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2012年度安全生产费用投入计划表
工贸行业企业安全生产标准化 建设实施指南国务院安全生产委员会办公室 二一二年七月目 录第一章 工贸行业企业安全生产标准化综述 ..................................................... 1 一、 概述 ........................................................................................... 1 二、 作用和意义 .................................................................................. 3 三、 与职业健康安全管理体系的关系 ...................................................... 4 第二章 工贸行业企业安全生产标准化建设原则 ............................................... 6 第三章 工贸行业企业安全生产标准化评定标准体系......................................... 9 一、 《基本规范》 ............................................................................... 9 二、 专业评定标准 ............................................................................... 9 三、 评定标准的使用 .......................................................................... 10 第四章 工贸行业企业安全生产标准化建设流程 ............................................. 12 第五章 工贸行业企业安全生产标准化评审管理 ............................................. 14 一、 考评办法和评审管理办法 ............................................................. 14 二、 一级企业申请条件....................................................................... 14 三、 二三级企业评审指导 ................................................................... 15 四、 集团达标指导 ............................................................................. 16 五、 安全生产标准化工作信息化管理平台.............................................. 16 六、 评审相关单位和人员管理 ............................................................. 18 七、 外部评审程序 ............................................................................. 20 八、 评审材料编写 ............................................................................. 21 第六章 工贸行业企业安全生产标准化通用条款释义....................................... 23 一、 安全生产目标 ............................................................................. 23 二、 组织机构和职责 .......................................................................... 27 三、 安全投入 ................................................................................... 34 四、 法律法规与安全管理制度 ............................................................. 39 五、 教育培训 ................................................................................... 50 六、 生产设备设施 ............................................................................. 58 七、 作业安全 ................................................................................. 101 八、 隐患排查 ................................................................................. 139 九、 危险源监控 .............................................................................. 147 十、 职业健康 ................................................................................. 154 十一、 应急救援 .............................................................................. 164 十二、 事故报告、调查和处理 ........................................................... 184 十三、 绩效评定和持续改进 .............................................................. 188第一章 工贸行业企业安全生产标准化综述一、概述1. 定义 企业安全生产标准化是指通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和操作 规程，排查治理隐患和监控重大危险源，建立预防机制，规范生产行为，使各生产 环节符合有关安全生产法律法规和标准规范的要求，人、机、物、环处于良好的生 产状态，并持续改进，不断加强企业安全生产规范化建设。 这一定义涵盖了企业安全生产工作的全局，从建章立制、改善设备设施状况、 规范作业人员行为等方面提出了具体要求，是企业实现管理标准化、现场标准化、 操作标准化的基本要求和衡量尺度；是企业夯实安全管理基础、提高设备本质安全 程度、加强人员安全意识、落实企业安全生产主体责任、建设安全生产长效机制的 有效途径；是安全生产理论创新的重要内容；是科学发展、安全发展战略的基础工 作；是创新安全监管体制的重要手段。 2. 进展 2004 年， 《国务院关于进一步加强安全生产工作的决定》 （国发“2004”2 号） 提出了在全国所有的工矿、商贸、交通、建筑施工等企业开展安全质量标准化活动 的要求，煤矿、非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹、冶金、机械等行业、领域均开 展了安全标准化建设工作。 2010 年，为了全面规范各行业企业安全生产标准化建设工作，使企业安全生产 标准化建设工作进一步规范化、系统化、科学化、标准化，做到有据可依，有章可 循。在总结相关行业企业开展安全生产标准化工作的基础上，结合我国国情及企业 安全生产工作的共性要求和特点，国家安全生产监督管理总局制定了安全生产行业 标准《企业安全生产标准化基本规范》 （AQ/T，以下简称《基本规范》， ） 对开展安全生产标准化建设的核心思想、基本内容、形式要求、考评办法等方面进1行了规范，成为各行业企业制定安全生产标准化标准、实施安全生产标准化建设的 基本要求和核心依据，对达标分级等考评办法进行了统一规定。这一规范的出台， 使我国安全生产标准化建设工作进入了一个新的发展时期。 3. 要求 2010 年， 《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》 （国发“2010”23 号）中明确提出： ?深入开展以岗位达标、专业达标和企业达标为内容的安全生产标 准化建设，凡在规定时间内未实现达标的企业要依法暂扣生产许可证和安全生产许 可证，责令停产整顿；对整改逾期未达标的，地方政府要予以关闭? 。并要求?安全 生产监管监察部门、负有安全生产监管职责的有关部门和行业管理部门要按职责分 工，对当地企业包括中央和省属企业实行严格的安全生产监督检查和管理，组织对 企业安全生产状况进行安全标准化分级考评评价? 。 2011 年，国务院办公厅关于继续深化 《 ?安全生产年? 活动的通知》 国办发 （ “2011” 11 号）中提出?有序推进企业安全标准化达标升级。在工矿商贸和交通运输企业广 泛开展以‘企业达标升级’为主要内容的安全生产标准化创建活动，着力推进岗位 达标、专业达标和企业达标。组织对企业安全生产状况进行安全标准化分级考核评 价，评价结果向社会公开，并向银行业、证券业、保险业、担保业等主管部门通报， 作为企业信用评级的重要参考依据。各有关部门要加快制定完善有关标准，分类指 导，分步实施，促进企业安全基础不断强化。 ? 《国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见》 （安委 “2011”4 号）中要求?在工矿商贸和交通运输行业（领域）深入开展安全生产标准 化建设，重点突出煤矿、非煤矿山、交通运输、建筑施工、危险化学品、烟花爆竹、 民用爆炸物品、冶金等行业（领域）。并提出达标时限，其中?冶金、机械等工贸 ? 行业（领域）规模以上企业要在 2013 年底前，规模以下企业要在 2015 年前实现达 标? 。 《国务院安委会办公室关于深入开展全国冶金等工贸企业安全生产标准化建设 的实施意见》 （安委办“2011”18 号）中，提出了工贸行业企业安全生产标准化建设 的指导思想、工作原则和工作目标，明确了安全生产标准化建设的主要途径，落实2了安全生产标准化建设的保障措施。 《国务院关于坚持科学发展安全发展 促进安全生产形势持续稳定好转的意见》 （国发“2011”40 号）中要求?推进安全生产标准化建设。在工矿商贸和交通运输 行业领域普遍开展岗位达标、专业达标和企业达标建设，对在规定期限内未实现达 标的企业，要依据有关规定暂扣其生产许可证、安全生产许可证，责令停产整顿； 对整改逾期仍未达标的，要依法予以关闭。加强安全标准化分级考核评价，将评价 结果向银行、证券、保险、担保等主管部门通报，作为企业信用评级的重要参考依 据? 。 2012 年， 《国务院办公厅关于继续深入扎实开展 ?安全生产年? 活动的通知》 （国 办发“2012”14 号）中，要求?着力推进企业安全生产达标创建。加快制定和完善 重点行业领域、重点企业安全生产的标准规范，以工矿商贸和交通运输行业领域为 主攻方向，全面推进安全生产标准化达标工程建设。对一级企业要重点抓巩固、二 级企业着力抓提升、三级企业督促抓改进，对不达标的企业要限期抓整顿，经整改 仍不达标的要责令关闭退出，促进企业安全条件明显改善、管理水平明显提高? 。 这一系列重要文件均对安全生产标准化工作提出了要求，标志着以岗位达标、 专业达标和企业达标为内容的安全生产标准化建设作为有效防范事故、建立安全生 产长效机制的重要手段，推动企业落实安全生产主体责任的重要抓手，成为创新社 会管理、创新安全生产监管体制机制、促进企业转型升级和加快转变经济发展方式 的重要内容。二、作用和意义企业安全生产标准化建设工作，是落实企业安全生产主体责任，强化企业安全 生产基础工作，改善安全生产条件，提高管理水平，预防事故的重要手段，对保障 职工群众生命财产安全有着重要的作用和意义： 1、安全生产标准化是落实企业安全生产主体责任的重要途径。国家有关安全生 产法律法规政策明确要求，要严格企业安全管理，全面开展安全达标。企业是安全 生产的责任主体，也是安全生产标准化建设的主体，要通过加强企业每个岗位和环3节的安全生产标准化建设，不断提高安全管理水平，促进企业安全生产主体责任落 实到位。 2、安全生产标准化是强化企业安全生产基础工作的长效制度。安全生产标准化 建设涵盖了增强人员安全素质、提高装备设施水平、改善作业环境、强化岗位责任 落实等各个方面，是一项长期的、基础性的系统工程，有利于全面促进企业提高安 全生产保障水平。 3、安全生产标准化是政府实施安全生产分类指导、分级监管的重要依据。实施 安全生产标准化建设考评，将企业划分为不同等级，能够客观真实地反映出各地区 企业安全生产状况和不同安全生产水平的企业数量，为加强安全监管提供有效的基 础数据。 4、安全生产标准化是有效防范事故发生的重要手段。深入开展安全生产标准化 建设，能够进一步规范从业人员的安全行为，提高机械化和信息化水平，促进现场 各类隐患的排查治理，推进安全生产长效机制建设，有效防范和坚决遏制事故发生， 促进全国安全生产状况持续稳定好转。三、与职业健康安全管理体系的关系企业安全生产标准化结合了传统质量标准化好的做法，根据我国有关法律法规 的要求、企业生产工艺特点和中国人文社会特性，借鉴国外现代先进安全管理思想， 强化隐患排查治理，注重过程控制，做到持续改进，是一套具有现代安全管理思想 和科学方法的、与当前中国经济社会发展水平相适应的安全管理体系。 企业安全生产标准化与职业健康安全管理体系都是现代化安全管理方法研究的 产物。两者均强调预防为主和 PDCA 动态管理的现代安全管理理念。职业健康安全管 理体系需要企业的管理人员和从业人员具有较高的安全、管理素质，能够把体系的 要求，按照国家有关法律、法规、规程、标准的要求，自行与实际工作进行衔接， 才能保证体系的正常运行。 然而，一些已经建立了职业健康安全管理体系并运行多年的企业，在实际操作 中并没有有效运行，出现了认证和实际运行?两层皮?的现象，究其根本原因：一4是为认证而认证；二是人员能力和素质还不能满足职业健康安全管理体系的要求。 因此，无论是否建立了职业健康安全管理体系的企业，都应开展安全生产标准 化建设，二者没有矛盾。真正做到职业健康安全管理体系有效运行的企业，其安全 管理水平应能满足安全生产标准化的要求，也就是说能达到可直接进行安全生产标 准化评审申请的安全管理水平。否则，应有针对性地解决?两层皮?问题。在安全 管理制度等软件方面可以在职业健康安全管理体系的原有管理体系文件的基础上， 进行查漏补缺，做到管理标准化；在现场运行方面，对照相应专业评定标准等，进 一步达到操作标准化、现场标准化的要求，使安全生产标准化建设与职业健康安全 管理体系有效融合，成为一套企业安全生产管理行之有效的方法和系统。5第二章 工贸行业企业安全生产标准化建设原则在全面推进安全生产标准化建设工作中，要坚持?政府推动、企业为主，总体 规划、分步实施，立足创新、分类指导，持续改进、巩固提升?的建设原则。 政府推动、企业为主：安全生产标准化是企业安全生产工作满足国家安全法律 法规、标准规范要求，落实主体责任的重要途径，是企业安全管理的自身需求。因 此要明确建设的责任主体是企业。企业在安全生产标准化建设过程中，重在建设和 自评阶段，通过建立健全各项安全生产制度、规程、标准等，在实际生产过程中贯 彻执行，通过自我检查、自我纠正和自我完善的过程来实现自主建设工作。 在现阶段，许多企业的安全生产管理水平、人员自身能力和素质还做不到主动 建设、自主评审，需要政府有关部门的推动、帮助和服务。有关部门在企业安全生 产标准化建设工作中要通过出台法律、法规、文件以及约束激励机制政策，加大舆 论宣传，加强对企业主要负责人安全生产标准化内涵和意义的宣贯培训工作，推动 企业主动、积极开展安全生产标准化建设工作，建立完善的安全管理体系，提升本 质安全水平。 在推进安全生产标准化建设过程中，各级地方政府结合自身实际，积极探索， 不断充实、完善地方安全生产条例、规定，全力推进安全生产标准化工作。辽宁省 将安全生产标准化建设纳入《辽宁省企业安全生产主体责任规定》 ，明确企业的主要 负责人要?组织开展安全生产标准化建设? ；山东省诸城市出台了《诸城市鼓励安全 生产标准化创建办法》 ，将安全生产标准化建设作为评先树优，推荐党代表、人大代 表和政协委员的前提条件；浙江省宁波市人大已将《宁波市企业安全生产标准化建 设条例》列入 2012 年度立法调研计划，并已着手开始调研。 与此同时，各地相继出台了安全生产标准化激励约束配套政策，极大地提升了 企业创建工作的主动性。辽宁省将把安全生产标准化工作列入有关职业安全健康许 可的前Z条件；辽宁省沈阳市政府出台的《沈阳市人民政府关于全面推进安全生产 标准化建设工作的意见》，从企业担保和信贷融资、纳税抵免、安全培训费用和工6伤保险缴纳优惠、专项资金申请、投资项目审批（核准）、融资上市等方面，实施 联动的激励约束政策；《诸城市鼓励安全生产标准化创建办法》严格执行安全生产 风险抵押金缴存比例和安全生产责任保险投保费率浮动制度，政府优先采购安全生 产标准化达标企业生产的产品。 总体规划、分步实施：各级政府在制定安全生产标准化达标方案时，必须摸清 辖区内企业的规模、种类、数量等基本信息，按照分级属地原则，依据企业大小、 素质、能力、时限等实际情况，进行总体规划，整体推动所有企业全面开展建设工 作。做到在扎实推进的基础上，按照企业安全生产状况及建设进度，通过分期分批 达标，才能实现所有企业达标，确保取得实效。要防止出现?创建搞运动，评审走 过场??好企业先创建、差企业等着看?的现象。 、 各地在总体部署安全生产标准化工作过程中，相继制定出台了工作规划，指导 整体工作的落实。北京市在总结近几年工作经验的基础上，制定了《开展安全生产 标准化工作推进方案》 ；广东省广州市出台《广州市
安全生产标准化工作 规划》；山东省诸城市实行分类推进机制，以规模以上企业为重点，全面推动创建 工作的开展。 同时，有关中央企业率先制定企业内部工作方案，确保创建工作按期完成。中 国铝业公司印发《关于全面开展安全生产标准化建设工作的指导意见》 ，要求各实体 企业按照目标，倒排本企业完成时间表，确保按期完成任务；中国建材股份有限公 司将所有企业分为三个批次，由各个业务板块选取了具有示范性的企业率先达标， 建立安全生产标准化模板，再在其他企业中逐批进行推广，从而实现 2013 年底总体 达标的任务目标。 立足创新、分类指导：各地在推进安全生产标准化建设过程中，存在企业量多 面广、工作任务重的问题，因此要从本地的实际出发，充分发挥市、县安全监管部 门的主动性和积极性，创新评审模式，提高创建质量。 针对部分小微企业从业人员少、设备简单等情况，各地即可简化总局已发布的 专业标准，也可创造性地制定地方安全生产标准化小微企业的达标标准。从把握属 地小微企业性质、安全生产特点，突出建立企业基本安全规章制度、提高企业员工7基本安全技能、岗位达标、重点生产设备安全状况及现场条件等角度，简化达标要 素和评审程序，全面指导小微企业开展安全生产标准化建设达标工作。 顺义区把隐患排查治理作为标准化建设的核心内容和重要基础来抓，依托隐患 自查自报平台，将企业隐患排查贯穿工作始终，固化机制，强化落实；宁波市在《关 于进一步加强和创新社会管理的决定》中，将企业安全生产标准化建设作为社会管理 创新的重要内容之一，下发《宁波市企业安全生产诚信机制建设实施方案》 ，要求市安监局 等 18 个部门逐步探索建立安全生产诚信机制， 把诚信建设作为企业安全生产标准化建设的重 要内容和措施；成都市借鉴?法律顾问?的概念，通过推行?安全生产顾问服务制? ， 推进中小微企业安全生产标准化建设；诸城市制定了《诸城市小微企业安全生产标 准化评审规范》 ，对小微企业进行分类分级达标评审，实现了评审标准的全覆盖。 持续改进、巩固提升：企业安全生产标准化的重要步骤是建设、运行、检查和 持续改进，是一项长期工作。外部评审定级仅仅是检验建设效果的手段之一，不是 安全生产标准化建设的最终目的。企业建设工作不是简单整理文件的过程，需要根 据安全生产规章制度，实施运行，不可能一蹴而就。达标之后，每年需要通过进行 自评和改进，不断检验建设效果。一方面，对安全生产标准一级达标企业要重点抓 巩固，在运行过程中不断提高发现问题和解决问题的能力；二级企业着力抓提升， 企业生产规模、经营收入等条件满足要求的，在运行一段时间后鼓励向一级企业提 升；三级企业督促抓改进，对于建设、自评和评审过程中存在的问题、隐患要及时 进行整改，不断提高企业安全绩效，做到持续改进。另一方面，各专业评定标准也 会根据我国企业安全生产状况，学习借鉴国际上先进的安全管理理念和方法，不断 进行修订、完善和提升。8第三章 工贸行业企业安全生产标准化评定标准体系工贸行业企业安全生产标准化标准体系由《基本规范》 、专业评定标准、 评分细则等构成，适用于冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸 等八个行业企业安全生产标准化创建评审工作。一、 《基本规范》《基本规范》是目前工贸行业安全生产标准化评定标准、考评办法制定的 基本依据，指导企业建立和保持安全生产标准化系统；规定安全生产标准化系 统建设的原则、过程和方式；规范企业安全生产标准化达标分级标准；明确安 全生产标准化系统的核心内容和要求。 《基本规范》共分为范围、规范性引用文件、术语和定义、一般要求、核 心要求等五章。 其核心要求是工贸行业的安全生产标准化评定标准制定的主要 依据，共包括 13 项一级要素、42 项二级要素、87 条具体条款要求，对企业安 全生产工作的目标，组织机构和职责，安全生产投入，法律法规与安全管理制 度，教育培训，生产设备设施，作业安全，隐患排查和治理，重大危险源监控， 职业健康，应急救援，事故报告、调查和处理，绩效评定和持续改进等 13 个 方面的内容做了具体规定。二、专业评定标准针对工贸行业包含小行业量多、安全风险参差不齐的状况，不可能也不必 要对所有行业均制定专业评定标准。因此在专业评定标准制定中，优先选择工 贸行业中危险性较大的行业和重点领域制定了专业评定标准， 其他行业根据工 作实际需要，再补充制定。同时，制定了《冶金等工贸企业安全生产标准化基 本规范评分细则》 （以下简称《评分细则》 ，作为通用标准使用。确保企业开 ） 展安全生产标准化建设工作有章可循，有据可依。 工贸行业企业安全生产标准化专业评定标准是各行业企业开展安全生产9标准化建设、自评、申请评审、外部评审以及安全监管部门监督管理的依据， 明确了各评定指标和达标分数。各专业评定标准均按照《基本规范》的有关要 求，设Z了 13 项一级要素，与核心要求中的一级要素相同；按照各行业特点， 在《基本规范》基础上，根据行业特点，对二级要素和具体条款内容进行了扩 充。各专业评定标准总分值各不相同，但最终均转换为百分制。 目前，工贸行业共印发了 24 个专业评定标准，其中：冶金行业印发了烧 结球团、焦化、炼铁、炼钢、轧钢、煤气、铁合金等 7 个专业评定标准；有色 行业印发了氧化铝、电解铝（含熔铸、碳素） ，有色重金属冶炼、有色重金属 压力加工等 4 个专业评定标准；建材行业印发了水泥、平板玻璃和建筑卫生陶 瓷等 3 个专业评定标准；机械行业目前执行 2005 年发布的考核评级标准；轻 工行业印发了白酒生产、啤酒生产、乳制品生产、造纸、食品生产 等 5 个专业 评定标准；纺织行业印发了纺织专业评定标准；烟草行业由国家烟草专卖局印 发了《烟草企业安全生产标准化规范》 （YC/T384）专业评定标准；商贸行业印 发了商场、仓储物流等 2 个专业评定标准。 2012 年，还将制定家具、人造板、饮料、酒类、调味品、服装、酒店 等 7 个安全生产标准化评定标准。今后，根据实际工作需要，还将补充制定部分专 业标准。目前的专业标准均是以总局规范性文件发布的。 下一步，各专业评定标准将在运行一段时间后，进行修订完善，以安全生 产行业标准（AQ 标准）的形式发布。三、评定标准的使用工贸行业企业各专业评定标准和《评分细则》 ，仅适用于工贸行业企业及 未明确行业主管部门的企业进行安全生产标准化自评、咨询及评审工作；有行 业主管部门的企业及进行安全生产许可的有关企业， 在安全生产标准化建设过 程中要使用各行业主管部门及 国家安全生产监督管理总局 负有安全许可职能 的有关司局制定印发的评定标准（评分办法） ，进行达标建设。 凡总局已发布的专业评定标准，企业须严格依据专业评定标准进行建设；10对总局尚未发布专业评定标准的行业，可依据总局发布的《评分细则》或地方 制定的专业评定标准建设。 对企业多种业务经营范围，涉及其它行业领域的安全生产标准化建设工 作，如矿山、危化品、建筑、电力、港口等，不属于冶金等工贸行业安全生产 标准化管理范畴。 在安全生产标准化建设过程中要使用各行业主管部门及 国家 安全生产监督管理总局制定的相关评定标准（评分办法、评审标准） ，进行达 标建设。企业主体工艺按照专业评定标准进行建设的，其余生产环节未发布专 业评定标准的，以《评分细则》为基础，可由企业自行推动、建设和评定。11第四章 工贸行业企业安全生产标准化建设流程企业安全生产标准化建设流程包括策划准备及制定目标、教育培训、现状 梳理、管理文件制修订、实施运行及整改、企业自评、评审申请、外部评审等 八个阶段。 策划准备及制定目标。策划准备阶段首先要成立领导小组，由企业主要负 责人担任领导小组组长，所有相关的职能部门的主要负责人作为成员，确保安 全生产标准化建设组织保障；成立执行小组，由各部门负责人、工作人员共同 组成，负责安全生产标准化建设过程中的具体问题。 制定安全生产标准化建设目标，并根据目标来制定推进方案，分解落实达 标建设责任，确保各部门在安全生产标准化建设过程中任务分工明确 ，顺利完 成各阶段工作目标。 教育培训。安全生产标准化建设需要全员参与。教育培训首先要解决企业 领导层对安全生产标准化建设工作重要性的认识， 加强其对安全生产标准化工 作的理解，从而使企业领导层重视该项工作，加大推动力度，监督检查执行进 度；其次要解决执行部门、人员操作的问题，培训评定标准的具体条款要求是 什么，本部门、本岗位、相关人员应该做哪些工作，如何将安全生产标准化建 设和企业日常安全管理工作相结合。 同时，要加大安全生产标准化工作的宣传力度，充分利用企业内部资源广 泛宣传安全生产标准化的相关文件和知识，加强全员参与度，解决安全 生产标 准化建设的思想认识和关键问题。 现状梳理。对照相应专业评定标准（或评分细则） ，对企业各职能部门及 下属各单位安全管理情况、现场设备设施状况进行现状摸底，摸清各单位存在 的问题和缺陷；对于发现的问题，定责任部门、定措施、定时间、定资金，及 时进行整改并验证整改效果。 现状摸底的结果作为企业安全生产标准化建设各 阶段进度任务的针对性依据。12企业要根据自身经营规模、行业地位、工艺特点及现状摸底结果等因素及 时调整达标目标， 注重建设过程， 真实有效可靠， 不可盲目一味追求达标等级。 管理文件制修订。安全生产标准化对安全管理制度、操作规程等要求，核 心在其内容的符合性和有效性，而不是对其名称和格式的要求。企业要 对照评 定标准，对主要安全管理文件进行梳理，结合现状摸底所发现的问题，准确判 断管理文件亟待加强和改进的薄弱环节，提出有关文件的制修订计划；以各部 门为主， 自行对相关文件进行制修订， 由标准化执行小组对管理文件进行把关。 实施运行及整改。根据制修订后的安全管理文件，企业要在日常工作中进 行实际运行。根据运行情况，对照评定标准的条款，按照有关程序，将发现的 问题及时进行整改及完善。 企业自评。企业在安全生产标准化系统运行一段时间后，依据评定标准， 由标准化执行小组组织相关人员，开展自主评定工作。 企业对自主评定中发现的问题进行整改，整改完毕后，着手准备安全生产 标准化评审申请材料。 评审申请。企业要通过《冶金等工贸企业安全生产标准化达标信息管理系 统》完成评审申请工作。具体办法，请与相关安全监管部门或评审组织单位联 系，在国家安全监管总局政府网站（www.chinasafety.gov.cn）上完成。企业 在自评材料中，应当将每项考评内容的得分及扣分原因进行详细描述，要通过 申请材料反映企业工艺及安全管理情况；根据自评结果确定拟申请的等级，按 相关规定到属地或上级安监部门办理外部评审推荐手续后， 正式向相应 的评审 组织单位（承担评审组织职能的有关部门）递交评审申请。 外部评审。接受外部评审单位的正式评审，在外部评审过程中，积极主动 配合，由参与安全生产标准化建设执行部门的有关人员参加外部评审工作 。企 业应对评审报告中列举的全部问题，形成整改计划，及时进行整改，并配合评 审单位上报有关评审材料。外部评审时，可邀请属地安全监管部门派员参加， 便于安全监管部门监督评审工作，掌握评审情况，督促企业整改评审过程中发 现的问题和隐患。13第五章 工贸行业企业安全生产标准化评审管理一、考评办法和评审管理办法为了进一步规范和推进工贸行业企业安全生产标准化建设工作， 国家安全 生产监督管理总局制定了 《全国冶金等工贸企业安全生产标准化考评办法 》 安 （ 监总管四“2011”84 号，以下简称《考评办法》 ）和《冶金等工贸企业安全生 产标准化建设评审工作管理办法》 （安监总管四“2011”87 号，以下简称《评 审管理办法》 ，与各专业评定标准、 ） 《评分细则》等形成了一套较为完善的安 全生产标准化建设体系。原则上按照《评分细则》和地方标准评审的企业不评 一级。 《考评办法》中规定了工贸行业企业申请安全生产标准化评审的条件、分 级标准、考评程序、评审方式、牌匾证书样式、颁发过程等内容，规范了全国 工贸企业安全生产标准化考评工作； 《评审管理办法》针对安全生产标准化一 级企业的评审组织单位、评审单位和评审人员的管理进行 了规定，指导各省级 安全监管部门参照本办法，针对二、三级评审组织单位、评审单位及人员制定 切合实际的评审实施办法，对安全生产标准化外部评审工作进行了规范。 企业要按照专业评定标准开展建设，评审单位要按照专业开展评审工作， 评审组织单位要按照专业颁发证书和牌匾。二、一级企业申请条件安全生产标准化一级企业承担着行业企业示范引领、标准提升、与国际同 类企业对标的责任。按照《考评办法》要求，申请安全生产标准化一级企业应 为大型企业集团、上市公司或行业领先企业。工贸行业企业申请安全生产标准 化一级企业分别应具备的条件从产量、 主营业务收入、 排名等方面进行了规定， 将以文件形式下发。 使用《评分细则》进行安全生产标准化建设的企业，除行业领先企业外， 原则上不参评安全生产标准化一级企业。14各省级安全监管部门要积极指导帮助一级企业的创建，对一级企业的创 建，要依据?一级企业达标条件?进行；企业提出评审申请后，各省级安全监 管部门在对企业安全绩效进行考核后，及时通知企业申请评审，不得对企业进 行各种形式的评审。三、二三级企业评审指导《国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见》 （安 委“2011”4 号）中明确?二级、三级企业的评审、公告、授牌等具体办法， 由省级有关部门制定? 。要实现?冶金、机械等工贸行业（领域）规模以上企 业要在 2013 年底前，冶金、机械等工贸行业（领域）规模以下企业要在 2015 年前实现达标?的目标，存在二级、三级申请企业基数大、任务重 的工作局面。 各地要统筹兼顾， 在全面推动企业安全生产标准化建设工作的前提下， 规范二、 三级评审单位的评审行为，合理安排达标进度。 1. 规模以上企业 要重点规范规模以上企业在安全生产标准化建设、达标工作。地方安全监 管部门在推动指导安全生产标准化二、三级评审工作中，要严格按照总局和地 方有关考评办法规定的程序执行。 地方安全监管部门要有针对性的做好对安全 生产标准化二级达标企业评审过程及结果的抽查和考核工作， 保证企业建设和 外部评审的工作质量； 《考评办法》明确规定?安全生产标准化二级企业由企 业所在地省(自治区、 直辖市)及新疆生产建设兵团安全生产监督管理部门审核 公告； 三级企业由所在地设区的市 （州、 盟)安全生产监督管理部门审核公告? ， 因此对于安全生产标准化三级企业的达标评审， 一般应交由市级安全监管部门 负责，充分发挥和调动其安全生产标准化工作的主动性和创新性，省级安全监 管部门应给予指导、帮助和监督。 2. 规模以下企业（包括小微企业） 针对规模以下企业尤其是小微企业数量多的状况， 地方可结合本地情况适 当简化评审标准和程序，创新方式方法，注重创建效果，提高评审效率，解决15评审周期长、评审费用多等问题，适度将评审权限下发到县级安全监管部门， 充分发挥县级安全监管部门的工作效能， 全面推进安全生产标准化达标建设工 作。 3. 评审收费问题 要严格评审收费管理， 负有评审组织职能的单位和安全监管部门在安全生 产标准化建设工作中不得收取任何费用。负有评审组织职能的单位通过?行业 自律?的方式，依据有关法律法规和财政收费规定，按照?保本微利?的原则， 对所管理的评审单位的评审收费行为进行统一指导和监督， 一旦发现违法违规 乱收费等行为，报请有关安全监管部门取消其评审单位的资格。四、集团达标指导《考评办法》规定了集团整体达标条件： ?申请一级企业的，申请评审之 日前一年内，大型企业集团、上市集团公司未发生较大以上生产安全事故，集 团所属成员企业 90%以上无死亡生产安全事故；申请二级企业的，申请评审之 日前一年内，大型企业集团、上市集团公司未发生较大以上生产安全事故，集 团所属成员企业 80%以上无死亡生产安全事故? 。 集团所属成员企业应分别按照其工艺所对应专业的安全生产标准化评定 标准、 《评分细则》进行建设达标，在规定时间内分期分批完成外部评审工作， 最终实现集团公司整体达标。 大型企业集团要充分利用产业链传导优势 ， 通过上游企业在安全生产标准 化建设的积极影响，促进中下游企业、供应商和合作伙伴安全管 理水平的整体 提升。五、安全生产标准化工作信息化管理平台为加快建立安全生产标准化工作信息化管理平台，利用信息化手段，加强 对考评工作管理，及时掌握工作动态信息，提高工作效率和服务水平，全面推 进工贸企业安全生产标准化创建工作， 国家安全监管总局组织开发了冶金等工 贸企业安全生产标准化达标信息管理系统 。具体应用见《国家安全监管总局办16公厅关于启用冶金等工贸企业安全生产标准化达标信息管理系统的通知》 （安 监总厅管四函“2012”69 号） 。 信息管理系统是为全国冶金等工贸企业安全生产标准化管理工作服务的 信息支撑系统，对安全生产标准化各级企业达标申请、评审组织、评审结果上 报、核准公告、达标企业查询等功能进行信息化管理。根据用户权限和功能的 不同，主要分为安全监管部门、评审组织单位、评审单位、申请企业四大模块。 1、安全监管部门：通过系统对评审组织单位进行管理，并可查询所辖区 域内安全生产标准化企业达标情况。 省、市两级安全监管局登录系统后，在?评审组织单位管理? 栏中创建 和增减所管理的评审组织单位的用户名和密码；在?评审申请审核?栏中核准 经评审组织单位初审通过的企业评审申请、 ?核准报告?栏中核准评审组织单 位报告。 各省（自治区、直辖市）及新疆生产建设兵团安全生产监督管理局等系统 二级用户，设区的市（州、盟)安全生产监督管理局等三级用户，登录系统用 户名和密码由系统统一建立并激活；安全生产?省直管县? 、上级部门授权的 经济技术开发区、工业园区安全生产监管部门等三级用户，由所在地主管安全 生产监督管理局提出需求，另行创建。 2、评审组织单位：通过系统完成评审组织管理工作，实现对评审单位的 管理工作。 评审组织单位登录信息系统后，须在?评审组织单位管理?栏中为本级评 审单位创建用户名及密码，完善本单位和评审专家库信息；在?评审审核?栏 中处理本级申请企业的评审申请；在?证书管理?栏中，完成对相应等级已公 告的企业打印安全生产标准化证书。 3、评审单位：通过系统完成评审工作，并将评审报告等材料进行网上提 交。 评审单位登录信息系统后，可在?评审报告管理?栏中接收评审组织单位 下发的?评审通知书?和上报评审方案、评审报告；在?评审单位管理?栏中17完善本单位和评审员库信息。 4、申请企业：通过系统完成评审申请提交，并可查询各阶段评审流程的 受理情况。 申请企业首次使用?系统? ，点击首页的?注册?按钮，根据提示如实填 写企业基本信息完成注册，使用已注册的用户名和密码登录。登 录系统后，可 在主界面左侧?注册信息维护?栏中修改完善企业基本信息；在?评审企业管 理?栏的?评审申请?中，填写评审申请信息，上传相关附件，提交申请。 申请企业成功提交评审申请后，应密切关注审批进度，对评审组织单位由 于申请材料不符合要求等原因退回的申请，及时通过?新增?功能，重新提交 评审申请。同一企业、相同行业（专业）不接受重复提交评审申请，若填写信 息有误，可在正式提交申请前，通过?修改?功能完善。 省、 市两级安全监管局要充分认识信息化建设在安全生产标准化建设工作 中的重要作用， 督促申请企业、 评审组织单位、 评审单位正确使用本信息系统。六、评审相关单位和人员管理评审组织单位、 评审单位和评审人员是企业安全生产标准化建设过程的重 要组成部分，其工作内容、质量事关标准化建设工作的成效。因此评审组织单 位、评审单位、评审人员要按照?服务企业、公正自律、确保质量、力求实效? 的原则开展工作，为提高企业安全管理水平，推动企业安全生产标准化建设作 出贡献。 1. 评审组织单位管理 评审组织单位的职责是统一负责工贸行业企业安全生产标准化建设评审 组织工作， 由各级安全监管部门考核确定。 因此各地要严格甄选评审组织单位， 可选择行业协会、 所属事业单位等， 或由安全监管部门直接承担评审组织职能。 负有评审组织职能的有关单位（以下统称评审组织单位）在承担安全生产标准 化评审组织工作中不得收取任何费用。 评审组织单位应制定与安全监管部门、评审单位衔接的评审组织工作程18序。工作程序中应明确初审企业申请材料、报送安全监管部门核准申请、通知 评审单位评审、审核评审报告、报送安全监管部门核准报告、颁发证书和牌匾 等环节的工作程序，并形成文件，实现评审组织工作程序规范化；建立评审档 案管理制度并做好档案管理工作；做好评审人员培训、考核与管理工作，建立 相关行业安全生产标准化评审人员信息库，做好评审人员档案管理工作。 评审组织单位要及时通知申请企业通过 ?冶金等工贸企业安全生产标准化 达标信息管理系统?提交申请；指导申请企业正确使用信息系统，确保填报材 料的真实性、完整性和准确性；严格执行申请材料在线审核、证书在线打印等 工作，做到各环节审核人明确、审核流程明晰；做好评审专家、评审单位的管 理工作。 评审组织单位要着力培养 内部 工作人员全局意识和敬业精神。从全局出 发，认识自身所承担工作的重要意义，结合安全生产工作的中心工作和主要任 务，不断提升专业业务水平，更好地为申请企业和评审单位提供指导和服务。 2. 评审单位管理 安全监管部门对于评审单位的认定，可优先考虑行业协会、科研院所、大 专院校及中介机构等。在满足评审工作需求的前提下，控制评审单位数量，避 免出现过多过滥等现象。 评审单位要通过外部、内部培训等方式，加强评审员业务培训，不断提高 整体素质和业务水平，使其真正理解和掌握安全生产标准化的内涵。积极服务 于企业安全生产工作，从减轻企业负担出发，帮助企业开展隐患排查和治理， 消除事故隐患，为推动和规范企业安全生产标准化建设积极献计献策。 3. 评审人员管理 各地要做好各级评审人员的管理工作。充分发挥本地区注册安全工程师、 相关行业技术专家的作用，加大安全生产标准化培训力度，使其成为合格的安 全生产标准化评审人员，避免由于评审人员对安全生产标准化运行理解不准 确，造成对企业的误导。建立各行业安全生产标准化评审专家库，调动评审专 家的积极性，充分发挥其现场工作经验。19七、外部评审程序外部评审工作是评审工作的重要组成部分，评审单位可采取召开首次会 议、现场评审、内部会议及沟通、末次会议等程序进行。现场评审前，按照申 请企业所涉及评定标准中的管理、技术、工艺等要求，配足相应的评审人员， 组成评审组。 1. 首次会议 在企业开展现场评审前，需召开首次会议。首次会议应包括介绍现场评审 的目的、 依据、 评审组成员、 听取企业基本情况及安全生产标准化建设情 的况、 确定现场评审的方法与具体安排等内容。 首次会议要求评审组全体成员和企业 主要负责人及相关人员参加，并进行签到。同时企业可以邀请所在地安全监管 部门负责人参加首次会议。 评审单位要做好首次会议的相关记录。 2. 现场评审 评审组至少由 5 名（一般不超过 7 名）评审人员组成，其中至少包括 2 名由评审组织单位备案的评审专家；指定 1 名评审员担任评审组长，负责现场 评审工作； 按照企业规模、 生产工艺情况及评审人员专业情况， 进行评审分组， 至少分为资料组和现场组，现场组应配有至少 2 名评审专家。在分组确定后， 要求评审人员和陪同人员在评审分组表上进行签字。 现场评审采用资料核对、人员询问、现场考核和查证的方法进行。现场评 审时各评审小组应由企业相关人员进行陪同。 现场评审前， 应由申请单位相关人员对评审组人员进行进入现场前的相关 安全培训或安全告知，并提供相应的安全防护用品。 3. 内部会议及沟通 现场分组评审结束后，评审组需要独立召开内部会议。各小组分别召开碰 头会，完成小组评审意见；各小组将意见汇总后，对照适用的评定标准及有关 规定，对得分点、扣分点、不符合项等进行汇总，形成一致的、公正客观的评20审组意见，并给出现场评审结论和等级推荐意见。企业须为评审组提供独立的 会议场所。 在评审组内部会议形成了现场评审结论后、末次会议前，根据需要，评审 组可就现场评审结论与企业主要负责人进行沟通； 若在现场评审中发现存在较 大原则性问题而导致无法通过现场评审时， 由评审组组长与接受评审企业主要 领导充分沟通后，达成一致意见。 4. 末次会议 末次会议主要是由各小组组长宣布小组评审意见及评审组组长宣读现场 评审结论以及对下一步工作安排。参加首次会议的人员应全部参加。 宣读现场评审结论后，评审组全体成员须在现场评审结论上签字，并要求 企业在规定时间内制定整改计划报评审单位备案。 评审组应对整改计划的有关内容是否满足整改效果进行材料验证。八、评审材料编写外部评审全部结束后，由评审单位主要负责人审核后，评审单位应向评审 组织单位提交评审报告、评审工作总结、评审结论原件、评审得分表、评审人 员信息及企业整改计划等评审相关材料。 1. 评审报告 评审报告应按照有关要求，如实进行编写，包含评审报告表（ 《考评办法》 中附件 2）和评审报告。评审报告应对评审企业概况、评审内容等进行描述： 评审企业概况应包含企业基本情况、年经营收入、主体工艺流程、从业人员数 量等内容；评审内容应表述企业安全生产标准化建设工作的内容、成效，将每 个一级要素进行有针对性的概括描述。 2. 评审工作总结 评审工作总结包括评审情况概况、资料评审综述、现场评审综述、其他需 说明的问题等内容。 3. 评审结论21评审结论应能体现企业是否通过申请等级的外部评审， 企业不符合评定标 准要求的扣分项及建议项。 4. 评审得分表 评审得分表为企业实得分数和扣除分数的汇总表，根据各评定标准制定。 5. 评审人员信息 评审人员信息为实际参加外部评审人员基本信息及分工情况， 评审人员应 为由相应评审组织单位进行备 案的有关人员，并按照其专业情况从事评审工 作。 6. 企业整改计划 企业整改计划为企业针对安全生产标准化外部评审末次会议中提出的扣 分项及建议项的整改计划。22第六章 工贸行业企业安全生产标准化通用条款释义一、 安全生产目标1.1 目标 （1）应建立安全生产目标的管理制度，明确目标与指标的制定、分解、 实施、考核等环节内容。 【条款释义】 企业的安全生产目标管理是指企业在一个时期内，根据国家等有关要求， 结合自身实际，制定安全目标、层层分解，明确责任、落实措施；定期考核、 奖惩兑现，达到现代安全生产目的的科学管理方法。因此，企业应制定对安全 生产目标的管理制度，从制度层面规定其从制定、分解到实施、考核等所有环 节的要求，保证目标执行的闭环管理。其范围应包括企业的所有部门、所属单 位和全体员工。该制度可以单独建立，也可以和其他目标的制度融合在一起。 通过职业健康安全管理体系认证的企业，有《方针和目标控制程序》的程序文 件，一般要求比较抽象，不具体，操作性不强，不能满足环节内容的要求，需 要修订。 【主要要求】 1、制修定《安全生产目标管理制度》 ； 2、修定《方针和目标控制程序》 ，使其满足环节内容的要求（通过职业健 康安全管理体系认证的企业） ； 3、发布生效，成为企业的受控制度文件。企业所有的制度都应该发布， 可以单独发布，也可以集中发布生效，以免发布的次数过多。 （2）应按照安全生产目标管理制度的规定，制定文件化的年度安全生产 目标与指标。 【条款释义】 企业应按照安全生产目标管理制度的要求，制定具体的年度安全生产目23标。各企业具体的目标不尽相同，但应该是合理的，可以实现的。目标制定的 主要原则有： 符合原则：符合有关法规标准和上级要求； 持续进步原则：比以前的稍高一点，跳起来，够得着，实现得了； 三全原则：覆盖全员、全过程、全方位； 可测量原则：可以量化测量的，否则无法考核兑现绩效； 重点原则：突出重点、难点工作。 【主要要求】 以企业的红头文件形式下发年度安全生产目标 ， 有的还同时有实施计划、 （ 考核办法等内容） 。 【参考示例】 XX 企业具体的年度安全目标 1、全年因工轻伤及其以上人身伤害事故为零、每 20 万工作小时工伤事故 损失频率≤2、可记录的事故比 2010 年减少 10%；重大设备、火灾、爆炸以及 交通事故为零；发现职业病病例为零；一般环境污染事故为零。 2、 ?三项岗位人员? 持证率 100％；特种设备定期检验率 100%；事故隐 患及时整改率 100％；岗位尘毒合格率 90％；环保设施有效运行率、同步运行 率达到 90％以上。 1.2 监测与考核 （1）应根据所属基层单位和部门在安全生产中的职能，分解年度安全生 产目标，并制定实施计划和考核办法。 【条款释义】 企业应根据所属基层单位和所有的部门在安全生产中的职能以及可能面 临的风险大小，将安全生产目标进行分解。原则上应包括所有的单位和职能部 门，如安全部门、生产部门、设备部门、人力资源部门、财务部门、党群部门 等。如果企业管理层级较多，各所属单位可以逐级承接分解细化企业总的年度 安全生产目标， 实现所有的单位、 所有的部门、 所有的人 员都有安全目标要求。24为了保障年度安全生产目标与指标的完成，要针对各项目标，制定具体的实施 计划和考核办法。 【主要要求】 1、层层分解企业的安全生产目标； 2、制定实施计划； 3、制定考核办法； 4、签订安全责任书等。 注：可以将目标分解、实施计划和考核办法一并制定并发布。 （2）应按照制度规定，对安全生产目标和指标实施计划的执行情况进行 监测，并保存有关监测记录资料。 【条款释义】 主管部门应在目标实施计划的执行过程中， 按照规定的检查周期和关键节 点，对目标进行监测检查，进行有效监督，发现问题及时解决。同时保存 有关 监测检查的记录资料，以便提供考核依据。 【主要要求】 1、按照制度规定的周期对目标实施计划的执行情况进行监测检查。时间 周期多为季度或月度； 2、保存相关的监测检查资料。 （3）应定期对安全生产目标的完成效果进行评估和考核，根据评估考核 结果，及时调整安全生产目标和指标的实施计划。评估报告和实施计划的调 整、修改记录应形成文件并加以保存。 【条款释义】 年度各项安全生产目标的完成情况如何，需要进行定期的总结评估分析。 评估分析后，如发现企业当前的目标完成情况与设定的目标计划不符合时，应 对目标进行必要的调整，并修订实施计划。总结评估分析的周期应和考核的周 期频次保持一致，原则上应由月度、季度、半年度的总结评估分析和考核。总 结评估分析的内容应全面、实事求是，充分肯定成绩的同时，认真查找需要改25进提高的方面。 【主要要求】 1、按照制度规定的周期和内容进行总结评估分析，并提交书面报告； 2、根据监测的情况，按照考核办法进行考核，奖惩兑现； 3、如需要调整目标和实施计划，则需要提供有关决定调整目标和实施计 划的会议记录或纪要； 4、调整后的目标和实施计划的文件等（如需调整） 。26二、 组织机构和职责2.1 组织机构和人员 （1）应建立设Z安全管理机构、配备安全管理人员的管理制度。 【条款释义】 《中华人民共和国安全生产法》 等国家和地方有关安全生产法规对不同行业 和规模的企业， 设Z安全生产管理机构或者配备专兼职安全生产管理人员，或者 委托具有国家规定的相关专业技术资格的工程技术人员提供安全生产管理服务 等做出了相应的规定。部分行业还有更为严格的规定，如《冶金企业安全生产监 督管理规定》 （国家安监总局令第 26 号）第七条规定：冶金企业的从业人员超过 300 人的，应当设Z安全生产管理机构，配备不少于从业人员 3‰比例的专职安 全生产管理人员。企业应根据国家等有关规定，建立相应的制度进行承接，保障 有关要求落实。同时注意安全管理人员的数量、知识和能力等方面要求。如企业 需要设立安全生产委员会或安全生产领导机构， 在制度中也应对其进行相应的规 定。 安全管理机构是指企业内部设立的专门负责安全管理事务的独立机构。 专职 安全管理人员是指企业专门负责安全管理，不再兼做其他工作的人员。兼职安全 管理人员是指企业承担其他工作的同时还负责安全管理的人员。 【主要要求】 1、建立设Z安全管理机构、配备安全管理人员的管理制度（满足国家、地 方等有关法规要求） ； 2、可以和其他有关部门和人员的管理制度一并建立。 （2）应按照相关规定设Z安全管理机构或配备安全管理人员。 【条款释义】 企业应根据前款制度的要求， 具体落实设Z安全管理机构或配备安全管理人 员。 【主要要求】 1、企业定岗定编中应明确安全管理机构名称和安全管理岗位名称及数量；272、企业应以红头文件进行任命； 3、安全管理人员应具备相应的知识和能力等要求，并取得相应的资格证书 后方可任职； 4、编制安全管理组织网络图。 （3）应根据有关规定和企业实际，设立安全生产委员会或安全生产领导机 构。 【条款释义】 安全生产委员会或安全生产领导机构能够加强企业对安全生产的统一领导， 是符合国情的安全生产协调管理方式之一， 在安全生产实践中发挥了很好的推进 作用。企业可以根据自身实际，决定是否建立安委会或其他安全生产领导机构。 安委会成员一般由企业领导和部门领导组成，也可包括基层单位领导，必要时还 应有员工代表。安委会主任由企业一把手担任，办公室一般设在安全管理部门， 办公室主任由安全部门负责人兼任。 【主要要求】 1、企业以红头文件的形式，通知成立安委会； 2、成员应明确姓名和职务，如有变动，应及时发文进行调整。可参见国务 院安委会调整组成人员的通知。 （4）安委会或安全生产领导机构每季度应至少召开一次安全专题会，协调 解决安全生产问题。会议纪要中应有工作要求并保存。 【条款释义】 安委会本质是一个联席会， 通过定期开会履行职能，在研究重大的安全生产 决策外， 还应协调解决安全管理部门因权限不够无法解决的事项。安委会的主要 会议内容是监督检查上次会议布Z工作的落实情况，研究当期安全生产情况，并 进行工作布Z安排。 【主要要求】 1、按制度规定，定期开会； 2、形成会议记录和会议纪要，并保存；283、会议纪要中应由具体工作内容，并形成闭环管理。 【参考示例】 安委会纪要格式 安全生产委员会会议纪要 XXX[20XX]XX 号 会议时间： 主持人： 参会人员： 记录人： 会议议题： 会议决议： 2.2 职责 （1）应建立针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审、修订及考核 等环节内容的管理制度。 【条款释义】 这里的管理制度是指要求企业对纵横向系列责任制进行制度设计， 包括纵横 向系列责任制从无到有、从旧到新的制定、沟通、培训、评审、修订及考核等环 节内容进行规定，而不是具体的纵横向系列责任制。简单地讲，就是管理纵横向 系列责任制的制度，以保证纵横向系列责任制的适用性和有关责任人责任的落 实。 【主要要求】 1、建立安全生产责任制管理制度，并发布生效； 2、满足环节内容要求。 （2）应建立、健全安全生产责任制，并对落实情况进行考核。 【条款释义】 安全生产责任制是企业安全生产规章制度的核心， 是行政岗位责任制和经济 责任制的重要组成部分，明确企业各级领导、各部门、所属单位和所有人员，在 应到人数： 实到人数： 会议地点：29安全生产中应负有的安全责任。 它主要由纵向系列和横向系列责任制组成，其中 纵向系列的包括各级领导直到岗位工人的责任制，其中包含部门的正副职领导； 横向系列的包括各级职能部门（如安全、生产、设备、技术、人事、财务、党群 等部门）和各基层单位的责任制。做到?纵向到底、横向到边、不留死角? ，形 成全员、全面、全过程的安全管理责任体系。在制定具体的纵、横向系列责任制 时，要保持各安全生产责任制与其责任人员的权限职责相一致，做到适宜性强， 有针对性，切忌笼统规定。 【主要要求】 1、建立具体的纵、横向系列责任制； 2、细化各责任制相对应的具体工作，避免责任缺失； 3、根据前款制度规定，对人员责任制落实情况进行定期考核。 （3）应对各级管理层进行安全生产责任制与权限的培训。 【条款释义】 安全生产责任编制完成后， 企业应组织相应层级的人员进行培训学习，明确 其相关的具体安全生产事项，享有的具体权限，应付的具体责任，便于履行安全 职责，从而构成一个责、权、利清晰的立体责任网络体系。培训的形式可以多样 化，分层分级、单独或合并、集中或自学等。 【主要要求】 1、培训计划中应安排此内容的培训； 2、培训的对象应包括企业的所有层级人员； 3、保留相关的培训资料； 4、抽查各级管理人员对安全生产责任制与权限的掌握情况。 （4）应定期对安全生产责任制进行适宜性评审与更新。 【条款释义】 企业应按照制度的规定，定期（半年或一年一次）对安全生产责任制进行适 宜性评审与更新。了解责任制在建立、执行、考核等过程中的各种情况，通过评 审的方式， 全面逐条检查所有安全生产责任制的适宜性，特别是能否满足有关法30规和上级要求，以及与责任人的权限是否一致。根据评审中发现的问题，安排对 需要修订的安全生产责任制进行修订，做好安全生产责任制的更新工作。具体步 骤为： 1、评审准备。责任制评审一般在每年年初以会议形式进行。通常由责任制 编制部门负责组织成立评审工作组，落实参加评审的领导、部门或人员，评审组 组长应由企业主要负责人或主管安全生产工作的负责人担任， 各职能部门主要领 导、 各岗位人员代表为成员。 评审前还应将安全生产责任制及有关资料在评审前 送达参加评审人员。 2、组织评审。企业应按照相关管理文件评审要求，对责任制进行评审，做 到责任制符合有关法律、法规、规章和标准，以及有关部门和上级单位规范性文 件要求，与工作岗位相结合。评审工作组讨论并提出会议评审意见，填写文件评 审表。 3、修订完善。企业应认真按照评审意见对责任制进行修订、完善。评审意 见要求重新组织评审的，应组织有关部门对某责任制重新进行评审。 4、批准发布。安全生产责任制经修订合格后，由企业主要负责人签发。 【主要要求】 1、按制度规定，定期组织评审，并保留评审记录； 2、根据评审结果，及时修订、发布有关安全生产责任制； 3、重新评审。当法规标准发生较大变更或管理机构等发生重大调整等情况 发生后，应立即组织对责任制进行评审、修订； 4、保证纵、横向系列安全生产责任制的适宜性、针对性。 【参考示例】31文 件 评 审 表本次评审性质： 文件名称： 文件生效（废止）日期： 年 月 日 □年度评审 □修订文件 文件编号： 文件评审日期： 年 □废止文件 版本： 月 日评审参加人员签名（或见评审会议签到表） 。 （要求编制部门组织各部门相关的管理人员、技术人员及工人代表等） 评审原因（按《文件管理制度》中所列原因填写）评审文件的主要内容：评审文件建议更改内容简述： 文件评审记录人： 编制部门审核意见： 签字： 主管领导审批意见： 签字： 主要领导意见： 签字： 备注： 年 月 日 年 月 日 年 月 日 年 月 日（5）企业主要负责人应按照安全生产法律法规赋予的职责，全面负责安全 生产工作，并履行安全生产义务。 【条款释义】 国家、 地方等法规赋予了企业主要负责人在安全生产上的权利和义务，并进 行监督管理。 【主要要求】 1、组织建立、健全安全生产责任制，并保证有效执行； 2、组织制定安全生产规章制度和操作规程，并保证其有效实施；323、保证安全生产投入的有效实施； 4、督促、检查安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患； 5、组织制定并实施生产安全事故应急救援预案； 6、及时、如实报告生产安全事故等。33三、安全投入3.1 安全生产费用 （1）应建立安全生产费用提取和使用的管理制度。 【条款释义】 安全生产费用是指企业按照相关规定标准提取，在成本中列支，专门用于完 善和改进企业安全生产条件的资金。安全费用按照?企业提取、政府监管、确保 需要、规范使用?的原则进行管理。 2012 年，财政部联合国家安全生产监督管理总局下发《企业安全生产费用 提取和使用管理办法》 （财企[2012]16 号） ，明确了企业提取安全生产费用的标 准和使用范围。 为了保证安全生产所需的费用，满足《中华人民共和国安全生产法》《企业 、 安全生产费用提取和使用管理办法》等有关法律规章要求，企业应建立安全生产 费用提取和使用的管理制度。 管理制度应明确本企业安全生产费用的提取、使用 范围、监督管理等工作，建立安全费用台账。每年及时总结项目和费用的完成情 况。在年度财务会计报告中，应披露安全费用提取和使用的具体情况。 【主要要求】 1、企业制定、颁发安全生产费用的管理制度； 2、 企业应对安全费用的提取标准进行明确，按照确定的提取标准自行提取， 并且用于安全生产，不得挪用。年度结余资金结转下年度使用，当年计提安全费 用不足的，超出部分按正常成本费用渠道列支； 3、企业应保证安全生产的资金投入应包括《企业安全生产费用提取和使用 管理办法》中的项目。 （2）应足额提取安全生产费用，专款专用，并建立安全生产费用使用台账。 【条款释义】 企业按照相关法律规章规定的提取标准，足额提取安全生产费用。安全生产 费用作为企业的专项资金，做到专款专用。安全生产费用除进行制度化管理外， 还要按财务有关制度实施控制，形成完整和准确的记录档案，建立使用台账。34【主要要求】 1、安全生产费用按照《企业安全生产费用提取和使用管理办法》 （财企 [2012]16 号）标准，足额提取，进行预算管理； 2、安全生产费用在财务中应设立专项科目（冶金、机械有科目，其他工贸 行业目前还没有科目。16 号文的第三十三条规定：企业安全费用的会计处理， 应当符合国家统一会计制度的规定。，做到专款专用； ） 3、财企[2012]16 号文中有明确规定的，如机械、冶金行业，其安全生产费 用严格按照文件要求进行提取， 没有明确规定的其它工贸类行业按照原执行标准 或者上一级管理部门的要求进行提取； 4、安全生产费用的使用要建立使用台账，保留完整的记录。 （3）应制定包含以下方面的安全生产费用的使用计划： 1）完善、改造和维护安全防护设备设施； 2）安全生产教育培训和配备劳动防护用品； 3）安全评价、重大危险源监控、事故隐患评估和整改； 4）职业危害防治，职业危害因素检测、监测和职业健康体检； 5）设备设施安全性能检测检验； 6）应急救援器材、装备的配备及应急救援演练； 7）安全标志及标识； 8）其他与安全生产直接相关的物品或者活动。 【条款释义】 提出的安全生产费用应制定使用计划，报主要负责人批准后实施。计划应包 括条文中的八个方面。 【主要要求】 1、每年年初企业安全部门应牵头与生产、技术、设备、财务等部门共同制 定本年度安全生产费用的使用计划； 2、使用计划应报主要负责人批准。 3、经批准的计划应分发到相关部门、车间，各基层单位要相互配合执行。353.2.相关保险 （1）应建立员工工伤保险或安全生产责任保险的管理制度。 【条款释义】 工伤保险， 又称职业伤害保险。 是指劳动者在工作中或在规定的特殊情况下， 遭受意外伤害或患职业病导致暂时或永久丧失劳动能力以及死亡时， 劳动者或其 遗属从国家和社会获得物质帮助的一种社会保险制度。 工伤保险是通过社会统筹 的办法，集中用人单位缴纳的工伤保险费，建立工作保险基金，对劳动者在生产 经营活动中遭受意外伤害或职业病，并由此造成死亡、暂时或永久丧失劳动能力 时， 给予劳动者法定的医疗救治以及必要的经济补偿的一种社会保障制度。这种 补偿既包括医疗、康复所需费用，也包括保障基本生活的费用。 购买工伤保险是法律强制要求。 《工伤保险条例》规定： ?任何用人单位都必 须为员工(事实用工关系的人员)购买工伤保险， 从而保障因工作遭受事故伤害或 者患职业病的职工获得医疗救治和经济补偿，促进工伤预防和职业康复，分散用 人单位的工伤代价? 。因此企业应按照规定为所有的从业人员购买工伤保险和社 会保险，以解除从业人员的后顾之忧。 企业为职工提供的职业病防治、工伤保险、医疗保险所需费用，不在安全费 用中列支。 为保障劳动者的合法权益，要求企业建立《工伤保险管理制度》 ，并应当将 参加工伤保险的有关情况在本单位内公示。 安全生产责任保险（以下简称?安责险? ）是指被保险人在生产经营活动中 发生生产安全事故，导致其从业人员和第三者死亡、伤残的，由保险公司在责任 限额内予以赔偿。 这改变了过去单纯由企业和政府承担赔偿责任的模式，将赔偿 风险向社会机构转移。 法定性和强制性是安全生产责任保险制度的突出特点。如 2011 年 1 月 1 日 起实施的 《海南经济特区安全生产条例》将安全生产责任保险首次纳入了地方立 法，并强制性规定：矿山开采企业，危险化学品、烟花爆竹、民用爆破器材生产 和经营企业应当投保安责险， 其他生产经营单位可以根据实际需要投保。水泥生36产企业应严格执行有关规定。 【主要要求】 1、按国家相关规定，制定《工伤保险或安全生产责任保险工伤保险管理制 度》 ，并以文件形式颁发； 2、制度中应具备保障伤亡员工获取相应的保险与赔付的有效功能 3、 《工伤保险或安全生产责任保险工伤保险管理制度》应包括编制的目的、 依据、适用范围、工伤保险缴费、工伤管理（工伤事故申报、工伤认定、工伤事 故的处理、劳动能力鉴定、工伤保险待遇） 、相关档案和记录等； 4、在执行《工伤保险或安全生产责任保险工伤保险管理制度》过程中，产 生的相关档案和记录等按照档案管理制度执行。 （2）应缴纳足额的工伤保险费。 【条款释义】 《工伤保险条例》规定，用人单位应当按时缴纳工伤保险费，职工个人不缴 纳工伤保险费。工伤保险费根据以支定收、收支平衡的原则，确定费率。国家根 据不同行业的工伤风险程度确定行业的差别费率，并根据工伤保险费使用、工伤 发生率等情况在每个行业内确定若干费率档次。条例规定，用人单位缴纳工伤保 险费的数额为本单位职工工资总额乘以单位缴费费率之积。 因此要求企业为全体 员工足额缴纳工伤保险费用， 以保证全体员工因工作遭受事故伤害或者患职业病 时获得医疗救治和经济补偿。不应隐瞒员工人数，瞒报工资总额。 【主要要求】 1、企业应为每一位员工（包括事实用工关系的人员）缴纳工伤保险； 2、企业应保存好有效期内的工伤保险缴费证明材料。 （3）保障伤亡员工获取相应的保险与赔付。 【条款释义】 认定劳动者因工负伤或职业病暂时失去劳动能力，不管什么原因，都享有社 会保险待遇。 受伤员工经过鉴定为工伤后，具有获取相应保险与赔付的权力。赔付的方式37与金额根据参与的具体保险种类执行。 【主要要求】 1、对受伤员工进行工伤认定，并保留认定书； 2、进行伤残等级鉴定，并保留伤残等级鉴定书； 3、按照赔付标准对受伤员工进行赔偿，并保留赔付证明材料。38四、 法律法规与安全管理制度4.1 法律法规、标准规范 （1）应建立识别、获取、评审、更新安全生产法律法规、标准规范与其他 要求的管理制度 【条款释义】 为了使企业认识和了解与其活动相关的安全生产法律法规及其他要求， 并将 这些信息及时传达给从业人员和相关方，提高他们的法律意识，规范安全生产行 为，企业应建立识别、获取适用的安全生产法律法规及其他要求的管理制度，规 定责任部门，建立获取法律法规的有效渠道。 【主要要求】 企业应当制定《法律法规及其他要求管理制度》 ，制度要明确安全生产法律 法规与其他要求在识别、获取、评审、更新等环节具体的管理内容和要求，其主 要内容应包括： 1）明确识别、获取、评审、更新安全生产法律法规、标准规范的部门和人 员及其职责、周期及具体要求等； 2）明确获取的有效渠道、方式和时间（如各级政府、安全监管监察部门、 协会、服务机构、媒体、网络等） ； 3）明确安全生产法律法规与其他要求的范围，包括有关安全生产的法律法 规、部门规章、地方法规、国家和行业标准、规范性文件及其他要求等； 4）规定对获取的法律、法规、规章、规范性文件、标准、规程和上级要求 及外部有关要求及时融入到企业管理制度、安全生产责任制、操作规程（作业指 导书）等相关规定中的要求； 5）要有将相关法规要求的信息传达给员工和其他有关方的要求； 6）要有新的法律法规学习和培训的内容。 （2）各职能部门和基层单位应定期识别和获取本部门适用的安全生产法律 法规、标准规范与其他要求，并向归口部门汇总。 【条款释义】39本制度是对各职能部门的要求。 企业各职能部门的管理方式和专业范围均不 相同， 有的差别相当大， 导致了相关安全生产法律法规和标准规范对其要求也有 差异，带有很强的专业性，因此仅靠主管部门是无法满足各职能部门需要的。所 以设Z此条， 规定各职能部门识别和获取本部门适用的安全生产法律法规、标准 规范，还要及时提供给主管部门汇总。 【主要要求】 1、各职能部门和基层单位定期识别和获取的适用的法规标准等向主管部门 递交的表单； 2、各职能部门同时做好合规性评价，准备制修订相关制度。 （3） 企业应按照规定定期识别和获取适用的安全生产法律法规与其他要求， 并发布其清单。 【条款释义】 本条主要是对企业及时获取和传达安全生产法律法规与其他要求的规定， 要 求企业必须按照 《法律法规及其他要求管理制度》的要求定期识别和获取法律法 规清单，并将清单定期通过文件、网络等形式发布。 【主要要求】 1、企业要建立符合本单位的法律法规清单，重点查看法律法规的实用性和 时效性（包括即将实施的，也要提前列出） ； 2、由主管部门负责建立和更新企业适用安全生产法律法规、标准规范及其 他要求的目录清单（台账）和文本库（含电子版） ； 3、公示法规目录和文档查询途径及方法，以便检索、查阅； 4、法律法规清单内容： 企业法律法规目录一般包括以下几个方面的内容： 宪法； 有关安全生产的法律； 有关安全生产的行政法规； 有关安全生产的地方性法规（地方的安全生产条例） ；40有关安全生产的部门规章（如国家安全监管总局令） ； 有关安全生产的地方政府规章； 有关安全生产的国家标准和行业标准； 上级主管单位的有关规定， 以及行业共同遵守的惯例，还有客户或供应方的 要求，甚至要满足周边社会性需要等。 （4）应及时将识别和获取的安全生产法律法规、标准规范与其他要求融入 到企业安全生产管理制度中。 【条款释义】 企业?有据可依?之后，还要做到?依据而行? 。通常法律法规和标准规范 的内容是以大面积的社会群体为对象的，企业所要遵守执行的内容会有所不同， 且需要与企业的管理制度、安全生产责任制、操作规程相融合，才能在企业得到 有效贯彻和执行。 【主要要求】 企业负责修订制度的主管部门依据新的法律法规中修订的内容， 结合本单位 的管理制度和操作规程， 修订本单位的制度和操作规程。并及时下发到相关部门 和相关岗位。 （5）应及时将适用的安全生产法律法规、标准规范与其他要求传达给从业 人员，并进行相关培训和考核。 【条款释义】 本条要求企业应将识别和获取的法律法规及时传达给从业人员和相关方。 并 通过相关培训和考试使从业人员和相关方熟悉新的法律法规的要求， 以便规范他 们的安全生产行为，保障安全生产。 【主要要求】 1、建立识别和获取、评审、更新适用的安全生产法律法规的管理制度； 2、明确责任部门、获取渠道、方式、时机； 3、及时识别和获取适用的安全生产法律法规； 4、形成法律法规清单和库；415、定期更新法律法规清单和库。 可以总结为几句话：1）建立管理制度； 2）明确责任部门； 3）形成法规 清单 4） ；定期进行更新； 5）及时宣传培训； 6）上传下达通畅。 另外还要有相应的培训考核记录，并随机抽查员工对培训内容的掌握程度。 4.2 规章制度 （1）应建立文件的管理制度，确保安全生产规章制度和操作规程编制、发 布、使用、评审、修订等效力。 【条款释义】 本制度制定主要是规范企业文件的管理， 规范安全生产规章制度和操作规程 从制定到销毁整个技术流程， 确保对安全生产管理有效运行起作用的都是现行有 效版本。 【主要要求】 1、安全规章制度的管理流程一般包括编制、发布、使用、评审、修订等五 个环节，新修订的管理制度应注明生效日期； 2、安全规章制度应采用固定形式发布，如通过红头文件形式或在企业内部 办公网络发布等，发布范围应覆盖制度相关的部门和个人； 3、应针对不同岗位，发放相应的规章制度。发布的文件应有专人管理，不 得随意翻印、复制； 4、应存放在固定、明显并易于查阅的位Z，确保对安全生产管理有效运行 起作用的都是现行有效版本； 5、对过期或作废的文件要及时销毁，不能混放，防止误用。 （2）按照相关规定建立和发布健全的安全生产规章制度，至少包含下列内 容：安全目标管理、安全生产责任制管理、法律法规标准规范管理、安全投入 管理、文件和档案管理、风险评估和控制管理、安全教育培训管理、特种作业 人员管理、设备设施安全管理、建设项目安全“三同时”管理、生产设备设施验 收管理、生产设备设施报废管理、施工和检维修安全管理、危险物品及重大危 险源管理、作业安全管理、相关方及外用工（单位）管理、职业健康管理、劳42动防护用品（具）和保健品管理、安全检查及隐患治理、应急管理、事故管理、 安全绩效评定管理等。 【条款释义】 安全生产规章制度是企业规章制度的重要组成部分， 是保证企业生产经营活 动安全、顺利进行的重要制度保证。本条制定的是企业最基本的规章制度，安全 管理制度必须符合本企业的生产、经营特点。制定管理制度之前，应充分研究生 产工艺流程、危险源的分布、员工的教育和学历状况，事故记录、环境状况等因 素；还要依据国家有关法律、法规、规章和标准的规定进行补充和完善，建立、 完善适合本企业特点的规章制度以及内部激励约束机制， 工贸行业企业除建立上 述要求制度外，还应考虑：安全生产例会、领导干部和管理人员现场带班、消防 管理制度、安全生产奖惩及其他考评标准规定的保障安全生产的基本规章制度。 【主要要求】 企业要根据 《文件的管理制度》的程序和内容要求建立所需要的安全生产责 任制和安全管理制度，控制物的不安全状态和人的不安全行为。 （1）制度制定过程中要考虑以下因素： 国家的政策和社会发展需求； 法律、法规要求和国家、行业标准及规范； 国家批准的国际公约和标准； 风险评估结果或隐患排查治理的情况； 管理的流程与控制要求； 相关方要求； 与企业发展相关的外部信息，如行业要求等； 企业文化及企业管理的惯例等。 （2）规章制度的数量比较多，如果不按一定的逻辑关系进行整理排列，会 带来很多惯例上的问题， 因此应当确定规章制度系统的排列顺序，应该遵循一定 的排列准则，将各种规章制度按规律排列后，还需要与操作规程、管理体系文件 等系统相融合， 应当制定目录及检索方式，保证不同文件系统的相互引用而不会43发生误会或混乱，方便各类人员查询使用。 （3）规章制度的形式与格式、编制程序、发放、管理参考《文件管理制度》 执行，并做好相关的记录。 （3） 将安全生产规章制度发放到相关工作岗位， 并对员工进行培训和考核。 【条款释义】 安全生产规章制度是要通过员工的遵守执行来贯彻落实的， 而如果员工对其 规定不知道、不清楚、不了解，则根本谈不上有实际行动。因此必须将其内容通 过有效的方式发放到相关岗位和人员，并开展相关培训，以保证?知而后行? 。 【主要要求】 安全生产规章制度可以采用文件汇编和电子文件两种方法中的任一方法进 行发布，或者可以综合使用。文件汇编发到车间一级方便查阅，减少资金和网络 硬件投入；缺点是受益面相对较为狭窄。电子文件能同时接受多数人员查阅；缺 点是前期投入软硬件资金比较大；文件发布后，企业应组织有关部门和人员进行 学习和培训，对安全操作规程类的规章制度，还应对相关人员进行考核，合格后 才能上岗作业。 4.3 操作规程 （1）基于岗位生产特点中的特定风险的辨识，编制齐全、适用的岗位安全 操作规程。 【条款释义】 企业岗位操作规程的制定是在危险源辨识基础上制定的， 只有把危险源辨识 全面了， 才能根据特定危险源制定适合本岗位的操作规程，才能控制本岗位危险 源对操作人员的伤害，避免事故的发生。 操作规程应当涵盖生产经营的全过程和全体从业人员。 【主要要求】 1、操作规程中应有岗位主要危险源的辨识内容和危险源的分布情况说明， 并应包含企业的各个岗位以及主要设备设施等； 2、企业应根据各个岗位的生产特点，在进行危险源辨识与评估的基础上针44对性地提出控制措施，编制岗位操作规程，规范从业人员的操作行为，避免事故 的发生； 3、操作规程应与控制危险源风险相匹配，另外还要关注紧急情况下的处Z 方案（事故情况下的的操作规程） 。不宜由咨询人员越俎代庖编制操作规程； 4、岗位操作规程（或作业指导书）主要要求： 1）操作规程或作业指导书（作业标准）应覆盖每个岗位、每个有人活动的 生产区域； 2）岗位安全操作规程的编制、发放和管理等与安全生产规章的要求基本相 同； 3）岗位安全操作规程可以组织熟悉岗位作业的操作人员和专业技术人员， 按照作业前、作业中、作业后的作业顺序中存在的安全风险进行编制，方便员工 掌握和执行； 4）在新工艺、新技术、新装Z投产或使用前，组织编制新的操作规程； 5） 、企业应保证各岗位相关的操作规程是最新的有效文件。 （2）向员工下发岗位安全操作规程，并对员工进行培训和考核。 【条款释义】 安全标准化的精髓就是要制定各岗位、各活动的操作标准。安全标准化中岗 位达标就是要求各岗位员工按照岗位标准进行操作。 因此作为岗位标准的操作规 程必须发到每位员工手上， 而不是为了应付检查编制出来的，如果制定了不下发 到各岗位就起不到指导作用。 不对员工进行培训和考核，就不能保证员工掌握操 作规程，更不能保证员工按照操作规程操作。 【主要要求】 1、操作规程要下发到各个岗位，有发放记录； 2、要对员工进行培训，看其是否能够熟练掌握自己所在岗位的操作规程。 并有培训和考核记录。如考试试卷等； 3、 员工应能熟练掌握本岗位的安全操作规程，现场操作不允许有违章现象。 （3）编制的安全规程应完善、适用，员工要严格按照操作规程执行。45【条款释义】 在编制操作规程过程中必须结合企业和岗位的实际情况， 辨识出存在的所有 危险有害因素，并提出合理可行的对策措施，使其具有可操作性，职工在操作过 程中要熟悉安全规程的要求，并严格按操作规程的要求执行。 【主要要求】 1、操作规程内容全面完整、具有可操作性； 2、员工熟悉本岗位操作规程的内容，无违章行为； 3、现场记录应严格按照操作规程来记录。 4.4 评估 应每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执 行情况和适用情况进行检查、评估。 【条款释义】 为了保证法律法规的有效贯彻执行，规范从业人员的行为，消除违规现象， 所以要对其执行情况和适用情况进行检查评估。 通过检查评估查找违法现象和行 为，确保企业和从业人员能够按照法律法规的要求进行安全生产。 【主要要求】 1、企业所属各部门和单位对本管理范围的执行情况进行经常性监控，可结 合自身的日常性检查开展； 2、检查评估可由企业自行组织，也可聘请有关专业技术咨询中介机构或专 家进行； 3、评估主管部门至少每年进行一次全面的评估，且前后两次的评估时间至 少多于半年， 可与管理体系的合规性评价和安全生产标准化的绩效评定工作相结 合； 4、检查评估结果应当文件化，对评估中发现的问题应立即整改，整改的要 求和方式与隐患治理工作相结合。 4.5 修订 根据评估情况、 安全检查反馈的问题、 生产安全事故案例、 绩效评定结果等，46对安全生产管理规章制度和操作规程进行修订，确保其有效和适用。 【条款释义】 企业必须根据《文件管理制度》的要求，对安全生产标准化文件进行修订， 保证安全生产规章制度和操作规程等文件的有效性和适用性。 【主要要求】 1）当国家安全生产法律法规、规程、标准废止、修订或新颁布时； 2）当企业归属、体制、规模发生重大变化时； 3）当生产设施新建、扩建、改建时； 4）当工艺、技术路线和装Z设备发生变更时； 5）当上级安全监督部门提出相关整改意见时； 6）当安全检查、风险评价过程中发现涉及到规章制度层面的问题时； 7）当分析重大事故和重复事故原因，发现制度性因素时； 8）其它相关事项。 当企业发生上述变化时，需要对安全生产管理规章制度和操作规程进行修 订，确保其有效和适用。 企业应明确评审和修订安全生产规章制度和安全操作规程的时机和频次， 定 期进行评审和修订， 确保其有效性和适用性， 保证岗位所使用的为最新有效版本。 4.6 文件和档案管理 （1）建立文件和档案的管理制度，明确责任部门/人员、流程、形式、权限 和各类安全生产档案及保存要求等。 【条款释义】 安全生产管理文件使用及档案管理的失控将会给安全生产管理工作带来重 大的影响。为加强对档案资料的管理，明确责任部门/人员、流程、形式、权限 及各类安全生产档案及保存要求等，确保资料保存的完整性、连续性、真实性和 准确性，以便后续借鉴；使档案管理工作进一步规范化、制度化、科学化。 【主要要求】 制度中必须明确责任部门/人员、流程、形式、权限及各类安全生产档案及47保存要求等。并以公司红头文件下发。 档案管理制度主要内容：安全生产档案的形式和保存要求、档案库房管理、 档案管理人员职责规范、档案保密规范、档案借阅规范等。 （2）确保安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订的效力。 【条款释义】 文件在发布前应由相应授权人员评审其适用性， 并按文件控制要求发布现行 有效文件清单，文件作好标识，发放到相关人员，做好发放记录。发布的文件应 有专人管理，不得随意翻印、复制，应存放在固定、明显并易于查阅的位Z，确 保对安全生产管理有效运行起作用的都是现行有效版本。并应定期地进行评审， 必要时予以修订并由授权人员确认其适用性。 【主要要求】 1、企业应明确评审和修订安全生产规章制度和操作规程的时机和频次，定 期进行评审和修订，确保其有效性和适用性，保证岗位所使用的为最新版本； 2、评审：企业主要负责人每年组织 1 次?安全生产规章制度和操作规程? 符合性评审会议； 3、在下列情况时应及时对相关规章制度或安全操作规程进行修订： 1）当国家法律、法规、规程、标准废止、修订或新颁布时； 2）当企业归属、体制、规模发生重大变化时； 3）当生产设施新建、扩建、改建时； 4）当工艺路线和装Z设备发生变革时； 5）当上级安全监督部门提出相关意见时； 6）当安全大检查、风险评价过程中发现涉及到规章制度层面的问题时； 7）当分析重大事故和重复事故原因，发现制度因素时； 8）其他有关事项。 （3）对下列主要安全生产资料实行档案管理：主要安全生产文件、事故与 事件记录；风险评价信息；培训记录；标准化系统评价报告；事故调查报告； 检查与整改记录；职业卫生检查与监护记录；安全生产会议记录；安全活动记48录；法定检测记录；关键设备设施档案；应急演习信息；承包商和供应商信息； 维护和校验记录；技术图纸等。 【条款释义】 企业应对安全管理规章制度操作规程执行时所产生的一些记录、台帐、档案 和资料等明确标识，制定其贮存、保护、检索、保存周期、保存形式和处Z所需 的管理要求。文件和档案可以是多种媒体形式，可以是书面文字的，也可以是电 子信息软件。所有文件均须字迹清楚、文字简练、不含有多义性。安全生产文件 和档案应注明日期（包括修订日期） ，标识明确，妥善并有专人保管，并在规定 期限内予以留存。 【主要要求】 企业设Z专门的档案库， 对上述要求档案管理的资料进行管理，档案库要按 照防火、防盗、防潮、防光、防鼠、防虫、防尘、防污染等库房安全管理要求， 配备防盗门窗、灭火器材、温湿度调控设施、遮光窗帘、防虫药品等档案安全保 管设施和用品。应关注电子媒体文件和档案的管理，确认是否有规定，能否及时 修改等。49五、 教育培训5.1 教育培训管理 （1）应建立安全教育培训的管理制度。 【条款释义】 为了使生产经营单位从业人员熟悉有关安全生产规章制度和安全操作规 程，具备必要的安全生产知识，掌握本岗位的安全操作技能，增强预防事故、 控制职业危害和应急处理的能力。需要建立相应的安全教育培训管理制度来约 束从业人员熟悉掌握。 【主要要求】 安全教育培训的管理制度具体应包括： 1）制定本制度的目的； 2）本制度的适用范围（本制度适用于 XX 有限公司所有下属分公司） ； 3）管理人员的培训：包括主要负责人和安全生产管理人员的安全培训。企 业主要负责人、安全生产管理人员必须具备安全生产专业知识和安全生产工作 经验，并经专门的安全培训机构培训考试考核取得资格证书； 4）其他人员的培训管理规定，主要包括： ①新入厂员工的三级安全培训教育（包括培训计划和内容） ； 生产经营单位新上岗的从业人员，岗前培训时间不得少于 24 学时。 ②从业人员在本生产经营单位内调整工作岗位或离岗一年以上重新上岗 时，应当重新接受车间（工段、区、队）和班组级的安全培训（包括培训计划 和内容） ； ③生产经营单位实施新工艺、新技术或者使用新设备、新材料时，应当对 有关从业人员重新进行有针对性的安全培训（包括培训计划和内容） ； ④生产经营单位的特种作业人员，必 须按照国家有关法律、法规的规定接 受专门的安全培训，经考核合格，取得特种作业操作资格证书后，方可上岗作 业（包括培训计划和内容） ；50⑤其他培训教育，主要包括： 临时性安全教育，比如，对从事危险性较大的检修项目；从事临时性的工 作；外来单位人员到公司进行施工或承包检修作业等； ⑥建立培训档案和安全教育培训考核。 （2）明确安全教育主管部门，定期识别安全教育培训需求，制定各类人 员的培训计划。 【条款释义】 明确安全教育主管部门，主要是对负责安全培