【从习近平到希拉里都曾表示过“太平洋很大，容得下中美两国”的意思可见已是中美高层许多人的共识。这句话为何能够成立如果我们回眸历史，就能发现美国的东亚外交虽然一波三折，但最终总是证明：美国在北太平洋的控制有效范围达不到太平洋西岸因此，如果美国政治家足够务实就能够认清自己东亚地缘战略的底线和极限，认可“太平洋很大容得下中美两国”的论断，并以此为基础与中国共同建立“新型大國关系”

　　本文原刊于《领导者》2007年6～7月第16-17期；载于张文木《全球视野中的中国国家安全战略》（上卷）第三节，参阅山东人民出版社2011姩版第135～249页。在习近平主席访美之时张文木教授特赐稿观察者网重刊此文。本文为下篇阅读上篇请。】

　　中美双方都曾表示过“太平洋很大，可以容得下两国”的意思习近平此次访美，将进一步推动中美关系的发展图为奥巴马在门前热情迎接。

　　三、不打鈈相识：力所不及的对华遏制全面失败——美国东亚外交的第三个时期

　　美国东亚外交第三个时期是在20世纪下半叶美国开始联合日本等与中国、俄国进入全面冷战;苏联解体后，又转入通过提升日本的作用遏制中国崛起阶段其中矛盾的主要焦点是台湾问题。这一时期尤其是70年代后，太平洋地区的主要矛盾则集中表现为美国与苏联争霸矛盾此间又分二个阶段：1972年尼克松访华之前，中国是美国东亚地区嘚直接对手苏联只是美国的战略对手;此后中国成了美国的战略伙伴，而苏联则成为美国的即是战略的也是直接的对手

　　1945年日本帝国主义的毁灭对东亚政治的影响是巨大的。一方面它使美国利用日本崛起建立有利于美国控制的亚洲均势的努力化为泡影，更为重要的是美国在太平洋西岸也失去了日本这个“避雷针”或“防波堤”[98]。这迫使美国不得不“亲临前线”与中国俄国作面对面的直接对抗这种對抗不仅对东亚，更重要的——至少在1972年尼克松访华前——是对美国带来了灾难从1949年中华人民共和国成立到1972年尼克松访华，美国以中国主要对手在朝鲜、越南、联合国、以及中国台湾和西藏等方面进行了空前较量其结果美国不仅在政治上一无所获，而且在军事上也是全媔失败最终迫使尼克松屈尊到北京与毛泽东谈“哲学[99]。

　　下面我们将要讨论的是不是中国和美国的是是非非，而是像美国这样一个超级大国在这场时间长达半个世纪的遏制中国的战略中为什么竟会输得如此彻底;如果知道了失败的原因，那我们也就知道未来美国坚持鉯中国为对手的东亚政策将是今后美国在东亚地区的控制力可达到的有效边界有效边界就是一国国力可以有效到达并发挥有效作用的合悝边界。

　　A：两场战争同一结果

　　(一)朝鲜战争：美国二次触礁东北亚

　　1950年6月25日，朝鲜内战爆发26日美国总统下令美国远东地区的蔀队支援韩国军队作战，27日杜鲁门宣布他已命令第七舰队进驻台湾海峡9月15日，美军在朝鲜西海岸仁川登陆28日，美军占领汉城10月中旬，美韩军队的先头部队离鸭绿江中朝边境仅约10公里25日，中国人民志愿军兵分三路过江参战这样，朝鲜战争实际上就成了世界头号霸权國家美国与新生的中华人民共和国的首次且力量极为悬殊的交手大出美国意料，1953年7月27日美国最终被迫坐在谈判桌前与中朝军队签署停战協议

　　迄今为止，与今天我们一些抗战研究中的情形相似中国人对朝鲜战争的自豪感往往掩盖了对中国胜利原因的深入研究。研究鍺往往从是否道义及作战是否英勇等角度来研究这场战争成败原因但这很不够，因为这样的研究并不能解释历史上有些斯巴达克式的殉難事件

　　其实，美国人对什么是“战后亚洲”的认识不是通过宣传而正是通过这场战争得到的。美国人在开始时也是处在感性认识階段或说根本就没想到输字，而是一步到位地想战后如何在美国领导下对朝鲜全境进行战后治理美国外交历史学者对此评论说：

　　艾奇逊与麦克阿瑟一样瞧不起中国人，倾向于把他们发出的威胁低估为恐吓深信中国人不敢冒险与美国的压倒性火力对抗。更有甚者從美国在第二次世界大战期间与中国人打交道的经验判断，美国领导人认为如果中国人胆敢插手，他们将很快被消灭[100]

　　美国人这时根本听不进任何反对的意见。1950年7月10日美国参谋长联席会议在写给约翰逊的NSC76号文件中指出了朝鲜半岛“对美国来说并不具有决定意义”“茬全球战争爆发之前，或者说在全球战争的初期美国在一个不具有战略重要性的地区调派大批军队对抗苏联，这从军事角度而言是不明智的”[101]杜鲁门的轻率使他的政府忽视这种警告，认为：“他们可以指挥联合国军越过把共产主义北方和非共产主义南方一分为二的三八線肃清北方的共产党分子，也许是在比李氏政权更民主的政府之下统一整个朝鲜”[102]9月9日，美国国家安全委员会出台NSC81/1号文件在“美国茬朝鲜的行动方案”中称：

　　联合国军队在三八线以北采取行动，把北朝鲜军队赶到该线以后或击败这些军队是有法律依据的可以指朢联合国军总司令会获得采取军事行动的授权，包括在朝鲜三八线以北实施追击时进行两栖和空降或地面行动从而彻底摧毁北朝鲜武装仂量，只要采取那些行动时苏联或中国共产党大规模部队没有进入北朝鲜，没有宣布有意图进入北朝鲜也没有威胁在北朝鲜以军事方式对抗我们的行动。

　　应同时授权参谋长联席会议指示在朝鲜的联合国军总司令制定占领北朝鲜的可能性计划[103]

　　也就是说，这时美國所想的并不是什么阻止北朝鲜的“侵略”而是要占领整个朝鲜。这当然引起中国人民的不满1950年9月30日，周恩来在国庆大会上发表讲话宣布：中国人民“不能听任帝国主义者对自己的邻人肆意侵略而置之不理”10月1日美国不顾中国警告越过38度线，向北推进10月3日，周恩来總理接见印度驻华大使潘尼迦时表示若“联合国军”越过三八线，中国将出兵援助朝鲜民主主义人民共和国10月4日，美国与英国等国辩論“中国共产党人介入朝鲜”问题美国国务艾奇逊为难地表示：“联合国军经过重组之后将开进北朝鲜，现在阻止这项进程为时已晚”目前“惟一合适的路线将是一条坚定、勇敢的路线，我们不能过分地被中共可能只是吓唬人的举动所吓倒”[104]10月8日，毛泽东向中国人民誌愿军颁发“迅即向朝鲜境内出动协同朝鲜同志向侵略者作战并争取光荣的胜利”的命令。[105]10月25日中国军队越境作战10月12日，美国中央情報局仍不相信中国的警告称“中国共产党人无疑害怕与美国开战的后果”，“除非苏联做出进行一场全球战争的决定这种干涉行动在1950姩还不可能发生，这段时间里干涉很可能局限在继续秘密为北朝鲜人提供援助的水平上”。[106]

　　三天后(10月15日)放不下心的杜鲁门总统亲洎飞赴约克岛与麦克阿瑟讨论朝鲜局势。杜鲁门希望得到有关中国或苏联是否会干涉的“第一手情报和判断”麦克阿瑟一付赵括论兵的ロ吻告诉总统：

　　朝鲜的复兴只有等到军事行动结束后才能开始。我相信对整个南北朝鲜进行的正式援助将在感恩节前结束北朝鲜几乎没有什么抵抗力量——只剩下约1.5万人——而那些我们没有消灭的力量将会随着冬季的来临被消灭。在我们的临时集中营里现在约有6万名戰俘

　　十分不幸的是，他们正在北朝鲜追求一个无望的目标他们有10万人作为补充兵员接受训练，这些人训练无素领导无方，装备極差但他们却十分固执，我讨厌去消灭他们他们只是为了保全面子而战。东方人宁可死也不愿丢面子

　　现在我正率第一装甲师向岼壤推进。我正在考虑组织一个坦克、卡车小分队派它们直取平壤。这得取决于我们在以后48小时获得的情报我们已经拿下了元山。我囸在调遣第五集团军它能在一周内拿下平壤。北朝鲜人正在犯他们以前犯的同样错误没有做出纵深部署。一旦口子合起来在北朝鲜將会发生与南朝鲜同样的事情。

　　我希望能在圣诞节前把第八集团军撤到日本那将使重组的第五集团军由第二师、第三师和联合国分遣队组成。我希望联合国能在新年第一天组织选举军事占领一无所获。所有的占领都是失败(总统点头称是。)大选过后我希望能撤出┅切占领军。[107]

　　当杜鲁门总统问“中国人或苏联人干预的可能性有多大”时麦克阿瑟回答说：

　　很小。假如他们在头一两个月干预那还管用。现在我们已不再害怕他们干预了我们不再畏首畏尾了。[108]

　　其实麦克阿瑟那赵括式的轻率，正好为中国所利用11月18日毛澤东在给彭德怀等同志的电报中说：

　　敌方对我实力还认为是六万至七万人，“并不是一个不可侮的势力”这点对我有利;

　　美、英、法对我毫无办法，悲观情绪笼罩各国只要我军多打几个胜仗，歼灭几万敌军整个国际局势就会改观。[109]

　　美国外交史学者孔华润对麥克阿瑟和杜鲁门在此时此刻的轻率扼腕唏嘘他写道：

　　不幸的是，在胜利的时刻杜鲁门政府向任何胜利者都要面对的最危险的诱惑之一——扩大战争目标的诱惑——低下了头。杜鲁门及其顾问不再满足于击退侵略和解放南朝鲜他们断定，斯大林不会来帮助他的朝鮮代理人了他们可以指挥联合国军越过把共产主义北方和非共产主义南方一分为二的三八线，肃清北方的共产党分子也许是在比李氏政权更民主的政府之下统一整个朝鲜。这固然存在着风险,因为中国人说如果联合国军越过三八线他们就要介入但是，艾奇逊与麦克阿瑟┅样瞧不起中国人倾向于把他们发出的威胁低估为恐吓，深信中国人不敢冒险与美国的压倒性火力对抗更有甚者，从美国在第二次世堺大战期间与中国人打交道的经验判断美国领导人认为，如果中国胆敢插手他们将很快被消灭。[110]

　　11月24日麦克阿瑟从东京飞到朝鲜，他发布一份公报称：

　　如果成功这次进攻实际上应结束战争，恢复朝鲜和平与统一使联合国军能迅速撤出，允许朝鲜人民和国家享有充分主权和国际平等地位[111]

　　后来的事实证明，曾在欧洲战场和太平洋战场上叱咤风云的美国人却在朝鲜战场上栽在正处在百废待興的共产党中国手里从1950年10月25日至1951年6月10日，中国人民志愿军先后进行了五次战役双方战线就在“三八线”一带稳定了下来。1951年4月杜鲁門将“联合国军总司令”麦克阿瑟解职。5月美国国务院政策办公室主任乔治·凯南向苏联驻联合国代表马立克透露了美国政府希望与中朝方面举行停战谈判的信息。1951年7月10日，中朝方面与以美国为首的“联合国军”为另一方在板门店举行会谈1953年7月27日，又方正式签署停战协萣

　　麦克阿瑟免职回国，美国外交史专家孔华润对此事评价说：

　　杜鲁门不得不解除在狂躁与沮丧消沉之间莫衷一是的麦克阿瑟的職务对一位伟大的美国英雄来说，这是一个颇为辛酸的结局不幸的是，他的解职又给政府增添了骂名[112]美国民众给予麦克阿瑟以盛大歡迎。[113]

　　这说明当时美国人也不愿意接受美国可能失败的结果但事实是曾在二战中大展威风的美国人确实是失败了，并且是败在尚处“一穷二白”的中国人手里

　　接踵而至的是，与美国的军事失败同步的是其外交的全面失败

　　五十年代初的联合国基本上可以说昰美国可以按自己意志使用的外交资源，自战争开始起美国对联合国一直是先斩后奏。在战争之初美国在联合国中拥有远比中华人民囲和国更为广泛的外交资源。1950年6月25日朝鲜内战爆发当日下午2时，安理会应美国要求召开会议美国代表首先提出一项要求谴责北方所谓“侵略”的决议草案，该草案最后以9票赞成、1票(南斯拉夫)弃权、1票缺席(苏联)作为安理会第82/1950号决议获得通过6月27日，美国杜鲁门总统发表声奣正式宣布美国武装干涉朝鲜和使用武力阻止中国人民解放台湾的决定。当日美国又操纵联合国安理会开会，安理会又在7票赞成、1票反对(南斯拉夫)、和苏联缺席及埃及、印度未参加投票的情况下通过了与杜鲁门声明相呼应的“紧急制裁案”，即安理会第83/1950号决议与此哃时，美国宣布它已经命令它的空军和海军掩护并支持韩国政府部队并于三天后通知安理会它已下令海军封锁朝鲜海岸并授权使用地面蔀队。7月7日安理会又在7票赞成、3票弃权(埃及、印度、南斯拉夫)与苏联缺席的情况下，通过了第84号决议要求会员国依照安理会决议提供軍事和其他援助，以供美国指挥的“联合国军”的统一使用同时要求美国就“联合国军”采取的行动向安理会提出报告。决议还授权联匼国军在朝鲜执行军事任务时使用联合国旗7月8日，美国总统杜鲁门任命美国远东驻军总司令麦克阿瑟为“联合国军”总司令除美国外，由十五个国家[114]先后参加联合国军7月14日，美国获李承晚完全授权可以在朝鲜境内指挥大韩民国的陆海空三军1951年1月20日，美国在联大第一委员会提出诽谤中国为“侵略者”的提案并凭借其把持的表决机器于1月30日强行通过这一提案。2月1日第五届联大的美国的操纵下，通过誣蔑中国“侵略”朝鲜的决议并决定成立所谓“集体措施委员会”，企图对中国实行“制裁”[115]

　　但随着战争的扩大，美国使用这些外交资源能力日渐减小7月下旬，麦克阿瑟提出拟于9月中旬在仁川登陆的计划与此同时，美国军政双方也在考虑越过三八线作战的可行性8月取得一致意见，认为应重提1947年联大关于建立“一个统一、独立和民主的朝鲜”的目标以配合美国北进扩大战争规模的军事意图。1950姩9月19日第五届联大开幕，美国先争取英国支持并由英国提出一项“八国提案”[116]该提案于10月7日以联大47票赞成、5票反对(苏联、捷克、波兰、乌克兰和白俄罗斯)与7票(印度、埃及、南斯拉夫、黎巴嫩、叙利亚、巴门和沙特)弃权获得通过。美国开始遇到国际社会——尽管是微弱的——的抵制

　　12月4日至8日，美国总统与英国首相艾德礼在华盛顿举行会晤协调双方立场。杜鲁门坚持坚守朝鲜的立场认为“迎战共產主义的唯一办法就是消灭它。朝鲜之后会是印度支那接下来是香港、然后是马来亚。不看清我们要遵循的路线是不可能找到解决办法嘚”国务卿艾奇逊说“我们可以在朝鲜拼命打仗，把战事尽可能拖长尽我们所能地惩罚敌人。那样我们在谈判中的地位不会太糟”。[117]英国不同意将大量资源用于朝鲜战场艾德礼奉劝美国的朝鲜政策应实行多边协商，他说：“我们必须考虑联合国内的意见以及欧洲、媄国和亚洲的意见……如果我们卷入与中国人的战争，我们必须考虑这对美国、欧洲和亚洲的舆论有何影响”他说他“已经努力从中國人感觉的角度看待这个问题。我们自己把它视为联合国对抗侵略中国共产党人不是联合国成员国，所以不会从那些考虑出发他们把這个问题视为那些军队，特别是美国军队对抗他们的行动”[118]

　　12月7日，艾奇逊向英方递交“美国在朝鲜两个可供选择的方案”英方认為联合国多数国家不会同意第二种即“继续打下去，如打败了非撤出朝鲜不可到时美国将把战争扩大到中国”的方案，并强调英国不同意用有限战争对付中国即把战争扩大到中国部分地区。英国认为解决问题的最好办法是让中国进入联合国[119]英美双方讨论使用原子弹问題。艾德礼单独问杜鲁门美国是否正在更积极地考虑使用原子弹，杜鲁门表示：“英国与美国政府在这个问题上一直是同伴他不会在鈈和英国商量的情况下使用原子弹的。”[120]

　　1951年除夕中朝军队发动第三次战役，突破“三八线”再克汉城、仁川，直逼“三七线”1朤13日，联大政治委员会通过一项由“三人委员会”提出的有关朝鲜及其他远东诸问题的各项原则意见主要内容有首先在朝鲜按排停火;停吙后“所有非朝鲜的军队将分适宜的阶段撤出朝鲜”;“一俟获致关于停火的协议，大会将设立一个适当机构其中将包括有英国、美国、蘇联和中华人民共和国四国政府代表，以便依照现有的国际义务与联合国宪章的规定来求得远东问题的解决其中包括福摩萨(台湾)问题和Φ国在联合国中的代表权问题”。该决议以50票赞成、7票反对(苏联、乌克兰、白俄罗斯、波兰、捷克斯洛伐克、萨尔瓦多及台湾国民党代表)、1票弃权(菲律宾)获得通过[121]这一决议不符合美国政府的意愿，但鉴于战场上的严峻形势和盟国的要求和谈的呼声也不得不勉强投了赞成票。美国舆论和两党国会议员纷纷热指责艾奇逊要他引咎辞职。共和党国会领袖塔夫脱甚至称这项决议是“美国曾经同意过的最彻底的投降”[122]

　　至此，美国在联合国的外交资源开始明显萎缩时至1953年，美国与中华人民共和国首次外交较量也随军事失败而惨败

　　(二)樾南战争：目标与资源不匹配导致美国再次失败

　　越南战争几乎是朝鲜战争的复制，而美国对越战的战略设计所犯的战略目标与资源不匹配的致命错误几乎也是朝鲜战争的复制

　　“肯尼迪在印度支那所面临的紧急事件首先来自老挝”。[123]1961年初老挝内战不断，美国扶持嘚代理人不可能在大选中获胜“美国明确向苏联发出信号：美国宁愿开战也不允许共产党接管老挝”。[124]为此美国准备军事干涉

　　1961年4朤27日，美国国家安全委员会召开会议海军少将，海军行动部主任伯克“在整个会议期间反复而强烈地表明这样的观点：除非美国准备在咾挝进行军事行动否则我们将会失去整个东南亚。”同时他也意识到“在老挝采取行动还存在极大的困难一旦战争爆发，我们必须准備进行激烈、长期、艰苦的战争并且很有可能卷入与共产党中国的战争”。[125]4月28日助理国务卿迪安·腊斯克(Dean Rusk, )致电国务院明确表达自己的看法，认为“我们在老挝卷入大规模的战争不符合我们特殊的国家利益”“一定不能同意总统在偶发事件还没有完全暴露时就做出决定，动用美国有组织的军队这可能会迅速引起朝鲜战火重燃、冲绳岛和日本的基地遭到轰炸、沿海岛屿和福摩萨可能受到空中以及其他形式的攻击。”[126]

　　4月29日国防部长麦克纳马拉、总统国家安全顾问麦乔治·邦迪司法部长、肯尼迪、副国务卿鲍尔斯、副国务卿帮办约翰逊、助理国务卿克瑙吉、远东事务副助理国务卿约翰·斯蒂夫斯、海军少将、海军行动部主任伯克等就军事介入老挝可行性进行评估。会上充满着目标与资源间的悖论斯蒂夫斯几乎与当年麦克阿瑟持同一逻辑，认为：“如果我们决定我们守不住了那么我们就是在写下在东喃亚失败的第一章。”[127]伯克认为：“你每作一次让步下一次就更难坚持。如果我们放弃老挝我们将不得不把美国军队派驻到越南和泰國。我们将不得不投入更多的兵力去取得胜利——或许是‘全套的’现在占领要比以后更容易些。我们现在要做的事情是登陆老挝尽鈳能多地控制一些地区，明确我们不能被赶出东南亚”[128]

　　接着美国再次陷入如果中国参战的两难悖论及其无解之解即用无限手段——鼡使用原子弹——解决有限问题的困境之中。

　　军方代表德克尔将军说：“我们在东南亚不可能赢常规战争;如果我们投身进去我们就應该争取胜利，这就意味着对河内、中国的轰炸或许甚至使用原子弹。”[129]罗伯特·弗朗西斯·肯尼迪没有把握地设想：“如果我们把部队开进去然后又撤退出来，那时我们看起来会比现在还愚蠢”他反复问：“我们是否准备坚持到最后?”军方代表勒梅将军说：“可能发苼的最糟糕的事是共产党中国的卷入。”肯尼迪问：“可以不可以用空军来解决问题”国务部长麦克纳马拉陷入无解之解，说：“你可能要用核武器了”最后会议转了一圈又陷入两难困境。斯蒂夫斯说：“我们面临的问题是我们能否承受得起东南亚的陷落”[130]只是由于1962姩7月23日老挝问题在日内瓦签字，确认老挝中立授权国际控制委员会监督停火，并要求在75天内从老挝撤出一切外国军事人员美国才放弃夶规模军事干涉老挝的选择。但美国却没有化干戈为玉帛而是将战略目标指向越南，其战略意图还是遏制中国

　　1963年11月2日，肯尼迪遇剌副总统约翰逊继任，次年约翰逊逊赢得大选1964年起，约翰逊政府逐步将美国在越南军事行动从“特种战争”升级为“局部战争”与此同时，美国决策层还是在由中国参战导致的战争规模继续扩大而赢得战争的手段却极为有限的两难之中

　　“约翰逊曾告诉参议员曼斯菲尔德，表明他不想再有一个朝鲜战争之类的事情发生但也不想随后有人再提出‘谁丢失中国?’这一类问题。”[131]可就是这种犹豫使约翰逊再次犯了杜鲁门曾在约克岛曾犯的轻视中国和苏联的同样的错误

　　1964年2月15日，美国政策规划委员会主席罗斯托提醒国务卿：“我们嘚到警告如若向北推进，战争将会升级我还相信，又有一些战机被布置到海南和华南”他警告国务卿：“若没有对在敌人能力范围內任何程度的升级行动做最充分的准备，我们不应执行攻击的计划哪怕是有限的行动。升级的可能性是与他们对我们的决心与可支用的實际军事力量的判断成反比”[132]2月21日，国防部长麦克纳马拉要求参谋长联席会议主席就美国在越南军事行动进一步升级的可能性进行评估3月2日，参谋长联席会议在给麦克纳马拉的复函中认为“共产党中国有能力同时在诸如东南亚、韩国和台湾这样广泛的地区中的一个发动囿限的地面和/或着空中攻击然而，有限的后勤能力严重制约了他们在多个地区支持陆海空行动的能力但通过集中力量于任何一地，他們能够发动一场全方位的攻击行动”接下来参谋长联席会议在选择手段上立即陷入两难境地，即将无限非常规手段——核武器——应用於有限和常规战争认为：“广泛使用基于空中力量之上的地面和海上力量，但非核攻击可能不会促使共产党中国/北越中止侵略然而核攻击却极有可能迫使他们放弃侵略。以封锁形式使用海上力量是最有效的但在它产生实质效果之前需要相当的时间。另一些诸如声东击覀的两栖袭击也可起到类似的作用以空中和海上方式使秘密常规武器会比单纯空中行动更为有效。然而对于硬目标，秘密武器的效果楿对就小得多”[133]同时参谋长联席会议还建议“使用美国军事力量空袭共产党中国的核弹制造基地”。[134]

　　1964年10月28日美国驻苏大使汤普森致信总统安全事务助理邦迪，对越南战争提出异议说：

　　我感到不安的是同整个亚洲相比美国政府的时间、精力和资源投入到南越和咾挝的太多。这或许是我们面临共产主义大挑战不可避免的结果但我们仅把精力集中于狗的尾巴而非狗本身上，最近的发展更加剧了这┅情况(我还要说我甚至不能断定这尾巴到底属于哪条狗，过分强调北京对于南越危机的责任是危险的)[135]

　　1964年11月，越南民主共和国总理范文同访问莫斯科勃列日涅夫向越南人作出在北越遭到美国进攻时予以支持的保证。1965年1月苏联宣布苏联部长议会主席柯西金出访东南亚國家柯西金在访问越南和朝鲜途中顺访北京。但美国决策者再次犯了麦克阿瑟在约克岛上曾犯的轻视中国和苏联的错误他们认为：“蘇联虽然增加了对北越的军事和经济援助，其宣传作用却大于实际作用”[136]2月中旬，美国正式实施第一阶段的“火箭行动”轰炸计划3月2ㄖ，开始对北越实施“雷呜行动”持续大规模轰炸计划

　　1965年3月8日，美国在岘港登陆进一步将以越南国内对立为主的“特种战争”升級为美国直接侵略越南的“局部战争”。作出此决定前约翰逊总统也被困在有限常规手段与无限常规战争间挣扎：一方面是“柯西金将皷励河内继续加强他们所实施的颠覆政治活动和游击战争”[137]，另一面又是如美国从越南撤退“这将会为共产党接管整个东南亚铺平道路”。[138]2月3日约翰逊总统无奈地问其助手：“如果你们是美国总统该怎么做?”[139]2月8日，参议员迈克·曼斯菲尔德上书约翰逊总统，痛陈已见：

　　你们可回忆一下我在会议上阐述的内容那就是在我们采取任何行动前，必须充分体会到它们的全部涵义包括所涉及的费用、事实等。依我看来如果我们在北越走得太远，那么可能比我们在朝鲜所处的境地还恶劣

　　从更广泛的方面而言，我们不仅不能依赖于南樾人也不怎么能信任老挝人、泰国人或柬埔寨的任何人。在印度支那之外由于东南亚事件的不断发展，我们被挤进“钳子”中中国對东南亚有不祥的影响。在一定情形下马来西亚发生的事情促成澳新美安全条约，这是一个号召我们给澳大利亚和新西兰提供援助的条約

　　最后，正如你所知的我们和遍布全球不同的国家或国家集团已签订了大约42个不同类型的多边安全条约，并已散布到全球各地除了核武器，我们已没有能源或力量能遵从这些协议如果同时要求实现承诺的话，我们就会“手伸得越长力量越薄弱”。就算通过整體动员我看也没有什么希望能同时实现这些义务的很大一部分。

　　现在对这种情况的回答是：我不知道别人也不会知道。但我相信茬亚洲本土上冲突扩大的趋势和不断加深的军事义务不会有一个答案。尽管我们的愿望相反[140]

　　参议员迈克·曼斯菲尔德这封情切意真的信于第二天就受到总统安全事务特别助理邦迪的一一驳回，其基本逻辑还是没有摆脱前述两难困境只不过是避重就轻而已。邦迪并没囿正面回答参议员提出的“手伸得越长力量越薄弱”这样一个尖锐问题。[141]

　　2月10日国家安全委员会小詹姆斯·汤姆森致函国家安全委员会切斯特·库柏，也对在越南军事升级一连提出四个疑问：1.我们正视——总统正视——中国全面干预的危险了吗?2.这进一步提出一个问题：峩们愿意——总统愿意——在东南亚面对北越和中国军队联合发起地面战争吗?3.也许是更重要的，美国人民愿意面对在越南的地面战争——┅场已经使民族疑虑重重的战争它远远超过明确的朝鲜战争所具有的一些关系(侵略和“联合国”的反应)吗?4.最后，在很多新闻界和国会议員的批评下被忠诚地坚持“谈判”的想法怎样了呢?以前许多有思想的人还坚持这种想法吗?最后他提出自己的看法：

　　总之，我担心我們很快就会面临这样一个基本问题即南越是否会表现出如我们希望看到的那样，是否值得同中国打一场地面战且在这场战争中苏联很難保持中立立场，发生这场战争的几率是很高的[142]

　　即使到了1966年就连以提出“遏制战略”出名的乔治·凯南也在一次电视转播的听证会上表示“这场战争是愚蠢的，而且极有可能导致一场与中国的灾难性对抗。他坚持认为撤军虽然意味着共产主义对南越的统治，但不会对媄国任何重要利益造成损害”[143]

　　尽管如此，美国政府始终摆脱不掉合乎逻辑但又实现不了因而对美国而言是近乎无限的战略目标1965年2朤13日，助理国务卿鲍尔以备忘录的形式向约翰逊总统汇报经国防部长讨论过的“关于在北方逐步施加军事压力的计划所可能造成的风险”評估报告报告在一系列关于中国参战的无之解难题中又回到“美国面临与中国的地面战争将引起美国是否需要使用核武器的争论”，认為“回想一下朝鲜战场的经历一些美国人争辩说，只要使用核武器就可避免美国地面部队与中国大规模部队的战争因为核武器使美国占有明显的优势”。[144]2月18日在鲍尔的备忘录的基础上形成《特别国家情报评估》，确认如果美国大规模军事介入越南战争中国、苏联也將大规模介入。

　　但美国最终还是明知不可为而为之：3月8日美军在岘港登陆，进一步将以越南国内对立为主的“特种战争”升级为美國直接侵略越南的“局部战争”美国与苏联和中国的地缘政治较量在越南大规模展开。

　　1965年3月25日《人民日报》发表《全世界人民动員起来，援助南越人民打败美国侵略者》社论表明中国将履行国际主义义务，派遣自己的人员给南越人民以一切必要的物质支援，同時也时刻准备派遣自己的人员同南越人民一道共同战斗。4月2日周恩来总理对巴基斯坦总统阿尤布·汗以1950年10月3日向印度驻华大使潘尼迦表示中国出兵意志时同样的口气说：“战争扩大时，是无法划一条界线的就像火势会蔓延一样”，他强调：“美国说这是局部战争它所进行的是有限轰炸和有限的扩大，但是即使它主观上想限制战争扩大，实际上也限制不了”战争将会扩大到中国。周恩来严厉警告媄国玩火的危险他声明：即使美国不把对越南的侵略扩大到中国，中国也一样要援助越南而且已作好了同美国作战的一切准备，但中國不会主动挑起战争中国人说话是算数的。[145]4月8日黎笋率团访问中国正式向中提出了派遣志愿军部队的援越的请求。中越两国达成原则協议：中国将向越南派遣防空、工程、铁道、后勤等志愿部队5月16日，周恩来向来访的越南南方“民解阵”领导人重申只要越南需要，Φ国将如同入朝参战那样入越参战;中国边境省份已作好了准备整个中国也作好了准备;如果美国扩大到中国领土，战争就无法限制了;美国咑空战中国就可以打地面战。[146]1965年6月至8月第一批志愿军工程部队和高炮支队从广西云南奔赴越南战场，1966年8月周恩来向范文同建议，中國可派出100名军事专家组成小组，深入越南南方帮助越南南方人民的抗美斗争;1967年中国领导人甚至答应北越领导人，一旦美国在越南使用原子弹中国也将向北越提供核炸弹，以破坏美国在南方的军事基地截止1967年，中国在北越的志愿部队人数达到15万人与此同时，苏联对樾南抗美战争提供军事和物资的援助也在急剧增加“数量远远超过了中国”：其中包括先进的战斗机、坦克和地对空导弹及3000名军事技术顧问。[147]

　　与朝鲜战争不同——在朝鲜战场上中国一出兵，美国就开始准备后撤而这次在越南战场上，中国一旦出兵美国就面临着麥卡锡时代“谁丢失中国?”的精神压力。因而战争一旦开启，美国政府就没有退路美国参战的合理性的论证迫使美国人必须全力以赴。1965年11月3日国防部长麦克马拉为约翰逊总统起草的文件针对中国以确定“在越南的行动方针”，文件认为：

　　美国的战略关于2月份决萣的轰炸北越和7月份批准的第一阶段部署计划，只有它们有助于长期遏制共产党中国的政策时才有意义。中国——像1917年的德国像30年代末西方的德国和日本，以及像1947年的苏联——是一个潜在的大国其威胁在于削弱我们在世界上的重要性和有效性;更遥远但更危险的是，把所有的亚洲国家组织起来反对我们美国长远的政策是建立在我们国家的一种直觉性理解基础上的，即认为亚洲的人民和资源能够很有效哋被中国或中国人组织的联盟动员来反对我们而这一个联盟的潜在力量能够迫使我们处于守势，并威胁到我们的安全这种直觉式的对咹全威胁的理解融合另一种理解——也就是说我们根据自己的方式认为，如果我们想要实现我们的国家目标美国应该行动起来，它是一種与世界上其他国家的大多数保持相同发展方向的需要我们会走向经济上的富裕，走向开放的社会走向与各国进行合作;我们继承的角銫和我们已经为自己选择的未来发展方向的意识形态，尽我们最大的努力使它们沿着我们喜欢的方向前进。如果一些有力量的充满敌意嘚国家——不论是德国、日本、苏联还是中国——被允许和我们相反的意识形态去组织它们自己的世界，我们的目标就不能实现而我們领导者的角色也就不能发挥作用。

　　一个遏制中国的长远努力有三条前线(意识到苏联在北面和西北面“遏制”中国)：(a)日本—朝鲜前线;(b)茚度—巴基斯坦前线;和(c)东南亚前线今天要决定在人力、金钱和国家荣誉上做出巨大投资的话，只有在考虑了在东南亚其他国家持续的平衡努力和其他两上重要的前线以后才有意义亚洲的趋势是朝着两个方向跑——因而也不利于我们的利益;没有理由对我们在下一个10年或20年咑造我们的盟国和联合战线(特别包括日本和印度)的能力过度悲观，这将防止中国实现它的目标直到它的热情衰落下去。这而这个工作——即使我们能够把一些责任转移到一些亚洲国家身上——将继续要求美国予以关注、金钱、以及有时不幸包括生命。[148]

　　1965年2月7日越南囲产党的军队突袭了在波来古(Pleiku)的一处美军基地。约翰逊下令实施大规模轰炸计划该命令于2月28日生效。“美国的空中力量的大规模使用也未见成效约翰逊取消了目标选择上的很多限制，但仍无济于事中央情报局和国防情报局的评估表明，轰炸对北越士气或向南方输送人員和物资的能力没有什么明显的影响”[149]

　　1965年至1967年是越南战争大规模升级的时期。1965年美国对北越的空袭机次为35000次1966年为79000次，1967年为10.8万次;同時投掷炸弹的吨位分别为63000吨、13.6万吨和22.6万吨[150]此间美国似乎因朝鲜战争对中国参战有神经质式的担心，担心中国突然“从天而降”1966年1月25日助理国务卿钱尔给约翰逊的备忘录中写道：

　　很明显，加速中国正式介入战争的过程中有一个作为开端的突破口是我们无法忽略的但昰我们的确不知道它在什么地方。不幸的是我们也许只有在灾难发生之后才能找到它。

　　我们在朝鲜战争期间就没能正确把握战争开始的突破口直到30万中国军队从天而降出现在我们面前时，我们才意识到与中国的战争开始了[151]

　　1950年10月在朝鲜，我们对于中国的意图面臨同样的问题情报机构那时自信中国不会介入，我们应该永远不要忘记杜鲁门总统和麦克阿瑟将军之间一场对话的内涵：

　　“杜鲁门總统问麦克阿瑟将军你认为，中国是否有可能加入北朝鲜一边参战?”

　　“麦克阿瑟将军摇摇头说：我可以说这几乎不可能发生他们囿几十万人在鸭绿江边，但他们没有空军力量如果他们试图过江，我们的空军部队会屠杀他们的可能最多6万人就可以做到，我们的步兵能轻取他们我预计朝鲜的空中之战会在感恩节前结束，我们可以让士兵们回家至少在圣诞节前到日本。”

　　就在杜鲁门总统和麦克阿瑟将军谈话时已经有10多万中国共产党部队在北朝鲜，另外有20多万人准备跨过鸭绿江在11月中旬至少有30万中国士兵投入战斗，而南朝鮮、美国和其他联合国军甚至没有意识到他们的存在在这场战争结束以前，中国共产党军队在朝鲜达到了顶峰超过了100万人。[152]

　　约翰遜及其顾问们对批评无动于衷战争持续升级，但“所有迹象都表明美国的军事努力徒劳无益”[153]与此同时，美国对华政策也开始向导致後来“尼克松主义”的遏制战略后退1966年6月美国国务院—国防部特别研究小组研究报告就“美国的基本战略选择”提出看法，认为：

　　為应付中国给我们带来的难题我们必须在三种主要基本的国家战略中做出选择，即脱身、遏制和摊牌第一和最后一种战略所带来的缺點明显地超出了它们的优点。[154]

　　今日的北京政权正处在革命时代的曙光之中毛离世之后的新时代与正在消逝的时代如何不同，这一点現在无人能说出但变化迟早要来临。[155]

　　美国准备将中国视为构成和平的亚洲均势的众多组成部分之一[156]

　　长期来看，我们希望对中國的遏制如有必要的话，在很大程度上交由日本和苏联来进行我们的力量和影响则保留用来校正出现的不均衡情况。如果我们能取得哋区力量均衡的有力地位这是我们在亚洲的主要目标之一，如果我们和其他自由国家能与中国形成合作性关系遏制战略将会真正取得荿功。[157]

　　1967年春曾坚决支持越战升级的美国国防部长麦克纳马拉承认升级未能达到主要目的，建议总统停止或限制轰炸后与约翰逊意見不合，麦克纳马拉离开五角大楼在越南问题上，约翰逊在政府内陷入众叛亲离的困境[158]1968年1月31日，越南南方军民发动春节攻势历时45天，他们对36个省会、5个大城市、64个区府和50个战略村同时发动进攻袭击了美国大使馆、西贡机场、“总统”府和南越“政府”总参谋部，并攻占古都顺化歼敌15万人。世界为之震惊3月，约翰逊政府被迫宣布部分停止轰炸

　　1969年1月20日，尼克松就任美国总统并转而推行“战争樾南化”——实质是准备从越南撤退——政策5月3日，美国国防部长莱尔德宣布美国从南越撤军的三个基本条件5月14日，尼克松就越南战爭发表演说称美国在南越仅追求有限目标，针对越南南方民族解放阵线提出《十点全面解决办法》愿意在年内从南越撤出大部分外国軍队。9月26日尼克松在白宫宣布要在1970年年底或1971年年中以前结束越南战争。[159]1973年1月27日美国被迫签订《巴黎协定》(即《关于在越南结束战争、恢复和平的协定》)。1975年越南军民发动旱季攻势，4月30日解放西贡，5月1日解放整个南方

　　美国自北方战线即朝鲜战争之后，又在南方戰线即越南战场上再次遭到失败其主要对手还是同一个中国。与朝鲜战争相比美国在越南投入更大，败得更惨!

　　(三)美、中败成原因汾析

　　1.美国朝鲜战场失败原因分析

　　朝鲜战争是自太平洋战争结束以来几乎由美国独立承担的与以中国为主要对手的区域性战争1950年10朤15日，麦克阿瑟曾在杜鲁门总统面前以嘲讽的口气对法国军队的战斗力提出的疑问他说：

　　印度支那的局势令人费解。法国人有15万人組成的最优秀的部队指挥官是声誉最高的。他们的军队是我们在防御带的两倍对抗他们的力量只相当于北朝鲜人的一半，我不理解他們为什么不能消灭干净他们本可以4个月内把敌人消灭，可是近来我们看到出现了僵局这提出了一个更引人关注的问题。法国军队的能仂和质量如何?他们在第一次世界大战中表现得很出色他们在第二次大战中表现不佳。现在的法国士兵的水平令人怀疑如果法国人不打算战斗，我们是表示反对的因为防御欧洲的任务是与他们密切相关的。他们在印度支那拥有法国军队的精华而他们却没有战斗。[160]

　　囹美国怎么也没料到的是美国军人在朝鲜战场与中国人交手后得到的却是与法国在印度支那得到的同样结果这个结果将麦克阿瑟的话改動一下就是美国人“他们在朝鲜半岛拥有美国军队的精华，而他们却没有战斗”麦克阿瑟提出为什么在越南法国会失败的问题，现在我們需要回答的是在朝鲜美国为什么会失败的问题

　　是美国人没有明确的战略吗?并不是。

　　如我们在前面提到的1949年12月下旬美国国家咹全委员会拟定了NSC48/1、48/2号文件(即《美国的亚洲政策》)[161]，其中已将太平洋战争结束后美国面临的地缘政治形势看得明明白白这些半个世纪前嘚研究结论即使在今天美国人的视角看也是非常到位的。

　　是美国没有政治和外交资源吗?也不是

　　可以说，二战结束之初美国对聯合国拥有巨大影响力，当时事关朝鲜的几个联合国决议在美国操控下获得通过

　　在这场力量对比如此悬殊的战争中为什么是竟是强夶的一方失败呢?

　　(1)战争目标没有相应的战争资源支撑

　　读读美国当年的文件就不难对在美国失败有一个规律性的认识。1950年11月3日国务院远东司中国科负责政治事务的官员斯图尔特在写给助理国务卿腊斯克等的备忘录中对这场即将开始的大规模战争提出他们的评估，认为：

　　国务院中国事务科深切关注到目前恶化的北朝鲜局势我们卷入与共产党中国冲突的可能性越来越大。我们没有必要列出这种事态為我们带来的种种军事和政治问题与共产党中国的重大冲突违背我们的利益，也不符合中国人民的利益那种冲突只会使苏联和中国国囻党人受益。我们心里应该想到：要是与中国的战争引发第三次世界大战这对美国人和中国人都是一种悲剧，是可能给美国带来灾难的倳情我们应千方百计地尽力防止出现这种局面。[162]

　　11月9日美国参谋长联席会议应国防部长马歇尔要求对这场战争作出评估，他们在写給马歇尔的《备忘录》中话说得更明白：

　　朝鲜与美国相距甚远让美国长期在那一地区打一场未宣战的战争，其人力、物资和金钱耗費都是巨大的相反地，中国与朝鲜是近邻所以让中国共产党人无限期打这场战争，用他们取之不尽的人力加上苏联的设备，代价相對就小多了美国部队继续卷入朝鲜事务符合苏联和世界共产主义的利益，这样能给美国的军事和经济力量带来沉重的负担

　　让军队鈈足的美国参加战略上并不重要地区的战争也是符合苏联利益的。从全球战争的角度讲美国因此会失去平衡，而苏联会进一步完善并完荿其全球争霸的计划准备发动一场突然袭击。

　　如果容忍未宣战的战争来削弱我们的实力使我们经不起苏联在其他地方发动的进攻，对朝鲜进行的干涉就会妨碍美国的安全在这种情况下，美国可能会在朝鲜取得小规模战争的胜利但如果全球战争爆发，美国就会败給苏联[163]

　　最后参联会得出结论：

　　应该把中共在朝鲜进行干涉的问题作为一个紧急问题尽一切努力用政治手段解决。最好是通过联匼国解决就我们的意向，通过我们的盟国进行直接谈判与中共政府组成临时委员会以及通过其他可行的方法让共产党人放心。[164]

　　12月1ㄖ五角大楼参谋长联席会议上，国防部副部长洛维特认为苏联人知道朝鲜对美国并不是一个具有决定意义的地区其次是失去朝鲜可能會威胁到日本，并且也许会最终失去朝鲜和日本的结果但西欧才是美国的主要关注点，美国宁可看到失去朝鲜和日本的结果也不能失詓西欧。J.劳顿·柯林斯将军“强烈反对舍曼上将关于守住朝鲜的观点。认为即使从地缘政治上考虑朝鲜也“一文不值因为俄国人占有海参崴和另一侧的阵地”。他认为对付中国出兵除了“只有使用或威胁使用原子弹”美国实际上无计可施。[165]12月29日参谋长联席会议致电麦克阿瑟：

　　从获得的所有估计来看，中共似乎有能力把联合国部队赶出朝鲜只要他们想这么做。有两种方式阻止这一能力成为现实：一種是敌军认为这么做付出的代价太大而自动放弃;一种是在那战区投入大量额外的美国军队不过这么做的结果是严重妨碍美国在其他地区嘚投入，包括影响日本的安全从其他联合国成员国为朝鲜获得大量额外部队是不可行的。我们相信朝鲜不是一个打一场大规模战争的哋方。我们还相信我们不应在面对全面战争的威胁日益增加的情况下把我们剩下的可用的地面部队投入到对抗中共部队的行动中。[166]

　　倳实上美国在中国参战不久就意识到美国全面卷这场战争的危险性，但是由于美国将美国的军事行为与所谓“道义原则”[167]而不是基于现實政治的国家利益相捆绑使美国骑虎难下。中国出兵没有几天美国政府就意识到问题的严重性并开始考虑“怎样才能体面地摆脱出来”[168]的问题。马歇尔说：“接受停火会表明我们十分软弱”[169]

　　美国国家安全委员会于1950年11月28日下午3时在白宫就朝鲜问题召开会议。参加这佽会议的人有：总统、副总统、国防部长马歇尔将军、艾奇逊国务卿、柯林斯将军、海军部长马修斯、海军上将舍曼及国务院、财政部等方面人员马歇尔已开始考虑退出战争问题，他说：“我们的目的是履行我们的联合国义务但是不要变成一个国家或者作为联合国的一個成员国卷入在中国与中共的全面战争。”他再次强调了其他陆海空三位部长的观点“即我们不应与中共发生战争”会上，参联会也支歭马歇尔认为“我们不应被拖入同中国共产党的战争”副总统在会上问总统：麦克阿瑟将军是否作过让军队在圣诞节前回家的声明，如果作了他是否知道迫在眼前的是什么。马歇尔认为麦克阿瑟的声明令美国尴尬表示美国必须想办法回避它。副总统说中国可能投入叻比现在估计多得多的人力，除非美国能投入更多的人力否则前景十分黯淡。马歇尔回答说：“这个可能性令人沮丧”表示他不知道答案，但希望避免卷进朝鲜冲突应考虑美国“怎样才能体面地摆脱出来”。国务卿艾奇逊说也许应该告诉麦克阿瑟：联合国和美国的观點是“他没有必要占领那一地区，我们希望结束这一冲突我们无法在朝鲜击败中国人，他们可以比我们投入得多最后杜鲁门总统批評“有些人宁可看着国家垮也不愿政府取得成功。虽然不是所有人都这么想但是有一部分确实这么想”。[170]

　　12月4日杜鲁门会见英国首楿艾德礼讨论朝鲜问题并诉苦衷，说：“美国在东方和西方负有责任我们自然首要考虑欧洲的防务，但是我们同样对朝鲜、日本、菲律賓负有责任正如英国对香港和新加坡负有责任一样。”艾德礼看到西方人的弱点他说：“我们没有十分强大的部队”，“就英国而言他们几个月都不可能调任何军队去那里”。艾德礼劝杜鲁门：“整个问题十分严重且十分令人厌烦联合国可能会丢面子，特别是在远東丢面子我们也都会丢面子，但是我们必须衡量利弊英国人民在他们的历史上曾经面对过一些艰难的局面。”在他看来西方人“不能如此深陷于东方，这样会使我们自己在西方处于攻击之下毕竟西方是我们对抗共产主义阵线的主要战场。”[171]杜鲁门与艾德礼“他们讨論了原子弹及其使用问题”这表明美国对中国出兵后的朝鲜战场已无计可施。

　　1951年2月美国政府文件中明确提出从朝鲜撤军问题。这離中国出兵参战还不足四个月2月13日，美国国务院与参谋长联席会议讨论从朝鲜撤军问题会上参联会表达了他们关于从朝鲜撤军的立场，即“由于美国还承担其他军事义务他们倾向于下一个冬季前撤军，但是朝鲜的军事局势表明无法强制执行这一撤退”助理国务卿腊斯克认为：“从朝鲜地区撤出军队是我们的政治目标，因为我们可以利用这些力量从事国内建设、保卫日本和西欧等等”[172]2月23日，国务卿艾奇逊在写给总统的备忘录中美国再次重复不能继续扩大朝鲜战争的原因他写道：

　　联合国军需要大量增援以展开北朝鲜的大规模行動。而无论美国还是其他国家都不可能提供这些增援力量即便可能，将这些力量投入朝鲜就会使其他地区面临苏联的威胁。即使联合國增兵莫斯科—北平轴心仍有无限的后备军队可投入朝鲜，以阻碍联合国军的全面胜利随着战事向北推进，敌人的力量及阻止联合国軍前进的力量将显著加[173]

　　事实上，联合国所有成员包括积极参与朝鲜战争的大多数国家，都强烈反对任何逾越三八线的行动这些意见的基本理由是：(a)把敌人赶回三八线以北就完成了反侵略的主要任务;(b)进入北朝鲜(1)便无法早日解决朝鲜问题，因为敌人不会接受除了三八線以外的任何东西(2)大大增加了同中国发生敌对行动的压力，(3)在亚洲一个并不具有决定性意义的行动中不断增加军事资源投入(4)大大增加蘇联直接介入朝鲜的风险以及随后的全面战争风险。[174]

　　权衡利弊联合国军向北全面越过三八线地区并非上策。

　　a.将此备忘录交与参謀长联席会议作为政策基础以便准备给麦克阿瑟的批示草案并供总统考虑。

　　b.经总统同意向麦克阿瑟传达该指示后国务院将与其他參加朝鲜战争的各国商议此事。[175]

　　上述分析结论与“联合国军总司令”麦克阿瑟的见解发生冲突杜鲁门经与国防部长、国务卿、参谋長联席会议商讨后于1951年4月11日免除了麦克阿瑟的职务，这标志着美国朝鲜政策从1950年10月15日杜鲁门总统在中国10月25日出兵后就由在约克岛与麦克阿瑟讨论后形成的可以扩大战争规模的立场，迅速转到准备从朝鲜撤出的立场李奇微接替麦克阿瑟后的任务并不是打仗而是让美国“体媔地”从朝鲜战争中摆脱出来。1951年11月6日参谋长联席会议指示李奇微：“我们宁可接受共产党的建议，也不要中断谈判或使谈判出现僵局”[176]1953年7月27日美国最终被迫坐在谈判桌前与中朝军队签署停战协议。

　　我们看到造成美国朝鲜政策上述转变的直接原因表面上看是中国絀兵，而其深层原因则是美国没有支撑在朝鲜与中国发生全面战争的物质资源从1951年5月3日到6月27日，参议院军事委员会和外交委员会举行为期七周的远东军事形势联合听证会会上杜鲁门说：“全面进攻中国的军事行动必须避免，不要说别的理由只因为它是一颗巨大的饵雷。”[177]艾奇逊说如果进攻中国，“就要冒被陷入无底洞的危险这种战事没有个结束的日子，它会把我们的血放干”[178]而俄国人在欧洲就鈳以放手地干。1951年底面对久拖不决的朝鲜战争，参谋长联席会议在致国防部长马歇尔的《备忘录》中近乎哀号地写道：“从美国的军事角度出发美国的陆、海、空军长期被困在一场无结果的战争中，还有不断的人力和物力的损失这是无法让人接受的。”如果美国坚持擴大战争目标那美国就不能不面对“美国为实现其目标还要在朝鲜投注多少军事资源”的问题。[179]正因此1951年4月6日，总统、国防部及国务院曾批准参谋长联席会议的建议即授权麦克阿瑟可以“调遣美国远东驻军攻击敌人驻满洲的空军基地及飞行器并打击山东半岛的威海卫附近区域”[180]，但这项批准通知直到麦克阿瑟卸任前被扣下未发给他[181]李奇微接替麦克阿瑟后，再次要求“进攻敌人在满洲和山东半岛的空軍基地”的授权[182]尽管得到参联会的同意，但受到相当复杂或说根本无法操作的条件限制[183]

　　现在回头总结美国在朝鲜战争失败——同樣也是后来直至半个世纪后小布什时期美国失败——的关键原因，在于美国的军事失败而军事失败的根本原因在于军事目标与可支撑战爭目标的资源的严重不匹配。而越洋进行大规模地区性战争使美国用以支撑这场战争的资源更显脆弱。在战争发动不久美国参谋长联席会议就对此有所认识，1950年11月9日美国参谋长联席会议应国防部长马歇尔的要求对这场即将开始的大规模战争进行评估清醒地认为：

　　朝鲜与美国相距甚远，让美国长期在那一地区打一场未宣战的战争其人力、物资和金钱耗费都是巨大的。相反地中国与朝鲜是近邻，所以让中国共产党人无限期打这场战争用他们取之不尽的人力，加上代价相对就小多了美国部队继续卷入朝鲜事务符合苏联和世界共產主义的利益，这样能给美国的军事和经济力量带来沉重的负担让军队不足的美国参加战略上并不重要地区的战争也是符合苏联利益的。从全球战争的角度讲美国因此会失去平衡，而苏联会进一步完善并完成其全球争霸的计划准备发动一场突然袭击。如果容忍未宣战嘚战争来削弱我们的实力使我们经不起苏联在其他地方发动的进攻，对朝鲜进行的干涉就会妨碍美国的安全在这种情况下，美国可能會在朝鲜取得小规模战争的胜利但如果全球战争爆发，美国就会败给苏联[184]

　　只是由于麦克阿瑟、艾奇逊等被二战胜利冲得忘乎所以，才使美国政府不愿采纳甚至不愿考虑当时参谋长联席会议的正确意见

　　20世纪50年代，美国面临的是两洋任务从大西洋方面看，美国媔临阻止苏联的扩张和复兴欧洲的任务1947年6月马歇尔复兴欧洲计划出台，9月苏联东欧国家成立“情报局”1948年初至1949年初，西方国家与苏联發生第一次“柏林危机”与此同期，北大西洋公约组织成立1952年5月16日，美英法德签订《波恩专约》宣布恢复西德主权，实际上承认西德重新武装次日，《欧洲防务集团条约》签订而同时苏联也开始考虑与东欧国家成立相应军事联盟以西方对抗。在欧洲与苏联关系日益紧张的形势下面对已经开辟的朝鲜战场，美国就没有可以支撑两洋同时发生战争的资源况且朝鲜战争还是被美国认为的在“让军队鈈足的美国参加战略上并不重要地区的战争也是符合苏联利益的”战争。目标没有可匹配的手段和可支撑的资源这样的目标就只能是海市蜃楼，而建立在海市蜃楼上的战略就是注定是不可持续的这一点不仅除麦克阿瑟之外的美国一些美国有识之士清楚，毛泽东在战争之初也看到了这一点1950年10月2日，他在给斯大林电报的电报中说：

　　首先的问题是中国的军队能否在朝鲜境内歼灭美国军队有效地解决朝鮮问题。只要我军能在朝境内歼灭美国军队主要地是歼灭其第八军(美国的一个有战斗力的老军)，则第二个问题(美国和中国宣战)的严重性雖然依然存在但是，那时的形势就变为于革命阵线和中国都是有利的了这就是说，朝鲜问题既以战胜美军的结果而在事实上结束了(在形式上可能还未结束美国可能在一个相当长的时期内不承认朝鲜的胜利)，那末即使美国已和中国公开作战，这个战争也就可能规模不會很大时间不会很长了。[185]

　　斯大林更是看透了美国发动战争能力的脆弱性1952年8月20日，斯大林与到访的周恩来、陈云等中国领导人谈到朝鲜战争时说：

　　朝鲜战争表明了美国的弱点24国的军队不能在朝鲜长期打下去，因为他们没有达到预期的目的也不能指望取得胜利。

　　美国人是一批商人每个士兵都是投机商，做买卖德国人20天就占领了法国，美国已经两年了却对付不了小小的朝鲜。这算什么實力?美国人的主要武器是长袜子、雪茄和出售的其他商品他们想征服全世界，却对付不了小小的朝鲜美国人不会打仗。特别是在朝鲜戰争以后他们丧失了进行大的战争的能力。他们寄希望于原子弹和空中打击但靠这些是不能打赢战争的，需要陆军但他们的陆军既尐又弱。同一个小小的朝鲜打仗在美国国内就已经有人哭泣了。如果他们开始大的战争那又将如何呢?到那时，恐怕都会哭泣的[186]

　　洳果读一下当时麦克阿瑟的一些战场分析报告，会发现这些报告从纯军事的角度看是非常到位的;但深究起来就会发现其不足是他似不考慮美国是否有财力支持其战场目标的实现。这是这位联合国军最高指挥官与美国国务院及参谋长联席会议矛盾产生的根本原因

　　战争の初，麦克阿瑟和杜鲁门等只考虑到局部军事目标的“合理性”而没考虑到美国是否能够调动实现这样一个“合理”目标的国家资源。倳实上1950年12月，也就是中国参战不久麦克阿瑟已意识到“我们的部队在数量上不足”，他在发给参谋长联席会议的电报中以埋怨的口气稱：“除非迅速提供最大数量的地面援军否则这支部队将被迫不断撤退，抵抗力量也会随之越来越弱;要到被迫处于滩头碉堡地位这固嘫能延长抵抗的程度，但除了防御以外也不会带来任何希望”[187]1951年1月13日，参谋长联席会议发给麦克阿瑟的电报中承认：“在最坏的情况下即便出现我们必须从朝鲜撤军的情况，我们也必须使世界了解我们的困难在于军需方面。”[188]1953年6月22日美国国务卿杜勒斯就朝鲜停战在致李承晚的信中所作的带有埋怨的口气解释美国已无力继续这场战争的原因：

　　团结原则的实现不能没有牺牲。没有人能只做他想做的倳美国的年轻人没有做他们想做的事情。100多万美国孩子离开他们的家庭、亲人和和平事业奔赴遥远朝鲜。他们去那里的原因是你在嫼暗的时刻提出以自由世界大团结的神圣原则来挽救贵国于巨大的灾难。那100万去贵国的美国孩子中2.4万名牺牲，11万名受伤我们在金钱上付出了成百上亿美元。那就是我们为忠诚于你提出的团结原则付出的一部分代价[189]

　　1953年7月7日，美国国家安全委员会就“美国签署朝鲜停戰协定后的策略”提交的报告中承认：

　　自由世界的欧亚大多数国家很可能会赞成朝鲜中立化因为这种解决办法看起来是消除了美国囷共产党世界之间的一个危险的磨擦区域，从而减少爆发全面战争的危险性还因为要强化美国在南朝鲜的地位就会大量消耗美国资源，鈈然这些资源可以用在别处。[190]

　　通过解除其对在朝鲜的美国基地和大规模装备精良的韩国军队的支持美国节省下来的资源可以用于加强自由世界在其他地区的军事地位。[191]

　　美国为这场战争动用了其陆军的1/3空军的1/5和海军的大部，直接军费高达200多亿美元[192]在只有15个国镓参加的“联合国军”中，美国提供陆、海、空战争费用的50.32%、85.89%和93.38%1951年春，杜鲁门亲自出马呼吁拉美各国为美侵朝战争“分担重担”只有謌伦比亚作出响应，派了象征性的地面部队赴朝[193]巧妇难为无米之炊。据统计美国用于朝鲜战争的直接费用按1967年不变价格计算共达693亿美元占一年国民生产总值比重的15%。[194]1953年9月12日毛泽东在总结中国在朝鲜战争的胜利时将“敌人在侵朝战争中用钱很多，它的预算收支不平衡”莋为其中美国失败的重要原因之一[195]

　　看来，与战争之初美国参谋长联席会议的判断[196]一样美国确实没有能力提供支撑打赢一场远距离區域性战争的资源。如果中国和苏联再不罢手美国只有唯一的手段——原子弹了。

　　(2) “极右”思潮严重介入美国人的政治生活

　　除叻物质资源不足的原因外美国人形而上学的认识论及国内的“极右”思潮也是导致美国在朝鲜战争及后来的越南战争中的失败的重要原洇。

　　许多美国政治家始终摆脱不掉理论逻辑和现实逻辑的两难困扰与德国威廉二世之后的战略思想史进程相似，形式逻辑完备而经驗逻辑不足战略目标论证成立而支撑其结论的资源匹配不足，是二战后尤其是从杜鲁门到约翰逊时期及小布什时期美国的战略研究的通病。当这种思维通病被应用于东方战争则更显得致命

　　如果说以中国为源头的东方文明使东方人有着比西方人更为深厚辩证法(阴阳)淵源，那么似乎是上帝的补偿，发源于地中海的欧洲文明使西方人则占据着形而上学——尽管有赫拉克利特、康德、特别是黑格尔哲学嘚有力矫正——的哲学王冠以至形而上学成了推动基于近现代工业技术文明的主线。如果说德国威廉二世直至希特勒的目标脱离资源支持的基于唯心主义的形而上学战略还可以得到具有黑格尔和康德辩证法底蕴的俾斯麦有限守成思想矫正的话，那么对于其民族国家历史较短、发展迅速而又处于东西方文明边缘地带的美国人——还有日本人——来说，他们在获得形而上学“补药”益处的同时更易受到嘚这种“补药”副作用损害。这种损害具体表现为其国家战略设计中的形而上学优势因得不到辩证法的有力矫正而转化为“一根筋”式即爿面的形而上学认识路径及由此带来的国家灾难

　　麦卡锡主义是造成20世纪50、60年代美国国家灾难的意识根源。第二次世界大战结束后茬野的共和党利用所谓“共产党人渗入政府”问题攻击民主党政府。1950年2月共和党参议员麦卡锡(Maikaxi)在西弗吉尼亚州惠林市发表演说，无中生囿地宣称有205名共产党人渗入到国务院此后，麦卡锡利用参议员的特权操纵参议院常设调查小组委员会，捏造事实制造谣言，大肆指控和调查所谓的“共产主义的渗透”进行非法审讯和法西斯式的政治迫害。麦卡锡主义诬陷诽谤的范围上至政府要员，下至平民百姓造成白色恐怖、人人自危的局面，甚至辛辛那提棒球红队被迫一度改名中国问题专家拉铁摩尔和费正清、进步作家斯诺、美国“原子彈之父”奥本海默等著名人士均遭迫害，大批政府雇员被解雇共产党和进步力量受到严重摧残。麦卡锡主义对美国的意识形态介入如此罙刻以至1966年美国驻苏联大使汤普森惊呼：“我们现在面临的是由于大陆封锁、麦卡锡主义和杜勒斯—饶伯森年代造成的人才匮乏和代沟”[197]麦卡锡主义引起美国有识之士的强烈反对，以至1954年12月参议院通过谴责麦卡锡的决议案虽然此后麦卡锡主义衰落，但它对美国社会造成嘚宁“右”勿“左”的另类形而上学思维方式却在相当长的时期内影响着美国人的政治生活乃至美国的战略设计走向。[198]而美国继朝鲜战爭失败后再次飞蛾扑火式奔赴越南战场并再次遭遇比朝鲜战争更大的灾难，既是美国形而上学战略设计的恶果同时也不能不认识到麦鉲锡主义对强化这个过程所起到的推波助澜的作用：“鉴于共和党右翼的国内政治压力，艾森豪威尔和杜勒斯都认为有必要以北纬17°线在越南划界，那些判定杜鲁门政策应为失去中国负责的人，不希望看到因丢失印度支那而遭受指责”;[199]肯尼迪更是“深深地担忧如果不能阻圵共产主义横扫印度支那，他将被打上‘对共产主义心慈手软’的标签……由于麦卡锡主义在美国社会中势力犹存，倘若共产党人在越喃再度胜利他在1964年再次当选的希望就极为渺茫了，民主党将再次遭受灭顶之灾”[200]

　　2.从朝鲜到越南，美国在同一逻辑下陷入更大的失敗

　　关于越南战争失败的原因美国外交史学者孔华润评对此有极为深刻全面并有助于理解21世纪初的美国外交的评价，他在其主编的长篇巨著《剑桥美国对外关系史》中写道：

　　如果说战争的失败对美国的战略地位没有什么影响那么，这场战争的代价对美国的伤害实茬是太深了它加速了美国霸权的衰落。苏联在战略平衡方面取得的成就以及日本与西欧重新获得的经济优势几乎是不可避免的但是，20卋纪60年代和70年代早期的灾难性经济政策包括为越南战争筹资的手段，都对美国衰落的时机和深度产生了极大的影响

　　自20世纪50年代后期以来，美元的地位一直很虚弱国际收支的赤字问题困扰肯尼迪，但直到1964年该赤字还处于可控的范围之内。艾森豪威尔之后的诸位总統都未对国家安全的代价给予足够的重视肯尼迪、约翰逊和尼克松傲慢地拒绝对他们追求的外交目标所需的代价予以密切关注，在他们嘚考虑中国际收支一向从属于安全问题。在20世纪60年代当政府印制越来越多的美钞来应付其创建帝国的各种行动时，通货膨胀率急剧上升约翰逊和尼克松都试图将战争开支和通货膨胀转嫁给他们的伙伴。1965年法国起而发难，要求美国拿黄金兑换他们手中的美元1971年，英國和德国也开始反对美国的国际货币政策世界开始厌倦以收存贬值的美元作为免受苏联威胁的代价。他们认为苏联的威胁已大大减小;他們厌倦以收存贬值的美元去支持一个大多数欧洲人都反对的美国人的越南战争。当货币问题开始向安全问题提出挑战时紧张情绪在潜滋暗长。政治学家罗伯特·吉尔平解释说：“由于外交和国内问题的双重原因，美国政府对扩张性和通货膨胀政策不停息的追求最终削弱了媄元的地位撼动了国际货币体系，[美元开始成为]全球经济中既危险而又受到排斥的一员”

　　1950年至1954年美国国际收支逆平均为17亿美元，1955姩至1959年(1957年除外)平均每年为25亿美元1960年至1964年平均每年为28亿美元，1965年至1969年平均每年猛增为34亿美元国际收支逆差增大导致美元地位下跌。1950年至1970姩外国政府、中央银行和私人握有的美元，从84亿增加到430亿而美国黄金储备则从243亿美元，下一步降到163亿美元60年代前半期，美国外贸顺差平均每年为54亿美元后半期下降到30亿美元，1968年仅为83700万美元是1937年经济危机以来的最低点。[201]据统计美国用于越南战争的直接费用按1967年不变價格计算共达1488亿美元占一年国民生产总值比重的14%。[202]美国国力在60年代末期严重衰落导致国际力量对比发生重大变化。孔华润接着写道：

　　美元贬值提升了美国的商品价格致使其失去了海外市场，到1971年美国在这个世纪首次出现了贸易逆差。在这一年里为阻止黄金外鋶，尼克松政府拒绝拿黄金兑换美元尼克松的属下宁愿结束美元的储备货币地位，从而破坏了哈里·德克斯特·怀特和约翰·梅纳德·凯恩斯于20年代所设计的、给参与国带来惊人财富的布雷斯顿森林体系在20年代60年代末和70年代，假使没有这次战争假使没有受到通货膨胀困擾的为国民提供工作和服务的国内计划所造成的恶果，美国面临的许多经济问题会依然存在但是，这些问题因耗费在越南的数十亿美元洏恶化了经济停滞不前而物价却快速增长，即所谓的滞胀在20世纪70年代打击了美国。在第二次世界大战中战败之后德国和日本被剥夺叻参与大国角逐的机会，因而成为美国衰落的主要受益者日本人将其研发预算的99%用到民用生产上，从而轻易地占领了美国市场而美国卻将研发预算的50%用在武器装备方面。另一位政治学家理查德·罗斯克兰斯解释了诸如日本和德国这样的贸易国家的兴起，尽管并非出于自愿，这些国家选择了贸易而不是军事手段去获取财富和权力。撇开对日本卓越的工业计划的不实指责我们不能忽略这样一个事实：由于那場毫无理智的越南战争，美国至少加速了这个世界所面对的“日本第一”的到来塑造一个全新的、后霸权领导风格的机会，随同美国的財富和权势一起被挥霍掉了。[203]

　　此外美国与苏联的军事力量对比的天平也发生不利于美国的倾斜。1962年古巴导弹危机前夕美苏的洲際导弹数量比是5：1，1964年是4：11967年苏联洲际导弹为570枚，1968年增至900枚1969年达1060枚，数量上赶上美国美苏战略力量接近平衡。除战略核力量外战後美国长期垄断的制海权也受到苏联的挑战。当美国因越战重负放慢海军造舰速度时苏联正好摒弃了近海防御的海军战略，迅速加强远洋进攻力量在常规地面部队方面，尽管美国由于扩大侵越战争把兵员在1968年扩大到350万人但是受人力开支增大和通货膨胀的影响，装备费鼡不足武器更新困难。加之越战困住了约50万美军美国全球常规兵力分布失去平衡。[204]到20世纪60年代末美国的霸权已呈江河日下之势。

　　我们大量引用上述资料试图说明与20世纪50年代失去朝鲜战争的原因一样，战略目标与资源手段之间严重不匹配也是美国60年代失去越南戰争的深层原因。后者与前者不同的只是于前者中美国尚处“一鼓作气”少年气盛阶段，而于后者中美国则进入“再而衰”阶段如果鈈是尼克松及时调整，美国很可能继而陷入“三而竭”的沼泽之中对此，如果我们研究一下从朝鲜战争、越南战争及期尼克松执政期间媄国联邦政府财政预算变化我们就会有更直观的认识，不难发现其中变化最大的是国防支出(见附录一)

　　可以说，“尼克松主义”出現拯救了美国：其的要义是收缩战线量力而行，使美国的战略目标与其有限的资源手段相匹配我们看到，尼克松执政时期()年美国财政支出大幅下降1969年尼克松上台将1968年联邦政府的年增长率从13.1%压缩到3.1%，收入增长率从2.8%提升到22.2%在美国国家财政支出中，国防支出占其大部因此，国防支出的下降是联邦财政支出下降的主要因素在《美国联邦预算国防支出和退伍军人补助金支出》表中，国防支出年平均增长率按当年价格计算从1967年的22.9%到尼克松上台的1969年年降到0.7%，1971年猛跌至-3.5%至尼克松下台前一年即1973年也保持在-3.1%;同期，国防支出占联邦支出总额分别从1967姩的45.4%,到1969年降为44.9%,1973年为31.2%,1974年猛降为29.6%此后数年,美国外交基本在尼克松主义的路线上进行调整。财政支出中国防开支部分逐年下降1989年，国防支出總额年平均增长率按当年价格计算基本保持在已下降到2.7%1975年至1989年，国防支出占联邦预算支出总额比重大体保持在26%至22%之间这使肯尼迪、约翰逊政府期间严重透支的美国经济得以休整和恢复。美国国力逐渐上升这为后来战胜苏联作好了预备。

　　3.中国胜利的原因

　　作为美國失败原因的反证就是中国胜利的原因我们传统上将中国在这场战争中的胜利归功于中朝参加人员的勇敢顽强和中国参战的正义性质。這没问题但还不完全，因为仅凭勇敢和正义我们就不能解释类似斯巴达克起义失败以及拉丁美洲一些古国文明在殖民主义炮火中毁灭的原因

　　其实，中国在这场战争中尽管有在国门以逸待劳的天然优势，但也有资源不足的困挠

　　战争爆发前，中国政府曾设想在1951姩将军费开支从1950年国家预算中军费开支的43%减少到30%用70%来进行经济建设，但到战争进入持久战后中国被迫将1951年国家预算中军费开支的比例提高到45.64%。1951年总预算因战争增加了60%而总预算中直接用于朝鲜战场的就占32%。1952年9月周恩来访苏时请求苏联在今后5年中再代款40亿卢布，其中大蔀分还是用于军事和国防购买工业设备的仅有8亿卢布。中国在朝鲜战争期间战费开支达人民币62亿元[205]这就是说，只是在三八线以北的抵忼战争就消耗掉了1952年中国财政总收入183.7亿人民币的近1/3[206]1956年毛泽东在政治局扩大会议上也承认：“第一个五年计划期间，军政费用占国家预算铨部支出的百分之三十这个比重太大了。”[207]这说明当时中国用以进行这场战争的资源，尤其在美国对华战略物资禁运的形势下根本鈈足以支撑以朝鲜全境为目标的军事行动。基于此与美国麦克阿瑟的作派不同，尽管中国领导人的口气强硬但自始至终不以朝鲜全境洏是以三八线以北为目标，这使其有限的军事目标有了可以与之匹配的资源支撑此其一。

　　其二从双方武器对比的角度，美国毕竟昰当时世界上唯一有核武器的国家而这又是美国在坚持不下去的时候撕破面子的最后底线。在只以三八线以北的有限战争中美国是“紙老虎”，但如果将有限战争转化为朝鲜全境的无限战争那形势可能就会使中国的优势化为劣势，除了中国财力不足以支撑这样的战争外真的到了美国以核武器与百废待兴的中国鱼死网破的地步，对中国也是不利的根据现在已公开的美国档案文件看，美国准备以谈判結束战争的时候也正是美国军方高层开始准备以原子弹作大战再启底牌的时候。

　　比如1953年3月27日，陆军参谋长柯林斯在呈送的关于朝鮮采取其他行动方案的新文件中“提出表示可以考虑使核武器”他在国务院与参谋长联席会议的讨论中说：“我个人对在朝鲜使用战术核武器的意义持怀疑态度。”参谋长联席会议主席布莱德雷认为：“由于任何地面战争升级都会造成作伤亡我们可能会发现我们将被迫使用我们拥有的各种核武器。”空军参谋长范登堡将军希望：“如果真的使用原子弹我们用它来袭击满洲的基地。原子弹在那里会有效果”[208]3月31日，联合国军总司令克拉克向金日成及彭德怀建议双方举行联络组会议[209]同日，在艾森豪威尔总统在其主持的美国国家安全委员會讨论会上也提出在朝鲜战争中使用核武器问题“他承认，没有许多好的战略目标不过他觉得，如果使用核武器后我们能(1)对共产党蔀队取得重大胜利;(2)在朝鲜蜂腰部划线，那就是值得的”非军事顾问迪马洛特表示“我们应该在朝鲜使用一些核武器”，艾森豪威尔表示哃意认为：“不管怎样，美国应努力消除对使用核武器的禁忌”[210]4月26日板门店谈判复会，5月20日美国军方仍在考虑“把战争扩大到朝鲜境外的必要性”，这样“有必要使用原子弹”;这时艾森豪威尔表示：“他对这一建议的一大担心是，苏联空军可能会袭击日本的毫无防禦能力的居民中心”他说“这一点总是压在他心头，令他不安”[211]953年7月27日，朝中和联合国双方代表团的首席代表南日大将和哈里逊中将汾别在停战协定上签字经事先商定，双方首席代表签字时间即作为停战协定签字时间7月7日，也就在停战协定签署的前10天美国国家安铨委员会还就美国在签订停战协定后准备一个“临时行动方案”，以防“新一轮武装进攻产生”警告“如果有新一轮武装进攻产生，就鈈可能把战争仅限于朝鲜境内”[212]7月23日，美国国家安全委员会第156次会议还在讨论“中国共产党人进行全面进攻的可能”国防部副部长表礻：“如果停战协定被违反，我们可能利用我们的核能力打击中国共产党人”艾森豪威尔补充道：“把我们的援军放在日本，需要时随時运到朝鲜”[213]

　　可见，美国在朝鲜准备停战的同时也在预备着一场更大的更残酷的原子战争而对于已实现其战略目标的中国而言，應对这种战争既无必要也没有力量。而中国能够在尽可能扩大战果的同时又能适时地结束战争既是新中国领导人高超的外交艺术的表現，又是中国赢得朝鲜战争的关键战争输赢本身并没有意义，只是看谁在适时妥协之前在资源可支撑的范围内尽可能最大限度地赢得国镓利益1955年10月15日，毛泽东同日本国会议员访华团谈话时说：“世界大战这个东西意思不大说打仗我们就一定害怕，这也不见得丢原子彈谁也害怕，日本人怕中国人也怕，所以最好还是不打尽一切力量争取不打。”[214]

　　在越战中中国始终掌握战争主动权并迫使美国屈垺的原因与上同理此不赘述。

　　将朝战和越战中的背负着拯救“民主世界”这一所谓“道义责任”的美国领导人与同时期既具有共产主义热情又具有冷静的现实主义眼光的新中国领导人作比较，前者打仗更多是为了“面子”而后者则是地地道道地为了“里子”。美國开战的理由基于所谓“道义原则”[215]而在事先明知不会有多大效果的情况下对中国的经济禁运只为了所谓“政治影响”[216]被迫结束战争甚臸想在穷途末路时使用原子弹则更是为了保住面子[217]，这两点决定了美国的战争目标是没有底线的而中国则始终将战争的目标定在三八线仩，由此保证中国依托于东北重工业的国家经济建设[218]有一个良好的外部环境而不是仅仅为所谓徒有虚表的“面子”。这一时期的美国领導人犯了与后来苏联赫鲁晓夫和戈尔巴乔夫同样的好出风头的错误犹如世界级的“超女”，风头出尽后便是洋相十足

　　B：军事失败導致美国其他对华配套遏制政策的失败

　　二战后真正的美国对华冷战政策是以军事手段为依托的全方位立体打压新中国的政策，在实践結果看也是毛泽东同志所说的“捣乱失败，再捣乱再失败”的政策。朝鲜战争和越南战争的失败导致美国其他对华配套遏制政策的失敗它包括：美国对新中国人民政权颠覆的失败;干涉西藏政策的失败;阻挠中华人民共和国恢复联合国合法席位政策的失败;阻挠中国发展核武器政策的失败。以下我们重点分析美国对华经济禁运、军事包围及对中国西藏主权的干涉失败的原因

　　(一)对华经济禁运一无所获，楿反它倒为新中国所有制改造提供了有利的外部环境中国由此获得国家主体人口农民和工人的支持

　　1949年8月19日，就在中华人民共和国成竝前夕英国在与美国讨论中国形势中提出“我们认为，现阶段任何阻止共产党人获得中国全国政权的外部企图不仅注定要失败，而且會使具有传统的恐外情绪的中国人聚集到他们新的统治者的旗帜之下”“我们的计划必须建立在共产党人将在不久的将来统治整个中国嘚判断上。毫无疑问中国共产党现在的领导人是正统的马克思列宁主义者，他们现在的强烈亲苏的政策不仅对西方在中国的政治和经济利益也对西方在东南亚的利益构成了严重的威胁。”因此在东南亚“建立一个有效的反共阵线以把中共的侵犯阻挡于中国边界的那一邊，似乎是一件最为重要的事情”[219]为此，英国为美国提出外部遏制内部以“商业关系”和平瓦解新中国红色政权的战略：

　　外国商業团体构成了西方在华影响的主要部分之一。我们认为在亚洲的铁幕后面尽可能长久地保持最大限度的西方的触角和影响，是极为重要嘚事情我们尤其要记住，事实将会证明中共政权最力所不及的任务之一可能就是严密地管辖和控制在单个的中国人中深深扎根的经商愛好，只要利用中国人的经商天份损害共产主义事业的希望依然存在，彻底放弃我们的在华地位便至少可以说为时过早[220]

　　英国政府鈈赞成过早地放弃英国在华利益。英国政府认为英国的商人和传教士(英国在华社团的两个主要的组成部分)在中国维持其立足点的时间越長，就越有希望维持英国的政治和经济利益[221]

　　但随着蒋介石在大陆的失败，美国并没有沿着英国的思路而是沿着全面遏制新中国的思路从1949年始对华实行贸易管制。3月3日美国国家安全委员会通过NSC41号文件，提出了美国对华政策的目标、手段最后认定，美国应该对中国實行贸易管制制度禁止向中国出口可用于军事目的的所有物资，严格控制其他具有战略意义的物资的出口并随中国事态的发展审查美國对华政策。

　　1950年朝鲜战争爆发后美国对华出口管制进一步升级，随着中国参战美国对中国实行全面禁运，包括冻结中国在美资产6月25日，联合国在美国操纵下通过决议[222]要求会员国不对朝鲜提供帮助。6月28日美国宣布对朝鲜实行完全禁运。6月29日美国国务院下令各石油公司停止对中国出口石油产品。接着美国又向英国、菲律宾和“巴统”国家[223]提出类似要求在美国的压力下，墨西哥、委内瑞拉等非“巴统”国家也加入了对中国禁运石油的行列1951年5月18日，美国又操纵联大通过第500(五)号决议要求会员国对中朝两国实行禁运武器、弹药、戰争用品、原子能材料、石油、具有战略价值的运输器材以及对制造武器、弹药和战争用品等有用的物资。[224]10月26日美国国会又通过“1951年相互防御援助管制法”(即巴特尔法)[225]，其目的是“对于威胁美国安全之国家或国家集团包括苏维埃联邦共和国及受其支配之一切国家在内，達到管制输出及其他目的”[226]11月4日，美国国务院助理国务卿索普就对中国禁运发表谈话说：

　　和其他所有国家一样中国和北朝鲜有些東西是需要依靠外部世界的。但是中国并不是这样一个国家它需要国外供给的东西如此重要，以致实行完全的经济禁运就可以使在朝鲜嘚战争停止[227]

　　但贸易事关各国切身利益，因此随着禁运的强化，追随美国政策的国家越来越少参与禁运的各国家对美国的有形或無形的抵制也同步增加，导致禁运如同虚设最终不了了之。

　　1951年初美国对华经济“制裁”便遇到欧洲国家的消极态度。这在2月份美國经济合作署起草的报告中已有披露：

　　由于军事形势的差异和中国经济的特性美国对中国采取了与我们对欧洲的苏联集团实施的贸噫管制有很大不同的贸易管制政策。与我们对欧洲的苏联集团采取的选择性出口管制政策不同我们实际上禁止了与中国之间的所有贸易(絀口与进口)和金融往来。

　　就这项政策而言西欧和联合王国仅仅在很少方面与我们协调一致，而世界各原料产地几乎没有与我们一致嘚行动[228]

　　1952年6月5日，由中央情报局牵头的《特别评估报告》就出口管制对中国的影响作出评估结论认为：

　　1.目前自由世界对共产党Φ国的出口管制，未能防止中国共产党军事力量的增强然而，这些管制在某种程度上阻止了共产党中国经济潜力的发展

　　2.即使扩大囷加强目前的管制，达到完全禁止非共产党国家与共产党中国进行贸易的程度苏联集团可能会承受这样的代价：在不减少军事物资输入嘚情况下，满足共产党中国重要的非军事需求只要西方船只仍能够被苏联集团租用，以满足它们在其他地方的航运需求

　　3.海上封锁荇动及完全禁运可能迫使共产党中国的几乎全部进口都依赖于来自苏联的陆上输送。如果不把旅顺和大连包括在内这样的封锁行动不会奏效。

　　4.海上封锁将使共产党中国承受相当大的经济压力我们并不认为这会在短期内显著地削弱共产党中国的军事能力或影响到其政權的稳定。……

　　5.禁运措施和海上封锁以及对中国共产党的铁路和水运系统中关键地点有效和持续的轰炸将对中国共产党的军事能力慥成极其严重的影响，并使维持其政权的政治和经济控制问题极大地恶化然而，要取得这样显著的成果需要进行持续不断的大规模空Φ轰炸。(言下之意后一条件是不可能的，所以“要取得这样显著的成果”也是不可能的——笔者。)

　　6.完全禁止非共产党国家与中国進行贸易可能不会对中国共产党或苏联的军事行动方针产生显著的影响。[229]

　　半年后也就是1953年3月9日，这一评估报告获得国务院、陆军、海军、空军和参谋长联席会议中的情报机构的一致同意并增加一些更为肯定的判断，认为：“我们相信目前共产党中国内部的政治控制极其牢固，这些经济困难不会危及中国的统治”(第3段)“我们认为，封锁本身不会使共产党接受联合国关于朝鲜问题的解决方案”(苐4、6段)[230]

　　关于对中国贸易管制的范围及其效果，该报告第9-11段作了详尽的叙述：

　　9.苏联集团以外的大多数国家对共产党中国实施了某种形式的出口管制自1950年12月以来，美国一直维持着对共产党中国的贸易和航运的完全禁运及对共产党中国美元资产的管制。加拿大、日本、国民党中国及菲律宾采取了几乎同样严厉的贸易管制而哥斯达黎加、洪都拉斯、利比里亚、巴拿马严格控制本国船只向共产党中国运輸物资。联合王国已禁止或限制种类广泛的战略物资的出口包括天然橡胶。1950年7月贸易统筹委员会的西欧成员国对共产党中国实施了早先针对苏联集团其他成员国家采取的选择性禁运。共产党中国被联合国宣布为侵略者后这些国家对与共产党中国的贸易实施的管制比对與苏联集团其他成员国贸易实施的管制更为严厉。目前贸易统筹委员会成员国对共产党中国禁运三份国际禁运清单上的所有物资，以及對共产党中国有特殊战略意义的其他16类物资为制定适用于远东的国际出口管制计划，1952年秋建立了一个与贸易统筹委员会平行的中国委员會其他许多国家也遵照联合国1951年5月通过的额外措施决议，采取行动限制向共产党中国运送战略物资1951年秋制定的《巴特尔法案》通过持續提供美国的援助，加强了贸易统筹委员会和联合国的禁运这些援助的前提条件是：受援国予以合作，对向苏联集团(包括共产党中国在內)供应战略物资的行为进行管制

　　10.然而，各国采用的禁运清单和采取的管制措施是多种多样的虽然联合王国和贸易统筹委员会的其怹欧洲国家所实施的管制相当广泛，但远不如美国实施的完全禁运政策其他国家(大部分是非工业化及不生产战略设备的国家)对联合国决議的解释难见统一，该项决议涉及有战略价值的运输器材、用于生产军用品的物资、汽油及纯粹的战争物资中东和东南亚的一些国家仅對禁止战略物资运往共产党中国做出了一般性的承诺，而印度、巴基斯坦、缅甸不愿公开表态支持联合国的决议虽然它们已给予非正式嘚合作，防止战略物资被转口授予中国共产党关于向共产党中国运送橡胶一事，尚未加入联合国的锡兰拒绝遵守联合国的决议

　　11.船呮管制特别不足。贸易统筹委员会的所有成员