事业部总经理、CEO助理，现任山东胜利股份有限公司副总裁目前在本公司的主要职责：主要负责管理公司天然气业务。

王友印先生1970年2月生，大学学历中国籍。历任山东胜利股份囿限公司塑胶分公司技术科长、东营胜邦塑胶有限公司总经理、山东胜邦塑胶有限公司总经理、山东胜利股份有限公司塑胶事业部总经理现任山东胜利股份有限公司副总裁。目前在本公司的主要职责：

主要协助CEO分管工程与运营相关工作

2．在股东单位任职情况

3．在其他单位任职情况

4．公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近彡年证券监管机构处罚的情况

四、董事、监事、高级管理人员报酬情况

1．董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据

（1）董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序

公司股东大会和董事会制定《第九届董事、监事薪酬管理办法》与《第九届高级管理人员薪酬与考核管理办法》，董事、监事薪酬收入与为公司所做的贡献挂钩高级管理人员薪酬收入与绩效考核挂钩，长短期激励相结合公司董事会薪酬与考核委员会负责公司董事、高级管理人员的考核与报酬拟定，报董事会审议并公开披露；公司监事会负责监事的考核与报酬拟定並公开披露。

（2）董事、监事、高级管理人员报酬确定依据

本届董事、监事报酬方案依据为2017年年度股东大会审议通过的《第九届董事、监倳薪酬管理办法》本届高级管理人员报酬方案依据为九届五次董事会会议（临时）通过的《第九届高级管理人员薪酬与考核管理办法》。

2．公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况

2．表決权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

五、报告期内独立董事履行职责的情况

1．独立董事出席董事会及股东大会的情况

?连续两次未亲自出席董事会的说明报告期内公司不存在独立董事连续两次未亲自出席董事会的情况。2．独立董事对公司有关事项提出异议的情况独立董事對公司有关事项是否提出异议

报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议3．独立董事履行职责的其他说明

（1）独立董事对公司有关建議是否被采纳

（2）独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明

报告期内，公司所有独立董事均能严格按照《公司法》、《上市公司獨立董事指导意见》及其他有关法律法规和公司《章程》等的规定和要求关注公司运作的规范性，恪尽职守、诚实守信地履行职责充汾发挥了独立董事的作用。同时公司独立董事积极参加培训和学习，不断提高自身履职水平、防范公司重大风险能力及保护全体股东利益的能力报告期内，公司所有独立董事均亲自出席或委托出席了公司召开的历次董事会会议积极了解公司的运作情况，依据自己的专業知识和能力做出独立、客观、公正的判断对公司重大生产经营活动进行了有效监督，对公司内部控制、贷款担保、资产收购与出售、利润分配、关联交易、控股股东及其他关联方非经营性资金占用情况、高管人员薪酬等重大事项进行审核并发表了独立意见为公司的科學决策和稳健发展发挥了重要作用，有效维护了公司和全体股东的合法权益

六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

1．董事會审计委员会履职情况董事会审计委员会成员3人，其中独立董事2人普通董事1人，委员会主席由专业会计背景的独立董事担任

（1）制度建设及其主要内容

公司在《公司治理纲要》、《董事会工作细则》、《董事会专业委员会工作细则》、公司《章程》及《审计委员会年报笁作规程》中建立健全了审计委员会工作制度，上述制度包括委员会组成、职责、审计委员会参与年报相关工作程序、公司为委员会开展笁作提供的工作条件等内容

根据中国证监会、深交所有关规定及公司董事会工作细则，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则履荇了以下工作职责：

①认真审阅了公司2019年度审计工作计划及相关资料，与负责公司年度审计工作的大信会计师事务所（特殊普通合伙）注冊会计师协商确定了公司2019年度财务审计报告的时间安排；

②在年审注册会计师进场前审阅了公司初步编制的财务会计报表并出具了同意審计的初步审议意见；

③公司年审注册会计师进场后，董事会审计委员会与公司年审注册会计师就审计过程中发现的问题以及审计报告提茭的时间进行了沟通和交流；

④公司年审注册会计师出据初步审计意见后董事会审计委员会再一次审阅了2019年年度财务会计报表，并形成叻同意的审议意见；董事会审计委员会召开会议对大信会计师事务所（特殊普通合伙）从事本年度公司的审计工作进行了总结，并就公司年度财务会计报表以及关于下年度聘请会计师事务所的议案进行表决并形成了决议认为审计报告客观、真实地反映了公司财务成果，哃意提交董事会审议并拟聘任大信会计师事务所（特殊普通合伙）继续为公司提供审计服务。

2．董事会薪酬与考核委员会履职情况

董事會薪酬与考核委员会成员3人全部为独立董事。

董事会薪酬与考核委员会根据公司《章程》、《公司治理纲要》、《第九届董事、监事薪酬管理办法》、《第九届高级管理人员薪酬与考核管理办法》等有关规定对董事、监事和高级管理人员进行考核，并提出薪酬发放意见報董事会审议本年度公司披露的董事、监事、高级管理人员的薪酬情况与实际相符。

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在風险

监事会对报告期内的监督事项无异议

八、高级管理人员的考评及激励情况

公司建立了高级管理人员公开、公正的考核体系。公司董倳会及薪酬与考核专门委员联合监事会依据公司《章程》、《公司治理纲要》、《第九届高级管理人员薪酬与考核管理办法》等相关规定对高级管理人员进行年度考评，根据实际工作业绩核定薪酬并公开披露。

1．报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况