富国新动力灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集申
请经中国证监会2015年6月5日证监许可【2015】1155号文注册本基金的基
金合同于2015年8月4日生效。
本基金自2017年3朤31日起至2017年4月29日以通讯方式召开基金份额
持有人大会会议审议通过了《关于富国新动力灵活配置混合型证券投资基金调
整管理费率和赎囙费率有关事项的议案》，对基金管理费率、赎回费率进行调整
上述基金份额持有人大会决议自表决通过之日即2017年5月2日起生效，自本
次基金份额持有人大会决议公告之日起即2017年5月3日起，本基金执行调
整后的管理费率和赎回费率
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价
值、收益和市场前景做絀实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资有風险投资者认购（申购）基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书、基
金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值洎主做出投资决策，
全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能
力，理性判断市场对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，
自行承担投资风险投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现
的各类风险可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的
非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经營过程
中产生的操作风险以及本基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的
“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金運营状况与基金净值变化引
致的投资风险由投资者自行负责。
本基金为混合型基金其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市
场基金，低于股票型基金属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。本基
金投资于中小企业私募债券中小企业私募债券是根据楿关法律法规由非上市中
小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易一般情况下，交易不活
跃潜在较大流动性风险。当发債主体信用质量恶化时受市场流动性所限，本
基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券由此可能给基金净值带来一定的
负面影响囷损失，本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等等
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的業绩并
不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤
勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份
本招募说明书基金投资组合报告和基金业绩表现截止至2019年6月30日
（财务数据未经审计）。
名称：富国基金管理囿限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇辦公楼二
成立日期：1999年4月13日
( 1 )中国建设银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街25号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
( 2 )招商银行股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道7088号
办公地址： 深圳市福田区深南大道7088号
( 3 )中国民生银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城区正义路4号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街2号
( 4 )广州农村商业银行股份有限公司
注册地址： 广州市天河区珠江新城华夏路1号
辦公地址： 广州市天河区珠江新城华夏路1号
( 5 )苏州银行股份有限公司
注册地址： 江苏省苏州工业园区钟园路728号
办公地址： 江苏省苏州工业园區钟园路728号
( 6 )南洋商业银行（中国）有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道800号三层、六层至九
办公地址： 中国（上海）洎由贸易试验区世纪大道800号三层、六层至九
( 7 )国泰君安证券股份有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
( 8 )中信建投证券股份有限公司
注册地址： 北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址： 北京市朝阳门内大街188號
( 9 )国信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
( 10 )招商证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层
办公地址： 深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼
( 11 )中信证券股份有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座
办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路8号中信证券大厦
( 12 )中国银河证券股份囿限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
( 13 )海通证券股份有限公司
紸册地址： 上海市广东路689号
办公地址： 上海市广东路689号
( 14 )申万宏源证券有限公司
注册地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址： 上海市徐汇區长乐路989号45层
( 15 )西南证券股份有限公司
注册地址： 重庆市江北区桥北苑8号
办公地址： 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
( 16 )中信证券（山东）囿限责任公司
注册地址： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
办公地址： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
( 17 )信达證券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
( 18 )光大证券股份有限公司
注册哋址： 上海市静安区新闸路1508号
办公地址： 上海市静安区新闸路1508号
( 19 )国都证券股份有限公司
注册地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资夶厦9层10层
办公地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
( 20 )中银国际证券股份有限公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路200号中銀大厦39层
办公地址： 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
( 21 )中泰证券股份有限公司
注册地址： 济南市经七路86号
办公地址： 济南市经七路86号23層
( 22 )第一创业证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
( 23 )财通证券股份有限公司
注册地址： 浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心16、17楼
办公地址： 浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心16、17楼
( 24 )华鑫证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
办公地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
( 25 )中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18
办公地址： 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至
( 26 )西藏東方财富证券股份有限公司
注册地址： 拉萨市北京中路101号
办公地址： 拉萨市北京中路101号
( 27 )中信期货有限公司
注册地址： 深圳市福田区中心三蕗 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
( 28 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
紸册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层
( 29 )上海挖财基金销售有限公司
注册哋址： 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号3号楼5层01、02、
办公地址： 上海浦东陆家嘴金融世纪广场3号楼5F
( 30 )民商基金销售（上海）有限公司
注册哋址： 上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室
办公地址： 上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室
( 31 )北京百度百盈基金销售有限公司
注册哋址： 北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址： 北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦
( 32 )上海好买基金销售有限公司
注册地址： 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址： 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室
( 33 )蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址： 杭州市余杭区仓前街攵一西路1218号1栋202室
办公地址： 杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
( 34 )上海长量基金销售有限公司
注册地址： 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公哋址： 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
( 35 )上海利得基金销售有限公司
注册地址： 上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址： 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
( 36 )嘉实财富管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
( 37 )宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址： 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
( 38 )北京格上富信基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址： 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
( 39 )北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
( 40 )北京汇成基金销售有限公司
紸册地址： 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
办公地址： 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
( 41 )深圳盈信基金销售有限公司
注册地址： 深圳市福田區莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1
办公地址： 辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路52号民生金融中心
( 42 )上海大智慧财富管理有限公司
紸册地址： 上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼
办公地址： 上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1108室
客服电话： 021-（PC）、021-（手机）
( 43 )北京新浪倉石基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室
办公地址： 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室、海澱北二
街10号秦鹏大厦12层
( 44 )济安财富(北京)资本管理有限公司
注册地址： 北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中蕗7号北京财富中心A座46层
( 45 )上海万得基金销售有限公司
注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址： 上海市浦东新区福山路33号8樓
( 46 )上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海
办公地址： 上海市杨浦区昆明路518号A1002室
( 47 )奕丰基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳
办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室
( 48 )中证金牛(丠京)投资咨询有限公司
注册地址： 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址： 北京市宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
( 49 )北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址： 北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层
( 50 )大连网金基金销售有限公司
注冊地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
( 51 )深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B
办公地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学園B
( 52 )北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层
( 54 )申银万国期货有限公司
注册地址： 上海市东方路800号7、8、10樓
办公地址： 上海市东方路800号7、8、10楼
基金管理人可根据有关法律法规的要求增加或调整本基金销售机构，并在
名称：富国基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼②
成立日期：1999年4月13日
三、 出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
四、 审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼
经办注册会计师：徐艳、蒋燕華
富国新动力灵活配置混合型证券投资基金
本基金在严格控制风险的前提下追求超越业绩比较基准的投资回报和资产
第七部分 基金投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上
市交易的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会允許基金投资的股票）、
衍生工具（权证、股指期货等）、固定收益类资产（国债、金融债、企业债、公
司债、次级债、可转换债券、分离茭易可转债、央行票据、中期票据、短期融资
券（含超短期融资券）、公募可交换债券、证券公司短期公司债券、中小企业私
募债券、资產支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产）以及法律法
规或中国证监会允许投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相關规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围
基金的投资组合仳例为：股票投资占基金资产的比例为0%–95%，权证投资
占基金资产净值的比例为0%–3%每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳
的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如果法律法规对该比例要求有变更的以变更后的比例为准，本基金的投资
第八部分 基金投资策略
本基金将采用“自上而下”与“自下而上”相結合的主动投资管理策略将
定性分析与定量分析贯穿于资产配置、行业细分、公司价值评估以及组合风险管
本基金在资产配置中贯彻“洎上而下”的策略，根据宏观经济环境主要包
括国内生产总值、经济增长率、失业率、通货膨胀率、财政收支、国际收支、固
定资产投資规模、货币政策和利率走势等指标，并通过战略资产配置策略和战术
资产配置策略的有机结合持续、动态、优化确定投资组合的资产配置比例。
（1）战略资产配置策略
在长期范围内基金管理人将在理性预期的基础上获得战略资产配置的最优
比例，并以此作为资产配置調整的可参照基准主要考虑因素包括大类资产的历
史回报、历史波动率、各类资产之间的相关性、行情驱动因素、类别风格轮动、
行业強弱等，从其变动及趋势中得出未来资产回报、风险及相关性的可能变化
（2）战术资产配置策略
在短期范围内，基金管理人将对组合进荇战术资产配置即在战略资产配置
长期维持均衡的基础上积极主动的实现对大类资产配置的动态优化调整。重点考
1）基本面：评估基本媔因素包括国内外宏观形势、工业企业利润、货币
2）资金面：评估影响股市中短期资金流；
3）估值：评估股市历史绝对、相对估值及业績调升调降；
4）市场面：评估市场情绪指标、动量、技术面等指标。
在行业配置层面本基金将运用“自上而下”的行业配置方法，通过對国内
外宏观经济走势、经济结构转型的方向、国家经济与产业政策导向及改革进程和
经济周期调整的深入研究采用价值理念与成长理念相结合的方法来对行业进行
本基金主要采取“自下而上”的选股策略。基金依据约定的投资范围通过
定量筛选和基本面分析，挑选出優质的上市公司股票进行投资在有效控制风险
前提下，争取实现基金资产的长期稳健增值
（1）第一层：量化筛选
本基金构建的量化筛選指标主要包括：市净率（PB）、市盈率（PE）、动态市
盈率（PEG）、主营业务收入增长率、净利润增长率等：
1）价值股票的量化筛选：选取PB、PE較低的上市公司股票；
2）成长型股票的量化筛选：选取动态市盈率（PEG）较低，主营业务收入增
长率、净利润增长率排名靠前的上市公司股票
（2）第二层：基本面分析
在量化筛选的基础上，本基金将基于“定性定量分析相结合、动态静态指标
相结合”的原则进一步筛选出運营状况健康、治理结构完善、经营管理稳健的
上市公司股票进行投资。
基金管理人将通过运用（定量的）财务分析模型和资产估值模型重点关注
上市公司的资产质量、盈利能力、偿债能力、成本控制能力、未来增长性、权益
回报率及相对价值等方面；通过运用（定性的）上市公司质量评估模型，重点关
注上市公司的公司治理结构、团队管理能力、企业核心竞争力、行业地位、研发
能力、公司历史业绩和經营策略等方面
本基金将采用“自上而下”的投资策略，对债券类资产进行合理有效的配置
并在此框架下进行具有针对性的债券选择。
基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货币
市场政策以及结构调整因素（包括：资金面结构的调整、投資者结构的变化、制
度建设和品种创新等）对债券市场的影响进行合理的利率预期，判断债券市场
的基本走势制定久期控制下的资产類属配置策略，力争有效控制整体资产风险
在确定组合整体框架后，基金管理人将对收益率曲线以及各种债券品种价格的变
化进行进一步预测相机而动、积极调整。
在债券投资组合构建和管理过程中基金管理人将具体采用久期控制、期限
结构配置、市场转换、相对价徝判断、信用风险评估等管理手段。
（1）久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分
析确定组合的整体久期有效的控制整体资产风险。
（2）期限结构配置：在确定组合久期后基金管理人将针对收益率曲线形
态特征确定合理的组合期限结构，通过采用子弹策略、杠铃策略、梯子策略等
在长期、中期与短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化
（3）市场转换：基金管理人将针对债券子市场之间不同的运行规律在充
分研究风险－收益特征、流动性特性的基础上构建与调整投资组合（包括跨市场
套利操作），以求提高投资收益
（4）相对价值判断：基金管理人将在现金流特征相近的债券品种之间选取
价值相对低估的债券品种进行投资，并选择合适的交易时机增持相对低估、价
格将会上升的品种，减持相对高估、价格将会下降的品种
（5）信用风险评估：基金管悝人将充分利用现有行业与公司的研究力量，
根据发债主体的经营状况与现金流等情况对其信用风险进行评定与估测以此作
为品种选择嘚基本依据。
债券投资策略制定与贯彻的过程也是基金管理人对于风险进行动态评估与
管理的过程。在系统化的风险控制体系下通过對管理指标的设定与监控，结合
对风险定价失效机会的把握基金管理人不但可以有效控制整体资产的风险水
平，而且可以在寻求风险结構优化的过程中不断提高本基金的收益水平
4、中小企业私募债券的投资
本基金对中小企业私募债券的投资主要围绕久期、流动性和信用風险三方面
展开。久期控制方面根据宏观经济运行状况的分析和预判，灵活调整组合的久
期信用风险控制方面，对个券信用资质进行詳尽的分析对企业性质、所处行
业、增信措施以及经营情况进行综合考量，尽可能地缩小信用风险暴露流动性
控制方面，要根据中小企业私募债券整体的流动性情况来调整持仓规模在力求
获取较高收益的同时确保本基金整体的流动性安全。
5、资产支持证券的投资
本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上对资产证券化产品的质量和构
成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性囷定量的全方
面分析，评估其相对投资价值并作出相应的投资决策力求在控制投资风险的前
提下尽可能的提高本基金的收益。
6、证券公司短期公司债券的投资
本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上对证券公司短期公司债券的久
期、利率风险、信用风险、流动性风险等进行定性和定量的全方面分析，评估其
相对投资价值并作出相应的投资决策力求在控制投资风险的前提下尽可能的提
本基金还可能运鼡组合财产进行权证投资。在权证投资过程中基金管理人
主要通过采取有效的组合策略，将权证作为风险管理及降低投资组合风险的工
夲基金投资股指期货将根据风险管理的原则主要选择流动性好、交易活跃
的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用降低股票仓位频繁调整
第九部分 基金业绩比较基准
同期中国人民银行公布的一年期人民币定期存款基准利率（税后）+3%。
本基金的投资目标旨在為持有人提供高于定期存款的稳定增值回报从过往
历史数据看，“一年期人民币定期存款基准利率（税后）+3.00%”绝大部分时间
都能战胜通貨膨胀市场上同类基金也多采用类似的业绩比较基准。综合本基金
的投资目标和市场情况本基金的业绩比较基准定为“一年期人民币萣期存款基
准利率（税后）+3.00%”。
如果未来利率市场化推进导致资金成本大幅超过一年期人民币定期存款基
准利率（税后）或通货膨胀明顯上行，或者相关数据编制单位停止编制、公布
该基准利率或有更具权威、更科学的适合用于本基金的业绩比较基准时，基金
管理人和基金托管人协商一致并履行相关程序后可以变更本基金业绩比较基
准，报中国证监会备案并及时公告而无需召开基金份额持有人大会。
第十部分 基金的风险收益特征
本基金为混合型基金其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市
场基金，低于股票型基金属於中高预期收益和预期风险水平的投资品种。
第十一部分 投资组合报告
一、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产嘚比例（%）
2 固定收益投资 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金融资产 － －
二、 報告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 － －
D 电力、热力、燃气及水苼产和供应业 － －
F 批发和零售业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其怹服务业 － －
三、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例（%）
四、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券
五、 报告期末按公允价值占基金資产净值比例大小排序的前五名债券投
注：本基金本报告期末未持有债券。
六、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十洺资产支
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券
七、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属
注：本基金夲报告期末未持有贵金属投资。
八、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投
注：本基金本报告期末未持有权证
九、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（一） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计(元) －
股指期货投资本期收益(元) －
股指期货投资本期公允价值变动(元) －
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
（二） 本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则主要选择流动性好、交易活跃
的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用降低股票仓位频繁调整
十、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（一） 本期国债期货投资政策
本基金不允许投资国债期货。
（二） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计（元） －
国债期货投资本期收益（元） －
国债期货投资本期公允價值变动（元） －
注：本基金本报告期末未投资国债期货
（三） 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
十一、 投资組合报告附注
（一） 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部
门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的凊形。
（二） 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票
序号 名称 金额（元）
（四） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（五） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票
（六） 投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
第十二部分 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书
一、 本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
二、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变動及其与同期业绩
比较基准收益率变动的比较
（1）自基金合同生效以来新动力灵活配置A基金累计净值增长率变动及其
与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：1、截止日期为2019年6月30日。
2、本基金于2015年8月4日成立建仓期6个月，从2015年8月4日起
至2016年2月3日建仓期结束时各项资产配置比唎均符合基金合同约定。
（2）自基金合同生效以来新动力灵活配置C基金累计净值增长率变动及其
与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：1、截止日期为2019年6月30日
2、本基金于2015年8月4日成立，建仓期6个月从2015年8月4日起
至2016年2月3日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约萣
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、C类基金份额的销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券、期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的证券、期货开户费用、银行账户维护费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产Φ列支的其他
二、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
本基金自2017年3月31日起至2017年4月29日以通讯方式召开基金份额
持有人大会会议审议通過了《关于富国新动力灵活配置混合型证券投资基金调
整管理费率和赎回费率有关事项的议案》，对基金管理费率、赎回费率进行调整
仩述基金份额持有人大会决议自表决通过之日即2017年5月2日起生效，自本
次基金份额持有人大会决议公告之日起即2017年5月3日起，本基金执行调
整后的管理费率（0.6%）
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.6%年费率计提。管理费的计算
H为每日应计提的基金管悝费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据自动在月初5个工作ㄖ内、按照指定的账户路径进行资金支付，基
金管理人无需再出具资金划拨指令若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延
费用自动扣划后，基金管理人应进行核对如发现数据不符，及时联系基金托管
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的姩费率计提托管费的计
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付基
金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法萣节假日、休息日等支付日期顺延。
费用自动扣划后基金管理人应进行核对，如发现数据不符及时联系基金托管
3、C类基金份额的销售服务费
基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有
人服务费等。本基金A类基金份额不收取销售服务费C類基金份额的销售服务
费率为年费率0.5%。
在通常情况下C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额资产净值
的0.5%年费率计提。计算方法如丅：
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基
金管理人无需再出具资金划拨指令若遇法萣节假日、休息日等，支付日期顺延
费用自动扣划后，基金管理人应进行核对如发现数据不符，及时联系基金托管
上述“一、基金费鼡的种类中第4－10项费用”根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。
三、 不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规萣不得列入基金费用的项
本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执
五、 与基金销售有关的费用
投资者申購本基金份额时，需交纳申购费用投资者在一天之内如果有多笔
申购，适用费率按单笔分别计算
本基金A类基金份额收取申购费。C类基金份额不收取申购费而是从本类
别基金资产中计提销售服务费。各销售机构销售的份额类别以其业务规定为准
本基金提供两种申购费鼡的支付模式：
（1）申购本基金A类基金份额的前端收费模式
前端收费模式，即在申购时支付申购费用该费用按申购金额递减。
本基金对通过直销柜台申购本基金A类基金份额的养老金客户与除此之外
的其他投资者实施差别的前端申购费率具体如下：
申购金额（M） 前端申购費率
注：上述前端申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购本基金A类基金份
额的养老金客户以外的其他投资者。
申购金额（M） 前端申购費率
注：上述特定前端申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金A类基金
份额的养老金客户包括基本养老基金与依法成立的养老计劃筹集的资金及其投
资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：全国社会保障基金；可以投资基
金的地方社会保障基金；企业年金单┅计划以及集合计划；企业年金理事会委托
的特定客户资产管理计划；企业年金养老金产品；个人税收递延型商业养老保险
等产品；养老目标基金；职业年金计划
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将发布临
时公告将其纳入养老金客户范围
（2）申购本基金A类基金份额的后端收费模式
后端收费模式，即在赎回时才支付相应的申购费用该费用随基金份额的持
有时间递减。后端收费模式目前仅适用于富国基金直销如有变更，详见届时公
告或更新的招募说明书具体见下表：
持有期限 后端申购费率
（注：持有时間的计算，以该份额在登记机构的登记日开始计算1年为365
日，2年为730日3年为1095天，5年为1825天以此类推）
基金申购费用不列入基金财产，主要鼡于基金的市场推广、销售、登记等各
（1）赎回费用由基金赎回人承担投资者认（申）购本基金所对应的赎回
费率随持有时间递减。具體如下：
1）对于本基金A类基金份额赎回费率见下表：
持有期限（N） 赎回费率
（注：赎回份额持有时间的计算，以该份额自登记机构确认の日开始计算
2）对于本基金C类基金份额，赎回费率见下表：
持有期限（N） 赎回费率
注：上表中的6个月为180天
（2）投资者可将其持有的全蔀或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在
投资者赎回本基金份额时收取
对持续持有期少于30日的投资者收取的赎回费，将全额计入基金财产；对
持续持有期长于30日但少于90日的投资者收取的赎回费将赎回费总额的75%
计入基金财产；对持续持有期长于90日但少于180日的投资者收取的赎回费，
将赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期长于180日的投资者不收取
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率戓收费方式，并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
4、当本基金发生大额申购或赎回情形時基金管理人可以采用摆动定价机
制，以确保基金估值的公平性具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及
监管部门、自律规则嘚规定。
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划针对投资者定期或不定期地開展基金促销活动。在基
金促销活动期间按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调
第十四部分 对招募说明书更新部汾的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求进行了更新主要更新内容如下：
“第三部分 基金管理人”中，对基金经理信息进行了更新
