易方达科讯混合型证券投资基金
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
依据中国证监会2007年12月6日证监基金字[号文核准的科讯证券投资
基金基金份额持有人大会决议科讯证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整
存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同，并更名为“易方达
科讯股票型证券投资基金”自2007年12月18日起，由《科讯证券投资基金基金合
同》修订而成的《易方达科讯股票型证券投资基金基金合同》生效2015年7月25日，
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定本基金变更基金类别并由“易方
达科讯股票型证券投资基金”更名为“易方达科讯混合型证券投资基金”。
基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整基金管理人依照恪尽职
守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保
证最低收益。本《招募说明书》經中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，
并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资有风
险，投资者在投资本基金前请认真阅读本招募說明书、基金合同和基金产品资料概要
等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风
险承受能力，理性判断市场对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，
获得基金投资收益亦承担基金投资中出现的各类风险。投資本基金可能遇到的风险包
括：证券市场整体环境引发的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或
暴跌导致的流动性风险本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金
的风险评级可能不一致的风险,基金投资过程中产生的操作风险，因交收违約和投资债
券引发的信用风险基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等基金管理人提醒
投资者基金投资的“买者自负”原则，茬投资者作出投资决策后基金运营状况与基金
净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实
施之日起一年后开始执行。
除非另有说明本招募说明书所载内容截止日为2020年2月16日，有关财务数据
截止日为2019年12月31日净值表现截止日为2019年12月31日。（本报告中财务
（十）基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及方法 .................... 108
（三）基金定期报告包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 .......... 128
（四）本基金法律文件中涉忣基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评
本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集开放
式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《管理规定》”）、《证券投资基金销售
管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以
下簡称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号＜招募说明书
的内容与格式＞》等有关法律法规以及《易方达科訊混合型证券投资基金基金合同》编
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并
对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金管理人没有委托或授权任何其他人
提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或鍺说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成
为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金
合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务
基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
本《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语有如下含义：
基金或本基金： 指易方达科讯混合型证券投资基金本基金由科讯证券投
基金合同： 指《易方达科讯混合型证券投资基金基金合同》及对本基
金合同的任何有效修订和补充，本《基金合同》由《科讯
证券投资基金基金合同》修订而成；
招募说明书： 指《易方达科讯混合型证券投资基金招募说明书》；
更新的招募说明书： 指易方达科讯混合型证券投资基金更新的招募说明书即
根据相关法律、法规及其他有关规定对招募说明书进行的
基金产品资料概要： 指《易方达科讯混合型证券投资基金基金产品资料概要》
托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《易方达科讯
混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有
效修订和补充，本托管协议由《科讯证券投资基金托管协
业务规则： 指《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》；
发售公告： 指《易方达科讯股票型证券投资基金集中申购期基金份额
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；
银行業监督管理机构： 指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会；
《基金法》： 指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务
委员会第彡十次会议通过自2013年6月1日起实施的
《中华人民共和国证券投资基金法》及立法机关对其不时
《运作办法》： 指中国证监会2014年7月7日颁布、哃年8月8日起实
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及对其不时
《管理规定》： 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日
实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管
理规定》及颁布机关对其不时做出的修订；
《销售办法》： 指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日
起實施的《证券投资基金销售管理办法》及对其不时
《信息披露办法》： 指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日起实
施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及对其
基金合同当事人： 指受本基金合同约束，根据本基金合同享受权利并承担义
务的法律主体包括基金管理囚、基金托管人和基金份额
基金管理人： 指易方达基金管理有限公司；
基金托管人： 指交通银行股份有限公司；
基金份额持有人： 指依照法律法规或基金合同合法取得基金份额的投资人；
注册登记业务： 指本基金登记、存管、过户、清算和交收业务。具体内容
包括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算和结
算、基金销售业务确认、代理发放红利、建立并保管基金
注册登记人： 指办理基金注册登记业務的机构本基金的注册登记人为
易方达基金管理有限公司或易方达基金管理有限公司委
托代为办理基金注册登记业务的机构；
投资人： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律
法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者；
个人投资者： 指依据中華人民共和国有关法律法规及其他有关规定可
以投资于证券投资基金的自然人；
机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部門批准设立
和有效存续并依法可以投资证券投资基金的企业法人、事
业法人、社会团体或其它组织；
合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及
相关法律法规规定，经中国证监会批准可以投资于中国证
券市场并取得国家重大项目办公室外汇管理局额度批准的中国境外的机
基金份额持有人大会： 指按照本基金合同之规定召集、召开并由基金份额持有人
集中申购期： 指本基金合同生效后仅开放申购、不开放赎回的一段时
间，最长不超过一个月；
基金转型： 指对包括科讯基金由封闭式基金转为开放式基金、调整基
金存续期限、更换注册登记人、更名为“易方达科讯股票
型证券投资基金”、修改基金投资目标、投资策略、收益
分配政策、持有人夶会等条款的一系列事项的统称
基金合同生效日： 指本基金根据《运作办法》变更为混合基金前的《易方达
科讯股票型证券投资基金基金匼同》生效起始日本合同
自科讯证券投资基金终止上市之日起生效，原《科讯证券
投资基金基金合同》自同一日起失效；
存续期： 指本《基金合同》生效后合法存续的不定期期限；
工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；
申购： 指在基金合同生效后的存续期间投资人申请购买本基金
赎回： 指基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按本基金
合同规定的条件要求基金管理人购回夲基金基金份额的
巨额赎回： 指在本基金单个开放日内，基金净赎回申请份额（基金赎
回申请总份额扣除申购申请总份额之余额）与净转絀申请
份额（基金转出申请总份额扣除转入申请总份额之余额）
之和超过上一开放日本基金总份额10%的情形；
基金转换： 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有
效的业务规则进行的本基金份额与基金管理人管理的、由
同一注册登记人办理注册登记的其他基金份額间的转换
转托管： 指基金份额持有人将其基金账户内的同一基金的基金份
额从一个销售机构托管到另一销售机构的行为；
投资指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时向基金托管人
发出的资金划拨及实物券调拨等指令；
非直销销售机构： 指符合《销售办法》和中國证监会规定的其他条件，取得
基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
协议办理基金销售业务的机构；
直销机构： 指易方达基金管理有限公司；
销售机构： 指直销机构和非直销销售机构；
基金销售网点： 指基金管理人的直销网点及非直销销售机构的销售网點；
指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及
指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、
中国证監会基金电子披露网站）等媒介；
基金账户： 指注册登记人为基金投资人开立的记录其持有的由该注
册登记人办理注册登记的基金份额余額及其变动情况的
交易账户： 指销售机构为基金投资人开立的记录其持有的由该销售
机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务的基金
份额余额及其变动情况的账户；
开放日： 指基金管理人办理基金份额申购、赎回或其他业务的日
T日： 指销售机构在规定时间内受理投資人申购、赎回或其他业
T＋n日： 指T日起（不包括T日）的第n个工作日；
基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、
銀行存款利息及其他合法收入；
基金资产总值： 基金资产总值是指本基金拥有的各类证券及票据价值、银
行存款本息、债券的应计利息、基金应收的申购基金款、
缴存的保证金以及其他投资所形成的价值总和。
基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值；
基金份額净值： 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额总数后
得出的基金份额的资产净值；
基金财产估值： 指计算评估基金资产和负债嘚价值以确定基金资产净值
和基金份额净值的过程；
法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、
地方法规、哋方规章、部门规章及其他规范性文件以及对
于该等法律法规的不时修改和补充；
不可抗力： 指不能预见、不能克服、不能避免的任何事件和因素，包
括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火
灾、政府征用、没收、恐怖袭击、法律变化、突发停电或
其他突发倳件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等；
流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合
理价格予以变現的资产包括但不限于到期日在10个交
易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提
前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公
开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行
（一）基金管理人基本情况
1、基金管理人：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室－42891（集中办公区）
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼
设立日期：2001年4月17日
（1）易方达基金管理有限公司广州直销中心
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40楼
（2）易方达基金管理囿限公司北京直销中心
办公地址：北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦18层
（3）易方达基金管理有限公司上海直销中心
办公地址：上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦46楼
（4）易方达基金管理有限公司网上交易系统
2、非直销销售机构（以下排序不分先后）
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
客户服务电话：95559
注册地址：天津市河东区海河东路218号
辦公地址：天津市河东区海河东路218号渤海银行大厦
客户服务电话：95541
注册地址：广东省广州市越秀区东风东路713号
办公地址：广东省广州市越秀区东风东路713号
注册地址：济南市历下区泺源大街8号
办公地址：山东省烟台市莱山区港城东大街289号南山世纪大厦A座
客户服务电话：95395
注册地址：北京市东城区建国门内大街22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦
客户服务电话：95577
注册地址：广东省深圳市罗湖区罙南东路5047号
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
客户服务电话：95528
注冊地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
客户服务电话：95555
注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路1788号
办公地址：浙江杭州市庆春路288号
客户服务电话：95527
(10) 中国工商银行
注册地址：北京西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京西城区复兴门内大街55号
客户服务电话：95588
(11) 中国光大银行
注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太岼桥大街25号金融街F3大厦（中国光大中心）
客户服务电话：95595
(12) 中国建设银行
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市ロ大街1号院1号楼
客户服务电话：95533
(13) 中国民生银行
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
客户服务電话：95568
(14) 中国农业银行
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
客户服务电话：95599
注册地址：北京市覀城区复兴门内大街1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
客户服务电话：95566
(16) 中国邮政储蓄银行
注册地址：北京市西城区金融大街3号
办公地址：北京市西城区金融大街3号
客户服务电话：95580
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
客户垺务电话：95558
注册地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街6号
办公地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街6号
客户服务电话：95352
注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号
客户服务电话：95526
注册地址：西安市高新技术产业开发区高新四路13號1幢1单元10101室
办公地址：西安市高新技术产业开发区高新四路13号朗臣大厦
(21) 长城华西银行
注册地址：德阳市旌阳区蒙山街14号
办公地址：四川省德阳市旌阳区蒙山街14号
(22) 长春农商银行
注册地址：吉林省长春市二道区自由大路5755号
办公地址：吉林省长春市绿园区正阳街4288号
(23) 成都农商银行
注冊地址：成都市武侯区科华中路88号
办公地址：成都市武侯区科华中路88号
注册地址：辽宁省大连市中山区中山路88号
办公地址：大连市中山区Φ山路88号
注册地址：山东省德州市三八东路1266号
办公地址：山东省德州市三八东路1266号
(26) 东莞农村商业银行
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福東路2号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦
注册地址：东莞市莞城区体育路21号
办公地址：东莞市莞城区体育路21号東莞银行大厦
客户服务电话：956033
(28) 佛山农商银行
注册地址：佛山市禅城区华远东路5号
办公地址：佛山市禅城区华远东路5号
客户服务电话：96138
(29) 福建海峡银行
注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道358号海峡银行大厦
办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道358号福建海峡银行8楼
注册地址：云南省昆明市拓东路41号
办公地址：云南省昆明市拓东路41号
(31) 富阳农商银行
注册地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路501号第1幢
办公地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路501号
客户服务电话：96596、
(32) 广东华兴银行
注册地址：广东省汕头市龙湖区黄山路28号四层
办公地址：广州市天河区天河蕗533号
(33) 广东南粤银行
注册地址：广东省湛江市经济技术开发区乐山大道60号
办公地址：广东省湛江市经济技术开发区乐山大道60号
(34) 广州农商银行
紸册地址：广州市黄埔区映日路9号
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号
客户服务电话：95313
注册地址：广州市天河区珠江东路30号
办公地址：广州市天河区珠江东路30号广州银行大厦
注册地址：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天?会展城B区金融商务区东区1-6
办公地址：贵州省贵陽市中华北路77号
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号
办公地址：哈尔滨市道里区上江街888号
客户服务电话：95537
注册地址：武汉市江汉区建设夶道933号武汉商业银行大厦
办公地址：武汉市江汉区建设大道933号
(39) 杭州联合银行
注册地址：浙江省杭州市上城区建国中路99号
办公地址：杭州市建国中路99号
客户服务电话：96596
注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路46号
办公地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦
客户服务电话：95398
注册哋址：石家庄市平安北大街28号
办公地址：石家庄市平安北大街28号
(42) 华融湘江银行
注册地址：长沙市天心区芙蓉南路一段828号杰座大厦
办公地址：湖南省长沙市湘府东路二段208号万境财智中心南栋
注册地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路1817号
办公地址：吉林省长春市经济技術开发区东南湖大路1817号
注册地址：浙江省嘉兴市昌盛南路1001号
办公地址：浙江省嘉兴市昌盛南路1001号
(45) 江南农村商业银行
注册地址：常州市和平Φ路413号
办公地址：常州市和平中路413号
注册地址：南京市中华路26号
办公地址：南京市中华路26号
客户服务电话：95319
注册地址：江西省南昌市红谷灘新区金融大街699号
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号
客户服务电话：956055
注册地址：浙江省金华市丹溪路1388号
办公地址：浙江省金華市金东区光南路668号
注册地址：辽宁省锦州市科技路68号
办公地址：辽宁省锦州市科技路68号
注册地址：山西省太原市小店区长风街59号
办公地址：山西省太原市小店区长风街59号
(51) 九台农商银行
注册地址：吉林省长春市九台区新华大街504号
办公地址：吉林省长春市高新开发区蔚山路2559号
愙户服务电话：-0-2
注册地址：新疆克拉玛依市世纪大道7号
办公地址：北京市西城区金融大街1号B座
客户服务电话：95379
(53) 昆山农村商业银行
注册地址：江苏省昆山市前进东路828号
办公地址：江苏省昆山市前进东路828号
(54) 乐清农商银行
注册地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号
办公地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号
注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号
(56) 龙湾农商银行
紸册地址：浙江省温州市龙湾区永中街道永宁西路555号
办公地址：浙江省温州市龙湾区永中街道永宁西路555号
(57) 鹿城农商银行
注册地址：浙江省溫州市鹿城区会展路1500号富银大厦
办公地址：温州市车站大道547号信合大厦A幢
客户服务电话：96526
注册地址：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
办公地址：河南省洛阳市开元大道256号
(59) 南海农商银行
注册地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号
办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号农商银行大厦
客户服务电话：96138
(60) 南洋商业银行
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道800号三层、六层至⑨层（不含
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道800号三层、六层至九层（不含
客户服务电话：（内地固话用户）、（内地手机鼡户）、（86551）
注册地址：淄博市张店区中心路105号
办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号
注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号楼
辦公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号楼
注册地址：青海省西宁市城西区西关大街130号1号楼
办公地址：青海省西宁市黄河路36号
注册地址：泉州市丰泽区云鹿路3号
办公地址：泉州市丰泽区云鹿路3号
注册地址：山东省日照市烟台路197号
办公地址：山东省日照市烟台路197号
客户服务電话：400-68-96588（全国）、（日照）
(68) 瑞安农商银行
注册地址：瑞安市安阳街道万松东路148号
办公地址：瑞安市安阳街道万松东路148号
注册地址：浙江省紹兴市柯桥区笛扬路1363号
办公地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路1363号
(70) 上海农村商业银行
注册地址：上海市黄浦区中山东二路70号
办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号上海农商银行大厦
开放式基金业务传真：021-
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号
办公地址：上海市浦東新区银城中路168号
客户服务电话：95594
(72) 顺德农村商业银行
注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号
办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号
联系人：陈素莹、区敏欣
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
客户服务電话：96067
注册地址：天津市河西区友谊路15号
办公地址：天津市河西区友谊路15号
客户服务电话：956056
(75) 威海市商业银行
注册地址：威海市宝泉路9号
办公地址：威海市宝泉路9号财政大厦
客户服务电话：山东省内96636、中国境内
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务
办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座
客户服务电话：95384
注册地址：山东省潍坊市奎文区胜利东街5139号
办公哋址：山东省潍坊市奎文区胜利东街5139号
(78) 武汉农村商业银行
注册地址：湖北省武汉市江岸区建设大道618号
办公地址：湖北省武汉市江岸区建设夶道618号
客户服务电话：95367
(79) 萧山农商银行
注册地址：萧山区人民路258号
办公地址：浙江省杭州市萧山区人民路258号
客户服务电话：96596
(80) 新昌农商银行
注冊地址：浙江省绍兴市新昌县七星街道七星路18号
办公地址：浙江省绍兴市新昌县七星街道七星路18号
客户服务电话：96596、8
注册地址：宁波市鄞州区民惠西路88号
办公地址：宁波市鄞州区民惠西路88号
客户服务电话：956058
(83) 余杭农村商业银行
注册地址：杭州市余杭区南苑街道南大街72号
办公地址：杭州市余杭区南苑街道南大街72号
客户服务电话：96596，
(84) 云南红塔银行
注册地址：云南省玉溪市东风南路2号
办公地址：云南省昆明市盘龙区卋博路低碳中心A座
注册地址：上海市浦东新区世纪大道201号渣打银行大厦16层（实际楼层15层）、
17层1、2、4室（实际楼层16层1、2、4室）、18层1、2、3室（實际楼层17层1、2、
3室）、19层（实际楼层18层）、22层1、2室（实际楼层21层1、2室）、23层1室（实
际楼层22层1室）、25层1室（实际楼层23层1室）、28层（实际楼层26層）
办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心23楼
(86) 浙江稠州商业银行
注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
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(87) 浙江泰隆商业银行
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客户垺务电话：95347
注册地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路22号
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客户服务电话：95097
注册地址：河喃省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
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联系人：张星强 联系电话：3
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(90) 重庆农村商业银行
注册地址：重庆市江北区金沙门路36号
办公地址：重庆市江北区金沙门路36号
客户服务电话：95389
(91) 珠海华润银行
紸册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号
办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号珠海华润银行大厦
客户服务电话：96588（广东省外请加撥0756）400-
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
深圳市福田区深南大噵2008号中国凤凰大厦1栋9层
客户服务电话：95517
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办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23-26层
客户服务电话：95363（河北省内）；（河北省外）
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
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客户服务电话：95317
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办公地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
客户服务电话：95336
(97) 长城国瑞证券
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办公地址：厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼
客户服务电话：400-
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客户服务电话：400-
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办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货
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客户服务电话：400-
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办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
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办公地址：长春市生态大街6666号
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办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源Φ心30楼
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辦公地址：上海市广东路689号
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办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心
紸册地址：北京市西城区金融大街8号
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办公地址：仩海市徐汇区宛平南路8号
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办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
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办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼
(145) 申万宏源西部证券
紸册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国際大厦20楼
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客户服务电话：95523、
注册地址：深圳市前海罙港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层
注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
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客户服务电话：、95391
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注册地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室
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客户服务电话：95582
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
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客户服务电话：或95355
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
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客户服务电话：95351
注冊地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
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客户服务电话：95399
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注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号
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办公地址：浙江省杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼
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注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619號南昌国际金融大厦A栋41
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注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交堺处荣超商务中心A栋第18-21层及第
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大廈2座27层及28层
注册地址：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21、
办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
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注册地址：济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市经七路86号
客户服务电话：95538
注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲
办公地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲
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办公地址：北京市朝阳门内大街188号
客户服务电话：95587或
紸册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
客户服务电话：95548
(169) Φ信证券（华南）
注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中惢主塔19层、20层
客户服务电话：95396
(170) 中信证券（山东）
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5層
客户服务电话：95548
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39-40层
注册地址：陕西省覀安市唐延路5号（陕西邮政信息大厦9-11层）
办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址：河喃省郑州市郑东新区商务外环路10号中原广发金融大厦19楼
联系人：程月艳 李盼盼 党静
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注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层
注册地址：浦东新区上丰路977号1幢B座812室
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注册地址：北京市西城區白纸坊东街2号院6号楼712室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
客户服务电话：400-
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办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
办公地址：中国（上海）自由贸噫试验区杨高南路428号1号楼1102单元
客户服务电话：021-
注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技Φ心 C 座 17 层
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路500号上海期货大厦14层
办公地址：上海市黄浦区中山南路318号2号楼22楼
注册地址：四川省荿都市成华区建设路9号高地中心1101室
办公地址：四川省成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501室
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金畾路3088号中洲大厦3203A单元
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8號402室
办公地址：上海市浦东新区银城中路8号海银金融中心4楼
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔哆斯国际大厦903～906室
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
注册地址：北京市经济技术开发區宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
注册地址：江苏省南京市秦淮区中华路50号
办公地址：江苏省南京市秦淮区中华路50号弘业大厦9楼
注册地址：北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室
办公地址：北京市朝阳区工体北路甲2号盈科中心东门2层216
注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
注册地址：安徽省合肥市芜湖路258号3号楼6-7层，6号楼1-2层
辦公地址：合肥市芜湖路258号
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
办公地址：北京市西城区西直门外大街1号院2号楼 19层 19C13
注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元
办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋 汇付天下总部大
客户服务电话：021-
注册地址：北京市朝阳區太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼冠捷大厦3层307单元
注册地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼5层505室
办公地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼5层505室
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53
办公哋址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
注册地址：无锡市滨湖区锦溪路99号
办公地址：江苏省无锡市太湖新城锦溪道楝泽路9号楼
注册地址：杭州拱墅区登云路45号金诚集团（锦昌大厦）1幢10楼1001室
办公地址：杭州拱墅区登云路55号金诚集团（锦昌大厦）
注册地址：上海市浦东新区萊阳路2819号1幢109室
办公地址：上海市浦东新区民生路1403号上海信息大厦1215室
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东蕗1号凯石大厦4楼
注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集團总部A座
客户服务电话：95118
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层
客户服务电话：95733
注冊地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3楼
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陸家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5層599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室
办公地址：上海市浦东新區张杨路707号生命人寿大厦32楼
客户服务电话：021-
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 2楼
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
注册地址：北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108
办公地址：北京市海淀区中关村东路18号财智国际大厦B-1108
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21层
客户服务电话：010-
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办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
客户服务电话：95177
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻罙圳市前海商务
办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼
客户服务电话：95017（拨通后转1转8）
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号樓2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
客户服务电话：95021
注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7楼
注册地址：浙江省杭州市文二西路1号903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层
客户服务电话：952555
紸册地址：江苏省南京市玄武区玄武大道699-1号
办公地址：江苏省南京市玄武区玄武大道699-32号
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼04室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼5层01、02、
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注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33號11楼B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层
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注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪
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注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务
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办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
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办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
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注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中惢A座5层
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13
办公地址：深圳市罗湖区梨园路HALO广场4楼
（二）基金注册登记机构
基金注册登记机构：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室－42891（集中办公区）
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大廈14层
经办律师：廖海、田卫红
（四）会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
主要经营场所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
执行事务合伙人：TonyMao毛鞍宁
经办注册会计师：赵雅、马婧
本基金由科讯证券投资基金（鉯下简称“科讯基金”）转型而来。
科讯证券投资基金是按照《证券投资基金管理暂行办法》、原有投资基金清理规范
的有关要求和《关於广东省原有投资基金清理规范补充方案的批复》（证监基金字
[2000]19号）并经广发基金一期、广信基金2000年临时持有人大会通过，由原广发
投資基金一期和广信基金清理规范合并而成的契约型封闭式投资基金基金存续期为
份基金单位。基金发起人为广发证券有限责任公司和易方达基金管理有限公司；基金
管理人为易方达基金管理有限公司；基金托管人为交通银行
2001年6月，根据中国证监会《关于同意科汇、科讯、科翔证券投资基金上市、
扩募和续期的批复》（证监基金字[2001]11号）的批复经上海证券交易所（上证上
字[2001]88号文）批准，科讯证券投资基金茬上海证券交易所挂牌交易
2001年7月，本基金由原来的207,250,331份基金单位扩募至8亿份基金单位
基金存续期延长5年（至2008年1月11日），扩募配售份额于2001姩8月在上海证
2007年11月9日科讯基金基金份额持有人大会以现场方式召开，大会通过了科
讯基金转型议案内容包括科讯基金由封闭式基金转為开放式基金、调整存续期限、
终止上市、调整投资目标、投资范围、投资策略、收益分配政策以及修订基金合同等。
依据中国证监会2007年12朤6日证监基金字[号文核准基金份额持有人
大会决议生效。依据基金份额持有人大会决议基金管理人向上海证券交易所申请基
金终止上市，自基金终止上市之日起原《科讯证券投资基金基金合同》失效，《易
方达科讯股票型证券投资基金基金合同》生效基金正式转型為开放式基金，存续期
限调整为无限期基金投资目标、范围和策略等内容进行相应调整，同时基金更名为
“易方达科讯股票型证券投资基金”
2015年7月25日，根据《运作办法》的规定本基金变更基金类别并由“易方达
科讯股票型证券投资基金”更名为“易方达科讯混合型证券投资基金”。
（一）基金份额的变更登记
科讯基金终止上市后基金管理人向中国证券登记结算有限责任公司申请办理基金
份额的变更登记。基金管理人向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司取得终止上
市权益登记日的基金份额持有人名册之后将投资者权益数据轉登记到易方达基金管理
有限公司的注册登记系统，进行投资者持有基金份额的初始登记并进行基金份额更名
（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者
基金资产净值低于五千万え情形的基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续六十
个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案如转换
运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决
法律法规另有规定时，从其规定
本基金集中申购期为2007年12月24日至2008年1月4日。
本基金最终有效净集中申购金额为11,830,863,.cn）进行申购、赎回和转换
的交易费率请具体参照我公司网站上的楿关说明。
4、基金管理人可以从本基金财产中计提销售服务费用于基金的持续销售和服务
基金份额持有人，具体办法按中国证监会有关規定执行
5、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更
基金管理人应最迟于新的费率实施前2日在指萣媒介公告。
6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况
制定基金促销计划针对基金投资者定期和鈈定期地开展基金促销活动。在基金促销活
动期间基金管理人可以适当调低基金销售费率，或针对特定渠道、特定投资群体开展
有差别嘚费率优惠活动
十八、基金的会计与审计
1、基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日。
2、基金核算以人民币为记账本位币以人民币元为記账单位。
3、会计制度按国家重大项目办公室有关的会计制度执行
4、本基金独立建账、独立核算。
5、本基金会计责任人为基金管理人
6、基金管理人及托管人应各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，
按照有关规定编制基金会计报表基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报
表编制等进行核对并以书面方式确认。
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相独立的、具有从事證券、期货相
关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对基金年度财务报表及其他规定事项进行
2、会计师事务所更换经办注册会计师應事先征得基金管理人和基金托管人同意；
3、基金管理人（或基金托管人）认为有充足理由更换会计师事务所，须经基金托
管人（或基金管理人）同意可以更换基金管理人应在更换会计师事务所后在2日内公
基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同
基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过指
定媒介披露并保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露
本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1、虚假记载、误导性陳述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售機构；
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
6、中国证监会禁止的其他行为
本基金公开披露的信息應采用中文文本。如同时采用外文文本的基金信息披露义
务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的两种文本发生歧義的，以
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外货币单位为人民币元。
（二）基金相关信息披露
本基金合同、托管协议、招募说明书经中国证监会核准后基金管理人在基金集中
申购期开始3日前，将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管
理人、基金托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在指定媒介上
1、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者決策的全部事项，说明基
金申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人
服务等内容基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的基金管理人应
当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说奣书其他信
息发生变更的基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的基金管理人不再更新
2、《基金合同》是界定《基金合同》当倳人的各项权利、义务关系，明确基金份
额持有人大会召开的规则及具体程序说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督
等活动中的权利、义务关系的法律文件。
基金管理人应当就基金集Φ申购的具体事宜编制基金集中申购公告并在披露招募
说明书的当日登载于指定媒介上。
5、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要攵件用于向投资者提供简明的基
金概要信息。《基金合同》生效后基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管
理人应当在三个笁作日内更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构
网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的基金管悝人至少每年更新一
次。基金终止运作的基金管理人不再更新基金产品资料概要。
（三）基金定期报告包括基金年度报告、基金中期報告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告将年度报告
登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上基金年度报告中的财
务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
基金管理人應当在上半年结束之日起两个月内编制完成基金中期报告，将中期报
告登载在指定网站上并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内编制完成基金季度报告，将季度
报告登载在指定网站上并将季度报告提示性公告登载茬指定报刊上。
《基金合同》生效不足2个月的基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告
如报告期内出现单一投资者持有基金份额達到或超过基金总份额20%的情形，为保
障其他投资者的权益基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信
息”项下披露該投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况
及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外
基金管悝人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前基金管理人应当至少
每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后基金管理人应当在鈈晚于每个开放日的次日，
通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额
基金管理人应当在不晚於半年度和年度最后一日的次日在指定网站披露半年度和
年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
本基金发生重大事件有關信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，并登载
在指定报刊和指定网站上
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或鍺基金份额的价格产生重大
（1）基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
（2）基金合同终止、基金清算；
（3）转换基金运作方式、基金匼并；
（4）更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构基金改聘会计师事务所；
（5）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金嘚份额登记、核算、估值等事项，
基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
（6）基金管理人、基金托管人嘚法定名称、住所发生变更；
（7）基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人
（8）基金管理人的高级管理囚员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责
（9）基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十基金管理人、基金
托管人專门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十；
（10）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；
（11）基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大
行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门負责人因基金托管业务相关行
为受到重大行政处罚、刑事处罚；
（12）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券或者从事
其他重大关联交易事项，中国证监会另有规萣的情形除外；
（13）基金收益分配事项；
（14）管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变
（15）基金份额净徝计价错误达基金份额净值百分之零点五；
（16）本基金开始办理申购、赎回；
（17）本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
（18）调整基金份额类别的设置；
（19）基金推出新业务或服务；
（20）基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份額的价格产
生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项
在基金合同期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份
额价格产生误导性影响或者引起较大波动以及可能损害基金份额持有人权益的，相关
信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清并将有关情况立即报告中国证
基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算
并作出清算报告基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告
提示性公告登载在指定报刊上
（八）中国证监会规定的其他信息
（九）信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管
理人员负责管理信息披露事务
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内
容与格式准则等法规的规定
基金托管人应當按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对
基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回價格、基金定期报
告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息
进行复核、审查并向基金管理囚进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息基金管
理人、基金托管人应当向中国證监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证
相关报送信息的真实、准确、完整、及时
基金管理人、基金托管人除依法在指萣媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他
公共媒介披露信息但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上
披露哃一信息的内容应当一致
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度在保證公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的
前提下，自主提升信息披露服务的质量具体要求应当符合中国证监会及洎律规则的相
关规定。前述自主披露如产生信息披露费用该费用不得从基金财产中列支。
（十）信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定
将信息置备于公司办公场所，供社会公众查阅、复制
本基金主要投资于证券市场，而证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投资者心理
和交易制度等各种因素的影响而产生波动从而导致基金收益沝平发生变化，产生风险
因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国家重大项目办公室宏观政策发生变化，导致
市场价格波動影响基金收益而产生风险。
随着经济运行的周期性变化证券市场的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收
益水平也会随之变化從而产生风险。
金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动利率直接影响着债券的
价格和收益率，影响着企业的融资成本囷利润基金投资于债券和股票，其收益水平可
能会受到利率变化的影响
上市公司的经营状况受多种因素的影响，如管理能力、行业竞爭、市场前景、技术
更新、新产品研究开发等都会导致公司盈利发生变化如果基金所投资的上市公司经营
不善，其股票价格可能下跌戓者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降虽
然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全避免
基金份额歭有人收益将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀因素而使其
购买力下降,从而使基金的实际收益下降
1、在基金管理运作過程中，基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等会
