合规岗位职责理解管理职责人员多久向本部门报告

  • 工作地址:北京石景山区中信建投证券(玉泉路营业部)1层115

岗位职责/工作内容/岗位要求

任职资格: 取得证券从业资格证书无犯罪或严重违规行为记录;对于从事证券业务工作超过10 年的合規岗位职责理解管理人员,可适当放宽学历条件 能力素质: 1. 具备与履行合规岗位职责理解管理职责相适应的专业知识和技能,熟悉与证券业务相关的法律、法规及监管规定具有很强的风险意识和较高的政策理论水平; 2. 熟悉公司内部规章制度,掌握公司主要业务和操作流程具有经纪业务实践经验和一定的团队管理经验; 3. 有强烈的工作责任心和敬业精神,坚持原则、秉公办事、作风正派、廉洁奉公具备較强的组织协调和沟通能力; 4. 具备3 年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历; 5. 通过公司统一组织的合规岗位职责理解管理人员胜任能力考试;监管法规、规章、政策,以及当地监管部门和公司规定的 岗位职责: 1、负责全公司合规岗位职责理解检查工作负责检查计划安排、检查底稿的制定,并组织检查和培训出具合规岗位职责理解检查报告; 2、负责对公司发现的违发违规事件调查和匼规岗位职责理解问责; 3、负责外部监管检查的协调沟通工作。

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