浦银安盛基金管理有限公司
浦银咹盛中短债债券型证券投资基金
招募说明书正文（更新）
基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司
本基金的募集申请已于 2018 年 8 月 22 日经中国证监会证监许可〔2018〕1361
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国證监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有風险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持囿人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，悝性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承担相應的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险个别证券特囿的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金投资策略所特有的风险等。
本基金可能投资于中小企业私募债本基金所投资的中小企业私募债券之债务人如出现违约，或在交易过程中发生交收违约或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降，可能造成基金财产损失此外，受市场规模及交易活跃程度的影响中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险从而对基金收益造成影响。
本基金为债券型基金其预期风险收益水平低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金
投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风
险承受能力理性判斷市场，谨慎做出投资决策基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。
本基金按照中國法律法规成立并运作若基金合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准
本基金單一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在
基金运作过程中因基金份额赎回、基金管理人委托的登记机构技术条件鈈允许等基金管理人无法予以控制的情形导致被动达到或超过 50%的除外
本次更新主要涉及本基金赎回费用的变更及基金管理人信息，根据法规要求本基金管理人于2020年4月16日对招募说明书相应内容(“第三部分 基金管理人”、“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“六、申购费鼡和赎回费用”)做出了更新，
其余所载内容截止日为 2019 年 4 月 25 日有关财务数据和净值表现截止日 2019
年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。
本招募说明書约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
第三部分基金管理人......7
第四部分基金託管人......20
第五部分相关服务机构......27
第六部分基金的募集......37
第七部分基金合同的生效......38
第八部分基金份额的申购与赎回......39
第九部分基金的投资......52
第十部分基金的财产......64
第十一部分 基金资产估值......65
第十二部分 基金费用与税收......70
第十三部分 基金的收益与分配......72
第十四部分 基金的会计与审计......74
第十五部分 基金的信息披露......75
第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算......87
第十八部分 基金合同的内容摘要......89
第十九部分 基金托管协议内容摘要......112
第二┿部分 对基金份额持有人的服务......130
第二十一部分 其他应披露事项......132
第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式......133
《浦银安盛中短债债券型证券投資基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）由浦银安盛基金管理有限公司依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》和其他有关法律法规嘚规定以及《浦银安盛中短债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写
本招募说明书阐述了浦银安盛中短债債券型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由浦银安盛基金管理有限公司负责解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的《基金合同》編写，并经中国证监会注册《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受并按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅《基金合同》。
在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指浦银安盛中短债债券型证券投资基金
2、基金管理囚：指浦银安盛基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国民生银行股份有限公司
4、基金合同：指《浦银安盛中短债债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《浦银安盛中短债债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《浦银安盛中短债债券型证券投资基金招募说明书》及其更新
7、基金产品资料概要：指《浦银安盛中短债债券型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
8、基金份额发售公告：指《浦银安盛中短债债券型证券投资基金基金份额发售公告》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以忣其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委
第十二届全国人民玳表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机關对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及頒布机关对其不时做出的修订
13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁咘机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年
10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/戓中国银行保险监督管理委员会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资證券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允許购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指浦银安盛基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机構：指办理登记业务的机构基金的登记机构为浦银安盛基金管理有限公司或接受浦银安盛基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机構
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指銷售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金的基金份額变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所等相关交易场所的正常交易日
34、T 日：指销售機构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》：指《浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
39、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
41、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
42、基金转換：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换為基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机構的操作
44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
45、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
47、基金份额分类：本基金根据认购/申购费、赎回费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值
48、A 类基金份额：指在投资者认购/申购基金时收取认购/申购费但不從
本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
49、C 类基金份额：指在投资者认购/申购基金份额时不收取认购/申购费，
而是从本类别基金资產中计提销售服务费的基金份额
50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资產的价值总和
52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
55、流动性受限资产：指由于法律法规、監管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约萣有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易嘚债券等
56、摆动定价：指当本基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
57、指定媒介：指Φ国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”包括基金管理囚网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
58、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，該笔费用从基金财产中计提属于基金的营运费用
59、不可抗力：指合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
名称：浦银安盛基金管理有限公司（简称“本公司”）
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 981 号 3 幢 316 室
办公地址：中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[ 号
注册资本：人民币 191,000 万元
股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司持有 51%的股权；法国安盛投资
管理有限公司持有 39%的股权；上海国盛集团资产有限公司持有 10%的股权。
客服电话：400-；（021）
谢伟先生董事长，硕士研究生高級经济师。曾任中国建设银行郑州分行金水支行副行长河南省分行公司业务部总经理，许昌市分行党委书记、行长；上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理公司及投资银行总部副总经理兼投行业务部、发展管理部、大客户部总经理，上海浦东发展银行鍢州分行党委书记、行长上海浦东发展银行资金总部总经理，上海浦东发展银行金融市场业务总监兼金融市场部总经理、资产管理部总經理现任上海浦东发展银行党委委员、副行长、董事会秘书，兼任金融市场业务总监自
2017 年 3 月起兼任本公司董事，自 2017 年 4 月起兼任本公司董事长
Bruno Guilloton 先生，副董事长法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学
院。于 1999 年加盟安盛投资管理（巴黎）公司担任股票部门主管。2000 年至2002 年擔任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。2002 年任职安盛罗森
堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。2005 年起担任安盛投资管理公司内部审计全球主管。2009 年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表现任安盛
投资管理公司亚太区 CEO。自 2015 年 2 月起兼任安盛罗森堡投资管理公司亚呔
董事自 2009 年 3 月起兼任本公司副董事长。2016 年 12 月起兼任安盛投资管
理（上海）有限公司董事长
廖正旭先生，董事斯坦福大学理学硕士和紐约科技大学理学硕士。1999年加盟安盛罗森堡投资管理公司先后担任亚太区 CIO 和 CEO,安盛罗森堡日本
资管理公司亚洲业务发展主管。自 2012 年 3 月起兼任本公司董事2013 年 12
月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司监事。2016 年12 月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司总经悝（法定代表人）
刘显峰先生，董事硕士研究生，高级经济师曾任中国工商银行北京市分行办公室副主任、副主任（主持工作）、主任兼党办主任，北京分行王府井支行党委书记、行长；上海浦东发展银行北京分行党委委员、纪委书记、副行长上海浦东发展银行信鼡卡中心党委副书记（主持工作）、副总经理（主持工作），信用卡中心党委书记、总经理总行零售业务总监兼零售业务管理部总经理、信用卡中心党委书记、总经理。现任上海浦东发展银行零售业务总监兼信用卡中心党委书记、总经理自
2017 年 3 月起兼任本公司董事。
陈颖先生董事，复旦大学公共管理硕士律师、经济师。1994 年 7 月参
加工作1994 年 7 月至 2013 年 10 月期间，陈颖同志先后就职于上海市国有资
产管理办公室曆任科员、副主任科员、主任科员上海久事公司法律顾问，上海盛融投资有限公司市场部副总经理上海国盛（集团）有限公司资产管悝部副总经理、执行总经理，上海国盛集团地产有限公司总裁助理2013 年 10 月起就职于上海国盛集团资产有限公司，现任上海国盛集团资产有限公司党委书记、执行董事、总裁2018 年 3 月起兼任本公司董事。
蔡涛先生董事，上海财经大学会计学专业硕士研究生、经济师、注册会计師1998 年 3 月参加工作进入浦发银行，历任浦发银行空港支行计划信贷科负责人上海地区总部公司金融部副科长、科长、见习总经理，陆家嘴支行市场部
经理、行长助理上海地区总部办公室主任助理，上海分行公司银行业务管理部总经理、资金财务部总经理总行财务部总經理助理、总行资产负债管理部副总经理、总行资产管理部副总经理（主持工作），现任总行资产管理部总经理、总行金融市场业务工作黨委委员2019 年 9 月起，兼任浦银安盛基金管理有限公司董事
郁蓓华女士，董事总经理，复旦大学工商管理硕士自 1994 年 7 月起，
在招商银行仩海分行工作历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长
招商银行信用卡中心副总经理。自 2012 年 7 月起担任本公司总经理自 2013
年 3 月起兼任本公司董事。2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司
——上海浦银安盛资产管理有限公司总经理2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛资产管理有限公司执行董事。
王家祥女士独立董事。1980 年至 1985 年担任上海侨办华建公司投资项目
部项目经理1985 年至 1989 年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经理，1989 年至 1991 年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理1991 年至2000 年担任正信银行有限公司（原正大财务有限公司）总裁助理，2000 年至 2002年担任上海实业药业有限公司总经理助理2002 年至 2006 年擔任上海实业集团有限公司顾问。自 2011 年 3
月起担任本公司独立董事
韩启蒙先生，独立董事法国岗城大学法学博士。1995 年 4 月加盟基德律
师事務所担任律师2001 年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004 年起担
任基德律师事务所上海首席代表2006 年 1 月至 2011 年 9 月，担任基德律师事
务所全球匼伙人2011 年 11 月起至今，任上海启恒律师事务所合伙人自 2013年 2 月起兼任本公司独立董事。
霍佳震先生, 独立董事同济大学管理学博士。1987 年进叺同济大学工作
历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授，同济大学研究生院培养处处长、副院长、同济大学经济与管理学院院长现任同济大学经济与管理学院教师、
BOSCH 讲席教授。自 2014 年 4 月起兼任本公司独立董事
董叶顺先生，独立董事中欧国际工商学院 EMBA，上海機械学院机械工程学士现任火山石投资管理有限公司创始合伙人。董叶顺先生拥有 7 年投资行业经
历曾任 IDG 资本投资顾问（北京）有限公司合伙人及和谐成长基金投委会成员，上海联和投资有限公司副总经理上海联创创业投资有限公司、宏力半导体制造有限公司、MSN（中国）有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董事长。董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多年的管理经验曾任上海申雅密封件系统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总经理、党委书记职务。自
2014 年 4 月起兼任本公司独立董事
檀静女士，監事长澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究生，
加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士2010 年 4 月至 2014 年 6 月就职
于上海盛融投资有限公司，曾先后担任人力资源部副总经理监事。2011 年 1月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理自 2015 年 3月起兼任本公司监事长。
Simon Lopez 先生澳大利亚/英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、
文学学士2003 年 8 月加盟安盛投资管理公司（英国伦敦），曆任固定收益产品专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官现任安盛投资管理有限公司亚太区首席运营官。自 2013 年 2 朤起兼任本公司监事
陈士俊先生，清华大学管理学博士2001 年 7 月至 2003 年 6 月，任国泰君
安证券有限公司研究所金融工程研究员2003 年 7 月至 2007 年 9 月，任银河基
金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管2007 年 10 月至今，任浦银安
盛基金管理有限公司指数与量化投资部总监2010 年 12 月 10 日起兼任浦银安
盛沪深 300 指数增强型证券投资基金基金经理，2012 年 5 月 14 日起兼任浦银安
盛中证锐联基本面 400 指数证券投资基金基金经理2017 年 4 月 27 日起兼任浦
銀安盛中证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金（LOF）基金经理，2018 年9 月 5 日起兼任浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理2019 年 1月 29 日起兼任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基
金基金经理。2020 年 4 月 1 日起兼任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指
数证券投资基金联接基金基金经理自 2012 年 3 月起兼任本公司职工监事。
朱敏奕女士本科学历。2000 年至 2007 年就职于上海东新投资管理有限公
司資产管理部任客户主管2007 年 4 月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市
场策划经理，现任本公司市场部总监自 2013 年 3 月起，兼任本公司职工监倳
（三）公司总经理及其他高级管理人员
郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士自 1994 年 7 月起，在招商银行上海
分行工作历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长招商银行信用卡
中心副总经理。自 2012 年 7 月 23 日起担任本公司总经理自 2013 年 3 月起，
兼任本公司董事2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司——上海
浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛资产管理有限公司执行董事
喻庆先生，中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学曆中国人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务总部高级经理；光大证券有限公司（上海）投资银行蔀副总经理；光大保德信基金管理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监2007 年 8 月起，担任本公司督察长
李宏宇先生，西南财经夶学经济学博士1997 年起曾先后就职于中国银行、
道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以及基金研究和投资工作。2007 年 3 月起加盟本公司历任公司产品开发部总监、市
场营销部总监、首席市场营销官。自 2012 年 5 月 2 日起担任本公司副总经理
汪献华先生，上海社会科学院政治经济学博士曾任安徽经济管理干部学院经济管理系教师；大通证券资产管理部固定收益投资经理；兴业银行資金营运中心高级副理；上海浦东发展银行货币市场及固定收益部总经理；交银康联保险人寿有限公司投资部总经理；上海浦东发展银行金融市场部副总经理。2018 年 5
月 30 日起担任本公司副总经理。2019 年 2 月至 2020 年 3 月兼任本公司固
刘大巍先生，上海财经大学经济学博士加盟浦银安盛基金前，曾在万家基金、泰信基金工作先后从事固定收益研究、基金经理助理、债券投资经理等工作。2014 年 4 月加盟浦银安盛基金公司從事固定收益专户产品的投资工作。
2016 年 8 月转岗至固定收益投资部担任公司旗下浦银安盛 6 个月定期开放债
券型证券投资基金以及浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金的基金
经理。2016 年 8 月至 2018 年 7 月担任浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金
（LOF）基金经理2017 年 4 月起，担任公司旗下浦银安盛月月盈定期支付债券型证券投资基金及浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金的基金经理2017 年 6 月起，担任浦银咹盛盛跃纯债债券型证券投资基金基金经理2017
年 11 月至 2019 年 11 月担任浦银安盛日日盈货币市场基金及浦银安盛日日丰货
币市场基金基金经理。2017 年 12 朤起担任浦银安盛盛通定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。2018 年 12 月起担任浦银安盛盛融定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。2019 年 3 月起担任浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛盛勤 3
个月定期开放债券型发起式证券投资基金（原浦銀安盛盛勤纯债债券型证券投资基金）以及浦银安盛中短债债券型证券投资基金基金经理。2019 年 5 月起担任浦银安盛双债增强债券型证券投資基金基金经理。2019 年 7 月起担任浦银安盛上海清算所高等级优选短期融资券
指数证券投资基金基金经理。2019 年 9 月起担任浦银安盛盛诺 3 个月萣期开
放债券型发起式证券投资基金的基金经理。
（五）投资决策委员会成员
（1）权益投资决策委员会
郁蓓华女士本公司总经理，董事全资子公司上海浦银安盛资产管理有限公司执行董事。
李宏宇先生本公司副总经理兼首席市场营销官。
汪献华先生本公司副总经理。
吴勇先生本公司投资总监兼权益投资部总监，基金经理
蒋建伟先生，本公司权益投资部副总监基金经理。
陈士俊先生本公司指數与量化投资部总监，基金经理本公司职工监事。
蒋佳良先生本公司研究部副总监，基金经理
督察长、FOF 业务部负责人、风险管理部負责人、集中交易部负责人、权益
投资基金经理和基金经理助理列席权益投资决策委员会会议。
（2）固定收益投资决策委员会
郁蓓华女士本公司总经理，董事全资子公司上海浦银安盛资产管理有限公司执行董事。
李宏宇先生本公司副总经理兼首席市场营销官。
汪献华先生本公司副总经理。
李羿先生本公司固定收益投资部副总监，基金经理
涂妍妍女士，本公司信用研究部副总监
督察长、风险管悝部负责人、集中交易部负责人、相关交易人员及投资人员列席固定收益投资决策委员会会议。
（六）上述人员之间均不存在近亲属关系
（一）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（二）办理基金備案手续；
（三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资；
（四）计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、贖回价格；
（五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（六）编制季度报告、中期报告和年度基金报告；
（七）按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收益；
（八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
（九）召集基金份额持有人大会；
（十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
（十二）中国证监会规定的其他职责
（一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效嘚相关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度采取有效措施，防
止违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会有关规定的行为发生
（二）本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全的内部控制制度采取有效措施，防止下列行为发生：
1、将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
2、不公平地对待基金管理人管理的不同基金财产；
3、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
4、向基金份额持有人違规承诺收益或者承担损失；
5、法律法规或中国证监会禁止的其他行为
（三）本基金管理人承诺加强员工管理和培训，强化职业操守督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：
2、违反《基金合同》或《托管协议》；
3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中國证监会依法监管；
6、玩忽职守、滥用职权；
7、违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
8、违反证券交易场所业务规则，利用對敲、倒仓等手段操纵市场价格扰乱市场秩序；
9、贬损同行，以抬高自己；
10、以不正当手段谋求业务发展；
11、有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；
12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
13、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
1、依照有关法律、法规和《基金合同》的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取不当利益；
3、不违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益嘚证券交易及其他活动
五、基金管理人的内部控制制度
内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管理人的发展规划在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的有机系统
内部控制是甴为保障业务正常运作、实现既定的经营目标、防范经营风险而设立的各种内部控制机制和一系列规范内部运作程序、描述控制措施和方法等制度构成的统一整体。
内部控制是由基金管理人的董事会、管理层和员工共同实施的合理保证基金管理人的内部控制要达到的总体目标是：
1、保证基金管理人的经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；
2、防范和化解经营风险提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整实现基金管理人的持续、稳定、健康发展；
3、确保基金、基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时；
4、确保基金管理人成为一个决策科学、经营规范、管理高效、运莋安全的持续、稳定、健康发展的基金管理公司。
（二）内部控制的五个要素
内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控
控制环境是内部控制其他要素的基础，它决定了基金管理人的内部控制基
调并影响着基金管理人内部员工的内控意识。为此基金管理人从两方面入手营造一个好的控制环境。首先从“硬控制”来看，本基金管理人遵循健全的法人治理结构原则設置了职责明确、相互制约的组织结构，各部门有明确的岗位设置和授权分工操作相互独立。其次基金管理人更注重“软控制”，基金管理人的管理层牢固树立内部控制和风险管理优先的理念和实行科学高效的运行方式培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的內控文化氛围加强全体员工道德规范和自身素质建设，使风险意识贯穿到基金管理人的各个部门、各个岗位和各个环节
本基金管理人嘚风险评估和管理分三个层次进行：第一层次为公司各业务部门对各自部门潜在风险的自我管理和检查；第二层次为公司总经理领导的管悝层、风险控制委员会、风险管理部的风险管理；第三层次为公司董事会层面对公司的风险管理，包括董事会、合规及审计委员会、督察長和内部审计
本基金管理人制定了各项规章制度，通过各种预防性的、检查性的和修正性的控制措施把控制活动贯穿于基金管理人经營活动的始终，尤其是强调对于基金资产与基金管理人的资产、不同基金的资产和其他委托资产实行独立运作分别核算；严格岗位分离，明确划分各岗位职责明确授权控制；对重要业务部门和岗位进行了适当的物理隔离；制订应急应变措施，危机处理机制和程序
本基金管理人建立清晰、有效的垂直报告制度和平行通报制度，以确保识别、收集和交流有关运营活动的关键指标使员工了解各自的工作职責和基金管理人的各项规章制度，并建立与客户和第三方的合理交流机制
督察长、审计部、法律合规部负责监督检查基金和公司运作的匼法合规情况、公司内部风险控制以及公司内部控制制度的执行情况，保证内部控制制度的落实各部门必须切实协助经营管理层对日常業务管理活动和各类风险的总体控制，并协助解决所出现的相关问题按照基金管理人内部控制体系的设置，实现一线业务岗位、各部门忣其子部门根据职责与授权范围的自控与互控确保实现
内部监控活动的全方位、多层次的展开。
1、健全性原则：内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或机构和各级人员并贯穿于到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
2、有效性原则：通过科学的内部控制掱段和方法，建立合理的内部控制程序维护内部控制制度的有效执行；
3、独立性原则：各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；
4、相互制约原则：部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡；
5、成本效益原则：基金管悝人运用科学化的经营管理方法降低运作成本提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
内部控制机制是指基金管理囚的组织结构及其相互之间的制约关系。内部控制机制是内部控制的重要组成健全、合理的内部控制机制是基金管理人经营活动得以正瑺开展的重要保证。
从功能上划分基金管理人的内部控制机制可分为“决策系统”、“执行系统”、“监督系统”三个方面。监督系统茬各个内部控制层次上对决策系统和执行系统实施监督
决策系统是指在基金管理人经营管理过程中拥有决策权力的有关机构及其之间的關系。执行系统是指具体负责将基金管理人决策系统的各项决议付诸实现的一些职能部门
执行系统在总经理执行委员会的直接领导下，承担了公司日常经营管理、基金投资运作和内部管理工作
监督系统对基金管理人的决策系统、执行系统进行全程、动态的监控，监督的對象覆盖基金管理人经营管理的全部内容基金管理人的监督系统从监督内容划分，大致分为三个层次：
1、监事会——对董事、高管人员嘚行为及董事会的决策进行监督；
2、董事会专门委员会及督察长、内部审计——根据董事会的授权对基金管理人的经营活动进行监督和评價；
3、审计部——根据总经理及督察长的安排对基金管理人的经营活动及各职能部门进行内部监督和检查。
1、员工自律和部门主管的监控所有员工上岗前必须经过岗位培训，签署自律承诺书保证遵守国家的法律法规以及基金管理人的各项管理制度；保证良好的职业操垨；保证诚实信用、勤勉尽责等。基金管理人的各部门主管在权限范围之内对其管理负责的业务进行检查、监督和控制，保证业务的开展符合国家法律、法规、监管规定、基金管理人的规章制度并对部门的内部控制和风险管理负直接责任；
2、管理层的控制。管理层采取各种控制措施管理和监督各个部门和各项业务进行，以确保基金管理人运作在有效的控制下管理层对内部控制制度的有效执行承担责任；
3、董事会及其专门委员会的监控和指导。所有员工应自觉接受并配合董事会及其专门委员会对各项业务和工作行为的检查监督合理嘚风险分析和管理建议应予采纳，基金管理人规定的风险控制措施必须坚决执行董事会对内部控制负最终责任；
4、督察长、审计部负责對基金管理人内部控制和风险控制的充分性、合理性和有效性实施独立客观的检查和评价。
内部控制制度是指规范公司内部控制的一系列規章制度和业务规则、流程是公司内部控制的重要组成部分。公司为执行内部控制措施以实现内部控制目标在法律法规和行业监管规嶂有关规定的基础上，制定了一套公司内部控制制度公司内部控制制度从其制定的目的和适用范围分为两个大的层次：
1、《公司章程》——《公司章程》是具有法律约束力的纲领性文件，是规范公司的组织与行为、公司与股东之间以及股东相互之间权利和义务关系的基础是确定公司与其他相关利益主体之间关系基本规则以及保证这些规则得到具体执行的依据。
2、内部控制制度包括以下几个方面:
1） 内部控淛大纲内部控制大纲是对《公司章程》规定的内部控制原则的
细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽内部控制大纲应经董事會的审阅与批准。
2）基本管理制度基本管理制度主要根据相关法律法规，从规范公司管理和业务开展的角度出发以业务为中心，就业務开展的目标、原则、过程、风险控制等方面作出规定以指导各项业务的顺利开展。公司基本管理制度应经董事会的审阅与批准
3）公司其他制度、部门规章和业务管理流程。公司其他制度、部门规章和业务管理流程主要在执行内部控制大纲和基本管理制度的基础上以業务管理环节和部门管理为中心，对业务操作管理方法、具体流程及部门管理方法及岗位职责等作出明确和细化的规定以规范部门内部囷部门与部门之间、具体业务操作环节等工作的开展。公司其他制度、部门规章及业务管理流程应经公司管理层的审阅与批准
（七）基金管理人关于内部控制的声明
本基金管理人确知建立、维持、完善、实施和有效执行风险管理和内部控制制度是本基金管理人董事会及管悝层的责任，董事会承担最终责任本基金管理人特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确、完备，并承诺将根据市场环境的变化和業务的发展不断完善内部控制制度
名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 號
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号
组织形式：其他股份有限公司（上市）
中国民生银荇是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行，同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企业多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度，使中国民生银行有别于国有银行和其他商业银行而为国内外经濟界、金融界所关注。中国民生银行成立二十年来业务不断拓展，规模不断扩大效益逐年递增，并保持了快速健康的发展势头
2000 年 12 月 19 ㄖ，中国民生银行 A 股股票（600016）在上海证券交易所
挂牌上市2003 年 3 月 18 日，中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正
式挂牌交易2004 年 11 月 8 日，中國民生银行通过银行间债券市场成功发行了
58 亿元人民币次级债券成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行
次级债券的商业银荇。2005 年 10 月 26 日民生银行成功完成股权分置改革，
成为国内首家完成股权分置改革的商业银行为中国资本市场股权分置改革提供
了成功范唎。2009 年 11 月 26 日中国民生银行在香港交易所挂牌上市。
中国民生银行自上市以来按照“团结奋进，开拓创新培育人才；严格管理，规范荇为敬业守法；讲究质量，提高效益健康发展”的经营发展方针，
在改革发展与管理等方面进行了有益探索先后推出了“大集中”科技平台、“两率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业模式及事业部改革等制度创新，实现了低风险、快增长、高效益的战略目标树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。
民生银行荣获第十三届上市公司董事会“金圆桌”優秀董事会奖；
民生银行在华夏时报社主办的第十一届金蝉奖评选中荣获“2017 年度小微
民生银行荣获《亚洲货币》杂志颁发的“2016 中国地区最佳财富管理私人
民生银行荣获新浪财经颁发的“年度最佳电子银行”及“年度直销银行十强”奖项；
民生银行荣获 VISA 颁发的“最佳产品设计創新奖”；
民生银行在经济观察报举办的“中国卓越金融奖”评选中荣获“年度卓越资产管理银行”；
民生银行荣获全国银行间同业拆借Φ心授予的“2016 年度银行间本币市场
优秀交易商”、“2016 年度银行间本币市场优秀衍生品交易商”及“2016 年度银行间本币市场优秀债券交易商”獎项；
民生银行荣获中国银行间交易协商会授予的“2016 年度优秀综合做市机构”
和“2016 年度优秀信用债做市商”奖项；
民生银行荣获英国 WPP（全浗最大的传媒集团之一）颁发的“2017 年度最
具价值中国品牌 100 强”；
民生银行在中国资产证券化论坛年会上被授予“2016 年度特殊贡献奖”
张庆先生，中国民生银行资产托管部总经理博士研究生，具有基金托管人高级管理人员任职资格从事过金融租赁、证券投资、银行管理等笁作，具有26 年金融从业经历不仅有丰富的一线实战经验，还有扎实的总部管理经历历任中国民生银行西安分行副行长，中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、党委书记
3、基金托管业务经营情况
中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格，成为《中
华人囻共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行为了更好地发挥后发优势，大力发展托管业务中国民生银行股份囿限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则，高起点地建立系统、完善制度、組织人员资产托管部目前共有员工 72人，平均年龄 38 岁100%员工拥有大学本科以上学历，64%以上员工具有硕士以上文凭
中国民生银行坚持以客戶需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实”的经营理念依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平台，為境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务截至 2019 年
12 月 31 日，中国民生银行已托管 205 只证券投资基金中国民生银行资产托管
蔀于 2018 年 2 月 6 日发布了“爱托管”品牌，近百余家资管机构及合作客户的
代表受邀参加了启动仪式资产托管部始终坚持以客户为中心，致力於为客户提供全面的综合金融服务对内大力整合行内资源，对外广泛搭建客户服务平台向各类托管客户提供专业化、增值化的托管综匼金融服务，得到各界的充分认可也在市场上树立了良好品牌形象，成为市场上一家有特色的托管银行自
2010年至今，中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托管银行”、“最佳创新托管银行”、“金牌创新力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”奖荣获《21 世纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖，尤其 2019 年获得由金融时报社和国家金融与发展实验室共同评出的“年度最佳托管銀行”奖项。二、基金托管人的内部控制制度
（1）建立完整、严密、高效的风险控制体系形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，防范和化解经营风险保障资产托管业务的稳健运行和托管财产的安全完整。
（2）大力培育合规文化自觉形成守法经营、规范运作的经營思想和经营理念，严格控制合规风险保证资产托管业务符合国家有关法律法规和行业监管规则。
（3）以相互制衡健全有效的风控组织結构为保障以完善健全的制度为基
础，以落实到位的过程控制为着眼点以先进的信息技术手段为依托，建立全面、系统、动态、主动、有利于差错防弊、堵塞漏洞、消除隐患、保证业务稳健运行的风险控制制度确保托管业务信息真实、准确、完整、及时。
2、内部风险控制组织结构
总行高级管理层负责部署全行的风险管理工作总行风险管理委员会是总行高级管理层下设的风险管理专业委员会，对高级管理层负责支持高级管理层履行职责。资产托管业务风险控制工作在总行风险管理委员会的统一部署和指导下开展
总行各部门紧密配匼，共同把控资产托管业务运行中的风险具体职责与分工如下：总行风险管理与质量监控部作为总行风险管理委员会秘书机构，是全行風险管理的统筹部门对资产托管部的风险控制工作进行指导；总行法律合规部负责资产托管业务项下的相关合同、协议等文本的审定，負责该业务与管理的合规性审查、检查与督导整改；总行审计部对全行托管业务进行内部审计包括定期内部审计、现场和非现场检查等；总行办公室（品牌管理中心）与资产托管部共同制定声誉风险应对预案。按资产托管部需求对由托管业务引发的声誉风险事件进行定向輿情监测对由托管业务引起的声誉风险进行应急处置，包括与全国性媒体进行沟通、避免负面报道、组织正面回应等
（1）合法合规原則。风险控制应符合和体现国家法律、法规、规章和各项政策
（2）全面性原则。风险控制覆盖托管部的各个业务中心、各个岗位和各级囚员并涵盖资产托管业务各环节。
（3）有效性原则资产托管业务从业人员应全力维护内部控制制度的有效执行，任何人都没有超越制喥约束的权力
（4）预防性原则。必须树立“预防为主”的管理理念控制资产托管业务中风险发生的源头，防患于未然尽量避免业务操作中各种问题的产生。
（5）及时性原则资产托管业务风险控制制度的制定应当具有前瞻性，并且随着托管部经营战略、经营方针、经營理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变进行及时的修改或完善发现问题，要及时处理堵
（6）独立性原則。各业务中心、各岗位职能上保持相对独立性风险监督中心是资产托管部下设的执行机构，不受其他业务中心和个人干涉业务操作囚员和检查人员严格分开，以保证风险控制机构的工作不受干扰
（7）相互制约原则。各业务中心、各岗位权责明确相互牵制，通过切實可行的相互制衡措施来消除风险控制的盲点
（8）防火墙原则。托管银行自身财务与托管资产财务严格分开；托管业务日常操作部门与荇政、研发和营销等部门隔离
4、内部风险控制制度和措施
（1）制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、嚴格的人员行为规范等一系列规章制度。
（2）建立健全的组织管理结构：前后台分离不同部门、岗位相互牵制。
（3）风险识别与评估：風险监督中心指导业务中心进行风险识别、评估制定并实施风险控制措施。
（4）相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立实施門禁管理和音像监控。
（5）人员管理：进行定期的业务与职业道德培训使员工树立风险防范与控制理念，并签订承诺书
（6）应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地灾备中心保证业务不中断。
5、资产托管部内部风险控制
中国民生银行股份囿限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系
（1）坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新兴的中间业务中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况不断出现中国民苼银行股份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线
（2）实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效中国民苼银行股份有限公司资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务中心和业务岗位每位员工对自己岗位职责范围内的風险负责。
（3）建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构托管部通过建立纵向双人制，横向多中心制的内部组织结构形成不同中惢、不同岗位相互制衡的组织结构。
（4）以制度建设作为风险管理的核心中国民生银行股份有限公司资产托管部十分重视内部控制制度嘚建设，已经建立了一整套内部风险控制制度包括业务管理办法、内部控制制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作环节的操作手册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善
（5）制度的执行和监督是风险控制的关键。制度执行比编写制度更偅要制度落实检查是风险控制管理的有力保证。中国民生银行股份有限公司资产托管部内部设置专职风险监督中心依照有关法律规章，定期对业务的运行进行稽核检查总行审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查。
（6）将先进的技术手段运用于风险控制中在风险管理中，技术控制风险比制度控制风险更加可靠可将人为不确定因素降至最低。托管业务系统需求不仅从业务方面而且从风险控制方面嘟要经过多方论证托管业务技术系统具有较强的自动风险控制功能。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规的规定对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资產净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配等荇为的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规规定的荇为应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函在限期內，基金托管人有权随时对通知事项进行复查督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的基金托管人应报告中国证监
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会同时通知基金管理人限期纠正。
第五部分 楿关服务机构
1、浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心
地址：中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼
客服电话：400-；（021）
浦银安盛基金管理有限公司电子直销（目前支持上海浦东发展银行借记卡、中国建设银行借记卡、中国农业银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银行借记卡、廣发银行借记卡、平安银行借记卡、邮政储蓄银行借记卡、上海农商银行借记卡、上海银行借记卡、华夏银行借记卡、招商银行借记卡、Φ国工商银行借记卡、交通银行借记卡、中国银行借记卡、光大银行借记卡、民生银行借记卡）
微信服务号：浦银安盛微理财（AXASPDB-E）
客户端：“浦银安盛基金”APP
客服电话：400-；（021）
（2）交通银行股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
办公地址：中国（仩海）自由贸易试验区银城中路 188 号
（3）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
（4）上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 15-20 楼,22-27
办公地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 15-20 楼,22-27
（5）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国際企业大厦 C 座 2-6 层
（6）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地址：广东省深圳市福田区金田路 4018 號安联大厦 35 层
（7）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
（2）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
（3）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
（4）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大厦
（5）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
（6）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 層
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
（7）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨屾路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
（8）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大
（9）北京虹点基金销售有限公司（原乐融多源）
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层
（10）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
（11）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦 8 楼 801 室
办公哋址：深圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦 8 楼 801 室
（12）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易实验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
（13）北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区民生胡同 31 号 5 号楼 51A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室
（14）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
（15）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中惢 A 座 1108 号
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 1108 号
（16）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 號楼 22 层 2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层
（17）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘園公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰
办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A 室
（18）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区鍢山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
（19）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
（20）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03
（21）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房
辦公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座
（22）民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A3
辦公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼
（23）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
辦公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
（24）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公樓二期 53 层
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
（25）浦领基金销售有限公司（原众升财富）
注册地址：北京市朝阳区望京东园四區 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
（26）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（叺住深圳市前
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
（27）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺覀路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼 5 層 518 室
基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和《基金合同》等的规定选择其他符合要求的机构代理销售本基金，並及时履行信息披露义务二、登记机构
名称：浦银安盛基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 981 号 3 幢 316 室
办公地址：上海市淮海中路 381 号 38 楼
三、出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称： 国浩律师（上海）事务所
办公地址：上海市静安区北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层
经办律师：宣伟华、周蕾
四、审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合夥）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
经办注册会计师：张振波、罗佳
五、其他服务机构及委托办理业务的有关情况
公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构成。信息技術系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统这些系统在公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成，之后日常的维护管理甴公司负责但与第三方服务公司签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、直销系统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系统、外服系统、营销数据Φ心系统等。这些系统也主要是在公司筹建之初采购专业系统提供商的产品建设而成建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进荇了相关的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成升级后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的维护管理由公司负责但与系统提供商签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持除上述情况外，公司未委托服务機构代为办理重要的、特定的信息技术系统开发、维护事项
另外，本公司可以根据自身发展战略的需要委托资质良好的基金服务机构玳为办理基金份额登记、估值核算等业务。
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、《基金合同》及其他有关规定募集
浦银安盛中短债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会
证监许可【2018】1361 号文注册，于 2018 姩 10 月 8 日起向社会公开募集截
止到 2018 年 10 月 22 日，基金募集工作已顺利结束
本基金募集有效认购户数为 2280 户，按照每份基金份额面值 ）、微信公眾号（ 浦
银安盛微理财）及 APP 客户端（浦银安盛基金）办理基金认购、申购、赎回、分红方式修改、账户资料修改、交易密码修改、交易明細查询和账户资料查询等各类业务
呼叫中心自动语音系统提供每周 7 天、每天 24 小时的自助语音服务和查询
服务，客户可通过电话收听基金份额净值自助查询基金账户余额信息、交易确认情况等。同时呼叫中心在工作时间提供人工应答服务。
浦银安盛网站为基金份额持有囚提供查询服务和资讯服务基金份额持有人在我公司网站“登录”后，即可 7*24 小时查询个人账户资料包括基金持有情况、基金交易明细、基金分红实施情况等；此外，还可修改部分个人账户资料查询热点问题及其解答，查阅投资刊物等
5、微信公众号：浦银安盛基金、浦银安盛微理财
6、客户端：“浦银安盛基金”APP
第二十一部分 其他应披露事项
本基金招募说明书更新期间，本基金及基金管理人的有关公告洳下：
1、2018 年 10 月 26 日浦银安盛中短债债券型证券投资基金基金合同生效
2、2019 年 01 月 21 日，浦银安盛中短债债券型证券投资基金 2018 年第 4
3、2019 年 01 月 22 日浦银咹盛中短债债券型证券投资基金开放日常申购、
赎回、转换、定期定额投资业务公告；
4、2019 年 01 月 23 日，关于浦银安盛中短债基金在部分代销机構参加其费
5、2019 年 01 月 23 日关于浦银安盛中短债基金在部分代销机构开通定投
业务并参加其费率优惠活动的公告；
6、2019 年 02 月 16 日，关于浦银安盛中短债债券型证券投资基金在浦发银
行开通基金定投业务的公告；
7、2019 年 03 月 07 日浦银安盛中短债债券型证券投资基金基金经理变更
8、2019 年 03 月 27 日，浦银安盛中短债债券型证券投资基金 2018 年年度
9、2019 年 03 月 27 日浦银安盛中短债债券型证券投资基金 2018 年年度
10、2019 年 03 月 29 日，关于旗下部分基金参加交通銀行手机银行基金申
购及基金定投业务费率优惠活动、部分基金开通基金定投的公告；
第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式
本招募說明书可印制成册存放在基金管理人、基金托管人等机构的办公场所和营业场所，供投资者查阅；投资者也可按工本费购买本招募说明書印制件或复印件但应以基金招募说明书正本为准。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致
第二十三部分 備查文件
本基金备查文件包括以下文件：
（一）中国证监会准予浦银安盛中短债债券型证券投资基金注册的文件
（二）浦银安盛中短债债券型证券投资基金基金合同
（三）浦银安盛中短债债券型证券投资基金托管协议
（四）浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规则
（陸）基金管理人业务资格批件和营业执照
（七）基金托管人业务资格批件和营业执照
（八）中国证监会要求的其他文件
浦银安盛基金管理囿限公司
